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深100基(162714)

深100基:更新招募说明书摘要(2017年5月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
广发深证100 指数分级证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :广 发 基金 管 理有 限 公司 






基金 托 管人 : 中国 建 设银 行 股份 有 限公 司 时间: 二 〇 一 七 年 五 月 【 重 要 提 示】 本基金于2012 年2 月15 日经中国证监会证监许可字[2012]200 号文核准。本基金基金合同 于2012 年5月7日生效。 本 基 金 管 理人 保 证 招 募说 明 书 的 内容 真 实 、 准确 、 完 整 。本 招 募 说 明书 经 中 国 证监 会 核 准 , 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的核 准 , 并 不表 明 其 对 本基 金 的 价 值和 收 益 作 出实 质 性 判 断 或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金的各类份额(广发深证100 份额、广发深证100 A 份额和广发深证100 B份额)均不 保本,在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。 投 资 有 风 险, 投 资 人 认购 ( 或 申 购) 基 金 时 应认 真 阅 读 本招 募 说 明 书。 基 金 的 过往 业 绩 并不预示其未来表现。


基 金 管 理 人依 照 恪 尽 职守 、 诚 实 信用 、 谨 慎 勤勉 的 原 则 管理 和 运 用 基金 财 产 , 但不 保 证 基 金 一 定 盈利 , 也 不 保证 最 低 收 益。 基 金 管 理人 提 醒 投 资者 基 金 投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要根据本基金合同和本基金招 募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受, 并按照 《 基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。 投资者在进行投 资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本 招 募 说 明书 所 载 内 容截 止 日 为2017 年5 月7 日, 有 关 财 务数 据 截 止 日为2017 年3月31 日, 净值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经审计) 。


2 第一部分


基金管理人 一、概况 1 、名称:广发基金管理有限公司 2 、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 3 、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4 、法定代表人:孙树明


5 、设立时间:2003 年8 月5 日 6 、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7 、联系人:段西军 8 、注册资本:1.2688 亿元人民币 9 、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券 ” ) 、 烽火通信科技股份有 限 公司、 深 圳市 前 海 香 江金 融 控 股 集团 有 限 公 司 、 康 美 药 业股 份 有 限 公司 和 广 州 科技 金 融 创 新 投 资 控 股 有 限 公 司 , 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 %、15.763 %、15.763 %、9.458 %和 7.881 %的股权。 二 、 主 要 人员 情 况 1 、董事会成员 孙 树 明 先 生: 董 事 长 ,博 士 , 高 级经 济 师 。 兼任 广 发 证 券股 份 有 限 公司 董 事 长 、执 行 董 事 、 党 委 书记 , 中 国 注册 会 计 师 协会 道 德 准 则委 员 会 委 员 , 中 国 资 产评 估 协 会 常务 理 事 , 上 海 证 券 交 易所 第 三 届 理事 会 理 事 ,上 海 证 券 交易 所 第 一 届上 市 咨 询 委员 会 委 员 ,广东金融学 会副会长 ,广 东 省 预 算腐 败 工 作 专家 咨 询 委 员会 财 政 金 融运 行 规 范 组成 员 , 中 证机 构 间 报 价 系 统 股 份 有限 公 司 副 董事 长 。 曾 任财 政 部 条 法司 副 处 长 、处 长 , 中 国经 济 开 发 信托 投 资 公 司 总 经 理 办 公室 主 任 、 总经 理 助 理 ,中 共 中 央 金融 工 作 委 员会 监 事 会 工作 部 副 部 长 , 中国银河 证券有限公司监事会监事 ,中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林 传 辉 先 生: 副 董 事 长, 学 士 , 现 任 广 发 基 金管 理 有 限 公司 总 经 理 ,兼 任 广 发 国际 资 产 管 理 有 限 公司 董 事 长 ,瑞 元 资 本 管理 有 限 公 司董 事 长 , 中国 基 金 业 协会 创 新 与 战略 发 展 专 业 委员会委员 、 资 产 管 理业 务 专 业 委员 会 委 员 ,深 圳 证 券 交易 所 第 四 届上 诉 复 核 委员 会 委 员 。 3 曾任广发 证券股份有限公司投资银行部常务副总经理, 瑞元资本管理有限公司总经理 。 孙晓燕 女 士: 董 事 , 硕士 , 现 任 广发 证 券 执 行董 事 、 副 总经 理 、 财 务总 监 , 兼 任广 发 控 股 ( 香 港 )有 限 公 司 董事 , 证 通 股份 有 限 公 司监 事 长 。 曾任 广 东 广 发证 券 公 司 投资 银 行 部 经 理 、 广 发 证券 有 限 责 任公 司 财 务 部经 理 、 财 务部 副 总 经 理 、广发证 券股 份 有 限 公司 投资自营 部副总经理, 广 发 基 金管 理 有 限 公司 财 务 总 监 、 副总经理, 广发证 券股 份 有 限 公司 财 务 部 总经 理。 戈 俊 先 生 :董 事 , 硕 士, 高 级 会 计师 , 现 任 烽火 通 信 科 技股 份 有 限 公司 总 裁,兼任南京 烽 火 星 空 通信 发 展 有 限 公司董事。曾 任 烽 火 通信 科 技 股 份有 限 公 司 财务 部 总 经 理助 理 、 财 务 部总经理、 董事会秘书、财务总监、副总裁 。 翟美卿女士 : 董 事 , 硕士 , 现 任 深圳 香 江 控 股股 份 有 限 公司 董事长, 南 方 香 江 集团 董 事 长、总经理 , 香 江 集 团有 限 公 司 总裁 、 深 圳 市金 海 马 实业 股 份 有 限 公司 董 事 长 。兼任全国政 协委员 , 全国 妇 联 常 委 , 中 国 女 企业 家 协 会 副会 长 , 广 东省 妇 联 副 主席 , 广 东 省工 商 联 副 主 席 , 广 东 省女 企 业 家 协会 会 长 , 香江 社 会 救 助基 金 会 主 席, 深 圳 市 深商 控 股 集 团股 份 有 限 公 司 董 事 , 广东 南 粤 银 行董 事 , 深 圳龙 岗 国 安 村镇 银 行 董 事。 曾 任 深 圳市 前 海 香 江金 融 控 股 集 团有限公司法定 代表人、董事长。 许冬瑾女士 : 董 事 , 硕士 , 副主任 药 师 , 现 任康 美 药 业 股份 有 限 公 司副 董 事 长 、 常务 副 总经理 , 兼任 世 界 中 联中 药 饮 片 质量 专 业 委 员会 副 会 长 、国 家 中 医 药管 理 局 对 外交 流 合 作 专 家 咨 询 委 员会 委 员 、 中国 中 药 协 会中 药 饮 片 专业 委 员 会 专家 , 全 国 中药 标 准 化 技术 委 员 会 委 员 , 全 国 制药 装 备 标 准化 技 术 委 员会 中 药 炮 制机 械 分 技 术委 员 会 副 主任 委 员 , 国家 中 医 药 行 业 特 有 工 种职 业 技 能 鉴定 工 作 中 药炮 制 与 配 置工 专 业 专 家委 员 会 副 主任 委 员 , 广东 省 中 药 标 准化技术委员会副主任委员等。 罗海平 先生: 独立董事, 博士, 现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、 党委书记, 兼任中 华 联合 保 险 集 团股 份 有 限 公司 常 务 副 总经 理 , 保 监会 行 业 风 险评 估 专 家 。曾任中国人 民保险公司 荆 襄 支 公 司经 理 、 湖 北省 分公司国际 保险部 党组 书 记 、 总经 理 、 汉 口分 公 司 党委 书记、 总 经理 , 太 平 保险 有 限 公 司市 场 部 总 经理 、 湖 北 分公 司 党 委 书记 、 总 经 理、 助 理 总 经 理 、 副 总 经理 兼 董 事 会秘 书 , 阳 光财 产 保 险 股份 有 限 公 司总 裁 , 阳 光保 险 集 团 执行 委 员 会 委 员,中华联合财产保险股份有限公司总经理 。 董 茂 云 先 生: 独 立 董 事, 博 士 , 高级 经济师 ,现 任 宁 波 大学 法 学 院 教授 、 学 术 委员 会 主 任 ,兼任 绍兴 银 行 独 立董 事 , 海 尔施 生 物 医 药股 份 有 限 公司 独 立 董 事 。曾任复旦 大学教授、 4 法律系副主任、 法学院副院长。 姚海鑫 先生: 独立董事, 博士、 教 授、 博士生导师, 现任辽宁大学新华国际商学院 教授、 辽 宁 大 学 商学 院 博 士 生导 师 , 兼 任 中 国 会 计 教授 会 理 事 、东 北 地 区 高校 财 务 与 会计 教 师 联 合 会常务理事 、 辽 宁 省 生产 力 学 会 副理 事 长 、 东北 制 药 ( 集团 ) 股 份 有限 公 司 独 立董 事 、 沈阳 化工股份有限公司 独立董事和中兴- 沈阳商业大厦 (集团) 股份有限公司独立董事 。 曾任辽宁 大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 (MBA ) 教育 中心副主任、 计财处处长、 学科建设 处处长 、发展规划处处长、新华国际商学院 党总支书记、新华国际商学院 副院长。 2 、监事会成员 符 兵 先 生 :监 事 会 主 席, 硕 士 , 经济 师 。 曾 任 广 东 物 资 集团 公 司 计 划处 副 科 长 ,广 东 发 展银行广州分行 世贸支行行长、 总行资金部处长, 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理 、营销服务部总经理、营销总监 、市场总监。 匡丽军女士 :监事, 硕士 , 高 级 涉外 秘 书 , 现任 广 州 科 技金 融 创 新 投资 控 股 有 限公 司 工 会主席、 副总 经 理 。 曾任 广 州 科 技房 地 产 开 发公 司 办 公 室主 任 , 广 州屈 臣 氏 公 司行 政 主 管 , 广 州 市 科 达实 业 发 展 公司 办 公 室 主任 、 总 经 理, 广 州 科 技风 险 投 资 有限 公 司 办 公室 主 任 、 董 事会秘书 。 吴 晓 辉 先 生: 监 事 , 硕士 , 现 任 广发 基 金 管 理有 限 公 司 信息 技 术 部 总经 理 , 兼 任广 发 基 金分工会主席。曾任 广发证券电脑中心副经理 、经理。 张 成 柱 先 生: 监事, 学士 , 现任 广发 基 金 管 理有 限 公 司 中央 交 易 部 交易 员 。 曾任 广州 新 太 科 技 股 份有 限 公 司 工程 师 , 广 发证 券 股 份 有限 公 司 工 程师 , 广 发 基金 管 理 有 限公 司 信 息 技 术部工程师。 刘敏女士: 监 事 , 硕 士, 现 任 广 发基 金 管 理 有限 公 司 产品 营 销 管 理 部副 总 经 理 。曾 任 广 发 基 金 管 理有 限 公 司 市场 拓 展 部 总经 理 助 理 ,营 销 服 务 部总 经 理 助 理 , 产 品 营 销管 理 部 总 经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林 传 辉 先 生: 总 经 理 ,学 士 , 兼 任广 发 国 际 资产 管 理 有 限公 司 董 事 长, 瑞 元 资 本管 理 有 限 公 司 董 事长 , 中 国 基金 业 协 会 创新 与 战 略 发展 专 业 委 员会 委 员 , 资产 管 理 业 务专 业 委 员 会 委 员 , 深 圳证 券 交 易 所第 四 届 上 诉复 核 委 员 会委 员 。 曾 任广 发 证 券 股份 有 限 公 司 投资银行部 常务副总经理, 瑞元资本管理有限公司总经理 。 朱 平 先 生 :副 总 经 理 ,硕 士, 经 济师 。 曾 任 上海 荣 臣 集 团市 场 部 经 理、 广 发 证 券投 资 银 5 行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人, 广 发 基 金 管理 有 限 公 司总 经 理 助 理, 中 国 证 券监 督 管 理 委员 会 第 六 届创 业 板 发 行审 核 委 员 会 兼职委员 。 易 阳 方 先 生: 副 总 经 理, 硕士 。 兼任 广 发 基 金管 理 有 限 公司 投 资 总 监, 广发聚丰 混合 型 证 券 投 资 基金 基金经理 、 广 发 聚 祥灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 基 金经 理 、 广 发稳 裕 保 本 混 合 型 证 券 投资 基 金 基 金经 理 、 广 发鑫 享 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金 基金经理、 广发鑫益灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 基金经理 , 广 发 国际 资 产 管 理有 限 公 司 董事 , 瑞 元 资本 管 理 有 限 公司董事。 曾 任 广 发 证券 投 资 自 营部 副 经 理 , 中 国 证 券 监督 管 理 委 员会 发 行 审 核委 员 会 发行 审 核 委 员 ,广 发 基 金 管理 有 限 公 司投 资 管 理 部总 经 理 、 总经 理 助 理 ,广 发 聚 富 开放 式 证 券 投 资基金 基金经理、广发制造业精选混合型证 券投资基金基金经理。 段西军先生 :督察长, 博士。曾 在广 东 省 佛 山市 财 贸 学 校 、 广 发 证 券股 份 有 限 公司 、 中 国证监会广东监管局工作 。 邱 春 杨 先 生: 副 总 经 理, 博 士 , 瑞元 资 本 管 理有 限 公 司 董事 。 曾 任 原南 方 证 券 资产 管 理 部 产 品 设 计人 员 , 广 发基 金 管 理 有限 公 司 机 构理 财 部 副 总经 理 、 金 融工 程 部 副 总经 理 、 产 品 总监、金融工程部总经理。 魏恒江先生 : 副 总 经 理, 硕 士 , 高级 工 程 师 。 兼 任 广 东 证券 期 货 业 协会 副 会 长 及发 展 委 员会委员。 曾 在 水 利 部、 广 发 证 券股 份 有 限 公司 工 作 , 历任 广 发 基 金管 理 有 限 公司 上 海 分 公 司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女 士: 副 总 经 理, 硕 士 , 兼任 广 发 国 际资 产 管 理 有限 公 司 副 董事 长 。曾任中 国 农 业 科 学 院 助理 研 究 员 , 中国证监会 培 训 中 心 、监 察 局 科 员, 基 金 监 管部 副 处 长 及处 长 , 私募 基金监管部处长。 4 、基金经理 罗 国 庆 , 男, 中 国 籍 ,经 济 学 硕 士,8 年 证 券业 和 基 金 业从 业 经 历 ,持 有 中 国 证券 投 资 基金业从业证书, 自 2009 年11 月至 2013 年7 月先后在深圳证券信息有限公司和华富基金管 理有限公司任研究员及产品设计研究,2013 年 7 月 31 日至今在广发基金管理有限公司先后 任产品经理、 量化研究员,2015 年10 月13 日起任广发深证100 指数分级和广发医疗指 数分 级基金的基金经理,2016 年5 月30 日起任广发基金管理有限公司数量投资部副总经理。 历任基金经理: 陈盛业, 任职时间为 2013 年9 月9 日至2014 年 3 月31 日; 魏军, 任职 时间为 2014 年4 月1 日至2016 年1 月17 日; 陆志明, 任职时间为 2012 年5 月7 日至2016 6 年7 月 27 日。 5 、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 主席: 公 司副 总 经 理 易阳 方 先生 ;成 员 : 权 益投 资 一 部 总经 理 李巍 先生 , 研 究 发展 部 总 经理孙迪 先生,固定收益投资总监张芊 女士。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。


7 第 二 部分


基金托管人 一 、 基 本 情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末, 本集团资产总额18.35 万亿元, 较上年增长9.59%; 客户贷款和垫款总额10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,增长 0.28% ;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净 收入增长 4.62%。 平均资产回报率1.30% , 加权平均净资产收益率17.27% , 成本收入比26.98%, 资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网点数量达 1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个, 综合柜员占比达到 88%。 启动深圳等 8 家分行物理渠道全面 转 型 创 新 试点 , 智 慧 网点 、 旗 舰 型、 综 合 型 和轻 型 网 点 建设 有 序 推 进。 电 子 银 行主 渠 道 作 用 进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%, 较上年提升 7.55 个百分点; 同 时 推 广 账号 支 付 、 手机 支 付 、 跨行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快捷 付 等 五 种在 线 支 付 方式 , 成 功 实 现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张, 消费交易额 2.22 万亿元, 多项核心 指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%, 客户金融 8 资产总量增长 32.94%。 非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元, 承销额市场领先。 资 产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第 一。 人民币国际清算网络建设再获突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行 资格; 上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年, 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项, 并独家荣获美国 《环球金融》 杂 志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中 国最佳银行” 及香港 《 企业财资》 杂志 “中国 最 佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,以一 级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管运营处、 监 督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人。 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常 规化的内控工作手段。 二 、 主 要 人员 情 况 赵 观 甫 , 资产 托 管 业 务部 总 经 理 ,曾 先 后 在 中国 建 设 银 行郑 州 市 分 行、 总 行 信 贷部 、 总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总 行 审 计 部担 任 领 导 职务 , 长 期 从事 信 贷 业 务、 个 人 银 行业 务 和 内 部审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的客户服务 和业务管理经验。 张 军 红 , 资产 托 管 业 务部 副 总 经 理, 曾 就 职 于中 国 建 设 银行 青 岛 分 行、 中 国 建 设银 行 总 行 零 售 业 务部 、 个 人 银行 业 务 部 、行 长 办 公 室, 长 期 从 事零 售 业 务 和个 人 存 款 业务 管 理 等 工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信 贷 部 、 信贷 管 理 部 、信 贷 经 营 部、 公 司 业 务部 , 并 在 总行 集 团 客 户部 和 中 国 建设 银 行 北 京 市 分 行 担 任领 导 职 务 ,长 期 从 事 信贷 业 务 和 集团 客 户 业 务等 工 作 , 具有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务管理经验。 黄 秀 莲 , 资产 托 管 业 务部 副 总 经 理, 曾 就 职 于中 国 建 设 银行 总 行 会 计部 , 长 期 从事 托 管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


9 三、 基 金 托管 业 务 经 营情 况 作 为 国 内 首批 开 办 证 券投 资 基 金 托管 业 务 的 商业 银 行 , 中国 建 设 银 行一 直 秉 持 “以 客 户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ,不 断 加 强 风险 管 理 和 内部 控 制 , 严格 履 行 托 管人 的 各 项 职责 , 切 实 维 护 资 产 持 有人 的 合 法 权益 , 为 资 产委 托 人 提 供高 质 量 的 托管 服 务 。 经过 多 年 稳 步发 展 , 中 国 建 设 银 行 托管 资 产 规 模不 断 扩 大 ,托 管 业 务 品种 不 断 增 加, 已 形 成 包括 证 券 投 资基 金 、 社 保 基 金 、 保 险资 金 、 基 本养 老 个 人 账户 、QFII 、企 业 年 金 等产 品 在 内 的托 管 业 务 体系 , 是 目 前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只 证 券 投 资基 金 。 中 国建 设 银 行 专业 高 效 的 托管 服 务 能 力和 业 务 水 平, 赢 得 了 业内 的 高 度 认 同。 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国最佳托 管银行” 。


10 第 三 部分


相 关 服 务 机构 一 、 基 金 份额 发 售 机 构 1 、 直 销 机构 本 公 司 通 过在 广 州 、 北京 、 上 海 设立 的 分 公 司及 本 公 司 网上 交 易 系 统为 投 资 者 办理 本 基 金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 (1)广州分公司 地址:广州市海珠 区琶洲大道东1号南塔17楼 直销中心电话:020-89899073





传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市 西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D 座11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投 资 者 可 以通 过 本 公 司网 上 交 易 系统 办 理 本 基金 的 开 户 、认 购 等 业 务, 具 体 交 易细 则 请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999 客服传真:020-34281105 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、 代 销 机构 (1)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人: 易会满 联系人: 郭明


11 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3)名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市 西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼( 长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4)名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (5)名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234


12 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (7)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (8)名称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 电话:021-68475888: 传真:021-68476111 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (9)名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 电话:010-58560666


13 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网 站:www.cmbc.com.cn (10)名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:96528,上海、北京地区962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (11 )名称:浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 联系电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com (12)名称:东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193 号 办公地址:东莞市运河东一路193 号 法定代表人:廖玉林 联系人:巫渝峰 电话:0769-22100193 传真:0769-22117730 客服电话:40011-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn (13)名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号


14 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 :何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com (14)名称:北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街九号 办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B 座 法定代表人:乔瑞 联系人:王薇娜 联系电话:010-63229475 传真:010-63229763 客服电话:010-96198 公司网站:www.bjrcb.com (15)名称:广州银行股份有限公司 注册地址:广东省 广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人:姚建军 客服电话:400-83-96699(全国) ,020-96699(广州) 联系人:张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 公司网站:www.gzcb.com.cn (16)名称:南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50 号 办公地址:南京市中山路288号3 楼个人业务部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话:025-86775337 客服电话:96400,40088-96400


15 网址:www.njcb.com.cn (17)名称:杭州银行股份有限公司 注册地址:中国.杭州市庆春路46 号 办公地址:中国.杭州市庆春路46 号 法人代表:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客服电话:4008888508 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (18)名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3号 办公地址:泉州市云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 公司网址:www.qzccbank.com (19)名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) (20)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人:兰荣


16 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (21)名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (22)名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址 :新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室


法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (23)名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电 话:021-38676666 传真:021-38670666


17 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (24)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (25)名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (26)名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701


邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座5层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (27)名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层


18 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (28)名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳 市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (29)名称:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328000 公司网站www.bocichina.com (30)名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (31)名称:东北证券股份有限公司


19 注册地址:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (32)名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (33)名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层; 法定代表人: 谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:www.pingan.com (34)名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892


20 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (35)名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上 海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (36)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (37)名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788,10108998 ,95525 公司网站:www.ebscn.com (38)名称:东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层


办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦


法定代表人:朱科敏


21 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (39)名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com (40)名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国际 贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 公司网站:www.i618.com.cn (41)名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn


22 (42)名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13 号 公司地址:广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (43)名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (44)名称:第一创业证券股份有限公司 通讯地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn (45)名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833722


23 传真:010-60833739 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (46)名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (47)名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551-2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (48)名称:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人:李工 联络人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电话:96518(安徽) ,4008096518 (全国) 公司网站:www.hazq.com (49)名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001


24 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061) 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网站:www.zxwt.com.cn (50)名称:中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人:沈强 联系人:王霈霈 电话:0571-86078823 客服电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn (51)名称:财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市解放路111 号 法定代表人:沈继宁 联系人:徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 客服电话:95336(浙江) ,40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com (52)名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号; 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号; 法定代表人:菅 明军 联系人:程月艳; 电话:0371-65585670; 传真:0371-65585665; 客服电话:0371-967218或4008139666;


25 公司网站:www.ccnew.com (53)名称:国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (54)名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (55)名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42楼 办公地址:深 圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn (56)名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼


26 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (57)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn (58)名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话 :400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (59)名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679或4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (60)名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层


27 法定代表人:程宜荪 联系人:牟冲 电话:010-58328112 传真:010-58328748 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (61)名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 公司网站:www.cnht.com.cn (62)名称:中国中投证券有限责任公司 注 册 地址 :深 圳 市福 田区 益 田路 与福 中 路交 界处 荣 超商 务中 心A 栋第18 层-21 层及 第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、18层至21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (63)名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:济南市经七路86号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155


28 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (64)名称:江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务 热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (65)名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27层 办公地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (66)名称:华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法 定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:400-6898888 公司网站:www.hlzqgs.com (67)名称:信达证券股份有限公司


29 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (68)名称:长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (69)名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (70)名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号A 座三层、五层 法定代表人:宋德清 联系人:陶颖


电话:010-58568040


30 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (71)名称:红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 客服电话:400-871-8880 传真:0871-3578827 公司网站:www.hongtastock.com (72)名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95 号 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (73)名称:联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路14号 法定代表人:徐刚 客服电话:400-8888-929 联系人:丁宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 公司网站:www.lxzq.com.cn (74)名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表:刘汝军


31 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (75)名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B 座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (76)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691836 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (77)名称:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com


32 客服热线:4006-788-887 (78)名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b) 单元


办公地址:上海市肇嘉浜路750号


法定代表人:俞洋


联系人 :


杨莉娟


联系电话:021-64316642


业务传真:021-54653529


客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918


(79)名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人:吴永良 联系人:刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82940511 客服热线:4001022011 公司网址:www.zszq.com (80)名称:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166 业务传真:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (81)名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903 ~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011


33 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (82)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (83)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (84)名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (85)名称:杭州数米基金销售有限公司


34 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (85)名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:吴阿婷 联系电话:0755-82721106-8642 业务传真:0755-82029055 客服热线:4009200022 公司网址:www.hexun.com


(86)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D 区)801室 办公地址:浙江杭 州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D 区)801室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (87)名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层(详细地址) 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层(详细地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川


35 联系电话:010-66555316 业务传 真:010-66555246 客服热线:4008888993 公司网址:www.dxzq.net.cn (88)名称:上海久富财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室 办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室 法定代表人:赵惠蓉 联系人:徐金华 联系电话:021-68685825 业务传真:021-68682297 客服热线:400-021-9898 公司网址:www.jfcta.com (89)名称:大同证券经纪有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A 座12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 业务传真:0351-4137986 客服热线:4007121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (90)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 联系电话:010-57756019 业务传真:010-57756199 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com


36 (91)名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B 座46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B 座46楼06-10单元、 北京市朝阳区建国路91号金 地中心A 座6层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 (92)名称:一路财富( 北京) 信息 科技有限公司 公司简称:一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A 座22层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (93)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门 法定代表人:徐福星 联系人:陈莹莹 联系电话:13261320700 业务传真:010-88381550 客服热线:010-68998820 公司网址:www.bzfunds.com (94)名称:中信建投期货有限公司 注册地址: 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B , 名义层11-A ,8-B4 ,9-B 、C


37 办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 业务传真:023-86769629 客服热线:400-8877-780 公司网址:www.cfc108.com.cn (95)名称:海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘艳妮 联系电话:021-80133827 业务传真:021-80133413 客服热线:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (96)公司名称:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 联系电话:010-52703350-6006 业务传真:010-62020355 客服热线:4008886661 公司网址:www.myfund.com (97 )名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO 现代城C 座1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 联系电话:010-52855713


38 业务传真:010-85894285 客服热线:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (98 )名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C 座9层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 联系电话:010-58325388-1588 业务传真:010-58325282 客服热线:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn (99)名称:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (100)名称:上海联泰资产管理 有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310 室 办公地址:上海市长宁 区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (101)名称:上海汇付金融服务有限公司


39 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服电话:4000-820-2819 公司网址 :https://tty.chinapnr.com (102)名称:首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 联系电话:010-59366070 业务传真:010-59366055 客服热线:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (103)名称:名称:深圳富济财富管理有限公司 注 册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室


办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418 室


法定代表人:齐小贺


联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0411-83999926 客服电话:0755-83999907 公司网址:www.jinqianwo.cn (104)名称:上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址 :上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇


40 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (105)名称:开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B 座5层 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B 座5层 法定代表人:李刚


联系人:黄芳、袁伟涛 电话:029-63387256 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn (106)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319


传真:021-63332523 客服电话:4000 178 000 公司网址:www.lingxianfund.com (107)名称:名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:13521165454 传真:010-67000988-6003 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn


41 (108)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A 座16层 法定代表人: 董浩 联系人: 于婷婷 电话:13811217674 客服电话:010-56409010 公司网址:www.jimufund.com (109 )名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099 号 办公地址:深圳市深南中路1099 号 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874


25879591 传真:0755-22197701 客服电话:95511-3 公司网站:http ://bank.pingan.com (110 )名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8 楼801 法定代表人:汪静波 联系人:方成 联系电话:021-38600735 业务传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (111 )名 称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:沈继伟 联系人:张裕


42 联系电话:15801816961 客服热线:4000676266





公司网址:www.leadfund.com.cn


(112)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com


(113)名称:北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王 英俊 电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www:niuniufund.com (114)名称:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电 话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.fundzone.cn (115)名称:华西证券股份有限公司


43 注册地址:四川省成都市天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 传真:028-86150040 客服电话:4008888818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (116)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深 港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健


电话:0755-89460607 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (117)名称:弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路50号 办公地址:南京市中华路50号 法定代表人:周剑秋 联系人:孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 (118)公司网址:www.ftol.com.cn 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A 区17层 法定代表人:陈超 联系人:江卉


44 电话:13141319110 传真:010-89188000 客服电话:400-088-8816 公司网址:http://jr.jd.com/ (119)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336586 客服电话:4008909998 公司网址:www.jnlc.com 基 金 管 理 人可 根 据 有 关法 律 、 法 规的 要 求 , 选择 其 他 符 合要 求 的 机 构代 理 销 售 本基 金 , 并及时公告。 二 、 注 册 登记 机 构 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33 楼 法定代表人: 孙树明 联系人:李尔华 电话:020-89188970 传真:020-89899175 三 、 律 师 事务 所 和 经 办律 师 名称: 北京市盈科(广州)律师事务所 住所: 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦15-18 层 负责人: 牟晋军


45 电话:020-66857288 传真:020-366857289 经办律师: 刘智、陈琛 联系人: 牟晋军 四 、 会 计 师事 务 所 和 经办 注 册 会 计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼 法人代表:卢伯卿 联系人:洪锐明 电话:021-61418888 传真:021-63350003 经办注册会计师: 洪锐明、江丽雅 第四部分


基金的名称





广发深 证 100 指数分级证券投资基金 第五部分


基金的类型





契约型开放式 第六部分


基 金 的 投 资目 标 本 基 金 采 用指 数 化 投 资方 式 , 通 过严 格 的 投 资程 序 约 束 和数 量 化 风 险管 理 手 段 ,力 争 控 制 本 基 金 的净 值 增 长 率与 业 绩 比 较基 准 之 间 的日 均 跟 踪 偏离 度 小 于 0.35% , 年 跟踪 误 差 不 超 过4% ,实现对深证100 指数的有效跟踪。


46 第七部分


基 金 的 投 资方 向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括深证 100 指数 成份股、 备选成份股、 新股(一级市场初次发行或增发) 、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 可转换债券、 资产支持证券等) 、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但需符合中国证监会的相关规定。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于深证 100 指数成份 股 和 备 选 成份 股 的 资 产不 低 于 股 票资 产 的 90%, 现 金 或 者到 期 日 在 一年 以 内 的 政府 债 券 不 低 于基金资产净值的5%, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 第八部分


基 金 的 投 资策 略 本 基 金 为 指数 型 基 金 ,主 要 采 用 完全 复 制 法 ,即 按 照 标 的指 数 成 份 股的 构 成 及 其权 重 构 建 指 数 化 投资 组 合 , 并根 据 标 的 指数 成 份 股 及其 权 重 的 变动 进 行 相 应的 调 整 。 当成 份 股 发 生 调 整 和 成 份股 发 生 分 红、 增 发 、 配股 等 行 为 时, 或 因 基 金的 申 购 和 赎回 等 对 本 基金 跟 踪 业 绩 比 较 基 准 的效 果 可 能 带来 影 响 时 ,或 因 某 些 特殊 情 况 导 致流 动 性 不 足时 , 或 因 其他 原 因 导 致 无 法 有 效 复制 和 跟 踪 标的 指 数 时 ,基 金 管 理 人会 对 实 际 投资 组 合 进 行适 当 调 整 ,以 便 实 现 对 跟踪误差的有效控制。 1. 资产配置策略 本 基 金 以 追求 标 的 指 数长 期 增 长 的稳 定 收 益 为宗 旨 , 在 降低 跟 踪 误 差和 控 制 流 动性 风 险 的双重约束下构建指数化的投资组合。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于深证 100 指数成份 股 和 备 选 成份 股 的 资 产不 低 于 股 票资 产 的 90%, 现 金 或 者到 期 日 在 一年 以 内 的 政府 债 券 不 低 于基金资产净值的5%, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2. 股票投资策略 (1)股票组合的构建 本 基 金 主 要采 取 完 全 复制 标 的 指 数的 方 法 , 按照 标 的 指 数成 份 股 的 构成 及 其 权 重构 建 指 47 数 化 投 资 组合 。 但 是 当基 金 管 理 人预 期 标 的 指数 成 份 股 将调 整 , 或 由于 标 的 指 数成 份 股 发 生 分 红 、 增 发、 配 股 等 行为 , 或 由 于成 份 股 出 现停 牌 限 制 、流 动 性 问 题等 可 能 影 响跟 踪 效 果 的 情形时, 基金管理人将对投资组合进行适当调整, 以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪。 (2)股票组合的调整 1 )股票组合调整原则 本基金为完全复制的指数型基金,所构建的股票投资组合将根据深证 100 指数成份股及 其 权 重 的 变动 而 进 行 相应 调 整 。 同时 , 本 基 金还 将 根 据 法律 法 规 中 的投 资 比 例 限制 、 申 购 赎 回 变 动 情 况、 配 股 增 发因 素 等 变 化, 对 股 票 投资 组 合 进 行适 时 调 整 ,以 保 证 基 金净 值 增 长 率 与业绩比较基准间的跟踪误差最小化。


2 )股票组合调整方法 ①定期调整 本基金所构建的股票投资组合将根据所跟踪的深证 100 指数对其成份股的调整而进行相 应的定期跟踪调整。由于深证 100 指数成份股的定期调整定于每年 1 月和 7 月的 第一个交易 日实施, 通常在前一年的 12 月和当年的 6 月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公布样 本 调 整 方 案, 所 以 本 基金 指 数 化 投资 组 合 的 调整 期 间 原 则上 定 为 : 每年 一 月 和 七月 的 调 整 方 案公布日至指数正式调整日之前。 本基金将按照深证 100 指数对成份股及其权重的调整 方案,在考虑跟踪误差风险的基础 上,对股票投资组合进行相应调整。


②不定期调整


A. 根据指数编制规则,当深证 100 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股 权重新调整时,本基金将根据深证 100 指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其 需调整的权重比例,进行相应调整。 B. 若 个 别 成份 股 因 停 牌、 流 动 性 不足 或 法 规 限制 等 因 素 ,使 得 本 基 金无 法 按 照 其所 占 标 的 指 数 权 重进 行 购 买 时, 本 基 金 将综 合 考 虑 跟踪 误 差 最 小化 和 投 资 者利 益 , 对 投资 组 合 进 行 相应调整。


C. 本 基 金 将根 据 申 购 、赎 回 情 况 对投 资 组 合 的影 响 , 以 有效 跟 踪 标 的 指 数 为 目 的, 对 投 资组合进行相应调整。 D. 针 对 我 国证 券 市 场 新股 发 行 制 度的 特 点 , 本基 金 将 参 与一 级 市 场 新股 认 购 , 由此 得 到 的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。


48 E. 其 他 影 响指 数 复 制 的因 素 , 本 基金 可 以 根 据实 际 情 况 ,结 合 以 往 经验 , 在 跟 踪误 差 最 小化的条件下,对本基金资产进行适当调整。 (3)投资组合绩效评估 本 基 金 对 标的 指 数 的 跟踪 目 标 是 :力 争 控 制 本基 金 的 净 值增 长 率 与 业绩 比 较 基 准之 间 的 日均跟踪偏离度小于 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致 基 金 跟 踪 偏离 度 和 跟 踪误 差 超 过 了上 述 范 围 ,基 金 管 理 人应 采 取 合 理措 施 , 避 免跟 踪 偏 离 度 和跟踪误差的进一步扩大。 第九部分


基 金 的 业 绩比 较 基 准 本基金的业绩比较基准: 95%×深证 100 价格指数收益率+5%×银行活期存款利率 (税后) 。 本基金以深证 100 价格指数为标的指数,但由于相关法规的要求,本基金投资股票的资 产 不 超 过 基金 资 产 净 值的 95% , 且现 金 或 者 到期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 不 低 于基 金 资 产 净 值的 5%,因此,选用“95%×深证 100 价格指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后) ”作 为业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩,反映本基金的风格特点。 如 果 今 后 法律 法 规 发 生变 化 , 或 者有 更 权 威 的、 更 能 为 市场 普 遍 接 受的 业 绩 比 较基 准 推 出 , 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用于 本 基 金 的业 绩 基 准 的股 票 指 数 时, 本 基 金 可以 在 与 本 基 金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 本 基 金 由 于上 述 原 因 变更 标 的 指 数和 业 绩 比 较基 准 , 基 金管 理 人 应 于变 更 前 在 中国 证 监 会指定的媒体上公告。 第十部分


基金的 风 险收 益 特 征


本 基 金 为完 全 复 制 指数 的 股 票 型基 金 , 具 有较 高 风 险 、较 高 预 期 收益 的 特 征 ,其 预 期 风 险 和 预 期收 益 高 于 货币 市 场 基 金、 债 券 型 基金 和 混 合 型基 金 。 从 本基 金 所 分 离的 两 类 基 金 份额来看,广发深 证 100 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;广发深证 100 B 份额具 有高风险、高预期收益的特征。








49 第十一 部分


基金 的 投资 组合报告 本 基 金 管 理人 董 事 会 及董 事 保 证 本报 告 所 载 资料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或重 大 遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2017 年 5 月 15 日 复 核 了 本 报告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 和 投 资组 合 报 告 等内 容 , 保 证复 核 内 容 不存 在 虚 假 记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一) 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 58,045,869.55 80.50 其中:股票 58,045,869.55 80.50 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,999,688.01 5.55 7 其他各项资产 10,065,089.28 13.96 8 合计 72,110,646.84 100.00 (二) 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合 (1) 积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 141,474.19 0.20


50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 141,474.19 0.20 (2) 指数投 资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,053,092.80 2.87 B 采矿业 316,520.00 0.44 C 制造业 33,079,458.16 46.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 690,633.28 0.96 F 批发和零售业 848,491.20 1.18 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,156,510.11 8.59


51 J 金融业 7,698,395.41 10.74 K 房地产业 3,304,947.05 4.61 L 租赁和商务服务业 544,154.00 0.76 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,384,926.02 1.93 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,461,265.12 2.04 S 综合 366,002.21 0.51 合计 57,904,395.36 80.80 (三) 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细 (1) 期末 积 极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300620 光库科技 986 55,482.22 0.08 2 002774 快意电梯 3,441 48,690.15 0.07 3 002855 捷荣技术 781 15,776.20 0.02 4 002860 星帅尔 602 11,925.62 0.02 5 300629 新劲刚 500 9,600.00 0.01 (2) 期 末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000651 格力电器 96,422 3,056,577.40 4.27 2 000333 美的集团 90,888 3,026,570.40 4.22 3 300498 温氏股份 62,480 2,053,092.80 2.87 4 000725 京东方A 518,757 1,784,524.08 2.49 5 000002 万 科A 82,766 1,703,324.28 2.38 6 000858 五 粮 液 38,049 1,636,107.00 2.28 7 000001 平安银行 172,409 1,580,990.53 2.21 8 002415 海康威视 40,771 1,300,594.90 1.81 9 000776 广发证券 62,000 1,059,580.00 1.48 10 002304 洋河股份 11,575 1,011,423.50 1.41


52 ( 四 ) 报 告期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合 本基金本报告期末未持 有债券。 ( 五 ) 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 名的 前 五 名 债券 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 ( 六 ) 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 名的 前 十 名 资产 支 持 证 券投 资 明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报 告期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 贵金 属 投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八) 报告 期 末 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排名 的 前 五 名权 证 投 资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九 ) 报 告期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 交 易 情况 说 明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 ( 十 ) 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 (十一) 投 资 组 合 报告 附 注 1 .广发证券股份有限公司于 2016 年 11 月 25 日收到中国证券监督管理委员会行政处罚 事先告知书, 主要原因是广发证券对杭州恒生网络技术服务有限责任公司 HOMS 系统开放接 入,但未进行软件认证许可, 并对外部系统接入实施有效管理, 对相关客户身份情况缺乏了解。 本 基 金 投 资该 公 司 的 原因 : 广 发 证券 是 国 内 大型 券 商 , 公司 在 投 资 银行 、 财 富 管理 、 交 易 及 机 构 客 户 服 务 、 投 资 管 理 业 务 , 各 项 核 心 业 务 均 处 于 行 业 领 先 地 位 。 本 次 处 罚 是 基 于 14-15 年间广发证券接入 HOMS 系统时未对客户身份识别尽到责任违反相关规定, 但相关处罚已经 做出,预计不会对公司未来经营造成更大负面影响,综合来看,公司仍然具备投资价值。 除 上 述 证 券外 , 本 基 金投 资 的 前 十名 证 券 的 发行 主 体 本 期未 出 现 被 监管 部 门 立 案调 查 , 在 本 报告编制日前一年内未受到公开谴责和处罚的情况。 2 .报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3 .其他各项资产构成


53 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,357.87 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 820.31 5 应收申购款 10,062,911.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,065,089.28 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (1)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 ( 元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 002860 星帅尔 11,925.62 0.02 新股流通 受限 (2)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。


54 第十 二 部分


基金 的 业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截 至 2016 年 12 月 31 日。 1、 本 报 告期 基 金 份 额净 值 增 长 率及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率 的比 较 阶段 净值增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2012.5.7-2012.12.31 -9.20% 1.19% -12.66% 1.29% 3.46% -0.10% 2013.1.1-2013.12.31 -4.20% 1.35% -4.64% 1.35% 0.44% 0.00% 2014.1.1-2014.12.31 29.47% 1.14% 30.69% 1.15% -1.22% -0.01% 2015.1.1-2015.12.31 16.02% 2.69% 20.73% 2.46% -4.71% 0.23% 2016.1.1-2016.12.31 -14.06% 1.73% -15.70% 1.57% 1.64% 0.16% 自基金合同生效起 至今 12.29% 1.75% 10.36% 1.65% 1.93% 0.10% 2、 自 基 金 合同 生 效 以 来基 金 累 计 份额 净 值 增 长率 变 动 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 变 动 的 比较 广发深证 100 指数分级证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012 年 5 月 7 日至 2016 年 12 月 31 日)


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56 第十 三 部分


基金 费 用与 税 收 一 、 基 金 费用 的 种 类 1. 基金管理人的管理费; 2. 基金托管人的托管费; 3. 基金财产拨划支付的银行费用; 4. 基金合同生效后的基金信息披露费用; 5. 基金份额持有人大会费用; 6. 基金上市初费和上市月费; 7. 基金的指数使用许可费; 8. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 9. 基金的证券交易费用; 10. 基金的开户费用、账户维护费用; 11. 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。 二 、 上 述 基金 费 用 由 基金 管 理 人 在法 律 规 定 的范 围 内 参 照公 允 的 市 场价 格 确 定 ,法 律 法 规 另 有 规 定时 从 其 规 定。 三 、 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下: H =E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基 金 管 理 费自 基 金 合 同生 效 之 日 起每 日 计 提 ,按 月 支 付 。由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发 送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财 产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2. 基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。 计算方法如下:


57 H =E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基 金 托 管 费自 基 金 合 同生 效 之 日 起每 日 计 提 ,按 月 支 付 。由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发 送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3. 基金的指数使用许可费 基金的 指数使用许可费自合同生效之日算起 ,收取标准和方法为: H=E×0.02%/ 当年天数 H= 每日应付的指数使用许可费;E=前一日基金资产净值 基 金 合 同 生效 之 日 所 在季 度 的 指 数使 用 许可 费, 按 实 际 计提 金 额 收 取, 不 设 下 限。 自 基 金合同生效之日所在季度的下一季度起, 指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元, 即不足 5 万元时按照 5 万元收取。 指数使用 许可费每日计算,逐日累计,按季支付。 4. 除 管 理 费、 托 管 费 和基 金 的 指 数使 用 许 可 费之 外 的 基 金费 用 , 由 基金 托 管 人 根据 其 他 有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基 金费用。 四 、 不 列 入基 金 费 用 的项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 , 以 及 处理 与 基 金 运作 无 关 的 事项 发 生 的 费用 等 不 列 入基 金 费 用 。 基金合 同 生效 前 所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 五 、 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 可 根据 基 金 发 展情 况 调 整 基金 管 理 费 率和 基 金 托 管费 率 。 基 金 管 理 人必 须 最 迟 于新 的 费 率 实施 日 2 日 前在 指 定 媒 体上 刊 登 公 告。 六 、 基 金 税收 基金 和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


58 第十 四 部分


对招 募 说明 书 更 新 部分 的说明 本 基 金 管 理人 依 据 《 中华 人 民 共 和国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资 基金 运 作 管 理办 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 销 售 管理 办 法 》 、 《证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及 其 它 有 关法 律 法 规 的 要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 原广发深证 100 指数分级证券投 资基金 更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下: 1 、 在 “重要提示” 部分, 更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、 净值表 现截止日期。 2 、 在“第三部分 基金管理人”部分, 根据基金管理人人员变动 进行了相应更新。 3 、在“第五部分 相关服务机构”部分 , 对原有销售机构的资料进行了更新,新增了相 关代销机构,变更了经办注册会计师的信息, 相关事宜均已公告。 4 、在“第七部分 基金的募集”部分,对相关内容进行了补充与概括。 5 、在“第十三部分 基金的投资”部分,更新了截至 2017 年 3 月 31 日的基金投资组合 报告。 6 、在“第十四部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2016 年12 月31 日的基金业绩。 7 、根据最新公告,对“第二十七部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司

































































二〇一七年五月二十六日