鹏华金鼎保本混合型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二零一七 年 五月
1
重要提 示
本基金 经 2016 年 2 月 26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 准予 鹏华 金 鼎保本 混
合型证 券投 资基 金注 册的 批复 》 注册 ， 进行 募集 。 根 据相关 法律 法规 ， 本基 金 基金合 同已 于
2016 年4 月 13 日正式 生 效，基 金管 理人 于该 日起 正式开 始对 基金 财产 进行 运作管 理。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包括 但不 限于 ： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、
流动性 风险 、 本 基金 特定 风险 、 保证 风险 、 不 适用 保本 条款风 险 、 到期 操作 期间 未 知价风 险 、
金融衍 生品 投资 风险 及其 他风险 等 。 投 资者 投资 于 本基金 ， 必须 自担 风险 。 投资者 投资 于保
本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银 行或 存款 类金融 机构 ， 保 本基 金在 极 端情况 下仍 然
存在本 金损 失的 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 ， 但 为投 资者 提 供保本 保证 ， 并由 保证 人 提供不 可撤 销的
连带责 任担 保 。 基 金管 理 人提醒 投资 人基 金投 资的 “买 者自 负 ” 原则 ， 在 投资 人作出 投资 决
策后 ， 基 金运 营状 况与 基 金净值 变化 引致 的投 资风 险， 由投 资人 自行 承担 。 投资有 风险 ， 投
资人在 投资 本基 金前 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 4 月 12 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2017 年 3 月 31 日( 未 经审 计) 。
更新的招募说明书摘 要
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第 一部 分 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招 商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任中 国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有 限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华 基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆先 生，副总 裁，经 济学硕士 ，国籍： 中国。 历任国家 开发银行 资金局 主任科员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监 ， 现 任鹏 华基 金管理 有限 公司 副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 固定 收益 部总 经 理 。
4、本 基金 基金 经理
戴钢先生， 国籍中 国，经 济学硕士，15 年 证券从 业 经验。曾就 职于广 东民安 证券研究
发展部 ，担 任研 究员 ；2005 年 9 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ，从 事研 究分 析工作 ，历 任
债券研 究员 、专 户投 资经 理等职 ；2011 年 12 月至 2016 年 2 月担 任鹏 华丰 泽 债券（LOF ）
基金基 金经 理， 2012 年 6 月起担 任鹏 华金 刚保 本混 合基金 基金 经理 ， 2012 年 11 月 起兼 任 鹏
华中小 企业 纯债 债券 （2015 年 11 月 已转 型为 鹏华 丰 和债券 （LOF ）基金）基 金基金 经理 ，
2013 年 9 月 起兼 任鹏 华丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理，2013 年 9 月起 兼任 鹏华丰 泰定 期
开放债 券基 金基 金经 理，2013 年 10 月起 兼任 鹏华 丰信分 级债 券基 金基 金经 理，2016 年 3
月起兼 任鹏 华丰 尚定 期开 放债券 基金 基金 经理 ，2016 年 4 月起 兼任 鹏华 金鼎 保本混 合基 金
基金经 理，2016 年 8 月 起 兼任鹏 华丰 饶定 期开 放债 券基金 基金 经理 ，现 同时 担任绝 对收 益
投资部 副总 经理 。戴 钢先 生具备 基金 从业 资格 。
戴钢管 理其 他基 金情 况：
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2011 年 12 月至 2016 年 2 月担任 鹏华 丰泽 债券 （LOF ）基金基金经 理；
2012 年 6 月起 担任 鹏华 金 刚保本 混合 基金 基金 经理 ；
2012 年 11 月 起兼 任鹏 华中 小企业 纯债 债券 （2015 年 11 月已 转型 为鹏 华丰 和债券 （LOF ）
基金） 基金 基金 经理 ；
2013 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理；
2013 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 泰定期 开放 债券 基金 基金 经理；
2013 年 10 月起 兼任 鹏华 丰信分 级债 券基 金基 金经 理；
2016 年 3 月起 兼任 鹏华 丰 尚定期 开放 债券 基金 基金 经理；
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 丰饶定 期开 放债 券基 金基 金经理 。
王宗合先生，国 籍中国， 金融学硕士，11 年证 券从 业经验，曾经在 招商基金 从事食品
饮料、 商业 零售 、农 林牧 渔、纺 织服 装、 汽车 等行 业的研 究。2009 年 5 月 加 盟鹏华 基金 管
理有限 公司 ， 从事 食品 饮 料、 农林 牧渔 、 商业 零售 、 造 纸包 装等 行业 的研 究 工作 ， 担 任鹏 华
动力增 长混 合 （LOF ） 基金基金 经理 助理 ，2010 年 12 月 起担 任鹏 华消 费优 选 混合基 金基 金
经理，2012 年 6 月起 兼任 鹏华金 刚保 本混 合基 金基 金经理 ，2014 年 7 月 起兼 任鹏华 品牌 传
承混合 基金 基金 经理 ， 2014 年 12 月 起兼 任鹏 华养 老 产业股 票基 金基 金经 理 ， 2016 年 4 月起
兼任鹏 华金 鼎保 本混 合基 金基金 经理 ， 2016 年 6 月 起 兼任鹏 华金 城保 本混 合基 金基金 经理 ，
2017 年 2 月起 兼任 鹏华 安 益增强 混合 基金 基金 经理 ，现同 时担 任权 益投 资二 部总经 理。 王
宗合先 生具 备基 金从 业资 格。
王宗合 管理 其他 基金 情况 ：
2010 年 12 月起 担任 鹏华 消费优 选混 合基 金基 金经 理；
2012 年 6 月起 兼任 鹏华 金 刚保本 混合 基金 基金 经理 ；
2014 年 7 月起 兼任 鹏华 品 牌传 承 混合 基金 基金 经理 ；
2014 年 12 月起 兼任 鹏华 养老产 业股 票基 金基 金经 理；
2016 年 6 月起 兼任 鹏华 金 城保本 混合 基金 基金 经理 ；
2017 年 2 月起 兼任 鹏华 安 益增强 混合 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
更新的招募说明书摘 要
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高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技股
票基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
第 二部 分 基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（二）主要人员情况
截至2016 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
更新的招募说明书摘 要
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管 证 券 投 资 基 金 624 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ；是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
更新的招募说明书摘 要
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（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、银 行销 售机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
更新的招募说明书摘 要
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（4） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（5） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客服电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
联系人 ：穆 婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客服电 话：95558
网站：bank.ecitic.com
（8） 南京 银行 股份 有限 公 司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
客服电 话：40088-96400
更新的招募说明书摘 要
11
公司网 址：www.njcb.com.cn
（9） 江苏 张家 港农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
（10） 珠海 华润 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
客服电 话：400-880-0338 或 96588 （ 广东 省外 请加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址：www.crbank.com.cn
（11） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（12） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
（13） 中国 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：陈 洪源
更新的招募说明书摘 要
12
公司网 站：www.boc.cn
（14） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
（15） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
（16） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：孔 超
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（17） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
更新的招募说明书摘 要
13
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（18） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
（19） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
3、证 券公 司销 售机 构
（1） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（2） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
更新的招募说明书摘 要
14
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（4） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（5） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
更新的招募说明书摘 要
15
（6） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（7） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（9） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
更新的招募说明书摘 要
16
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
（10） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：95396
网址：www.gzs.com.cn
（11） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021 －38784580
传真：021-68865680
客户服 务电 话：95351（主）/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（12） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406649
传真：029-87406710
更新的招募说明书摘 要
17
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（13） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服 务电 话: 95391/4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（14） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(15) 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：高涛
联系人 ： 万 玉琳
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
(16) 长江 证券 股份 有限 公 司
更新的招募说明书摘 要
18
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
(17) 方正 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
(18) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(19) 长城 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
更新的招募说明书摘 要
19
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
(20) 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
(21) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
(22) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：95310
公司网 站：www.gjzq.com.cn
(23) 平安 证券 有限 责任 公 司
更新的招募说明书摘 要
20
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话：021 －38637463
传真：0755-82435367
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(24) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓F 座 渤海 证券
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(25) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
联系电 话：0755-23838750
传真：0755-25838701
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
(26) 开源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
更新的招募说明书摘 要
21
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
(27) 西南 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(28) 中国 民族 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
（29） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表： 冯鹤 年
联系人 ：周 照清
电话：010-85127561
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
4、期 货公 司销 售机 构
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司
更新的招募说明书摘 要
22
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名 义层11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780-0
联系电 话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人 ：刘 芸
网址： www.cfc108.com
（2） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
5、第 三方 销售 机构
（1） 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
联系电 话：13811217674
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（2） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
更新的招募说明书摘 要
23
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（3） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（5） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（6） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
更新的招募说明书摘 要
24
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（7） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
（8） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
更新的招募说明书摘 要
25
公司网 站： www.erichfund.com
（10） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（11） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（12） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（13） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
更新的招募说明书摘 要
26
网址：www.yingmi.cn
（14） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-067-6266
网址：a.leadbank.com.cn
（15） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所 ： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研
楼 5 层518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话： 010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（16） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市 海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
注册资 本：2000 万元
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话: 95118
网址：fund.jd.com
联系人 ：江 卉
电话： 13141319110
传真： 010-89189566
（17） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
更新的招募说明书摘 要
27
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（18） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
（19） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：喻 明明
联系电 话：025-66996699-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
更新的招募说明书摘 要
28
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：丁 媛
经办律 师： 黎明 、丁 媛
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华金 鼎保 本混合 型证 券投 资基 金
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 开放 式， 保本 混合 型证券 投资 基金
更新的招募说明书摘 要
29
第 六部 分 基 金的投 资目 标
灵活运 用投 资组 合保 险策 略，在 保证 本金 安全 的基 础上追 求基 金资 产的 稳定 增值。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 本 基金可 以投 资于 股票 （ 包括 中小板 、
创业板及 其他经中 国证监 会核准上 市的股票 ） 、各类 债券（包 括国债、 金融债 、企业债 、 公
司债 、 债 券回 购、 央行 票 据、 中期 票据 、 可 转换 债 券、 可分 离交 易债 券、 短 期融资 券 、 资 产
支持证 券、 中小 企业 私募 债 以及经 法律 法规 或中 国证 监会允 许投 资的 其他 债券 类金融 工具 ） 、
银行存 款 、 货 币市 场工 具 、 权 证、 国债 期货 、 股 指期 货 及中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工
具，但 需符 合中 国证 监会 的相关 规定 。
如法律法 规或中国 证监会 以后允许 基金投资 其他品 种，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例由 优化 的 CPPI 策 略决 定 ， 并 对比例 范围 有如 下限 制 ： 权益类 资
产占基金资 产的比例不超过 40% ；债券、货币市 场工具及其它 资产的比例合计不低于基 金
资产 的 60% ，其中基金 保留的现金以 及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例合计 不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许 ， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 调整 上 述投资 品种
的投资 比例 。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、 基金的 投资 策略
本基金 通过 灵活 运用 投资 组合保 险策 略， 在本 金安 全 的基础 上追 求基 金资 产的 稳定增 值 。
本基金 的整 体投 资策 略分 为三个 层次 ： 第一 层次 ， 以保本 为出 发点 的资 产配 置策略 ； 第二 层
次， 以追 求本 金安 全和 稳 定的收 益回 报为 目的 的固 定收益 类资 产投 资策 略 ； 第三层 次 ， 以 股
票为主 要投 资对 象的 权益 类资产 投资 策略 。
1、资 产配 置策 略
本基金以优 化 的恒 定 比例组 合 保 险策 略 （CPPI ） 为核 心 ， 并结 合 对市 场 时机的 把 握 ，
确定和 调整 基金 资产 在风 险资产 和 无 风险 资产 间的 投资比 例 ， 规 避系 统性 风 险， 确保 本基 金
投资目 标的 实现 。本 基金 利用 CPPI 进行 资产 配置 的 主要步骤 是 ：
更新的招募说明书摘 要
30
综合考 虑本 基金 到期 保本 增值的 要求 、 保本 周 期 的 时间长 度 、 合 理的 贴现 率 、 基 金资 产
净值的 增长 率 ， 建 立一 条 随时间 推移 呈非 负增 长的 动态资 产保 障线 ， 并以 此 作为本 基金 资产
组合的 价值 底线 （
t
F ）；
计算基 金资 产净 值 （
t
V ）超 越动态 资产 保障 水平 的数 额，该 数值 称为 安全 垫 （
t
C ）；
t t t
C V F ??
将相当 于安 全垫 的资 金规 模放大 一定 倍数 （ 称之 为 风险乘 数 ） 后 ， 作 为基 金 风险资 产投
资金额 上限 ，其 余资 金投 资于无 风险 资产 ；
()
t t t t
E mC mV F ? ? ?
其中 ，
t
E 为基金 资产t 时的 风险 资产 投资 金额 上限 ，
t
V 为 基金资 产在t 时的 净值 ，m 为
风险乘 数（ 放大 倍数 ） 。
根据市 场的 波动 情况 和本 基金资 金的 运作 情况 ， 确 定 和动态 调整 无风 险资 产 和 风险资 产
之间的 配置 比例 ，以 确保 风险资 产的 实际 投资 比例 不超过 风险 资产 的投 资比 例上限 。
举一个 例子 说明 该策 略 ： 假 设基金 利 用 CPPI 策 略 ， 期 初投 资 1000 万 元于 股票 和 债券，
投资期 限为 三十 个月 （ 即 2 年半 ） ， 债券 收益 率为 3.36% 。
期初（ 第一 年年 初） 基金 管理人 通过 对市 场的 判断 ，确定 放大 倍数 为 2 。
底线为 ：
2.5
0
1000 (1 3.36%) 920.70 F ? ? ? ? 万元 （保 留 2 位 小数）
期初安 全垫 为：
0
=1000-920.70=79.30 C 万元
期初投 资于 股票 的金 额为 ：
00
2 79.30 158.6 E mC ? ? ? ? 万元
因此， 期初 基金 将 158.6 万元投 资于 股票 ， 将 841.4 万元 投资 于债 券。
假设到 第一年年底，股票资产上 涨 10% ， 基金管理人认为 未来股票市场可能会进行 较
长时间 的调 整， 调整 放大 倍数 为 1， 此时 各参 数调 整为：
底线变 为：
1.5
1
1000 (1 3.36%) 951.64 F ? ? ? ? 万 元（ 保留 2 位小数 ）
安全垫 变为 ：
? ?
1
= 841.4 (1+3.36%)+158.6 (1+10%) 951.64 1044.13 951.64 92.49 C ? ? ? ? ? ?
可投资 于股 票的 金额 为：
11
1 92.49 92.49 E mC ? ? ? ? 万元
可投资 于债 券的 金额 为：1044.13 92.49 951.64 ?? 万元
更新的招募说明书摘 要
31
故在第 一年 年底 ， 将 92.49 万元投 资于 股票 ， 将 951.64 万元 投资 于债 券 。 而 第一 年年底
基金拥 有的 股票 市值 为 174.46 万 元 （158.6×（1+10% ）=174.46 ） ， 故基 金管理 人卖 出 81.97
万元股 票， 转换 为债 券。
假设到 第二年年底，股票资产下 跌 10% ， 基金管理人研究 认为股票市场有较大上涨 空
间，调 整放 大倍 数 为 3 。 此时各 参数 调整 为：
底线变 为：
0.5
2
1000 (1 3.36%) 983.61 F ? ? ? ? 万元
安全垫 变为 ：
? ?
2
= 951.64 (1+3.36%)+92.49 (1-10%) 983.61 1066.86 983.61 83.25 C ? ? ? ? ? ?
可投资 于股 票的 金额 为：
22
3 83.25 249.75 E mC ? ? ? ? 万元
可投资 于债 券的 金额 为：1066.86 249.75 817.11 ?? 万元
故在第 二年 年底 ，将 249.75 万元投 资于 股票 ，将 817.11 万元 投资 于债 券。 而在 第二年
年底， 基金 拥有 的债 券市 值为 983.62 万元 （951.64 ×（1+3.36% ）=983.62 ） ， 故基金 管理 人
卖出 166.51 万 元债 券， 转 换为股 票。
因此如 果股 票上 涨 ， 那 么投 资组合 净值 上涨 ， 安全 垫增 大， 更多 的资 金从 债券 转到 股票 ；
如果股 票下 跌 ， 那 么投 资 组合净 值下 跌 ， 安 全垫 缩 小， 更多 的资 金从 股票 转 到债券 ； 但投 资
组合净 值最 多下 跌至 底线 ， 即 安全 垫最 多缩 小为 零 ， 这 时投 资组 合 全 部转 换 为债券 ， 投资 组
合沿着 底线 增值 ，到 期增 至本 金 1000 万 元， 从而 实 现保本 的目 的。
本基金 采用 定性 和定 量两 种分析 方法 确定 放大 倍数 。 基金管 理人 的金 融工 程小 组以相 关
波动监 测工 具 （包 括风 险资 产的波 动率 水平 、 为减 小构 造成本 而确 定的 放大 倍数 波动范 围等 ）
为依据， 为本基金 确定放 大倍数提 供定量分 析支持 。定性分 析则侧重 对宏观 经济运行 情况 、
利率水 平及 基金 管理 人对 风险资 产风 险收 益水 平的 预测等 进行 分析 。 通常 情 况下 ， 本 基金 放
大倍数 不会 超 过 5。
根据 CPPI 策略 要求 ， 放 大 倍数在 一定 时间 内需 要保 持恒定 。 在 实际 应用 中， 如果要 保
持安全 垫放 大倍 数的 恒定 ， 则需根 据投 资组 合市 值的 变化随 时调 整风 险资 产与 安全资 产的 比
例， 而这 将给 基金 带来 高 昂的交 易费 用 。 同 时， 当 市场发 生较 大变 化时 ， 为 维持固 定的 放大
倍数 ， 基 金的 资产 配置 可 能过于 激进 。 因此 ， 本 基 金放大 倍数 采取 季度 定期 调整为 主 ， 特 殊
情况下 进行 不定 期调 整的 方法。
2、债 券投 资策 略
本基金 将从 风险 和收 益两 方面进 行考 虑来 构建 债券 投资组 合。 债券 资产 首先 必 须是足 够
更新的招募说明书摘 要
32
安全的 ， 且债 券的 现金 流 情况应 与保 本周 期相 一致 ； 在 上述 前提 下， 基金 管 理人将 尽量 选择
收 益率 水平 高的 品种 ，以 实现安 全垫 的最 大化 。
本基金 将持 有一 部分 剩余 期限与 保本 周期 相匹 配的 债券， 另一 部分 兼顾 收益 性 和流动 性 。
本基金 将采 取久 期策 略 、 收益率 曲线 策略 、 骑乘 策 略、 利差 策略 、 息差 策略 等， 力争 在债 券
投资层 面为 基金 保本 增值 产生正 向贡 献。
（1） 久期 策略
本基金 持有 剩余 期限 与基 金周期 相匹 配的 债券 ， 主 要 按买入 并持 有方 式操 作以 保证组 合
收益的 稳定 性， 有效 回避 利率风 险。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲 线的形状 变化是 判断市场 整体走向 的依据 之一， 本 基金将据 此调整 组合长 、
中、 短 期债 券的 搭配 。 本 基金将 通过 对收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃 或 梯
形策略 构造 组合 ，并 进行 动态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金将 采用骑乘 策略增 强组合的 持有期收 益。这 一策略即 通过对收 益率曲 线的分析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益 率曲线 不变 动
的情况下 ，随着其 剩余期 限的衰减 ，债券收 益率将 沿着陡峭 的收益率 曲线有 较大幅的 下滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 ， 这一 策略 也 能够提 供更 多的
安全边 际。
（4） 息差 策略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 ， 通 过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
利用杠 杆 放 大债 券投 资的 收益。
（5） 利差 策略
本基金 通过 对两 个期 限相 近的债 券的 利差 进行 分析 ， 从而对 利差 水平 的未 来走 势作出 判
断， 进而 相应 的进 行债 券 置换 。 影 响两 期限 相近 债 券的利 差水 平的 因素 主要 有息票 因素 、 流
动性因 素及 信用 评级 因素 等。 当预 期利 差水 平缩 小 时， 买入 收益 率高 的债 券 同时卖 出收 益率
低的债 券 ， 通 过两 债券 利 差的缩 小获 得投 资收 益 ； 当预期 利差 水平 扩大 时 ， 则进行 相反 的操
作。
3、股 票投 资策 略
本基金 从行 业和 个股 两方 面进行 分析 研究 ， 精选 具 有清晰 、 可持 续的 业绩 增 长潜力 且被
市场相 对低 估或 价格 处于 合理区 间的 股票 ， 构建 股 票组合 ， 分散 非系 统性 风 险， 充分 获取 股
更新的招募说明书摘 要
33
市上涨 收益 。
（1） 行业 配置
本基金 将结 合宏 观经 济研 究及行 业特 性分 析 ， 动 态 调整行 业配 置 ， 在 研究 分 析中重 点关
注行业 技术 水平 发展 、 产 业政策 变化 、 产业 组织 分 析、 市场 需求 及全 球化 等 新兴因 素等 对行
业估值 水平 可能 产生 影响 的变量 。
（2） 个股 的筛 选
本基金 股票 投资 以精 选个 股为主 。 发挥 基金 管理 人 专业研 究团 队的 研究 能力 ， 考 察上 市
公司所 属行 业发 展前 景 、 行业地 位 、 公 司竞 争优 势 、 盈 利能 力 、 成 长性 、 估 值水平 等多 种因
素,精 选流 动性 好、 成长 性 高、估 值水 平低 的股 票进 行投资 。
为评估 个股 的投 资价 值 ， 本基金 将借 助于 定量 分析 和定性 分析 相结 合的 方式 ， 对 个股 进
行研究 。
1）定 量分 析
财务分 析 。 通过 对资 产负 债 率、 流动 比率 、 速 动比 率等 偿债能 力指 标， 应收 账款 周 转率、
存货周 转率 等营 运能 力指 标， 资本 金利 润率 、 销售 利税率( 营业 收入 利税 率) 、 成本费 用利 润
率等盈 利能 力指 标的 分析 ，比较 其与 行业 内其 他企 业的相 对地 位， 鉴别 企业 的投资 价值 。
估值分 析 。 基 金将 选择 运 用相对 估值 方法 和绝 对估 值方法 ， 挖掘 出价 值低 估 和价值 合理
的企业。
2）定 性分 析
在定量 分析 的基 础上 ， 本 基 金采用 定性 分析 的方 法研 究并考 察上 市公 司的 品质 和可靠 性 ，
以便从 更长 期的 角度 保证 定量方 法所 选上 市公 司增 长的持 续性 。
本基金通 过对上市 公司技 术水平、 资源状况 、公司 战略、治 理结构和 商业模 式的分析 ，
判断推 动上 市公 司主 营业 务收入 或上 市公 司利 润增 长的原 因和 可望 保持 的时 间， 进 而判 断 上
市公司 可长 期投 资的 价值 。
4、权 证投 资策 略
本基金将 权证看作 是辅助 性投资工 具，权证 的投资 原则为有 利于基金 资产保 值、增值 ，
有利于 加强 基金 风险 控制 。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境 内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约 定在 一定 期限 还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其 非公 开 性及条 款可 协商 性 ， 普 遍 具有较 高收 益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密
更新的招募说明书摘 要
34
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避风 险， 并获 取超 额收益 。
6、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 ， 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 ， 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定， 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的 基 础上获 得稳 定收 益。
7、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 的投 资的 ， 应 符合 基金 合同 规 定的保 本策 略和 投资 目标 。 本 基金 将
根据风 险管 理的 原则 ， 以 套期保 值为 目标 ， 选择 流 动性好 、 交易 活跃 的股 指 期货合 约 ， 充 分
考虑股 指期 货的 风险 收益 特征 ， 通 过多 头或 空头 的 套期保 值策 略 ， 以 改善 投 资组合 的投 资效
果，实 现股 票组 合的 超额 收益。
8、国 债期 货投 资策 略
为有效控 制债券投 资的系 统性风险 ，本基金 根据风 险管理的 原则，以 套期保 值为目的 ，
适度运 用国 债期 货 ， 提 高 投资组 合的 运作 效率 。 在 国债期 货投 资时 ， 本基 金 将首先 分析 国债
期货各 合约 价格 与最 便宜 可交割 券的 关系 ， 选择 定 价合理 的国 债期 货合 约 ， 其次 ， 考 虑国 债
期货各 合约 的流 动性 情况 ，最终 确定 与现 货组 合的 合适匹 配， 以达 到风 险管 理的目 标。
二、投 资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
更新的招募说明书摘 要
35
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
两年期 定期 存款 税后 利率 ×1.5
本基金 是保 本基 金， 保本 周期最长 为 2 年 半（ 即三 十个月 ） ， 保本 但不 保证 收 益率。以
上浮 50% 的两 年期定期 存款 税后利率 作为本基金的业绩比较基 准，能够使投资者理性判 断
本基金 产品 的风 险收 益特 征，合 理衡 量比 较本 基金 保本保 证的 有效 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基 金管理 人与 基金
托管人 协商 一致 后可 以在 报中国 证监 会备 案以 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告， 但 不需 要 召
开基金 份额 持有 人大 会。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 保本 混合 型基 金，属 于证 券投 资基 金中 的低风 险品 种。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 4 月 19 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年 3 月 31 日 （未 经审计 ） 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
更新的招募说明书摘 要
36
3 固定收 益投 资
7,165,316,708.50 90.94
其中： 债券
7,165,316,708.50 90.94
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
147,000,536.00 1.87
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
444,257,936.82 5.64
8 其他资 产
122,589,243.85 1.56
9 合计
7,879,164,425.17
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3、 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合
注: 无。
4、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 6,374,190,093.50 147.79
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 778,868,000.00 18.06
7 可转债 （可 交换 债） 12,258,615.00 0.28
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,165,316,708.50 166.14
6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
更新的招募说明书摘 要
37
1 136427 16 葛洲 02 3,000,000 294,060,000.00 6.82
2 101654069
16 中粮
MTN001
3,000,000 292,140,000.00 6.77
3 122232 12 招商 01 2,483,960 249,016,990.00 5.77
4 112446 16 申宏 03 2,200,000 209,000,000.00 4.85
5 122404 14 西南 02 2,000,000 198,280,000.00 4.60
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
注：无 。
8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
注：无 。
9、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
注：无 。
10 、 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
（1 ） 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
注：无 。
（2 ） 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 参与 股指 期货 的投 资的， 应符 合基 金合 同规 定的保 本策 略和 投资 目标 。本基
金将根 据风 险管 理的 原则 ，以套 期保 值为 目标 ，选 择流动 性好 、交 易活 跃的 股指期货 合约 ，
充分考 虑股 指期 货的 风险 收益特 征 ， 通 过多 头或 空 头的套 期保 值策 略 ， 以 改 善投资 组合 的投
资效果 ，实 现股 票组 合的 超额收 益。
11 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
（1） 本期国债期货投资政策
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险 ， 本 基金 根据 风险 管理的 原则 ， 以套 期保 值为 目的 ，
适度运 用国 债期 货 ， 提 高 投资组 合的 运作 效率 。 在 国债期 货投 资时 ， 本基 金 将首先 分析 国债
期货各 合约 价格 与最 便宜 可交 割 券的 关系 ， 选择 定 价合理 的国 债期 货合 约 ， 其次 ， 考 虑国 债
期货各 合约 的流 动性 情况 ，最终 确定 与现 货组 合的 合适匹 配， 以达 到风 险管 理的目 标。
更新的招募说明书摘 要
38
（2） 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
注：无 。
（3） 本期国 债期 货投 资评 价
注：无 。
12 、 投资组 合报 告附 注
（1）14 西南 02 发 行主 体 西南证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称公 司） 于 2016 年 6 月 23 日收
到中国 证券 监督 管理 委员 会重庆 监管 局（ 以下 简称 重庆证 监局 ） 《 关于 对西 南 证券股 份有 限
公司采 取责 令改 正措 施的 决定》 （行 政 监管 措施 决定书[2016]11 号， 以下 简称《 决 定书 》 ） ，
要求公 司 对信 息披 露违 规 行为进 行整 改， 在 2 个工 作日内 按有 关规 定对 风险 控制指 标不 符
合规定 标准 的相 关情 况进 行补充 披露 。
2016 年6 月23 日， 西南 证券股 份有 限公 司 （ 以下 简称公 司） 收到 《 中国 证 券监督 管
理委员 会调 查通 知书 》 （ 编 号：深 专调 查通 字2016975 号） ，因 公司 涉嫌 未按规定 履 行职 责，
根据 《中 华人 民共 和国 证 券法 》 的 有关 规定 ， 中 国 证券监 督管 理委 员会 （ 以 下简称 中国 证监
会）决 定对 公司 立案 调查 。
2017 年3 月17 日， 西南 证券股 份有 限公 司 （ 以下 简称公 司） 收到 《 中国 证 券监督 管
理委员 会调 查通 知书 》 （ 编 号：深 专调 查通 字2017194 号） ，内 容为： “因 你公 司在从 事上 市
公司并 购重 组财 务顾 问业 务活动 中涉 嫌违 反证 券法 律法规 ，根 据《 中华 人民 共和国证 券法 》
的有关 规定 ，我 会决 定对 你公司 立案 调查 ，请 予以 配合。 ”
上述处 罚事 项可 能会 给公 司业务 开展 等带 来一 定影 响， 但 不会 从根 本上 影响 公 司的 正
常经营 。 公司 将按 照相 关 规定和 中国 证监 会的 要求 ， 认 真进 行整 改， 并进 一 步加强 日常 经营
管理和 风险 管理 ，依 法合 规地开 展各 项业 务。
对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该公 司 ， 认 为 公司的 上
述违规 行为 对公 司并 不产 生实质 性影 响。 上述 通告 对 该公司 债券 的投 资价 值不 产生重 大影响。
该证券 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决策 流程 ，符 合法律 法规 和公 司制 度的 规定。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的 、 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 证券 。
更新的招募说明书摘 要
39
（2） 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3）其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 89,570.81
2 应收证 券清 算款
3 应收股 利 -
4 应收利 息 122,498,777.48
5 应收申 购款 895.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 122,589,243.85
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 128013 洪涛转 债
181,615.00
0.00
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，组 合报告 中数 字分 项之 和与 合计项 之间 可能 存在 尾差 。
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （本 报告 中 所列财 务
数据未 经审 计） ：
A 类 净值增 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较基 1-3 2-4
更新的招募说明书摘 要
40
长率 1 率标准 差
2
基准收 益
率 3
准收益 率标
准差 4
2016 年 4 月 13 日 （基
金合同 生效 日） 至
2016 年 12 月 31 日
-2.10% 0.16% 2.27% 0.01% -4.37% 0.15%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日
-0.72% 0.12% 0.78% 0.01% -1.50% 0.11%
自基金 合同 生效 日
至 2017 年 3 月 31 日
-2.80% 0.15% 3.05% 0.01% -5.85% 0.14%
C 类
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2016 年 4 月 13 日 （基
金合同 生效 日） 至
2016 年 12 月 31 日
-2.60% 0.16% 2.27% 0.01% -4.87% 0.15%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日
-0.92% 0.12% 0.78% 0.01% -1.70% 0.11%
自基金 合同 生效 日
至 2017 年 3 月 31 日
-3.50% 0.15% 3.05% 0.01% -6.55% 0.14%
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
更新的招募说明书摘 要
41
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.2 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 自动 在月 初 2 个 工作日 内 、 按 照指 定的 账 户路径 进行
资金 支付 ，管理人 无需再 出具资金 划拨指令 。若遇 法定节假 日、休息 日等， 支付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ，管 理人 应进行 核对 ，如 发现 数据 不符， 及时 联系 托管 人协 商解决 。
过渡期 内不 计提 管理 费。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 自动 在月 初 2 个 工作日 内 、 按 照指 定的 账 户路径 进行
资金支付 ，管理人 无需再 出具资金 划拨指令 。若遇 法定节假 日、休息 日等， 支付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ，管 理人 应进行 核对 ，如 发现 数据 不符， 及时 联系 托管 人协 商解决 。
过渡期 内不 计提 托管 费。
3、基 金销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.8% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基 金管 理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E ×0.8% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金 份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 自动 在月 初 2 个工 作日 内 、 按 照指 定的 账户路 径
进行资 金支 付 ， 管 理人 无 需再出 具资 金划 拨指 令 。 若遇法 定节 假日 、 休息 日 等， 支付 日期 顺
延。费 用自 动扣 划后 ，管 理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
更新的招募说明书摘 要
42
4、若保本 周期到期 后，本 基金不符 合保本基 金存续 条件，基 金份额持 有人将 所持有 本
基金份 额转 为转 型后 的 “ 鹏华金鼎 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 的 基金 份 额， 管理 费按 前
一日基 金资 产净 值的 1.5% 的年费 率计 提， 托管 费按 前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率
计提， 计算 方法 同上 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 －10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基 金 A 类 基金 份额在 申 购时收 取申 购费 用，C 类 基金份 额不 收取 申购 费用 。
对于 A 类 基金 份额 ， 本 基 金对通 过直 销柜 台申 购的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资
人实施 差别 的申 购费 率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金 A 类 基金 份 额的养 老金 客户 适用 下表 特定申 购
费率， 其他 投资 人申 购本 基金 A 类基 金份 额的适 用 下表一 般申 购费 率：
A 类基金 份额
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.60%
100 万≤ M <500 万 0.8% 0.24%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
C 类基金份额无申购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金 A 类基金 份 额时收 取。 投资 人在 一天 之内如 果
有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别计 算。
申购费 用由 申购 A 类基 金 份额的 投资 人承 担， 不列 入基金 财产 ，主 要用 于本 基金的 市
场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。
若保本 周期 到期 后 ， 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 转为 转型 后的 “鹏 华 金鼎灵 活配
更新的招募说明书摘 要
43
置混合 型证 券投 资基 金” ，申购 费率 以届 时公 告为 准。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示 （A 类和 C 类基 金份 额适用 相同 的赎 回费 率 ） ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 1.5%
1 年≤Y<2.5 年 1.0%
Y≥2.5 年 0
其中，1 年为 365 天，2.5 年（三 十个 月） 为 912 天。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 赎 回费 总额 的 50% 应 归基金 财产 ，其 余用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。
若保本 周期 到期 后 ， 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 转为 转型 后的 “鹏 华 金鼎灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金” ， 赎回费 率以 届时 公告 为准 。
保本周 期到 期日 的赎 回安 排按本 基金 保本 周期 到期 的相关 规定 执行 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
更新的招募说明书摘 要
44
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、 有 关财 务数 据的截 止
日期 和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “ 第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第四 部分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第五 部分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “ 第 十部 分 基 金的 投资” 部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “ 第 十一 部分 基金 的业绩 ”部分 内 容进 行了 更新。
7、对“ 第 二十 四部 分 其 他应披 露事 项 ” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2017 年 5 月
