广 发 沪 港 深新 起 点 股 票型 证 券 投 资基 金
更新的 招 募说 明 书 摘要
基 金管 理人 ：广 发基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：平 安银 行股 份有 限公 司
时 间： 二〇 一七 年五 月
【 重要 提示】
本基金根据2015 年9月21 日中国 证券 监督管 理 委员会《 关于 准予广 发 沪港深
新起点 股票型 证券投 资 基金注 册的批 复》 （ 证监 许可[2015]2157 号）和2016年10
月13日《 关于广 发沪港 深新起点 股票型 证券投 资基金延 期募集 备案的 回函》 （机
构部函[2016]2484号） 进行募集。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险， 本
基金的特定风险等。
本基金可通过港股通投资于香港市场股票， 需承担相关汇率风险及香港市场
投资风险。
本基金可投资中小企业私募债券， 其发行人是非上市中小微企业， 发行方式
为面向特定对象的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违
约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致
价格下降等， 可能造成基金财产损失。 中小企业私募债券较传统企业债的信用风
险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基金合
同》 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年5 月2 日，有关财务数 据
和净值表现 截止日为 2017 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
第 一部 分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、股权 结构： 广发证 券股份有 限公司 （以下 简称“广 发证券 ” ） 、 烽 火通信
科技股份有限公司、 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 、 康美药业股份有限
公司和广州科技金融创新投资控股有限公司， 分别持有本基金管理人 51.135％、
15.763 ％、15.763％、9.458％和7.881％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事
长、 执行董事、 党委书记， 中国注册会计师协会道德准则委员会委员 ， 中国资产
评估协会常务理事， 上海证券交易所第三届理事会理事 ， 上海证券交易所第一届
上市咨询委员会委员 ， 广东金融学会副会长， 广东省预算腐败工作专家咨询委员
会财政金融运行规范组成员 ， 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长 。 曾任
财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总
经理助理 ， 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长 ， 中国银河证券有限公
司监事会监事 ，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生： 副董事长， 学士， 现 任广发基金管理有限公司总经理 ， 兼任广
发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事长， 中国基金业协
会创新与战略发展专业委员会委员 、 资产管理业务专业委员会 委员， 深圳证券交
易所第四届上诉复核委员会委员 。 曾任广发证券股份有限公司 投资银行部常务副
总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 。
孙晓燕 女 士：董 事，硕 士，现任 广发证 券 执行 董事 、副 总经理 、 财务 总监 ，
兼任广发控股 （香港） 有限公司董事， 证通股份有限公司监事长 。 曾任 广东广发
证券公司投资银行部经理 、 广发证券有限责任公司财务部经理 、 财务部副总经理 、
广发 证券 股份有 限公司 投资自营 部副总 经理, 广发基金 管理有 限公司 财务总监 、
副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理 。
戈俊先生： 董事， 硕士， 高级会计师， 现任烽火通信科技股份有限公司总 裁，
兼任 南京烽火星空通信发展有限公司 董事。 曾任烽火通信科技股份有限公司财务
部总经理助理、财务部总经理、 董事会秘书 、财务总监、副总裁。
翟美卿 女士： 董事， 硕士， 现任 深圳香江控股股份有限公司 董事长， 南方香
江集团董事长、 总经理 ， 香江集团有限公司总裁 、 深圳市金海马实业 股份有限公
司董事长 。 兼任全国政协委员 ， 全国妇联常委 ， 中国女企业家协会副会长， 广东
省妇联副主席， 广东省工商联副主席， 广东省女企业家协会会长， 香江社会救助
基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董事， 广东南粤银行董事， 深圳
龙岗国安村镇银行董事。 曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、
董事长 。
许冬瑾 女士： 董事， 硕士， 副主任药师， 现任康美药业股份有限公司副董事
长、 常务 副总经理， 兼任 世界中联中药饮片质量专业委员会副会长 、 国家中医药
管理局对外交流合作专家咨询委员会委员 、 中国中药协会中药饮片专业委员会专
家， 全国中药标准化技术委员会委员， 全国制药装备标准化技 术委员会中药炮制
机械分技术委员会副主任委员， 国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药
炮制与配置工专业专家委员会副主任委员， 广东省中药标准化技术委员会副主任
委员等。
罗海平 先生： 独立董事， 博士， 现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、
党委书记， 兼任 中华联合保险集团股份有限公司 常务副总经理， 保监 会行业风险
评估专家 。 曾任中国人民保险公司 荆襄支公司经理 、 湖北省 分公司国际 保险部党
组书记、 总经理、 汉口分公司 党委书记、 总经理 ， 太平保险有限公司市场部总经
理、 湖北分公司党委书记、 总经理、 助理总经理、 副总经理兼董事会秘书 ， 阳光
财产保险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险
股份有限公司总经理 。
董茂云先生： 独立董事， 博士， 高级 经济师 ， 现任宁波大学法学院教授、 学
术委员会主任 ， 兼任 绍兴银行独立董事， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事 。
曾任复旦 大学教授、法律系副主任、 法学院副院长 。
姚海鑫 先生： 独立董事， 博士、 教授、 博士生 导师， 现任辽宁大学新华国际
商学院 教授、 辽宁大学商学院博士生导师， 兼任 中国会计教授会理事 、 东北地区
高校财务与会计教师联合会常务理事 、 辽宁省生产力学会副理事长 、 东北 制药 （集
团）股份有限公司 独 立董 事 、 沈 阳 化 工 股份 有限 公 司 独立董事 和中兴- 沈阳商业
大厦 （集团） 股份有限公司独立董事 。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 工商
管理硕士（MBA ） 教 育 中 心 副 主 任 、 计 财 处 处 长 、 学 科 建 设 处 处 长 、 发展规划
处处长 、 新华国际商学院 党总支书记、新华国际商学院 副院长。
2、监事会成员
符兵先生： 监事会主席， 硕士， 经济师。 曾任 广东物资集团公司计划处副科
长 ， 广东发展银行广州分行 世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限
公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理、 营销服务部
总经理 、 营销总监、市场总监。
匡丽军 女士： 监事， 硕士， 高级涉外秘书， 现任广州 科技金融创新投资控股
有限公司 工会主席、 副总经理。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任， 广州
屈臣氏公司行政主管 ， 广州市科达实业发展公司办公室主任、 总经理， 广州科技
风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书 。
吴晓辉先 生：监 事，硕 士，现任 广发基 金管理 有限公司 信息技 术部总 经理，
兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券电脑中心副经理 、经理。
张成柱先 生： 监 事， 学 士， 现任 广发基 金管理 有限公司 中央交 易部 交 易员 。
曾任 广州 新太科技股份有限公司工程师， 广发证券股份有限公司 工程师 ， 广发基
金管理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士： 监事， 硕士， 现任广发基金管理有限公司 产品营销管理部副总经
理。 曾任 广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ，
产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生： 总经理， 学士， 兼任广发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元
资本管理有限公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员 ， 资
产管理业务专业委员会 委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员 。 曾任
广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 。
朱平先生： 副总经理， 硕士, 经济师。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发
证券投资银行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限
公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理
委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职委员 。
易阳方先生： 副总经理， 硕士。 兼任 广发基金管理有限公司投资总监， 广发
聚丰 混合 型证券投资基金 基金经理、 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金
经理 、 广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理 、 广发鑫享灵活配置混合型证
券投资基金 基金经理、 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 ， 广发国
际资产管理有限公司董事， 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任广发证券投资自营
部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员， 广发基金管
理有限公司投资管理部总经理 、 总经理助理， 广发聚富开放式证券投资基金 基金
经理 、广发制造业精选 混合型证券投资基金基金经理 。
段西军先生 ： 督察长， 博士。 曾在广东省佛山市财贸学校 、 广发证券股份有
限公司、中国证监会广东监管局工作 。
邱春杨先生： 副总经理， 博士， 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原南方证
券资产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融
工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 先生： 副总经理， 硕士， 高级工程师。 兼任广东证券期货业协会副会
长及发展委员会委员。 曾在水利部、 广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金
管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女 士：副 总经理 ，硕士， 兼任 广 发国际 资产管理 有限公 司 副董 事长 。
曾 任中国农业科学院助理研究员， 中国证监会 培训中心、 监察局科员， 基金监管
部副处长及处长 ，私募基金监管部处长。
4、基金经理
李耀柱， 男， 中国籍， 理学硕士，7 年基金业从业经历， 持有中国证券投资
基金业从业证书，2010 年8 月至2014 年7 月在广发基金管理有限公司中央交易
部任股票交易员，2014 年8 月至2015 年12 月在国际业务部先后任QDII 基金的
研究员、 基金经理助理，2015 年12 月17 日起任广发纳指 100ETF 基金的基金经
理，2016 年 8 月 23 日起任广发全球农业指数(QDII)、广发纳斯达克 100 指数
(QDII) 、 广发美国房地产指数(QDII)、 广发亚太中高收益债券(QDII) 、 广发全球
医疗保健(QDII)和广发生物科技指数(QDII) 基金的基金经理，2016 年 11 月9 日
起任广发沪港深新起点股票基金的基金经理，2017 年3 月10 日起任广发道琼斯
石油指数（QDII-LOF ）基金的基金经理。
历任基金经理：Ding Tom Liang（丁靓） ，任职时间为 2016 年 11 月 2 日至
2016 年 12 月9 日。
5、 本基金投资采取集体决策制度， 投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司副总经理易阳方先生； 成员： 权益投资一部总经理李巍先生， 研
究发展部总经理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系
第 二部分
基 金托 管人
一 、 基 金托管 人 基 本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987 年12 月22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：14,308,676,139 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：潘琦
联系电话：(0755) 2216 8257
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 （深圳
证券交易所简称： 平安银行， 证券代码 000001 ） 。 其前身是深圳发展银行股份有
限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中
国平安保险 （集团） 股 份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58% 的股份， 为
平安银行的控股股东。 截至 2016 年6 月， 平安银行在职员工 38,600 人， 通过全
国58 家分行、1037 家营业机构为客户提供多种金融服务。
截至 2016 年 6 月 30 日，平安银行资产总额 28,009.83 亿元，较 年初增长
11.72%； 各项存款余额 18,983.48 亿元， 较年初增长 9.48%， 增速居同业领先地
位， 市场份额稳步提升； 各项贷款 （含贴现） 13,580.21 亿元， 较年初增长 11.67%；
营业收入 547.69 亿元，同比增长 17.59%；准备前营业利润 361.56 亿元，同比
增长28.26% ； 净利润 122.92 亿元， 同比增长 6.10%； 资本充足率11.82% ， 满足
监管标准。
平安银行总行设资产托管事业部， 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算
处、 资金清算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察合规处、 外包业务中心 8 个
处室，目前部门人员为 60 人。
二 、主 要人员 情况
陈正涛,男,中共党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国际注
册私人银 行家， 具备《 中国证券 业执业 证书》 。长期从 事商业 银行工 作，具有本
外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至
1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年3 月至1993 年7 月在招商银
行武汉分行任客户经理；1993 年8 月至1999 年2 月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉 分行青山支
行任行长助理；2000 年2 月至2001 年7 月在招行武汉分行公司银行部任 副总经
理；2001 年8 月至 2003 年2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年3
月至2005 年4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年5 月至 2007 年6
月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至2008 年1 月在招行武汉分行
同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平 安银行先后任公司业务部总经理助
理、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理， 全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理， 尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银 行资产托管部副总 经理；2013 年 5
月起任平安银行资产托管事业部副总裁 （主持工作） ；2015 年3 月5 日起任平安
银行资产托管事业部总裁。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
2008 年8 月15 日获得 中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2016 年11 月底， 平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.34 万亿，
托管证券投资基金共 74 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招
商保证金快线货币市场基金、 平安大华日增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置
混合型证 券投资基金、 新华阿里一号保本混合型证券投资基金、 东吴中证可转换
债券指数分级证券投资基金、 平安大华财富宝货币市场基金、 红塔红土盛世普益
灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华财富金 30 天理财债券型证券投资基
金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、 新华增盈回报债券型证券投资基金、 鹏
华安盈宝货币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元
策略灵活配置混合型证券投资基金、中海安鑫宝 1 号保本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
中海进取收益灵活配置混合型证券 投资基金、 天弘普惠养老保本混合型证券投资
基金、 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置
混合型证券投资基金、 国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 、 嘉合
磐石混合型证券投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配
置混合型证券投资基金、 新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活
配置混合型证券投资基金、 博时裕泰纯债债券型证券投资基金、 德邦增利货币市
场基金、 中海顺鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型证券投资基
金、 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型升级灵活配
置混合型证券投资基金、 广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金、 博时裕景
纯债债券型证券投资基金、 平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保
本混合型证券投资基金、 平安大华安盈保本混合型证券投资基金、 嘉实稳丰债券
型证券投资基金、 嘉实稳盛债券型证券投资基金、 长信先锐债券型证券投资基金、
华润元大现金通货币市场基金、 平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、 平
安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、 南方荣欢定期开放混合型发起式证券
投资基金、 长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收 益
债券型证券投资基金、 鹏华丰安债券型证券投资基金、 富兰克林国海新活力灵活
配置混合型证券投资基金、 南方颐元债券型发起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵活
配置混合型证券投资基金、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 西
部利得天添利货币市场基金、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺
一年定期开放债券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配
置混合型证券投资基金、 平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报
灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、 广发沪
港深新起点股票型证券 投资基金、平安大华惠金定期开放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时丰达纯债债券型证
券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得新动力灵活配置
混合型证券投资基金、 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华惠利纯
债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基金、长盛
盛丰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、 平安大华惠
隆纯债债券型证券投资基金。
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资
者办理本基金的开户、认购等业务：
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购等业务， 具体
交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5 ）投 资人也 可通过 本公司 客 户服务 电话进 行本基金 发售相 关事宜 的查询
和投诉等。
2、其他代销机构
（1 ）名称：上海浦东发 展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：高天、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
基金管理人可根据有关法律 、 法规的要求， 选 择符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人：牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表： 卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅
第 四部 分
基 金的 名称
广发沪港深新起点股票型证券投资基金
第 五部 分
基 金类 型
股票型证券投资基金
第 六部 分 基 金的投 资目 标
本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票， 在深入研究的基础上， 精选
质地优良的股票进行投资， 在严格控制风险的前提下， 追求超越业绩比较基准的
投资回报。
第 七部 分 基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 境内依法发行上市的
股票 （包 括中小 板 、 创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 港股通标的
股票、债券 （包 括国内 依法发行 和上市 交易的 国债、金 融债、 企业债 、公司债、
次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 中小企业私募债、 央行票据、 中期票据、
短期融资券、 资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类
金融工具 ） 、货 币市场 工具、股 指期货 、国债 期货 以及 法律法 规或中 国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 并可依据届 时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围 。
基金的投资组合比例为： 本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低
于 80%（其中投资于境内依法发行上市的股票占基金资产的比例为 0-95%，投资
于港股通 标的股 票占基 金资产的 比例为 0-95% ） ；每个 交易日 日终在 扣除股指期
货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年
以内的政 府债券 不低于 基金资产 净值的 5% ； 权证、股 指期货 、国债 期货及其他
金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如 未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的， 基金管理人在 履行适当程
序后，可以做出相应调整。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
（一）资产配置策略
本基金为 一只 股票型 基 金，其股 票投 资比例 占 基金资产 的比例 不低 于 80%。
在基金合同以及法律法规所允许的范围内， 本基金将根据对宏观经济环境、 所投
资主要市场的估值水平、 证券市场走势等进行综合分析， 合理地进行股票、 债券
及现金类资产的配置。
在境内股票和香港股票方面， 本基金将综合考虑以下因素进行两地股票的配
置：
1、宏观经济因素 （如 GDP 增长率、CPI 走势 、M2 的绝对水平和增长率、利
率水平与走势等） ；
2、估值因素（如市场整体估值水平、上市公司利润增长情况等 ） ；
3、政策因素（如财政政策、货币政策、税收政策等） ；
4、流动性因素（如货币政策的宽松情况、证券市场的资金面状况等） 。
（二）股票投资策略
本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握， 采取自下而上
的个股精选策略实现合理的投资组合配置。 在香港股票投资方面， 本基金将通过
港股通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资者 （QDII ） 境外投资
额度进行境外投资。
本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。
定量分析的选择标准包括成长性和盈 利质量分析相结合， 本基金特别注重盈
利质量的分析，主要分析有：
1、主营业务收入增长分析
主营业务收入的快速增长往往意味着市场占有率的上升， 这是企业竞争力提
高的重要标志，体现公司的持续成长能力。
2、EPS 增长质量分析
本基金主 要考 虑 EPS 增长的质 量和 可持续 性 ，同时判 断增 长的原 因 与公司
战略的吻合度。
3、财务健康度分析
本基金通过研究财务数据， 判别企业风险。 重点关注的指标包括收益、 市场
占比、成长、效率和风险的五大类指标。
本基金在定量分析选取出的股票基础上， 通过进一步定性分析， 包括对公司
治理、 核心业务竞争优势、 所处行业生命周期和外部环境、 商业模式以及潜在机
会的分析，重点考察行业龙头、国际知名品牌和具有资源或技术优势的企业。
本基金重点投资的股票是通过深入研究论证后的优秀公司， 并且每只重点投
资的股票都应有清晰的投资主题、投资逻辑和估值分析。
（三）固定收益投资策略
本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标。 具体
策略如下：
在固定收益类投资方面， 本基金将坚持稳健投资原则， 对各类债券品种进行
配置。 本基金根据对利 率走势的预测、 债券等级、 债券期限结构、 风险结构、 不
同品种流动性的高低等因素，构造固定收益组合，为投资者获得稳定的收益。
固定收益类策略的关键是对未来利率走向的预测， 并及时调整固定收益组合
使其保持对利率波动的合理敏感性。 本基金将在利率合理预期的基础上， 通过久
期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。
（四）金融衍生品投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 选择流动
性好、 交易活跃的期货合约， 并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判， 以
及对股指期货合约的估值定价， 与股票现货资产进行 匹配， 实现多头或空头的套
期保值操作， 由此获得股票组合产生的超额收益。 本基金在运用股指期货时， 将
充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的
流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
本基金投 资于国 债期货 ，以套期 保值为 目的， 以合理管 理债券 组合的 久期、
流动性和风险水平。 本基金也可以少量投资于权证等金融衍生产品， 以加强基金
风险控制，有利于基金资产增值。
未来， 随着证券市场投资工具的发展和丰富， 基金可相应调整和更新相关投
资策略，并在更新招募说明书中公告。
第 九部 分 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：45% ×沪深 300 指 数收益率＋45% ×恒生指数收
益率+10% ×中证全债 指数收益率
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1、作为 专业指 数提供 商提供的 指数， 中证指 数公司提 供的中 证系列 指数体
系具有一定的优势和市场影响力， 其中沪深 300 指数的市场代表性比较强， 适合
作为本基金股票投资的比较基准； 而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动
的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准；
2、恒生 指数是 由恒生 指数服务 有限公 司编制 ，是香港 市场存 在历史 最长久
的指数， 是反映香港股票市场表现最具有代 表性的综合指标， 适合作为本基金港
股投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称， 本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在与基金托管人协商一致， 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告，但无须召开基金份额持有人大会。
第 十部分 风 险收益 特征
本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期
收益均高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 本基金将投资于港股通标
的股票，需承担汇率风险及境外市场风险。
第 十一 部分
基金 投资组 合报 告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对本报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 平安银行股份有限公司 根据本基金基金合同规定，于 2017 年5
月11 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 561,257,805.30 86.90
其中：股票 561,257,805.30 86.90
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 54,067,016.00 8.37
7 其他各项资产 30,541,285.83 4.73
8 合计 645,866,107.13 100.00
注： 权益投资中通过沪港通机制投资的港股公允价值为 561257805.30 元， 占
基金总资产比例 86.90% 。
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
电信业务 2,690,385.45 0.42
房地产 22,902,633.78 3.55
非日常生活消费品 99,357,932.28 15.42
工业 78,926,628.86 12.25
公用事业 84,020,006.14 13.04
金融 52,453,924.24 8.14
能源 10,105,553.77 1.57
日常消费品 3,753,469.59 0.58
信息技术 136,413,762.17 21.17
医疗保健 35,117,487.81 5.45
原材料 35,516,021.21 5.51
合计 561,257,805.30 87.09
注： （1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2 ）由 于四舍 五入的 原因市值 占基金 资产净 值的比例 分项之 和与合 计可能
有尾差。
3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 00700 腾讯控股 316,100 62,524,457.35 9.70
2 00285 比亚迪电子 4,982,000 47,768,073.62 7.41
3 00027 银河娱乐 950,000 35,886,691.28 5.57
4 03898 中车时代电气 973,000 35,675,752.37 5.54
5 01193 华润燃气 1,052,000 25,683,764.70 3.99
6 02688 新奥能源 654,000 25,401,891.38 3.94
7 00384 中国燃气 1,752,000 19,473,709.16 3.02
8 01928
金沙中国有限
公司
570,000 18,217,450.80 2.83
9 02600 中国铝业 3,748,000 12,644,260.30 1.96
10 02628 中国人寿 564,000 11,942,018.41 1.85
4 、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1 ）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1 ）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资组 合报 告附注
（1 ） 本基金投资的前 十名证券的 发行主 体在 本报告期内 没有出 现被 监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 报告期内本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他 各项资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 930.37
2 应收证券清算款 30,021,968.97
3 应收股利 496,619.14
4 应收利息 21,767.35
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 30,541,285.83
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基
金业绩数据截至2017 年3月31日。
1. 本 基金本 报告 期单位基 金资 产净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较 表
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2016.11.2-2
016.12.31
-3.00% 0.46% -3.11% 0.61% 0.11% -0.15%
自基金合
同生效起
至今
10.00% 0.60% 2.92% 0.53% 7.08% 0.07%
注： （1） 本基金业绩比较基准：45%× 沪深 300 指数收益率＋45%× 恒 生指数
收益率+10%× 中证全债 指数收益率
（2 ）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
2. 自 基金合 同生 效以来 基 金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益
率 变动 的比较
广发沪港深新起点股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 11 月 2 日至 2017 年 3 月 31 日)
注： （1）本基金合同生效日期为 2016 年 11 月 02 日，至披露时点 本基金成
立未满一年。
（2）本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月 ，至披露时点本基金仍处于
建仓期。
第十 三 部分
基金 的费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券、期货账户开户费用和银行账户维护费；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核 后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类中第 3－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、 费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率和基金托管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
基金管理 人必 须于新 的 费率实施 日前 2 个工 作日在至 少一 种指定 媒 介上
公告。
第十 四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ，
对 原广发沪港深新起点股票型证券投资基金招募说明书 的内容进行了更新,主要
更新的内容如下：
1． 在 “第三部分 基金管理人” 部分， 根据基金 管理人人员变动 进行了相应
更新。
2． 在 “第四部分 基金托管人” 部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营
情况对基金托管人信息进行了相应更新。
3． 在“ 第五部 分 相 关 服务机构 ”部分 ， 对原 有销售机 构的资 料进行 更新 ，
新增了代销机构， 变更了律师事务所和 经办注册会计师的信息， 相关事宜均已公
告。
4.在“第六部分 基金的募集”部分，对相关内容进行了精简与概括。
5.在“第七部分 基金合同的生效” ，对相关内容进行了精简与概括。
6． 在 “第九部分 基金的投资” 部分， 更新了截至 2017 年3 月31 日的基金
投资组合报告。
7． 新增了 “第十部分 基金的业绩” 部分， 更新了截至 2017 年3 月31 日的
基金业绩。
8． 根据最新公告，对 “第二十二部分 其他应披露事 项 ” 内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年五 月二十六日
