新华基金：关于旗下部分开放式基金通过恒泰证券股份有限公司办理基金转换业务的公告查看PDF公告
新华基 金管理股份有限公 司 关于旗下部分开 放式基金 通过恒 泰证券股份有限公 司 办理基金转换业 务的公告 公告送出日期：2017 年 5 月 25 日 为了满足广大投资者的 投资需求， 根据新华基金管理股份有限公司 （以下简 称： “本公司” ）与 恒泰证券股份有限公司 （以下 简称： “恒泰证券” ） 协商决定, 自 2017 年 5 月 31 日 起在恒泰证券开通本公司旗下部分基金的基金转换业务 。 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额 转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。 一 、适 用的基 金 适用于本公司已发行和管理,并在恒泰证券 销售的开放式基金,包括:
基 金名 称 基金 代码 注 册登 记机构 新华鑫锐混合型证券投资基金 001622 新华基金管理股份有限公司 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 A 类 002083 新华基金管理股份有限公司 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 C 类 002084 新华基金管理股份有限公司 新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基 金 002715 新华基金管理股份有限公司 新华双利债券型证券投资基金 A 类 002765 新华基金管理股份有限公司 新华双利债券型证券投资基金 C 类 002766 新华基金管理股份有限公司 新华红利回报混合型证券投资基金 003025 新华基金管理股份有限公司 新华丰利债券 型证券 投资基金A 类 003221 新华基金管理股份有限公司 新华丰利债券 型证券 投资基金C 类 003222 新华基金管理股份有限公司 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基 金 003238 新华基金管理股份有限公司 新华活期添利货币市场基金 B 类 003264 新华基金管理股份有限公司 注: 上 述基 金转换 业务 的办理仅 适用 于同一 注册 登记机构 的基 金产品 之间, 且同一 基 金的不 同类 别/ 级别 基金 份 额之间 不能 相互 转换 。 二 、基 金转换 日常 业务安 排 （一）办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日 （本公司 公告暂 停申购 、赎回或 转换时 除外） 。由于销 售机构 系统及 业务安排等 原因， 开放日的具体业务办理时间可能有所不同， 投资者应参照销售机构的具体 规定。 （二）基金转换费用 1. 每笔基金 转换 视为转 出 基金的一 笔基 金赎回 和 转入基金 的一笔 基金 申 购。 基金转换费用由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。 2. 转入基金 时, 从申购 费 用低的基 金向 申购费 用 高的基金 转换时,每 次 收取 转入基金 申购补 差费用 ；从申购 费用高 的基金 向申购费 用低的 基金转 换时,不收 取申购补差费用。 转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入 基金的申购费率差额进行补差。 3. 转出基金 时, 如涉及 的 转出基金 有赎 回费用, 收取该基 金的赎 回费 用 。收 取的赎回费用不低于 25%的部分归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等 相关手续费。 4. 投资者可以发起多次基金转换业务， 基金转换费用按每笔申请单独计算。 5. 转换费用以人民币元为单位， 计算结果按照截位法， 保留小数点后两位。 6. 转换份额的计算步骤及计算公式： 第一步：计算转出金额 （1 ） 非货币基金转换至货币基金 转出金额 ＝ 转出基金份额 ×转出基金当日基金份额净值 （2 ） 货币基金转换至非货币基金 转出金额 ＝ 转 出 基 金 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 ＋ 货 币 市 场 基 金 应转出的累计未付收益 第二步：计算转换费用 转换费用＝赎回费用＋补差费用 赎回费用＝转出金额 ×赎回费率 补差费用：分别以下两种情况计算 （1 ） 转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 补差费用＝ （转出金额－赎回费用） × （转入基金申购费率－转出基金申购费率）／[1＋（转入基金申购费率－转出基金申购费率）] （2 ） 转入基金的申购费率 ≤转出基金的申购费率， 补差费用＝0 第三步：计算转入金额 转入金额＝ 转出金额 – 转换费用 第四步：计算转入份额 转入份额＝ 转入金额 ÷转入基金转入申请当日基金份额净值 三、 基金转 换业 务交易 规则 1. 转换的两 只基 金必须 都 是由同一 销售 机构销 售 、同一基 金管 理人管 理 并 在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。 2. 基金转换 采取 定向转 换 原则，即 投资 者必须 指 明基金转 换的 方向， 明 确 指出转出基金和转入基金的名称。 3. 单笔基金 转换 的最低 申 请份额及 赎回 时或赎 回 后在单个 交易 账户保 留 的 基金份额的最低余额请参考各基金的《基金合同》 、 《招募 说 明 书 》 等 法 律 文 件 。 4. 基金转换 以份 额为单 位 进行申请 。投 资者办 理 基金转换 业务 时，转 出 方 的基金必须处于可赎回状态， 转入方的基金必须处于可申购状态。 如果涉及转换 的基金有一方不满足上述状态要求， 基金转换申请处理为失败。 基金账户冻结期 间，不受理基金转换交易申请。 5. 基金转换 采取 未知价 法 ，即最终 转换 份额的 确 认以申请 受 理 当日转 出 、 转入基金的基金份额净值为基础计算。 6. 正常情况 下， 基金注 册 登记机构 在Ｔ ＋1 日 对 投资者Ｔ 日的 基金转 换 业 务申请进行有效性确认， 并办理转出基金的权益扣除， 以及转入基金的权益登记。 在Ｔ＋2 日后 （包括该日） 投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。 基金 转换成功后，投资者可于 T＋2 日起赎回转入基金。 7. 单个开放 日基 金净赎 回 份额（该 基金 赎回申 请 总份额加 上基 金转换 中 转 出申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额） 超过 上一开放日基金总份额的 10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基 金转出与基 金赎回具 有相同的优先权， 基金管理人可根据基金资产组合情况， 决定全额转出 或部分转出， 并且对于基金转出和基金赎回， 将采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 8. 基金转换 只能 在相同 收 费模式下 进行 。前端 收 费模式的 基金 只能转 换 到 前端收费模式的其他基金， 后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他 基金。货币市场基金与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。 9. 当投资者 将持 有本公 司 旗下的货 币基 金份额 转 换为非货 币基 金份额 时 ， 若投资者将所持货币基金份额全部转出， 则基金账户中货币基金全部累计未 付收 益一并转出； 若投资者将所持货币基金份额部分转出， 且投资者基金账户中货币 基金累计未付收益为正收益， 则累计未付收益继续保留在投资者基金账户； 若投 资者将所持货币基金份额部分转出， 且投资者基金账户中货币基金累计收益为负 收益， 则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份额的比例转出相应的累 计未付收益。 10. 基 金 转 换 业 务 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 的 业 务 规 则 ， 即 首 先 转 换 持 有 时 间 最长的基金份额， 如果同一投资者在基金转换申请当日， 同时提出转出基金的赎 回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则。 11. 基 金 转 换 视 同 为 转 出 基 金 的 赎 回 和 转 入 基 金 的 申 购 ， 因 此 暂 停 基 金 转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、 暂停赎回和巨额赎回的 有关规定。 四 、重 要提示 1. 本公司可以 根据市 场情 况调整上述 转换的 业务 规则及有关 限制， 届时 本 公司将另行公告。 2. 本公司新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。 3. 恒泰证券销售本公司旗下其他开放式基金是否开通基金转换业务, 本公 司将另行公告。 4. 基金转换业务的最终解释权归本公司所有。 5. 投资者可以通过以下途径咨询有关事宜 （1 ）恒泰证券股份有限公司
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn （2 ）新华基金管理股份有限公司 客服电话：400-819-8866 网址：www.ncfund.com.cn 五 、风 险提示 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基 金一定盈利， 也不保证最低收益。 本公司充分重视投资者教育工作， 以保障投资 者利益为己任， 特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险， 慎重考虑、 谨慎决策，做理性的基金投资者，享受长期投资理财的快乐！ 特此公告。
新华基金管理股份有限公司 2017 年5 月 25 日
