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资源ETF联接(050024)

资源ETF联接:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
1
博 时 上证 自 然 资源 交 易 型 开放 式 指 数
证 券 投资 基 金 联接 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
2 0 17 年 第 1 号
博 时 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经
2 0 1 1 年 1 0 月 1 0 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 【 2 0 1 1 】 1 6 2 9 号 文 核 准 募 集 。 本 基 金
的 基 金 合 同 于 2 0 1 2 年 4 月 1 0 日 正 式 生 效 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 。
重要 提示
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 管 理 人 ” 或 “ 管 理 人 ” ) 保 证 招 募 说 明 书 的
内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 ,
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 作 出 的 任 何 决 定 , 均 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。
投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 申 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得
基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表
明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规
定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金
合 同 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 4 月 1 0 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数
据 截 止 日 为 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 ( 财 务 资 料 未 经 审 计 ) 。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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第 一 部 分 基 金 管 理 人
一 、 基 金 管 理 人 概 况
名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 : 张 光 华
成 立 时 间 : 1 9 9 8 年 7 月 1 3 日
注 册 资 本 : 2 . 5 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 : 持 续 经 营
联 系 人 : 韩 强
联 系 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 6 9 9 9 9
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 公 司 ” ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 6 号 文 批
准 设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 , 持 有 股 份 4 9 % ; 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 ,
持 有 股 份 2 5 % ; 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 , 持 有 股 份 6 % ; 上 海 汇 华 实 业 有 限 公 司 , 持 有 股
份 1 2 % ; 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 , 持 有 股 份 6 % ; 广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 , 持
有 股 份 2 % 。 注 册 资 本 为 2 . 5 亿 元 人 民 币 。
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 、 确 定 基 本 的 投
资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 。
公 司 下 设 两 大 总 部 和 二 十 八 个 直 属 部 门 , 分 别 是 : 权 益 投 资 总 部 、 固 定 收 益 总 部 以 及 宏
观 策 略 部 、 交 易 部 、 指 数 与 量 化 投 资 部 、 特 定 资 产 管 理 部 、 多 元 资 产 管 理 部 、 年 金 投 资 部 、
产 品 规 划 部 、 营 销 服 务 部 、 客 户 服 务 中 心 、 市 场 部 、 养 老 金 业 务 中 心 、 战 略 客 户 部 、 机 构 -
上 海 、 机 构 - 南 方 、 券 商 业 务 部 、 零 售 - 北 京 、 零 售 - 上 海 、 零 售 - 南 方 、 央 企 业 务 部 、 互 联 网
金 融 部 、 董 事 会 办 公 室 、 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 财 务 部 、 信 息 技 术 部 、 基 金 运 作 部 、 风 险 管
理 部 和 监 察 法 律 部 。
权 益 投 资 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 权 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 权 益 投 资 总 部 下 设 股 票
投 资 部 ( 含 各 投 资 风 格 小 组 ) 、 研 究 部 。 股 票 投 资 部 负 责 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 。 研 究 部
负 责 完 成 对 宏 观 经 济 、 投 资 策 略 、 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 。 固 定 收 益 总 部 负 责 公 司 所 管
理 资 产 的 固 定 收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 、 公 募 基 金 组 、 专 户
组 、 国 际 组 和 研 究 组 , 分 别 负 责 各 类 固 定 收 益 资 产 的 研 究 和 投 资 工 作 。
市 场 部 负 责 公 司 市 场 和 销 售 管 理 、 销 售 组 织 、 目 标 和 费 用 管 理 、 销 售 督 导 与 营 销 培 训 管
理 、 公 司 零 售 渠 道 银 行 总 行 管 理 与 维 护 、 推 动 金 融 同 业 业 务 合 作 与 拓 展 、 国 际 业 务 的 推 动 与
协 作 等 工 作 。 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国 资 委 和 财 政 部 直 接 管 辖 企 业 以 及 该 区 域 机 构 客 户
的 销 售 与 服 务 工 作 。 机 构 - 上 海 和 机 构 - 南 方 分 别 主 要 负 责 华 东 地 区 、 华 南 地 区 以 及 其 他 指 定
区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 。 养 老 金 业 务 中 心 负 责 公 司 社 保 基 金 、 企 业 年 金 、 基 本 养 老上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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金 及 职 业 年 金 的 客 户 拓 展 、 销 售 与 服 务 、 养 老 金 研 究 与 政 策 咨 询 、 养 老 金 销 售 支 持 与 中 台 运
作 协 调 、 相 关 信 息 服 务 等 工 作 。 券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠 道 的 开 拓 和 销 售 服 务 。 零 售 - 北 京 、
零 售 - 上 海 、 零 售 - 南 方 负 责 公 司 全 国 范 围 内 零 售 客 户 的 渠 道 销 售 和 服 务 。 央 企 业 务 部 负 责 招
商 局 集 团 签 约 机 构 客 户 、 重 要 中 央 企 业 及 其 财 务 公 司 等 客 户 的 拓 展 、 合 作 业 务 落 地 与 服 务 等
工 作 。 营 销 服 务 部 负 责 营 销 策 划 、 销 售 支 持 、 品 牌 传 播 、 对 外 媒 体 宣 传 等 工 作 。
宏 观 策 略 部 负 责 为 投 委 会 审 定 资 产 配 置 计 划 提 供 宏 观 研 究 和 策 略 研 究 支 持 。 交 易 部 负 责
执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 。 指 数 与 量 化 投 资 部 负 责 公 司 各 类 指 数
与 量 化 投 资 产 品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专 户 和 权
益 类 社 保 投 资 组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 多 元 资 产 管 理 部 负 责 公 司 的 基 金 中 基 金 投 资 产 品
的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的 投 资 管 理 及 相
关 工 作 。 产 品 规 划 部 负 责 新 产 品 设 计 、 新 产 品 报 批 、 主 管 部 门 沟 通 维 护 、 产 品 维 护 以 及 年 金
方 案 设 计 等 工 作 。 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施 , 公 司 互 联 网 金
融 的 平 台 建 设 、 业 务 拓 展 和 客 户 运 营 , 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台 的 整 合 与 创 新 。 客 户
服 务 中 心 负 责 零 售 客 户 的 服 务 和 咨 询 工 作 。
董 事 会 办 公 室 专 门 负 责 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 会 各 专 业 委 员 会 各 项 会 务 工 作 ;
股 东 关 系 管 理 与 董 、 监 事 的 联 络 、 沟 通 及 服 务 ; 基 金 行 业 政 策 、 公 司 治 理 、 战 略 发 展 研 究 、
公 司 文 化 建 设 ; 与 公 司 治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ; 政 府 公 共 关 系 管 理 ; 党
务 工 作 ; 博 时 慈 善 基 金 会 的 管 理 及 运 营 等 。 办 公 室 负 责 公 司 的 行 政 后 勤 支 持 、 会 议 及 文 件 管
理 、 外 事 活 动 管 理 、 档 案 管 理 及 工 会 工 作 等 。 人 力 资 源 部 负 责 公 司 的 人 员 招 聘 、 培 训 发 展 、
薪 酬 福 利 、 绩 效 评 估 、 员 工 沟 通 、 人 力 资 源 信 息 管 理 工 作 。 财 务 部 负 责 公 司 预 算 管 理 、 财 务
核 算 、 成 本 控 制 、 财 务 分 析 等 工 作 。 信 息 技 术 部 负 责 信 息 系 统 开 发 、 网 络 运 行 及 维 护 、 I T
系 统 安 全 及 数 据 备 份 等 工 作 。 基 金 运 作 部 负 责 基 金 会 计 和 基 金 注 册 登 记 等 业 务 。 风 险 管 理 部
负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 , 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工
作 , 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 。 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 投 资 决 策 、 基 金 运
作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 等 方 面 进 行 监 察 , 并 向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 、 客 观 、 公
正 的 意 见 和 建 议 。
另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成 都 分 公 司 , 分 别 负 责 对 驻
京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人 员 给 予
协 助 。 此 外 , 还 设 有 全 资 子 公 司 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 , 以 及 境 外 子 公 司 博 时 基 金 ( 国 际 )
有 限 公 司 。
截 止 到 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 , 公 司 总 人 数 为 4 9 8 人 , 其 中 研 究 员 和 基 金 经 理 超 过 8 8 % 拥
有 硕 士 及 以 上 学 位 。
公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 内 部 监 察 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、 人 事
管 理 制 度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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二 、 主 要 成 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张 光 华 先 生 , 博 士 , 董 事 长 。 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任 , 计 划 处 处 长 , 中 国 人
民 银 行 海 南 省 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 , 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 、 党 委 副 书 记 , 广 东 发
展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 , 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党 委 副 书 记 , 在 招 商 银
行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有
限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 。 2 0 1 5 年 8
月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。
熊 剑 涛 先 生 , 硕 士 , 工 程 师 , 董 事 。 1 9 9 2 年 5 月 至 1 9 9 3 年 4 月 任 职 于 深 圳 山 星 电 子 有
限 公 司 。 1 9 9 3 年 起 , 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 , 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 电
脑 部 副 经 理 、 经 理 、 电 脑 中 心 总 经 理 、 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 中 心 总 经 理 ; 2 0 0 4 年 1 月 至 2 0 0 4
年 1 0 月 , 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ; 2 0 0 5 年 1 2 月 起 任 招 商
证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、 信 息 技 术 中 心 , 兼 任 招 商 期 货
有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 , 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 。
江 向 阳 先 生 , 董 事 。 2 0 1 5 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 中 共 党 员 , 南 开
大 学 国 际 金 融 博 士 , 清 华 大 学 金 融 媒 体 E M B A 。 1 9 8 6 - 1 9 9 0 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学 信 息 与 情 报
学 系 , 获 学 士 学 位 ; 1 9 9 4 - 1 9 9 7 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 , 获 法 学 硕 士 学 位 ; 2 0 0 3 - 2 0 0 6
年 , 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 , 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。 2 0 1 5 年 1 月 至 7 月 , 任 招 商
局 金 融 集 团 副 总 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。 历 任 中 国 证 监 会 办 公 厅 、 党 办 副
主 任 兼 新 闻 办 ( 网 信 办 ) 主 任 ; 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 巡 视 员 ; 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 、
副 专 员 ; 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 、 处 长 ; 中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 情 报 室 干 部 。
王 金 宝 先 生 , 硕 士 , 董 事 。 1 9 8 8 年 7 月 至 1 9 9 5 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工 作 , 任
教 师 。 1 9 9 5 年 4 月 进 入 招 商 证 券 , 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区 总 部 副 总 经
理 ( 主 持 工 作 ) 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 、 股 票 销 售 交 易 部 总 经
理 ( 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ) 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。 2 0 0 2 年 1 0 月 至 2 0 0 8 年 7 月 , 任 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 、 第 三 届 监 事 会 监 事 。 2 0 0 8 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公
司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 。
陈 克 庆 先 生 , 北 京 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 2 0 0 1 年 起 历 任 世 纪 证 券 投 资 银 行 北 京 总 部 副 总
经 理 , 国 信 证 券 投 行 业 务 部 副 总 经 理 , 华 西 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 、 董 事 总 经 理 。 2 0 1 4
年 加 入 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 , 现 任 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 。
杨 林 峰 先 生 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 , 董 事 。 1 9 8 8 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部 , 1 9 9 2 年
7 月 至 2 0 0 6 年 6 月 任 职 于 中 国 华 源 集 团 有 限 公 司 , 先 后 任 华 源 发 展 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 证
交 所 上 市 公 司 ) 董 秘 、 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 等 职 。 2 0 0 6 年 7 月 就 职 于 上 海 市 国 资 委 直上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
5
属 上 海 大 盛 资 产 有 限 公 司 , 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 。 2 0 0 7 年 1 0 月 至 今 , 出 任 上 海 盛 业 股 权
投 资 基 金 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 。 2 0 1 1 年 7 月 至 2 0 1 3 年 8 月 , 任 博 时 基 金 管 理 有 公 司
第 五 届 监 事 会 监 事 。 2 0 1 3 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 董 事 。
顾 立 基 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。 1 9 6 8 年 至 1 9 7 8 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂 , 任 共 青
团 总 支 书 记 ; 1 9 8 3 年 起 , 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主 任 ; 招 商 局
蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 、
总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投 资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ;
蛇 口 招 商 港 务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 香 港 海 通
有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副
总 经 理 。 2 0 0 8 年 退 休 。 2 0 0 8 年 2 月 至 今 , 任 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 兼 职 教 授 ; 2 0 0 8 年 1 1
月 至 2 0 1 0 年 1 0 月 , 兼 任 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 2 0 0 9 年 6 月 至 今 , 兼 任 中 国
平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ; 2 0 1 1 年 3 月 至 今 , 兼 任 湘 电 集 团
有 限 公 司 外 部 董 事 ; 2 0 1 3 年 5 月 至 2 0 1 4 年 8 月 , 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 ( E C N L )
董 事 ; 2 0 1 3 年 6 月 至 今 , 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 , 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
李 南 峰 先 生 , 学 士 , 独 立 董 事 。 1 9 6 9 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、 四 川
大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作 , 历 任
中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 , 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 副
总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 , 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。 1 9 9 4
年 至 2 0 0 8 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。 2 0 1 0 年 退 休 。 2 0 1 3 年 8 月 起 , 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
何 迪 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。 1 9 7 1 年 起 , 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京 东 城
区 电 子 仪 器 一 厂 、 中 共 北 京 市 委 党 校 、 社 科 院 美 国 研 究 所 、 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 、 布 鲁 津 斯
学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1 9 9 7 年 9 月 至 今 任 瑞 银 投 资 银 行 副 主 席 。 2 0 0 8 年 1 月 ,
何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题 研 究 的 非 营 利 公 益 组
织 “ 博 源 基 金 会 ” , 并 担 任 该 基 金 会 总 干 事 。 2 0 1 2 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第
五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
车 晓 昕 女 士 , 硕 士 , 监 事 。 1 9 8 3 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠 海 证
券 有 限 公 司 经 理 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 。 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
财 务 管 理 董 事 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
余 和 研 先 生 , 监 事 。 1 9 7 4 年 1 2 月 入 伍 服 役 。 自 1 9 7 9 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总 行 工
作 , 先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、 副 处 长 、
处 长 等 职 务 ; 1 9 9 3 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处 首 席 代 表 、 纽上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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约 代 表 处 首 席 代 表 ; 1 9 9 8 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 , 在 零 售 业 务 部 担 任 副 总 经 理 。 1 9 9 9
年 1 0 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作 , 先 后 在 总 部 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ;
2 0 0 8 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 、 北 京 办 事 处 担 任 总 经 理 ; 2 0 1 4 年
3 月 至 今 担 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富 置 业 有 限 公 司 监 事 、 监 事 会 主 席 , 长 城
环 亚 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 ; 2 0 1 5 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 。
赵 兴 利 先 生 , 硕 士 , 监 事 。 1 9 8 7 年 至 1 9 9 5 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。 1 9 9 5 年 至 2 0 1 2
年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏 人 寿 保 险 股 份 有
限 公 司 财 务 部 总 经 理 、 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。 2 0 1 2 年 5 月 筹 备 天 津 港 ( 集 团 )
有 限 公 司 金 融 事 业 部 , 2 0 1 1 年 1 1 月 至 今 任 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部 副 部 长 。 2 0 1 3
年 3 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会 监 事 。
郑 波 先 生 , 博 士 , 监 事 。 2 0 0 1 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
黄 健 斌 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理 有 限
责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。 2 0 0 5 年 加 入 博 时 基 金
管 理 公 司 , 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总
经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 总 部 董 事 总
经 理 、 年 金 投 资 部 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 高 级 投 资 经 理 、 兼 任 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司
董 事 。 2 0 1 6 年 3 月 1 8 日 至 今 担 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 员 工 监 事 。
严 斌 先 生 , 硕 士 , 监 事 。 1 9 9 7 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公
司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。 2 0 1 5 年 5 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 。
3 、 高 级 管 理 人 员
张 光 华 先 生 , 简 历 同 上 。
江 向 阳 先 生 , 简 历 同 上 。
王 德 英 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经 理 、
清 华 紫 光 股 份 公 司 C A D 与 信 息 事 业 部 任 总 工 程 师 。 2 0 0 0 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历
任 行 政 管 理 部 副 经 理 , 电 脑 部 副 经 理 、 信 息 技 术 部 总 经 理 、 公 司 代 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经
理 , 主 管 I T 、 运 作 、 指 数 与 量 化 投 资 等 工 作 , 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 及 博 时 资 本 管 理 有
限 公 司 董 事 。
董 良 泓 先 生 , C F A , M B A , 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中 技 上
海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。 2 0 0 5 年 2
月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理 , 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 , 研 究 部 总
经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 、 博 时 资 本 管 理上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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有 限 公 司 董 事 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 , 兼 任 博 时 基 金 ( 国
际 ) 有 限 公 司 董 事 。
邵 凯 先 生 , 经 济 学 硕 士 , 副 总 经 理 。 1 9 9 7 年 至 1 9 9 9 年 在 河 北 省 经 济 开 发 投 资 公 司 从 事
投 资 管 理 工 作 。 2 0 0 0 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 债 券 组 合 经 理 助 理 、 债 券 组
合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益
部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 社 保 组 合 投 资 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 博 时 基 金 ( 国
际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
徐 卫 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 、 中 国 证 监 会 、
摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 工 作 。 2 0 1 5 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 公 司 副 总 经 理 兼
博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 、 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 。
孙 麒 清 女 士 , 商 法 学 硕 士 , 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。 2 0 0 2 年 加 入 博 时
基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。 现 任 公 司 督 察 长 , 兼 任
博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
万 琼 女 士 , 硕 士 。 2 0 0 4 年 起 先 后 在 中 企 动 力 科 技 股 份 有 限 公 司 、 华 夏 基 金 工 作 。 2 0 1 1
年 加 入 博 时 基 金 , 历 任 投 资 助 理 , 基 金 经 理 助 理 。 现 任 博 时 上 证 超 大 盘 E T F 基 金 及 联 接 基 金
基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 6 月 8 日 至 今 ) 、 博 时 上 证 自 然 资 源 E T F 及 联 接 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年
6 月 8 日 至 今 ) 、 博 时 标 普 5 0 0 E T F 基 金 及 联 接 基 金 的 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 1 0 月 8 日 至 今 ) 。
王 祥 先 生 , 学 士 。 2 0 0 6 年 起 先 后 在 中 粮 期 货 、 工 商 银 行 总 行 工 作 。 2 0 1 5 年 加 入 博 时 基
金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 基 金 经 理 助 理 。 现 任 博 时 黄 金 E T F 基 金 ( 2 0 1 6 年 1 1 月 2 日 至 今 ) 、 博
时 黄 金 E T F 联 接 基 金 ( 2 0 1 6 年 1 1 月 2 日 至 今 ) 、 博 时 上 证 自 然 资 源 E T F 基 金 ( 2 0 1 6 年 1 1 月 2
日 至 今 ) 、 博 时 上 证 自 然 资 源 E T F 联 接 基 金 ( 2 0 1 6 年 1 1 月 2 日 至 今 ) 的 基 金 经 理 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 胡 俊 敏 女 士 , 2 0 1 2 年 4 月 1 0 日 至 2 0 1 3 年 9 月 1 2 日 任 本 基 金 基
金 经 理 ; 方 维 玲 女 士 , 2 0 1 3 年 9 月 1 3 日 至 2 0 1 5 年 1 0 月 任 本 基 金 基 金 经 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委 员 : 江 向 阳 、 邵 凯 、 黄 健 斌 、 李 权 胜 、 欧 阳 凡 、 魏 凤 春 、 王 俊 、 过 钧 、 白 仲 光
江 向 阳 先 生 , 简 历 同 上 。
邵 凯 先 生 , 简 历 同 上 。
黄 健 斌 先 生 , 简 历 同 上 。
李 权 胜 先 生 , 硕 士 。 2 0 0 1 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。 2 0 0 6 年 加 入 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 , 历 任 研 究 员 、 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 、 特 定 资 产 投 资 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部
副 总 经 理 、 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 基 金 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 副 总 经 理 、 股 票 投 资 部 成 长 组
投 资 总 监 。 现 任 董 事 总 经 理 兼 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 、 博 时 精 选 混 合 基 金 、 博
时 新 趋 势 混 合 基 金 的 基 金 经 理 。上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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欧 阳 凡 先 生 , 硕 士 。 2 0 0 3 年 起 先 后 在 衡 阳 市 金 杯 电 缆 厂 、 南 方 基 金 工 作 。 2 0 1 1 年 加 入
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 。 现 任 特 定
资 产 管 理 部 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 。
魏 凤 春 先 生 , 经 济 学 博 士 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、 江
南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。 2 0 1 1 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 投 资 经 理 、 博
时 抗 通 胀 增 强 回 报 ( Q D I I - F O F ) 基 金 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 首 席 宏 观 策
略 分 析 师 兼 宏 观 策 略 部 总 经 理 、 多 元 资 产 管 理 部 总 经 理 。
王 俊 先 生 , 硕 士 , C F A 。 2 0 0 8 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 研 究 部 副 总 经 理 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基
金 、 博 时 丝 路 主 题 股 票 基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 研 究 部 总 经 理 兼 博 时 主 题 行 业 混 合 ( L O F ) 基 金 、
博 时 沪 港 深 优 质 企 业 混 合 基 金 、 博 时 沪 港 深 成 长 企 业 混 合 基 金 、 博 时 沪 港 深 价 值 优 选 混 合 基
金 的 基 金 经 理 。
过 钧 先 生 , 硕 士 , C F A 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 上 海 工 艺 品 进 出 口 公 司 、 德 国 德 累 斯 顿 银 行 上
海 分 行 、 美 国 L o w e s 食 品 有 限 公 司 、 美 国 通 用 电 气 公 司 、 华 夏 基 金 固 定 收 益 部 工 作 。 2 0 0 5
年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 基 金 经 理 、 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 固
定 收 益 部 副 总 经 理 、 博 时 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 博 时 裕 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 新 财 富
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 董 事 总 经 理 兼 固 定 收 益 总 部 公 募 基 金 组 投 资 总 监 、 博
时 信 用 债 券 投 资 基 金 、 博 时 稳 健 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (L O F ) 、 博 时 新 收 益 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 新 机 遇 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 博 时 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 鑫 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
博 时 乐 臻 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 双
债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 鑫 惠 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 鑫 瑞 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 鑫 润 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
白 仲 光 先 生 , 博 士 。 1 9 9 1 年 起 先 后 在 石 家 庄 无 线 电 九 厂 、 石 家 庄 经 济 学 院 、 长 盛 基 金 、
德 邦 基 金 、 上 海 金 珀 资 产 管 理 公 司 工 作 。 2 0 1 5 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 董 事 总
经 理 兼 年 金 投 资 部 投 资 总 监 、 股 票 投 资 部 绝 对 收 益 组 投 资 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
第 四 部 分 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 情 况
名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 )
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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法 定 代 表 人 : 王 洪 章
成 立 时 间 : 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 : 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 : 田 青
联 系 电 话 : ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 , 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银
行 , 总 部 设 在 北 京 。 本 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) , 于
2 0 0 7 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 末 , 本 集 团 资 产 总 额 1 8 . 3 5 万 亿 元 , 较 上 年 增 长 9 . 5 9 % ; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额
1 0 . 4 9 万 亿 元 , 增 长 1 0 . 6 7 % ; 客 户 存 款 总 额 1 3 . 6 7 万 亿 元 , 增 长 5 . 9 6 % 。 净 利 润 2 , 2 8 9 亿
元 , 增 长 0 . 2 8 % ; 营 业 收 入 6 , 0 5 2 亿 元 , 增 长 6 . 0 9 % , 其 中 , 利 息 净 收 入 增 长 4 . 6 5 % , 手
续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 4 . 6 2 % 。 平 均 资 产 回 报 率 1 . 3 0 % , 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 1 7 . 2 7 % ,
成 本 收 入 比 2 6 . 9 8 % , 资 本 充 足 率 1 5 . 3 9 % , 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 , 综 合 性 网 点 数 量 达
1 . 4 5 万 个 , 综 合 营 销 团 队 2 . 1 5 万 个 , 综 合 柜 员 占 比 达 到 8 8 % 。 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠
道 全 面 转 型 创 新 试 点 , 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠
道 作 用 进 一 步 凸 显 , 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 9 5 . 5 8 % , 较 上 年 提 升 7 . 5 5
个 百 分 点 ; 同 时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方
式 , 成 功 实 现 绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 。
转 型 业 务 快 速 增 长 。 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8 , 0 7 4 万 张 , 消 费 交 易 额 2 . 2 2 万 亿 元 , 多 项 核
心 指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 。 金 融 资 产 1 , 0 0 0 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 2 3 . 0 8 % , 客 户
金 融 资 产 总 量 增 长 3 2 . 9 4 % 。 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5 , 3 1 6 亿 元 , 承 销 额 市 场 领
先 。 资 产 托 管 业 务 规 模 7 . 1 7 万 亿 元 , 增 长 6 7 . 3 6 % ; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均
为 市 场 第 一 。 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 , 继 伦 敦 之 后 , 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清
算 行 资 格 ; 上 海 自 贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 。
2 0 1 5 年 , 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 1 2 2 项 , 并 独 家 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》
杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中
国 最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 品 牌 1 0 0 0 强 ” 中 ,
以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ; 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 度 全 球 企 业 2 0 0 0 强 中 位 列
第 二 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 , 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、
监 督 稽 核 处 等 1 0 个 职 能 处 室 , 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 , 共 有 员 工 2 2 0 余 人 。
自 2 0 0 7 年 起 , 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 , 并 已 经 成
为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
二 、 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 , 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 , 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 , 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 , 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 , 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 , 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 , 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
三 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 , 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 , 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 , 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 , 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 , 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 6 年 一 季 度 末 , 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 8 4
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 , 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳
托 管 银 行 ” 。
第 三 部 分 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
( 1 ) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 及 北 京 直 销 中 心
名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 及 北 京 直 销 中 心上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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地 址 : 北 京 市 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 1 座 2 3 层
电 话 : 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 5 5
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 3 2
联 系 人 : 韩 明 亮
博 时 一 线 通 : 9 5 1 0 5 5 6 8 ( 免 长 途 费 )
( 2 ) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 2 8 号 久 事 大 厦 2 5 层
电 话 : 0 2 1 - 3 3 0 2 4 9 0 9
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 0 5 1 8 0
联 系 人 : 郁 天 娇
( 3 ) 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司
名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司
地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 6 9 9 9 9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 4 5 0
联 系 人 : 程 姣 姣
2 、 代 销 机 构
( 1 ) 中国 农业银行 股份有 限公司
注册地址: 北京市东城 区建国门内大街 6 9 号
办公地址: 北京市东城 区建国门内大街 6 9 号
法定代表人: 蒋超良
客户服务电话: 9 5 5 9 9
网址: h t t p : / / w w w . a b c h i n a . c o m
( 2 ) 中国 银行股份 有限公 司
注册地址: 北京市西城 区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城 区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
联系人: 高越
电话: 0 1 0 - 6 6 5 9 4 9 7 3
客户服务电话: 9 5 5 6 6
网址: h t t p : / / w w w . b o c . c n /
( 3 ) 中国 建设银行 股份有 限公司
注册地址: 北京市西城 区金融大街 2 5 号
办公地址: 北京市西城 区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人: 王洪章
联系人: 张静上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
1 2
传真: 0 1 0 -6 6 2 7 5 6 5 4
客户服务电话: 9 5 5 3 3
网址: h t t p : / / w w w . c c b . c o m /
( 4 ) 交通 银行股份 有限公 司
注册地址: 上海市银城 中路 1 8 8 号
办公地址: 上海市银城 中路 1 8 8 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 张宏革
电话: 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传真: 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
客户服务电话: 9 5 5 5 9
网址: h t t p : / / w w w . b a n k c o m m . c o m /
( 5 ) 招商 银行股份 有限公 司
注册地址: 深圳市福田 区深南大道 7 0 8 8 号
办公地址: 深圳市福田 区深南大道 7 0 8 8 号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0 7 5 5 -8 3 1 9 8 8 8 8
传真: 0 7 5 5 -8 3 1 9 5 0 4 9
客户服务电话: 9 5 5 5 5
网址: h t t p : / / w w w . c m b c h i n a . c o m /
( 6 ) 上海 浦东发展 银行股 份有限 公司
注册地址: 上海市中山 东一路 1 2 号
办公地址: 上海市北京 东路 6 8 9 号东银大厦 2 5 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人: 吴斌
电话: 0 2 1 -6 1 6 1 8 8 8 8
传真: 0 2 1 -6 3 6 0 2 4 3 1
客户服务电话: 9 5 5 2 8
网址: h t t p : / / w w w . s p d b . c o m . c n
( 7 ) 中国 光大银行 股份有 限公司
注册地址: 北京市西城 区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址: 北京市西城 区太平桥大街 2 5 号光大中心
法定代表人: 唐双宁
联系人: 朱红
电话: 0 1 0 -6 3 6 3 6 1 5 3
传真: 0 1 0 -6 3 6 3 6 1 5 7
客户服务电话: 9 5 5 9 5
网址: h t t p : / / w w w . c e b b a n k . c o m
( 8 ) 中国 民生银行 股份有 限公司
注册地址: 北京市西城 区复兴门内大街 2 号
办公地址: 北京市西城 区复兴门内大街 2 号上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
1 3
法定代表人: 洪崎
联系人: 王继伟
电话: 0 1 0 -5 8 5 6 0 6 6 6
传真: 0 1 0 -5 7 0 9 2 6 1 1
客户服务电话: 9 5 5 6 8
网址: h t t p : / / w w w . c m b c . c o m . c n /
( 9 ) 北京 银行股份 有限公 司
注册地址: 北京市西城 区金融大街甲 1 7 号首层
办公地址: 北京市西城 区金融大街丙 1 7 号
法定代表人: 闫冰竹
联系人: 孔超
传真: 0 1 0 -6 6 2 2 6 0 4 5
客户服务电话: 9 5 5 2 6
网址: h t t p : / / w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n /
( 1 0 ) 平安 银行股份 有限公 司
注册地址: 深圳市深南 东路 5 0 4 7 号
办公地址: 深圳市深南 东路 5 0 4 7 号
法定代表人: 孙建一
联系人: 张莉
电话: 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
传真: 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
客户服务电话: 9 5 5 1 1 - 3
网址: h t t p : / / b a n k . p i n g a n . c o m
( 1 1 ) 宁波 银行股份 有限公 司
注册地址: 宁波市鄞州 区宁南南路 7 0 0 号
办公地址: 宁波市鄞州 区宁南南路 7 0 0 号
法定代表人: 陆华裕
联系人: 胡技勋
电话: 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传真: 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
客户服务电话: 9 5 5 7 4
网址: h t t p : / / w w w . n b c b . c o m . c n
( 1 2 ) 上海 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址: 上海市浦东 新区银城中路 8 号 1 5 - 2 0 楼、2 2 - 2 7 楼
办公地址: 上海市浦东 新区银城中路 8 号 1 5 - 2 0 楼、2 2 - 2 7 楼
法定代表人: 冀光恒
联系人: 施传荣
电话: 0 2 1 -3 8 5 7 6 6 6 6
传真: 0 2 1 -5 0 1 0 5 1 2 4
客户服务电话: 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9 ; 4 0 0 6 9 6 2 9 9 9
网址: h t t p : / / w w w . s r c b . c o m /
( 1 3 ) 徽商 银行股份 有限公 司上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
1 4
注册地址: 合肥市安庆 路 7 9 号
办公地址: 合肥市安庆 路 7 9 号
法定代表人: 王晓昕
联系人: 叶卓伟
电话: 0 5 5 1 - 2 6 6 7 6 3 5
传真: 0 5 5 1 - 2 6 6 7 8 5 7
客户服务电话: 4 0 0 8 8 9 6 5 8 8 ( 安徽省外) 、9 6 5 8 8 ( 安徽省内)
网址: h t t p : / / w w w . h s b a n k . c o m . c n
( 1 4 ) 浙商 银行股份 有限公 司
注册地址: 浙江省杭州 市庆春路 2 8 8 号
办公地址: 浙江省杭州 市庆春路 2 8 8 号
法定代表人: 张达洋
联系人: 毛真海
电话: 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 4 6
传真: 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
客户服务电话: 9 5 5 2 7
网址: h t t p : / / w w w . c z b a n k . c o m
( 1 5 ) 杭州 银行股份 有限公 司
注册地址: 杭州市庆春 路 4 6 号杭州银行大厦
办公地址: 杭州市庆春 路 4 6 号杭州银行大厦
法定代表人: 陈震山
联系人: 严峻
电话: 0 5 7 1 -8 5 1 0 8 1 9 5
传真: 0 5 7 1 -8 5 1 0 6 5 7 6
客户服务电话: 9 5 3 9 8
网址: h t t p : / / w w w . h z b a n k . c o m . c n
( 1 6 ) 南京 银行股份 有限公 司
注册地址: 南京市白下 区淮海路 5 0 号
办公地址: 南京市玄武 区中山路 2 8 8 号
法定代表人: 林复
联系人: 刘晔
电话: 0 2 5 -8 6 7 7 5 3 3 5
传真: 0 2 5 -8 6 7 7 5 3 7 6
客户服务电话: 9 5 3 0 2
网址: h t t p : / / w w w . n j c b . c o m . c n
( 1 7 ) 汉口 银行股份 有限公 司
注册地址: 武汉市江汉 区建设大道 9 3 3 号汉口银行大厦
办公地址: 武汉市江汉 区建设大道 9 3 3 号汉口银行大厦
法定代表人: 陈新民
联系人: 李欣
电话: 0 2 7 - 8 2 6 5 6 7 0 4
传真: 0 2 7 - 8 2 6 5 6 2 3 6上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
1 5
客户服务电话: 0 2 7 - 9 6 5 5 8 (武汉); 4 0 0 6 0 9 6 5 5 8 (全国)
网址: h t t p : / / w w w . h k b c h i n a . c o m
( 1 8 ) 渤海 银行股份 有限公 司
注册地址: 天津市河西 区马场道 2 0 1 - 2 0 5 号
办公地址: 天津市河西 区马场道 2 0 1 - 2 0 5 号
法定代表人: 刘宝凤
联系人: 王宏
电话: 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传真: 0 2 2 - 5 8 3 1 6 5 6 9
客户服务电话: 9 5 5 4 1
网址: h t t p : / / w w w . c b h b . c o m . c n
( 1 9 ) 江苏 张家港农 村商业 银行股 份有限公 司
注册地址: 张家港市杨 舍镇人民中路 6 6 号
办公地址: 张家港市杨 舍镇人民中路 6 6 号
法定代表人: 王自忠
联系人: 孙瑜
电话: 0 5 1 2 - 5 8 2 3 6 3 7 0
传真: 0 5 1 2 - 5 8 2 3 6 3 7 0
客户服务电话: 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5
网址: h t t p : / / w w w . z r c b a n k . c o m
( 2 0 ) 深圳 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址: 广东省深圳 市罗湖区深南东路 3 0 3 8 号合作金融大厦
办公地址: 广东省深圳 市罗湖区深南东路 3 0 3 8 号合作金融大厦
法定代表人: 李伟
联系人: 宋永成
电话: 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 2 6 6
传真: 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 7 8 5
客户服务电话: 9 6 1 2 0 0 ,4 0 0 1 9 6 1 2 0 0
网址: h t t p : / / w w w . 4 0 0 1 9 6 1 2 0 0 . c o m
( 2 1 ) 烟台 银行股份 有限公 司
注册地址: 山东省烟台 市芝罘区海港路 2 5 号
办公地址: 山东省烟台 市芝罘区海港路 2 5 号
法定代表人: 叶文君
联系人: 王淑华
电话: 0 5 3 5 - 6 6 9 9 6 6 0
传真: 0 5 3 5 - 6 6 9 9 8 8 4
客户服务电话: 4 0 0 8 - 3 1 1 - 7 7 7
网址: h t t p : / / w w w . y a n t a i b a n k . n e t /
( 2 2 ) 大连 银行股份 有限公 司
注册地址: 大连市中山 区中山路 8 8 号天安国际大厦 4 9 楼
办公地址: 大连市中山 区中山路 8 8 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人: 陈占维上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
1 6
联系人: 李格格
电话: 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 6 2 7
客户服务电话: 4 0 0 6 6 4 0 0 9 9
网址: h t t p : / / w w w . b a n k o f d l . c o m
( 2 3 ) 哈尔 滨银行股 份有限 公司
注册地址: 哈尔滨市道 里区尚志大街 1 6 0 号
办公地址: 哈尔滨市道 里区尚志大街 1 6 0 号
法定代表人: 郭志文
联系人: 遇玺
电话: 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 1 8
传真: 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 1 8
客户服务电话: 9 5 5 3 7
网址: h t t p : / / w w w . h r b b . c o m . c n
( 2 4 ) 东莞 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址: 广东省东莞 市东城区鸿福东路 2 号
办公地址: 广东省东莞 市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人: 何沛良
联系人: 杨亢
电话: 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 7 0
传真: 0 7 6 9 - 2 2 3 2 0 8 9 6
客户服务电话: 9 6 1 1 2 2
网址: h t t p : / / w w w . d r c b a n k . c o m /
( 2 5 ) 河北 银行股份 有限公 司
注册地址: 河北省石家 庄市平安北大街 2 8 号
办公地址: 河北省石家 庄市平安北大街 2 8 号
法定代表人: 乔志强
联系人: 王娟
电话: 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 5 8 7
传真: 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
客户服务电话: 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9
网址: h t t p : / / w w w . h e b b a n k . c o m
( 2 6 ) 嘉兴 银行股份 有限公 司
注册地址: 嘉兴市建国 南路 4 0 9 号
办公地址: 嘉兴市建国 南路 4 0 9 号
法定代表人: 夏林生
联系人: 顾晓光
电话: 0 5 7 3 - 8 2 0 9 9 6 6 0
传真: 0 5 7 3 - 8 2 0 9 9 6 6 0
客户服务电话: 0 5 7 3 - 9 6 5 2 8
网址: h t t p : / / w w w . b o j x . c o m
( 2 7 ) 广东 顺德农村 商业银 行股份 有限公司
注册地址: 佛山市顺德 区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
1 7
办公地址: 佛山市顺德 区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人: 姚真勇
联系人: 胡健强
电话: 0 7 5 7 - 2 2 3 8 6 4 8 9
传真: 0 7 5 7 - 2 2 3 8 8 2 3 5
客户服务电话: 0 7 5 7 - 2 2 2 3 3 8 8
网址: w w w . s d e b a n k . c o m
( 2 8 ) 江苏 江南农村 商业银 行股份 有限公司
注册地址: 常州市延陵 中路 6 6 8 号
办公地址: 常州市和平 中路 4 1 3 号
法定代表人: 陆向阳
联系人: 包静
电话: 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 0 6 6
传真: 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
客户服务电话: 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
网址: h t t p : / / w w w . j n b a n k . c c
( 2 9 ) 吉林 银行股份 有限公 司
注册地址: 吉林省长春 市经开区东南湖大路 1 8 1 7 号
办公地址: 吉林省长春 市经开区东南湖大路 1 8 1 7 号
法定代表人: 唐国兴
联系人: 孙琦
电话: 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 5 4 3
传真: 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 5 4 3
客户服务电话: 4 0 0 8 8 9 6 6 6 6
网址: h t t p : / / w w w . j l b a n k . c o m . c n
( 3 0 ) 苏州 银行股份 有限公 司
注册地址: 江苏省苏州 市工业园区钟园路 7 2 8 号
办公地址: 江苏省苏州 市工业园区钟园路 7 2 8 号
法定代表人: 王兰凤
联系人: 熊志强
电话: 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 9 0
传真: 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客户服务电话: 9 6 0 6 7
网址: w w w . s u z h o u b a n k . c o m
( 3 1 ) 威海 市商业银 行股份 有限公 司
注册地址: 威海市宝泉 路 9 号
办公地址: 济南市经十 路奥体金融中心 d 栋
法定代表人: 谭先国
联系人: 武芳
电话: 0 5 3 1 - 6 8 9 7 8 1 7 5
传真: 0 5 3 1 - 6 8 9 7 8 1 7 6
客户服务电话: 省内 9 6 6 3 6 、境内 4 0 0 0 0 9 6 6 3 6上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
1 8
网址: h t t p : / / w w w . w h c c b . c o m 、h t t p : / / w w w . w h c c b . c o m . c n
( 3 2 ) 天相 投资顾问 有限公 司
注册地址: 北京市西城 区金融街 1 9 号富凯大厦 B 座
办公地址: 北京市西城 区新街口外大街 2 8 号 C 座 5 层
法定代表人: 林义相
联系人: 尹伶
电话: 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传真: 0 1 0 -6 6 0 4 5 5 0 0
客户服务电话: 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
网址: h t t p : / / w w w . t x s e c . c o m
( 3 3 ) 深圳 市新兰德 证券投 资咨询 有限公司
注册地址: 深圳市福田 区华强北路赛格科技园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办公地址: 北京市西城 区金融大街 3 5 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人: 杨懿
联系人: 张燕
电话: 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 8 8
传真: 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 0 0
客户服务电话: 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
网址: h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n /
( 3 4 ) 和讯 信息科技 有限公 司
注册地址: 北京市朝阳 区朝外大街 2 2 号泛利大厦 1 0 层
办公地址: 北京市朝阳 区朝外大街 2 2 号泛利大厦 1 0 层
法定代表人: 王莉
联系人: 张紫薇
电话: 0 7 5 5 - 8 2 7 2 1 1 2 2 - 8 6 2 5
传真: 0 7 5 5 - 8 2 0 2 9 0 5 5
客户服务电话: 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网址: h t t p : / / L i c a i k e . h e x u n . c o m
( 3 5 ) 厦门 市鑫鼎盛 控股有 限公司
注册地址: 厦门市思明 区鹭江道 2 号厦门第一广场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
办公地址: 厦门市思明 区鹭江道 2 号厦门第一广场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
法定代表人: 陈洪生
联系人: 徐明静
电话: 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 1 6
传真: 0 5 9 2 - 8 0 6 0 7 7 1
客户服务电话: 4 0 0 - 9 1 8 - 0 8 0 8
网址: w w w . x d s . c o m . c n
( 3 6 ) 诺亚 正行(上 海)基 金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址: 上海市金山 区廊下镇漕廊公路 7 6 5 0 号 2 0 5 室
办公地址: 上海浦东新 区银城中路 6 8 号时代金融中心 8 楼 8 0 1 室
法定代表人: 汪静波
联系人: 方成上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
1 9
电话: 0 2 1 - 3 8 6 0 2 3 7 7
传真: 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客户服务电话: 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网址: h t t p : / / w w w . n o a h - f u n d . c o m
( 3 7 ) 深圳 众禄金融 控股股 份有限 公司
注册地址: 深圳市罗湖 区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖 区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 薛峰
联系人: 童彩平
电话: 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传真: 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
客户服务电话: 4 0 0 - 6 7 8 - 8 8 8 7
网址: h t t p s : / / w w w . z l f u n d . c n / ; w w w . j j m m w . c o m
( 3 8 ) 上海 天天基金 销售有 限公司
注册地址: 上海市徐汇 区龙田路 1 9 0 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇 区龙田路 1 9 5 号 3 C 座 9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话: 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
传真: 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客户服务电话: 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
网址: h t t p : / / w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
( 3 9 ) 上海 好买基金 销售有 限公司
注册地址: 上海市虹口 区场中路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号楼 4 4 9 室
办公地址: 上海市浦东 新区浦东南路 1 1 1 8 号鄂尔多斯国际大厦 9 0 3 ~9 0 6 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话: 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 1 0
客户服务电话: 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网址: h t t p : / / w w w . e h o w b u y . c o m
( 4 0 ) 蚂蚁 (杭州) 基金销 售有限 公司
注册地址: 杭州市余杭 区仓前街道文一西路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办公地址: 浙江省杭州 市滨江区江南大道 3 5 8 8 号恒生大厦 1 2 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 朱晓超
电话: 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 4 0
传真: 0 5 7 1 - 2 6 6 9 7 0 1 3
客户服务电话: 4 0 0 - 0 7 6 - 6 1 2 3
网址: h t t p : / / w w w . f u n d 1 2 3 . c n
( 4 1 ) 上海 长量基金 销售投 资顾问 有限公司
注册地址: 上海市浦东 新区高翔路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办公地址: 上海市浦东 新区东方路 1 2 6 7 号 1 1 层上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 0
法定代表人: 张跃伟
联系人: 敖玲
电话: 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传真: 0 2 1 —5 8 7 8 7 6 9 8
客户服务电话: 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
网址: h t t p : / / w w w . e r i c h f u n d . c o m
( 4 2 ) 浙江 同花顺基 金销售 有限公 司
注册地址: 杭州市西湖 区文二西路 1 号元茂大厦 9 0 3 室
办公地址: 浙江省杭州 市余杭区五常街道同顺街 1 8 号同花顺大楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴杰
电话: 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
传真: 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客户服务电话: 4 0 0 - 8 7 7 - 3 7 7 2
网址: w w w . 5 i f u n d . c o m
( 4 3 ) 北京 展恒基金 销售股 份有限 公司
注册地址: 北京市顺义 区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳 区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
联系人: 焦琳
电话: 0 1 0 - - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 2 8 8
传真: 0 1 0 —6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 8 0 2
客户服务电话: 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
网址: h t t p : / / w w w . m y f u n d . c o m
( 4 4 ) 上海 利得基金 销售有 限公司
注册地址: 上海市宝山 区蕴川路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办公地址: 上海浦东新 区峨山路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号楼 1 2 楼
法定代表人: 李兴春
联系人: 徐鹏
电话: 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传真: 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客户服务电话: 4 0 0 - 9 2 1 - 7 7 5 5
网址: h t t p : / / a . l e a d f u n d . c o m . c n /
( 4 5 ) 中期 资产管理 有限公 司
注册地址: 北京市朝阳 区建国门外光华路 1 6 号 1 幢 1 1 层
办公地址: 北京市朝阳 区建国门外光华路 1 6 号 1 幢 1 1 层
法定代表人: 路瑶
联系人: 朱剑林
电话: 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 6
传真: 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 6
客户服务电话: 9 5 1 6 2 ,4 0 0 8 8 8 8 1 6 0 ,0 1 0 - 6 5 8 0 7 1 1 0
网址: h t t p : / / w w w . c i f c o f u n d . c o m /上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 1
( 4 6 ) 浙江 金观诚财 富管理 有限公 司
注册地址: 拱墅区登云 路 4 5 号(锦昌大厦)1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
办公地址: 拱墅区登云 路 5 5 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅
法定代表人: 陈峥
联系人: 周立枫
电话: 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 5 9 8
传真: 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 6 6 6
客户服务电话: 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
网址: h t t p : / / w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m /
( 4 7 ) 嘉实 财富管理 有限公 司
注册地址: 上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 4 6 层 4 6 0 9 - 1 0 单元
办公地址: 北京市朝阳 区建国路 9 1 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
电话: 0 1 0 - 8 5 0 9 7 5 7 0
传真: 0 1 0 - 6 5 2 1 5 4 3 3
客户服务电话: 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
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( 4 8 ) 乾道 金融信息 服务( 北京) 有限公司
注册地址: 北京市海淀 区东北旺村南 1 号楼 7 层 7 1 1 7 室
办公地址: 北京市西城 区德外大街合生财富广场 1 3 0 2 室
法定代表人: 王兴吉
联系人: 高雪超
电话: 0 1 0 - 6 2 0 6 2 8 8 0
传真: 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
客户服务电话: 4 0 0 - 0 8 8 - 8 0 8 0
网址: w w w . q i a n d a o j r . c o m
( 4 9 ) 北京 创金启富 投资管 理有限 公司
注册地址: 北京市西城 区民丰胡同 3 1 号 5 号楼 2 1 5 A
办公地址: 北京市西城 区民丰胡同 3 1 号 5 号楼 2 1 5 A
法定代表人: 梁蓉
联系人: 田磊
电话: 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
传真: 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
客户服务电话: 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 5
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( 5 0 ) 泛华 普益基金 销售有 限公司
注册地址: 四川省成都 市成华区建设路 9 号高地中心 1 1 0 1 室
办公地址: 四川省成都 市成华区建设路 9 号高地中心 1 1 0 1 室
法定代表人: 于海锋
联系人: 邓鹏
电话: 0 2 8 - 6 6 9 8 0 9 7 7
传真: 0 2 8 - 8 2 0 0 0 9 9 6 - 8 0 5上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 2
客户服务电话: 0 2 8 - 8 4 2 5 2 4 7 4
网址: w w w . p u y i f u n d . c n
( 5 1 ) 宜信 普泽投资 顾问 ( 北京 ) 有限 公司
注册地址: 北京市朝阳 区建国路 8 8 号 9 号楼 1 5 层 1 8 0 9
办公地址: 北京市朝阳 区建国路 8 8 号 S O H O 现代城 C 座 1 8 层 1 8 0 9
法定代表人: 沈伟桦
联系人: 程刚
电话: 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传真: 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
客户服务电话: 4 0 0 - 6 0 9 - 9 2 0 0
网址: h t t p : / / w w w . y i x i n f u n d . c o m
( 5 2 ) 众升 财富(北 京)基 金销售 有限公司
注册地址: 北京市朝阳 区望京东园四区 1 3 号楼 A 座 9 层 9 0 8 室
办公地址: 北京市朝阳 区望京浦项中心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法定代表人: 李招弟
联系人: 李艳
电话: 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传真: 0 1 0 - 6 4 7 8 8 0 1 6
客户服务电话: 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
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( 5 3 ) 北京 增财基金 销售有 限公司
注册地址: 北京市西城 区南礼士路 6 6 号 1 号楼 1 2 层 1 2 0 8 号
办公地址: 北京市西城 区南礼士路 6 6 号建威大厦 1 2 0 8 室
法定代表人: 王昌庆
联系人: 罗细安
电话: 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
传真: 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8 - 6 0 0 0
客户服务电话: 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网址: h t t p : / / w w w . z c v c . c o m . c n
( 5 4 ) 深圳 腾元基金 销售有 限公司
注册地址: 深圳市福田 区金田路 2 0 2 8 号卓越世纪中心 1 号楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8
办公地址: 深圳市福田 区金田路 2 0 2 8 号卓越世纪中心 1 号楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8
法定代表人: 曾革
联系人: 鄢萌莎
电话: 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 9 2 2
传真: 0 7 5 5 - 3 3 0 6 5 5 1 6
客户服务电话: 4 0 0 - 9 9 0 - 8 6 0 0
网址: w w w . t e n y u a n f u n d . c o m
( 5 5 ) 北京 恒天明泽 基金销 售有限 公司
注册地址: 北京市北京 经济技术开发区宏达北路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办公地址: 北京市朝阳 区东三环中路 2 0 号乐成中心 A 座 2 3 层
法定代表人: 周斌上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 3
联系人: 马鹏程
电话: 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 7 4
传真: 0 1 0 - 5 6 8 1 0 7 8 2
客户服务电话: 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8
网址: h t t p : / / w w w . c h t f u n d . c o m
( 5 6 ) 深圳 宜投基金 销售有 限公司
注册地址: 深圳市前海 深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公
楼 A 栋 2 0 1
办公地址: 深圳市福田 区金田路 2 0 2 8 号皇岗商务中心 2 4 0 5
法定代表人: 华建强
联系人: 马文静
电话: 0 7 5 5 - 2 3 9 1 9 6 8 1
传真: 0 7 5 5 - 8 8 6 0 3 1 8 5
客户服务电话: 4 0 0 8 - 9 5 5 - 8 1 1
网址: w w w . y i t f u n d . c o m
( 5 7 ) 北京 汇成基金 销售有 限公司
注册地址: 北京市海淀 区中关村大街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办公地址: 北京市海淀 区中关村大街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法定代表人: 王伟刚
联系人: 丁向坤
电话: 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
传真: 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
客户服务电话: 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
网址: w w w . f u n d z o n e . c n
( 5 8 ) 北京 晟视天下 投资管 理有限 公司
注册地址: 北京市怀柔 区九渡河证黄坎村 7 3 5 号 0 3 室
办公地址: 北京市朝阳 区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 2 8 层
法定代表人: 蒋煜
联系人: 徐长征
电话: 0 1 0 - 5 8 1 7 0 9 0 0
传真: 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 0 0
客户服务电话: 4 0 0 - 8 1 8 - 8 8 6 6
网址: w w w . s h e n g s h i v i e w . c o m
( 5 9 ) 一路 财富(北 京)信 息科技 有限公司
注册地址: 北京市西城 区车公庄大街 9 号院 5 号楼 7 0 2
办公地址: 北京市西城 区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2 2 0 8
法定代表人: 吴雪秀
联系人: 段京璐
电话: 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 7 7
传真: 0 1 0 - 8 8 3 1 2 0 9 9
客户服务电话: 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
网址: h t t p : / / w w w . y i l u c a i f u . c o m上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 4
( 6 0 ) 北京 钱景基金 销售有 限公司
注册地址: 北京市海淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办公地址: 北京市海淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法定代表人: 赵荣春
联系人: 魏争
电话: 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9
传真: 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
客户服务电话: 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
网址: w w w . q i a n j i n g . c o m
( 6 1 ) 北京 唐鼎耀华 投资咨 询有限 公司
注册地址: 北京市延庆 县延庆经济开发区百泉街 1 0 号 2 栋 2 3 6 室
办公地址: 北京市朝阳 区亮马桥路甲 4 0 号二十一世纪大厦 A 3 0 3
法定代表人: 王岩
联系人: 周君
电话: 0 1 0 - 5 3 5 7 0 5 6 8
传真: 0 1 0 - 5 9 2 0 0 8 0 0
客户服务电话: 4 0 0 - 8 1 9 - 9 8 6 8
网址: h t t p : / / w w w . t d y h f u n d . c o m
( 6 2 ) 海银 基金销售 有限公 司
注册地址: 上海市浦东 新区东方路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单元
办公地址: 上海市浦东 新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人: 刘惠
联系人: 毛林
电话: 0 2 1 - 8 0 1 3 3 5 9 7
传真: 0 2 1 - 8 0 1 3 3 4 1 3
客户服务电话: 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6
网址: w w w . f u n d h a i y i n . c o m
( 6 3 ) 北京 广源达信 投资管 理有限 公司
注册地址: 北京市西城 区新街口外大街 2 8 号 C 座 6 层 6 0 5 室
办公地址: 北京市朝阳 区望京东园四区 1 3 号楼浦项中心 B 座 1 9 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人: 王英俊
电话: 4 0 0 - 6 2 3 - 6 0 6 0
传真: 0 1 0 - 8 2 0 5 5 8 6 0
客户服务电话: 4 0 0 - 6 2 3 - 6 0 6 0
网址: w w w . n i u n i u f u n d . c o m
( 6 4 ) 天津 国美基金 销售有 限公司
注册地址: 天津经济技 术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 2 0 2 - 1 2 4 室
办公地址: 北京市朝阳 区霄云路 2 6 号鹏润大厦 B 座 1 9 层
法定代表人: 丁东华
联系人: 郭宝亮
电话: 0 1 0 - 5 9 2 8 7 0 6 1
传真: 0 1 0 - 5 9 2 8 7 8 2 5上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 5
客户服务电话: 4 0 0 - 1 1 1 - 0 8 8 9
网址: w w w . g o m e f u n d . c o m
( 6 5 ) 北京 新浪仓石 基金销 售有限 公司
注册地址: 北京市海淀 区北四环西路 5 8 号 9 0 6 室
办公地址: 北京市海淀 区北四环西路 5 8 号 9 0 6 室、9 0 3 室
法定代表人: 张琪
联系人: 付文红
电话: 0 1 0 - 8 2 6 2 8 8 8 8 - 5 6 5 7
传真: 0 1 0 - 8 2 6 0 7 5 1 6
客户服务电话: 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网址: w w w . x i n c a i . c o m
( 6 6 ) 中经 北证(北 京)资 产管理 有限公司
注册地址: 北京市西城 区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北京市西城 区车公庄大街 4 号北礼士路甲 1 2 9 号
法定代表人: 徐福星
联系人: 陈莹莹
电话: 0 1 0 - 6 8 9 9 8 8 2 0 - 8 3 0 6
传真: 0 1 0 - 8 8 3 8 1 5 5 0
客户服务电话: 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 0
网址: w w w . b z f u n d s . c o m
( 6 7 ) 上海 万得投资 顾问有 限公司
注册地址: 中国(上海 )自由贸易试验区福山路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办公地址: 中国(上海 )自由贸易试验区福山路 3 3 号 8 楼
法定代表人: 王廷富
联系人: 姜吉灵
电话: 0 2 1 - 5 1 3 2 7 1 8 5
传真: 0 2 1 - 6 8 8 8 2 2 8 1
客户服务电话: 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
网址:
( 6 8 ) 泰诚 财富基金 销售( 大连) 有限公司
注册地址: 辽宁省大连 市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址: 辽宁省大连 市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人: 林卓
联系人: 张晓辉
电话: 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2 - 3 2 7
传真: 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
客户服务电话: 4 0 0 - 6 4 1 1 - 9 9 9
网址: w w w . h a o j i y o u j i j i n . c o m
( 6 9 ) 上海 汇付金融 服务有 限公司
注册地址: 上海市黄浦 区中山南路 1 0 0 号 1 9 层
办公地址: 上海市黄浦 区中山南路 1 0 0 号金外滩国际广场 1 9 层
法定代表人: 冯修敏上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 6
联系人: 黄敏儿
电话: 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传真: 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 0
客户服务电话: 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
网址: f u n d . b u n d t r a d e . c o m
( 7 0 ) 北京 微动利投 资管理 有限公 司
注册地址: 北京市石景 山区古城西路 1 1 3 号景山财富中心 3 4 1
办公地址: 北京市石景 山区古城西路 1 1 3 号景山财富中心 3 4 1
法定代表人: 梁洪军
联系人: 季长军
电话: 0 1 0 - 5 2 6 0 9 6 5 6
传真: 0 1 0 - 5 1 9 5 7 4 3 0
客户服务电话: 4 0 0 - 8 1 9 - 6 6 6 5
网址: w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
( 7 1 ) 江西 正融资产 管理有 限公司
注册地址: 江西省南昌 市高新开发区紫阳大道绿地新都会 3 8 栋商业楼 2 1 0 7 室
办公地址: 江西省南昌 市高新开发区紫阳大道绿地新都会 3 8 栋商业楼 2 1 0 7 室
法定代表人: 陆雯
联系人: 胡聪
电话: 1 3 8 7 9 1 2 9 8 4 1
客户服务电话: 0 7 9 1 - 8 6 6 9 2 5 6 0
网址: w w w . j x z r z g . c o m . c n
( 7 2 ) 上海 凯石财富 基金销 售有限 公司
注册地址: 上海市黄浦 区西藏南路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
办公地址: 上海市黄浦 区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人: 陈继武
联系人: 李晓明
电话: 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9
传真: 0 2 1 - 6 3 3 3 2 5 2 3
客户服务电话: 4 0 0 - 6 4 3 - 3 3 8 9
网址: w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
( 7 3 ) 上海 朝阳永续 基金销 售有限 公司
注册地址: 浦东新区上 丰路 9 7 7 号 1 幢 B 座 8 1 2 室
办公地址: 上海市浦东 新区张江高科碧波路 6 9 0 号 4 号楼 2 层
法定代表人: 廖冰
联系人: 李翔
电话: 0 2 1 - 8 0 2 3 4 8 8 8
传真: 0 2 1 - 8 0 2 3 4 8 9 8
客户服务电话: 4 0 0 - 9 9 8 - 7 1 7 2
网址: h t t p : / / w w w . 9 9 8 f u n d . c o m /
( 7 4 ) 北京 虹点基金 销售有 限公司
注册地址: 北京市朝阳 区西大望路 1 号 1 号楼 1 6 0 3上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 7
办公地址: 北京市朝阳 区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人: 董浩
联系人: 于婷婷
电话: 0 1 0 - 5 6 4 0 9 0 1 0
传真: 0 1 0 - 5 6 5 8 0 6 6 0
客户服务电话: 4 0 0 - 6 1 8 - 0 7 0 7
网址: w w w . h o n g d i a n f u n d . c o m
( 7 5 ) 深圳 富济财富 管理有 限公司
注册地址: 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办公地址: 深圳市南山 区高新南七道惠恒集团二期 4 1 8 室
法定代表人: 齐小贺
联系人: 陈勇军
电话: 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
传真: 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客户服务电话: 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 1 3
网址: w w w . j i n q i a n w o . c n
( 7 6 ) 上海 陆金所资 产管理 有限公 司
注册地址: 上海市浦东 新区陆家嘴环路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单元
办公地址: 上海市浦东 新区陆家嘴环路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传真: 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客户服务电话: 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网址: w w w . l u f u n d s . c o m
( 7 7 ) 大泰 金石投资 管理有 限公司
注册地址: 南京市建邺 区江东中路 2 2 2 号南京奥体中心现代五项馆 2 1 0 5 室
办公地址: 上海市浦东 新区峨山路 5 0 5 号东方纯一大厦 1 5 楼
法定代表人: 袁顾明
联系人: 何庭宇
电话: 0 2 1 - 2 0 3 2 4 1 9 9
传真: 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
客户服务电话: 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 9 9
网址: w w w . d t f u n d s . c o m
( 7 8 ) 珠海 盈米财富 管理有 限公司
注册地址: 珠海市横琴 新区宝华路 6 号 1 0 5 室- 3 4 9 1
办公地址: 广州市海珠 区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话: 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传真: 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客户服务电话: 0 2 0 - 8 0 6 2 9 0 6 6上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 8
网址: w w w . y i n g m i . c n
( 7 9 ) 和耕 传承基金 销售有 限公司
注册地址: 郑州市郑东 新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 0 2
办公地址: 郑州市郑东 新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 0 2
法定代表人: 李淑慧
联系人: 裴小龙
电话: 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 1
传真: 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 7
客户服务电话: 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 6
网址: h t t p : / / w w w . c h u a n c h e n g c a i f u . c o m /
( 8 0 ) 奕丰 金融服务 (深圳 )有限 公司
注册地址: 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 2 0 1 室 (入驻深圳市前海商务秘
书有限公司 )
办公地址: 深圳市南山 区海德三路海岸大厦东座 1 1 1 6 室及 1 3 0 7 室
法定代表人: T A N Y I K K U A N
联系人: 许雅君
电话: 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 2
传真: 0 7 5 5 - 2 1 6 7 4 4 5 3
客户服务电话: 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 0
网址: w w w . i f a s t p s . c o m . c n
( 8 1 ) 北京 懒猫金融 信息服 务有限 公司
注册地址: 北京市石景 山区石景山路 3 1 号院盛景国际广场 3 号楼 1 1 1 9
办公地址: 北京市朝阳 区四惠东通惠河畔产业园区 1 1 1 1 号 6 层
法定代表人: 许贤良
联系人: 肖金凤
电话: 0 1 0 5 6 0 5 0 7 9 1
客户服务电话: 4 0 0 - 1 5 0 - 0 8 8 2
网址: w w w . l a n m a o . c o m
( 8 2 ) 大连 网金金融 信息服 务有限 公司
注册地址: 辽宁省大连 市沙河口区体坛路 2 2 号 2 层 2 0 2 室
办公地址: 辽宁省大连 市沙河口区体坛路 2 2 号 2 层 2 0 2 室
法定代表人: 卜勇
联系人: 卜勇
电话: 0 4 1 1 - 3 9 0 2 7 8 0 0
传真: 0 4 1 1 - 3 9 0 2 7 8 8 8
客户服务电话: 4 0 0 - 0 8 9 - 9 1 0 0
网址: h t t p : / / w w w . y i b a i j i n . c o m /
( 8 3 ) 深圳 市金斧子 投资咨 询有限 公司
注册地址: 深圳市南山 区粤海街道科苑路 1 6 号东方科技大厦 1 8 楼
办公地址: 深圳市南山 区粤海街道科苑路科兴科学园 B 3 单元 7 楼
法定代表人: 赖任军
联系人: 张烨上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
2 9
电话: 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 0 1
传真: 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 9 9
客户服务电话: 4 0 0 - 9 5 0 - 0 8 8 8
网址: w w w . j f z i n v . c o m
( 8 4 ) 北京 蛋卷基金 销售有 限公司
注册地址: 北京市朝阳 区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办公地址: 北京市朝阳 区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
法定代表人: 钟斐斐
联系人: 戚晓强
电话: 1 5 8 1 0 0 0 5 5 1 6
传真: 0 1 0 - 8 5 6 5 9 4 8 4
客户服务电话: 4 0 0 - 0 6 1 - 8 5 1 8
网址: d a n j u a n a p p . c o m
( 8 5 ) 深圳 前海凯恩 斯基金 销售有 限公司
注册地址: 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 2 0 1 室 (入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址: 深圳市福田 区深南大道 6 0 1 9 号金润大厦 2 3 A
法定代表人: 高锋
联系人: 李勇
电话: 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 8 8
传真: 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 1 8
客户服务电话: 4 0 0 - 8 0 4 - 8 6 8 8
网址: w w w . k e y n e s a s s e t . c o m
( 8 6 ) 深圳 前海欧中 联合基 金销售 有限公司
注册地址: 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 2 0 1 室 (入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址: 深圳市宝安 中心区海秀路 1 9 号国际西岸商务大厦 7 0 3 、7 0 5
法定代表人: 梁双凤
联系人: 梁双凤
电话: 0 7 5 5 - 2 3 0 7 3 4 0 0
传真: 0 7 5 5 - 2 3 3 2 8 5 3 1
客户服务电话: 0 7 5 5 - 2 3 0 7 3 4 0 0
网址: h t t p : / / w w w . e c p e f u n d . c o m /
( 8 7 ) 上海 华夏财富 投资管 理有限 公司
注册地址:
法定代表人:
客户服务电话:
网址:
( 8 8 ) 中国 国际期货 有限公 司
注册地址: 北京市朝阳 区建国门外光华路 1 4 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、1 1 层、1 2 层
办公地址: 北京市朝阳 区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 1 5 层
法定代表人: 王兵上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 0
联系人: 赵森
电话: 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 4
客户服务电话: 9 5 1 6 2 、4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
网址: h t t p : / / w w w . c i f c o . n e t
( 8 9 ) 中信 建投期货 有限公 司
注册地址: 重庆市渝中 区中山三路 1 0 7 号上站大楼平街 1 1 - B , 名义层 1 1 - A , 8 - B 4 , 9 - B 、
C
办公地址: 重庆市渝中 区中山三路 1 0 7 号皇冠大厦 1 1 楼
法定代表人: 彭文德
联系人: 刘芸
电话: 0 2 3 - 8 9 7 6 9 6 3 7
传真: 0 2 3 - 8 6 7 6 9 6 2 9
客户服务电话: 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
网址: w w w . c f c 1 0 8 . c o m
( 9 0 ) 中信 期货有限 公司
注册地址: 深圳市福田 区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室、
1 4 层
办公地址: 深圳市福田 区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室、
1 4 层
法定代表人: 张皓
联系人: 韩钰
电话: 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 5 4
传真: 0 1 0 - 5 7 7 6 2 9 9 9
客户服务电话: 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网址: w w w . c i t i c s f . c o m
( 9 1 ) 东海 期货有限 责任公 司
注册地址: 江苏省常州 市延陵西路 2 3 、2 5 、2 7 、2 9 号
办公地址: 上海市浦东 新区东方路 1 9 2 8 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人: 陈太康
联系人: 李天雨
电话: 0 2 1 - 6 8 7 5 7 1 0 2
传真: 0 2 1 - 6 8 7 5 7 1 0 2
客户服务电话: 9 5 5 3 1
网址: w w w . q h 1 6 8 . c o m . c n
( 9 2 ) 大有 期货有限 公司
注册地址: 湖南省长沙 市天心区芙蓉南路二段 1 2 8 号现代广场三、四楼
办公地址: 湖南省长沙 市天心区芙蓉南路二段 1 2 8 号现代广场三、四楼
法定代表人: 沈众辉
联系人: 马科
电话: 0 7 3 1 - 8 4 4 0 9 0 0 0
传真: 0 7 3 1 - 8 4 4 0 9 0 0 9
客户服务电话: 4 0 0 - 6 3 6 - 5 0 5 8
网址: w w w . d a y o u f . c o m上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 1
( 9 3 ) 国泰 君安证券 股份有 限公司
注册地址: 中国(上海 )自由贸易试验区商城路 6 1 8 号
办公地址: 上海市浦东 新区银城中路 1 6 8 号上海银行大厦 2 9 楼
法定代表人: 杨德红
联系人: 芮敏祺
电话: 0 2 1 -3 8 6 7 6 6 6 6
传真: 0 2 1 -3 8 6 7 0 1 6 1
客户服务电话: 9 5 5 2 1
网址: w w w . g t j a . c o m
( 9 4 ) 中信 建投证券 股份有 限公司
注册地址: 北京市朝阳 区安立路 6 6 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳 门内大街 1 8 8 号
法定代表人: 王常青
联系人: 权唐
电话: 0 1 0 -8 5 1 3 0 5 8 8
传真: 0 1 0 -6 5 1 8 2 2 6 1
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
网址: h t t p : / / w w w . c s c 1 0 8 . c o m /
( 9 5 ) 国信 证券股份 有限公 司
注册地址: 深圳市罗湖 区红岭中路 1 0 1 2 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址: 深圳市罗湖 区红岭中路 1 0 1 2 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 周杨
电话: 0 7 5 5 -8 2 1 3 0 8 3 3
传真: 0 7 5 5 -8 2 1 3 3 9 5 2
客户服务电话: 9 5 5 3 6
网址: h t t p : / / w w w . g u o s e n . c o m . c n /
( 9 6 ) 招商 证券股份 有限公 司
注册地址: 深圳市福田 区益田路江苏大厦 A 座 3 8 -4 5 层
办公地址: 中国深圳福 田区益田路江苏大厦 A 座 3 0 楼
法定代表人: 宫少林
联系人: 黄婵君
电话: 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传真: 0 7 5 5 - 8 3 7 3 4 3 4 3
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1 ;9 5 5 6 5
网址: h t t p : / / w w w . n e w o n e . c o m . c n /
( 9 7 ) 广发 证券股份 有限公 司
注册地址: 广州天河区 天河北路 1 8 3 - 1 8 7 号大都会广场 4 3 楼(4 3 0 1 - 4 3 1 6 房)
办公地址: 广东省广州 天河北路大都会广场 5 、 1 8 、 1 9 、3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法定代表人: 孙树明上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 2
联系人: 黄岚
电话: 0 2 0 -8 7 5 5 5 8 8 8
传真: 0 2 0 -8 7 5 5 5 3 0 5
客户服务电话: 9 5 5 7 5 或致电各地营业网点
网址: h t t p : / / w w w . g f . c o m . c n /
( 9 8 ) 中信 证券股份 有限公 司
注册地址: 深圳市深南 路 7 0 8 8 号招商银行大厦 A 层
办公地址: 北京朝阳区 新源南路 6 号京城大厦
法定代表人: 王东明
联系人: 陈忠
电话: 0 1 0 -8 4 5 8 8 8 8 8
传真: 0 1 0 -8 4 8 6 5 5 6 0
客户服务电话: 0 1 0 - 8 4 5 8 8 8 8 8
网址: h t t p : / / w w w . c s . e c i t i c . c o m /
( 9 9 ) 中国 银河证券 股份有 限公司
注册地址: 北京市西城 区金融大街 3 5 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城 区金融大街 3 5 号国际企业大厦 C 座 2 -6 层
法定代表人: 陈有安
联系人: 邓颜
电话: 0 1 0 - 6 6 5 6 8 2 9 2
传真: 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 8 8 8
网址: h t t p : / / w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n /
( 1 0 0 ) 海通 证券股份 有限公 司
注册地址: 上海市淮海 中路 9 8 号
办公地址: 上海市广东 路 6 8 9 号海通证券大厦
法定代表人: 王开国
联系人: 李笑鸣
电话: 4 0 0 8 8 8 8 0 0 1
传真: 0 2 1 -6 3 6 0 2 7 2 2
客户服务电话: 9 5 5 5 3
网址: h t t p : / / w w w . h t s e c . c o m /
( 1 0 1 ) 申万 宏源证券 有限公 司
注册地址: 上海市徐汇 区长乐路 9 8 9 号 4 5 层
办公地址: 上海市徐汇 区长乐路 9 8 9 号 4 5 层
法定代表人: 李梅
联系人: 李玉婷
电话: 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传真: 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客户服务电话: 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网址: w w w . s w h y s c . c o m
( 1 0 2 ) 兴业 证券股份 有限公 司上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 3
注册地址: 福州市湖东 路 9 9 号标力大厦
办公地址: 上海市浦东 民生路 1 1 9 9 弄五道口广场 1 号楼 2 1 层
法定代表人: 兰荣
联系人: 谢高得
电话: 0 2 1 -3 8 5 6 5 7 8 5
传真: 0 2 1 -3 8 5 6 5 7 8 3
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 1 2 3
网址: h t t p : / / w w w . x y z q . c o m . c n /
( 1 0 3 ) 长江 证券股份 有限公 司
注册地址: 武汉市新华 路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉市新华 路特 8 号长江证券大厦
法定代表人: 尤习贵
联系人: 奚博宇
电话: 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传真: 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客户服务电话: 9 5 5 7 9 ; 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网址: h t t p : / / w w w . 9 5 5 7 9 . c o m /
( 1 0 4 ) 安信 证券股份 有限公 司
注册地址: 深圳市福田 区金田路 4 0 1 8 号安联大厦 3 5 层、2 8 层 A 0 2 单元
办公地址: 深圳市福田 区金田路 4 0 1 8 号安联大厦 3 5 层、2 8 层 A 0 2 单元
法定代表人: 牛冠兴
联系人: 陈剑虹
电话: 0 7 5 5 -8 2 8 2 5 5 5 1
传真: 0 7 5 5 -8 2 5 5 8 3 5 5
客户服务电话: 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网址: h t t p : / / w w w . e s s e n c e s . c o m . c n
( 1 0 5 ) 西南 证券股份 有限公 司
注册地址: 重庆市江北 区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北 区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人: 余维佳
联系人: 张煜
电话: 0 2 3 - 6 3 7 8 6 6 3 3
传真: 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
客户服务电话: 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
网址: h t t p : / / w w w . s w s c . c o m . c n
( 1 0 6 ) 万联 证券有限 责任公 司
注册地址: 广州市天河 区珠江东路 1 1 号高德置地广场 F 栋 1 8 、1 9 层
办公地址: 广州市天河 区珠江东路 1 1 号高德置地广场 F 栋 1 8 、1 9 层
法定代表人: 张建军
联系人: 王鑫
电话: 0 2 0 - 3 8 2 8 6 6 8 6
传真: 0 2 0 -2 2 3 7 3 7 1 8 -1 0 1 3上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 4
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 1 3 3
网址: h t t p : / / w w w . w l z q . c o m . c n
( 1 0 7 ) 国元 证券股份 有限公 司
注册地址: 安徽省合肥 市寿春路 1 7 9 号
办公地址: 安徽省合肥 市寿春路 1 7 9 号
法定代表人: 凤良志
联系人: 李蔡
电话: 0 5 5 1 -2 2 7 2 1 0 1
传真: 0 5 5 1 -2 2 7 2 1 0 0
客户服务电话: 全国统一热 线 4 0 0 8 8 8 8 7 7 7 ,安徽省内热线 9 6 8 8 8
网址: h t t p : / / w w w . g y z q . c o m . c n
( 1 0 8 ) 渤海 证券股份 有限公 司
注册地址: 天津市经济 技术开发区第二大街 4 2 号写字楼 1 0 1 室
办公地址: 天津市南开 区宾水西道 8 号
法定代表人: 王春峰
联系人: 胡天彤
电话: 0 2 2 -2 8 4 5 1 8 6 1
传真: 0 2 2 -2 8 4 5 1 8 9 2
客户服务电话: 4 0 0 6 5 1 5 9 8 8
网址: h t t p : / / w w w . b h z q . c o m
( 1 0 9 ) 华泰 证券股份 有限公 司
注册地址: 南京市江东 中路 2 2 8 号
办公地址: 办公地址 南京市建邺区江东中路 2 2 8 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4 0 1 1 号港中旅大厦 1 8 楼
法定代表人: 周易
联系人: 庞晓芸
电话: 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传真: 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2 (深圳)
客户服务电话: 9 5 5 9 7
网址: h t t p : / / w w w . h t s c . c o m . c n /
( 1 1 0 ) 山西 证券股份 有限公 司
注册地址: 太原市府西 街 6 9 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西 街 6 9 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人: 侯巍
联系人: 郭熠
电话: 0 3 5 1 -8 6 8 6 6 5 9
传真: 0 3 5 1 -8 6 8 6 6 1 9
客户服务电话: 4 0 0 6 6 6 1 6 1 8
网址: h t t p : / / w w w . i 6 1 8 . c o m . c n /
( 1 1 1 ) 中信 证券(山 东)有 限责任 公司
注册地址: 青岛市崂山 区深圳路 2 2 2 号青岛国际金融广场 1 号楼 2 0 层
办公地址: 青岛市崂山 区深圳路 2 2 2 号青岛国际金融广场 1 号楼 2 0 层上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 5
法定代表人: 杨宝林
联系人: 吴忠超
电话: 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传真: 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客户服务电话: 9 5 5 4 8
网址: h t t p : / / w w w . c i t i c s s d . c o m
( 1 1 2 ) 东兴 证券股份 有限公 司
注册地址: 北京市西城 区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办公地址: 北京市西城 区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法定代表人: 徐勇力
联系人: 汤漫川
电话: 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传真: 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
网址: h t t p : / / w w w . d x z q . n e t
( 1 1 3 ) 东吴 证券股份 有限公 司
注册地址: 江苏省苏州 市翠园路 1 8 1 号
办公地址: 江苏省苏州 市星阳街 5 号
法定代表人: 吴永敏
联系人: 方晓丹
电话: 0 5 1 2 -6 5 5 8 1 1 3 6
传真: 0 5 1 2 -6 5 5 8 8 0 2 1
客户服务电话: 4 0 0 8 6 0 1 5 5 5
网址: h t t p : / / w w w . d w j q . c o m . c n
( 1 1 4 ) 信达 证券股份 有限公 司
注册地址: 北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 张志刚
联系人: 尹旭航
电话: 0 1 0 -6 3 0 8 1 4 9 3
传真: 0 1 0 -6 3 0 8 1 3 4 4
客户服务电话: 9 5 3 2 1
网址: h t t p : / / w w w . c i n d a s c . c o m
( 1 1 5 ) 方正 证券股份 有限公 司
注册地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国际大厦 2 2 - 2 4 层
办公地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国际大厦 2 2 - 2 4 层
法定代表人: 雷杰
联系人: 郭军瑞
电话: 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传真: 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
客户服务电话: 9 5 5 7 1
网址: h t t p : / / w w w . f o u n d e r s c . c o m上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 6
( 1 1 6 ) 长城 证券有限 责任公 司
注册地址: 深圳市深南 大道 6 0 0 8 号特区报业大厦 1 6 、1 7 层
办公地址: 深圳市深南 大道 6 0 0 8 号特区报业大厦 1 4 、1 6 、1 7 层
法定代表人: 黄耀华
联系人: 高峰
电话: 0 7 5 5 -8 3 5 1 6 0 9 4
传真: 0 7 5 5 -8 3 5 1 5 5 6 7
客户服务电话: 4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
网址: h t t p : / / w w w . c g w s . c o m
( 1 1 7 ) 光大 证券股份 有限公 司
注册地址: 上海市静安 区新闸路 1 5 0 8 号
办公地址: 上海市静安 区新闸路 1 5 0 8 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 刘晨
电话: 0 2 1 -2 2 1 6 9 0 8 1
传真: 0 2 1 -2 2 1 6 9 1 3 4
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 7 8 8 ;9 5 5 2 5
网址: h t t p : / / w w w . e b s c n . c o m /
( 1 1 8 ) 广州 证券股份 有限公 司
注册地址: 广州市天河 区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 1 9 层、2 0 层
办公地址: 广州市天河 区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 1 9 层、2 0 层
法定代表人: 邱三发
联系人: 林洁茹
电话: 0 2 0 -8 8 8 3 6 9 9 9
传真: 0 2 0 -8 8 8 3 6 6 5 4
客户服务电话: 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
网址: h t t p : / / w w w . g z s . c o m . c n
( 1 1 9 ) 东北 证券股份 有限公 司
注册地址: 吉林省长春 市自由大路 1 1 3 8 号
办公地址: 吉林省长春 市自由大路 1 1 3 8 号
法定代表人: 矫正中
联系人: 潘锴
电话: 4 0 0 6 - 0 0 0 - 6 8 6
传真: 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
客户服务电话: 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 0 9
网址: h t t p : / / w w w . n e s c . c n
( 1 2 0 ) 南京 证券股份 有限公 司
注册地址: 江苏省南京 市玄武区大钟亭 8 号
办公地址: 江苏省南京 市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人: 步国旬
联系人: 潘月
电话: 0 2 5 -5 2 3 1 0 5 6 9
传真: 0 2 5 -5 2 3 1 0 5 8 6上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 7
客户服务电话: 4 0 0 8 2 8 5 8 8 8
网址: h t t p : / / w w w . n j z q . c o m . c n
( 1 2 1 ) 上海 证券有限 责任公 司
注册地址: 上海市西藏 中路 3 3 6 号
办公地址: 上海市西藏 中路 3 3 6 号
法定代表人: 龚德雄
联系人: 张瑾
电话: 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
传真: 0 2 1 - 6 3 6 0 8 8 3 0
客户服务电话: 4 0 0 8 9 1 8 9 1 8 、0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
网址: w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
( 1 2 2 ) 新时 代证券有 限责任 公司
注册地址: 北京市海淀 区北三环西路 9 9 号院 1 号楼 1 5 层 1 5 0 1
办公地址: 北京市海淀 区北三环西路 9 9 号院 1 号楼 1 5 层 1 5 0 1
法定代表人: 刘汝军
联系人: 孙恺
电话: 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 0 0
传真: 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 0 1
客户服务电话: 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8
网址: w w w . x s d z q . c n
( 1 2 3 ) 大同 证券有限 责任公 司
注册地址: 大同市城区 迎宾街 1 5 号桐城中央 2 1 层
办公地址: 太原市长治 路 1 1 1 号山西世贸中心 A 座 F 1 2 、F 1 3
法定代表人: 董祥
联系人: 薛津
电话: 0 3 5 1 -4 1 3 0 3 2 2
传真: 0 3 5 1 -4 1 9 2 8 0 3
客户服务电话: 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2
网址: h t t p : / / w w w . d t s b c . c o m . c n
( 1 2 4 ) 国联 证券股份 有限公 司
注册地址: 无锡市县前 东街 1 6 8 号
办公地址: 江苏省无锡 市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 0 2 室
法定代表人: 范炎
联系人: 沈刚
电话: 0 5 1 0 -8 2 8 3 1 6 6 2
传真: 0 5 1 0 -8 2 8 3 0 1 6 2
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 5 2 8 8 (全国),0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8 (无锡)
网址: h t t p : / / w w w . g l s c . c o m . c n
( 1 2 5 ) 浙商 证券股份 有限公 司
注册地址: 杭州市杭大 路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 -7 楼
办公地址: 杭州市杭大 路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 -7 楼
法定代表人: 吴承根上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 8
联系人: 张智
电话: 0 2 1 - 6 4 7 1 8 8 8 8
传真: 0 5 7 1 -8 7 9 0 1 9 1 3
客户服务电话: 9 5 3 4 5
网址: h t t p : / / w w w . s t o c k e . c o m . c n /
( 1 2 6 ) 平安 证券股份 有限公 司
注册地址: 广东省深圳 市福田中心区金田路 4 0 3 6 号荣超大厦 1 6 - 2 0 层
办公地址: 广东省深圳 市福田中心区金田路 4 0 3 6 号荣超大厦 1 6 - 2 0 层
法定代表人: 詹露阳
联系人: 郑舒丽
电话: 0 7 5 5 -2 2 6 2 6 1 7 2
传真: 0 7 5 5 -8 2 4 0 0 8 6 2
客户服务电话: 0 7 5 5 - 2 2 6 2 8 8 8 8
网址: h t t p : / / w w w . p i n g a n . c o m /
( 1 2 7 ) 华安 证券股份 有限公 司
注册地址: 安徽省合肥 市政务文化新区天鹅湖路 1 9 8 号
办公地址: 安徽省合肥 市南二环 9 5 9 号财智中心 B 1 座
法定代表人: 李工
联系人: 甘霖
电话: 0 5 5 1 -6 5 1 6 1 8 2 1
传真: 0 5 5 1 -6 5 1 6 1 6 7 2
客户服务电话: 0 5 5 1 - 9 6 5 1 8 / 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8
网址: h t t p : / / w w w . h a z q . c o m /
( 1 2 8 ) 国海 证券股份 有限公 司
注册地址: 广西桂林市 辅星路 1 3 号
办公地址: 深圳市福田 区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人: 张雅锋
联系人: 武斌
电话: 0 7 5 5 -8 3 7 0 7 4 1 3
传真: 0 7 5 5 -8 3 7 0 0 2 0 5
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 1 0 0 (全国),9 6 1 0 0 (广西)
网址: h t t p : / / w w w . g h z q . c o m . c n
( 1 2 9 ) 东莞 证券有限 责任公 司
注册地址: 东莞市莞城 区可园南路 1 号金源中心 3 0 楼
办公地址: 东莞市莞城 区可园南路 1 号金源中心 3 0 楼
法定代表人:
联系人: 李荣
电话: 0 7 6 9 - 2 2 1 1 6 5 7 2
传真: 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2
客户服务电话: 9 5 3 2 8
网址: h t t p : / / w w w . d g z q . c o m . c n
( 1 3 0 ) 中原 证券股份 有限公 司上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
3 9
注册地址: 郑州市郑东 新区商务外环路 1 0 号
办公地址: 郑州市郑东 新区商务外环路 1 0 号
法定代表人: 菅明军
联系人: 程月艳
电话: 0 3 7 1 —6 5 5 8 5 6 7 0
传真: 0 3 7 1 - - 6 5 5 8 5 6 6 5
客户服务电话: 0 3 7 1 - 9 6 7 2 1 8 ; 4 0 0 8 1 3 9 6 6 6
网址: h t t p : / / w w w . c c n e w . c o m /
( 1 3 1 ) 东海 证券股份 有限公 司
注册地址: 江苏省常州 延陵西路 2 3 号投资广场 1 8 层
办公地址: 上海市浦东 新区东方路 1 9 2 8 号东海证券大厦
法定代表人: 朱科敏
联系人: 王一彦
电话: 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传真: 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
客户服务电话: 9 5 5 3 1 ; 4 0 0 8 8 8 8 5 8 8
网址: h t t p : / / w w w . l o n g o n e . c o m . c n
( 1 3 2 ) 中银 国际证券 有限责 任公司
注册地址: 上海市浦东 新区银城中路 2 0 0 号中银大厦 3 9 层
办公地址: 上海市浦东 新区银城中路 2 0 0 号中银大厦 3 9 层
法定代表人: 许刚
联系人: 王炜哲
电话: 0 2 1 -6 8 6 0 4 8 6 6
传真: 0 2 1 -5 0 3 7 2 4 7 4
客户服务电话: 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8 ;0 2 1 - 6 1 1 9 5 5 6 6
网址: h t t p : / / w w w . b o c i c h i n a . c o m
( 1 3 3 ) 恒泰 证券股份 有限公 司
注册地址: 内蒙古呼和 浩特市新城区新华东街 1 1 1 号
办公地址: 内蒙古呼和 浩特市新城区新华东街 1 1 1 号
法定代表人: 刘汝军
联系人: 张同亮
电话: 0 4 7 1 -4 9 1 3 9 9 8
传真: 0 4 7 1 -4 9 3 0 7 0 7
客户服务电话: 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
网址: h t t p : / / w w w . c n h t . c o m . c n /
( 1 3 4 ) 国盛 证券有限 责任公 司
注册地址: 江西省南昌 市永叔路 1 5 号
办公地址: 江西省南昌 市北京西路 8 8 号江信国际金融大厦
法定代表人: 马跃进
联系人: 汪代强
电话: 0 7 9 1 -6 2 8 5 3 3 7
传真: 0 7 9 1 -6 2 8 9 3 9 5上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 0
客户服务电话: 4 0 0 8 2 2 2 1 1 1
网址: h t t p : / / w w w . g s s t o c k . c o m /
( 1 3 5 ) 华西 证券股份 有限公 司
注册地址: 四川省成都 市陕西街 2 3 9 号
办公地址: 四川省成都 市陕西街 2 3 9 号
法定代表人: 杨炯阳
联系人: 张曼
电话: 0 1 0 - 6 8 7 1 6 1 5 0
传真: 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 8 1 8
网址: h t t p : / / w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
( 1 3 6 ) 申万 宏源西部 证券有 限公司
注册地址: 新疆乌鲁木 齐市高新区 (新市区) 北京南路 3 5 8 号大成国际大厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
办公地址: 北京市西城 区太平桥大街 1 9 号
法定代表人: 李季
联系人: 唐岚
电话: 0 1 0 -8 8 0 8 5 2 0 1
传真: 0 1 0 -8 8 0 8 5 1 9 5
客户服务电话: 4 0 0 8 0 0 0 5 6 2
网址: h t t p : / / w w w . h y s e c . c o m
( 1 3 7 ) 齐鲁 证券有限 公司
注册地址: 山东省济南 市经十路 2 0 5 1 8 号
办公地址: 山东省济南 市经七路 8 6 号 2 3 层
法定代表人: 李玮
联系人: 吴阳
电话: 0 5 3 1 -8 1 2 8 3 9 3 8
传真: 0 5 3 1 -8 1 2 8 3 9 0 0
客户服务电话: 9 5 5 3 8
网址: h t t p : / / w w w . q l z q . c o m . c n /
( 1 3 8 ) 世纪 证券有限 责任公 司
注册地址: 深圳市深南 大道 7 0 8 8 号招商银行大厦 4 0 -4 2 楼
办公地址: 深圳市深南 大道 7 0 8 8 号招商银行大厦 4 0 -4 2 楼
法定代表人: 姜昧军
联系人: 袁媛
电话: 0 7 5 5 -8 3 1 9 9 5 1 1
传真: 0 7 5 5 -8 3 1 9 9 5 4 5
客户服务电话: 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 9 9
网址: h t t p : / / w w w . c s c o . c o m . c n /
( 1 3 9 ) 第一 创业证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田 区福华一路 1 1 5 号投行大厦 2 0 楼
办公地址: 深圳市福田 区福华一路 1 1 5 号投行大厦 1 8 楼上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 1
法定代表人: 刘学民
联系人: 吴军
电话: 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
传真: 0 7 5 5 - 2 5 8 3 8 7 0 1
客户服务电话: 9 5 3 5 8
网址: w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
( 1 4 0 ) 中航 证券有限 公司
注册地址: 南昌市抚河 北路 2 9 1 号
办公地址: 南昌市抚河 北路 2 9 1 号
法定代表人: 王宜四
联系人: 余雅娜
电话: 0 7 9 1 - 6 7 6 8 7 6 3
传真: 0 7 9 1 - 6 7 8 9 4 1 4
客户服务电话: 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
网址: h t t p : / / w w w . a v i c s e c . c o m /
( 1 4 1 ) 华林 证券有限 责任公 司
注册地址: 深圳市福田 区民田路 1 7 8 号华融大厦 5 、6 楼
办公地址: 深圳市福田 区民田路 1 7 8 号华融大厦 5 、6 楼
法定代表人: 薛荣年
联系人: 耿贵波
电话: 0 7 5 5 -8 2 7 0 7 8 5 5
传真: 0 7 5 5 -2 3 6 1 3 7 5 1
客户服务电话: 全国统一客 服热线 4 0 0 1 8 8 3 8 8 8 全国统一电话委托号码 4 0 0 8 8 0 2 8 8 8
网址: h t t p : / / w w w . c h i n a l i o n s . c o m /
( 1 4 2 ) 德邦 证券有限 责任公 司
注册地址: 上海市普陀 区曹杨路 5 1 0 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东 新区福山路 5 0 0 号城建国际中心 2 6 楼
法定代表人: 方加春
联系人: 罗芳
电话: 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传真: 0 2 1 - 6 8 7 6 7 9 8 1
客户服务电话: 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
网址: h t t p : / / w w w . t e b o n . c o m . c n
( 1 4 3 ) 西部 证券股份 有限公 司
注册地址: 陕西省西安 市东新街 2 3 2 号陕西信托大厦 1 6 - 1 7 楼
办公地址: 西安市西五 路海惠大厦 4 层 4 2 2 室
法定代表人: 刘建武
联系人: 冯萍
电话: 0 2 9 - 8 7 4 0 6 4 8 8
传真: 0 2 9 - 8 7 4 0 6 3 8 7
客户服务电话: 9 5 5 8 2
网址: h t t p : / / w w w . w e s t s e c u . c o m /上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 2
( 1 4 4 ) 华福 证券有限 责任公 司
注册地址: 福州市五四 路 1 5 7 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址: 福州市五四 路 1 5 7 号新天地大厦 7 至 1 0 层
法定代表人: 黄金琳
联系人: 张宗悦
电话: 0 5 9 1 -8 7 3 8 3 6 2 3
传真: 0 5 9 1 -8 7 3 8 3 6 1 0
客户服务电话: 9 6 3 2 6 (福建省外请加拨 0 5 9 1 )
网址: h t t p : / / w w w . h f z q . c o m . c n
( 1 4 5 ) 华龙 证券有限 责任公 司
注册地址: 甘肃省兰州 市静宁路 3 0 8 号
办公地址: 甘肃省兰州 市城关区东岗西路 6 3 8 号财富大厦
法定代表人: 李晓安
联系人: 李昕田
电话: 0 9 3 1 -8 8 8 8 0 8 8
传真: 0 9 3 1 -4 8 9 0 5 1 5
客户服务电话: 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 4 8 9 0 6 1 8 4 8 9 0 1 0 0
网址: h t t p : / / w w w . h l z q g s . c o m /
( 1 4 6 ) 中国 国际金融 股份有 限公司
注册地址: 中国北京建 国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 2 8 层
办公地址: 中国北京建 国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 2 8 层
法定代表人: 李剑阁
联系人: 王雪筠
电话: 0 1 0 -6 5 0 5 1 1 6 6
传真: 0 1 0 -6 5 0 5 1 1 5 6
客户服务电话: ( 0 1 0 ) 8 5 6 7 9 2 3 8 / 8 5 6 7 9 1 6 9 ; ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 5 0 0 0 ; ( 0 2 1 ) 6 3 8 6 1 1 9 5 ; 6 3 8 6 1 1 9 6
网址: h t t p : / / w w w . c i c c . c o m . c n /
( 1 4 7 ) 上海 华信证券 有限责 任公司
注册地址: 上海浦东新 区世纪大道 1 0 0 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海浦东新 区世纪大道 1 0 0 号环球金融中心 9 楼
法定代表人: 陈海平
联系人: 李颖
电话: 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8
传真: 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8 - 8 5 0 8
客户服务电话: 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8 - 8 5 0 8
网址: w w w . s h h x z q . c o m
( 1 4 8 ) 五矿 证券有限 公司
注册地址: 深圳市福田 区金田路 4 0 2 8 号荣超经贸中心办公楼 4 7 层 0 1 单元
办公地址: 深圳市福田 区金田路 4 0 2 8 号荣超经贸中心 4 7 - 4 9 楼
法定代表人: 张永衡
联系人: 赖君伟
电话: 0 7 5 5 - 2 3 9 0 2 4 0 0
传真: 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 3
客户服务电话: 4 0 0 1 8 4 0 0 2 8
网址: h t t p : / / w w w . w k z q . c o m . c n
( 1 4 9 ) 华鑫 证券有限 责任公 司
注册地址: 深圳市福田 区金田路 4 0 1 8 号安联大厦 2 8 层 A 0 1 、B 0 1 (b )单元
办公地址: 深圳市福田 区金田路 4 0 1 8 号安联大厦 2 8 层 A 0 1 、B 0 1 (b )单元
法定代表人: 洪家新
联系人: 陈敏
电话: 0 2 1 - 6 4 3 1 6 6 4 2
传真: 0 2 1 - 6 4 3 3 3 0 5 1
客户服务电话: 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 , 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
网址: h t t p : / / w w w . c f s c . c o m . c n
( 1 5 0 ) 瑞银 证券有限 责任公 司
注册地址: 北京市西城 区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 1 2 层、1 5 层
办公地址: 北京市西城 区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 1 2 层、1 5 层
法定代表人: 程宜荪
联系人: 牟冲
电话: 0 1 0 - 5 8 3 2 8 1 1 2
传真: 0 1 0 - 5 8 3 2 8 7 4 8
客户服务电话: 4 0 0 8 8 7 8 8 2 7
网址: h t t p : / / w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
( 1 5 1 ) 中国 中投证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市福田 区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 1 8 层- 2 1 层及第
0 4 层 0 1 、 0 2 、0 3 、 0 5 、1 1 、 1 2 、1 3 、1 5 、 1 6 、1 8 、 1 9 、2 0 、 2 1 、2 2 、2 3 单
元
办公地址: 深圳市福田 区益田路 6 0 0 3 号荣超商务中心 A 栋第 0 4 、1 8 层至 2 1 层
法定代表人: 龙增来
联系人: 刘毅
电话: 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传真: 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
客户服务电话: 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网址: h t t p : / / w w w . c j i s . c n /
( 1 5 2 ) 中山 证券有限 责任公 司
注册地址: 深圳市南山 区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址: 深圳市南山 区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人: 黄扬录
联系人: 罗艺琳
电话: 0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
客户服务电话: 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
网址: h t t p : / / w w w . z s z q . c o m . c n
( 1 5 3 ) 日信 证券有限 责任公 司
注册地址: 呼和浩特市 新城区锡林南路 1 8 号
办公地址: 北京市西城 区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 1 1 层上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 4
法定代表人: 孔佑杰
联系人: 陈韦杉
电话: 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0
传真: 0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7
客户服务电话: 0 1 0 - 6 6 4 1 3 3 0 6
网址: h t t p : / / w w w . r x z q . c o m . c n
( 1 5 4 ) 联讯 证券股份 有限公 司
注册地址: 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人: 徐刚
联系人: 陈思
电话: 0 2 1 - 3 3 6 0 6 7 3 6
传真: 0 2 1 - 3 3 6 0 6 7 6 0
客户服务电话: 9 5 5 6 4
网址: h t t p : / / w w w . l x z q . c o m . c n
( 1 5 5 ) 江海 证券有限 公司
注册地址: 黑龙江省哈 尔滨市香坊区赣水路 5 6 号
办公地址: 黑龙江省哈 尔滨市香坊区赣水路 5 6 号
法定代表人: 孙名扬
联系人: 张背北
电话: 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 6 9 6
传真: 0 4 5 1 -8 2 2 8 7 2 1 1
客户服务电话: 4 0 0 6 6 6 2 2 8 8
网址: h t t p : / / w w w . j h z q . c o m . c n
( 1 5 6 ) 九州 证券有限 公司
注册地址: 青海省西宁 市城中区西大街 1 1 号
办公地址: 北京市西城 区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层
法定代表人: 曲国辉
联系人: 刘中华
电话: 0 1 0 - 6 3 8 8 9 3 2 6
传真: -
客户服务电话: 4 0 0 6 5 4 3 2 1 8
网址: h t t p : / / w w w . t y z q . c o m . c n
( 1 5 7 ) 国金 证券股份 有限公 司
注册地址: 四川省成都 市东城根上街 9 5 号
办公地址: 四川省成都 市东城根上街 9 5 号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪、贾 鹏
电话: 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传真: 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客户服务电话: 4 0 0 6 - 6 0 0 1 0 9
网址: h t t p : / / w w w . g j z q . c o m . c n上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 5
( 1 5 8 ) 中国 民族证券 有限责 任公司
注册地址: 北京西城区 金融大街 5 号新盛大厦 A 座
办公地址: 北京西城区 金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 1 3
法定代表人: 赵大建
联系人: 李微
电话: 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传真: 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
客户服务电话: 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
网址: h t t p : / / w w w . e 5 6 1 8 . c o m
( 1 5 9 ) 华宝 证券有限 责任公 司
注册地址: 上海市浦东 新区世纪大道 1 0 0 号上海环球金融中心 5 7 楼
办公地址: 上海市浦东 新区世纪大道 1 0 0 号上海环球金融中心 5 7 楼
法定代表人: 陈林
联系人: 刘闻川
电话: 0 2 1 - 6 8 7 7 7 2 2 2
传真: 0 2 1 -6 8 7 7 7 8 2 2
客户服务电话: 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8 ; 0 2 1 - 3 8 9 2 9 9 0 8
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( 1 6 0 ) 厦门 证券有限 公司
注册地址: 厦门市莲前 西路二号莲富大厦十七楼
办公地址: 厦门市莲前 西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人: 傅毅辉
联系人: 邹燕玲
电话: 0 5 9 2 -5 1 6 1 8 1 6
传真: 0 5 9 2 -5 1 6 1 1 0 2
客户服务电话: 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
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( 1 6 1 ) 爱建 证券有限 责任公 司
注册地址: 上海市南京 西路 7 5 8 号 2 3 楼
办公地址: 上海市浦东 新区世纪大道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法定代表人: 钱华
联系人: 戴莉丽
电话: 0 2 1 -3 2 2 2 9 8 8 8
传真: 0 2 1 - 6 8 7 2 8 7 0 3
客户服务电话: 0 2 1 - 6 3 3 4 0 6 7 8
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( 1 6 2 ) 财达 证券有限 责任公 司
注册地址: 河北省石家 庄市桥西区自强路 3 5 号庄家金融大厦 2 3 至 2 6 层
办公地址: 河北省石家 庄市桥西区自强路 3 5 号庄家金融大厦 2 3 至 2 6 层
法定代表人: 翟建强
联系人: 刘亚静
电话: 0 3 1 1 - 6 6 0 0 6 3 9 3
传真: 0 3 1 1 - 6 6 0 0 6 2 4 9上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 6
客户服务电话: 4 0 0 6 1 2 8 8 8 8
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( 1 6 3 ) 大通 证券股份 有限公 司
注册地址: 辽宁省大连 市中山区人民路 2 4 号
办公地址: 辽宁省大连 市沙河口区会展路 1 2 9 号大连期货大厦 3 9 层
法定代表人: 于宏民
联系人: 谢立军
电话: 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 0 2
传真: 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 9
客户服务电话: 4 0 0 8 1 6 9 1 6 9
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( 1 6 4 ) 太平 洋证券股 份有限 公司
注册地址: 云南省昆明 市青年路 3 8 9 号志远大厦 1 8 层
办公地址: 北京市西城 区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
联系人: 陈征
电话: 0 8 7 1 - 6 8 8 8 5 8 5 8
传真: 0 8 7 1 - 6 8 8 9 8 1 0 0
客户服务电话: 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9
网址: h t t p : / / w w w . t p y z q . c o m /
( 1 6 5 ) 泉州 银行股份 有限公 司
注册地址: 泉州市丰泽 区云鹿路 3 号
办公地址: 泉州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人: 傅子能
联系人: 董培姗
电话: 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
传真: 0 5 9 5 - 2 2 5 0 5 2 1 5
客户服务电话: 4 0 0 - 8 8 9 - 6 3 1 2
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( 1 6 6 ) 桂林 银行股份 有限公 司
注册地址: 桂林市中山 南路 7 6 号
办公地址: 桂林市中山 南路 7 6 号
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲
电话: 0 7 7 3 - 3 8 1 0 1 3 0
传真: 0 7 7 3 - 3 8 5 1 6 9 1
客户服务电话: 4 0 0 - 8 6 - 9 6 2 9 9
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( 1 6 7 ) 德州 银行股份 有限公 司
注册地址: 山东省德州 市三八东路 1 2 6 6 号
办公地址: 山东省德州 市三八东路 1 2 6 6 号
法定代表人: 孙玉芝上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 7
联系人: 王方震
电话: 0 5 3 4 - 2 2 9 7 3 2 6
传真: 0 5 3 4 - 2 2 9 7 3 2 7
客户服务电话: 4 0 0 8 4 - 9 6 5 8 8
网址: w w w . d z b c h i n a . c o m
( 1 6 8 ) 中原 银行股份 有限公 司
注册地址: 河南省郑州 市郑东新区 C B D 商务外环路 2 3 号中科金座大厦
办公地址: 河南省郑州 市郑东新区 C B D 商务外环路 2 3 号中科金座大厦
法定代表人: 窦荣兴
联系人: 李朝兵
电话: 0 3 7 1 - 8 5 5 1 7 6 0 7
传真: 0 3 7 1 = 8 5 5 1 9 8 6 9
客户服务电话: 9 6 6 8 8
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基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ,
并 及 时 公 告 。
二 、 登 记 机 构
名 称 : 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 8 号 中 粮 广 场 A 座 5 层
法 定 代 表 人 : 张 光 华
电 话 : ( 0 1 0 ) 6 5 1 7 1 1 6 6
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 5 1 8 7 0 6 8
联 系 人 : 许 鹏
三 、 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 : 韩 炯
电 话 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 : 安 冬
经 办 律 师 : 吕 红 、 安 冬
四 、 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
机 构 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 8
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹
电 话 : 0 2 1 - 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 : 张 振 波
经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 、 张 振 波
第 四 部 分 基 金 的 名 称
博 时 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
第 五 部 分 基 金 的 类 型
E T F 联 接 基 金 。
第 六 部 分 基 金 的 投 资 目 标
通 过 主 要 投 资 于 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 , 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 即 上
证 自 然 资 源 指 数 的 表 现 , 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 最 小 化 。
第 七 部 分 投 资 方 向
本 基 金 主 要 投 资 于 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 标 的 指 数 即 上 证 自 然
资 源 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 票 、 国 内 依 法 发 行 上 市 的 非 成 份 股 ( 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其
他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 新 股 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 、 资 产 支
持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相
关 规 定 ) 。
本 基 金 投 资 于 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资
产 净 值 的 9 0 % , 权 证 、 股 指 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定
执 行 。 保 持 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
第 八 部 分 投 资 策 略
本 基 金 主 要 投 资 于 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 , 方 便 特 定 的 客 户 群 通
过 本 基 金 投 资 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 。 本 基 金 不 参 与 上 证 自 然 资 源 交
易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 投 资 管 理 。
1 、 资 产 配 置 策 略上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
4 9
为 实 现 投 资 目 标 , 本 基 金 将 以 不 低 于 基 金 资 产 净 值 9 0 % 的 资 产 投 资 于 上 证 自 然 资 源 交 易
型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 。 其 余 资 产 可 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 、 国 内 依 法 发
行 上 市 的 非 成 份 股 ( 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 新 股 、 债
券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投
资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) , 其 目 的 是 为 了 使 本 基 金 在 保 障 日 常
申 购 赎 回 的 前 提 下 , 更 好 地 跟 踪 标 的 指 数 。
在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 力 争 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离
度 不 超 过 0 . 3 % , 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4 % 。 如 因 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度
和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 , 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 进 一 步 扩
大 。
2 、 目 标 E T F 投 资 策 略
本 基 金 对 基 金 的 投 资 仅 限 于 指 定 的 目 标 E T F , 目 前 目 标 E T F 仅 指 上 证 自 然 资 源 E T F 。
( 1 ) 投 资 组 合 的 构 建
基 金 合 同 生 效 后 , 本 基 金 将 主 要 按 照 标 的 指 数 成 份 股 的 基 准 权 重 构 建 股 票 组 合 , 并 在 建
仓 期 内 将 股 票 组 合 换 购 成 目 标 E T F , 使 本 基 金 投 资 于 目 标 E T F 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
9 0 % 。
( 2 ) 目 标 E T F 的 投 资 方 式
本 基 金 投 资 目 标 E T F 的 两 种 方 式 如 下 :
1 ) 申 购 和 赎 回 : 目 标 E T F 开 放 申 购 赎 回 后 , 以 股 票 组 合 进 行 申 购 赎 回 ;
2 ) 二 级 市 场 方 式 : 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 上 市 交 易 后 , 在 二 级
市 场 进 行 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 份 额 的 交 易 。 本 基 金 投 资 于 目 标 E T F
的 方 式 以 申 购 和 赎 回 为 主 , 但 在 目 标 E T F 二 级 市 场 流 动 性 较 好 的 情 况 下 , 为 了 更 好 地 实 现 本
基 金 的 投 资 目 标 , 减 小 与 标 的 指 数 的 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 , 也 可 以 通 过 二 级 市 场 交 易 买 卖
目 标 E T F 。
当 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 申 购 、 赎 回 或 交 易 模 式 进 行 了 变 更 或 调
整 , 本 基 金 也 将 作 相 应 的 变 更 或 调 整 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
3 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 的 股 票 投 资 以 标 的 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 投 资 为 主 , 采 用 被 动 式 指 数 化 投 资
方 法 进 行 日 常 管 理 , 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。 但 在 因 特 殊 情
况 ( 如 流 动 性 不 足 等 ) 导 致 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票 时 , 基 金 管 理 人 将 搭 配 使 用 其 他 合 理 方
法 进 行 适 当 的 替 代 。
4 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 组 合 将 着 重 考 虑 基 金 的 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要 , 选 取 到 期 日 在
一 年 以 内 的 政 府 债 券 进 行 配 置 。 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性 , 有 效 利 用 基 金 资 产 ,上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
5 0
提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 。
5 、 股 指 期 货 及 其 他 金 融 衍 生 品 的 投 资 策 略
本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 主 要 遵 循 有 效 管 理 投 资 策 略 , 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保
值 为 目 的 , 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 , 通 过 对 现 货 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研
究 , 结 合 股 指 期 货 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平 , 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 , 通 过 多 头 或 空 头 套
期 保 值 等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 , 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的
投 资 审 批 事 项 , 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批
准 。
第 九 部 分 业 绩 比 较 基 准
上 证 自 然 资 源 指 数 收 益 率 × 9 5 % + 银 行 活 期 存 款 税 后 利 率 × 5 %
如 果 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 变 更 其 标 的 指 数 , 或 者 中 证 指 数 公 司
变 更 或 停 止 上 证 自 然 资 源 指 数 的 编 制 及 发 布 , 或 者 上 证 自 然 资 源 指 数 被 其 他 指 数 所 替 代 , 或
者 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 上 证 自 然 资 源 指 数 不 宜 继 续 作 为 目 标 基 金 的 标 的 指 数 ,
或 者 证 券 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 适 合 于 本 基 金 投 资 的 指 数 推 出 , 经 与 托 管 人 协 商 一 致 ,
履 行 相 应 程 序 后 , 本 基 金 的 标 的 指 数 可 根 据 目 标 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 的 更 换 而 做 相 应 的 变
更 , 而 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
第 十 部 分 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 , 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市
场 基 金 , 属 于 高 风 险 、 高 收 益 的 开 放 式 基 金 。
本 基 金 为 被 动 式 投 资 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 联 接 基 金 , 跟 踪 上 证 自 然 资 源 指 数 , 其 风
险 收 益 特 征 与 标 的 指 数 所 表 征 的 市 场 组 合 的 风 险 收 益 特 征 相 似 。
第 十 一 部 分 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净
值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 , 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 1 , 0 9 3 , 0 3 6 . 0 0 3 . 1 6
其 中 : 股 票 1 , 0 9 3 , 0 3 6 . 0 0 3 . 1 6上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
5 1
2 基 金 投 资 3 1 , 4 9 0 , 9 8 9 . 3 0 9 1 . 0 9
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的
买 入 返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金 合 计
1 , 9 0 2 , 7 4 9 . 9 5 5 . 5 0
8 其 他 各 项 资 产 8 4 , 3 9 5 . 9 9 0 . 2 4
9 合 计 3 4 , 5 7 1 , 1 7 1 . 2 4 1 0 0 . 0 0
2 、 期 末 投 资 目 标 基 金 明 细
序 号 基 金 名 称 基 金 类 型 运 作 方 式 管 理 人 公 允 价 值
占 基 金 资 产
净 值 比 例
( % )
1
上 证 自 然
资 源 交 易
型 开 放 式
指 数 证 券
投 资 基 金
股 票 指 数 型
交 易 型 开
放 式 指 数
基 金
博 时 基 金 管
理 有 限 公 司
3 1 , 4 9 0 , 9 8 9 . 3 0 9 1 . 4 9
3 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
3 . 1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 4 , 7 0 7 . 0 0 0 . 0 1
B 采 矿 业
6 2 4 , 1 5 7 . 0 0 1 . 8 1
C 制 造 业
4 5 9 , 5 1 2 . 0 0 1 . 3 4
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业
- -
E 建 筑 业
- -
F 批 发 和 零 售 业
- -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业
- -
H 住 宿 和 餐 饮 业
- -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业
- -
J 金 融 业
- -
K 房 地 产 业
- -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业
- -
P 教 育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合
4 , 6 6 0 . 0 0 0 . 0 1
合 计
1 , 0 9 3 , 0 3 6 . 0 0 3 . 1 8上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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4 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 6 0 1 1 6 8 西 部 矿 业 4 8 , 3 0 0 3 7 8 , 1 8 9 . 0 0 1 . 1 0
2 6 0 0 6 7 3 东 阳 光 科 4 3 , 7 0 0 3 1 8 , 5 7 3 . 0 0 0 . 9 3
3 6 0 1 0 8 8 中 国 神 华 1 , 1 0 0 2 1 , 2 9 6 . 0 0 0 . 0 6
4 6 0 1 8 5 7 中 国 石 油 2 , 7 0 0 2 1 , 2 4 9 . 0 0 0 . 0 6
5 6 0 0 0 2 8 中 国 石 化 3 , 7 0 0 2 1 , 2 3 8 . 0 0 0 . 0 6
6 6 0 1 8 9 9 紫 金 矿 业 5 , 8 0 0 1 9 , 6 0 4 . 0 0 0 . 0 6
7 6 0 1 6 0 0 中 国 铝 业 4 , 1 0 0 1 9 , 0 6 5 . 0 0 0 . 0 6
8 6 0 0 5 4 7 山 东 黄 金 5 0 0 1 7 , 8 9 0 . 0 0 0 . 0 5
9 6 0 0 1 1 1 北 方 稀 土 1 , 4 0 0 1 6 , 9 5 4 . 0 0 0 . 0 5
1 0 6 0 0 4 8 9 中 金 黄 金 1 , 1 0 0 1 2 , 8 9 2 . 0 0 0 . 0 4
5 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
9 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
1 1 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
1 2 、 投 资 组 合 报 告 附 注
1 2 . 1 本 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ,
或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
1 2 . 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
1 2 . 3 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 1 3 , 0 1 0 . 5 2
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 4 7 1 . 1 8
5 应 收 申 购 款 7 0 , 9 1 4 . 2 9
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
5 3
8 其 他 -
9 合 计 8 4 , 3 9 5 . 9 9
1 2 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 2 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值
( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 ( % )
流 通 受 限
情 况 说 明
1 6 0 1 1 6 8 西 部 矿 业 3 7 8 , 1 8 9 . 0 0 1 . 1 0 重 大 事 项
2 6 0 0 6 7 3 东 阳 光 科 3 1 8 , 5 7 3 . 0 0 0 . 9 3 重 大 事 项
1 2 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
自 基 金 合 同 生 效 开 始 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 :
期 间
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 1 2 / 4 / 1 0 - 2 0 1 2 / 1 2 / 3 1 - 1 0 . 9 9 % 1 . 3 4 % - 6 . 3 6 % 1 . 4 3 % - 4 . 6 3 % - 0 . 0 9 %
2 0 1 3 / 1 / 1 - 2 0 1 3 / 1 2 / 3 1 - 3 2 . 5 6 % 1 . 4 1 % - 3 2 . 7 8 % 1 . 4 3 % 0 . 2 2 % - 0 . 0 2 %
2 0 1 4 / 1 / 1 - 2 0 1 4 / 1 2 / 3 1 2 9 . 2 2 % 1 . 2 7 % 2 8 . 6 4 % 1 . 2 8 % 0 . 5 8 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 5 / 1 / 1 - 2 0 1 5 / 1 2 / 3 1 - 9 . 5 7 % 2 . 8 1 % - 8 . 0 2 % 2 . 8 1 % - 1 . 5 5 % - 0 . 0 0 %
2 0 1 6 / 1 / 1 - 2 0 1 6 / 1 2 / 3 1 - 5 . 3 0 % 1 . 7 1 % - 3 . 0 8 % 1 . 7 5 % - 2 . 2 2 % - 0 . 0 4 %
2 0 1 7 / 1 / 1 - 2 0 1 7 / 3 / 3 1 2 . 5 9 % 0 . 7 2 % 3 . 2 8 % 0 . 7 4 % - 0 . 6 9 % - 0 . 0 2 %
2 0 1 2 / 4 / 1 0 - 2 0 1 7 / 3 / 3 1 - 3 1 . 8 5 % 1 . 7 8 % - 2 5 . 4 4 % 1 . 8 1 % - 6 . 4 1 % - 0 . 0 3 %
第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收
一 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ;
4 、 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ;
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
6 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ;
8 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 银 行 账 户 维 护 费 用 ;
9 、 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
( 二 ) 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 人 对 本 基 金 投 资 组 合 中 投 资 于 目 标 E T F 部 分 的 基 金 资 产 净 值 不 计 提 基 金 管 理
费 。
前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 为 已 扣 除 本 基 金 投 资 于 目 标 E T F 部 分 基 金 资 产 净 值 后 的 净 额 , 金
额 为 负 时 以 零 计 。
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ,
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 人 对 本 基 金 投 资 组 合 中 投 资 于 目 标 E T F 部 分 的 基 金 资 产 净 值 不 计 提 基 金 托 管
费 。
前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 为 已 扣 除 本 基 金 投 资 于 目 标 E T F 部 分 基 金 资 产 净 值 后 的 净 额 , 金
额 为 负 时 以 零 计 。
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ,
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的
规 定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
二 、 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 和 赎 回 费
申 购 金 额 ( M ) 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 元 1 . 2 0 %上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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1 0 0 万 元 ≤M < 5 0 0 万 元 0 . 8 0 %
5 0 0 万 元 ≤M < 1 0 0 0 万 元 0 . 3 0 %
M ≥ 1 0 0 0 万 元 收 取 固 定 费 用 1 0 0 0 元
来 源 : 博 时 基 金
持 有 基 金 份 额 期 限 ( Y ) 赎 回 费 率
Y < 两 年 0 . 5 0 %
两 年 ≤Y < 三 年 0 . 2 5 %
Y ≥ 三 年 0 %
注 : 1 年 指 3 6 5 天 来 源 : 博 时 基 金
2 、 转 换 费 用
基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 赎 回 费 和 申 购 费 补 差 两 部 分 构 成 , 其 中 : 申 购 费 补 差 具 体 收 取
情 况 , 视 每 次 转 换 时 的 两 只 基 金 的 申 购 费 率 的 差 异 情 况 而 定 。 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承
担 。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生
的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。
四 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公
告 。
第 十 四 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 , 对 基 金 管 理 人 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ;
2 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 , 更 新 了 直 销 机 构 联 系 人 , 相 关 服 务 机 构 的 内 容 , 各 新
增 代 销 机 构 均 在 指 定 媒 体 上 公 告 列 示 ;
3 、 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 , 更 新 了 “ ( 十 二 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 的 内 容 , 数 据 内 容
截 止 时 间 为 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 ;
4 、 在 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 中 , 新 增 了 基 金 业 绩 的 内 容 , 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2 0 1 7 年 3
月 3 1 日 ;
5 、 在 “ 二 十 二 、 其 它 应 披 露 的 事 项 ” 中 根 据 最 新 情 况 对 相 关 应 披 露 事 项 进 行 了 更 新 :
( 一 ) 、 2 0 1 7 年 0 3 月 2 7 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公
告 了 《 博 时 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 2 0 1 6 年 年 度 报 告 ( 摘
要 ) 》 ;上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
5 6
( 二 ) 、 2 0 1 7 年 0 3 月 2 4 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参
加 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 三 ) 、 2 0 1 7 年 0 3 月 1 7 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 大 有 期 货 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 费 率 优 惠 活 动
的 公 告 》 ;
( 四 ) 、 2 0 1 7 年 0 2 月 2 3 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 关 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 申 购 及 定
投 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 五 ) 、 2 0 1 7 年 0 1 月 2 1 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 博 时 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 2 0 1 6 年 第 4 季 度 报 告 》 ;
( 六 ) 、 2 0 1 7 年 0 1 月 0 5 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 中 原 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 》 ;
( 七 ) 、 2 0 1 6 年 1 2 月 2 8 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其
费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 八 ) 、 2 0 1 6 年 1 2 月 2 2 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 关 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 申 购 及 定
投 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 九 ) 、 2 0 1 6 年 1 1 月 2 4 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 博 时 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 更 新 招 募 说 明 书 2 0 1 6 年 第
2 号 ( 摘 要 ) 》 ;
( 十 ) 、 2 0 1 6 年 1 1 月 1 1 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 费 率
优 惠 活 动 的 公 告 》 ;
( 十 一 ) 、 2 0 1 6 年 1 1 月 0 4 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公
告 了 《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基
金 的 基 金 经 理 变 更 的 公 告 》 ;
( 十 二 ) 、 2 0 1 6 年 1 0 月 2 4 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公
告 了 《 博 时 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 2 0 1 6 年 第 3 季 度 报 告 》 ;
( 十 三 ) 、 2 0 1 6 年 1 0 月 2 0 日 , 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公
告 了 《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 东 海 期 货 有 限 责 任 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 》 ;上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2 0 1 7 年第 1 号
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博时 基金 管理有 限公 司
2 01 7 年 5 月 2 5 日