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博时 睿远 定增 灵活 配置 混合 型
证券 投资 基金
更新 招募 说明 书 摘要
2017 年第 1 号
本 基金 根据2015 年12 月23 日 中国 证券监 督管 理委员 会（ 以下简 称 “ 中国证 监会 ” ） 《 关
于准予博时睿远定增灵活配置混合型 证券投资基金注册的批复》 （ 证监 许可[2015]3048
号）
进行募集。 本基金的基金合同于2016 年04 月15 日 正式生效。本基金为契约型开放式基金。
【 重 要 提 示 】
1 、 本 基 金 根 据2015 年12 月23 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ）
《关于准予 博时睿远定 增灵活配置 混合型 证券 投资基金注册 的批复》 （ 证监许可[2015]3048
号）进行募集。
2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3 、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充
分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购 （ 或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行
为作出独立决策 。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投 资
决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
4 、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在5-2
投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本
基金的特定风险等等。
在 本 基 金 封 闭 期 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 只 能 通 过 证 券 市 场 二 级 市 场 交 易 卖 出 基 金 份 额 变
现。 在证券市场持续下跌、 基金二级市场交易不活跃等情形下， 有可能出现基金份额二级市
场交易价格低于基金份额净值的情形， 即基金折价交易， 从而影响 基金份额 持有人收益或产
生损失。
在本基金封闭期内， 本基金以参与投资定向增发股票为主要投资目标， 公募基金参与定
向增发， 如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市
交易的同一股票的市价， 将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票公允价值， 本基金基
金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值， 投资者 在二级市场
交易或受限申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。
本基金可投资 于中小企 业私募债， 中小企业私 募债是根据 相关法律法 规由非上市 中 小
企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较 大
流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
5 、本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金 、债券型基金，但低
于股票型基金，属于 中高预期风险 、中高 预期收益的产品。
6 、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票等） 、 债券 （包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、
中期票据、 短期融资券 、中小企业 私募债、可 转换债券（ 含可分离交 易可转换债 券） 、次 级
债等） 、资产 支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工 具、权证、 股指期货以 及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如 果 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入本基金的投资范围。
7 、 在 封 闭 期， 本 基 金 投资 组 合 中 股票 投 资 比 例为 基 金 资 产的 0%-100% ，其中定向增
发 （ 非 公 开 发 行 ） 股 票 资 产 占 非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% ；转为上市开放式基金
（LOF ） 后， 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95% ， 其中以事件驱动策略
投资的股票 资产占非现 金基金资产 的比例不低 于 80% ，每 个交易日日 终在扣除股 指期货合
约需缴纳的交易保证金以后， 本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金5-3
资产净值的 5% 。 债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%. 。 权证投资比例
不得超过基金资产净值的 3% 。
8 、 本基金初始募集 面值为人民币1.00 元。 在市场波动因素影响下， 本基金净值可能低
于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
10 、 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 （更新）所载内容截止日为 2017 年 4 月 15 日 ，有关财务数据和净值表
现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。 博时睿远定增 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书2017 年第 1 号
5-4
第 一 部分
基 金 管理 人
一 、 基 金管理 人 概 况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998 年 7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管 理有限公司 （以下简称 “公司”） 经中国证监 会证监基字[1998]26 号文 批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国 长城资产管理公司，
持有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％； 上 海盛业股权投资基金有限公司， 持有股份 6 ％； 广厦建设集团有限责任公司， 持
有股份 2%。 注册资本为 2.5 亿元人民 币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十八个直属部门， 分别是： 权益投资总部、 固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部 、营销服务 部、客户服 务中心、市 场部、养老 金业务中心 、战略客 户 部、机构-
上海、 机构- 南方、 券商业务部、 零售- 北京、 零 售- 上海、 零 售- 南方、 央 企业务部、 互联网
金融部、 董事会办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作部、 风险管
理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部 （含各投资风格小组） 、 研究 部。 股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 研究部
负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织、 目标和费用管理、 销售督导与营销培训管
理、 公司零售渠道银行总行管理与维护、 推动金融同业业务合作与拓展、 国际业务的推动与
协作等工作。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户
的销售与服务工作。 机构- 上海和机构- 南方分别主 要负责华东地区、 华南地区以及其他指定5-5
区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老
金及职业年金的客户拓展、 销售与服务、 养老金研究与政 策咨询、 养老金销售支持与中台运
作协调、相 关信息服务 等工作。券 商业务部 负 责券商渠道 的开拓和销 售服务。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售- 南方负 责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业务部负责招
商局集团签约机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、 合作业务落地与服务等
工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产 品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年 金
方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施， 公司互联网金
融的平台建设、 业务拓展和客户运营， 推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
董事 会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设； 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理； 政府公共关系管理； 党
务工作； 博时慈善基金会的管理及运营等。 办公室负责公司的行政后勤支持、 会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源信息管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财 务
核 算 、 成 本 控 制 、 财 务 分 析 等 工 作 。 信 息 技 术 部 负 责 信 息 系 统 开 发 、 网 络 运 行 及 维 护 、IT
系统安全及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部
负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 ， 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工
作， 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运
作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察， 并向公司管理层和有关机构提供独立、 客观、 公
正的意见和建议。
另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司， 分别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和 郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到 2016 年 12 月 31 日，公司总人数为 498 人，其中研究员和基金经理超过 88% 拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人 事5-6
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二 、 主 要成员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
张光华先生， 博士， 董事 长。 历任国家外汇管理局政研室副主任， 计划处处长， 中国人
民银行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民 银行广州分行副行长、 党委副书记， 广东 发
展银行行长、 党委副书记， 招商银行副行长、 执行董事、 副董事长、 党委副书记， 在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有
限公司董事 长、招银国 际金融有限 公司董事长 、招银金融 租赁有限公 司董事长。2015 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
熊剑涛先生， 硕士， 工 程师， 董事。1992 年5 月至 1993 年4 月任职于深 圳山星电子有
限公司。1993 年起，历任招商银行 总行电脑部 信息中心副 经理，招商 证券股份有 限公司 电
脑部副经理、 经理、 电脑中心总经理、 技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年1 月至2004
年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月起 任招商
证券股份有限公司副总裁， 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心， 兼任招商期 货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士， 清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就 读于北京师 范大学信息与情报
学系， 获学士学位； 1994-1997 年就读于 中国政法大学研究生院， 获法学硕士学位； 2003-2006
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月，任招商
局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公厅、 党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
王金宝先生， 硕士， 董 事。1988 年7 月至1995 年 4 月在上 海同济大学数学系工 作， 任
教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理 （主持工作） 、 投资部 总经理、 投资部总经理兼固定收益部总经理、 股票销售交易部总经
理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生 ，北京大学 工商管理硕 士。2001 年起历任世纪 证券投资银 行北京总部 副 总
经理， 国信证券投行业务部副总经理， 华西证券投资银行总部副总经理、 董事 总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证5-7
交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司， 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今 ， 出任上海盛业股 权
投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年7 月至2013 年 8 月， 任 博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013 年8 月起， 任博时基金管理有限公司第五届、 第六届董事会董事。
顾立基先生， 硕士， 独 立董事。1968 年至1978 年就职于上海印染机械修配厂， 任共青
团总支书记 ；1983 年起 ，先后任招 商局蛇口工 业区管理委 员会办公室 秘书、主任 ；招商 局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通
有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司 董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11
月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月 至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013 年5 月至2014 年8 月， 兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL ）
董事；2013 年 6 月至今 ， 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年11 月起， 任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董 事。
李南峰先生 ，学士，独 立董事。1969 年起先后在中国人民 解放军酒泉 卫星基地、 四 川
大学经济系、 中国人民银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信托有限公司工作， 历 任
中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公室主任， 深圳国际信托投资公司副
总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国信证券股份有限公司董事、 董事长。2010 年退休。2013 年8 月起 ， 任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
何迪先生， 硕士，独立 董事。1971 年起，先后 在北京西城 区半导体器 件厂、北京 东 城
区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、 布鲁津 斯
学会、 标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年1 月，
何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月 起，任博时基金管理有限公司第
五届、第六届董事会独立董事。
2 、基金管理 人监事会成员
车晓昕女士 ，硕士，监 事。1983 年起历任郑州 航空工业管 理学院助教 、讲师、珠 海 证
券有限公司经理 、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年7 月起 ，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
余和研先生，监事。1974 年 12 月入 伍服役。自 1979 年 4 月 进入中国农业银行总行工
作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、5-8
处长等职务；1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽
约代表处首席代表；1998 年8 月回到 中国农业银行总行， 在零售业务部担任副总经理。1999
年 10 月起到 中国长城资产管理公 司工作， 先后在总部国际业务部、 人力资源部担任总经理；
2008 年 8 月 起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理；2014 年
3 月至今担任 中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、 监事会主席， 长城
环亚国际投资有限公司董事；2015 年 7 月起任 博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生， 硕士， 监事。1987 年至 1995 年就职于 天津港务局计财处。1995 年至2012
年 5 月先后 任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5 月筹备天津港 （集团）
有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至 今任天津港 （集团） 有限公司金融事业部副部长。 2013
年 3 月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生， 博士，监事 。2001 年起先后在中国 平安保险公 司总公司、 博时基金管 理 有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生 ，工商管理 硕士。1995 年起先后在 广发证券有 限公司、广 发基金管理 有 限
责任公司投 资管理部、 中银国际基 金管理有限 公司基金管 理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司， 历任固定收益部基金经理、 博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总
经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公 司
董事。2016 年 3 月18 日 至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有
限公司第六届监事会 监事。
3 、高级管理 人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生 ，硕士，副 总经理。1995 年起先后在北京清华 计算机公司 任开发部经 理 、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理， 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代总经理。 现任公司副总 经
理，主管 IT、运作、指 数与量化投 资等工作， 博时基金(国际) 有限公司 及博时资本 管理有
限公司董事。
董良泓先生 ，CFA，MBA ，副总经理 。1993 年起先后在中国 技术进出口 总公司、中 技 上
海投资公司、 融通 基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理， 特定资产高级投资经理， 研究部总5-9
经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理、 博时资本管理
有限公司董事。 现任公司副总经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理， 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事。
邵凯先生， 经济学硕士， 副总经理。1997 年至1999 年在河 北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、 社保债券基金 基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益
部总经理、 固定收益投资总监、 社保组合投资经理。 现任公司副总经理、 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生， 硕士，副总 经理。1993 年起先后在 深圳市证券 管理办公室 、中国证监 会 、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金( 国际) 有限公司董事。
孙麒清女士 ，商法学硕 士，督察长 。曾供职于 广东深港律 师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有限公司， 历任监察 法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长， 兼 任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、本基金基 金经理
陈鹏扬先生， 硕士。2008 年至2012 年在中金公司工作。2012 年加入博时 基金管理有限
公司，历任研究员、资深研究员、投资经理。现任 博时弘盈混合基金经理(2016 年 06 月 21
日~ 至今) 、 博时 弘裕 18 定开债 A 基 金经理(2016 年 07 月 18 日~ 至今) 、 博时睿利定增混合
基金经理(2016 年04 月29 日~ 至今) 、 博 时 睿益定增混合基金经理(2016 年07 月12 日~至今) 、
博时睿远定增混 合投资经理(2016 年 03 月 09 日~ 至今) 、 博 时裕隆混合基金经 理(2015 年 08
月 24 日~至今) 、 博时弘 泰定期开放混合基金(2016 年 12 月9 日~ 至今) 、 博时睿丰定开混合
基金(2017 年 3 月 22 日~ 至今) 、博 时弘康 18 个 月定开债基金(2017 年 03 月 24 日~至今) 的
基金经理 。
5 、投资决策 委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年 加入博时基金
管理有限公司， 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特定资产管理 部
副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、 股票投资部成长组
投资总监。 现任 董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选混合基金、博
时新趋势混 合基金的基金经理。 5-10
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加 入
博时基金管理有限公司， 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生 ，经济学博 士。1993 年起先后在山 东经济学院 、江南证券 、清华大学 、 江
南证券、中 信建投证券 公司工作。2011 年加入博时基金管 理有限公司 ，历任投资 经理、博
时抗通胀增强回报 （QDII-FOF ） 基金、 博时平衡配置混合基金的基金经理。 现任首席宏观策
略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生， 硕士，CFA。2008 年从上 海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。 历任研究员、 金融地产与公用事业组组长、 研究部副总经理、 博时国企改革股票 基
金、 博时丝路主题股票基金的基金经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基金、
博时沪港深优质企业混合基金、 博时沪港深成长企业混合基金、 博时沪港深价值优选混合基
金的基金经理。
过钧先生， 硕士，CFA。1995 年起先 后在上海工艺品进出口公司、 德国德累斯顿银行上
海分行、美 国 Lowes 食 品有限公司 、美国通用 电气公司、 华夏基金固 定收益部工 作。2005
年加入博时基金管理有限公司， 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金的基金经理、 固
定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、 博时裕祥分级债券型证券投资基金、 博时双债增强债券型证券投资基金、 博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。 现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博
时信用债券 投资基金、 博时稳健回 报债券型证 券投资基金 （LOF）、博时新收益灵 活配置混
合型证券投资基金、 博时新机遇混合型证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、 博时双
债增强债券型证券投资基金 、 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、 博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理。
白仲光先生， 博士。1991 年起先后在 石家庄无线电九厂、 石家庄经济学院、 长盛基金 、
德邦基金、 上海金珀资 产管理公司 工作。2015 年加入博时 基金管理有 限公司，现 任 董事 总
经理兼年金投资部投资总监 、股票投资部绝对收益组投资总监。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
第 二 部分
基 金 托管 人
（一）基金托管人情况
名称：中信建投证券股份有限公司
住所： 北京 市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
5-11
法定代表人：王常青
成立时间：2005 年 11 月 02 日
批准设立机关和批准设立文号：证监会 、证监机构字[2005]112 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 61 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号： 证监许 可【2015】219 号
中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中 国证监会批准设立的全国性大型综合
证券公司。 公司注册于北京， 注册资本 61 亿元， 截至 2016 年 6 月 30 日， 在全国 30 个省 、
市、自治区设有 245 家 营业网点，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限
公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司等 4 家 子公司。
自成立以来， 中信建投证券各项业务快速发展， 在企业融资、 收购兼并、 证券经纪、 证券 金
融、 固定收益、 资产管理、 股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势， 并 搭
建了研究咨询、 信息技术、 运营管理、 风险管理、 合规管理等专业高效的业务支持体系。 凭
借高度的敬业精神与突出的专业能力， 中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行
业前列。
（二）基金托管部门及主要人员情况
中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有 7 年以上的证券基金后台运营或结算托
管工作经验，其中多人具备丰富的证券投资基金业务运作经验，人员专业背景覆盖了金融、
会计、经济、计算机等各领域，可为托管客户提供个性化产品处理能力。
（三）证券投资基金托管情况
中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格， 中信建投证
券始终遵循 “诚信、 专注、 成长、 共赢” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格
履行托管人的各项职责， 切实维护基金份额持有人的合法权益， 为基金份额持有人提供高质
量的托管服务。
（四）基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制目标
严格遵守国家有关法律、 法规、 监管规则和公司内部规章制度， 防范和化解基金托管业
务经营风险， 确保托管资产的完整 和安全， 切实保护基金份额持有人权益， 确保托管资产的5-12
运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则及相关合同、协议的规定，查错防弊、
堵塞漏洞、消除隐患，保证托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部控制组织结构
中信建投证券设有风险管理委员会， 负责全公司风险管理与内部控制工作， 对托管业务
风险控制工作进行检查指导。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗， 配
备专职监察稽核人员， 在托管部总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独
立行使监督稽核职权。
3 、内部控制制度及措施
中信建投证券托 管部制定了各项管理制度和操作规程， 建立了科学合理、 控制严密、 运
行高效的内部控制体系， 保障托管业务健全、 有效执行； 安全保管基金财产， 保持基金财 产
的独立性； 实行经营场所封闭式管理， 并配备录音和录像监控系统； 有独立的综合托管服务
系统； 业务管理实行复核和检查机制， 建立了严格有效的操作制约体系； 托管部树立内控优
先和风险管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1 、监督方法
基金托管人根据 《基金法》 、 《运作 办法》 等法律法规的规定和基金合同、 托管协议的 约
定， 对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、 投资限制等进行监督， 并及 时
提示基金管理人违规风险。
2 、监督程序
基金托管人 发现基金管 理人投资指 令或实际投 资运作违反 法律法规、 《 基金合同》 和 托
管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人
应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核
对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原
因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有 权随时对
通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
5-13
第 三 部分
相 关 服务 机 构
一 、 基 金份额 发售机构
1 、场外销售机构
（1 ）直销机构
博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人： 韩明亮
博时一线通： 95105568 （ 免长途话费）
（2 ）其他场外销售机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(2)交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路188 号
办公地址： 上海市银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(3)中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法定代表人： 李庆萍
联系人： 廉赵峰
传真： 010－89937369
客户服务电话： 95558 5-14
网址： http://bank.ecitic.com/
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路689 号东银 大厦25 楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(5)中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(6)北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 孔超
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(7)上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人： 范一飞
联系人： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服务电话： 95594
网址： http://www.bankofshanghai.com
(8)平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路5047 号
办公地址： 深圳市深南东路5047 号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673 5-15
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(9)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(10)东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0769－22119061
传真： 0769－22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(11)江苏银行股份有限公司
注册地址： 南京市洪武北路55 号
办公地址： 南京市中华路26 号
法定代表人： 夏平
联系人： 田春慧
电话： 025-58587018
传真： 025-58587038
客户服务电话： 95319
网址： http://www.jsbchina.cn
(12)重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路153 号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路153 号
法定代表人： 甘为民
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）
网址： http://www.cqcbank.com
(13)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农 商银行大厦 5-16
法定代表人： 何沛良
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(14)河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话： 0311-88627587
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号 国企大厦C 座 9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(16)和讯信息科 技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号 泛利大厦10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号 泛利大厦10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(17)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号 时代金融中心8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
5-17
(18)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(19)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(20)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(21)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生 大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(22)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899 5-18
网址： http://www.erichfund.com
(23)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路1 号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18 号 同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(24)上海利得基金销售有限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(25)嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(26)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(27)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号 5 层5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程 5-19
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(28)一路财 富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街9 号院5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(29)北京钱景基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(30)深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(31)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(32)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 5-20
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(33)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：
法定代表人：
客户服务电话：
网址：
(34)中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B， 名义层11-A， 8-B4， 9-B、
C
办公地址： 重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人： 彭文德
联系人： 刘芸
电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(35)中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
(36)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
(37)中信建投证券股份有限公司
5-21
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(38)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A 座30 楼
法定代表人： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(39)广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39 、41、42、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(40)中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路6 号京 城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(41)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座2－6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990 5-22
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(42)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮 海中路98 号
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(43)申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
(44)兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路1199 弄五 道口广场1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(45)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人： 尤习贵
联系人： 奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(46)安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人： 牛冠兴 5-23
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(47)西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8 号西 南证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客户服务电话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(48)湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021－68634518 －8503
传真： 021－68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(49)万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(50)渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(51)华泰证券股份有限公司
5-24
注册地址： 南京市江东中路228 号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路228 号华 泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港 中旅大厦18 楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962 （深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(52)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(53)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(54)东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(55)信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 尹旭航
电话： 010－63081493
传真： 010－63081344 5-25
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(56)东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(57)方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(58)长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(59)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(60)广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人： 邱三发 5-26
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(61)东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(62)上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路336 号
办公地址： 上海市西藏中路336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(63)新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三 环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(64)大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15 号桐城 中央21 层
办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12 、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351－4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(65)国联证券股份有限公司
5-27
注册地址： 无锡市县前东街168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联 金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国），0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(66)浙商证券股份 有限公司
注册地址： 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6－7 楼
办公地址： 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6－7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 95345
网址： http://www.stocke.com.cn/
(67)平安证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20 层
办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20 层
法定代表人： 詹露阳
联系人： 郑舒丽
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 0755-22628888
网址： http://www.pingan.com/
(68)华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环959 号 财智中心B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－65161821
传真： 0551－65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(69)东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼
法定代表人：
联系人： 李荣
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22115712 5-28
客户服务电话： 95328
网址： http://www.dgzq.com.cn
(70)国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大 街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话： 010-84183333
传真： 010-84183311-3389
客户服务电话： 400-818-8118
网址： http://www.guodu.com
(71)东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23 号投 资广场18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(72)中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(73)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
联系人： 汪代强
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(74)华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街239 号
法定代表人： 杨炯阳 5-29
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(75)申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成 国际大厦20 楼 2005
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010－88085201
传真： 010－88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(76)齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531－81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(77)世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道7088 号招商 银行大厦40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755－83199511
传真： 0755－83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(78)第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 吴军
电话： 0755-23838751
传真： 0755-25838701
客户服务电话： 95358
网址： www.firstcapital.com.cn
5-30
(79)德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510 号 南半幢9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(80)华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址： 福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591－87383623
传真： 0591－87383610
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨0591）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(81)中国国际金融股份有限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(82)五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4028 号 荣超经贸中心办公楼47 层01 单元
办公地址： 深圳市福田区金 田路4028 号 荣超经贸中心47-49 楼
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(83)华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01（b）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051 5-31
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(84)中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003 号 荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(85)中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(86)联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(87)国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘婧漪、贾鹏
电话： 028-86690057 、028-86690058
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(88)华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 5-32
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(89)爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京西路758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600 号32 楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(90)天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
法定代表人： 余磊
客户服务电话： 400-800-5000
网址： www.tfzq.com
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本基金， 并及
时公告。
2 、场内销售机构
本 基 金 场 内 销 售 机 构 为 深圳证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 深圳 证 券 交 易 所
认可的会员单位发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。
3 、 基金管理人可根据有关法律法规， 变更 、 增减发售本基金的销售机构， 并及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系电话： （010 ）59378888
传真： （010 ）59378907
联系人：朱立元
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所 5-33
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人： 李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真电话： （021 ）23238800
经办注册会计师：薛竞、 张振波
联系人： 张振波招募说明书
5-34
第 四 部分
基金的 名称
博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金 。
第五部分 基 金 的类 型
契约型开放式
第六部分 基金 的投资目标
在封闭期内， 本基金主要投资于定向增发的证券， 基金管理人在严格控制风险的前提下，
通过对定向增发证券投资价值的深入分析， 力争基金资产的长期稳定增值。 转为上市开放式
基金 （LOF ） 后， 本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析的基础上， 挖掘
和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会， 力争基金资产的长期稳定增
值。
第七部分 投 资 方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （含主板、 中小板、 创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票等） 、 债券 （包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中
期票据、 短期融资券、 中小企业私募债、 可转换债券 （含可分离交易可转换债券） 、 次级债
等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如果法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入本
基金的投资范围。 在封闭期， 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，其
中定向增发 （非公开发 行）股票资 产占非现金 基金资产的 比例不低于 80% ；转为 上市开放
式基金 （LOF ） 后， 本基 金 投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95% ， 其中以事 件驱
动策略投资 的股票资产 占非现金基 金资产的比 例不低于 80% ，每个交 易日日终在 扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金以后， 本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5% 。 债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%. 。 权证投
资比例不得超过基金资产净值的 3% 。
第八部分 投资 策略
（一）类别资产配置策略
本基金将按照风险收益配比原则， 实行动态的资产配置。 本基金将综合考量宏观经济变
量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及国
家财政、税收、货币、汇率各项政策，来动态调整大类资产的配置比例。 5-35
（二）股票投资策略
（1 ）定增参与策略
在本基金的封闭期，基金管理人将主要采取一级市场参与定向增发策略：
1) 精 选 策 略： 以 价 值 投资 理 念 和 方法 分 析 拟 参与 定 增 项 目的 内 在 价 值。 首 先 ， 采用 竞
争优势和价值链分析方法， 对企业所在的产业结构与发展、 企业的竞争策略和措施、 募投项
目的质量、 募投项目是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研； 其次， 用财务和运营等
相 关 数 据 如 投 资 回 报 率 （ROIC ） 、 税 息 折 旧 及 摊 销 前 利 润 （EBITDA ） 等 表 征 主 营 业 务 健
康状况的系列指标进行企业盈利能力和发展前景的评估。
2 ）成本策略：在价值精选的基础上，严格执行成本控制和安全边际法则。通过内在价
值比较和市场相对价值比较确定安全边际。 对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差
距时，相应地，本基金在参与此定增项目时将要求较高的折价比例。
3 ）配置策略：以价值分析方法指导组合内各定增项目的资产配置比例。组合的构建从
单个项目选取出发， 不事先做特定行业筛选。 本组合采取一定措施管理组合行业集中度风险，
单一行业所占组合资产净值的比例不超过 30% 。
4 ） 价 值 跟 踪 策 略 ： 基 金 管 理 人 将 密 切 跟 踪 投 资 项 目 的 基 本 面 情 况 ， 动 态 评 估 企 业 投
资价值，及时调整未来售出时的目标价。
5 ）售出策略：对于解除锁定的增发股份，基金管理人将基于市场环境、公司估值水平
\ 同 类 行 业 估 值 水 平 、 公 司 近 期 的 经 营 管 理 状 况 等 作 出 是 否 售 出 的 判 断 。 项 目 退 出 策 略 更 注
重本金和盈利的安全。
基于以上定向增发策略， 结合当前政策的变化， 基金管理人采取相对灵活的参与方法获
取超额收益。
（2 ）事件驱动策略
本基金转型为上市开放式基金（LOF ）后，主要采用事件驱动的投资策略。包括
1 ）定增事件驱动策略
基金管理人通过 “自上而下” 和 “自 下 而上” 相结合的投资思路和定性分析与定量分析
相 佐 证 的 分 析 方 法, 立 足 于 上 市 公 司 的 定 增 行 为 对 上 市 公 司 估 值 重 构 、 盈 利 提 升 的 影 响 、 上
市公司市值管理需要、 市场情绪特征、 宏观经济环境等多方面的因素综合判断， 把握定增事
件的二级市场联动效应，审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。
定向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、 股东大会、 发审委、 证监会等几
个环节的审议批准。 基金管理人基于对定增事项的成功性判断， 结合二级市场投资者认同度，5-36
重点关注自股东大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。
基 金 管 理 人 对 定 向 增 发 概 念 股 票 的 筛 选 兼 顾 公 司 基 本 面 分 析 以 及 定 增 项 目 前 景 及 收 益
分析。 就基本面分析而言， 通过分析上市公司所处行业、 主营业务、 同行业竞争水平、 公 司
内部管理水平、 盈利能力、 资本负债结构、 商誉等， 评估上市公司的 “内在价值” 。 就定向
增发项目而言， 基金管理人将侧重于定增方案是否与公司现有业务具有协同效应， 是否有助
于提升公司核心竞争力和成长性， 是否具有良好的业务增长空间等， 并对定增项目的风险因
素做充分的评估。 从以上定增项目的选择标准出发， 基金管理人拟 （1 ） 重点关注资产重组、
资产收购类以及大股东参与的增发项目； （2 ） 规避周期性行业在景气高位的扩 产增发项目；
（3 ）设定溢价率（二级市场交易价格相比与增发预案底价）以及“预案公告至股东大会公
告”期间涨幅率量化指标；精选具有潜在定向增发效应提振的个股。
2 ）股东增持与回购事件驱动
股份增持包括股东增持和高管增持， 其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股
份行为； 高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为； 股份回购是指公司按一定
的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。 公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资
产结构， 同时也会对企业未来在生产、 经营、 管 理等多个方面产生影响。 本基金通过定性和
定量方法对股权 变动可能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司
股票， 再通过分析和评估股权变化， 结合预期盈利水平和成长潜力， 择优选取安全边际较高、
成长性较好的公司进行投资。
3 ）超预期业绩预告事件驱动
超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著超越过去 3 个月券商等研究机构的
预测平均数的情况。 此两种情况都显示公司经营上出现显著变化， 本基金将通过筛选与分析
业绩变化情况， 自下而上评估， 结合公司基本面情况， 择优选取成长性好， 安全边际高的 公
司进行投资。
4 ）资产重组，包括重组、注入与并购事件
资产重组是企业与其 他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，
或 对 设 在 企 业 资 产 上 的 权 利 进 行 重 新 配 置 的 过 程 。 重 组 前 后 公 司 的 估 值 往 往 会 有 明 显 的 改
变。
本基金在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中的公司进行分析与估值， 挑选具有
吸引力的公司股票。
5 ）高分红及高转送事件
分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东， 是股5-37
东分享公司红利的重要方式， 高分红是指公司分红比例较高的股票。 高转送是实施较高比例
的送股或者转股的股票。
本基金将通过筛选、分析和评估高分红，高转送股票；结合预期盈利水平和成长 潜力，
择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
6 ）股权激励事件
股权激励包括员工持股、 股票期权等不同形式， 使企业经营者与所有者利益一致， 利润
与风险共担；起到改善公司治理，提升公司运营效率的作用。
本基金将对采用股权激励的公司进行调研， 综合分析公司基本面、 预期盈利水平和成长
潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
7 ）其他影响公司的重大事件
其 他 事 件 包 括 但 不 限 于 公 司 发 布 对 预 期 业 绩 及 行 业 造 成 极 大 影 响 的 重 要 产 品 或 重 大 合
同公告；有影响上下游公司的重大事项发生；公司遭遇重大危机；管理层发生重大 变更等。
此类事件会对公司的运营造成深远的影响，继而影响其市场估值。
本基金将通过筛选、 分析和评估发生重大变动的股票， 结合其预期盈利水平和成长潜力，
择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资
（三）股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前提下， 本着谨慎原
则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
（四）债券投资策略
根据流动性管理、 资产配置等需要， 本基金将进行国债、 金融债、 企业债等固定收益 类
证券的投资。 债券投资策略包括利率策略、 信用策 略、 久期策略等， 由相关领域的专业研 究
人员提出独立的投资策略建议， 经固定收益投资团队讨论， 并经投资决策委员会批准后形成
固定收益证券指导性投资策略。
（五）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 投资原则为有利于基金资产增值、 控制下跌风险、 实现
保值和锁定收益。
（六）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析
和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研
究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳 定收益
( 七) 中小企业 私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基金将运用基
本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量， 综合考虑中小企5-38
业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风险与收益相匹配的品种进行投资。
第九部分 业 绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%+ 中债 综合指数收益率*50% 。
沪深 300 指 数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指数，该指数
编制合理、 透明， 有一定的市场覆盖、 抗操纵性强， 并且有 较高的知名度和市场影响力。 中
债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制， 样本债券涵盖的范围全面， 具有广泛的
市场代表性， 能够较好的反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 综合考虑到本基金大
类资产的配置情况和指数的代表性，本基金选择沪深 300 指数和中债综合指数的平均加权
作为本基金的投资业绩比较基准。
随着市场环境的变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金时， 本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整， 而无需
召开基金份额持有人大会。 调整业绩比较基准应经基金托管人同 意， 报中国证监会备案， 基
金管理人应在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公
告。
第十部分 风 险 收益 特 征
本基金是混合型基金， 其预期收益及风险水平高于货币市场基金、 债券型 基金， 低于股
票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种 。
第 十 一 部 分 基 金投 资 组 合 报 告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 1,842,001,840.66 79.90
其中：股票 1,842,001,840.66 79.90
2 固定收益投资 11,677,000.00 0.51
其中：债券 11,677,000.00 0.51
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融 衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 160,000,000.00 6.94
其中：买断式回购 - - 5-39
的买入返售金融资
产
6
银行存款和结算备
付金合计
271,282,087.95 11.77
7 其他各项资产 20,309,580.19 0.88
8 合计 2,305,270,508.80 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,065,323,701.15 46.29
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
264,374,080.66 11.49
E 建筑业 67,606,812.94 2.94
F 批发和零售业 111,476,379.88 4.84
G
交通运输、仓储和邮
政业
85,610,885.01 3.72
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
177,353,836.17 7.71
J 金融业 311,263.70 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 69,558,903.69 3.02
M
科学研究和技术服务
业
77,636.96 0.00
N
水利、环境和公共设
施管理业
126,843.49 0.01
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 181,497.01 0.01
S 综合 - -
合计 1,842,001,840.66 80.03
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 600864 哈投股份 24,390,244 237,560,976.56 10.32
2 300274 阳光电源 18,704,470 189,289,236.40 8.22
3 300166 东方国信 6,476,747 128,563,427.95 5.59
4 002223 鱼跃医疗 3,492,167 110,911,223.92 4.82
5 600267 海正药业 6,377,205 82,839,892.95 3.60
6 002583 海能达 6,216,216 82,613,510.64 3.59
7 002568 百润股份 3,804,570 80,428,609.80 3.49 5-40
8 300317 珈伟股份 2,182,540 75,406,757.00 3.28
9 002400 省广股份 5,081,001 69,558,903.69 3.02
10 002528 英飞拓 10,176,991 68,389,379.52 2.97
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融
债
- -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 11,677,000.00 0.51
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,677,000.00 0.51
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 113011 光大转债 115,980 11,598,000.00 0.50
2 113012 骆驼转债 790 79,000.00 0.00
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告 期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除海正药业（600267 ）外， 没
有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
海正药业于 2017 年 2 月 10 日发布公告称， 由于违反了 《上市公司信息披露管理办法》
的相关规定，被浙江证监局处以警示的行政监管措施。
对该股票投资决策程序的说明： 5-41
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研 究报告为基础，结合其未来增长前景，
由基金经理决定具体投资行为。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 112,910.20
2 应收证券清算款 20,128,268.25
3 应收股利 -
4 应收利息 68,401.74
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,309,580.19
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 002400 省广股份 69,558,903.69 3.02 非公开发行认购
2 002528 英飞拓 68,389,379.52 2.97 非公开发行认购
3 002583 海能达 82,613,510.64 3.59 非公开发行认购
4 300274 阳光电源 189,289,236.40 8.22 非公开发行认购
5 300166 东方国信 128,563,427.95 5.59 非公开发行认购
6 300317 珈伟股份 75,406,757.00 3.28 非公开发行认购
7 002223 鱼跃医疗 110,911,223.92 4.82 非公开发行认购
8 600864 哈投股份 237,560,976.56 10.32 非公开发行认购
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第 十 二部分
基金 的 业 绩
基金管 理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩
比较基
准收益
率
④业绩
比较基
准收益
率标准
差
①- ③ ②- ④
2016.4.15-2016.12.31 -0.40% 0.25% 1.19% 0.43% -1.59% -0.18% 5-42
2017.1.1-2017.3.31 0.70% 0.55% 2.03% 0.27% -1.33% 0.28%
第十 三部分
费 用概 览
一 、 基 金费用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
5 、基金上市费及年费
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券、期货交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同 》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延。 费用自 动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2 、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的年费率计提。托管 费的计算方 法如
下： 5-43
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延。 费用自 动
扣划后， 基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －10 项费用 ”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 5-44
第十四 部分
对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求, 对本基 金管理人于 2016 年11 月29 日刊登的 本基金原招募说明书 （《 博时睿
远定增灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 ） 进行了 更新, 并根据 本基金管理人对本基
金实施的 投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要补充和更新的内容如下：
1 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2 、在“四、 基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3 、在“五、 相关服务机 构”中，更 新了相关服 务机构的内 容，各新增 代销机构均 在 指
定媒体上公告列示；
4 、在“九、 基金的投资 ”中， 更新 了“八、基 金投资组合 报告”的内 容，数据内 容 截
止时间为 2017 年3 月31 日；
5 、在“十、 基金的业绩 ”中， 更新 了“历史各 时间段基金 份额净值增 长率及其与 同 期
业绩比较基准收益率的比较 ”的数据及列表内容，数据内容截止时间为 2017 年3 月 31 日；
6 、在“二十 二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：
( 一) 、 2017 年 03 月 27 日， 我 公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金 2016 年 年度报告（摘要）》；
( 二) 、 2017 年 01 月 21 日， 我 公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告》；
( 三) 、 2016 年 11 月 29 日， 我 公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了《博时睿远定增灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书 2016 年第 1 号（正文）》、
《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2016 年第 1 号（摘要）》；
( 四) 、 2016 年 10 月 24 日， 我 公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公
告了《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告》；
博 时 基 金管理 有 限 公司
2017 年 5 月 27 日
