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金信新能源汽车(002256)

金信新能源汽车:2016年第四季度报告查看PDF公告

 
 
金 信 新 能 源汽 车 灵 活 配置 混 合 型 发起 式 证
券 投 资 基金 2016 年第 4 季 度 报告 
 
2016 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 金信基金管 理有限公司 
基金托 管人: 招商银行股 份有限公司 
报告 送 出日期:2017 年 1 月19 日 
 
 
 金信新能源汽车混合 2016 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 1 月 16 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证 复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 为2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 金信新 能源 汽车 混合 交易代 码 002256 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 4 月1 日 报告期 末基 金份 额总 额 30,169,352.36 份 投资目标 本基金 主要 投资 受益 于新 能源汽 车主 题的 上市 公司 股票, 采用 积极 主动 的分 散化投 资策 略, 在严 密控 制 投资风 险的 基础 上, 力求 为基金 份额 持有 人获 取超 过 业绩比 较基 准的 收益 。 投资策 略 本基金 充分 发挥 基金 管理 人的投 资研 究优 势, 运用 科 学严谨 、 规 范化 的资 产配 置方法 , 灵 活配 置新 能源 汽 车主题 的上 市公 司股 票和 债券, 谋求 基金 资产 的长 期 稳定增 长。 业绩比 较基 准 中证新 能源 汽车 指数 收益 率×50% + 中证 综合 债指 数 收益率 ×50 % 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水 平低于 股票 型基 金, 高于 债券型 基金 、 货 币市 场 基 金。 基金管 理人 金信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年10 月1 日 - 2016 年12 月31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 273,159.77 2.本期 利润


-1,719,239.25 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0569 4.期末 基金 资产 净值 29,703,716.78 5.期末 基金 份额 净值 0.985


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩 比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -5.47% 0.85% -2.70% 0.50% -2.77% 0.35%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本 基金 建仓 期为 自基 金合同 生效 之日 起6 个月 ,建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 刘榕俊 本 基 金 基 金经理 2016 年4 月 1 日 - 14 男,北京大学经济学 士、中国科学院金融 学硕士,具有基金从 业资格。先后任职于 招商基金、景顺长城 基金、英大证券资产 管理部。现任金信基 金投资决策委员会委 员、基 金经 理。 注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 , “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司决金信新能源汽车混合 2016 年第 4 季度报告 第 5 页 共 10 页


定确定 的解 聘日 期; 对此 后的非 首任 基金 经理 , “ 任职日 期 ” 和“ 离职 日期 ”分别 指根 据公 司决 定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。 2、证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、 中国证 监会 和《 金信 新能 源汽车 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 ,遵 循诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ,基金 运作 整体 合法 合规 ,没有 损害 基金 份额 持有 人利益 。基 金的 投资 范围、 投资 比例 及投 资组 合符合 有关 法律 法规 及基 金合同 的规 定。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ,完 善相应 制度 及流 程, 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行, 公平 对待 旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价, 未出 现同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情 况。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 四季度 ,新 能源 汽车 销量 预期降 低、 补贴 政策 不确 定等因 素继 续困 扰行 业, 增速放 缓的 新能 源汽车 行业 整体 表现 不佳 。 展望2017 年 , 汽 车驾 驶衍 生出来 的智 能监 测 、 交 通 优化 、 消 费娱 乐应 用将 快 速发展 , 汽车 电 动化和 智能 化未 来的 发展 空间巨 大。 由于 新能 源汽 车产业 链较 长, 预计 行业 走向分 化, 我们 关注 在资源 整合 、市 场开 拓、 研发技 术方 面具 备优 势的 企业。 本基金 密切 关注 市场 环境 的变化 ,总 体上 我们 将采 用把握 波段 、精 选个 股的 投资策 略, 在尽 力规避 市场 风险 的前 提下 ,力求 给投 资者 带来 长期 稳健的 收益 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 ,本 基金 净值 增长-5.47% ,同 期业 绩比 较基 准 增长-2.70% 。 金信新能源汽车混合 2016 年第 4 季度报告 第 6 页 共 10 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 28,073,957.53 94.06 其中: 股票


28,073,957.53 94.06 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,693,655.88 5.67 8 其他资 产


78,170.26 0.26 9 合计





29,845,783.67





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 2,316,621.00 7.80 C 制造业 20,723,783.59 69.77 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 52,300.00 0.18 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 866,877.94 2.92 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,188,557.00 7.37 J 金融业 1,717,168.00 5.78 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 金信新能源汽车混合 2016 年第 4 季度报告 第 7 页 共 10 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 208,650.00 0.70 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 28,073,957.53 94.51


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 本基金 报告 期末 未持 有沪 港通股 票。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元 ) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002475 立讯精 密 82,000 1,701,500.00 5.73 2 601689 拓普集 团 56,000 1,647,520.00 5.55 3 002450 康得新 84,340 1,611,737.40 5.43 4 300183 东软载 波 63,000 1,557,360.00 5.24 5 000758 中色股 份 188,900 1,509,311.00 5.08 6 600584 长电科 技 85,000 1,500,250.00 5.05 7 600699 均胜电 子 44,000 1,455,960.00 4.90 8 600405 动 力 源 124,295 1,388,375.15 4.67 9 002055 得润电 子 56,500 1,339,615.00 4.51 10 002456 欧菲光 38,000 1,302,640.00 4.39





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.6 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 金信新能源汽车混合 2016 年第 4 季度报告 第 8 页 共 10 页


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 以套 期保 值为 目的 ,有选 择地 投 资 于股 指期 货。套 期保 值将 主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时, 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究,并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 本基 金管 理人将 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及 风险特 征, 通过 资产 配置 、品种 选择 ,谨 慎进 行投 资,以 降低 投资 组合 的整 体风险 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查, 或 在报告编制日 前 一年内 受 到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 19,851.88 2 应收证 券清 算款 57,911.73 3 应收股 利 - 4 应收利 息 406.65 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 78,170.26 金信新能源汽车混合 2016 年第 4 季度报告 第 9 页 共 10 页





5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限 情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 30,287,153.62 报告期 期间 基金 总申 购份 额 272,790.65 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 390,591.91 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 30,169,352.36


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 基金管 理人 未持 有本 基金 份额。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 ,基 金管 理人 不存在 申购 、赎 回或 买卖 本基金 的情 况。 §8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况 项目 持有份 额总 数 持有份 额占 基金总 份额 比例(%) 发起份 额总 数 发起份 额占 基金总 份额 比例(%) 发起份 额承 诺持有 期限 基金管 理人 固有 资 金 - - - - - 金信新能源汽车混合 2016 年第 4 季度报告 第 10 页 共 10 页


基金管 理人 高级 管 理人员 - - - - - 基金经 理等 人员 - - - - - 基金管 理人 股东 20,001,150.00 66.29 20,001,150.00 66.29 自合同生效之 日起不少于3 年 其他 - - - - - 合计 20,001,150.00 66.29 20,001,150.00 66.29 自合同生效之 日起不少于3 年


§9 影响投 资者决策的其他重 要信息 无 §10 备查文 件目录 10.1 备 查文 件目录 1 、金 信新 能源 汽车 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同





2 、金 信新 能源 汽车 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议 10.2 存 放地 点 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦1502 10.3 查 阅方 式 基金份 额持 有人 可以 到存 放地点 查阅 文件 。 金信基金管理有限公司 2017 年1 月19 日