信诚量化阿尔法股票：基金份额发售公告查看PDF公告
信诚量化阿尔法股票型证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理 人：信诚 基金管理 有限公司
基金托管 人：中国 建设银行 股份有限 公司
信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
目
录
一、本次基金份额发售基本情况 ...................................................................... 6
二、募集方式与相关规定 ................................................................................ 15
三、直销中心的开户与认购程序 .................................................................... 18
四、销售机构的开户与认购程序 .................................................................... 23
五、清算与交割 ................................................................................................ 23
六、基金的验资与基金合同生效 .................................................................... 24
七、本次份额发售当事人和中介机构 ............................................................ 24 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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【重要提 示】
1.信诚量化阿尔法股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 的募集已获中国
证监会 2016 年 6 月 6 日证监许可[2016]1235 号文注册。中国证监会对本基金的注
册 并不代表 中国证监会 对本基金的 价值和收益 作出实质性 判断或保证 ，也不表明 投
资于本基金没有风险。
2.本基金类别为股票型，运作方式为契约型开放式。
3.本基金的管 理人为信诚 基金管理有 限公司（以 下简称“本 公司” ） ，基金托管
人为中国建设银行股份有限公司，登记机构为本公司。
4. 本基金募集期为2017 年6 月5 日至2017 年6 月30 日， 投资人可以通过本公
司直销中心及网上交易平台和中国建设银行股份有限公司、 宁波银行 股份有限公司、
中信证券股 份有限公司 、 中信证券 （山东）有 限责任公司 、 中信期货 有限公司、 中
信建投证券 股份有限公 司、 招商证 券股份有限 公司、 申万 宏源证券有 限公司、申万
宏源西部证 券有限公司 、 中国银河 证券股份有 限公司、 光 大证券股份 有限公司、 安
信证券股份 有限公司、 中泰证券股 份有限公司 、 平安证券 股份有限公 司、 国金证 券
股份有限公 司、 联讯证 券股份有限 公司、 国泰 君安证券股 份有限公司 、 上海华信 证
券有限责任 公司、 北京 恒天明泽基 金销售有限 公司、 深圳 前海凯恩斯 基金销售有 限
公司 、 北京 蛋卷基金销 售有限公司 、 上海天天 基金销售有 限公司、上 海好买基金 销
售有限公司 、深圳众禄 金融控股股 份有限公司 、浙江同花 顺基金销售 有限公司、 上
海陆金所资 产管理有限 公司、北京 肯特瑞财富 投资管理有 限公司的 销 售网点销 售认
购本基金。
5.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资
者、机构投 资者和合格 境外机构投 资者以及法 律法规或中 国证监会允 许购买证券 投
资基金的其 他投资人。 个人投资者 指依据有关 法律法规规 定可投资于 证券投资基 金
的自然人； 机构投资者 指依法可以 投资证券投 资基金的、 在中华人民 共和国境内 合
法登记并存 续或经有关 政府部门批 准设立并存 续的企业法 人、事业法 人、社会团 体
或其他组织 ；合格境外 机构投资者 指符合现时 有效的相关 法律法规规 定可以投资 于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。
6.投资人欲 购 买本基金 ， 需开立本 公 司基金账 户 。基金募 集 期内本公 司 直销 中
心、本公司 网上交易系 统和销售机 构的销售网 点同时为投 资人办理开 立基金账户 的信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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手续。投资 人在办理基 金账户开户 手续时可同 时办理认购 申请。一个 投资人只能 开
立和使用本公司的一个基金账户； 已经开立本公司基金账户的投资人无须重复开户。
7.本基金的认购金额：通过销售机构首次认购最低金额为100 元（含认购费） ，
追加认购的最低金额为人民币100 元 （含认购费） 。 投资人通过本公司直销中心首次
认购最低金额为10 万元 （含认购费） 人民币， 追加认购每笔最低金额100 元（ 含 认
购费）人民 币。通过本 公司网上交 易平台办理 本基金认购 业务的不受 直销网点最 低
认购金额的限制,最低认购金额为单笔 100 元（含认购费） 。本基金直销网点单笔认
购最低金额可由基金管理人酌情调整。
8.投资人在 募 集期内可 多 次认购基 金 份额，但 认 购申请一 经 销售机构 受 理， 则
不允许撤销。
9.为进一步 方 便投资人 通 过网上交 易 方式投资 本 公司旗下 开 放式基金 ， 本公 司
与招商银行 股份有限公 司（以下简 称为“ 招商 银行” ）和 上海银联电 子支付服务 有
限公司 （以下简称为 “银联通” ） 合作， 面向招商银行一卡通持卡人以及银联通基金
业务所支持 银行的持卡 人，推出基 金网上交易 业务。持有 以上银行卡 或账户的投 资
人，通过登 录本公司网 站，按照网 上交易栏目 的相关提示 即可办理开 放式基金的 开
户、交易及查询等业务。
10. 销售网 点（ 指销售 网 点和/ 或 直销 网点和/ 或 本公司 网上 交易平 台） 对申请
的受理并不 表示对该申 请的成功确 认，而仅代 表销售网点 确实接受了 认购申请， 申
请的成功确 认应以基金 登记机构的 确认登记为 准。投资人 可以在基金 合同生效后 到
原认购网点查询认购成交确认情况。
11. 本公告仅 对 本基金募 集 的有关事 项 和规定予 以 说明。投 资 人欲了解本基 金
的详细情况 ，请详细阅 读刊登在中 国证券监督 管理委员会 指定媒介和 网站上的《 信
诚量化阿尔法股票型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” ） 。 投资人
亦可通过本公司网站下载基金认购申请表格和了解基金募集相关事宜。
12. 各 销售机构的 销售网 点 、业务办 理 日期和具 体 时间等事 项 以各销售 机构 在
其各销售城市当地的公告为准。
13. 在募集期间， 除本公告所列的销售机构外， 如本基金增加其他销售机构的，
本公司将及时公告。
14. 本公司可 根 据基金销 售 情况，依 据 法律法规 和 基金合同 的 规定适当 延 长或信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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缩短基金募 集期限，并 及时公告。 但整个募集 期限自基金 份额发售之 日起不超过 三
个月。
15. 投资人如有任何问题， 可拨打本公司的客户服务电话400-666-0066 咨询购
买事宜。
16. 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
17. 基金管理 人 提示投资 人 充分了解 基 金投资的 风 险和收益 特 征，根据 自 身的
风险承受能 力，审慎选 择适合自己 的基金产品 。基金管理 人依照恪尽 职守、诚实 信
用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基 金财产，但 不保证基金 一定盈利， 也不保证最 低
收益。
本基金为股票 型基金， 其 预期风险 、预期收益 高于货币市 场基金、 债券型基金
和混合型基金。
投资于本基 金面临的主 要风险有市 场风险、估 值风险、流 动性风险、 特有 风 险
及其他风险等。 本基金以1.00 元初始面值发售， 但在市场波动等因素的影响下， 基
金 投资 仍有可 能出 现亏损 或基 金净值 仍有 可能低 于初 始面值。基 金 管 理人提 醒 投 资
人 基 金 投 资 的 “买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状况与 基 金 净值变化
引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投资 人 自 行 负 担 。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同。
具体而言，特有风险包括：
（1）管理风险
本基金可能 因为基金管 理人的管理 水平、手段 和技术等因 素，而影响 基金 收 益
水平。这种 风险可能表 现在基金整 体的投资组 合管理上， 例如资产配 置、类属配 置
不能达到预 期收益目标 ；也可能表 现在个券个 股的选择不 能符合本基 金的投资风 格
和投资目标等。
（2）期货市场波动风险
本基金可按 照基金合同 的约定投资 股指期货。 期货市场与 现货市场不 同， 采 取
保证金交易 ，风险较现 货市场更高 。虽然本基 金对股指期 货的投资仅 限于现金管 理
和套期保值等用途， 在极端情况下， 期货市场波动仍可能对基金资产造成不良影响。
（3）投资资产支持证券的风险
本基金可按 照基金合同 的约定投资 资产支持证 券。资产支 持证券具有 一定 的 价
格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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（4）投资流通受限证券的风险
本基金可按 照基金合同 的约定投资 流通受限证 券。由于投 资流通受限 证券 在 锁
定期内无法 变现，处于 锁定期内的 证券可能因 为市场调整 的影响而出 现价格波动 的
风险。
（5）新产品创新带来的风险
随着中国证 券市场不断 发展，各种 国外的投资 工具也将被 逐步引入， 这些 新 的
投资工具在 为基金资产 提供保值增 值功能的同 时，也会产 生一些新的 风险，例如 利
率期货带来 的期货投资 风险，期权 产品带来的 定价风险等 。同时，基 金管理人也 可
能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。
一、本次基金份额发售基本情况
（一）基金 名称
信诚量化阿尔法股票型证券投资基金（基金代码：004716）
（ 二 ）基金 类别
股票型
（三）运作 方式
契约型开放式
（ 四 ） 基金 存续期限
不定期
（五）基金 份额初始面 值（认购价 格）
本基金份额的初始面值为人民币 1.00 元，认购价格为人民币 1.00 元/ 份。
（六）基金 的投资目标
本基金通过 量化模型精 选股票，在 严格控制风 险的前提下 ，力争获取 超越 业 绩
比较基准的投资回报，谋求基金资产的长期增值。
（ 七 ）募集 对象
符合法律法 规规定的可 投资于证券 投资基金的 个人投资者 、机构投资 者和 合 格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（ 八 ）募集 方式和募集 场所
通过各销售 机构的基金 销售网点公 开发售，各 销售机构的 具体名单见 本公告以信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
基金销售机 构对认购申 请的受理并 不代表该申 请一定成功 ，而仅代表 销售 机 构
确实接收到 认购申请。 认购的确认 以登记机构 的确认结果 为准。对于 认购申请及 认
购份额的确 认情况，投 资人应及时 查询并妥善 行使合法权 利，否则由 此产生的投 资
人任何损失由投资人自行承担。
（ 九 ）销售 渠道与销售 地点
1、直销中心
本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上交易平台
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼
9 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行
大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021）6864 9788
联系人：陈强
直销中心传真交易专线：021-50120895
客服电话：400-666-0066
发售期间， 客户可以通 过本公司客 户服务中心 电话进行募 集相关事宜 的问 询 、
开放式基金的投资咨询及投诉等。
2、网上交易平台
网址：www.xcfunds.com
投资人可以 通过基金管 理人网上交 易系统办理 本基金的开 户、认购、 申购 及 赎
回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
3.销售机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼长安兴融中
心
法定代表人：王洪章
电话：010-67596219 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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传真：010－66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528，上海地区：962528
网址：www.nbcb.com.cn
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（3）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010－60838995
传真：0755-23835861、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（4）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（ 266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（5）中信期货有限公司
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注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（6）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
联系电话：(010)85130579
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（7）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真： （0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565、4008888111
（8）申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
（9）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20
楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼
2005室（邮编:830002）
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：王怀春
（10）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（11 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：4008888788、10108998
联系人：刘晨 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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联系电话：021-22169081
传真： 021-22169134
网址：www.ebscn.com
（12）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（13）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531-68889155
传真：0531－81283900
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（14）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
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全国统一总机：95511-8
网址： stock.pingan.com
（15）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95 号
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95 号
法定代表人： 冉云
客户服务电话：95310
网址：http://www.gjzq.com.cn
（16）联讯证券股份有限公司
办公地址： 广东省惠州市江北东江路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层。
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
网址：http://www.gjzq.com.cn
（17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021－38676767
客户服务热线：95521
网址：www.gtja.com
（18）上海华信证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：郭林
电 话 ：：（ 021）63898888
网址：www.shhxzq.com
（19）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C 座6层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642602
网址：http://htmz.lhygcn.com/
（20）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
网址：http://www.keynesasset.com
（21）北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
网址：https://danjuanapp.com
如本次募集期间销售机构新增营业网点则由该销售机构另行公告。
（22）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（23）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906室 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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法定代表人：杨文斌
联系电话：021-20613999
传真：021-68596916
公司网址：www.howbuy.com
客服电话：400-700-9665
（24）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（25）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
（26）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
官网网址: www.lufunds.com
客服电话：4008219031 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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（27）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法人代表：陈超
联系电话：010-89189285
公司传真：010-89189566
客服电话：个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
官网网址：http://jr.jd.com
（十）基金 的最低募集 份额总额和金 额
基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元。
（ 十 一 ）募 集时间安排 与基金合同 生效
本基金的募集期限为2017 年6 月5 日至2017 年6 月30 日。 基金 管理人可根据
认购的情况 ，依据法律 法规和基金 合同规定的 规定适当延 长或缩短募 集期，但整 个
募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金份额有效认购人数不少于200 人的条件下，
基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国
证监会办理基金备案手续。
基金募集达 到基金备案 条件的，自 基金管理人 办理完毕基 金备案手续 并取 得 中
国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效。
二、募集方式与相关规定
1、本基金份额的初始面值为人民币1.00 元，认购价格为人民币1.00元/ 份。
2、认购费用
认购费用不 列入基金财 产， 投资人 在认购基金 份额时缴纳 认购费，认 购费 用 于
本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
本基金基金份额的认购费率如下表： 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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单笔认购金额（含认购费） 认购费率
M < 50 万 1.20%
50 万 ≤ M < 200 万 1.00%
200 万 ≤ M < 500 万 0.60%
M ≥ 500 万 1000 元/ 笔
（注：M ：认购金额；单位：元）
投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
3、认购份额的计算
本基金的认购费用采用前端收费模式， 即投资 人在认购基金份额时缴纳认购费。
本基金采用金额认购方式。
投资人认购 基金份额时 ，登记机构 根据单次认 购的实际确 认金额确定 每次 认 购
所适用的费率并分别计算。
当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/ （1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝净认购金额/ 基金份额初始面值
利息折算份额= 认购利息/ 基金份额初始面值
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额= 认购金额－认购费用
认购份额＝净认购金额/ 基金份额初始面值
利息折算份额= 认购利息/ 基金份额初始面值
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
认购的基金 份额的计算 保留到小数 点后2 位， 小数点2 位 以后的部分 四舍五入 ，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 认购金额的计算保留到小数点后两位，
小数点两位 以后的部分 四舍五入。 认购款项在 募集期间产 生的利息将 折算为基金 份
额归基金份 额持有人所 有，其中利 息转份额以 登记机构的 记录为准。 利息折算的 份
额保留到小 数点后2 位 ，小数点后2 位以后部 分舍去，舍 去部分所代 表的资产归 基金信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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所有。
例： 某投资人认购本基金100,000.00 元， 则其所对应的认购费率为1.20%。假 定
该笔认购全部予以确认且该笔认购金额产生利息100元， 则其可得到的本基金基金份
额计算如下：
净认购金额＝认购金额/ （1＋认购 费率） ＝100,000.00/ （1＋1.20%）＝98,814.23
元
认购费用＝认购金额－净认购金额＝100,000.00－98,814.23＝1185.77元
认购份额＝净认购金额/ 基金份额初始面值＝98,814.23/1.00＝98,814.23份
利息折算份额= 认购利息/ 基金份额初始面值＝100.00/1.00＝100.00份
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝98,814.23+100.00＝98,914.23份
即： 该投资人投资100,000.00 元认购本基金， 在基金发售结束后， 加上认购资
金在认购期内获得的利息，其所获得的基金份额为98,914.23 份。
4、募集期间认购资金利息的处理方式
本基金的有 效认购款项 在基金募集 期间产生的 利息将折算 为基金份额 ，归 基 金
份额持有人所有。其中，利息转份额以登记机构的记录为准。
5、基金份额的认购
（1）认购的时间安排
本基金发售 募集期间每 天的具体业 务办理时间 ，由本 公告 或各销售机 构的 相 关
公告或者通知规定。
（2）认购的方式和确认
1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2） 投资人在募集期内可以多次认购基金份额， 但已受理的认购申请不允许撤销。
3） 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收 到认购申请 。认购的确 认以登记机 构的确认结 果为准。对 于认购申请 及
认购份额的 确认情况， 投资人应及 时查询并妥 善行使合法 权利，否则 由此产生的 投
资人任何损失由投资人自行承担。
（3）投资人通过本公司直销中心首次认购最低金额为 10 万元（含认购费）人
民币，追加认购每笔最低金额 100 元（含认购费）人民币。通过本公司网上交易平
台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制, 最低认购金额为单笔
100 元（含认购费） 。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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投资人通过销售机构首次认购最低金额为100 元 （含认购费） ， 追加认购的最低
金额为人民币100 元 （含认购费） 。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有
其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
三、直销中心的开户与认购程序
（一） 个人投资 者
1、 开户及认购的时间：2017 年6 月5 日至2017 年6 月30 日，上 午 9:30 至下
午17:00（周六、周日及法定节假日不受理认购）。
2、开户及认购程序：
1) 开户：提供下列资料办理基金的开户手续：
A. 有效身份证明原件及复印件；
B. 填妥的经本人签字确认的《基金账户业务申请表》 ；
C. 指定银行账户实名制凭证；
D. 委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明
原件及复印件。
本公司需要留存的材料为： 投资人/代办人有效身份证件复印件、 填妥的经投资
人/代办人签字确认的申请表； 委托他人代办的， 还需留存经公证的委托代办书原件
及复印件。
2) 认购资金的缴付
以电汇或支 票主动付款 方式将足额 认购资金汇 入本公司指 定银行开立 的下列直
销资金专户。
A. 中信银行
户
名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中信银行上海分行
账
号：7311010187200000315
B. 中国建设银行
户
名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行上海市分行营业部 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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帐
号：31001550400050007459
C. 中国工商银行
户
名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市正大广场支行
账
号：1001141529025700738
D．中国农业银行
户
名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
帐
号：03492300040004652
3) 认购申请：提供下列资料办理基金认购手续：
A. 《基金交易申请表》 ；
B. 银行付款凭证/划款回单联复印件；
C. 《基金授权委托书》 （适用于代理情况） ；
D. 《基金传真交易协议书》 （适用于传真交易） 。
投资人开户的同时可办理认购手续。
3、注意事项：
1) 认购申请当日下午17：00 之前， 若投资人的认购资金未到基金管理人指定
基金直销资 金专户 ， 则 当日提交的 申请顺延受 理。申请受 理日期（即 有效申请日 ）
以资金到账日为准。
2) 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
A. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
B. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；
C. 投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
D. 在募集期截止日下午17：00 之前认购资金未到指定基金销售专户的，也 不
接受顺延受理认购申请的；
E. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
3) 在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内（届时募集期已结束的除
外）投资人 可以就已到 账资金再次 提出认购申 请，未再次 提出认购申 请的由本公 司
将认购款划往投资人指定银行账户。 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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（二） 机构投资 者
1、 开户及认购的时间：2017 年6 月5 日至2017 年6 月30 日，上 午 9:30 至下
午17:00（周六、周日及法定节假日不受理认购） 。
2、开户及认购程序：
1) 开户：提供下列资料办理基金的开户手续：
A. 加 盖单位公章的企业法人营业执照复印件( 应有有效的年检记录) ；事业法
人、社会团 体其他组织 需 提供加盖 单位公章的 由 民政部门 或其他主管 部门颁发的 注
册登记证书 复印件；如 为境外机构 投资者的， 还应提交中 国证监会颁 发的《合格 境
外机构投资者证券投资业务许可证》 ；
B. 加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件；
C. 加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件；
D. 指定银行出具的开户证明复印件；
E. 填妥并加盖公章的申请表；
F. 经办人有效身份证明文件复印件；
G. 加盖公章和法定代表人章 （或负责人章） 的授 权委托书原件； （非法 定代 表
人亲自办理时提交）
H. 预留印鉴卡；
本公司需要留存的材料为： 有效企业法人营业执照或注册登记证书的复印件 （加
盖单位公章） ， 如为合格境外机构投资者， 还需 《合格境外机构投资者证券投资业务
许可证》复 印件；加盖 公章的法定 代表人身份 证明文件复 印件; 加盖 单位公章的机
构代码证和 税务登记证 的复印件； 指定银行出 具的开户证 明复印件； 填妥并加盖 公
章的申请表； 经办人有效身份证明文件复印件； 加盖公章和法定代表人章(负责人章)
的授权委托书原件（非法定代表人亲自办理时提交） ；预留印鉴卡。
2) 认购资金的缴付
以电汇或支 票主动付款 方式将足额 认购资金汇 入本公司指 定银行开立 的下列直
销资金专户。
A. 中国建设银行
户
名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国建设银行上海市分行营业部 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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帐
号：31001550400050007459
B. 中信银行
户
名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中信银行上海分行
账
号：7311010187200000315
C. 中国工商银行
户
名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市正大广场支行
账
号：1001141529025700738
D. 中国农业银行
户
名：信诚基金管理有限公司直销专户
开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
帐
号：03492300040004652
3）认购申请：提供下列资料办理基金认购手续：
A.《基金交易申请表》 ；
B.银行付款凭证/划款回单联复印件；
C.《基金授权委托书》 （适用于代理情况） ；
D.《基金传真交易协议书》 （适用于传真交易） 。
投资人开户的同时可办理认购手续。
4) 认购申请：提供下列资料办理基金认购手续：
A. 《基金交易申请表》 ；
B. 银行付款凭证/划款回单联复印件；
C. 《基金授权委托书》 （适用于代理情况） ；
D. 《基金传真交易协议书》 （适用于传真交易） 。
投资人开户的同时可办理认购手续。
3、注意事项：
1) 认购申请当日下午17：00 之前， 若机构投资者的认购资金未到本公司指定
基金直销资 金专户，则 当日提交的 申请顺延受 理。申请受 理日期（即 有效申请日 ）
以资金到账日为准。 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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2) 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
A. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
B. 投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；
C. 投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
D. 在募集期截止日下午17:00 之前认购资金未到指定基金销售专户的；
E. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
3 ） 在基金 登记机构确认为无效认购后， 本公司将在7 个工作日内将认购资金退
回，投资人 可在退回的 认购资金到 账后再次提 出认购申请 （届时募集 期已结束的 除
外）
（三） 直销网上 交易流程
1 、开户及 认购的时间 ：2017 年6 月5 日 至2017 年6 月30 日 （周六、周 日照常受 理
认购）。
2、开户及认购程序：
开户流程:
（1）登录信诚基金网上直销网址,选择"新开户"选项
（2）阅读风险提示函,并签订网上直销协议
（3）选择银行卡,输入个人信息
（4）用户将连接至指定银行的专门页面进行资料验证操作
（5）完成验证后输入个人信息,开户成功
（6）新用户第一次登录时，系统会要求投资人进行风险测评
认购流程:
（1）登录信诚基金网上直销系统
（2）选择需认购的产品,点击"认购"选项
（3）输入认购金额
（4）确认认购金额
（5）招商银行卡、上海银联电子支付服务有限公司的银联通账户开通的基金
投资账户用户将自动扣款，认购完成
3、信诚基金网上直销网址为: www.xcfunds.com
4、支持的银行卡及账户种类: 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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（1）招商银行银行卡（需开通网银）
（2）上海银联电子支付服务有限公司的银联通账户
5、注意事项：
（1） 认购申请当日下午17：00之前， 若投资人的认购资金未到本公司指定基金
直销资金专 户，则当日 提交的申请 顺延受理。 申请受理日 期（即有效 申请日）以 资
金到账日为准。
（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
A．投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
B．投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；
C．投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
D． 在募集期截止日下午17：00之前认购资金未到指定基金销售专户的， 也不接
受顺延受理认购申请的；
E．本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
四、销售机构的开户与认购程序
投资人在销售机构办理开户及认购手续以销售机构的规定为准。
五、清算与交割
1、 基金合同生效前， 全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中， 认购资金冻
结期间的利 息折算为基 金份额，归 投资人所有 ，不收取利 息折算基金 份额的认购 费
用。
2、 投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金， 将于认购申请被确认
无效之日起 三个工作日 内向投资人 的指定银行 账户或指定 券商资金账 户划出。通 过
直销机构进 行认购时产 生的无效认 购资金在认 购结束后三 个工作日内 向投资人的 指
定银行账户划出。
3、本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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六 、 基金的验资与基金合同生效
在本基金募 集结束后， 由银行出具 基金募集专 户存款证明 ，由基金管 理人 委 托
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。
自收到验资 报告之日起 十日内，基 金管理人向 中国证监会 提交验资报 告， 办 理
基金备案手 续。自中国 证监会书面 确认之日起 ，基金备案 手续办理完 毕，基金合 同
生效。 基金 管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
若本基金募 集失败，本 基金管理人 应以其固有 财产承担因 募集行为而 产生 的 债
务和费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30 日内返
还基金认购人。
七 、 本次份额发售当事人和中介机构
（一）基 金管理人
名称：信诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼
9 层
法定代表人：张翔燕
成立日期：2005 年9 月30 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】142 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 资产管理、 境外证券投 资管理和中 国证 监 会
许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
网址：www.xcfunds.com
（二）基 金托管人 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：王洪章
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
（三）登 记机构
名称：信诚基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行
大楼 9 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行
大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
客服电话：400-6660066
联系人：金芬泉
电话：021-68649788
网址：http://www.xcfunds.com/
（ 四 ） 律 师事务所 和经办律 师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告
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联系人：孙睿
（ 五 ）会 计师事务 所和经办 注册会计 师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11 楼
法定代表人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
信诚基金管理有限公司
二〇一七年六月一日
