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国联安小盘(257010)

国联安小盘:更新招募说明书摘要(2017年5月)查看PDF公告

 
 
 
国联安 德 盛 小盘精选 证 券投资基 金 
 
招募说明 书( 更新) 摘要 
 
基金管理 人:国 联 安基金管 理有限 公 司 
基金托管 人:中 国 工商银行 股份有 限 公司 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
重要提示 
 
本 基 金 由 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2004]19 号文 批 准 募 集 设
立 ,核准日期为 2004 年 2 月 27 日。本基金 的基金合同于 2004 年 4 月 12 日正
式生效。 
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基金
合 同 是约 定基 金 当事 人之 间 权利 、义 务 的法 律文 件 。基 金投 资 人自 依基 金 合同
取 得 基金 份额 , 即成 为基 金 份额 持有 人 和本 基金 合 同的 当事 人 ,其 持有 基 金份
额 的 行为 本身 即表 明其对 基 金合 同的 承认 和接受 , 并按 照《 基金 法》 、 《 运 作 办
法》 、 基金合同及其他 有关规定享有权利、 承 担义务。 基金投资人欲 了解基金 份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 4 月 12 日,有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日(财务数据未经审计)。 
 国联安德盛小盘精选证券投资基金 
招募说明书( 更新) 摘要 
·2 · 
 
一、 基金合同生 效 的日期:2004 年 4 月 12 日 
二、 基金管理人 
(一)基 金管理人概况 
基金管理人名称: 国联安基金管理有限公司 
住所:





中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 9 楼 办公地址:


中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 9 楼 设立日期:


2003 年4 月3 日 法定代表人:


庹启斌 电话:





021-38992888 联系人:


茅斐 本 基 金 管 理 人 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]42 号 文 批 准 , 由 国 泰 君 安 证券 股 份 有 限 公 司 和 德 国 安 联 集 团 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公 司注册资本为1.5亿元人民币 ,目前股权结构:国泰君安证券股份有限公司出资 比例为51% ; 德国安联集团出资比例为49%。 ( 二)主 要人员情况 1、董事会成员 (1) 庹 启 斌 先 生 , 董 事 长 , 经 济 学 博 士 。 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副 总 裁 , 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事长。 (2) 谭 晓 雨 女 士 , 公 司 总 经 理 , 经 济 学 硕 士 , 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 , 高 级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·3 · 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席总经理。现任国联安基金管理有限公 司总经理职务。 (3) Jiachen Fu (付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007年起进入金融 行 业 , 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼 创 始人,忠利保险公司内部顾问,戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员, 美 国 克 赖 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻 中 国 业务董事兼业务拓展总监,管理董事会成员。 (4) Eugen Loeffler 先生,董事,经济与政治学博士。2017年3月底退休前, 担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监, 负责监督安联亚洲保险实体 的投 资 管 理 事 务 。1990 年 起 进 入 金 融 行 业 , 他 历 任 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 董 事 总经理/ 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球 股 票 团 队 主 管 、 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总 监 、 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理) 。 (5) 汪 卫 杰 先 生 , 董 事 , 经 济 学 硕 士 , 会 计 师 职 称 。1994 年 起 进 入 金 融 行 业 , 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副 总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公司纪委副书记、纪检监察室主任。 (6) 程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 。 现 任 上 海 银 行独立董事。 (7) 王 鸿 嫔 女 士 , 独 立 董 事 , 法 学 士 。 历 任 台 湾 摩 根 资 产 管 理 旗 下 的 怡 富 证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 , 中 国 摩 根 资 产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上 海 富 汇 财 富 投国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·4 · 资管理有限公司董事长。 (8) 胡斌先生, 独立董事, 特许金融分析师(CFA), 美国伊利诺伊大学(UIUC) 工 商 管 理 硕 士 (MBA ) 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管 理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 , 担 任 梅 隆 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。 2010 年7 月 起 , 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 首 席 执 行 官 ( 总 经 理 ) 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。 2、监事信息: (1 ) 王 越 先 生 , 监 事 会 主 席 , 大 专 学 历 。1975 年3 月 参 加 工 作 , 历 任 上 海 民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原国泰 证 券 , 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际 业 务 部 副 总 经 理 等 职 务 ,1999 年8 月 公 司 合 并 后 至2000 年9 月 任 国 泰 君 安 证 券 公 司 会 计 部 副 总 经理;现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 (2 )Uwe Michel 先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业务 部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全 国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE 业务部H5 投资与亚洲主管。 (3 )朱慧女士,职工监事,经济学学士, 历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理, 现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 (4 )刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 (1 )庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副 总 裁 , 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事长。 (2 )谭晓雨女士,公司总经 理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级 经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·5 · 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (3 )李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 , 现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (4 )魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于 平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司;2003 年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担 任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。 2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职 务。2009 年9月起,担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009 年12 月至2011 年8 月 , 兼 任 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2014 年3 月起,兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (5 ) 满黎先生, 副总 经理, 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限公司, 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理;2012 年9月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场 总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (6 )刘轶先生,督察长,研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、 中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 全 国 人 民 代 表 大 会 财 政 经济委员会证券法修改工作小组,并曾在南开大 学等从事研究工作。2016年6月 起担任国联安基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理 (1 )现任基金经理: 邹新进 先生,硕士。邹 新进 先生于2004 年7 月加盟中信建投证券有限责任公 司(前身为华夏证券有限责任公司)任分析师。2007 年7 月加入国联安基金管理国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·6 · 有限公司, 曾先后担任 高级研究员、基金经理助理、研究部副总监,2010 年3 月 起 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ,2012 年2 月至2013 年4 月 兼 任 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放 债券型证券投资基金基金经理。 (2 )历任基金经理: 基金经理 担任本基 金基金经理时间 袁柏南先生 2004 年 4 月至 2004 年 9 月 张学军先生 2004 年 7 月至 2006 年 11 月 吴任昊先生 2006 年 12 月至 2007 年 9 月 王轶先生 2006 年 3 月至 2007 年 11 月 吴鹏先生 2007 年 9 月至 2010 年 3 月 5、投资决策委员会成员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 、 固 定 收 益业务负 责人、研究部负责人 及 高级基金经理1-2 人( 根据需要)组成。投资 决策委员会 成员为: 谭晓雨(总经理)投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(投资组合管理部总监) 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·7 · (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2016 年9 月末, 中 国工商银行资产托管部共有员工210人 , 平均 年龄30 岁,95% 以上员工拥有 大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998 年在国内首家 提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严 格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·8 · 提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类齐 全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可 以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2016 年9 月 , 中国工商银 行共托管证 券投资基金624 只。自2003 年以来,本行连续 十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融 》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖 ;是获得 奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和 广泛好评。 四、基金托管人的职责 1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2 、 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的、 合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3 、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财 务管理及人事管理等制度, 确 保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管 理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相 互独立; 4 、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·9 · 自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6 、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照基金合同的约定, 根 据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7 、 保守基金商业秘密 , 除 《基金法》 、 基金 合同及其他有关规定另有规定 外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8 、 复核、 审查基金管 理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格; 9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10、对基金财务会计报 告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当 的 措施; 11、 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料15年 以上; 12、建立并保存基金份 额持有人名册; 13、按规定制作相关账 册并与基金管理人核对; 14、依据基金管理人的 指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·10 · 15、按照规定召集基金 份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会; 16、按照法律法规和基 金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17、参加基金财产清算 小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; 18、面临解散、依法被 撤销或者被 依法宣告破产时,及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; 19、因违反基金合同导 致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任 不因其退任而免除; 20、按规定监督基金管 理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人 追偿; 21、执行生效的基金份 额持有人大会的决议; 22、法律法规及中国证 监会规定的和基金合同约定的其他义务。 五、基金托管人的内部控制制度


中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展, 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·11 · 精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次 顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 ( 审计标准 第70号)审阅后,2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402 (原 SAS70 )审阅获得无保 留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托 管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国 工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先 进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度 化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科 学化、 监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维 护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各 业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监 察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·12 · (1 ) 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监 管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2 ) 完整性原则。 托 管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有 的部门、岗位和人员。 (3 ) 及时性原则。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录; 按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的 规章制度。 (4 ) 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 (5 ) 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营 管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6 ) 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门; 直接操作人员和 控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 (1 ) 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独 立。 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·13 · (2 ) 高层检查。 主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制 措施,督促职能管理部门改进。 (3 ) 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 “自控防线” 、 “互 控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以 人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立 风 险防范与控制理念。 (4 ) 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和 效益最大化目的。 (5 ) 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部 风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进 行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6 ) 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7 ) 应急准备与 响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·14 · 5 、资产托管部内部风险控制情况 (1 ) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 (2 ) 完善组织结 构, 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3 ) 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括 :岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透 各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4 ) 内部风险控制始 终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·15 · 约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基 金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规 性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违 反《基金法》、《运作办法》、基 金合同、托管协议、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改 的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管 人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、 基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正, 如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基 金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并 及时向国务院证券监督管理机构报告 。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托 管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在 规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管 人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督 报告 的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·16 · 时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈 等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基金托管人应报告中国证监会。 四、 相关服务机 构 (一) 基 金份额销售机构 1 、直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所: 中国 (上海) 自 由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦9 楼 法定代表人: 庹启斌 电话:021-38992888 联系人:茅斐 2、代销机 构 1)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 电话:010-66107913 联系人:李鸿岩 客户服务电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·17 · 2)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人: 李庆萍 电话:010-89937333 联系人:迟卓 客户服务电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com 3)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区 银城中路188 号 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区 银城中路188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 4)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海中山东一路 12 号 办公地址:上海市 北京东路 689 号 法定代表人:吉晓辉


电话:021-61616192 联系人:吴斌 客户服务电话:95528 公司网址: www.spdb.com.cn 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·18 · 5)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市 浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676767 联系人:钟伟镇 客户服务电话:95521 公司网址: www.gtja.com 6)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130577 联系人:魏明 客户服务电话: 400-8888-108 或95587 公司网址:www.csc108.com 7)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人: 周杰 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话: 95553 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·19 · 公司网址:www.htsec.com.cn 8)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 联系人:魏纯 客户服务电话:95330 公司网址: www.dwzq.com.cn 9)名称:国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市 梅山路18 号法定代表人:蔡咏 电话:0551-2257034 联系人:李伟卫 客户服务电话:95578 公司网址:www.gyzq.com.cn 10)名称:华泰证券股份有限公司 住所:江苏省 南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人: 周易 电话:025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·20 · 公司网址:www.htsc.com.cn 11)名称:招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943079 联系人:吴少彬 客户服务电话:95565,400-8888-111 公司网址:www.newone.com.cn 12)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2-6 层 法定代表人: 陈共炎 电话:010-66568047 联系人:田巍 客户服务电话:95551 或400-8888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn 13)名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·21 · 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 14)名称:广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址: 广州市 天河 北路 183 号 大都 会广 场 36、38、41、42 楼 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn 15)名称:山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼


办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客户服务电话:400-6661-618 公司网址:www.i618.com.cn 16)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人:兰荣 电话:0591-38281515 联系人:黄颖 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·22 · 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 17)名称:招商银行股份有限公司 住所: 深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦办公地址: 深圳市深 南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755- 83077278 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 18)名称:华泰 联合证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 、02、03、 04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A、 02、 03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人:吴晓东 电话: 0755-82493561 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 公司网址:www.lhzq.com 19)名称:中国建设银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 电话:010-67596084 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·23 · 联系人:王琳 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com 20)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:(010 )85238428 联系人:刘军祥 客户服务电话:95577 公司网址:www.hxb.com.cn 21)名称:安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 客户服务电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn 22)名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 21-29 层 办公地址:上 海市黄浦区中山南路318 号东方国际金融广场 21-29 层 法定代表人:潘鑫军 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·24 · 联系人:吴宇 联系方式:021-63325888-3108 客户服务电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 23)名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:朱海亚 电话:0574-87011947 客户服务电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn 24)名称:新时代证券 股份有限公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人: 叶顺德 电话:010-83561149 联系人:孙恺


客户服务电话:95399


公司网站:www.xsdzq.cn 25)名称:上海证券有限责任公司 住所:上海黄浦区四川中路 213 号7 楼 办公地址:上海西藏中路 336 号 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·25 · 法定代表人: 李俊杰联系人:王伟力


电话:021-53519888 客户服务电话:962518 公司网址:www.962518.com 26)名称:中国中投证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 至 21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商 务中心 A 座 18-21 层 及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 法定代表人: 高涛 联系电话:0755-82023442 联系人:刘毅 客户服务电话:400-6008-008 或 95532 公司网址:www.china-invs.cn 27)名称:爱建证券有限责任公司 住所:上海市世纪大道 1600 号32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人: 钱华 联系电话:021- 62171984 联系人:陈敏 客户服务电话:021-63340678 公司网址:www.ajzq.com 28) 名称: 中泰证券有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·26 · 办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 29)名称:银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83704098 联系人:曾敬宁 客户服务:400-8505-505 公司网址:www.ytzq.net 30) 名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人: 谢永林 联系电话:0755-22197874 联系人:叶佳 客户服务电话:95511 公司网址:www.bank.pingan.com 31)名称: 光大证券股份有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·27 · 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 地址:上海静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系电话:021-22169089 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 32)名称: 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址: 北京市西城区金融街33 号通泰大厦C 座509 室 法定代表人:庞介民 联系电话:(0471)4961259 联系人:常向东 客户服务电话:400-196-6188 公司网址:www.cnht.com.cn 33) 名称:华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层 法定代表人:陈林 联系电话:021-68778081 联系人:刘闻川 客户服务电话:400-8209-898 公司网址:www.cnhbstock.com 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·28 · 34) 名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人: 张志刚 客户服务电话:400-8008-899 联系人:唐静


联系电话:010-88656100 网址:www.cindasc.com 35)名称:渤海银行股份有限公司 住所:天津市河西区马场道 201-205 号


办公地址:中国天津市 河东区海河东路 218 号 法定代表人: 李伏安 联系人: 王宏


电话:022-58314846


客户服务电话:400-8888-811


公司网址:www.cbhb.com.cn 36)名称:东海证券有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:霍晓飞 联系电话:021-50586660-8644 客户服务电话:95531 公司网址:www.longone.com.cn 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·29 · 37)名称:华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦 7 至10 层 办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:400-8896-326 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 公司网址:www.gfhfzq.com.cn 38)名称:华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人:李晓安 联系电话:0931-4890100 联系人:李昕田 客户服务电话: 400-6898-888 公司网址:www.hlzqgs.com 39)名称:东莞证券有限责任公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 法定代表人:张运勇 联系电话:0769-22119426 客户服务电话:95328 联系人:梁健伟 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·30 · 公司网址:www.dgzq.com.cn 40) 名称: 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系电话:010-66594587 联系人:张建伟 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn 41)名称:国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号办公地 址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人:冉云 联系电话: (028)86690126 联系人:金喆 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 42)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 楼 法定代表人: 詹露阳 客户服务电话:95511 联系人:郑舒丽 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·31 · 联系电话:0755-22626391 公司网址 www.stock.pingan.com 43)名称:中航证券股份有限公司 住所: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金





融大厦A 栋 41 层 法定代表人: 王宜四 电话: 0791-6768681 联系人:戴蕾 客户服务电话: 4008895335 公司网址:www.scstock.com 44)名称:东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市人民大街 1138 法定代表人: 李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:400-6000-686 公司网址:www.nesc.cn 45)名称:长江证券股份有限公司 住所:湖北省 武汉市新华路特8 号 办公地址: 湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·32 · 法定代表人: 尤习贵 客户服务电话:95579 联系人:李良 电话:027-65799999 客户服务网站:www.95579.com


46)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝 阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑军 电话: 010-85130579 联系人:张于爱 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com


47)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 电话:010-58568118 联系人: 林长华 客户服务电话:400-898-9999 公司网址: www.hrsec.com.cn 48)名称:中信万通证券有限责任公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·33 · 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼21 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn 49)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼


办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼 法定代表人:余磊


电话:027-87618882 联系人:翟璟


客户服务电话:95330 公司网址: www.tfzq.com 50)名称:江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


办公地址: 哈尔滨市松北区创新三路 833 号13 楼 法定代表人: 孙名扬 电话:0451-85863696 联系人:刘爽 客户服务热线:400-6662-288 公司网址: www.jhzq.com.cn 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·34 · 51)名称:中国国际期货有限公司 住所: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址: 北京市朝阳区 国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 法定代表人:王兵 联系人:赵森 电话:010-59539864 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 52)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层 办公地址: 深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com 53)名称:德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·35 · 联系电话:021-68761616 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 54)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层


法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 55) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38509735


联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 56) 名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:张茹





客户服务电话:400-700-9665 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·36 · 网址:www.ehowbuy.com


57) 名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:朱玉


客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 58) 名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:翟飞飞 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 59 ) 名 称 : 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn


60)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司


国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·37 · 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 61) 名称:和讯信息 科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人:王莉 电话:01085650628 联系人:刘洋 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 62) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 63) 名称:北京增财基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·38 · 法定代表人:罗细安


电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn 64) 名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 客户服务电话:4000-676-266 网址: www.leadfund.com.cn 65) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 66) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人:李悦 电话 :400-898-0618 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·39 · 联系人:张晔 客户服务电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com 67) 名称:北京钱景财富投资管理有限公司


注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:崔丁元 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 68) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 69) 名称:海银基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单 元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单 元 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·40 · 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 70) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层A 区 法定代表人 :张彦


电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 71) 名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 72) 名称:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心B 座裙房2 层 法定代表人:董浩 电话:010- 85643600 联系人:葛亮 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·41 · 73) 名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏


客户服务电话: 4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 74) 名称:大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com 75) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ 76) 名称:珠海盈米财富管理有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·42 · 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:吴煜浩 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 77) 名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507 ;0755-8946 0500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 78) 名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦18 楼 法定代表人:陈姚坚 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客户服务电话:4009-500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·43 · 79) 名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢23 层1 号4 号 办公地址:湖北省武 汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢23 层1 号4 号 法人代表:陶捷 电话: 027-87006003 (8026 ) 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 80) 名称: 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表:王廷富 电话: 021-51327185 联系人:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:-- 81) 名称:深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表:刘鹏宇 电话: 0755-83999907-819 联系人:马力佳 客户服务电话:0755-83999907 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·44 · 网址:www.jinqianwo.cn 82) 名称:北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341


办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341


法人代表:梁洪军 电话:010-52609656


联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665


网址:www.buyforyou.com.cn


83) 名称: 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号36 层3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室 法人代表:程刚 电话:010-56176118


联系人:张旭


客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 84) 名称: 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室 法人代表:王伟刚 电话:010-62680827


联系人:丁向坤


客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·45 · 85) 名称:北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层 法人代表:蒋煜 电话:010-58170876 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话:400-818-8866 网址:http://www.shengshiview.com/ 86) 名称:深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼 法人代表:顾敏 电话: 0755-89462447 联系人:罗曦 客户服务电话:400-999-8877 网址:www.webank.com 87) 名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表:王翔 电话: 021-65370077-209 联系人:俞申莉 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·46 · 88) 名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法人代表:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客户服务电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com 89) 名称:上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表:陈继武 电话: 021-63333389 联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 网址:https://www.lingxianfund.com 90) 名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法人代表:高锋 电话: 0755-83655588 联系人:廖苑兰 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 91) 名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·47 · 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准 厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦16 楼 法人代表:李陆军 电话: 0851-86909950 联系人:陈敏 客户服务电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com ( 二) 注 册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所: 中国( 上海) 自由 贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人: 庹启斌 电话:021-38992888 联系人:仲晓峰 (三)审 计基金资产的会计师事 务所 名称:毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼 负责人:蔡廷基 电话:021-22122888 联系人:彭成初 (四) 出 具法律意见书的律师事 务所 名称:上海市 海华永泰律师事务所 办公地址: 上海浦东南路855 号世界广场 24 楼 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·48 · 负责人:颜学海 联系电话:021-58773177 传真:021-58773268 联系人:冯加庆 经办律师: 颜学海、冯加庆 五、 基金的名称 本基金名称: 国联安 德盛小盘精选证券投资基金 六、 基金的类型 本基金 类型:契约型开放式(混合型) 七、 基金的投资 目 标 本基金是一只积极成长型股票基金,专注投资于中国 A 股市场上具 有成长 潜 力 的 小 盘 股 。 基 金 管 理 人 将 充 分 利 用 国 内 外 成 功 的 基 金 管 理 经 验 , 在 严 格 的 风 险 控 制 机 制 下 , 采 用 积 极 主 动 的 投 资 策 略 , 通 过 多 角 度 、 多 层 次 的 基 本 面 研 究 , 充 分 发 掘 小 盘 股 所 具 有 的 潜 在 成 长 性 带 来 的 投 资 机 会 , 并 通 过 波 段 操 作 的 择时策略追求较高的资本利得收益,从而实现投资者资产的长期增值。 八、 基金的投资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 九、 基金的投资 策 略 及投资程序 本 基 金 的 投 资 基 于 基 金 管 理 人 国 际 化 的 研 究 平 台 , 融 全 球 分 析 的 资 源 与 中 国 研 究 团 队 的 智 慧 为 一 体 , 将 定 性 与 定 量 分 析 贯 穿 于 公 司 价 值 评 估 、 投 资 组 合 构 建 以 及 组 合 风 险 管 理 的 全 过 程 之 中 , 依 靠 坚 实 的 基 础 分 析 和 科 学 的 金 融 工 程 模 型 , 把 握 股 票 市 场 和 债 券 市 场 的 有 利 投 资 机 会 , 构 建 最 佳 的 投 资 组 合 , 实 现 长期优于业绩基准的良好收益。 本基金的投资管理主要分为两个层次: 第一个层次是自下而上的证券选择。国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·49 · 总 体 上 说 , 对 于 本 基 金 的 投 资 重 点 —— 小 盘 股 而 言 , 将 采 取 自 下 而 上 的 方 式 , 综 合 使 用 数 量 化 的 金 融 工 程 模 型 、 科 学 严 谨 的 财 务 分 析 和 深 入 的 上 市 公 司 调 研 与 独 特 的 草 根 研 究 等 多 种 手 段 精 选 个 股 , 并 在 此 基 础 上 构 建 股 票 投 资 组 合 。 第 二 个 层 次 是 资 产 类 别 配 置 层 面 的 风 险 管 理 , 即 对 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 和 现 金 三 大 资 产 类 别 间 的 配 置 进 行 实 时 监 控 , 并 根 据 当 时 的 宏 观 经 济 形 势 和 证 券 市 场 行 情 调 整 资 产 配 置 比 例 , 达 到 控 制 基 金 风 险 的 目 的 。 总 之 , 本 基 金 在 投 资 管 理 的 每 一 个 层 次 都 将 定 性 研 究 和 量 化 分 析 有 机 地 结 合 起 来 , 从 而 保 证 投 资 决 策 的 科学性与风险收益结构的最优性。 1、 自下 而上的股票选择策略 本 基 金 整 体 的 投 资 策 略 以 “ 自 下 而 上 ” 的 股 票 选 择 为 核 心 。 在 股 票 投 资 方 面 的 主 要 对 象 是 未 来 具 备 良 好 成 长 性 并 且 现 时 估 值 水 平 较 低 , 股 价 中 尚 未 充 分 反 映 公 司 未 来 高 成 长 性 的 小 盘 股 。 通 常 情 况 下 , 小 盘 股 投 资 将 占 本 基 金 股 票 总 投资的80%以上。在当前中国证券市场环境中,本基金对小盘股的界定方式为: 基金管理人每季度将对中国 A 股市场中的股票 按流通市值从小到大排序并相加, 累计流通市值达到总流通市值 50% 的股票归入小盘股集合; 期间对于未纳入最近 一次排序范围内的股票(如新股、恢复上市股票等) ,则参照最近一次排序的结 果 决 定 其 是 否 纳 入 小 盘 股 集 合 。 若 因 某 些 小 盘 股 市 值 的 相 对 变 化 而 导 致 小 盘 股 的 投 资 比 例 低 于 基 金 合 同 规 定 的 范 围 , 本 基 金 将 根 据 市 场 情 况 , 本 着 投 资 人 利 益最大化的原则,适时予以调整,最长不超过一年。 本 基 金 对 于 小 盘 股 的 界 定 方 式 将 随 中 国 证 券 市 场 未 来 的 发 展 与 变 革 情 况 作 出相应的调整。 成 长 性 和 估 值 水 平 是 本 基 金 选 择 股 票 过 程 中 考 虑 的 两 个 最 主 要 因 素 , 基 于 对这两方面因素的考量,本基金主要投资于以下两类股票。 (1 )在行业处于高速增长时期或公司在行业中具有独特的、短期内难以被 模 仿 的 竞 争 优 势 , 使 得 公 司 在 未 来 具 有 可 持 续 的 高 成 长 性 , 并 且 目 前 的 估 值 水 平较低的上市公司; (2 )公司的现状不甚理想,但经过深入调研发现,公司的基本面情况将在 可 预 见 的 未 来 发 生 实 质 性 变 化 , 使 公 司 的 业 绩 得 以 大 幅 度 增 长 , 并 且 这 种 基 本 面的变化尚未充分反映到股票价格中的上市公司。 2、资产 类别配置层面的风险管 理 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·50 · 虽 然 本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 采 取 的 是 “ 自 下 而 上 ” 的 投 资 策 略 , 但 仍 然 要 通 过 灵 活 的 资 产 配 置 手 段 在 股 票 、 债 券 、 现 金 三 大 类 资 产 的 配 置 过 程 中 严 格 控 制 基 金 的 市 场 风 险 。 本 基 金 将 根 据 宏 观 经 济 发 展 、 金 融 市 场 的 利 率 变 化 和 经 济 运 行 周 期 的 变 动 , 积 极 有 效 地 调 整 基 金 的 资 产 类 别 配 置 比 例 , 以 控 制 基 金 资 产 的市场风险暴露。 在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 投 资 组 合 资 产 类 别 配 置 的 基 本 范 围 为 : 股 票 资 产20%-75%; 债券资产 20%-65%; 现金类资产 5%-15%。 在资产配置方面, 本基 金 在 强 调 基 金 投 资 偏 股 型 的 同 时 也 注 重 保 持 整 体 投 资 组 合 较 高 的 流 动 性 , 以 规 避 小盘股的流动性风险。 资产类别和配置比例 资产类别 选择的资产 资产配置低限 资产配置高限 股票 以中国 A 股市场上的小盘股为主 20% 75% 债券 国债、 金融债、 企业债 (包括可转债) 等固定收益类证券 20% 65% 现金 银行存款等现金管理工具 5% 15% 3、债券 投资组合的构建和管理 为 了 在 一 定 程 度 上 规 避 小 盘 股 市 场 的 市 场 风 险 , 在 进 行 股 票 、 债 券 与 现 金 三 大 类 资 产 配 置 的 基 础 上 , 本 基 金 将 把 基 金 资 产 中 的 一 部 分 进 行 债 券 投 资 , 并 根 据 市 场 环 境 的 变 化 适 时 构 建 与 调 整 债 券 投 资 组 合 。 本 基 金 的 债 券 投 资 对 象 目 前 主 要 是 银 行 间 债 券 市 场 和 交 易 所 债 券 市 场 中 的 债 券 品 种 , 投 资 工 具 包 括 : 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 ( 包 括 可 转 换 债 券 ) 等 固 定 收 益 类 证 券 。 此 外 , 未 来 市 场 可能推出的各类固定收益证 券及其衍生金融工具也将成为本基金的投资对象。 本基金将深入分析国内外宏观经济形势、 国内财政货币政策以及结构调整 因 素 ( 包 括 资 金 面 结 构 调 整 、 制 度 建 设 和 品 种 创 新 、 投 资 者 结 构 变 化 ) 对 债 券 市 场 的 影 响 , 判 断 债 券 市 场 的 走 势 , 采 取 相 应 的 资 产 配 置 策 略 。 本 基 金 在 债 券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中 , 将 采 取 利 率 预 期 、 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 收益率利差策略等积极的投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回报。 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·51 · 4、投资 管理流程 分为投资研究、 投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、 风险控制六个环节。 (1 )投 资研究


为 保 障 基 金 持 有 人 利 益 , 本 基 金 管 理 人 在 投 资 研 究 过 程 中 , 将 定 期 召 开 投 资决策委员会会议和投资研究联席会,为投资决策提供准确的依据。 投 资 决 策 委 员 会 对 目 前 宏 观 经 济 、 金 融 形 势 、 货 币 政 策 及 利 率 水 准 等 总 体 经 济 数 据 进 行 分 析 和 讨 论 , 对 基 金 经 理 提 交 的 报 告 进 行 讨 论 和 表 决 , 决 定 各 基 金在一段时期内的资产配置方案。 基 金 经 理 和 研 究 组 定 期 召 开 的 投 资 研 究 联 席 会 议 主 要 讨 论 可 投 资 股 票 、 确 定 股 票 库 等 , 为 基 金 投资 提 供 投 资 对 象 , 并 防 止 基 金 介 入 内 幕 交 易 或 陷 入 不 必 要的关联交易。 (2 )投 资决策 ①基金投资策略 报告的形成 基 金 经 理 定 期 制 作 的 《 投 资 策 略 报 告 》 根 据 国 内 外 经 济 形 势 、 市 场 走 势 及 投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》 ,阐述自身的投资策略,并明确 下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。 《投资策略报告》经 分管投资的副总经理签阅后备案。 ②可投资证券备选 库的建立和维护 每 季 度 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征 , 依 据 各 公 司 的 财 务 状 况 、 盈利能力及未来成长性等,提出可投资证券名单,讨论后确定可投资证券名单, 并 上 报 分 管 投 资 的 副 总 经 理 。 若 证 券 备 选 库 中 公 司 的 基 本 面 有 重 大 变 化 , 研 究 员 应 该 及 时 提 出 最 新 的 研 究 报 告 , 并 通 知 分 管 投 资 的 副 总 经 理 , 在 取 得 投 资 组 合管理部同意后作相应调整。 ③核心证券库的建立和维护 研 究 员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 和 其 他 公 司 进 行 深 入 的 研 究 和 调 研 , 并 出 具 研 究 报 告 , 经 投 资 研 究 联 席 会 议 讨 论 后 列 入 基 金 的 核 心 证券库中。 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·52 · 基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时 , 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 。 研 究 员 或 基 金 经 理 对 于 核 心 证 券 库 中 的 证 券 须 持 续 追 踪 其 基 本 面 及 股 价 变 化 , 并 适时提出修正报告,以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理, 并对其投资组合负全责。 (3 )投 资执行 基 金 所 有 的 交易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行 , 一 切 交 易 在 交 易 资 讯 保 密的前提下,依既定程序公开运作。 对于违反《证券投资基金法》 、 《基金合同》 、投资决策委员会决议和公司投 资 管 理 制 度 的 交 易 指 令 , 交 易 部 经 理 应 暂 停 执 行 该 等 指 令 , 及 时 通 知 相 关 基 金 经理,并向分管投资的副总经理、监察稽核部汇报。 (4 )投 资跟踪与总结 基 金 经 理 定 期 进 行 投 资 总 结 , 对 已 发 生 的 投 资 行 为 进 行 分 析 和 总 结 , 为 未 来的投资行为 提供正确的方向。 1 、 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 《 投 资 总 结 报 告 》 , 对其投资组合的 表现 进行分析,并对投资过程中的不足提出改进意见。 2、 如果发现基金 可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有 变 化 的 , 基 金 经 理 可 提 议 召 开 临 时 投 资 研 究 联 席 会 议 , 讨 论 是 否 要 修 改 备 选 证 券库和核心证券库。 3、基金经理根据情况的变化,认为有必要修改资产配置方案或重大投资项 目方案的,应先起草投资策略报告或《重大投资项目建议书》 ,经分管投资的副 总经理签阅后报投资决策委员会讨论决定。 (5 )投 资核对与监督 基 金 事 务 部 交易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对 , 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复 核 , 如发现有违反《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《基金合同》 、公司相关管理制度 的 交 易 操 作 , 须 立 刻 向 分 管 投 资 的 副 总 经 理 汇 报 , 并 同 时 通 报 监 察 稽 核 部 、 风 险管理部、相关基金经理、基金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·53 · (6 )风 险控制 基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次 , 一 个 层 次 是 基 金 投 资 管 理 组 织 体 系 内 部 的 风 险 管 理 , 另 一 个 层 次 是 独 立 的 风 险 管 理 机 构 ( 包 括 风 险 控 制 委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部)对投资管理过程的风险监控。 分 管 投 资 的 副 总 经 理 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作 , 一 方 面 在 投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则; 另一方面根据独立风险管理机构 (包 括 风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 ) 的 风 险 评 估 意 见 , 及 时制定相应的改进和应对措施,并责成相关部门和人员切实落实和执行。 十、 基金的业绩 比 较标准 本 基 金 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 为 天 相 小 盘 股 指 数 与 天 相 中 盘 股 指 数 的加权平均,债券投资部分的业绩比较基准为上证国债指数。 本基金的整体业绩基准 为 (天相小盘股指数×60%+天相中盘股指数×40%) ×60%+上证国债指数×40% 如 果 今 后 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 时 , 本 基 金 可 以 在 经 过合适的程序后变更业绩比较基准。 十一、 基金的风 险 收益特征 本基金是一只积极成长型的股票基金, 由于其股票投资组合以小盘股为主, 本 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 都 要 高 于 平 衡 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 品 种 。 本 基 金 力争 使 基 金 的 单 位 风 险 收 益 值 从 长 期 平 均 来 看 高 于 业 绩 比 较 基 准的单位风险收益值。 十二、 基金的投 资 组合报告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 复 核了本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。 本投资组合报告所载数据 截至 2017 年 3 月 31 日,本报告财务资料未经审计师审计。 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·54 · 1 报告期 末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 983,611,196.70 66.53 其中:股票 983,611,196.70 66.53 2 固定收益投资 317,603,613.14 21.48 其中:债券 317,603,613.14 21.48 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 40,000,000.00 2.71 其中:买断式回购 的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备 付金合计 36,070,160.94 2.44 7 其他各项资产 101,135,103.15 6.84 8 合计 1,478,420,073.93 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合 2.1 报告期末 按行业分类的境内 股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 102,000,000.00 7.87 B 采矿业 89,224,352.51 6.88 C 制造业 495,299,379.06 38.19 D 电力、 热力、 燃气及 水生产和供应业 - - 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·55 · E 建筑业 44,398,272.00 3.42 F 批发和零售业 194,848,243.17 15.03 G 交通运输、 仓储和邮 政业 131,314.89 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服务业 37,504,704.91 2.89 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务业 16,930.16 0.00 N 水利、 环境和公共设 施管理业 20,188,000.00 1.56 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 983,611,196.70 75.85 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2 报 告期末按行业分类的沪 港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002714 牧原股 3,75 102,000,0 7.87 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·56 · 份 0,000 00.00 2 000625 长安汽 车 5,70 0,000 89,946,00 0.00 6.94 3 000028 国药一 致 924, 747 69,614,95 4.16 5.37 4 600123 兰花科 创 8,50 0,000 66,130,00 0.00 5.10 5 600511 国药股 份 1,95 0,000 65,403,00 0.00 5.04 6 600820 隧道股 份 4,22 8,310 44,185,83 9.50 3.41 7 000639 西王食 品 2,14 6,084 41,376,49 9.52 3.19 8 601600 中国铝 业 8,50 0,000 39,525,00 0.00 3.05 9 000513 丽珠集 团 690, 000 38,798,70 0.00 2.99 10 600337 美克家 居 2,50 0,000 36,650,00 0.00 2.83 4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 167,974,672.10 12.95 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 71,461,610.00 5.51 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 78,167,331.04 6.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·57 · 10 合计 317,603,613.14 24.49 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 010213 02 国债⒀ 439,67 0 43,980, 190.10 3.39 2 112138 12 苏宁01 414,19 0 41,626, 095.00 3.21 3 132001 14 宝钢EB 381,10 0 41,013, 982.00 3.16 4 019513 15 国债13 400,18 0 40,013, 998.20 3.09 5 010303 03 国债⑶ 370,00 0 36,970, 400.00 2.85 6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名资产支持证 券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·58 · 9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。


10报告 期末本基金投资的国债期 货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投资 组合报告附注 11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息 披 露 平 台 , 以 及 经 核 实 托 管 人 提 供 的 信 息 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主体没有出现被监管部门立案调查, 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 236,282.63 2 应收证券清算款 97,798,034.25 3 应收股利 - 4 应收利息 2,970,215.92 5 应收申购款 130,570.35 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·59 · 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 101,135,103.15 11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名 称 公允价值 (元) 占基金 资产净值比 例(%) 1 128009 歌尔转债 28,191,0 75.74 2.17 2 128010 顺昌转债 8,962,27 3.30 0.69 11.5 报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、 基金的业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来 表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


基金份额 净值增长 率① 同期业绩 比较基准 收益率③ ①- ③ 净值增长 率 标准差② 业绩比较 基准收 益率标准 差④ ②- ④ 2004-4-12 至 2004-12-31 -6.50% -19.71% 13.21% 0.55% 0.90% -0.35% 2005-1-1 至 2005-12-31 0.21% -4.17% 4.38% 0.72% 0.93% -0.21% 2006-1-1 至 2006-12-31 77.59% 54.63% 22.96% 1.07% 1.03% 0.04% 2007-1-1 至 2007-12-31 121.91% 94.89% 27.02% 1.67% 1.51% 0.16% 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·60 · 2008-1-1 至 2008-12-31 -47.99% -39.72% -8.27% 2.13% 1.95% 0.18% 2009-1-1 至 2009-12-31 47.16% 61.74% -14.58% 1.37% 1.28% 0.09% 2010-1-1 至 2010-12-31 3.98% 4.25% -0.27% 1.31% 1.01% 0.30% 2011-1-1 至 2011-12-31 -23.96% -18.05% -5.91% 1.15% 0.86% 0.29% 2012-1-1 至 2012-12-31 10.80% 4.25% 6.55% 1.15% 0.86% 0.29% 2013-1-1 至 2013-12-31 8.14% 8.37% -0.23% 1.32% 0.82% 0.50% 2014-1-1 至 2014-12-31 37.53% 25.86% 11.67% 1.10% 0.69% 0.41% 2015-1-1 至 2015-12-31 56.35% 29.17% 27.18% 2.41% 1.60% 0.81% 2016-1-1 至 2016-12-31 -9.41% -7.64% -1.77% 1.36% 1.09% 0.27% 2017-1-1 至 2017-3-31 -0.29% 0.79% -1.08% 0.58% 0.45% 0.13% 2004-4-12 至 2017-3-31 420.13% 230.19% 189.94% 1.43% 1.17% 0.26% 十四、 费用概览 (一)基 金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括:基金管理人的管理费;基金托管人的托管费; 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 基 金 合 同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 以 及 其 它 按 照 国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。 管理费的计算方法如下: 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·61 · H=E ×1.50%÷当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 节 假 日 、 公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日期顺延。 3、其他 其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 , 列 入 当 期 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中支付 。


基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。


(二)与 基金销售有关的费用 1、申购费 (1 )本基金的申购费用 在基金投资人申购本基金份额时收取。 (2 )申购费用 按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: ①


通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表: 申购金额 (含申购费) 费率 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·62 · 100万元以下 0.60% 100万(含)至500万 0.40% 500万元(含)以上 每笔交易1000元 ②


非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表: 申购金额 (含申购费) 申购费率 100万元以下 1.50% 100万(含)至500万 1.00% 500万元(含)以上 每笔交易1000元 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优 惠。 具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。 基 金 管 理 人 不 设 置 申 购 金 额 上 限 , 但 各 银 行 卡 具 体 的 申 购 上 限 要 遵 守 各 银 行 网 上 银 行 上 限 标 准 。 本 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和限额 要求 ,并依据相关法规的要求 提前 进行公告。 本 基 金 并 适 时 参 加 相 关 代 销 机 构 申 购 费 率 优 惠 活 动 , 具 体 活 动 细 则 及 费 率 情 况 详 情 参 见 基 金 管 理 人 有 关 公 告 。 该 等 申 购 费 率 优 惠 活 动 最 终 解 释 权 归 相关 代 销 机 构 所 有 , 活动 具 体 规 定 如 有 变 化 , 敬 请 基 金 投 资 人 留意 相 关 代 销 机 构 的 有关公告。 (3 )本基金的申购费用由基金份额申购人承担,不列入基金财产,主要用 于本基金的市场推广、销售等各项费用。 2、赎回费 (1 )本基金的赎回费率具体如下: 持有期 赎回费率 持有1年以下 0.50% 持有1年(含)至2年 0.25% 持有2年(含)及以上 0.00% 注: 其中1 年按 365 天计算 ,2 年按730 天计算。 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·63 · (2 )本基金赎回费用按持有期递减,最高不超过赎回总额的 0.50%,由赎 回人 承担 , 赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 ,其 余部 分作 为注 册登 记费 归注册 登记人所有 。 (3 ) 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 , 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 行 业 、 特 定 职 业 的 投 资 人以及以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资人定期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 基 金 管 理 人 对 部 分 基 金 投 资 人 费 用 的 减 免 不 构 成对其他投资人的同等义务。 (4 )基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费 率、赎回费率和收费 方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式, 基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在 至少一种中 国证监会指定的信息披露媒体公告。 3、转换费 基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 。 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 (1 )适用基金范围: 基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 。 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 (2 )基金转换费及转换份额的计算: ① 进 行 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 换 手 续 费 、 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 入 基 金 与转出基金的申购补差费三部分。 A 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 B 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 其中:转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·64 · C 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率 的差额计算收取,具体计算公式如下: 转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [ (转入基金的申购费率 —转出 基金的申购费率) ,0 ] , 即转入基金申购费率减去转出基金申购费率, 如为负数 则取零。 前 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 按 转 出 金 额 对 应 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转出基金的申购费率作为依据来计算。 后端份额之间转换的申购补差费率为零, 因此申购补差费为零。 投 资 者 通 过 网 上 直 销 平 台 办 理 前 端 收 费 模 式 下 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 其 他 开 通 基 金 转 换 业 务 的 开 放 式 基 金 间 的 基 金 转 换 业 务 , 享 受 转 换 费 中 相 应 前 端 申 购 补 差 费 率 的 优 惠 , 其 他 费 率 标 准 不 变 。 在 确 定 基 金 转 换 补 差 费 率 时 , 对 于 转 出 基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6% 的 ,申购费率按各基金对应的 4 折优 惠申购费率执行,但优惠申购费率不得低于 0.6% ;转出基金、转入基金的标准 申购费率等于或低于 0.6% 的,则依据标准申购费率计算。 基 金 管 理 人 有 权 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用 , 并 依 据 相 关 法 规 要 求 进 行公告。 D 其他销售 机构 办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。 ②转换 份额的计算公式: 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换费用=转换手续费+转出基金的赎回费+申购补差费 其中: 转换手续费=0 赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=( 转出金额-赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率) A 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 转换费用=转出基金的赎回费+申购补差费 B 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·65 · 转换费用=转出基金的赎回费 C 转入金额 = 转出金额 - 转换费用 D 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 其 中 , 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 作 为 确 定 依据。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 ③基金转换业务举例: 例:某 投 资 者 于 某 日 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 将 其 持 有 的 国 联 安 精 选 股 票 基金 500,000 份转换为国联安安心混合基金,该投资者使用的是工行卡(非通 联 支 付 ) 。 假 设 转 换 申 请 受 理 当 日 国 联 安 精 选 股 票 基 金 的 基 金 单 位 资 产 净 值 为 1.250 元,国联安安心混合基金的基金单位资产净值为 1.050 元,假设该投资 者持有国联安精选股票基金不满 1 年。该金额档次下,国 联安精选网上交易转 换为国联安安心成长的网上交易申购补差费率为 0.75%-0.6%=0.15% ,则该投资 者最终得到的安心成长的份额计算为:


国 联 安 精 选 股 票 基 金 赎 回 费 = 转 出 份 额 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 赎 回 费 率 =500,000.00 ×1.250 ×0.5 %= 3,125 元 申购补差费= ( 转 出 金 额 - 转 出 金 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率) × 申 购 补 差 费 率/(1+ 申 购 补 差 费 率)= (500,000 ×1.250-500,000 ×1.250 ×0.5% )×0.15% / (1+0.15%)=931.42 元 转 入 金 额 = 转 出 份 额 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 - 赎 回 费-申购补差费=500,000.00 ×1.250-3,125 -931.42=620,943.58 元 转 入 份 额 = 转 入 金 额/ 国 联 安 安 心 混 合 基 金 当 日 单 位 基 金 资 产 净 值 = 620,943.58 / 1.050 =591,374.84 份


(4 )业务规则: ① 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 。 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时 , 转 出 方 的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。 ② 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法 , 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 、 转 入 基 金 的 单 位 资 产净值为基础进 行计算。 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·66 · ③正常情况下,基金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者 T 日的 基金转 换业务申请进行有效性确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者可通过本公司直 销业务平台查询基金转换的成交情况。 ④目前基金转换的最低申请份额 原则上 为 100 份基金单位。基金份额持有 最低为100 份基金单位。 如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 100 份时, 需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 ⑤ 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总份额的10%时, 为巨额赎回。 发生巨额赎回时, 基金转出与基金赎回具有相同 的 优 先 级 , 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况 , 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出 , 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回 , 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 。 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 ⑥ 目 前 , 原 有 基 金 为 前 端 收 费 的 基 金 份 额 只 能 转 换 为 其 他 前 端 收 费 的 基 金 份额,后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。 本 公 司 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制 , 但 最 迟 应 在 调 整 生 效 前 按 照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体公告。 (5 )暂停基金转换的情形及处理: 出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务: ①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 ② 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 , 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金资产净值。 ③ 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 , 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要暂停接受该基金单位转出申请。 ④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》 、 《招募说明书》 已载明并获中国证监会批准的特殊情形。 发 生 上 述 情 形 之 一 的 , 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。 重 新 开 放 基 金 转 换 时 , 基 金 管 理 人 应 按照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新 开放基金转换的公告。 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·67 · (三) 其 他费用


本 基 金 可 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的 有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的 基金费用。 (四)基 金税收 根据财政部财税[2004]78 号 《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通 知》的要求,自 2004 年 1 月 1 日起 ,对证券投资基金(封闭式证券投资基金, 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ) 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 , 继 续 免 征 营业税和企业所得税。


本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 , 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税义务。


根据财税字[2005]11 号 文 《关于调整证券 (股票) 交易印花税税率的通知》 , 自 2005 年 1 月 24 日起,基金买卖股票按照 0.1% 的税率缴纳印花税。 根据财税字[2005]102 号文 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 , 自 2005 年 6 月 13 日起, 基金取得的股票的股息、 红利收入暂减按 50% 计入个人应 纳税所得 额。 根据财税[2008]1 号文 《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政 策 的 通 知 》 , ( 一 ) 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 , 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 , 股 权 的 股 息 、 红 利 收 入 , 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 , 暂 不 征 收企业所得税。 (二)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企 业所得税。 (三)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入, 暂不征收企业所得税。 本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 , 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税义务。


十五、 对招募说 明 书更新部分 的说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露管理办法》 及其他有 关法律法规的要求, 对 本基金管理人于2016年11 月26日刊国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要 ·68 · 登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、 更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、 更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、 更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。 4、 更新了“ 九、基金投资” 部分的内容。 5、 更新了“十、基金的业绩” 部分的内容。


6、 更新了“二十二、其他应披露事项” 部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一七年五 月二十六日