华夏现金增利证券投资基金
2016 年第 4 季度报告
2016 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年一月 二十一日
华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
1
§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等 内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简称 华夏现金增利货币
基金主代码 003003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004 年 4 月 7 日
报告期末基金份额总额 132,712,616,517.00 份
投资目标 在确保本金安全和高流动性的前提下， 追求超
过基准的较高收益。
投资策略 积极判断短期利率变动， 合理安排期限， 细致
研究， 谨慎操作， 以实现本金的安全性、 流动
性和稳定超过基准的较高收益。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 “ 同期 7 天通知存款
利率” 。
风险收益特征 本基金属于证券投资基金中低风险的品种， 其
长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、
混合基金和债券基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华 夏 现 金 增 利 货币
A/E
华夏现金增利货币 B
下属分级基金的交易代码 003003 001374
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
55,770,911,052.51 份 76,941,705,464.49 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财 务指 标
报告期(2016 年10 月1 日-2016年12 月31 日)
华夏现 金增 利货 币A/E 华夏现 金增 利货 币B 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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1. 本期 已实 现收 益 322,706,821.39 867,747,560.56
2. 本期 利润 322,706,821.39 867,747,560.56
3. 期末 基金 资产 净值 55,770,911,052.51 76,941,705,464.49
注：① 本基 金无 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额 ， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益 ， 由 于本 基
金采用 摊余 成本 法核 算 ， 因此 ， 公 允价 值变 动收 益 为零 ， 本 期已 实现 收益 和 本期利 润的 金额
相等。
③本基 金按 日结 转份 额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期 业绩比较基准收益率的比较
华夏现金增利货币 A/E ：
阶段
净值
收益 率 ①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.5768% 0.0020% 0.3393% 0.0000% 0.2375% 0.0020%
华夏现金增利货币 B ：
阶段
净值
收益率 ①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.6375% 0.0020% 0.3393% 0.0000% 0.2982% 0.0020%
3.2.2 自基 金合 同生效 以来基 金份 额累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基
准收益率变动的比较
华夏现 金增 利证 券投 资基 金
份额累 计净 值收 益率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2004 年 4 月 7 日 至 2016 年 12 月 31 日 ）
华夏现 金增 利货 币 A/E 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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华夏现 金增 利货 币 B
§ 4 管 理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
曲波
本 基 金 的
基金经
理 、 现 金
管 理 部 董
事总经 理
2008-01-18 - 13 年
清华大 学 工 商管 理学
硕士 。 2003 年 7 月加
入 华 夏基 金 管理 有限
公 司 ，曾 任 交易 管理
部 交 易员 、 华夏 现金
增 利 证券 投 资基 金基
金 经 理助 理 、固 定收
益 部 总经 理 助理 、现
金 管 理部 总 经理 ，华
夏 安 康信 用 优选 债券
型 证 券投 资 基金 基金
经理 （2012 年 9 月 11
日至 2014 年 7 月 25
日 期 间） 、 华夏 货币
市 场 基 金 基 金 经 理
（2012 年 8 月 1 日至
2014 年 7 月 25 日期
间）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规 守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
4 季度， 由于宏观经济阶段性企稳， 且美元 强势导致人民币持续贬值， 货币
政策中性偏紧， 货币市场利率急剧上行， 报告期内每月中下旬资金面均十分紧张，
流动性压力凸显。 具体来看， 以三个月存款或者存单利率为代表， 收益率从十月
份 3% 左右急剧上行至十二月份 5% 左右，两个月内上行幅度高达 200bp 。
报告期内， 本基金整体上减持了部分持仓以增加组合流动性， 同时持续降低
久期以减小利率短期内急剧上行造成的压力。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016 年 12 月 31 日，华夏现金增利货币 A/E 本报告期份额净值收益率
为 0.5768% ； 华夏现金增利货币 B 本报告期份 额净值收 益率为 0.6375% 。 同期业
绩比较基准收益率为 0.3393% 。本基金的业绩比较基准为七天通知存款税后利
率。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2017 年 1 季度，由于经济基本面短期有望保持复苏态势，同时汇率压
力暂时难以消除，加之春节等节假日提现需求巨大，资金面仍将面临较大压力。
基于此， 本基金将适当缩短久期， 做好资金期限匹配， 在保持较好的流动性的同
时努力抓住市场波段机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范 运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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§ 5 投 资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 104,868,131,700.04 67.52
其中： 债券 104,868,131,700.04 67.52
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 4,080,548,175.81 2.63
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 41,813,356,991.97 26.92
4 其他各 项资 产 4,553,995,465.04 2.93
5 合计 155,316,032,332.86 100.00
5.2 报告期债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 17.99
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值
的比例 （％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 22,487,198,684.41 16.94
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明
序号 发生日 期
融资余 额占 基金 资产
净值比 例（% ）
原因 调整期
1 2016-12-16 24.47 市场波 动 1 个工 作日
2 2016-12-19 20.56 市场波 动 2 个工 作日
5.3 基金投资组合平均剩余期限
5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 82
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 119 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
8
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 80
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。
5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例（ ％）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例
（％）
1 30 天 以内 22.98 16.94
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含) —60 天 28.12 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
5.82 -
3 60 天( 含) —90 天 23.71 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
0.01 -
4 90 天( 含) —120 天 5.60 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
5 120 天 （含 ） —397 天（ 含 ） 33.18 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
6
合计 113.59 16.94
5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期限超过 240 天的情况。
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 7,742,668,360.89 5.83
其中： 政策 性金 融债 7,742,668,360.89 5.83
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 3,858,429,342.78 2.91
6 中期票 据 50,491,941.13 0.04
7 同业存 单 93,216,542,055.24 70.24 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
9
8 其他 - -
9 合计 104,868,131,700.04 79.02
10
剩余存 续期 超过 397 天 的 浮动利
率债券
7,742,668,360.89 5.83
5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111695629
16 盛 京银 行
CD082
60,500,000 6,037,977,055.03 4.55
2 111619029
16 恒 丰银 行
CD029
50,000,000 4,978,254,714.64 3.75
3 111619137
16 恒 丰银 行
CD137
50,000,000 4,977,175,176.43 3.75
4 111612134
16 北 京银 行
CD134
49,900,000 4,967,609,911.07 3.74
5 160309 16 进出 09 42,600,000 4,270,708,265.60 3.22
6 160305 16 进出 05 34,400,000 3,452,251,711.69 2.60
7 111691972
16 南 京银 行
CD038
31,000,000 3,079,002,878.81 2.32
8 111691627
16 南 京银 行
CD030
30,000,000 2,981,293,295.58 2.25
9 111691587
16 南 京银 行
CD028
29,900,000 2,968,188,496.00 2.24
10 111607173 16 招行 CD173 25,000,000 2,487,709,144.48 1.87
5.7 “ 影子定价” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 17 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.04%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.43%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.14%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明
序号 发生日 期 偏离度 原因 调整期
1
2016-10-1 至
2016-12-31
-0.25% 至-0.43% 市场波 动 17 个 工作 日
报告期内 正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况。 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
10
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1 基金计价方法说明
鉴于货币市场基金的特性， 本基金采用摊余成本法计算基金资产净值， 即本
基金按持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息， 并按实际利率法
在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价，以摊余的成本计算基金资产净值。
为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计
算的基金资产净值发生重大偏离， 从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的
结果， 基金管理人采用 “影子定价 ”， 即于每一计价日采用市场利率和交易价格
对基金持有的计价对象进行重新评估， 当基金资产净值与其他可参考公允价值指
标产生重大偏离的， 应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整， 调整差
额确认为 “公允价值变动损益 ”， 并按其他公允价值指标进行后续计量。 如基金
份额净值恢复至 1.00 元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据
表明按上述规定不能客观反映基 金资产公允价值的，基金管理人可根据具体情
况，在与基金托管人商议后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值。
5.9.2 报告 期内 ，本基 金投资 决策 程序符 合相 关法律 法规 的要求 ，未 发现本 基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 209,118,035.48
4 应收申 购款 4,344,876,429.56
5 其他应 收款 1,000.00
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 4,553,995,465.04 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
11
5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
5.9.4.1 本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。
5.9.4.2 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位：份
项目 华夏现 金增 利货 币A/E 华夏现 金增 利货 币B
本报告 期期 初基 金份 额总 额 58,468,065,179.30 172,895,814,328.74
本报告 期基 金总 申购 份额 50,672,643,390.48 58,559,613,435.75
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 53,369,797,517.27 154,513,722,300.00
本报告 期期 末基 金份 额总 额 55,770,911,052.51 76,941,705,464.49
注：上 述 “ 本报 告期 基金 总申购 份额 ”、 “本 报告 期基金 总赎 回份 额 ” 包含 A 级 基金
份额、B 级基 金份 额间 转 换的基 金份 额。
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 华夏现 金增 利货 币A/E 华夏现 金 增 利货 币B
报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金
份额
- 1,669,113,687.03
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 - 681,709,711.61
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 - 730,000,000.00
报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金
份额
- 1,620,823,398.64
报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占
基金总 份额 比例 （% ）
- 2.11
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
金额单位：人民币元
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 适用费 率
1 申购 2016-10-11 120,000,000.00 120,000,000.00 0.00%
2 申购 2016-10-12 70,000,000.00 70,000,000.00
0.00%
3 赎回 2016-10-19 -20,000,000.00 -20,000,000.00
0.00%
4 赎回 2016-10-20 -50,000,000.00 -50,000,000.00
0.00%
5 申购 2016-11-03 210,000,000.00 210,000,000.00
0.00% 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
12
6 赎回 2016-11-10 -10,000,000.00 -10,000,000.00
0.00%
7 赎回 2016-11-11 -70,000,000.00 -70,000,000.00
0.00%
8 赎回 2016-11-18 -15,000,000.00 -15,000,000.00
0.00%
9 赎回 2016-11-25 -20,000,000.00 -20,000,000.00
0.00%
10 申购 2016-12-05 200,000,000.00 200,000,000.00
0.00%
11 赎回 2016-12-06 -30,000,000.00 -30,000,000.00
0.00%
12 申购 2016-12-08 70,000,000.00 70,000,000.00
0.00%
13 赎回 2016-12-13 -60,000,000.00 -60,000,000.00
0.00%
14 赎回 2016-12-20 -300,000,000.00 -300,000,000.00
0.00%
15 赎回 2016-12-27 -140,000,000.00 -140,000,000.00
0.00%
16 赎回 2016-12-29 -15,000,000.00 -15,000,000.00
0.00%
17 红利再 投资 - 11,709,711.61 11,709,711.61
0.00%
合计 - - -48,290,288.39 -48,290,288.39 -
注：本 基金 的收 益分 配按 日结转 份额 ，列 示在 “ 红 利 再投资 ” 项 下一 并披 露。
§ 8 影 响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内披露的主要事项
2016 年 10 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于 旗下部分开放式基金新
增上海万得投资顾问有限公司为代销机构的公告。
2016 年 10 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新
增中证金牛（北京）投资咨询有限公司为代销机构的公告。
2016 年 11 月 1 日发布 关于华夏基金管理有限公司旗下部分开放式基金在中
国中投证券有限责任公司开通申购、赎回等业务的公告。
2016 年 11 月 2 日发布 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增
泰诚财富基金销售（大连）有限公司为代销机构的公告。
2016 年 11 月 16 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新
增奕丰金 融服务（深圳）有限公司为代销机构的公告。
2016 年 11 月 16 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新
增上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告。
2016 年 11 月 18 日发布华夏基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级
管理人员及其他从业人员在子公司兼职等情况的公告。
2016 年 11 月 28 日发布关于取消华夏现金增利货币、华夏财富宝货币、华
夏薪金宝货币申购业务限额的公告。 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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2016 年 12 月 8 日发布 关于旗下部分开放式基金新增北京新浪仓石基金销售
有限公司为代销机构的公告。
2016 年 12 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新
增北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构的公告。
2016 年 12 月 30 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分货币市场基金
限制申购业务的公告。
8.2 其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港、 深圳、 上海设有子公司。 公
司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金
管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首 只沪港通 ETF 基金管 理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、 首批基本养老保险基金投资管理人资格， 以及特
定客户资产管理人、 保险资金投资管理人， 香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。
华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础， 尽力捕捉市场机会， 为投资人谋求良好
的回报。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告， 在基金分类排名中 （截
至 2016 年 12 月 30 日数据） ， 华夏策略混合在 75 只灵活配置混合型基金 （股票
上限 80% ） 中排名第 7， 华夏医疗健康混合 A 及华夏兴华混合 A 分别在 58 只偏
股型基金( 股票上限 95%) 中排名第 10 和第 13 ，华夏沪深 300 指数增强 A 在 39
只增强指数股票型基金中排名第 12； 固定收益类产品中， 华夏理财 30 天债券在
38 只短期理财债券型基金中排名第 9， 华夏薪金宝货币在 194 只货币型基金中排
名第 13。
在客户服务方面，4 季度， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户
使用的便利性和服务体验：（1）上线华夏财富社区，为客户提供开放的基金投
资和理财交流平台，提升客户体验；（2）优化网上交易系统，增加办理退款、
重置密码及上传换卡资料等自助功能，业务办理更加便捷；（3）开展 “吐槽和
红包齐飞 ”、感恩季 “财富币疯狂送”、“2016 活期通年底晒账单” 等活动，
为客户提供多样化的关怀服务。 华夏现金增利证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
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§ 9 备 查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
9.1.2 《华夏现金增利证券投资基金基金合同》；
9.1.3 《华夏现金增利证券投资基金托管协议》；
9.1.4 法律意见书；
9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一七年一月 二十一日
