招 募说 明书 (更 新) 摘 要
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前海开源沪港深优势精选灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2017 年第1 号)
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人: 中国 建设银 行 股份有 限公司
截 止日:2017 年4 月 19 日
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
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重要提 示
本基金 经 2015 年 9 月 14 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2101 号文
注册募集 , 基金 合同 已 于2016 年 4 月 19 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 招 募说 明书 所载内 容截 止日 为 2017 年 4 月 19
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年3 月31 日( 未经 审计 ) 。
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一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概 况
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司)
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 :王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号
6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话:0755-88601888
传 真:0755-83181169
9 、联 系人 : 胥 阿南
10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限: 持续 经营
12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%, 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% , 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
(二)主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
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王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ,
国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司 投资 总监 、 副
总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ,
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang ( 王 岩先生 ) , 董事 ,学 士学 位 ,国籍 :加 拿大 。从 1993 年起,
曾任职 加拿 大美 林证 券, 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管, 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资部 主管, 美国 磐石基 金 大中 国区主 管、 董事总 经理, 美国橡 树资 本中国 区主管 、
董事总 经理 , 长安街 资本 合伙人 , 现任 美国米 尔斯 坦中国 总裁 。 曾是美 国机 构有限 投资 者 协
会(ILPA ) 创始 会员 ,中 国风险 协会 (CVCA ) 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司董事 。
范镭先 生, 董 事, 本 科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国 剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
(OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 ,中国注 册会 计师( 非执 业会员) ,
国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授,北 京师 范大 学副 教授 、教授。
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Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ; 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
(英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国
朴茨茅 斯大 学 教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监 。 及 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席监 事会 主席 。
张学玲 女士 ,监 事, 会计 师,国 籍: 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生, 监事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士, 监事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
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3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏 证券总裁助理 ,开源证券 董事长、总经 理, 现 任开源 证券董事、前 海开源基金 管理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士, 公司 总经 理, 硕士研 究生 , 国 籍: 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业务 部主 管、 电子 商务 部副经 理 , 南方基 金管 理有 限公 司广 州 代表 处首 席代
表、 南 方区 域总 部高 级经 理, 鹏 华基 金管 理有 限公 司华南 营销 中心 (广 州) 副总经 理、 广州
分公司 总经 理 , 现任 前海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理, 前海 开 源资产 管理 有限
公司董 事长 。
傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
曲扬先 生, 博士 研究 生, 国籍: 中国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员、 基金经 理助
理、 南 方全 球精 选基 金经 理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担 任南 方基 金香 港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前 海开 源优势 蓝筹 股票
型证券 投资基 金基金 经理 、前海 开源国 家比较 优势 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 沪港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 沪港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前 海开 源人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投 资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源沪 港深 价值
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海开 源裕和 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。曲扬 先 生具 备基 金从业 资格 。
史程先 生 , 美国 纽约 哥伦 比亚大 学商 学院 金融 专业 工商管 理硕 士(MBA) , 美国 堪萨斯 州
立 大学科学 硕士(MS) 学位 , 国籍:美 国。历任 美国贝 莱德资本 管理公司 (BlackRock Capital
Management ) 副总 裁 、 基 金副经 理 、 资 深证 券分 析 师 ; 美国 Eaton Vance 金融 资产管 理公 司
副总裁 、 基金 经理 ; 美国 Profit 投 资管 理公 司资 深副 总裁 、 基 金经 理 。 现任 前 海开源 基金 管
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理 有 限 公司 董事 总 经理(MD) 、 联席 投 资总 监 、前 海开 源 沪 港深 优势 精 选 灵 活配 置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 。 史 程先生 具备 基金 从业 资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ,执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 孙亚超 、谢屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
(一)基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月, 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ,于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ,本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ,较 上年 增长 9.59% ; 客户 贷款 和 垫款总 额
10.49 万亿 元, 增 长10.67% ; 客户 存款 总额13.67 万 亿元, 增长 5.96% 。 净利 润2,289 亿元 ,
增长 0.28% ; 营业 收入 6,052 亿 元, 增 长 6.09% , 其 中,利 息净 收入 增 长 4.65% ,手 续费及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% , 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% , 成本 收入
比26.98% ,资 本充 足率 15.39% , 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同发展 。营业网点“三综合”建 设取得新进展,综合性网 点数量达
1.45 万 个, 综合 营销 团队 2.15 万 个, 综合 柜员 占比 达到 88% 。 启动 深圳 等 8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 , 智 慧网点 、 旗舰 型、 综合 型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电 子银 行主 渠
道作用 进一 步凸 显 , 电 子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% , 较 上 年提 升 7.55 个
百分点 ; 同 时推 广账 号 支 付、 手 机支 付、 跨行 付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式 ,
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万 张 ,消费 交易 额 2.22 万 亿元 ,多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ,客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿 元, 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元, 增长67.36% ; 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
市场第 一 。 人 民币 国际 清 算网络 建设 再获 突破 , 继 伦敦之 后 , 再 获任 瑞士 、 智利人 民币 清算
行资格 ;上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。
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2015 年, 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项,并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“中 国最佳银 行” 、香 港《财资 》杂志“ 中国最 佳银行” 及香港《 企业财 资》杂志 “ 中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年“ 世界 银行 品 牌 1000 强” 中,
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ; 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 , 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年 起, 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 , 资产 托管 业务 部 总经理 , 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行 个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室, 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 , 资产 托管 业务 部副 总经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 , 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业 务 和集 团客 户业务 等工 作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各 项职责 , 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2016 年一 季度 末 , 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银 行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 , 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
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(二)基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 , 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 , 确保 业务 的稳 健 运行 , 保 证基 金
财产的 安全 完整 , 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 , 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风 险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 , 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 , 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业务 人员 具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 , 授权 工作 实行集 中控 制 , 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 , 账 户资 料严 格 保管 , 制 约机 制严 格有 效 ; 业 务操 作区 专门 设置 , 封闭 管 理 , 实 施
音像监 控 ; 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 , 防 止 泄密 ; 业 务实 现自 动化 操 作, 防止 人为 事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 , 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ,严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 , 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 , 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 , 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算 服务 环节 中 , 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
(1) 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统 , 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ,
如发现 投资 异常 情况 , 向 基金管 理人 进行 风险 提示 , 与 基金 管理 人进 行情 况 核实 , 督 促其 纠
正,并 及时 报告 中国 证监 会
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
(3)根据 基金投资 运作监 督情况, 定期编写 基金投 资运作监 督报告, 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。
(4)通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ,电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
11
三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
(1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 : 胥 阿南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公 众号 :qhkyfund
2、代 销机 构:
代
码
代销机构 销售机构信息
1 中国建 设银 行股 份有 限公 司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
传真:(010)66275654
联系人 :张 静
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
2 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
3
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限
公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 :李 国华
客服电 话:95580
网址:www.psbc.com
4
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询
有限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10
层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦
16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :张 燕
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
12
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电 话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :于 杨
电话:(021)20835779
客服电 话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
6 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址: 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道2 号厦 门第 一广
场西 座1501-1504 室
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭 江道2 号第 一广 场1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :梁 云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电 话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
7
诺亚正 行( 上海 )基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆 明路508 号 北美 广 场B 座12F
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :徐 诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
8
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限
公司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
地址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:(0755)33227950
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
9 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 :其 实
客服电 话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
10 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
11
蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限
公司
蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 余 杭区仓 前街 道文 一西 路 1218
号1 幢 202 室
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
13
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :徐 昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
12
上海长 量基 金销 售投 资顾 问
有限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址: 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号 11 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
13
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公
司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务 产业
园2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :吴 强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电 话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
14
北京展 恒基 金销 售股 份有 限
公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安 苑路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2
层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电 话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
15 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄 61 号 10 号楼 12
楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :徐 鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电 话: 400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
16 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址: 北京 市朝 阳区 建国 门 外光华 路14 号1 幢11 层1103
号
法定代 表人 :朱 剑林
客服电 话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
17 北京创 金启 富投 资管 理有 限 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
14
公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号 经济 日报 社 A
综合 楼712 室
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 :李 婷婷
客服电 话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
18
宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )
有限公 司
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号楼soho 现代 城C
座18 层 1809
法人代 表: 沈伟 桦
客服热 线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
19
北京格 上富 信投 资顾 问限 公
司
北京格 上富 信投 资顾 问限 公司
地址: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路19 号楼710 内 09 室
法定代 表人 :李 悦章
客服电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
20
众升财 富( 北京 )基 金销 售
有限公 司
众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9
层908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电 话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
21 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金 田路2028 号卓 越世 纪中 心 1
号楼1806-1808 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金 田路2028 号卓 越世 纪中 心 1
号楼1806-1808 单元
法定代 表人 :曾 革
联系人 :叶 健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电 话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
22
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限
公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层
5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A
座23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 :马 鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电 话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
15
23 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
室
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
室
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:18001102931
传真:010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
24
北京晟 视天 下投 资管 理有 限
公司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市 朝 阳区 朝外大 街 甲6 号 万通 中 心D 座
21 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :许 骜
电话:010-58170859
传真:010-58170800
客服电 话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
25
一路财 富( 北京 )信 息科 技
有限公 司
一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C 座
702 室
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号万 通新 世界
广场A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
26 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :高 静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电 话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
27
北京广 源达 信投 资管 理有 限
公司
北京广 源达 信投 资 管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层
605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中
心B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 :王 英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电 话:400-623-6060
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
16
网站:www.niuniufund.com
28
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限
公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大
厦906
办公地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大
厦906
法定代 表人 :张 琪
联系人 :付 文红
电话:010-62676405
客服电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
29
中经北 证( 北京 )资 产管 理
有限公 司
中经北 证( 北京 )资 产管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号5 号楼 1 层
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号5 号楼 1 层
法定代 表人 :徐 福星
联系人 :李 美
电话:010-68292745
传真:010-68292964
客服电 话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
30 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
上海万 得投 资顾 问有 限公 司
地址: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
客服电 话:400-821-0203
网址: www.520fund.com.cn
31 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277
号3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼 3 层
联系人 :陈 东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
32
泰诚财 富基 金销 售( 大连 )
有限公 司
泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司
地址: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :李 春光
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
33 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19
楼
法定代 表人 :张 皛
电话:021-33323999-8318
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
34 北京微 动利 投资 管理 有限 公 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
17
司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中
心341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中
心341
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电 话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
35
深圳前 海京 西票 号基 金销 售
有限公 司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 和平路 鸿隆 世纪 广 场 B 座211
法定代 表人 :吴 永宏
联系人 :张 媛媛
电话:0755-66606451
客服电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
36 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西 大望路1 号1 号楼16 层1603
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西 大望路1 号1 号楼16 层1603
法定代 表人 :董 浩
联系人 :付 瑞华
电话:010-56580666
客服电 话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
37
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公
司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国
际SOHO 城 (一 期) 第 7 栋23 层1 号、4 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国
际SOHO 城 (一 期) 第 7 栋23 层1 号、4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :郭 成
电话:027-87006009
传真:027-87006010
客服电 话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
38
上海陆 金所 资产 管理 有限 公
司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路1333 号14 楼09
单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 :鲍 东华
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
39 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
18
南塔 12 楼
法定代 表人 :肖 雯
联系人 : 吴 煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
40
奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限
公司
奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室(入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115
室,1116 室及 1307 室 邮编 518054
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 :叶 健
办公电 话:0755 8946 0500
传真号 码:0755 2167 4453
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
41
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有
限公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号4 层 401-15
法定代 表人 :陈 超
联系人 :江 卉
客服电 话:95118 ( 个人 业 务)、400-088-8816 (企 业
业务)
网址:http://fund.jd.com/
42 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36
层3603 室
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 F
座12 层 B 室
法定代 表人 : 程刚
联系人 :张 旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电 话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
43 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
上海云 湾投 资管 理有 限公 司
住所: 中 国 ( 上海 ) 自 由 贸易试 验区 新金 桥 路 27 号13
号楼2 层,200127
办公地 址: 上 海市 锦康 路 308 号 6 号楼 6 层
法定代 表人 : 戴新 装
电话: (021 )20538888
传真: (021 )20538999
联系人 : 江辉
客户服 务电 话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
44
深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限
公司
深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科
技大 厦18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤 海街道 科苑 路科 兴科 学 园B3
单元7 楼
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
19
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电 话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
45 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东 大街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :吴 季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电 话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
46
深圳市 华融 金融 服务 有限 公
司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座
裙楼A302
办公地 址: 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座
裙楼A302
法定代 表人 :喻 天柱
联系人 :王 攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客服电 话:400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
47
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有
限公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室(入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道6019 号 金润 大厦23A
法定代 表人 :高 锋
联系人 :廖 苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电 话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
48 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址 : 深 圳市 福田 区中 心 三路8 号卓 越时 代广 场 ( 二期)
北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 :张 磊
联系人 :韩 钰
电话:010-60833754
客服电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
49 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 ( 上海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大
厦29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :朱 雅崴
电话:(021)38676767
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
20
客服电 话:95521
网址:www.gtja.com
50 中信建 投证 券股 份有 限公 司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :张 颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
51 广发证 券股 份有 限公 司
广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、18 、
19、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:(020)87555888
客服电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
52 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代
广场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :顾 凌
电话:(010)60838696
客服电 话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
53 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 :陈 共炎
联系人 :邓 颜
电话:(010)66568292
传真:(010)66568990
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
54 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:(021)23219000
客服电 话:95553
网址:www.htsec.com
55 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :曹 晔
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
21
电话:(021 )33389888
传真: (021 )33388224
电话委 托:(021)962505
客服电 话:95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
56 兴业证 券股 份有 限公 司
兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号
办公地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号
法定代 表人:兰荣
客服电 话:95562
网站:www.xyzq.com.cn
57 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大 厦35 楼、
28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大 厦35 楼、
28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:(0755)82555551
客服电 话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
58 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
地址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :吴 坚
客服电 话: 95355 、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
59 万联证 券有 限责 任公 司
万联证 券有 限责 任公 司
地址: 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座
18、19 楼
法定代 表人 :张 建军
客服电 话:4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
60 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写字
楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客服电 话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
61 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
22
62 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东
塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
63
中信证 券( 山东 )有 限责 任
公司
中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东 海西 路28 号龙 翔广 场东 座 5
层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:(0532)85022326
客服电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
64 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
电话:(010)63080985
客服电 话:95321
网址:www.cindasc.com
65 长城证 券股 份有 限公 司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大
厦16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大
厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :胡 永君
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电 话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
66 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:(021)22169081
传真:(021)22169134
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
67 广州证 券股 份有 限公 司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中
心主 塔19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中
心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :梁 微
电话:(020)88836999
客服电 话:95396
网址:www.gzs.com.cn
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
23
68 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世 贸中 心 A
座12 、13 层
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
电话: (0351 )4130322
客服电 话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
69 平安证 券股 份有 限公 司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :周 一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电 话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
70 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn
71 恒泰证 券股 份有 限公 司
恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座
D 座
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座
D 座
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :魏 巍
电话:0471-3953168
传真:0471-4979545
客服电 话:4001-966-188
网址:www.cnht.com.cn
72 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路
358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路
358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
法定代 表人 :许 建平
联系人 :唐 岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
73 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
24
电话:(0531)68889155
客服电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
74 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :邓 鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电 话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
75 中国国 际金 融股 份有 限公 司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 、28
层
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :秦 朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
76 中国中 投证 券有 限责 任公 司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 栋
第04 、18 层至21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:(0755)82023442
客服电 话:95532 ,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
77 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大
楼7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大
楼7 层、8 层
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :刘 军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电 话:95329
网址:www.zszq.com
78 联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播
电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播
电视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :彭 莲
电话:0752-2119700
客服电 话:95564
网址:www.lxsec.com
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
25
79 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都 市 东城根 上 街95 号
办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
80 华宝证 券有 限责 任公 司
华宝证 券有 限责 任公 司
地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道100 号上 海环 球金 融中
心57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客服电 话:4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
81 爱建证 券有 限责 任公 司
爱建证 券有 限责 任公 司
地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道1600 号 陆家 嘴商 务 广
场32 楼
法定代 表人 :钱 华
联系人 :王 薇
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客服电 话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
82 英大证 券有 限责 任公 司
英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十
一层
办公地 址: 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十
一层
法定代 表人 :吴 骏
联系人 :吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电 话:400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
83 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保
寿险大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:(010)85556100
传真:(010)85556153
客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
84 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2
号高科 大 厦4 楼
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
26
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武 昌区中 南 路99 号保 利广 场 A
座37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :杨 晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电 话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
85 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :袁 伟涛
电话:(029)63387289
客服电 话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
86 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电 话:95579
网址:www.95579.com
(二)登记机构
名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :任 福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 :麻 云燕
经办律 师: 杨扬 、 胡 云云
电话: (0755 )88265288
传真: (0755 )88265537
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
27
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 :杨 剑涛
联系人 : 郭 红霞
经办会 计师 : 张 富根 、郭 红霞
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091199
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
28
四 、基 金名称
前海开 源 沪 港深 优势 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
29
七 、基 金的投 资
(一)投资目标
本 基金主 要投 资于中 国大 陆 A 股 市场和 法律 法规或 监管机构 允许 投资的 特定 范围内 的
港股市 场 , 通 过跨境 资产 配置 , 重 点投 资 沪港 深 股 票市场 中的 优势 行业 和优 势个股 , 在严 格
控制风 险的 前提 下, 力争 获取超 过业 绩比 较基 准的 投资收 益 。
(二)投资范围
本 基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖的 规定范 围内 的香港 联合交 易所上 市的 股票( 以下简 称“港 股通 标的股 票”) 、
债券( 包括国 内依法 发行 和上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、企 业债 券、公 司债券 、
中期票 据、 短 期融 资券、 超短期 融资 券、 次 级债 券 、 政府支 持机 构债、 政府 支持债 券、 地 方
政府债 、 可 转换 债券 及其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 银行
存款 ( 包括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行 存 款) 、 货币市 场工 具、 权 证、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% (其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的0-95% , 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的0-95% ) ; 持 有全 部权 证 的市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ; 本 基金 每个 交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 , 应 当保 持 不低于 基金 资产 净 值5% 的现金 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。
(三)投资策略
本 基金 的投 资策 略主 要有 以下七 方面 内容 :
1 、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段, 在对 宏观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 , 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 本基 金将 依据 经济 周期 理论, 结合 对证 券市 场的 系统性 风险 以及
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估, 制定 本基 金在 中国A 股 、 港 股、 债券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
30
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 , 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 , 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 , 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、行 业配 置策 略
本基金 根据 宏观 经济 周期 、行业 发展 阶段 、市 场风 格,决 定不 同行 业的 配置 比例。
从宏观 经济 周期 的角 度, 周期性 行业 在经 济复 苏期 往往表 现较 好, 之后 成长 性行业 则表
现更为 突出 , 防御性 行业 在经济 衰退 期是 更好 的选 择。 从行 业发 展阶段 的角 度, 处于 成长 期
的行业 具有 更大 的增 长潜 力,而 处于 衰退 期的 行业 则应尽 量回 避。
中国A 股市 场和 港股 市场 的优势 行业 具有 差异 性和 互补性 , 本基 金通 过深 入分 析两地 市
场的异 同, 重点 配 置A 股 和港股 的优 势行 业。
3 、股 票投 资策 略
本基金 以企 业基 本面 研究 为核心 , 结 合股 票估 值, 自 下而上 精选 具有 较大 成长 空间和 较
高成长 性的上 市公司 股票 构建投 资组合 。主要 考虑 的方面 包括公 司的行 业前 景、成 长空间 、
行业地 位、 核心 竞争 力、 盈利能 力、 运营 效率 、治 理结构 等。
另外, 沪 港 两地 股市 互联 互通机 制的 开通 将为 港股 带来长 期的 价值 重估 机遇 , 本基 金还
将从以 下三 方面 精选 港股 投资机 会:
(1) 高成 长的 新兴 产业 公 司。该 类公 司相 对同 类 A 股公司 具有 较大 的估 值折 价,有 机
会从中 选出 具有 更高 回报 率的公 司;
(2)中 小市值 公司。 境外 研究机构 对该 类公司 的研 究覆盖不 充分 ,境内 机构 加入覆 盖
可能加 速其 中优 质公 司的 价值发 现;
(3)被 错杀的 公司。 港股 投资者以 境 外 机构为 主, 港股市场 是境 外机构 配置 中国的 工
具, 属 于边 缘市 场。 当全 球股市 出现 系统 性风 险时 , 边缘 市场 股票 往往 被大 规模抛 售。 许多
优质公 司因 此被 错杀 ,出 现难得 的投 资机 会。
本基金 将通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 , 但不 使用 合格境 内
机构投 资者(QDII) 境 外投 资额度 进行 境外 投资 。
4 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 , 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理, 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面, 结合
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
31
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析, 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征, 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 , 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 , 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 , 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素, 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用 质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值, 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍生 工具 的特
性,通 过权 证与 证券 的组 合投资 ,来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估, 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价, 在严格 控制 风险 、 充 分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下, 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资, 以降 低流 动性风险 。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ,
结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用,
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项, 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ,
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定, 以符 合上述 法律
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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法规和 监管 要求 的变 化 。
(四)投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据, 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
(1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
(2)研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
(3)基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ; 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。
(5) 根 据决 策纪 要, 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交 易 部执行 。
(6) 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
(7)基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
(8)风 险 控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
(五)业绩比较基准
本 基金 的业 绩比 较基 准为 :沪深 300 指 数收 益率 ×35% +恒 生指 数收 益率 (使 用估值 汇
率折算 )×35%+ 中证 全债 指数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由:
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量A 股投资 部分 的绩
效。
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ,以 香港 股票市 场中 的 50 家上 市股 票为成 份
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
33
股样本 , 以 其发 行量 为权 数的加 权平 均股 价指 数, 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择该 指数来 衡量 港股 投资 部分 的绩效 。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和 沪 深 交易 所债 券 市 场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成, 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 , 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 , 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×35%
+恒生指 数收 益率( 使用 估值汇率 折算 )×35%+ 中 证全债指 数收 益率×30% , 该基准能 客观
衡量本 基金 的投 资绩 效。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称, 或者 今后法 律法 规发 生变 化, 或者有 更权
威的、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出, 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩基 准的 指数 时 , 本 基金 管理人 协商 基金 托管 人后 可以在 报中 国证 监会 备案 以后变 更业 绩
比较基 准并 及时 公告 ,但 不需要 召集 基金 份额 持有 人大会 。
(六)风险收益特征
本 基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种, 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、 债 券型 基金 , 低于 股票 型基 金。 本基 金为跨 境证 券投 资的 基金 , 主要 投资 于中
国大 陆A 股 市场 和法 律法 规或监 管机 构允 许投 资的 特定范 围内 的港 股市 场 。 除 了需要 承担 与
境内证 券投 资基 金类 似的 市场波 动风 险等 一般 投资 风险之 外, 本基 金还 面临 汇率风 险、 流动
性风险 、香 港市 场风 险等 港股投 资所 面临 的特 别投 资风险 。
( 七)投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1)本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 为 0-95%( 其中投资 于国 内依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0-95%, 投资 于港 股通 标的 股 票的比 例占 基金 资产 的0-95%);
(2)本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,保 持不低 于
基金资 产净 值5 %的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券;
(3) 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 (同 一家 公司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+ H 股合
并计算 ), 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 %;
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
34
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净
值的 10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 %;
(11) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %;
(12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基 金持 有资
产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ;
(15 ) 本 基金 投资流 通受 限证券 , 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定, 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 , 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度, 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险;
(16) 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% , 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ;
(17) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ;
(18 ) 本 基金 在任何 交易 日日终 , 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 , 不 得
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
35
超过基 金资 产净 值 的95% ; 其 中 , 有 价证 券指 股票 、 债 券 (不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产 ( 不含质 押式 回购 )等 ;
(19) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%; 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ;
(20) 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值, 合计 (轧 差计算 ) 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ;
(21 ) 本 基金 在任何 交易 日内交 易 (不 包括平 仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ;
(22) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ;
(23) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则, 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ,
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 , 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比 例 的,基 金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 ,但 中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ,如 适用于 本基 金,基金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
36
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 , 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益
冲突 , 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 , 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意, 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议, 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消 上述 禁止 性规 定 , 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
( 八)基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利,保 护基 金份 额 持有人 的
利益;
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
(九)基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
(十) 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日( 未经审 计) 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
37
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 64,294,011.03 78.25
其中: 股票
64,294,011.03 78.25
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
17,550,009.32 21.36
8 其他资 产
325,031.96 0.40
9 合计
82,169,052.31
100.00
注: 权 益投 资中 通过 沪港 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 64,294,011.03 元 , 占 资产 净值
比例78.71%。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内投 资的 股票 。
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
工业 2,718,004.59 3.33
非日常 生活 消费 品 15,976,519.69 19.56
医疗保 健 16,024,094.59 19.62
信息技 术 23,173,076.82 28.37
公用事 业 6,402,315.34 7.84
合计 64,294,011.03 78.71
注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 0700 腾讯控 股 39,400 7,793,304.71 9.54
2 3888 金山软 件 384,000 7,295,503.10 8.93
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
38
3 0371 北控水 务集 团 1,252,000 6,402,315.34 7.84
4 2238 广汽集 团 574,000 6,339,317.76 7.76
5 0570 中国中 药 1,630,000 6,193,578.16 7.58
6 0494 利丰 1,926,000 5,762,307.53 7.05
7 0867 康哲药 业 401,000 4,905,732.23 6.01
8 2018 瑞声科 技 53,000 4,279,458.53 5.24
9 0981 中芯国 际 445,500 3,804,810.48 4.66
10 0874 白云山 172,000 3,496,827.25 4.28
注:所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ,或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
39
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 321,465.76
2 应收证 券清 算款
3 应收股 利
4 应收利 息 3,566.20
5 应收申 购款
6 其他应 收款
7 待摊费 用
8 其他
9 合计 325,031.96
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
40
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 优势 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2016.4.19-2016.12.31 13.10% 0.69% 5.33% 0.57% 7.77% 0.12%
2017.1.1-2017.3.31 11.14% 0.64% 4.49% 0.36% 6.65% 0.28%
2016.4.19-2017.3.31 25.70% 0.68% 10.07% 0.52% 15.63% 0.16%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪深 300 指 数收 益 率×35% + 恒生 指数 收益 率 (使用 估
值汇率 折算 )×35%+ 中证 全债指 数收 益率 ×30% 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
41
九 、基 金的费 用与 税收
(一)基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用;
9 、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用;
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 :
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
42
上述 “ ( 一) 基 金费 用的 种类中 第 3 -10 项费 用” , 根据有 关法 规及 相应 协 议规定, 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
(三)不列入基金费 用的 项目
下 列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或 基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率, 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 介和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
(五)基金税收
本 基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
43
十 、其 他应披 露事 项
(一)前 海开源基 金管理 有限公司 (以下简 称“本 公司” )的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司(以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” )兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下:
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
(二)2016 年 10 月19 日至 2017 年4 月19 日披 露 的公告 :
2017-04-17 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 格上 富信 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-04-12 前海开 源沪港 深优势精选 灵活配 置混合 型证券投资 基金主 要投资 市场节假日 暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定 额 投资 业务 的公 告
2017-04-11 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 万得投 顾为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动 的 公告
2017-03-31 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告
2017-03-30 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
2017-03-29 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 西南证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2017-03-28 前海开 源沪港 深优势精选 灵活配 置混合 型证券投资 基金主 要投资 市场节假日 暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-02-24 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下基 金继续参与 交通银 行费率 优惠活动的 公
告
2017-02-23 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分开放式基 金参加 蚂蚁基 金申购补差 费
率优惠 活动 的公 告
2017-02-10 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 兴业证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2017-01-23 前海开 源沪港 深优势精选 灵活配 置混合 型证券投资 基金主 要投资 市场节假日 暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-01-20 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金2016 年第 4 季 度报 告
2017-01-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2016 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2016-12-28 前海开 源基金 管理有限公 司关于 调整旗 下部分基金 通过蛋 卷基金 定投申购起 点
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
44
金额的 公告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
2016-12-23 前海开 源沪港 深优势精选 灵活配 置 混合 型证券投资 基金圣 诞节假 期暂 停申购 、
赎回、 转换 及定 期定 额投 资业务 的公 告
2016-12-22 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下基 金继续参与 交通银 行费率 优惠活动的 公
告
2016-12-15 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 宜信普 泽为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2016-12-08 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 平安证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2016-12-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金申 购金 额下 限的公 告
2016-12-02 前海开 源沪港 深优势精选 灵活配 置混合 型证券投资 基金招 募说明 书(更新) 摘
要
2016-12-01 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下基 金继续参与 交通银 行费率 优惠活动的 公
告
2016-12-01 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗 下部 分基金在肯 特瑞财 富开通 定投和转换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2016-11-22 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 云湾投 资为 代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 源达 信费率 调整 的公告
2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于新 浪仓 石费率 调整 的公 告
2016-11-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于钱 景财 富费率 调整 的公 告
2016-11-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 融金 融费率 调整 的公 告
2016-11-04 前海开 源基金 管理有限公 司关于 降低旗 下开放式基 金在同 花顺销 售平台申购 金
额下限 的公 告
2016-11-04 前海开 源基金 管理有限公 司关于 降低旗 下开放式基 金在创 金启富 销售平台申 购
金额下 限的 公告
2016-10-26 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2016 年第 3 季 度报 告
2016-10-22 关于前 海开源 沪港深优势 精选灵 活配置 混合型证券 投资基 金于香 港交易所休 市
日暂停 申购 、赎 回、 定投 、 转换 等业 务的 公告
2016-10-20 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 电盈基 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2016-10-19 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 创金启 富为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动 的 公告
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
45
十 一、 备查文 件
(一)备查文件包括 :
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 沪 港深 优势精 选灵 活配置混 合型 证券投 资基 金 募集 的
文件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 优势 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 优势 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
(二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 :
1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
3 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
4 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 , 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
5 、在 “风险 揭示 ” 部分 , 增加了 “ 本 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险
评价可 能不 一致 的风 险 ” 。
6 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ,披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 七年 六月 二日