海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
海富通风格优势 混合型证 券 投 资基 金 更新 招 募 说明 书 摘要
(2017 年 第1 号)
基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司
重 要提 示
海富通 风格优势混合型 证券投资基金(以下简称“ 本基金”) 经 2006 年 8 月
28 日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2006】179 号文核准募集。 本基金的
基金合同于2006 年 10 月19 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购 本基金时应认真阅读 本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 4 月 19 日,有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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一、 基金管理人
( 一) 基金管 理人 概况
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人: 张文伟
成立时间:2003 年4 月18 日
电话:021-38650999
联系人: 吴晨莺
注册资本:1.5 亿元人民币
股权结构: 海通证券股份有限公司51%、 法国巴黎投资管理BE 控股公司49%。
( 二) 主要人 员情 况
张 文伟 先生 , 董事长 , 硕士, 高级经济师。 历 任 交通银行河南省分行铁道支
行 行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长, 海通证券办公室主任, 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
杨 明先 生, 董事, 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员, 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任,
海通证券有限公司新余营业部总经理, 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记, 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
吴 淑琨 先生 , 董事 , 管 理学博士。 历任南京大学副教授, 海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客户
服务部副总主持、 企 业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
陶 乐 斯 (Ligia Torres ) 女 士 , 董 事 , 法 国 与墨 西 哥 双 重 国 籍 , 双 硕 士 学海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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位,曾任 职于东 方汇理 银行、渣 打银行 和欧洲 联合银行 ,1996 年 加 入法国巴黎
银行集团工作,2010 年3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区
首席执行 官,2010 年 10 月至今 任法 国巴黎 银行英国 控股 有限公 司 董事,2013
年7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生, 董事,马来 西亚国籍,文学学士,历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任, 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理, 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事, 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生, 独立董事 , 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 (Marc Bayot ) 先 生 , 独立董事 , 比利 时籍, 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉 教授, 先锋投资 (米兰及都柏林) 独立副董事长,
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 , 独立董事 , 硕士, 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记, 上海市公用事业管理局党办副主任, 上海市出租汽车公司党委书
记, 现任大众交通 (集团) 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 (集
团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生, 独立董事, 博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院, 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 , 监事长 , 经济学硕士, 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员, 安徽省国有资产管理局科长, 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 (Bruno Weil ) 先 生, 监事, 法国籍, 博士。 历任巴黎银行东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理, 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表, 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团(中国)副董事长 。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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俞 涛 先 生, 监事, 博士 ,CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 (英国) 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ,2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士, 监事, 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师, 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣先 生, 督察 长, 经济学硕士, 中国 注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起, 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士, 副总经理 , 硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务
经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外 合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ,2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网雄 先生 , 副总经理 , 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人,
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ,任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生 , 副总经理 , 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长, 魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理(兼 职) , 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司, 任总经理助理。2014 年11 月起, 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
施 敏佳 先生 , 硕士,2006 年8 月至2009 年5 月任普华永道中天会计师事务海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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所有限公司高级审计员,2009 年5 月至2011 年1 月任展讯通信(上海)有限公司
内审主管,2011 年 1 月至 2013 年 6 月任东 方证券股份有限公司分析师,2013
年6 月加入海富通基金管理有限公司, 担任股票分析师。2015 年10 月起任海富
通风格优势 混合基金经理。2016 年2 月起兼任海富通国策导向混合基金经理。
顾 晓飞 先生 , 硕士,2008 年5 月至2010 年6 月任天隼投资咨询管理有限公
司研究员,2010 年 6 月至 2011 年 7 月任天 治基金管理有限公司研究员,2011
年 8 月至 2011 年 10 月任东吴基金管理有限公司研究员,2011 年 10 月至 2014
年 7 月任国泰基金管理有限公司研究员及基金经理助理,2014 年 8 月加入海富
通基金管理有限公司。2014 年8 月至2016 年 2 月任海富通国策导向混合基金经
理。2014 年 12 月至 2016 年 2 月兼任海富通新内需混合和海富通风格优势混合
基金经理。2016 年 8 月起任海富通风格优势混合基金经理。
本基金历任基金经理 分别为郑拓先生, 任职时间为 2006 年10 月至 2007 年3
月; 陈洪先生, 任职时间为 2007 年2 月至2007 年8 月; 康赛波先生, 任职时间
为 2007 年 8 月至 2011 年 4 月;牟永宁先生 ,任职时间为 2011 年 4 月至 2013
年 10 月。 陈静先生,任职时间为 2012 年 2 月至 2014 年 4 月。宋争林,任职时
间为 2014 年 4 月至 2014 年 12 月。顾晓飞, 任职时间为 2014 年 12 月至 2016
年2 月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有: 张文伟, 董事长(代行总经理); 胡光涛, 总经理助理; 王智慧, 总
经理助理; 杜晓海, 多资产策略投资部总监; 黄东升, 机构权益投资部总监; 王
金祥,研究部副总监; 陈甄璞,量化投资部总监; 陈轶平, 固定收益投资部副总监。
投资决策委员会主席由董事长(代行总经理) 担任。 讨论内容涉及特定基金的, 则
该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
( 一) 基 金托 管人基 本情 况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
三、 相关服务机构
( 一) 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人: 张文伟
全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
电话:021-38650797 ,021-38650799
传真:021-33830160 ,021-33830161
2 、场 外 销售 机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
传真:010-66275654
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客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易会满
客户服务电话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(4) 交通银行股份有限公司
地址:上海市 浦东新区 银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
地址: 广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人: 李建红
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 平安银行股份有限公司
地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:孙建一 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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客户服务电话:95511-3
开放式基金业务传真:0755-25879453
网址:bank.pingan.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
地址:上海市 中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(8) 中国民生银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(9) 广发银行股份有限公司
注册地址: 广州市越秀区东风东路713号
法定代表人: 董建岳
客户服务电话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(10 ) 中信银行股份有限公司
地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(11 ) 中国光大银行股份有限公司
地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595(全国)
网址:www.cebbank.com
(12 ) 浙商银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人: 沈仁康
客户服务电话:95527
网址:www.czbank.com
(13 ) 宁波银行股份有限公司
地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:96528/962528
网址:www.nbcb.com.cn
(14 ) 华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(15 ) 花旗银行(中国)有限公司
地址: 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A 单元、02A
单元和04 单元,29 楼02 单元,30 楼01 单元,32 楼01 单元和01B 单元,33楼01
单元和03单元,34楼01单元及35楼
法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN)
联系人:陈莹
电话:021-28966000
传真:021-28963332
客户服务热线:8008301880
公司网站:www.citibank.com.cn
(16 ) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市 和平中路413 号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:96005
公司网站:www.jnbank.com.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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(17 ) 海通证券股份有限公司
地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人: 周杰
客户服务电话:95553 或4008888001
联系人:李笑鸣
网址:www.htsec.com
(18 ) 中信证券股份有限公司
地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人: 张佑君
客户服务 电话:95558
联系人:顾凌
网址:www.cs.ecitic.com
(19 ) 光大证券 股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 郭新双
客户服务电话:95525
联系人:刘晨、李芳芳
网址:www.ebscn.com
(20 ) 国泰君安证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521
联系人:芮敏祺、吴倩
网址:www.gtja.com
(21 ) 中信建投证券股份有限公司
地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话: 4008888108
联系人:权唐 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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网址:www.csc108.com
(22 ) 招商证券股份有限公司
地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565
联系人:林生迎
网址:www.newone.com.cn
(23 ) 兴业证券股份有限公司
地址:福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(24 ) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:95597
联系人: 肖亦玲
网址:www.htsc.com.cn
(25 ) 华泰联合证券有限责任公司
地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24 、10 层
法定代表人: 吴晓东
客户服务电话:95513
联系人: 盛宗凌
网址:www.lhzq.com
(26 ) 广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址: 广东省 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼
(4301-4316 房) 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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办公地址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
网站:www.gf.com.cn
(27 ) 长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人: 尤习贵
客户服务电话:95579 或4008888999
联系人: 奚博宇
网站:www.95579.com
(28 ) 申万宏源证券有限公司
地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人: 李梅
客户服务电话:95523 或4008895523
联系人: 黄莹
网址:www.swhysc.com
(29 ) 中银国际证券有限责任公司
地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
客户服务电话:4006208888 或021-61195566
联系人: 王炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
(30 ) 东方证券股份有限公司
地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客户服务电话:95503
联系人: 胡月茹
网址 :www.dfzq.com.cn
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(31 ) 国信证券股份有限公司
地址: 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
联系人: 周杨
网址:www.guosen.com.cn
(32 ) 中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人: 陈 共炎
客户服务电话:95551 或4008888888
联系人: 邓颜
网址:www.chinastock.com.cn
(33 ) 平安证券 股份有限公司
地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人: 詹露阳
客户服务电话:95511 转8
联系人: 周一涵
网址 :stock.pingan.com
(34 ) 世纪证券有限责任公司
地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人: 姜昧军
客户服务 电话:4008323000
联系人: 袁媛
网址 :www.csco.com.cn
(35 ) 中信证券(山东)有限责任公司
地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场1 号楼20 层
法定 代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
联系人: 赵艳青 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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网址:www.citicssd.com
(36 ) 东北证券股份有限公司
地址:吉林省长春市 生态大街6666 号
法定代表人: 李福春
客户服务电话:95360
联系人: 安岩岩
网址:www.nesc.cn
(37 ) 财通证券 股份有限公司
地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人: 沈继宁
客户服务电话:96336(浙江)或4008696336 (全国)
联系人: 夏吉慧
网址:www.ctsec.com
(38 ) 天相投资顾问有限公司
地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人:林义相
客户服务电话:010-66045555 或010-66045777 或010-66045678 (基金)
联系人: 谭磊
网址:www.txsec.com
(39 ) 国海证券股份有限公司
地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人: 何春梅
客户服务电话:95563
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
(40 ) 恒泰证券股份有限公司
地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
电话:4001966188 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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联系人:张同亮
网址:www.cnht.com.cn
(41 ) 瑞银证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人: 程宜荪
客户服务电话:4008878827
联系人: 冯爽
网址:www.ubssecurities.com
(42 ) 中航证券有限公司
地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
法定代表人: 王宜四
电话:95335 或 4008895335
联系人: 史江磊
网址:www.scstock.com
(43 ) 国元证券股份有限公司
地址:安徽省合肥市 梅山路18 号
法定代表人:蔡咏
客户服务电话:95578
联系人: 李蔡
网址:www.gyzq.com.cn
(44 ) 德邦证券 股份有限公司
住所:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层
法定代表人:姚文平
客户服务电话:4008888128
联系人: 朱磊
网址:www.tebon.com.cn
(45 ) 中泰证券 股份有限公司
地址:山东省济南市经七路 86 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人: 孙豪志
网址:www.zts.com.cn
(46 ) 第一创业证券股份有限公司
地址: 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
联系人: 毛诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
(47 ) 湘财证券股份有限公司
地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
客户服务电话:4008881551
联系人: 胡莹
网址:www.xcsc.com
(48 ) 安信证券股份有限公司
地址: 广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人: 王连志
客户服务电话:95517
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
(49 ) 中国中投证券有限责任公司
地址: 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 18 层至 21
层
法定代表人:龙增来
客户服务电话:95532 或4006008008
联系人:刘毅
网址:www.china-invs.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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(50 ) 中国国际金融 股份有限公司
地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人: 丁学东
公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海)
联系人: 王少立
网址:www.cicc.com
(51 ) 中国民族证券有限责任公司
地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人:赵大建
客户服务电话:4008895618
联系人:李微
网址:www.e5618.com
(52 ) 华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
客户服务电话:4008209898
联系人:刘闻川
网址:www.cnhbstock.com
(53 ) 信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 张志刚
客户服务电话:95321
联系人: 尹旭航
网址:www.cindasc.com
(54 ) 长城证券 股份有限公司
地址: 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人: 丁益
客户服务电话:4006666888
联系人: 郑舒丽 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-17-
网址:www.cgws.com
(55 ) 方正证券股份有限公司
地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人: 何其聪
客户服务电话:95571
联系人:郭军瑞
网址:www.foundersc.com
(56 ) 华福证券有限责任公司
地址: 福州市鼓楼区温泉街道 五四路157 号7 至8 层
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:0591-96326
联系人:张腾
网址:www.gfhfzq.com.cn
(57 ) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 王春峰
客户服务电话:4006515988
联系人:王兆权
网址:www.ewww.com.cn
(58 ) 东莞证券 股份有限公司
地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人: 张运勇
客户服务电话:95328
联系人:梁建伟
网址:www.dgzq.com.cn
(59 ) 广州证券 股份有限公司
地址: 广东省广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 层、
20 层
法定代表人:刘东 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-18-
客户服务电话:95396
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
(60 ) 上海证券有限责任公司
地址:上海市 黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人: 李俊杰
客户服务电话:4008918918 或021-962518
联系人: 邵珍珍
网址:www.962518.com
(61 ) 大通证券股份有限公司
地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人: 赵玺
客户服务电话:4008169169
联系人:谢立军
网址:www.daton.com.cn
(62 ) 江海证券有限公司
地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人: 刘爽
客服电话:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
(63 ) 山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客户服务电话:4006661618
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
(64 ) 国都证券 股份有限公司
地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-19-
法定代表人: 王少华
客户服务电话:4008188118
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
(65 ) 东兴证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人: 魏庆华
客户服务电话:4008888993
联系人: 汤漫川
网址:www.dxzq.net
(66 ) 财富证券有限责任公司
地址: 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26~28 层
法定代表人: 蔡一兵
电话:95317 或 4008835316
联系人: 郭磊
网址:www.cfzq.com
(67 ) 民生证券股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人:余政
客户服务电话:4006198888
联系人:赵明
网址:www.mszq.com
(68 ) 华龙证券 股份有限公司
地址:甘肃省兰州市 城关区东岗西路638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
客户服务电话:0931-95368 (甘肃)或4006898888 (全国)
联系人: 范坤
网址:www.hlzq.com
(69 ) 红塔证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-20-
地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人:况雨林
客户服务电话:4008718880
联系人:刘晓明
网址:www.hongtastock.com
(70 ) 国融证券 股份有限公司
地址: 内蒙古自治区 呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村
镇银行股份有限公司四楼
法定代表人: 侯守法
客户服务电话:95385
联系人: 虞哲维
网址:www.grzq.com
(71 ) 英大证券有限责任公司
地址: 广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人: 吴骏
客户服务电话:4000188688
联系人:李欣
网址:www.ydsc.com.cn
(72 ) 中山证券有限责任公司
地址: 广东省深圳市 南山区科技中一路 华强高新发展大厦7-8 楼
法定代表人: 黄扬录
客户服务电话: 4001022011
联系人: 罗艺琳
网址:www.zszq.com
(73 ) 华西证券 股份有限公司
地址:四川省成都市 高新区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:95584
联系人: 周志茹 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-21-
网址:www.hx168.com.cn
(74 ) 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址:上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人:贾绍君
客户服务电话:4008811177
联系人:周艳琼
网址:www.xzsec.com
(75 ) 财达证券有限 责任公司
地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:4006128888
联系人:李卓颖
网址:www.s10000.com
(76 ) 太平洋证券股份有限公司
地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客户服务电话:4006650999
联系人:谢兰
网址:www.tpyzq.com
(77 ) 开源证券 股份有限公司
地址: 西安市雁塔区 锦业路1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人: 李刚
客户服务电话:4008608866
联系人:袁伟涛
网址:www.kysec.cn
(78 ) 华金证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人:宋卫东
客户服务电话:4008211357 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-22-
联系人:秦臻
网址:www.huajinsc.cn
(79 ) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:韩志谦
户服务电话:4008000562
网址:www.hysec.com
(80 ) 中信期货有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客户服务电话:4009908826
联系人:韩钰
网址:www.citicsf.com
(81 ) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人:余磊
客户服务电话:4008005000
联系人:杨晨
官网:www.tfzq.com
(82 ) 宏信证券有限责任公司
地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
客户服务电话: 4008366366
联系人:张鋆
网址:www.hxzq.cn
(83 ) 大同证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-23-
地址:山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人: 董祥
客户服务电话:4007121212
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
(84 ) 首创证券有限责任公司
地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人: 吴涛
客户服务电话:4006200620
联系人:刘宇
网址:www.sczq.com.cn
(85 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人: 薛峰
客户服务电话:4006-788-887
联系人: 童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(86 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人: 陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
联系人: 李雁雯
网址:www.fund123.cn
(87 ) 上海好买基金销售有限公司
地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人: 杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
联系人: 陆敏
网址:www.ehowbuy.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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(88 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 单丙烨
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(89 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
联系人: 李娟
网址: www.noah-fund.com
(90 ) 上海天天基金销售有限公司
地址: 上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
联系人: 王超
网址: www.1234567.com.cn
(91 )
和讯信息科技有限公司
地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人: 王莉
客户服务电话:400-920-0022
联系人: 刘洋
网址:www. licaike.hexun.com
(92 )
北京展恒基金销售有限公司
地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:400-888-6661 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-25-
联系人: 马林
网址: www.myfund.com
(93 ) 浙江同花顺基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772
联系人: 董一峰
网址:www.5ifund.com
(94 ) 众升财富(北京)基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内
法定代表人: 王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人: 顾欣
网址:www.wy-fund.com
(95 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人:陈操
地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人: 文雯
客户服务电话:400-850-7771
网站:https://t.jrj.com/
(96 ) 一路财富(北京)信息科技有限公司
法定代表人:吴雪秀
地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人: 徐越
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(97 ) 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人:燕斌
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-26-
客服电话:4000-466-788
联系人: 陈东
http://www.66zichan.com/
(98 ) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人:罗细安
客服电话:400-001-8811
联系人: 李皓
http://www.zcvc.com.cn/
(99 ) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人: 高静
电话:010-56183769
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(100 ) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
客服电话:400-820-2819
联系人:朱翔宇
http://www.chinapnr.com/
(101 ) 嘉实财富管理有限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 办公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
联系人:余永键
网址:http://www.harvestwm.cn/ 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-27-
(102 ) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
客服电话:400-6411-999
联系人:张晓辉
网址:http://www.taichengcaifu.com
(103 ) 上海利得基金销售有限公司
地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人: 沈继伟
客服电话:400-858-0298
联系人:徐鹏
网址:http://www.leadbank.com.cn
(104 ) 珠海盈米财富管理有限公司
地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
(105 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人:梁越
客服电话:4008-980-618
联系人:王海烨
网址:www.chtfund.com
(106 ) 北京虹点基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人: 胡伟
客服电话:400-068-1176
联系人: 陈铭洲 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-28-
网址:www.jimubox.com
(107 ) 大泰金石基金销售有限公司
地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人:袁顾明
客服电话:021-22267982
联系人:朱真卿
网址:www.dtfortune.com
(108 ) 上海陆金所资产管理有限公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人:郭坚
客服电话:4008 6666 18
联系人:何雪
网址:https:/www.lu.com
(109 ) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话:400-6099-200
联系人:刘梦轩
网址:http://www.yixinfund.com/
(110 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人:陈继武
客服电 话:4000-178-000
联系人:王哲宇
网址:http://www.vworks.com.cn
(111 ) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人:彭运年
客服电话:4008-909-998 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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联系人:王莅晨
网址:http://www.jnlc.com/
(112 ) 深圳富济财富管理有限公司
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人:齐小贺
客服电话:0755-83999907
联系人:马利佳
网址:www.jinqianwo.cn
(113 ) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
(114 ) 浙江金观诚财富管理有限公司
地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
法定代表人:徐黎云
客服电话:400-068-0058
联系人:孙成岩
网址:www.jincheng-fund.com
(115 ) 上海大智慧财富管理有限公司
地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人:申健
客服电话:021-20219931
联系人:施燕华
网址:https://8.gw.com.cn
(116 ) 北京广源达信投资管理有限公司
地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
联系人:崔丁元
网址:https://www.niuniufund.com/
(117 ) 北京汇成基金销售有限公司
地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:www.fundzone.cn
(118 ) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
联系人:蔡之帆
网址:www.xds.com.cn
(119 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客服电话:010-62675369
联系人:吴翠
网址:http://finance.sina.com.cn/fund/
(120 ) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
法定代表人:陈超
客服电话 :95118 / 400-098-8511
联系人:赵德赛
网址:http://fund.jd.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-31-
(121 ) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
客服电话:400-810-5919
联系人:王鹤敏
网址:www.fengfd.com
(122 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表:陈姚坚
客服电话:400-9500-888
联系人:张烨
网址:www.jfzinv.com
(123 ) 上海华夏财富投资管理有限公司
地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
法人代表:李一梅
客服电话:400-817-5666
联系人:穆文燕
网址:www.amcfortune.com
(124 ) 南京苏宁基金销售有限公司
地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表:钱燕飞
客服电话:95177
联系人:喻明明
网址:www.snjijin.com
3 、场 内销售 机构
具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构, 相关信息同时通过上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn )登载。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-32-
基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构销售本基金, 并按照相
关规定及时公告。
( 二) 注 册登 记机构
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人: 周明
电话:010-50938782
传真:010-50938907
联系人: 赵亦清
( 三) 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
北京市金杜律师事务所
地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层
负责人:王玲
电话:010-58785588
传真:010-58785599
联系人:靳庆军
联系电话:010-58785588
经办律师:靳庆军、宋萍萍
( 四) 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人: 李丹
经办注册会计师: 陈玲、都晓燕
电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人: 都晓燕
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-33-
四、 基金的名称
本基金的名称:海富通 风格优势混合型证券投资基金
五、 基金类型
基金类型:契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金的 投资目 标为: 在适度控 制风险 并保持 资产良好 流动性 的前提 下,通
过积极选择不同风格优势的股票,力争为投资者提供长期稳定的超额回报。
七、
投 资方 向和 范围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行
上市的股票、 国债、 金 融债、 企业债、 回购、 央行票据、 可转换债券、 权证以及
经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。 如法律法规或监管机构以后允
许基金投资的其他产品, 基金管理人在履行适当的程序后, 可以将其纳入投资范
围。
在通常市 场情 况下, 基 金投资组 合中 股票资 产 占基金资 产的 60% ~95% ,权
证投资 0% ~3%, 现金 、债券、 货币市 场工具 以及中国 证监会 允许基 金投资的其
他金融工具占基金资产的 5%~40%, 其中, 基金保留的现金或者投资于一年期以
内的政府债券 的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、 投 资策 略
实践表明, 不同的股票风格投资策略适应不同的市场环境, 并取得不同的业
绩表现。 本基金将在适度的大类资产配置的基础上, 运用 “风格优选, 积极轮换,
精选个股” 策略, 把握不同风格优势策略在不同阶段的变动趋势和投资机会, 并
在策略内自下而上精选个股, 实现基金资产的超额收益。 本基金的投资策略主要
包括资产配置策略、风格轮换策略和精选证券策略。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-34-
1. 资 产配 置策略
在目前国内证券市场缺乏规避市场风险工具的情况下, 实施适度的资产配置
有利于规避市场的系统性风险, 保障基金资产的稳定增值, 更好地保护基金份额
持有人的利益。 因此, 本基金采用多因素分析系统, 依据定量和定性相结合的证
券市场 宏 观分析 、股票 市场估值 水平和 市场系 统性风险 等因素 ,适度 调整股票、
债券、货币市场工具和其他法律法规允许的金融工具的投资比例。
多因素分析系统包括对宏观经济运行趋势的判断、 经济政策调整的前瞻性分
析,以及各类别资产的政策效应研究等,主要考虑以下几个因素:
?
? ?
经济周期和经济环境, 包括宏观经济发展趋势, 经济的景 气周期研究等。
本基金管理人将特别关注 GDP 增长、 各种国民生产统计指标等, 从而分析对股票
市场的影响;
?
? ?
货币因素, 主要包括利率水平及其变化、CPI、 货币政策等。 本基金管理
人还将时刻关注利率以及人民币汇率水平的变化对中国经 济 及 证 券 市 场 的 影 响 ;
?
? ?
市 场 估 值 ,包 括 市 场的相 对 定 价 水平 、 估 值水平 等 。 通 过分 析 不 同资产
类别的长期风险收益特征, 研究影响短中期各类资产估值的因素、 市场出现的短
期不均衡 等情况 ,以定 性定量的 方法, 侧重于 研究证券 市场的 定价指 标如 PE、
债券收益率等, 以及证券类资产与商品类资产如石油、 黄金、 房地产等价格趋势
比 较及其影响;
?
? ?
政 策 影 响 因素 , 不 同政策 发 布 对 不同 资 产 类别的 影 响 分 析等 。 本 基金管
理人相信政策对中国证券市场的影响将在相当长的一段时间内发挥非常重要的
作用, 因此本基金管理人将总结历史, 密切关注及预测政策发生对证券市场产生
的影响;
?
? ?
利 润 预 测 分析 因 素 ,通过 对 商 品 价格 、 货 币价格 变 化 的 分析 , 形 成对行
业利润趋势的意见;
?
? ?
量 化 模 型 分析 因 素 ,通过 市 场 价 值中 枢 模 型,从 量 化 的 角度 衡 量 资产类
别的估值水平,并发现市场趋势;
?
? ?
市场气氛, 通过对不同技术指标以及信心等对证券市场的气氛进行评估。
通过对信心指标如分析师指数、 市场特殊效应、 人气指 标、 成交量指标、 换手率
指标进行分析,帮助基金确定和调整资产类别间的配置。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-35-
2. 风 格轮 换策略
对中国股票市场历史数据的实证分析显示, 在不同阶段不同风格股票投资策
略股票的收益不尽相同。 因此, 本基金将运用 “风格轮换模型” (Style Rotation
Investment Model ,SRIM ) , 划分、 识别 价值 和成长 策略, 在此 基础 上,采 取自
下而上精选个股策略, 以风格优势混合策略建立资产组合, 努力克服单一策略投
资所带来的局限性,争取长期获得主动投资的超额收益。
(1) 风格投 资研 判
本基金将运用 SRIM 模 型对股票进行分类,把中国 A 股市场中的股票 按市净
率(PB) 、 市盈率 (PE ) 、 主营业务增长率、 净利润增长率等估值与成长性指标,
采用现代统计学的基本理论, 运用多元统计分析法, 选择价值风格样本股票、 成
长风格样本股票, 并编制价值指标和成长指标。 同时, 本基金管理人的策略分析
师、 定量分析师和股票分析师将在对宏观经济周期、 行业景气周期的深入研究基
础上, 判断行业及行业内公司的估值水平和成长水平, 将行业分为防御价值、 防
御成长、周期价值和周期成长四类,并优选风格投资策略。
(2 ) 风格优 势轮 换
本基金将采用风格轮换模型, 依据宏观经济周期、 行业景气周期、 市场景气
循环及相关环境变化, 跟踪近期价值投资策略与成长投资策略对股票预期收益的
发展趋势, 确定当期 “ 价值投资策略” 和 “成 长投资策略” 的权重, 从而决定两
者配置的比例。 当某风格策略板块相对于大市的超额收益率出现上升或者下降趋
势并到达预设的临界点时, 增加或者减少该板块的权重。 在经济衰退期 (过热后
期和滞胀 期) , 投资策 略以保值 为主, 以价值 投资为首 选对象 ,投资 受行业经济
周期影响 不大的 行业或 价值低估 型股票 ;在经 济繁荣期 (衰退 后期和 复苏期) ,
以成长 投资为主, 投资盈利增长率高于市场平均的行业和股票。 本基金管理人将
动态检视上述价值策略与成长策略的有效性, 在严谨量化分析基础上, 予以进行
适度调整。
周期成长 周期价值
防御价值 防御成长
通胀上升
增
长
减
弱
通胀下降
增
长
复
苏
复苏 过热
滞胀 衰退 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-36-
图:宏观经济周期、 行业 景气周期下的风格投 资轮 换
3. 股 票投 资策略
针对各策略板块, 本基金将采用定性指标与定量指标相结合, 根据不同策略
和标准,精选策略内的个股。
(1) 价值型 股票 投资
价值型投资采用定量分析和定性分析相结合的方法, 主要的投资类型包括稳
定收益型价值投资和高α型价值投资。
? 定 量分 析
本基金管理人运用海富通定价分析系统,选择市盈率 PE、市销率 PS 、市息
率PD 等估值指标低于市场平均水平的股票, 并对公司的低价因素进行合理分析,
在价值型公司中找到基本面素质较好, 投资价值被低估的公司。 这样有利于更好
的控制投资风险、获取投资收益。
? 定 性分 析
本基金重点关注的价值型股票主要包括:
?
? ?
与同行业的或主营业务相近的其它公司相比,公司具有相对价值;
?
? ?
结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平 (动态市盈率) 偏
低;
?
? ?
企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源;
?
? ?
企业经过并购和资产重组等事项后, 基本面发生了积极变化, 且其潜在
价值未被市场充分认识;
?
? ?
公司治理结构良好, 行 为规范, 信息透明, 注 重公众股东利益和投资者
关系;
?
? ?
主营业务鲜明并具有一定的竞争力;
?
? ?
经营管理能力和市场竞争能力在行业中具有明显优势;
?
? ?
具备长期持续稳定成长性, 预期至少未来两年的主营业务收入和利润增海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-37-
长率高于GDP增长率;
?
? ?
财务状况良好,具备较好的抗风险能力。
? 稳 定收 益型价 值投 资
对于稳定收 益型股票, 本基金将以较高预期股息收益率为核心, 同时结合以
下几方面进行选择:
?
? ?
公司进入稳定发展阶段,预期主营业务收入及净利润保持稳定增长;
?
? ?
公司现金流状况良好;
?
? ?
公司有现金分红历史记录,同时具有继续进行现金分红的潜力;
?
? ?
预期股息收益率处于市场平均水平之上。
根据以上标准, 选择出重点目标公司, 在周密的案头研究基础上, 通过实地
调研,最终精选一批具备投资价值的收益型股票。
? 高 α型 价值投 资
高α型股票主要是指股 票价格与价值之间的差 异高过某一安全边际的 股票。
本基金对于高α股票投资价值的判断, 主要依赖于两方面的基础工作: 一是以行
业专家和财务专家的角度对公司发展、 经营和财务状况进行深入调查研究, 二是
运用DDM 、DCF 或DFCF 等模型, 选择股价具有较大升值空间的价值成长兼有型公
司,主要包括两类:
一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势, 包括由于公司具有强有力的
管理团队、 先进的技术、 独占的专利、 持续的创新能力、 严格规范的管理、 独到
的企业文化、 雄厚的品牌商誉、 庞大的市场网络等因素带给企业持续发展的能力;
另一类是由于政策垄 断 、资源独占、进入壁 垒 高等因素所带给企业 的 持续
发展能力,并且这些因素在可预见的将来不会改变或消失。
具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点:
?
? ?
公司主营业务清晰突出,经营业绩稳定成长,业绩真实、可靠;
?
? ?
财务状况良好,具备良好的盈利记录,有一定的现金分红能力;
?
? ?
有强有力的管理团队,重视股东价值增加,诚实信用;
?
? ?
公司在成本、 技术、 研 究开发、 市场营销、 管 理创新等方面具有一定优
势, 在行业内处于领先的地位, 并且在竞争中积累了对手难以模仿的资源或
能力; 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-38-
?
? ?
公司股票具备一定规模的流通市值,具备良好的流 动性。
本基金通过投资于具有高α和持续发展能力的价值成长兼有的上市公司, 可
以在较长的时期分享中国经济增长的成果,获取资本的中长期平稳增长。
(2) 成长型 股票 投资
投资成长类股票是分享中国证券市场成长的重要方法之一。 本基金管理人重
点关注具有内涵式增长特点的企业。 内涵式增长主要是来自企业的管理技能的可
复制、技术积累和进步的程度、及公司抵抗风险持续生存的能力。
? 定 量分 析
定量分析主要包括公司基本面定量分析和盈利预测两方面。 本基金以价值成
长比率(PEG )、 主营 业务增长 率、净 资产收 益率、每 股经营 活动现 金流量、净
利润增长率及行业地位等指标为依据, 通过公司投资价值评估方法选择具备持续
增长潜力的上市公司进行投资。
通常, 具备持续成长能力的公司具备两个重要特征: 一是主营业务的持续成
长; 二是成长的动力主要来自于公司内部。 因此, 本本基金管理人主要应用从三
个定量指 标在成 长类股 票中选择 股票:PEG 、 主营业务 增长率 与净资 产收益率。
PEG 主要代表整个公司成长性的综合指标, 主营业务增长率主要代表公司 业务的
持续成长能力,净资产收益率主要代表成长动力的内生性。
预期 PEG 值的计算公式如下:
G EPS P PEG / / ?
其中:P 为计算日股票的收盘价,EPS 为上市公司最新年报的每股收益,G 为根
据上市公司历史财务数据、 实地调研、 财务模 型和其他相关信息预测的预期主营
业务利润增长率。
? 定 性分 析
本基金对公司治理结构的考核主要包括一系列定性的指标, 如公司核心竞争
力如何、 监督和制衡机制是否有效, 激励机制是否合理, 公司管理层是否具有良
好的诚信度等等。主要关注的指标包括:
?
? ?
行业是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒;
?
? ?
行业的竞争结构; 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-39-
?
? ?
公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略;
?
? ?
公司研发投入的比重及有效性,新产品的推出速度和竞争力;
?
? ?
公司的分红政策、财务杠杆是否合理及其发展趋势;
?
? ?
管理层的发展战略是否合理有效;
?
? ?
市场网络、品牌和商誉。
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合, 并实时
应用风险控制手段进行组合调整。 深入的公司研究和分析是发掘这些具有价值低
估的成长性股票的核心, 通过定性的分析和定量的筛选, 得出对公司未来盈利成
长的潜力、 质量以及持续性的评价 , 从而发掘出价值被市场低估并具有良好成长
性的股票。
4. 债 券投 资策略
债券投资采取 “自上而下” 的策略, 深入分析宏观经济、 货币政策和利率变
化趋势以及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素, 以价值发现
为基础, 采取以 久期管 理策略为 主,辅 以收益 率曲线策 略、收 益率利 差策略等,
确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合。
(1) 债券组 合的 调整与 管理
本基金将综合运用久期 管理、期限结构配置、 跨市场套利、相对价值 判断、
现金管理等债券组合管理技术进行日常管理。
a )期限结构配置是在 确定组合久期后,针对 收益率曲线形态特征确 定合理
的组合期限结构, 在短、 中、 长期债券间进行动态调整, 从债券各品种的相对价
格变化中获利;
b) 本基金在债券投资过程中将密切关注市场创新和变化中带来的投资机会,
以及把握债券套利和可转债套利的投资机会,提高债券投资的收益水平。
c )相对价值判断是在 现金流特征相近的债券 品种之间选取价值相对 低估的
债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估的品种, 减 持 相 对 高 估 的 品 种 。
另外, 为满足日常赎回要求及资产配置和调整过程中产生的流动性要求, 基
金资产中 有一定 比例 现 金类资产 。本基 金将充 分利用货 币市场 投资工 具如回购、
央行票据等工具提高现金资产的收益率。
(2) 个券的 选择 和债券 组合 的构建 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-40-
在个券选择上, 本基金将综合运用利率预期、 公司信用分析、 流动性评估等
方法来评价个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:
a)有良好流动性的债券;
b)有较高信用等级的债券;
c)在信用等级和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;
d)风险水平合理、有较好下行保护、基本面有良性变化的可转换债券。
在债券组合的构建上, 本基金将通过上述 债券分析框架, 判断债券市场的短、
中、长期趋势,本着风险收益配比最优的原则确定债券资产的类属配置比例。
5. 权 证投 资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略, 以充分利用权证来达到控制下
跌风险、 实现保值和锁定收益的目的; 在个股层面上, 充分发掘可能的套利机会,
以达到增值的目的。
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证, 并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
6. 投 资方 法与流 程
本基金采用主动投资管理模式,投资方法将主要采用 自上而下的方法。
首先, 对各类资产 (股票、 债券、 现金及其他金融资产) 进行适度动态配置。
其次, 构造候选股票池:1) 以 “成长” 、 “价值 ” 指标进行严谨的股票筛选,
通过数据 处理, 计算每 一只股票 的风格 等级并 排序,划 分成长 型和价 值型股票;
2)对上 述成长 型和价 值型股票 按照各 自选股 标准进行 进一步 筛选, 研究团队将
对个股进行基本面审核, 所有个股进行投资级别分类, 确定本基金的备选股票池。
第 三 , 依据 海 富通 风 格优 势 轮 换模 型 、市 场 环境 及 本 基金 管 理人 实 践经 验 ,
可对各策略指标进行合理调整, 确定成长型公司股票和价值型公司股票的投资比
例。
第四, 基金经理综合考虑资产配置、 成长型和价值型股票的比例、 行业状况
变化及市场特点等因素,从候选股票池中挑选合适的股票 , 构 造 基 金 资 产 组 合 。
7 、决 策程序 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-41-
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作, 又责任明确, 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下:
(1 )投资决策委员会 依据国家有关基金投资 方面的法律和行业管理 法规,
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策; 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
(2 ) 投资总监在公司有关规章制度授权范围内, 对重大投资进行审查批准;
并且根据基 金合同的有关规定, 在组合业绩比较基准的基础上, 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
(3 )分析师根据宏观 经济、货币财政政策、 行业发展动向和上市公 司基本
面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
(4 )定期不定期召开 基金经理例会,基金经 理们在充分听取各分析 师意见
的基础上, 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点, 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
(5 ) 基金经理在投资总监授权下, 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标, 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师 行业
配置意见 及固定 收益分 析师的债 券配置 意见, 进行投资 组合的 资产及 行业配置;
之后, 在股票分析师设定的股票池内, 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征,构建基金组合。
(6 )基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
(7 ) 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
(8 )定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要, 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 业 绩比 较基 准
MSCI CHINA A75% +上证国债指数25% 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-42-
十、 风 险收 益特 征
本基金是混 合 型 基 金 , 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币
市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种 。
十 一、
基 金投 资组 合报告
基金管理 人的 董事会 及 董事保证 本报 告所载 资 料不存在 虚假 记载、 误 导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定, 于 2017 年5 月12 日复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 3 月31 日(“报告期末”)。
1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 346,218,144.04 62.22
其中:股票 346,218,144.04 62.22
2 固定收益投资 3,765,000.00 0.68
其中:债券 3,765,000.00 0.68
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 205,829,927.83 36.99
7 其他资产 603,625.37 0.11
8 合计 556,416,697.24 100.00
2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-43-
净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
34,953,729.25 6.41
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
21,232,000.00 3.89
E 建筑业
92,554,000.00 16.97
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
107,414.79 0.02
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业
197,371,000.00 36.20
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
346,218,144.04 63.49
2.2 报告期末 按行业分类的 沪港通投资股票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 601186 中国铁建 3,600,000 46,764,000.00 8.58 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-44-
2 601166 兴业银行 2,000,000 32,420,000.00 5.95
3 601398 工商银行 6,000,000 29,040,000.00 5.33
4 601988 中国银行 6,000,000 22,200,000.00 4.07
5 600900 长江电力 1,600,000 21,232,000.00 3.89
6 601818 光大银行 5,000,000 20,550,000.00 3.77
7 601169 北京银行 2,000,000 19,220,000.00 3.52
8 600887 伊利股份 1,000,000 18,910,000.00 3.47
9 601328 交通银行 2,000,000 12,460,000.00 2.29
10 600015 华夏银行 1,000,000 11,290,000.00 2.07
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 3,765,000.00 0.69
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,765,000.00 0.69
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 113011 光大转债 37,650 3,765,000.00 0.69
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。
10 、 报告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11 、 投资 组合报 告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 214,605.66 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 3 月31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较基 准
收益率 (3 )
业绩比 较
基准标 准
差(4 )
(1)-(3)
(2)-
(4)
2006 年10 月19
日 (基 金合 同生
效日)-2006 年
12 月 31 日
34.80% 1.27% 36.29% 1.09% -1.49% 0.18%
2007 年1 月1
日-2007 年12
月 31 日
111.65% 1.79% 106.20% 1.74% 5.45% 0.05%
2008 年1 月1
日-2008 年12
-56.27% 2.45% -51.83% 2.21% -4.44% 0.24%
2 应收证券清算款 340,770.31
3 应收股利 -
4 应收利息 47,655.18
5 应收申购款 594.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 603,625.37 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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月 31 日
2009 年1 月1
日-2009 年12
月 31 日
87.67% 1.80% 68.07% 1.52% 19.60% 0.28%
2010 年1 月1
日至2010 年12
月 31 日
7.86% 1.46% -5.21% 1.17% 13.07% 0.29%
2011 年1 月1
日至2011 年12
月 31 日
-24.65% 1.11% -20.06% 0.98% -4.59% 0.13%
2012 年1 月1
日至2012 年12
月 31 日
-1.12% 1.22% 6.34% 0.97% -7.46% 0.25%
2013 年1 月1
日-2013 年12
月 31 日
9.85% 1.43% -1.93% 1.02% 11.78% 0.41%
2014 年1 月1
日-2014 年12
月 31 日
14.60% 1.40% 35.54% 0.87% -20.94% 0.53%
2015 年1 月1
日-2015 年12
月 31 日
-11.03% 2.38% 10.76% 1.86% -21.79% 0.52%
2016 年1 月1
日-2016 年12
月 31 日
-19.05% 1.93% -9.67% 1.13% -9.38%
0.80%
2006 年10 月19
日 (基 金合 同生
效日) 至2017
年3 月31 日
74.64% 1.73% 150.12% 1.40% -75.48% 0.33%
(二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
(2006 年10 月19 日至 2017 年3 月31 日) 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
-48-
注: 按照本基金合同规定, 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月, 建
仓期满至今, 本基金投资组合均达到本基金合同第十二条 (二) 、 (六) 规定的比
例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基 金 的 费 用 和 税收
( 一) 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金 费用由 基金管 理人在法 律规定 的范围 内按照公 允的市 场价格 确定,
法律法规另有规定时从其规定。
( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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1、基金管理人的管理费
在通常情 况下 ,基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
3、上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
( 三) 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的 损失, 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付;基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
( 四) 基金管 理费 、基金 托管 费的调 整
基金管理人和基金托 管 人可根据基金发展情 况 调整基金管理费率和 基 金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上刊登公告。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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( 五) 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
海富通 风 格优势 混合型 证券投资 基金更 新招募 说明书依 据《中华 人民 共和国
证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金原招募说明书进行了更新, 主要更
新的内容如下:
一、“第三节 基金管理人”部分:
1.更新了张文伟先生、陈虹女士、章明女士的简历。
2.增加了 吴淑琨先生 的简历。
3.删除了 刘颂先生 、黄正红先生、李志女士 的简历。
4.更新了投资决策委员会的相关信息。
二、“第五节 相关服务机构” 部分:
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
三、“ 第七节 基金份额的申购与赎回 ” 部分, 更新了 申购和赎回的数额和价
格 。
四、“第十节 基金的投资”和 “第十 一节 基金的业绩”部分, 根据2017
年第 一季度报告, 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容, 相关数据截止期
为2017年3月31日。
海富通基金管理有限公司
2017 年6 月2 日