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华安安禧保本混合A(002398)

华安安禧保本混合:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

 
 
 
华安安禧 保本混合型 证券投资基金 
更新的 招募说明书摘要 
(2017 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 :华安 基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人 : 中国 建设 银行 股份有 限公 司 
 
二〇一 七年 五月


重要提 示 华安 安禧保本混合型证券投资基金 (以下简称 “ 本基金” ) 由华安基金 管理有 限公司 (以下简称 “ 基金管理人” ) 依照有关法律法规及约定发起, 并经中国证券 监督管理委员会2016 年1月20日证监许可[2016]143号文准予注册。 本基金的 《基 金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和基金管理人的互联网网站 (www.huaan.com.cn ) 进行了公开披露。 本基金的基 金合同自2016年4月13日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会 注册 , 但中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的 投资价 值和 市场前景 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金 (以下简称 “ 基金” ) 是一种长期 投资工具, 其主要功能是分散 投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 包括但不限于市场风险、 管理 风险、 流动性风险、 恒 定比例投资组合保险策略风险、 保证风险、 到 期赎回风险、 技术风险、 道德风险、 合规风险、 不可抗力风险等等。 此外, 本基金的投资范围 中包括中小企业私募债券, 该券种具有较高的流动性风险和信用风险, 可能增加 本基 金总体风险水平。 本基金是一只保本混合型基金 , 为符合条件的基金份额提供本金保障, 属于 证券投资基金中较低风险的品种。但 投资者投资于本基金并不等于将资金作为存 款存放在银行或存款类金融机构, 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风 险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件, 了解基 金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等自主 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应 , 并自主做出投资决策, 自行 承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则 , 在作出投 资决策后, 基金运营状况与保本范围外的基金净值变化引致的投资风险, 由投资 者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购 和 赎回基金 份额,基金 销售机构名单详见本《招募说明书》以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除 特别说 明外, 本招募说 明书 摘要 所载 内容截止 日为2017 年4 月13日,有 关财务数 据的截 止日为2017年3月31日, 有关 净值表现 的截止 日为2016年12月31 日。
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 4 目


录 一、基 金的名 称 ............................................................................................................................... 5 二、基 金的类 型 ............................................................................................................................... 5 三、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 5 四、基 金托管 人 ............................................................................................................................. 10 五、相 关服务 机构 ......................................................................................................................... 13 六、基 金的投 资目 标 ..................................................................................................................... 37 七、基 金的投 资方 向 ..................................................................................................................... 38 八、基 金的投 资策 略 ..................................................................................................................... 38 九、基 金的业 绩比 较基准 ............................................................................................................. 41 十、风 险收益 特征 ......................................................................................................................... 42 十一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................................................. 43 十二、 基金的 业绩 ......................................................................................................................... 48 十三、 费用概 览 ............................................................................................................................. 49 十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ......................................................................................... 54
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 5 一、基金的 名称 本基金的名称: 华安安禧保本混合型证券投资基金 二、基金的 类型 本基金类型: 本基金为 保本混合型证券投资基金。 基金的运作方式, 契约型 开放式,存续期限为不定期。 三、基 金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8 、经营范围:从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话: (021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 6 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 (1 )董事会 朱学华先生, 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政 证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理(主 持工作 ) ,上 投摩根基金 管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事 会办公室主任 , 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 (集团) 公司总裁助理、 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经 理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事, 上 海建筑材料 (集团) 总 公司党委 书记、 董事长 (法定代 表人) 、总裁 。现任上 海工业 投资( 集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 7 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生, 大学学历 , 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主 任科员、 处长助 理、副 处长,固 定资产 投资审 计处副处 长(主 持工作 ) 、处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集团) 总公司财务总监。 现任上海电 气(集团)总公司副总裁、财务总监。 聂小刚先生, 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、 董事 会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘 书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、 博士生导师, 中 国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委 员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2 )监事会 张志红女士, 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 8 司监事长。 许诺先生, 研究生学历 。 曾任怡安翰威特咨询 业务总监, 麦理根 (McLagan ) 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士, 研究生学历, 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3 )高级管理人员 朱学华先生, 大专学历,18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋, 上海财政证券有限 公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司 党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历,15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工 作) , 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理,上 海国际 集团有限公 司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生, 博士研究生学历,29 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大 学副教授、 硕士生导师, 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限 公司上海分公司副总经理、 上海华虹 (集团) 有 限公司财务部副部长 (主持工作) 、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基 金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士, 研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教 授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 郑可 成先生,硕士研究生,15 年证券基金从业经历。2001 年 7 月至 2004 年 12 月在闽发证券有 限责任公司担任研究员,从事债券研究及投资,2005 年 1 月至 2005 年 9 月在福 建儒林投资顾问有限公司任研究员,2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益民基金管理有限公司任基金经理,2009 年 8 月至今任职 于华安基金





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 9 管理有限公司固定收益部。2010 年12 月起担任华安稳固收益债券型证券投资基 金的基金经理。2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基 金经理。2012 年 11 月起同时 担任 华安日 日 鑫货币市 场基 金的基 金 经理。2012 年12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013 年5 月 起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月起同时担任 华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安年年红定期开放债券型证券投资 基金的基金经理。2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2015 年 5 月起同时担任华安新机遇保本混合型证券投资基金的基 金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基 金经理;2015 年11 月起, 同时担任华安安益保本混合型证券投资基金基金的基 金 经理;2015 年12 月起, 同时担任本基金的基金经理。2016 年2 月起, 同时担 任华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 4 月起,同时担任本 基金的基金经理。2016 年10 月起, 同时担任华安安润灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2017 年 2 月起,同时担任华安安享灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2017 年 3 月起,同时担任华安现金宝货币市场基金的基金经 理。 朱才敏女士, 金融工程硕士, 具有基金从业资格证书,9 年基金行业从业经 历。2007 年 7 月应届生毕业进入华安基金,历任金融工程部风险管理员、产品 经理、 固定收益部研究员、 基金经理助理等职务。2014 年11 月起同时担任本基 金、 华安汇财通货币市场基金、 华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安 双债添利债券型证券投资基金、 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金 经理。2015 年 5 月起同时担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。2016 年 4 月起 ,同时担任本基金的基金经理。2016 年 9 月 起,同时担任 华安新财富灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016 年11 月起, 同时担 任华安新希望灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年12 月起, 同时 担任华安新泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月起,同 时担任华安睿安定期开放混合型证券投资基金的基金经理。 杨明先生 ,中 央财经 大 学硕士研 究生 ,16 年 银行、基 金从 业经历 。 曾在上 海银行从事信贷员、 交易员及风险管理。2004 年10 月加入华安基金管理有限公





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 10 司,任研究发展部研究员。现任投资研究部总监。2013 年 6 月起担任本基金的 基金经理。2014 年 6 月起担任投资研究部高级总监。2015 年 6 月至 2016 年 9 月同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 3 月起 同时担 任华 安沪港深 外延增 长灵活 配置混合 型证券 投资基 金的基金经 理。2016 年5 月起,同时担任本基金的基金经理。 3、 基金 管理人 采取集 体投资决 策制 度 ,公司 投资决策 委员会 成员的 姓名和 职务如下: 童


威先生,总经理 翁启森先生,总经理助理 杨


明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资事业总部高级总监 贺


涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2017 年 3 月 31 日 ,公司目前共有员工 348 人(不含香港公司) ,其中 57.2% 具有硕士及以上学位,85.9% 以上具有 三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。 四、基 金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 11 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末, 本集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户贷款和 垫款总额10.49 万亿元, 增长 10.67%; 客户存 款总额 13.67 万亿元, 增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09% ,其中,利 息净收入增长4.65% , 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入比 26.98%, 资本充足率15.39%, 主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网 点数量达1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个, 综合柜员占比达到 88% 。 启动深 圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点, 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网 点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达95.58% , 较上年提升7.55 个百分点; 同时推广账号支付、 手机支 付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿 元, 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计 承销5,316 亿元, 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元, 增长67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获 突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 12 2015 年, 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项, 并独家荣获美国 《环 球金融》 杂志 “中国最 佳银行” 、 香港 《财资 》 杂志 “中国最佳银行 ” 及香港 《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌1000 强” 中, 以一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福布斯》 杂志2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室 , 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资 基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 13 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力 和业务水平, 赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志 《全球托管人》 评 为“中国最佳托管银行”。 五、相 关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构


(1 )华安基金管理有限公司上海业务部 地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 电话: (021)38969960 传真: (021)58406138 联系人:姚佳岑 (2 )华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人: 刘雯 (3 )华安基金管理有限公司广州分公司 地址: 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话: (020)38082891 传真: (020)38082079 联系人: 林承壮 (4 )华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座2503 电话: (029)87651812 传真: (029)87651812
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 14 联系人: 翟均 (5 )华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人: 张晓帆 (6 )华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 联系人: 杨贺 (7 )华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话: (021 )33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 仅销售 A 类(基金代码:002398)的销售机构如下: (1 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人: 王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2 )郑州银行 股份有限公司 地址:河南省郑州市商务外环路 22 号 法定代表人:王天宇 客户服务电话:967585(河南地区) 、4000-967585(全国) 网址:www.zzbank.cn
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 15 仅销售 C 类(基金代码:002399)的销售机构如下: (1 )深圳前海微众银行股份有限公司































































































住所: 深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼



































法定代表人: 顾敏


客服电话:4009998877 网址:www.webank.com (2 )西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人: 吴坚 电话: (023)63786433 传真: (023)63786477 客户服务电话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn (3 )江西银行 股份有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 客户服务电话:400-789-6266 网址:www.jx-bank.com 同时销售 A 类(基金代码:002398)、 C 类(基金代码:002399 )的销售机 构如下: (1 )中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 16 (2 )中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (3 )招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4 )交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5 )中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心


法定代表人:唐双宁 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (6 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (7 )兴业银行股份有限公司
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 17 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (8 )平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:孙建一 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (9 )中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层


法定代表人:陈有安


客户服务电话: 4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn


(10 )宏信证券有限责任公司 法定代表人:吴玉明 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 客户服务电话:4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (11 )广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层


办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层


法定代表人: 邱三发 客户服务电话:020-83963933 网址: www.gzs.com.cn (12 )上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 18 法定代表人:冀光恒 电话:0086-21-38576709 传真:0086-21-50105085 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com


(13 )东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (14 )华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (15 )上海凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (16 )上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室





法定代表人:杨文斌
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 19 电话:400-700-9665


传真:021-68596916


网址: www.ehowbuy.com


(17 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺


客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn


(18 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (19 )一路财富(北京)信息科技有限公司


地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (20 )上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层





法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn (21 )上海天天基金销售有限公司
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 20 注册地址:浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn (22 )大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明


联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/


(23 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 电话:4006788887


传真:0755-82080798 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn (24 )浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 客户服务电话:4008-773-772


0571-88920897 网址:www.5ifund.com


(25 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 21 联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (26 )上海中正达广投资管理有限公司


地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室


法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523





网址: www.zzwealth.cn (27 )海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 法定代表人: 刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (28 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层


法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (29)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市 福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层 法定代表人: 陈操 客户服务电话 :400-850-7771 网址:https://t.jrj.com/ (30)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 22 法定代表人: 沈继伟 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (31 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼


法定代表人:张皛 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (32 )北京乐融多源投资咨询有限公司


地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com


(33)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:021-96250500


网址: www.swhysc.com


(34)安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层


法定代表人:王连志


客户服务电话:4008001001


网址:www.essence.com.cn


(35)海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路 689 号


办公地址:上海市广东路 689 号
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 23 法定代表人:王开国


客户服务电话:95553 、4008888001


网址:www.htsec.com


(36 )上海证券有限责任公司


注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼


办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼


法定代表人: 李俊杰


客户服务电话:4008918918


网址:www.shzq.com


(37 )华安证券股份有限公司


注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号


办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工


客户服务电话:96518


网址:www.hazq.com


(38 )国都证券有限责任公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层


办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层


法定代表人: 王少华


客户服务电话:400-818-8118


网址:www.guodu.com


(39 )国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


客户服务电话:95536


网址:www.guosen.com.cn


(40 )万联证券有限责任公司


注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 24 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层


法定代表人:张建军


客户服务电话:400-8888-133


网址:www.wlzq.com.cn (41 )中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号


法定代表人:王常青


客户服务电话: 95587


网址:www.csc108.com


(42 )国泰君安证券股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号


办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层


法定代表人: 杨德红


客户服务电话:400-8888-666


网址:www.gtja.com


(43 )长城证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层


办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层


法定代表人: 丁益


客户服务电话:400-6666-888


公司网站:www.cgws.com


(44 )信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼


办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼


法定代表人:张志刚


客户服务电话:400-800-8899


网址:www.cindasc.com


(45 )新时代证券有限责任公司
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 25 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层


法定代表人: 田德军


客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn


(46 )联讯证券股份有限公司


注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心 西面一层大堂和三、四层


办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心 西面一层大堂和三、四层


法定代表人:徐刚


客服电话:95564


网址: www.Lxzq.com.cn


(47 )中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号


办公地址:山东省济南市经七路 86 号


法定代表人:李玮


传真:(0531)68889752


客户服务电话:95538


网址:http://www.zts.com.cn/ (48 )中国国际金融股份有限公司


注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层


办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及28 层


法定代表人:丁学东


客户服务电话:(010)65051166


网址:www.cicc.com.cn


(49 )第一创业证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 26 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼


法定代表人:刘学民


客户服务电话: 4008881888


网址:www.firstcapital.com.cn


(50 )长江证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号


办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号


法定代表 人:尤习贵


电话:400-8888-999


客户服务电话: 95579


网址:www.cjsc.com.cn


(51 )天风证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼


办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼


法定代表人:余磊


客户服务电话: 028-86712334


网址:www.tfzq.com (52 )东海证券股份有限公司


注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层


办公地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层


法定代表人: 赵俊


客户服务电话: 95531


网址:www.longone.com.cn


(53 )太平洋证券股份有限公司


注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层


办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层


法定代表人:李长伟


客服电话:0871-68898130


网址:http://www.tpyzq.com
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 27 (54 )中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001


办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层


法定代表人:杨宝林


客户服务电话:95548


网址: www.zxwt.com.cn (55 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (56 )光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号


办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号


法定代表人:薛峰


客户服务电话:95525


网站:www.ebscn.com


(57 )兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦


办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;


上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼


法定代表人:兰荣


客户服务电话:95562


网址:www.xyzq.com.cn


(58 )广州农村商业银行股份有限公司 地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人:王继康 客服电话:95313
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 28 网址:www.grcbank.com (59) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (60)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66426500 传真:010-66426519 联系人:谢小华 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (61)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn


(62)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话: (021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (63)广发银行股份有限公司
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 29 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 传真:020-87310779 客户服务电话:4008308003 网址: www.cgbchina.com.cn (64)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (65)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋


电话: (0571)87659009 ,87659816 传真: (0571)87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (66)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话: (86)10-66596688 传真: (86)10-66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (67)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 30 法定代表人:王兰凤


联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 (68)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 电话: (0755)82943666 传真: (0755)82944669 客户服务热线:95565 网站:www.newone.com.cn (69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼





法定代表人: 陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn


(70) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人:高峰


联系电话:0755-83655588


传真号码:0755-83655518 (71)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507


住所:北京市朝阳区阜通东大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 31 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/


(72)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层


法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671 (73) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A1002-1003 室 法定代表人:王翔 联系电话: (021 )55085991 传真号码: (021 )55085991 (74)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (75) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108


法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 (76) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 32 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) (77)平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 法定代表人: 谢永林 电话:4008866338


传真: (0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (78) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 联系电话: (0512 )57379810 传真号码: (0512 )57376090 (79) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层 法定代表人:张琪 联系电话:010-62675369 传真号码:010-82607516 (80) 嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 联系电话:0573-96528
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 33 传真号码:0573-82099678 (81) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131


传真号码:025-66996699 联系邮箱:15071484@cnsuning.com (82 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号8 楼 法定代表人:王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 (83)天津国美基金销售有限公司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061


传真号码:010-59287825 (84)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号


办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人: 宋时琳 联系电话: 025-86853969 传真号码:025-86853969 (85)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州 市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 34 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧


联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 (86)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系电话:021-20538888 传真号码:021-20538999 (87)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉


联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (88)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 (89)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 (b) 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋


客服电话:021-32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (90)东海期货有限责任公司


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 35 法定代表人:陈太康


电话:95531/400-8888588


网址: www.qh168.com.cn (91)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座46 层 济安财富 法定代表人:杨健


联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663 (济安财富官网)


400-071-6766 (腾 讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (92)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (93)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 法定代表人: 陈超 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 (94)上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址:上海浦东碧波路 690 号4 号楼 2 楼 法定代表人: 廖冰 联系电话: 021-80234888 传真号码: 021-80234898 (95)贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址: 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 36 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号 贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人: 李陆军


联系电话: (0851 )86909950


传真号码: (0851 )86909950 (96)上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室


办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层


法定代表人:李一梅


联系人:仲秋玥


电话:010-88066632


传真:010-88066552


客户服务电话:400-817-5666


网址:www.amcfortune.com (97)上海通华财富资产管理有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 法定代表人:兰奇 客户服务电话:021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (2 )其他基金 代销机构详见基金份额发售公告。 基金 管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告 。 (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 法定代表人: 朱学华 电话: (021)38969999 传真: (021)33627962
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 37 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所


住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人:刘佳 经办律师: 廖海、 刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 (东三办公 楼)16 层


办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼


执行事务合伙人:毛鞍宁


电话: (021)22288888


传真: (021)22280000


联系人:蒋燕华 经办会计师:蒋燕华,丁鹏飞 六、基 金的投资目标 通过运用投资组合保险技术, 有效控制本金损失的风险, 在本金安全的基础 上力争实现基金资产的稳定增值。
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 38 七、基 金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券、货币 市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其 他金融 工具( 但须符合 中国证 监会的 相关规定 ) 。如 法律法 规或监管机 构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投 资范围。 本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化, 按照投资组合保险 机制将资产配置于固定收益类资产与权益类资产。 本基金投资的固定收益类资产 为国内依法发行交易的 国债、 中央银行票据、 政策性金融债、 商业银行金融债及 次级债、 企业债、 公司 债、 可转换债券、 分离 交易可转换债券、 短期 融资券、 中 期票据、 地方政府债、 城投债、 中小企业私募 债、 资产支持证券、 债 券回购、 银 行存款等; 本基金投资的权益类资产为国内依法发行上市的股票、 权证、 股指期 货等。 本基金将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化, 按照投资组合保 险机制对固定收益类资产和权益类资产的投资比例进行动态调整。 本基金投资的 股票等权益类资产占基金资产的比例不高于 40% ; 债券、 货币市场工 具等固定收 益类资产占基金资产的比例不低于 60% ; 现金或到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金资产净值的 5% 。 八、基 金的投资策略 本基金采用基于 VaR 的风险乘数全程可变的 CPPI 策略 (恒定比例组 合保险 策略) 。 基金管 理人主 要通过数 量分析 ,根据 市场的波 动来调 整和修 正安全垫放 大倍数( 即风险 乘数) ,动态调 整固定 收益类 资产与权 益类资 产的投 资比例,以 确保基金在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值, 从而实现投资 组合的保本增值目标。 同时, 本基金将通过对宏观经济、 国家政策等可能影响证 券市场的重要因素的研究和预测, 分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的 收 益及风险特征, 确定具体的投资券种选择, 积极寻找各种可能的套利和价值增





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 39 长机会。 (一)固定收益类资产和权益类资产的配置策略 按照恒定比例组合保险原理, 本基金将根据市场的波动、 组合安全垫的大小 确定并动态调整固定收益类资产与权益类资产的投资比例, 通过对固定收益类资 产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全, 通过对权益类资产的投资寻求保 本期间资产的稳定增值。 本基金对固定收益类资产和权益类资产的资产配置具体 可分为以下三步: 第一步, 确定基金价值底线和安全垫。 根据保本周期末投资组合最低目标价 值(即最低保本金额,本基金的最 低保本金额为投资本金的 100% )和合理的折 现率,计 算当期 的最低 保本金额 现值( 即基金 价值底线 ) ,基 金资产 净值超过基 金价值底线的数额即为安全垫; 第二步, 确定权益类资产和固定收益类资产配置比例。 根据权益类资产的预 期风险收益特性和我司相关量化模型确定当期风险乘数上限, 在此基础上结合市 场判断和安全垫厚度等因素设定当期风险乘数, 据此将放大后的安全垫投资于权 益类资产,其余金额则配置于固定收益类资产; 第三步, 调整风险乘数及资产配置比例。 在保本周期内, 定期计算风险乘数 上限并对实际风险乘数(权益类资产/ 安全垫)进行监控,一旦实际风险乘数超 过当期风险乘数上限, 则重复前两个步骤的操作, 对风险乘数进而整体资产配置 比例进行动态调整。 (二 )固定收益类资产投资策略


本基金将通过大类资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进 行固定收益类资产的投资管理, 力求在实现保本目标的基础上适当捕捉稳定收益 机会。 大类资产配置主要是通过对宏观经济趋势、 货币金融政策和利率走势的判断 确定固定收益类资产在利率类、 信用类和货币类资产之间的配置比例, 同时也对 银行间市场和交易所市场进行选择性配置。 类属资产配置主要通过分析债券市场变化、 投资人行为、 品种 间相对价值变 化、债券供求关系变化和信用环境等进行具体券种的配置。除了国债、金融债、 央票、 短融、 中票、 企 业债、 公司债、 债券回 购等类型外, 本基金还 将在综合考





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 40 虑风险和收益的基础上审慎进行可转债、 中小企业私募债、 资产支持证券等品种 的投资。 1、可转债投资策略 可转债同时具有债券、 股票和期权的相关特性, 结合了股票的长期增长潜力 和债券的相对安全、 收益固定的优势, 并有利于从资产整体配置上分散利率风险 并提高收益水平。 本基金将重点从可转债的内在债券价值 (如票面利息、 利息补 偿及无条 件回售 价格) 、保护条 款的适 用范围 、期权价 值的大 小、基 础股票的质 地和成长性、 基础股票的流通性等方面进行研究, 在公司自行开发的可转债定价 分析系统的支持下, 充分发掘投资价值, 并积极寻找各种套利机会, 以获取更高 的投资收益。 2、 中小企业私募债投资策略 中小企业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。 短期内, 中小企业私募债对本基金的贡献有限, 但本基金将在市场条件允许的情 况下进行择优投资。 由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业, 个体 异质性强、信息少且透明度低,因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法 (Case-by-case ) , 通过 尽职调 查进行独立评估, 信用分析以经营风险、 财务风险 和回收率(Recovery rate )等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的投资, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风 险、 流动性风险处置预案, 并经董事会批准, 以防范信用风险、 流动性风险等各 种风险。 3、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和市 场交易机会捕捉等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长 期稳定收益。 个券选择方面, 本基金将首先根据保本周期尽可能地投资于剩余期限匹配的 固定收益工具并持有到期, 以最大限度控制组合利率风险和流动性风险、 实现本 金保障; 其次, 本基金还将通过利率趋势分析、 投资人偏好分析、 收益率曲线形 态分析、 信用分析和流动性分析等, 筛选出流动性良好、 到期收益率有优势且信





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 41 用风险较低的券种。


(三)权益类资产投资策略 1、股票投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的研究优势, 将积极主动的投资风格与严谨规 范的选股方法相结合, 综合运用 “自上而下” 和 “自下而上” 的投资方法进行行 业配置和个股选择; 在 对宏观经济运行、 行业景气变化以及上市公司成长潜力进 行定量评估、定性分析和实地调研的基础上,优选重点行业中基本面状况健康、 具有估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收益。 2、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础, 在采用权证定价模型分析其合理定价的 基础上, 充分考量可投权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征, 通过资产配 置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 3、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并根据 权益类 资产投资 (或拟 投资) 的总体规 模和风 险系数 决定股指期 货的投资比例; 其次, 本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股 指期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对 冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 此外, 基金管理人还 将建立股指 期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 九、基 金的业绩比较基准 (一)业绩比较基准选择 本基金整体业绩比较基准:三年期银行定期存款收益率(税后) 上述 “三年期银行定期存款收益率” 是指中国人民银行网站上发布的三年期 “金融机 构人民 币存款 基准利率 ” 。基 金存续 期内,三 年期银 行定期 存款收益率





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 42 随中国人民银行公布的利率水平的调整而调整。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基金的比较基准或其 权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 而无需召开基金份额持有 人大会。 (二)比较基准选择理由 本基金选择三年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准主要考虑如下: 1、本基 金是保 本基金 ,通过第 三方担 保机制 的引入和 投资组 合保险 技术的 运用实现基金资产的保值增值目标, 其主要目标客户为低风险偏好的定期存款客 户, 以三年期定期存款利率作为业绩比较基准, 符合本基金的产品定位和风险收 益特征。 2、 本基金保本周期为 30 个月, 通过保本周期内高赎回费率的设置和随持有 期限递减的赎回费率结构安排, 鼓励长期持有、 稳健投资。 以三年期银行定期存 款收益率作为业绩比较基准与目标客户群的预期持有期限基本一致。 3、相较 于两年 期银行 定期存款 收益率 ,三年 期银行定 期存款 收益率 期限结 构更合理、 在利率市场中适用更广, 容易被广大投资人所理解和接受, 其收益水 平也与保本基金的实际收益特 性更吻合。 综上所述, 选择三年期定期存款利率作为本基金的业绩比较基准, 能比较贴切地 体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 十、风 险收益特征 本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机 构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 43 十一、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行股份 有限公司 根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日。 1 报告期 末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 212,772,278.23 6.52 其中:股票 212,772,278.23 6.52 2 固定收益投资 2,381,957,347.90 73.04 其中:债券 2,381,957,347.90 73.04 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 89,520,494.28 2.75 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 543,621,759.24 16.67 7 其他各项资产 33,205,988.51 1.02 8 合计 3,261,077,868.16 100.00 2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%)
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 44 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 173,724,477.08 5.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 160,331.21 0.00 E 建筑业 596,235.48 0.02 F 批发和零售业 130,984.00 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,548,873.09 0.36 J 金融业 644,701.08 0.02 K 房地产业 12,025,258.32 0.37 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 77,636.96 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 13,732,466.12 0.42 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 212,772,278.23 6.55 3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600519 贵州茅台 104,329 40,308,552.44 1.24
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 45 2 600019 宝钢股份 5,462,80 0 35,562,828.00 1.09 3 600585 海螺水泥 1,069,96 0 22,190,970.40 0.68 4 000651 格力电器 600,000 19,020,000.00 0.59 5 000423 东阿阿胶 231,975 15,217,560.00 0.47 6 600340 华夏幸福 441,132 12,025,258.32 0.37 7 002475 立讯精密 452,000 11,435,600.00 0.35 8 002555 三七互娱 535,900 11,130,643.00 0.34 9 002831 裕同科技 148,000 10,257,880.00 0.32 10 300070 碧水源 619,908 10,054,907.76 0.31 4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 582,845,000.00 17.93 其中:政策性金融债 582,845,000.00 17.93 4 企业债券 265,074,813.90 8.15 5 企业短期融资券 740,083,000.00 22.77 6 中期票据 379,520,000.00 11.67 7 可转债(可交换债) 11,124,534.00 0.34 8 同业存单 403,310,000.00 12.41 9 其他 - - 10 合计 2,381,957,347.90 73.27
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 46 5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 150223 15 国开23 1,200,000 118,332,000.0 0 3.64 2 140202 14 国开02 1,000,000 103,060,000.0 0 3.17 3 130245 13 国开45 1,000,000 101,750,000.0 0 3.13 4 111709059 17 浦发银行 CD059 1,000,000 98,900,000.00 3.04 5 111716033 17 上海银行 CD033 1,000,000 98,900,000.00 3.04 6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 47 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并根据 权益类 资产投资 (或拟 投资) 的总体规 模和风 险系数 决定股指期 货的投资比例; 其次, 本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股 指期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对 冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 10 报告 期末本基金投资的国债期 货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期 货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资 组合报告附注 11.1 本报告 期内, 本 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体没有 被监管 部门立案调 查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金 投资的 前 十名股票 中,不 存在投 资于超出 基金合 同规定 备选股票库 之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 251,386.39 2 应收证券清算款 3,766,679.27 3 应收股利 - 4 应收利息 29,182,926.35 5 应收申购款 4,996.50
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 33,205,988.51 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 128013 洪涛转债 181,615.00 0.01 2 127003 海印转债 944,919.00 0.03 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2016 年12 月31 日) 华安安禧保本混合A 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合 同生效日 0.30% 0.06% 1.98% 0.01% -1.68% 0.05%
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 49 (2016 年4 月13 日) 至2016 年 12 月31 日 华安安禧保本混合C 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基 金合同生 效日 (2016 年4 月 13 日) 至2016 年12 月 31 日 -0.10% 0.06% 1.98% 0.01% -2.08% 0.05% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、 费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、 保本周期内 基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.2% 年费率计提。基金 管 理费的 计算方法如下: H =E× 1.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与 基金管理人 核对一致的财务数据, 自动在次月初 5 个工作日内、 按照指定的账 户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延。 2、 保本周期内 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 基金 托管费





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 50 的计算方法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与 基金管理人 核对一致的财务数据, 自动在 次 月初 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取 , 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不 可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延 。 3、 保本周期内基金 的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.6% 年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H =E× 0.6%÷ 当年天数 H 为本基金 C 类基金份额 每日应计提的 销售服务费 E 为本基金 C 类基金份额 前一日的基金资产净值 基金销售服务费 每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 , 由 基金托管人 根据与 基金管理人 核对一致的财务数据, 自动在次月初 5 个工作日内 从基金财产 中一次性划出, 由登记机构代收, 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销 售机构等 。 若遇法定节假 日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期 顺延 至最近可支付日支付 。 4、 本基 金在到 期操作 期间(除 保本周 期到期 日)和过 渡期内 免收基 金管理 费 、基金托管费 和销售服务费 。 5、若保 本周期 到期后 ,本基金 不符合 保本基 金存续条 件, 而 变更为 “华安 安禧 灵活配置混合型证券投资基金” 后, 基金 管理费、 基金托管费自 变更为“ 华 安 安禧灵活配置混合 型证券投资基金” 的当日按下述标准开始计提: 基金管理费 按前一日基金资产净值 的 1.5% 的年费率计提 ,基金托管费按前一日 基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 , 计算方法同上。 基金销售服务费的计提标准和方法保 持不变。 6、 除基 金管理 费、基 金托管费 和销售 服务费 之外的基 金费用 ,根据 有关法 规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 51 产中支付 。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申 购费。 本基金的申购费用由 申购本基金 A 类基金份额 的投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 (1 )保本周期内的申购费用 保本周期内, 本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。 本基金对通 过 直销机构申购 本基金 A 类基金份额的养 老金客户与除此之外的其他投资人实 施差别化的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会 保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养 老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人 申购 本基金 A 类基金份额的申购费 率随申购金额的增加而递减。 投资者在保本周期内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。 具体费率如下 表所示: 单笔 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万 1.3% 100 万≤M<300 万 0.8% 300 万≤M<500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1000 元 (2 )过渡期内的申购费用 保本周期 到期后 , 若符 合保本基 金存续 条件( 详见本招 募说明 书第九 章) , 本基金转入下一保本周期, 并在下一保本周期开始前安排过渡期进行申购。 过渡





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 52 期申购费率及收费方式在届时的临时公告或更新的基金招募说明书中列示。 (3 )转型为“ 华安 安禧灵活配置 混合型证券投资基金 ” 后的申购费用 保 本 周期 到期 后, 若不符 合 保本 基金 存续 条件, 本 基金 将转 型为 “ 华安 安禧 灵活配置 混合型证券投资基金 ” 。 转型后的申购 费率及收费方式以届时公告为准。 2、赎回费用 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 (1 )保本周期 和到期操作期间内的赎回费用 保本周期和到期操作期间内, 本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而 递减, 持有期从投资人获得基金份额开始计算 。具体费率如下: 1)非提前到期: A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率相同, 具体费率如下表所示: 申请份额持有时间(N ) 赎回费率 N <1.5 年 1.5% 1.5 年≤N <2.5 年 1.0% N≥2.5 年 0 其中,1 年为 365 天,1.5 年为 547 天,以此类推。 2)提前到期: 对于适用保本条款的基金份额赎回费率如下表所示,其他基金份额仍按 1) 中约定的赎回费率收取赎回费。 份额类型 持有期限(Y ) 赎回费率 A 类基金份额 Y <7天 1.5% 7天≤Y <30 天 0.75% 30天≤Y <180 天 0.5% Y≥180 天 0 C 类基金份额 Y <30天 0.5% Y≥30 天 0
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 53 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期 长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取 的赎回费中不低于总额的 75% 计入 基金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低 于总额的 50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中 不低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和其他 必要的手续费。 (2 )转型为“ 华安 安禧灵活配置 混合型证券投资基金 ” 后的赎回费用 保 本 周 期 到 期 后 , 若 本 基 金 转 型 为 “ 华安 安 禧 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ,转型后的赎回费率以届时公告为准。 3、基金 管理人 可以在 《基金合 同》约 定的范 围内调整 本基金 的申购 、赎回 费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介 上公告。 4、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形 下根 据市场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销 活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 (三)其他费用 1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券 、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、 基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用:
































华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 54 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (五 )基金管理费 、基金托管费和销售服务费 的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率 、 基金托管 费率 和销售服务费率 。 降低基金管理费率、 基金托管费率 和销售服务费率 , 无须 召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于 新的费率实施前在指定 媒介上刊登公告。 (六 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新 内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息 。 十一 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十 二、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 二十 三、对基金投资 人的服务 修 改 了 投 诉 受 理 服 务 回 复 时 间 ; 删 除 “ ( 六 ) 电 子 直 销 交 易服务; (七) 电子查询服务” 内容; 添加 “ (六) 网站交





























华 安安禧 保本 混合 型证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 摘要 55 易服务”内容,详见招募说明书。 二十 四、其他应披露 事项 增加本部分, 披露了自 2016 年10 月13 日至 2017 年4 月 13 日期间本基金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一七年五 月二十六日