大成 中小盘混合型证券投资基金(LOF)
更新招 募说明书摘要
大成中小盘混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2017 年第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二〇一七 年 五 月
大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-1
重 要 提 示
大 成中 小盘 股票型 证券 投资 基金(LOF)( 以 下 简 称“本 基金 ”) 是 由原景 宏证 券投 资基 金
转型而来。 根据《 景宏证 券投资基金 招募说 明书》 ， 原景宏证 券投资基 金为契 约型封闭 式基
金，存 续期 为 15 年 。原 景宏证 券投 资基 金于 深圳 证券交 易所( 以下 简称 “深 交所”) 上市 交
易。根 据深 交所 深证 上[2014]127 号《 终止 上市通 知 书》 ， 原 景 宏证 券投 资基 金 于 2014 年 4
月 9 日终止 上市 权利 登记 ，并于 2014 年 4 月 10 日 终止上 市。 自 2014 年 4 月 10 日( 基金 合
同生效 日) 起 ， 原景 宏证 券 投资基 金自 动转 为上 市开 放式基 金(LOF) ， 并更 名为 大成中 小盘 股
票型证 券投 资基 金(LOF) ， 《大成 中小 盘股 票型 证券 投资基 金(LOF) 基金合同 》 于同日 生效 。
根据中 国证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁布 的 《公 开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 （ 以下 简称
“ 《运 作办 法》 ” ） 的有 关规 定， 经 与本 基金 托管 人中 国银行 股份 有限 公司 协商 一致， 自 2015
年 7 月 24 日起 本基 金名 称 变更为 “ 大成 中小 盘混 合型 证券投 资基 金(LOF)”； 基 金简称 “大
成中小盘” 和基金 代码“160918 ” 不发生变 更；基 金 类别变更为 “混合 型” 。上 述事项已 报
中国证 监会 备案 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书及 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表 现 的保 证。
本招募 说明 书中 与托 管业 务相关 的更 新信 息已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募说 明书所 载
内容截 止日 为 2017 年 4 月 10 日 （其 中人 员变 动信 息以公 告日 为准 ） ， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日（ 财务 数据 已经 审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-2
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月 ， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11月 至今 ， 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ；1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ；1997
年5月至2015 年1 月 ， 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 ， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理（主 持工 作） ，法 律合 规 部副总 经理 ，零 售交 易业 务总部 副总 经理 ；2014 年10 月， 任大 成
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风
险管理 师（FRM ）资 格。 曾 任毕马 威（KPMG ）法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ；2009 年至2012 年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委
专家顾 问委 员， 机构 部创 新处负 责人 ，兼 任国 家“ 千人 计 划” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10
月， 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-3
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。2017 年2 月17
日起代 为履 行大 成基 金管 理有限 公司 督察 长职 务。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上海 市黄 浦区 政 协委员 。1987 年8月至1993 年4月 ，任 厦门 大学 财经 系 教师；1993
年4月至1996 年8 月 ， 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ；1996 年8月至1999 年2月 ， 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ；1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ，历 任
副总裁 、总 裁， 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独 立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授（ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生 ， 监 事长 ， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ，先 后任 中国 银河 证券有 限责 任
公司审 计部 、合 规（ 法律 ）部总 经理 ；2007 年1月 ， 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常
务副总 裁 、 党委 委员 ；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长
兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事；2012 年6 月 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 董事 长； 2012 年7 月， 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ； 2015 年1月 起，大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-4
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信 息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监，
现任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （ 政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际
律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲
有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年4 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任首 席
战略官 ，2015 年8月 起任 公 司副总 经理 。2016 年10 月起 兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总 监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-5
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
2、本 基金 基金 经理
魏庆国 先生 ， 经 济学 硕士 ， 证券 从业 年限7 年。2010 年至2012 年 任职 于华 夏 基金管 理
有限公 司研 究部 研究 员 ；2012 年至 2013 年任 职于 平 安大华 基金 研究 部 ；2013 年 5 月 加入 大
成基金 管理 有限 公司 。2014 年 10 月 28 日至 2015 年3 月 30 日 担任 大成 财富 管 理 2020 生命
周期证 券投 资基 金基 金经 理助理 。2015 年 4 月 7 日至 2015 年 7 月 23 日 起担 任大成 中小 盘
股票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 经理 ，2015 年 7 月 24 日起 任大 成中 小盘 混 合型证 券投 资
基金 （LOF） 基金 经理 。2015 年4 月7 日至 2016 年8 月 19 日 任大 成精 选增 值 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 。2015 年7 月 28 日至 2016 年8 月19 日任 大成 创新 成长 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 基金 经理 。2016 年 3 月 22 日起 任大 成趋 势回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。具 有基 金从 业资 格。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
刘安田 2014 年 4 月 10 日至 2015 年 4 月 6 日
3、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 10 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ， 其他 委
员 9 名 ，名 单如 下：
陈 翔凯 ， 公 司副 总经理 ，股 票投 资决 策委 员会主 席； 李本 刚， 基金 经 理， 股票 投资 部
总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 路 荣强 ， 研 究部 总 监， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 周德 昕，
基金经 理 ， 股 票投 资部 成 长组投 资总 监 ， 股 票投 资 决策委 员会 委员 ； 孙蓓 琳 ， 基 金经 理， 股
票投资 部混 合组 投资 总监 ， 股 票投 资决 策委 员会委 员； 石国 武， 基金 经理 ， 大 类资产 配置 部
总监 ， 股 票投 资决 策委 员 会委员 ； 苏秉 毅， 基金 经 理， 数量 与指 数投 资部 副 总监 ， 股 票投 资大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-6
决策委 员会 委员 ； 徐 彦， 基 金经理 ， 股 票投 资部 价值 组投资 总监 ， 股 票投 资决 策委员 会委 员；
于雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管 理部 总 监， 股票 投资 决
策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商
资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等 门
类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体系。 在 国 内 ， 中 国 银行首 家 开 展绩 效评 估、 风险分析 等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 534 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 500 只，
QDII 基金 34 只， 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2016 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托 管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通知 基 金管理 人 ， 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法 规和其他 有关规定 ，或者 违反基金 合同约定 的, 应当 及时通知 基金管理 人，并 及时向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-8
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司在 深圳设 有投 资理 财中 心：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2．代 销机 构
1、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-9
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
4、上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法人代 表： 范一 飞
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
联系人 ：汤 征程
网站：www.bankofshanghai.com
客户服 务电 话：95594
5、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
办公地 址： 注册 地址 ：武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号
法人代 表人 ：陈 新民
联系人 ：曾 武
电话：027-82656704
传真：027-82656213
客服电 话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
6、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
7、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-10
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
8、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
9、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
10、深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：400-999-8877
联系人 ： 罗曦
电话：0755 –89462447
网址：http://www.webank.com/
11 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-11
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
12、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
13、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
14、蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
15、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-12
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客户服 务电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
16、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
17、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
18、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
19、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-13
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
3、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可
的深圳 证券 交易 所会 员单 位， 具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站 （www.szse.cn）。 基 金管 理
人可根 据有 关法 律法 规的 要求， 选择 其他 符合 要求 的机构 代理 销售 本基 金， 并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-14
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四 、基金的沿革
大成中 小盘 混合 型证 券投 资基金 （LOF）（ “ 本基 金 ” ） 系 依据 《 运作 办法 》 的 相关规 定，
由大成 中小 盘股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 更名而 来。 大成中 小盘 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）
由景宏 证券 投资 基金 （以 下简称 “ 景 宏基 金 ” ） 转型 而来。
基金管 理人 根据 《运 作办 法》的 要求 ，与 基金 托管 人协商 达成 一致 ，履 行相 关程序 后 ，
大成中 小盘 股票 型证 券投 资基金(LOF) 变更为大成 中 小盘混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） ， 详见
基金管 理人 发布 的相 关公 告。
景宏基 金是 根据 法律 法规 有关规 定， 经中 国证 监会 证监基 金字[1999]12号 文批 准发起 设
立。 景宏 基金 是契 约型封 闭式基 金 ， 封 闭期 为15年 ， 发 行总 份额 为20 亿份 。 景宏基 金合 同于
1999 年5月4 日生 效 。 基 金 管理人 为大 成基 金管 理有 限公司 ， 基金 托管 人为 中 国银行 股份 有限
公司， 登记 结算 机构 为中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司。
景宏基 金于1999 年5 月18 日 在深圳 证券 交易 所挂 牌交 易，基 金代 码184691 。
2014年1月13 日 ，景 宏基 金 以通讯 方式 召开 基金 份额 持有人 大会 ，会 议讨 论通 过了景 宏
基金转 型议 案 ， 同 意景 宏 基金由 封闭 式基 金转 型为 上市开 放式 基金 ， 基金 名 称为 “大 成中 小
盘股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） ” ， 其基 金类 别 、 存 续 期限 、 投 资目 标 、 投 资范 围和投 资策 略
等相关 事宜 均发 生变 更 。 基于该 等变 更 ， 本 基金 基 金合同 亦进 行相 应修 改 。 基金份 额持 有人
大会决 议已 于2014年3月21 日经中 国证 监会 备案 生效 。依据 持有 人大 会决 议， 基金管 理人 将
向深圳 证券 交易 所申 请基 金终止 上市 ， 自基 金终 止 上市之 日起 ， 原 《 景宏 证 券投资 基金 基金
合同》 失效 ， 《 大成 中小 盘 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金合同》 生效 ，基 金 正式转 型为
上市开 放式 基金 ， 存续期 限调整 为不 定期 ， 基金投 资目标 、 范围 和策 略调整 ， 同 时基 金更 名
为 “ 大 成中 小盘 股票 型证 券 投资基 金（LOF）”。 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-15
五 、基金的名称
本基金 名称 ：大成 中 小盘 混合型 证券 投资 基金 。
六 、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
七 、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式 （LOF ）
八 、基金的投资目标
本基金 主要 通过 投资 于股 票市场 中具 有较 高成 长性 的中小 盘股 票 ， 追 求基 金资 产的长 期
增值。
九 、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （含 中
小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （ 含中 期票 据） 、 权 证、 资产 支持
证券 、 货 币市 场工 具、 银 行存款 、 股指 期货 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 。
本基金投资 组合比例 为： 本基金股票 资产占 基金资 产的比例 为 60%—95%， 债 券、资产
支持证券、 债券逆 回购等 固定收益类 资产和 现金投 资比例范围 为基金 资产的 5%-40% ，现金
以及到期日 在一年 以内的 政府债券投 资比例 合计不 低于基金资 产净值 的 5% 。 本基金投资 中
小盘股 票的 资产 不低 于基 金非现 金资 产 的80% 。 权 证 、 股 指期 货及 其他 金融 工 具的投 资比 例
依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其它 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-16
十 、基金的投资策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 方法 进行 主动投 资策 略 ， 以 宏观 经济 和政策 研
究为基 础 ， 通 过分 析影 响 证券市 场整 体运 行的 内外 部因素 ， 进行 自上 而下 的 资产配 置和 组合
管理 ， 同 时自 下而 上的 精 选各个 行业 中具 有良 好治 理结构 、 在细 分行 业具 有 竞争优 势以 及有
较高成 长性 的中 小盘 股票 进行投 资。
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置将 重点分 析宏 观经 济指 标 、 微观经 济指 标 、 市 场方 面 指标和 政策
因素 ， 研 究我 国国 民经 济 发展过 程中 的结 构化 特征 ， 通 过对 于国 家宏 观经 济 运行趋 势 、 产 业
政策、 社会 热点 等因 素的 准确判 断和 把握 ，自 上而 下的实 施大 类资 产间 的战 略配置 。
本基金 在考 虑大 类资 产配 置比例 主要 考虑 以下 指标 ：
（1） 宏观 经济 指标 ：包 括 GDP 增 长率 、工 业增 加 值、PPI 、CPI 、 市场 利率 变化、 进出
口贸易 数据 等；
（2） 微观 经济 指标 ：包 括 各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及盈 利预 期；
（3）市场方 面指标 ：包括 股票及债券 市场的 涨跌及 预期收益率 、市场 整体估 值水平及
与国外 市场 情况 、市 场资 金供求 情况；
（4） 政策 因素 ：与 证券 市 场密切 相关 的各 种政 策出 台对市 场的 影响 等。
2、股 票投 资策 略
（1） 中小 盘股 票的 界定 ： 基金管 理人 每季 度末 对中 国 A 股市 场的 股票 按流 通 市值自 小
到大进 行排 序， 累计 流通 市值 占 A 股 总流 通市 值 50% 的股 票， 称为中 小盘 股票 。 在此 期间 对
于未纳入最 近一次 排序范 围的股票（ 如新股 、恢复 上市股票 等） ，如果 其流通 市值（对 未上
市新股 而言 为本 基金 管理 人预计 的流 通市 值 ） 可 满 足以上 标准 ， 也称 为中 小 盘股票 。 基金 因
所持有 股票 价格 的相 对变 化而导 致中 小盘 股票 投资 比例低 于基 金合 同规 定的 范围 ， 本 基金 管
理人将 根据 市场 情况 ，本 着 投资 者利 益最 大化 的原 则，适 时予 以调 整， 最长 不超 过 3 个月。
（2） 中小 盘股 票的 选股 标 准
本基金 管理 人坚 持 “超 额 收益来 自超 越市 场的 深入 研究 ” 的 投资 理念 ， 对 中 小盘股 票的
投资采 取案 头研 究与 实地 调研等 方法 ， 对拟 投资 企 业进行 分析 ， 包括 对拟 投 资股票 所在 行业
进行分 析 ， 走 访上 市公 司 及其上 下游 企业 、 调研 公 司的竞 争对 手 、 与 公司 经 营管理 层和 员工
谈话等 ， 选择 商业 模式和 发展战 略清 晰 ， 成 长空间 广阔 ， 公 司治 理结 构良好 、 估 值较 低的 股
票进行 投资 。 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-17
1）商 业模 式和 发展 战略 清 晰
本基金 关注 公司 管理 层对 企业的 长期 发展 是否 有着 明确的 发展 方向 和清 晰的 经营思路。
2）具 有较 高成 长性
本基金 主要 投资 具有 较高 成长性 的企 业 。 较 高成 长性 指的是 企业 未来 净利 润增 长率高 于
上市公 司平 均水 平 、 行 业 平均水 平 。 本 基金 管理 人 将重点 关注 有可 能成 为未 来经济 驱动 力的
行业中 具有 较高 增长 潜力 的中小 市值 公司 ， 这些 中小 市值公 司短 期或 长期 增长 率位居 行业 前
列。
企业业 绩出 现高 于上 市公 司平均 水平 或行 业平 均值 的原因 主要 包括 ： 行业 处于 成长周 期
或者出 现行 业景 气 ； 公 司 通过改 进管 理来 降低 能耗 和生产 成本 ， 提高 产能 利 用率 ； 企 业加 大
营销力 度 ， 开 拓新 市场 ； 开发与 引进 新技 术 ； 新建 产能以 及收 购外 部生 产能 力等 ； 产 能大 幅
提 高 ， 并 有相 应的 市场需 求； 技术 水平 出现 突破性 进展 ； 行 业景 气回 升， 产 品价格 和毛 利率
大幅提 高； 资产 重组 、收 购兼并 等。
3）在 行业 内具 有较 强的 竞 争优势
本基金 优先 投资 行业 内的 龙头企 业 ， 即 在行 业中 市场 占有率 及盈 利能 力综 合指 标位居 前
列的企 业， 也包 括经 过快 速 成长即 将成 为行 业龙 头的 企业； 而且 该行 业具 有较 大 的发展 空间 ，
行业景 气度 较高 ；
4）公 司治 理结 构良 好
公司具 有较 好的 治理 结构 ， 公 司管 理层 关心 社会 股 东利益 ， 关联 交易 按公 平 价格或 有利
于社会 股东 的价 格成 交并 充分披 露 ， 在 股息 分派 、 融资 、 收 购兼 并、 高管 及 员工的 股权 激励
等政策 制定 中都 充分 考虑 到将社 会股 东的 利益 放在 首位。
（3） 评估 中小 盘股 票的 投 资价值
投资价 值评 估是 根据 一系 列历史 和预 期的 财务 指标 ， 结 合定 性考 虑， 分析 公司 盈利稳 固
性，判断相对 投资价值 ， 主要指标包括 ：EV/EBITDA ，EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、股 息
率、ROE 、 经营 利润 率和 净 利润率 等。 分析 师将 根据 行业特 点选 择合 适的 指标 进行估 值。
3、债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证债券 资产 总体 的安 全性 、流动 性的 基础 上获 取稳 定收益 。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-18
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。
（3） 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的 改 变， 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。
（4） 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资收 益。
4、权 证投 资
在控制 投资 风险 和保 障基 金资产 安全 的前 提下 ， 对 权 证进行 投资 ， 争 取获 得较 高 的回报 。
权证投 资策 略主 要为 ： 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 ， 作为权 证投 资的
价值基 准， 并根 据权 证标 的股票 基本 面的 研究 估值 ，结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 ， 改 变 投 资 组 合 的
Beta ， 以 达到 适度 增强 收 益或控 制风 险的 目的 。 为 此， 套期 保值 策略 分为 多 头套期 保值 和空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 ， 需 要 在未来 买入 现货
股票 ， 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ； 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险，控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统
性风险 （beta ） 及非 系统 性风险 。基 金管 理人 将关 注股票 组 合 beta 值的 易变 性以及 股指 期
货与指 数之 间基 差波 动对 套期保 值策 略的 干扰 ， 通 过大量 数据 分析 与量 化建 模， 确立 最优 套
保比率 。
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理 ； 对投 资组 合 beta 系大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-19
数的实 时监 控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。
十 一、基金的业绩比 较基 准
中证700 指 数收 益率 ×80 ％＋中 证综 合债 券指 数收 益率 × 20%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在征 得基
金托管 人同 意并 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。
十 二、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 基金 、 债券 基金 与 货币市 场基
金，属 于高 风险 收益 特征 的开放 式基 金。
十 三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 ， 于 2017 年 4 月 24 日 复核 了本 报告 中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 中 小盘 混合 型证 券投资 基金 （LOF ）2016 年度报 告 ，
截止 2016 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据 已 经审计 。
1 ． 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额 占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 403,536,900.45 88.03
其中： 股票 403,536,900.45 88.03
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
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08-20
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 54,295,141.65 11.84
7 其他各 项资 产 579,724.17 0.13
8 合计 458,411,766.27 100.00
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 276,903,551.13 60.89
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
- 0.00
E 建筑业 44,692,964.00 9.83
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 81,940,385.32 18.02
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 403,536,900.45 88.73
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
无
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 600686 金龙汽 车 2,973,341 42,251,175.61 9.29
2 300461 田中精 机 565,798 36,114,886.34 7.94
3 000065 北方国 际 1,301,050 35,258,455.00 7.75 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-21
4 002777 久远银 海 319,319 28,802,573.80 6.33
5 002101 广东鸿 图 1,237,649 28,775,339.25 6.33
6 002635 安洁科 技 763,500 25,760,490.00 5.66
7 300447 全信股 份 387,700 21,509,596.00 4.73
8 300098 高新兴 1,376,800 19,316,504.00 4.25
9 300213 佳讯飞 鸿 738,400 19,146,712.00 4.21
10 300236 上海新 阳 495,601 19,080,638.50 4.20
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.. 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11 ． 投资 组合 报告 附注 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-22
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 551,448.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,467.67
5 应收申 购款 14,808.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 579,724.17
（4 ） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002635 安洁科 技 25,760,490.00 5.66 重大事 项停牌
2 300098 高新兴 19,316,504.00 4.25 重大事 项停牌
3 300213 佳讯飞 鸿 19,146,712.00 4.21 重大事 项停牌
（6 ） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 四、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期 业 绩比较 基准 收益 率的 比较 （转型 前 ）
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④ 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-23
2014.4.10-2014.12.31 15.12% 1.20% 30.84% 0.90% -15.72% 0.30%
2015.1.1-2015.12.31 117.84% 3.03% 28.51% 2.23% 89.33% 0.80%
2016.1.1-2016.12.31 -24.48% 1.87% -13.41% 1.45% -11.07% 0.42%
2014.4.10-2016.12.31 89.39% 2.24% 45.59% 1.67% 43.80% 0.57%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较 ：
注： 按基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生 效之 日 2014 年4 月 10 日起 6 个月 内使基 金
的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 约定 。 建仓 期结 束 时， 本基 金的 投资 组合 比 例符合 基金 合同
的约定 。
十 五、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-24
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ，包 括但 不限 于场 地费 、律师 费、 公证 费等 费用 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金上 市初 费及 年费 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －8 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用； 大成 中小盘混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-25
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 六、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法律法规的 要求，并 根据本基金管理 人对本基 金实施的投资经 营活动， 对 2016 年 11
月 25 日公 布的 《大 成中小盘 混合 型 证 券投 资基 金更 新招募 说明 书 （2016 年 2 期） 》 进行 了
内容补 充和 更新,本 更新 的 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 ：
1．根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2．根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3．根 据相 关公 告， 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。
4．根 据相 关财 务数 据， 对 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 进行 了更新 。
5．根 据相 关公 告， 对 “ 二 十四、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充了 2016 年 10 月
11 日至 2017 年 4 月 10 日 发布的 公告 。
6．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 五、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 五 月 二十 七 日
