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安信 活 期宝 货币 市场 基金 更新 招募 说明 书摘 要
（2017 年 第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：平安 银 行股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2017 年 4 月 17 日
重要提示
安信活 期宝 货币 市场 基金 （以下 简称 “本 基金 ” ） 于 2016 年 8 月 15 日经 中 国证监 会证
监许可[2016]1841 号文 准 予募集 注册 。本 基金 基金 合同 于 2016 年 10 月 17 日 正式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。 基金 的过 往业绩 并
不预示 其未 来表 现。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲 了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 。 本 基金 为
货币市 场基 金 ， 投 资者 购买 本货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或存 款类 金
融机构 ，基 金管 理人 不保 证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2017 年 4 月 17 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2017 年 3 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
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部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 ， 五 矿
经易期 货有 限公 司董 事长 ， 五 矿证 券有 限公司 董事 长， 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 ， 工 银
安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 ， 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 ， 绵 阳市商 业银 行股
份有限 公司 董事 、 党委 书 记， 五矿 资本 （ 香港 ） 有 限 公司董 事长 ， 隆茂 投资 有 限公司 董事 长。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理， 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 控股有 限公 司副
总经理 、 党委 委员兼 资本 运营部 总经 理 ， 五矿 经易 期货有 限公 司董 事， 五矿 证券有 限公 司 董
事， 五 矿国 际信 托有 限公 司董事 ， 五 矿金 牛进 出口 贸易 （ 上海 ） 有 限公 司执 行董事 ， 五 矿鑫
扬投资 管理 有限 公司 董事 长，绵 阳市 商业 银行 股份 有限公 司董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理。
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作）。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。
魏华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 ， 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保险
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经济研 究所 所长 ， 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集团 有限公 司法 务主管 ， 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 ， 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师， 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
控股有 限公司 副总经 理、 党委委 员、纪 委委员 ，五 矿保险 经纪（ 北京） 有限 责任公 司董事 ，
工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 ， 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 ， 五 矿证 券有 限公司 董事 ，
五矿资 本（ 香港 ）有 限公 司董事 ，隆 茂投 资有 限公 司董事 ，五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科 证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ，
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。
3 、基 金管 理 人 高级 管理 人 员
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王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历 任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。 2016 年 3 月 8 日至 今 ， 任 安信 现金 增利货 币市 场基金 的基 金经 理； 2016 年 3 月 10 日至
今， 任 安信 安盈 保本 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理；2016 年 3 月 14 日至 今 ， 任安 信现 金
管理货 币市 场基 金的 基金 经理 ；2016 年 8 月 9 日至 今，任 安信 新目 标灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ；2016 年 9 月 9 日 至今 ，任 安 信保证 金交 易型 货币 市场 基金的 基金 经
理；2016 年 10 月 10 日至 今，任 安信 永丰 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2016
年 10 月 17 日 至今 ，任 安 信活期 宝货 币市 场基 金的 基金经 理 ；2016 年 12 月 19 日至 今， 任
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安信新 视野 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （ 美国 ）量 化投资 经
理、 国 泰君 安证 券资 产管 理有限 公司 量化 投资 部首 席研究 员、 东方 证券 资产 管理有 限公 司量
化投资 部总 监。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司量 化投资 部总 经理 。
陈一峰先 生， 经济学 硕士 ，注册金 融分 析师(CFA) 。 历任国泰 君安 证券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信
基金管 理有 限责 任公 司权 益投资 部总 经理 。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ，台 湾大 学土 木工程 学、 新竹 交通 大学 管理学 双硕 士。 简历 同上 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年 12 月 22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：17,170,411,366 元
存续期 间： 持续 经营
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2008]1037 号
联系人 ：高 希泉
联系电 话：(0755) 2219 7701
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行 （深 圳证 券交
易所简 称： 平安 银行， 证券 代码 000001 ） 。 其 前身 是深 圳发展 银行 股份 有限 公司 ， 于 2012
年 6 月 吸收 合并 原平 安银 行并于 同 年 7 月 更名 为平 安银行 。 中国 平安保 险 （ 集团 ） 股 份
有限公 司及 其子 公司 合计 持有平 安银 行 58% 的 股份 ， 为平安 银行 的控 股股 东 。 截 至 2016
年末， 平安 银行 在职 员工 36885 人， 通 过全 国 60 家 分 行、1072 家 营业 机构 为客 户提供
多种金 融服 务。
截至 2016 年 末， 平安银 行 资产总 额 29,534.34 亿元 ， 较年初 增 长 17.80% ； 各项 存
款余额 19,218.35 亿元 ， 较年初 增长 10.84% ； 各项 贷款（ 含贴 现）14,758.01 亿元， 较
年初增 长 21.35% ； 营业 收 入 1077.15 亿 元， 同比 增 长 12.01% ；准 备前 营业 利 润 762.97
亿元， 同比 增 长 28.49% ； 净利 润 225.99 亿元 ，同 比 增长 3.36% 。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ， 下 设市 场拓 展处 、 创新 发展 处、 估值 核算 处、 资
金清算 处、 规划 发展 处、IT 系 统支 持处 、督 察合 规 处、外 包业 务中 心 8 个 处 室，目 前
部门人 员 为 60 人。
2 、主 要人 员情 况
陈正涛,男, 中共 党员， 经济 学硕士、 高级 经济师 、高 级理财规 划师 、国际 注册 私人
银行家 ， 具 备 《中 国证 券业 执业证 书》 。 长期 从事 商业 银行工 作， 具有 本外 币资 金清算 ，
银行经 营管 理及 基金 托管 业务的 经营 管理 经验 。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月 在 武汉金 融
高等专 科学 校任 教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招 商银行 武汉 分行 任客 户经 理；1993
年 8 月至 1999 年 2 月在 招 行武汉 分行 武昌 支行 任计 划信贷 部经 理、 行长 助理 ；1999 年
3 月－2000 年 1 月在 招行 武汉分 行青 山支 行任 行长 助理 ； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在
招行武 汉分 行公 司银 行部 任副总 经理 ； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月 在招 行武 汉 分行解 放
公园支 行任 行长 ； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在 招行 武 汉分行 机构 业务 部任 总经 理； 2005
年 5 月至 2007 年 6 月 在招 行武汉 分行 硚口 支行 任行 长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在
招行武 汉分 行同 业银 行部 任总经 理； 自 2008 年 2 月 加盟平 安银 行先 后任 公司 业务部 总
经理助 理 、 产 品及交 易银 行部副 总经 理 ， 一直 负责 公司银 行产 品开 发与 管理 ， 全 面掌 握
银行产 品包 括托 管业 务产 品的运 作、 营销 和管 理， 尤 其是对 商业 银行 有关 的各 项监管 政
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策比较 熟悉 。 2011 年 12 月 任平安 银行 资产 托管 部副 总经理 ； 2013 年 5 月起 任 平安银 行资 产
托管事 业部 副总 裁（ 主持 工作） ；2015 年 3 月 5 日 起任平 安银 行资 产托 管事 业部总 裁。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年 8 月 15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至 2016 年 12 月 底， 平 安银行 股份 有限 公司 托管 净值规 模合 计 5.46 万亿 ， 托管证 券
投资基 金共 81 只 ，具 体包 括华富 价值 增长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、华 富量子 生命 力
股票型 证券 投资 基金 、 长 信可转 债债 券型 证券 投资 基金 、 招 商保 证金快 线货 币市场 基金 、 平
安大华 日增 利货 币市 场基 金、 新 华鑫 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 新华 阿里一 号保 本混
合型证 券投 资基 金、 东吴 中证可 转换 债券 指数 分级 证券投 资基 金、 平安 大华 财富宝 货币 市场
基金、 红塔 红土 盛世 普益 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、新 华财 富金 30 天理 财债 券
型证券 投资 基金 、 新华 活期 添利货 币市 场证 券投 资基 金、 民生 加银 优选 股票 型证 券投资 基金 、
新华阿 鑫一 号保 本混 合型 证券投 资基 金、 新华 增盈 回报债 券型 证券 投资 基金 、 鹏华 安盈 宝货
币市场 基金 、 平 安大 华新 鑫先锋 混合 型证 券投 资基 金、 新 华万 银多 元策 略灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 中 海安 鑫宝 1 号保 本混 合型 证券 投资 基金、 中海 进取 收益 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、 天弘 普惠 养老 保本混 合型 证券 投资 基金 、 东吴 移动 互联 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 平安 大华 智慧 中国 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国金 通用 鑫新 灵活 配置混 合型 证券
投资基金（LOF ） 、嘉合磐石混合型证券投资基 金、 平安大华鑫享混合型证券 投资基金、广
发聚盛 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 新 华阿 鑫二 号保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华弘 安灵
活配置 混合型 证券投 资基 金、博 时裕泰 纯债债 券型 证券投 资基金 、德邦 增利 货币市 场基金 、
中海顺 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金、 民生 加银 新收 益债券 型证 券投 资基 金、 东方红 睿轩 沪港
深灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商汇 金转 型升 级灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发安
泽回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博 时裕 景纯 债债券 型证 券投 资基 金、 平安大 华惠 盈纯
债债券 型证 券投 资基 金、 长城久 源保 本混 合型 证券 投资基 金、 平安 大华 安盈 保本混 合 型 证券
投资基 金 、 嘉 实稳丰 债券 型证券 投资 基金 、 嘉 实稳 盛债券 型证 券投 资基 金、 长信先 锐债 券 型
证券投 资基 金 、 华 润元 大现 金通货 币市 场基 金 、 平 安大 华鼎信 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
平安大 华鼎 泰灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 南 方荣 欢定期 开放 混合 型发 起式 证券投 资基 金 、
长信富 平纯债 一年定 期开 放债券 型证券 投资基 金、 中海合 嘉增强 收益债 券型 证券投 资基金 、
鹏华丰 安债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 新活 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 南 方颐
元债券 型发 起式 证券 投资 基金、 鹏华 弘惠 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华兴安 定期 开放
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灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 西部 利得 天添 利货 币市场 基金 、 鹏 华弘 腾灵 活配置 混合
型证券 投资 基金 、 博 时安 祺一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 安 信活 期宝 货币市 场基
金、广发 鑫源 灵活配 置混 合型证券 投资 基金、 平安 大华惠享 纯债 债券型 证券 投资基金 、
广发安悦 回报 灵活配 置混 合型证券 投资 基金、 平安 大华惠融 纯债 债券型 证券 投资基金 、
广发沪港 深新 起点股 票型 证券投资 基金 、平安 大华 惠金定期 开放 债券型 证券 投资基金 、
平安大 华量 化成 长多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时丰 达纯 债债 券型 证券投 资
基金、 英大 睿鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 西 部利得 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投
资 基金 、 天 弘安 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 平安大 华惠 利纯 债债 券型 证券投 资基
金、广 发鑫 盛 18 个月 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 、长盛 盛丰 灵活 配置 混合 型证券 投
资基金 、 鹏华 丰盈债 券型 证券投 资基 金 、 平安 大华 惠隆纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 广 发
新常态 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 平 安大 华金 管家货 币市 场基 金、 平安 大华鑫 利定
期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博 时泰 安债 券型证 券投 资基 金、 新华 鑫盛灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国联安 睿智 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 、 华 泰柏 瑞享利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
作为基金 托管 人，平 安银 行股份有 限公 司严格 遵守 国家有关 托管 业务的 法律 法规、
行业监 管要 求 ， 自觉 形成 守法经 营 、 规 范运作 的经 营理念 和经 营风 格； 确保 基金财 产 的
安全完 整 ， 确 保有 关信 息 的真实 、 准确 、 完整 、 及 时 ， 保 护基 金份 额持 有人 的 合法权 益；
确保内 部控 制和 风险 管理 体系的 有效 性 ； 防范 和化 解经营 风险 ， 确保业 务的 安全 、 稳 健
运行， 促进 经营 目标 的实 现。
2 、内 部控 制组 织结 构
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ， 是全 行资 产托 管业
务的管 理和 运营 部门 ， 专门 配备了 专职 内部 监察 稽核 人员负 责托 管业 务 的 内部 控制和 风
险管理 工作 ，具 有独 立行 使监督 稽核 工作 的职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管事 业部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗
位职责 、 业务 操作流 程 ， 可以保 证托 管业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ； 取 得基 金从业 资格
的人员 符合 监管 要求 ； 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控
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制， 业 务印章 按规 程保 管 、 存放、 使用， 账户 资料 严格保 管， 制 约机 制严 格 有效； 业 务操 作
区专门 设置 ， 封 闭管 理， 实施音 像监 控； 业务 信息 由专职 信息 披露 人负 责， 防止泄 密； 业务
实现自 动化 操作 ，防 止人 为事故 的发 生， 技 术 系统 完整、 独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用行
业普遍 使用的 “资产 托管 业务系 统 —— 监控子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流程
（1）每 工作日 按时通 过监 控子系统 ，对 各基金 投资 运作比例 控制 指标进 行例 行监控 ，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2）收 到基金 管理人 的投 资指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 安信 基金 管理 有限 责 任公司 直销 柜台
住所： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
11
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
（2） 安信 基金 管理 有限 责 任公司 电子 直销 交易 平台
住所： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
安信基 金管 理有 限责 任公 司电子 直销 交易 平台 仅销 售本基 金 A 类份 额， 不 销售 本基金 B
类份额 。
2 、代 销机 构
（1） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（2） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（3） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
12
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（5） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
（7） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
（8） 东海 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（10） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
13
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：95329
网站：www.zszq.com.cn
（11 ）中 信建 投证 券股 份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（12） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
（13） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大 街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（14） 东海 期货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
客户服 务电 话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（15） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
14
（16） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（17） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（18） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（19） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（20） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（21） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：郭 林
客户服 务电 话：400-820-5999
15
网站：www.shhxzq.com
（22） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（23） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（24） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（25） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（26） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（27） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏轩
16
客户服 务电 话：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（28） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
（29） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（30） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
客户服 务电 话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（31） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北 京海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（32） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（33） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
17
法定代 表人 ：陈 姚坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（34） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（35） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（36） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法定代 表人 ：洪 少猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（37） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ： 徐黎 云
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（38） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（39） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
18
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（40） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（41） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（42） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（43） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客户服 务电 话：400-820-5369
网站：www.jiyufund.com.cn
（44） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
客户服 务电 话：400-821-0203
19
网站：www.520fund.com.cn
（45） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客户服 务电 话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 莲花 街道益田路 6009 号 新世 界 商务中 心 36 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益田路 6009 号 新 世界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
联系人 ：宋 发根
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：俞 卫 锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ： 陈 颖华
经办律 师： 黎明 、 陈 颖华
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ： 毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000 、（0755 ）25028288
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传真： （010 ）85188298 、（0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：昌华 、 陈立群
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信活 期宝 货币 市场 基金
五、基金类型
货币型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
在综合 考虑 基金 资产 收益 性、 安全 性和 流动性 的基 础上 ， 通 过积 极主动 的投 资管理 ， 力
争为投 资人 创造 稳定 的收 益。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围包 括：
现金； 期限 在 1 年以 内 （ 含 1 年） 的 银行 存款 、 债 券回购 、 中 央银 行票 据、 同 业存单 ；
剩余期 限在 397 天以 内（ 含 397 天） 的债 券、 非金 融企业 债务 融资 工具 、资 产支持 证券 、
中国证 监会 、中 国人 民银 行认可 的其 他具 有良 好流 动性的 货币 市场 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金通 过对 国内市 场资 金供求、 利率 水平、 通货 膨胀率、GDP 增长 率、就 业率水 平
以及国 际市 场利 率水 平等 宏观经 济指 标的 跟踪 和分 析， 形成 对宏 观层面 的判 研。 同时 ， 结 合
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对央行 公开 市场 操作 、 债 券供给 等情 况 ， 对短 期利 率走势 进行 综合 判断 。 基 于对货 币市 场 利
率趋势 变化 的合 理预 测， 决定并 动态 调整 投资 组合 平均剩 余期 限和 比例 分布 。
此外， 通过 对市 场资 金供 求、 基 金申 赎情 况进 行动 态分析 ， 确 定本 基金 流动 性目标 ， 相
应调整 基金 资产 在高 流动 性资产 和相 对流 动性 较低 资产之 间的 配比 。 结合 各类 资产的 收益 率
水平、 流动 性特 征、 信用 风险等 因素 来确 定并 动态 调整投 资组 合中 央行 票据 、 国债 、 债 券回
购等投 资品 种各 类属 品种 的配置 比例 ， 以 满足 投资 人对基 金流 动性 的需 求， 并达到 获取 投资
收益的 目的 。
2 、个 券选 择策 略
本基金 将首 先考 虑安 全性 因素， 优先 选择 国债、 央行 票据等 高信 用等 级的 债券 品种以 规
避信用 风险 。 同时 ， 在 满 足信用 评级 要求 的前 提下 ， 根 据基 金管 理人制 订的 债券评 分标 准对
企业债 、 金 融债 等信 用债 券进行 评分 筛选 。 符 合标 准的个 券， 将进 入备 选池 ， 通过 收益 率拟
合， 找出 收益 率明显 偏高 的券种 ， 并客 观分析 收益 率出现 偏离 的原 因。 若出 现因市 场原 因 所
导致的 收益 率高 于公 允水 平， 该 券种 价格 出现 低估， 本基金 将对 此类 低估 值品 种进行 重点 关
注。
3 、套 利策 略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异、 资 金供 求失 衡、 流动 性等因 素造
成不同 交易 市场 或不 同 交 易品种 出现 定价 差异 现象 ， 从而 使债 券市 场上 存在 套利机 会。 在保
证安全 性和 流动 性的 前提 下， 本 基金 将在 充分 验证 这种套 利机 会可 行性 的基 础上， 适当 参与
市场的 套利 ，捕 捉和 把握 无风险 套利 机会 ，以 获取 安全的 超额 收益 。
4 、回 购策 略
在有效 控制 风险 的条 件下 ， 本基 金将 密切 跟踪 不同 市场和 不同 期限 之间 的利 率差异 ， 在
精确投 资收 益测 算的 基础 上， 积极 采取 回购杠 杆操 作， 为基 金资 产增加 收益 。 当 债券 回购 利
率低于 债券 收益 时， 通过 循环回 购以 放大 债券 投资 收益。 同时 ， 密 切关 注由 于新股 申购 、 增
发等原 因导 致短 期资 金需 求激增 的机 会 ， 通 过逆 回购 融出资 金以 把握 短期 资金 利率陡 升的 投
资机会 。
5 、流 动性 管理 策略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必 须保 持较 高的流 动性 。 在 遵循 流动 性优先 的原 则下 ， 本 基
金将建 立流动 性预警 指标 ，动态 调整基 金资产 在流 动性资 产和收 益性资 产之 间的配 置比例 。
同时，密 切关注本基金申购/ 赎回、 季节性资金流动等情况， 适时通过现金留存、提高 流动
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性券种 比例 等方 式提 高基 金资产 整体 的流 动性 ，以 确保基 金资 产的 整体 变现 能力。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：七天 通知 存款 税后 利率
本基金 定位 为现 金管 理工 具， 根据 基金 的投资 标的 、 投 资目 标及 流动性 特征 ， 本 基金 采
用七天 通知 存款 利率 （税 后）作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场出现 更加 适合用 于本 基金 的业 绩比 较基准 ， 在与 基金托 管人 协商一 致后 ， 本
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后调 整或 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 ， 而无需 召开 基
金份额 持有 人大 会。
十一、风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种。 本基 金的 预期 风险和 预期
收益低 于股 票型 基金 、混 合型基 金、 债券 型基 金。
十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日， 来源于 《安 信活 期宝 货币 市场基 金
2017 年第 1 季 度报 告》 。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 391,662,703.62 87.86
其中： 债券 391,662,703.62 87.86
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产 - -
23
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
53,460,629.97 11.99
4 其他资 产 673,187.16 0.15
5 合计 445,796,520.75 100.00
2、 报告期债券回购 融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 5.33
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 49,799,605.30 12.59
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占
资产净 值比 例的 简单 平均 值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的 说明
本基金 本报 告期 未出 现债 券正回 购的 资金 余额 超过 基金资 产净 值 20% 的 情况 。
3、 基金投资组合平 均剩余 期限
（1 ） 投资组合平均 剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 79
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 109
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 6
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说明
本基金 本报 告期 内未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
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（2 ） 报告期末投资 组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 8.44
12.59
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 76.59 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 - -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 - -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 27.47 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 112.49 12.59
4、 报告期内投资组 合平均 剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金 本报 告期 未出 现投 资组合 平均 剩余 存续 期超 过 240 天的 情况 。
5、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 4,456,723.40 1.13
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,892,803.62 10.08
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
25
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 347,313,176.60 87.77
8 其他 - -
9 合计 391,662,703.62 98.98
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
6、 报告期末按摊余 成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111791738 17 宁 波银 行CD030 500,000 49,738,398.58 12.57
2 111712029 17 北 京银 行CD029 500,000 49,735,860.01 12.57
3 111710088 17 兴 业银 行CD088 500,000 49,695,348.01 12.56
4 111714058 17 江 苏银 行CD058 500,000 49,694,559.23 12.56
5 111719035 17 恒 丰银 行CD035 500,000 49,143,374.53 12.42
6 170203 17 国开 03 200,000 19,992,342.42 5.05
7 160217 16 国开 17 200,000 19,900,461.20 5.03
8 111792491
17 广 州农 村商 业银
行CD022
200,000 19,645,918.68 4.96
9 111692414
16 广 州农 村商 业银
行CD049
100,000 9,985,307.87 2.52
10 111794405 17 邯 郸银 行CD040 100,000 9,970,710.88 2.52
7、 “ 影子定价 ” 与 “ 摊余成本法” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
-
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报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0192%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0818%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.0231%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25% 情况说明
本基金 本报 告期 未出 现负 偏离度 的绝 对值 达 到 0.25% 的情 况。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5% 情况说明
本基金 本报 告期 未出 现正 偏离度 的绝 对值 达 到 0.5% 的情况 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9、 投资组合报告附 注
（1） 本基 金估 值采 用摊 余 成本法 ，即 估值 对象 以买 入成本 列示 ，按 实际 利率 并考虑 其
买入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩余 存续 期内 摊销 ， 每 日计提 损益 。 本基金 通过 每日分 红使 基 金
份额净 值维 持 在1.0000 元。
（2） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 763.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 672,424.06
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 673,187.16
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十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2016 年 10 月 17 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至 2017 年 3 月 31 日 ）
的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
安信活 期 宝 A ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2016.10.17-2016.12.31 0.3482% 0.0020% 0.2803% 0.0000% 0.0679% 0.0020%
2017.1.1-2017.3.31 0.7247% 0.0029% 0.3329% 0.0000% 0.3918% 0.0029%
2016.10.17 （基 金合 同生
效日）-2017.3.31
1.0754% 0.0030% 0.6132% 0.0000% 0.4622% 0.0030%
安信活 期 宝 B ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2016.12.22-2016.12.31 0.0554% 0.0033% 0.0369% 0.0000% 0.0185% 0.0033%
2017.1.1-2017.3.31 0.7852% 0.0028% 0.3329% 0.0000% 0.4523% 0.0028%
2016.12.22-2017.03.31 0.8410% 0.0030% 0.3698% 0.0000% 0.4712% 0.0030%
注：本 基金 自 2016 年 12 月 22 日起 增加 B 类份 额。
十四、基金的费用 与 税收
( 一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
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3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 和 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.26% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×0.26% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.06% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.06% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3. 基金 销售 服务 费
本基金 A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ，对于 由 B 类降 级为 A 类 的基金 份
额持有人，年销售服务费 率应自其降级后的下一个 工作日起适用 A 类基金 份额的费率。B
类基金 份额 的销 售服 务费 年费率 为 0.01% ，对 于 由 A 类升 级为 B 类的 基金 份 额持有 人， 年
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销售服 务费 率应 自其 升级 后的下 一个 工作 日起 享 受 B 类 基金 份额 的费 率。 各 类基金 份额 的
销售服 务费 计提 的计 算公 式如下 ：
H ＝E × 销售 服务 费年 费率 ÷当年 天数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金 A 类 份额及 B 类 份额 的销售 服务 费每 日计 提， 按月支 付。 由基 金托 管人 根据与 基
金管理 人核 对一 致的 财务 数据， 自动 在月 初五 个工 作日内 、 按 照指 定的 帐户 路径进 行资 金支
付， 基 金管 理人 无需 再出 具资金 划拨 指令 。 费 用自 动扣划 后， 基金 管理 人应 进行核 对， 如发
现数据 不符 ， 及 时联 系基 金托管 人协 商解 决。 销售 服务费 由基 金管 理人 按相 关合同 规定 支付
给基金 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日 、 休 息日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 最近 可
支付日 支付 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类” 中 第 4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
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2 、 “第 二部 分 释义” 部 分， 新 增基 金份 额类 别、 基金份 额的 升级 和基 金份 额的降 级的
内容， 并更 新后 续序 号。
3 、 “第三 部分 基金 管理 人” 部 分， 更 新 基金 管理 人 概况、 基金 管理 人董 事 会成员、 监
事会成 员、 高级 管理 人员 、 本基 金基 金经 理以及 投 资决策 委员 会成 员信息 。
4 、更新 “ 第四 部分 基金 托管人 ”部 分 的 内容 。
5 、 “第五 部分 相关服 务机 构 ”部分 ，更 新 基金 份额 发售机构 机构 、 出具 法律 意见书 的
律师事 务所 和审 计基 金财 产的会 计师 事务 所 的 信息 。
6 、新 增“ 第六 部分 基金 份额的 分类 ”部 分， 并更 新后续 序号 。
7 、更 新“ 第七 部分 基金 的募集 ”部 分的 内容 。
8 、更 新“ 第八 部分 基金 合同的 生效 ”部 分的 内容 。
9 、 “第九 部分 基金份 额的 申购与赎 回” 部分， 更新 申购和赎 回的 开放日 及时 间、申购
与赎回 的数 额限 制、 申购 和赎回 的价 格、 费用 及其 用途、 申购 份额 与赎 回金 额的计 算、 暂停
申购或 赎回 的公 告和 重新 开放申 购或 赎回 的公 告 的 内容。
10 、 “ 第十 部分 基金 的投 资”部 分， 新增 基金 投资 组合报 告 的 内容 。
11 、 新增 “第 十 一 部分 基 金的业 绩” 部分 的内 容 ， 并更新 后续 序号 。
12 、更 新“ 第十 三部 分 基 金资产 的估 值” 部分 的内 容。
13 、对 “第 十四 部分 基 金 的收益 与分 配” 部分 的内 容进行 了更 新。
14 、 “ 第十 五部 分 基 金的 费用与 税收 ”部 分， 更新 销售服 务费 的内 容。
15 、更 新“ 第十 七部 分 基 金的信 息披 露” 部分 的内 容。
16 、更 新“ 第二 十二 部分 对基金 份额 持有 人的 服务 ”部分 的内 容。
17 、更新 “ 第二 十 三 部分 其他应 披露 的 事 项” 部分 的内容 。
18 、 根据 《 关于 安信 活期 宝 货币 市场 基金 增 加 B 类 份额并 修改 基金 合同 的公 告 》 ， 更 新
“附件 一： 基金 合同 的内 容摘要 ”和 “附 件二 ：托 管 协议 的内 容摘 要” 部分 的内容 。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2017 年 6 月 1 日
