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华 夏 磐 晟 定期 开 放 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基金 （LOF ）基 金 合 同 生效 公 告
公 告 送 出 日期 ：2017 年 6 月 1 日
1 公 告 基 本信 息
基金名称 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）
基金简称 华夏磐晟定开混合（LOF ）
基金主代码 160324
基金运作方式 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2017 年 5 月 31 日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 、 《公开募 集证券投资基金 运作管理办法》 、
《华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 基金 合同》 、 《 华 夏磐晟定期开放灵活配置混合型
证券投资基金（LOF ） 招募说明书》
2 基 金 募 集情 况
基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2016]2476 号
基金募集期间 自2017 年4 月17日
至2017 年5 月23 日止
验资机构名称 安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 5 月 26 日
募集有效认购总户数（单位：户） 6,226
募集期间净认购金额（单位：人民币元 ） 365,567,451.60
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 189,226.50
募集份额（单位：份）
有效认购份额 365,567,451.60
利息结转的份额 188,600.60
合计 365,756,052.20
其中： 募集期间基金管理人运用
固有资金认购本基金情况
认购的基金份额 （单位： 份） -
占基金总份额比例 -
其他需要说明的事项 -
其中： 募集期间基金管理人的从
业人员认购本基金情况
认购的基金份额 （单位： 份） 210,915.50
占基金总份额比例 0.06%
其中： 本公司高级管理人员、 基
金投资和研究部门负责人认购
本基金情况
认购的基金份额总量的数量
区间
0
其中： 本基金的基金经理认购本
基金情况
认购的基金份额总量的数量
区间
0
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续
的条件
是
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向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2017 年 5 月 31 日
注： ①根据华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 基 金合同 及招募说
明书的有关 规定， 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有， 其中利息转份额以登记机构的记录为准。 场内认购利息折算的基金份额按截位法保留
到整数位， 小数部分舍去归基金资产； 场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点
后两位， 小数点第三位以后部分舍去归基金资产。 鉴于 登记机构场内、 场外认购利息折算 基
金份额的 具体方法不同， 本基金认购资金在募集期间产生的利息 为 189,226.50 元， 利 息结转
的份额为 188,600.60 份。
②募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户，归投资者所有。
3 其 他 需 要提 示 的 事 项
基金份额持有人可以到销售 机构的网点查询交易确认情况， 具体业务办理请
遵循各销售机构的相关规定。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二〇一 七年六月一日
