西部利得新富混合：基金份额发售公告查看PDF公告
西 部 利得 新富 灵 活 配臵 混 合 型 证 券投 资 基金
基金份额 发 售公 告
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人： 中国银河证券 股份有限公司
二 〇 一七年 五月
目录
重要提 示 ........................................................................................................................... 1
一、 本次发 售基 本情 况 ........................................................................................... 5
二、 发售方 式与 相关 规定 ....................................................................................... 6
三、 个人投 资人 的开 户与 认购 程序 ....................................................................... 8
四、 机构投 资人 的开 户与 认购 程序 ..................................................................... 11
五、 清算与 交割 ..................................................................................................... 15
六、 基金的 验资 与基 金合 同生 效 ......................................................................... 15
七、 本次发 售当 事人 及中 介机 构 ......................................................................... 15 1
重 要提 示
1． 西部利得新富 灵活配臵混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 的募
集 申请经中国证券监督管理委员会 2015 年 7 月 13 日证监许可[2015]1619 号文
准予注册,并经中国证券监督管理委员会 2017 年 5 月 2 日机构部 函[2017]1101
号文准予延期募集。 中国证监会对本基金的 注册并不代表中国证监会对本基金的
风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2．本基金为契约型开放式基金。
3．本基 金的管 理人为 西部利得 基金管 理有限 公司 （以 下或简 称“本 公司”
或 “基金管理人” ） ， 基金托管人为 中国银河证券 股份有限公司， 基金份额注册登
记机构 为 西部利得基金管理有限公司 。
4．本基 金募集 对象为 符合法律 法规规 定的个 人投资者 、机构 投资者 及合格
境外机构投资者， 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
者。
5．本基金募集期限 自 2017 年 5 月 25 日起至2017 年 6 月 24 日 止，通过本
公司 指定的销售 机构公开发售。
6． 本基金的销售机构是指本公司的直销 机构和代销机构。
本基金的直销机构为本公司设在上海的直销柜台 和直销网上交易 系统； 代销
机构是指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了代销协议， 代为
办理本基金销售服务业务的机构。 本基金代销机构包 括： 中国银河证券股份有限
公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 平
安证券股份有限公司、 国金证券股份有限公司、 北京汇成基金销售有限公司、 上
海长量基金销售投资顾问有限公司、 泰诚财富基金销售 （大连） 有限公司、 光大
证券股份有限公司、 上海联泰资产管理有限公司、 奕丰金融服务 （深圳） 有限公
司、北京 钱景财 富投资 管理有限 公司、 京东金 融-北京 肯特瑞 财富投 资管理有限
公司、 上海好买基金销售有限公司、 长城证券股份有限公司、 申万宏源证券有限
公司、 申万宏源西部证券有限公司、 中泰证券股份有限公司、 上海华信证券有 限
责任公司、 西部证券股份有限公司、 东海证券股份有限公司、 上海利得基金销售
有限公司（排名不分先后） 。 2
7．本基金不设募集规模上限。
8．投资 人欲购 买本基 金，须开 立本基 金注册 登记机构 提供的 基金账 户。除
法律法规另有规定外， 一个投资人只能在同一注册登记机构处开设和使用一个基
金账户； 不得非法利用他人账户或资金进行认购， 也不得违规融资或帮助他人违
规进行认购。
9．投资人在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。
10． 认购最低限额： 在基金募集期内， 在本基金代销机构及网上交易系统进
行认购时，投资者以金额申请，每 个基金账户首笔认购的最低金额为 10 元（含
认购费） ，每笔追加认购的最低金额为 10 元 （含认购费） 。通过直销机构首次认
购的最低金额为50,000.00 元 （含认购费） ， 追 加认购最低金额为 1,000.00 元 （含
认购费） ，追加 认购本 基金的投 资人不 受首次 认购最低 金额的 限制， 但受追加认
购最低金额的限制。 本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不
设限制。
基金管理人可根据市场情况， 调整本基金认购和追加认购的最低金额， 并在
调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
11． 投资人在募集期内可多次认购本基金 ， 认购费用按每笔认购申请单独计
算 ，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
12． 销售网点 （包括直销机构和代销 机构 ） 受理申请并不表示对该申请是否
成功的确认， 而仅代表确实收到了认购申请。 申请是否有效应以基金注册登记机
构 （即 西部利得基金管理有限公司 ） 的确认登记为准。 投资人可在基金合同生效
后到原销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
13． 在募集期间， 除本公告所列的代销机构外， 如增加其他代销机构将及时
公告。
14． 各代销机构的代销网点以及开户、 认购等事项的详细情况请向各代销机
构咨询。
15． 本公告仅对 西部利得新富灵活配臵混合型 证券投资基金份额发售的有关
事项和规定予以说明。 投资人欲了解本基金的详细情况， 请详细阅读刊登在 2017
年 5 月 22 日《证券日 报 》上的《西部利得 新富灵活配臵混合型证券投资基金 招
募说明书》 （以下简称 “招募说明书” ） 、 《 西部利得 新富灵活配臵混合型 证券投资
基金 基金 合同》 （以下 简称“基 金合同 ”或“ 本基金合 同” ） 。基金合 同、 招募说3
明书及本公告将同时发布在本公司网站 （http://www.westleadfund.com） ， 投资
人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。
16． 本公司可根据基 金销售情况适当延长或缩短基金发售时间， 并及时公告。
17． 投资人可拨打本公司客户服务电话 （4007-007-818；021-38572666）及
各代销机构的电话咨询购买事宜。
18．风险提示
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、债 券、中期票
据、 短期融资券、 货币 市场工具、 权证、 股指 期货、 债券回购、 银行 存款、 资产
支持证券以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中
国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
投资者购买证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金
融机构， 基金管理人不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资人在投资本
基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现
的各类风险， 包括： 市 场风险、 政策风险、 经 济周期风险、 利率风险 、 上市公司
经营风险、 信用风险、 管理风险、技术风险 、其他风险及本基金特有风险等。
本基金为混合型基金， 在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金
和货币市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中等风险水平的投资品
种。
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基
金的风险收益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等因
素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理
人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金， 本基金销售机构名
单详见本公告以及其它相关公告。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则
管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 4
19． 本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 本公司拥有对本
基金份额发售公告的最终解释权。5
一、 本 次发 售基本 情况
1．基金名称
西部利得 新富 灵活配臵混合型证券投资基金
2．基金代码及简称
西部利得 新富 混合：673120
3．基金类别
混合 型证券投资 基金
4．基金运作方式
契约型开放式
5．基金份额初始面值
每份基金份额的发售面值为 1.00 元人民币
6．基金存续期限
不定期
7．募集目标
本基金不 设募集规模上限
8．发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、 机构投资者及合格境外机构投资者， 以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人
9．销售机构
（1 ）直销机构：
西部利得基金管理有限公司 直销柜台和直销网上交易系统
（2 ）代销机构：
中国银河证券股份有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司 、 深圳市新兰德
证券投资咨询有限公司 、 平安证券股份有限公司 、 国金证券股份有限公司 、 北京
汇成基金销售有限公司 、 上海长量基金销售投资顾问有限公司 、 泰诚财富基金销
售 （大连） 有限公司 、 光大证券股份有限公司 、 上海联泰资产管理有限公司 、 奕
丰金融服 务（深 圳）有 限公司 、 北京钱 景财富 投资管理 有限公 司 、 京 东金融-北
京肯特瑞财富投资管理有限公司 、 上海好买基金销售有限公司 、 长城证券股份有
限公司 、 申万宏源证券有限公司 、 申万宏源西部证券有限公司 、 中泰证券股份有6
限公司 、 上海华信证券有限责任公司 、 西部证券股份有限公司 、 东海证券股份有
限公司 、 上海利得基金销售有限公司（排名不分先后） 。
10．募集时间安排与基金合同生效
（1 ）本 基金的 募集期 为自基金 份额开 始发售 之日起到 基金份 额发售 结束之
日止的时间段，最长不超过 3 个月。
（2 ）本基金的发售期为自 2017 年 5 月 25 日到 2017 年 6 月 24 日。 在发售
期内， 本基金向个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。 基金管理人根据认购
情况和市场情况可提前结束发售。
（3 ）募集期满，如果本基金的募集份额总额不少于 2 亿份、募集金 额不少
于2 亿元人民币， 且基金份额持有人数不少于 200 人， 则本基金合同满足生效条
件。
《基金合同》 生效前， 投资者的认购款项只能存入专门账户， 任何机构和个
人不得动用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有， 其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。
（4 ）若 募集期 满，未 达到基金 的备案 条件， 则基金募 集失败 。基金 管理人
应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用， 在基金募集期限届满后
30 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期存款利息。
二、 发 售方 式与相 关规 定
1．认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
2．认购费率
本基金基金份额的认购费率如下表：
认购金额（含认购费） 认购费率
100 万元以下 1.00%
100 万元（含）以上，200 万元以下 0.60%
200 万元（含）以 上，500 万元以下 0.40%
500 万元（含）以上 每笔交易1000 元 7
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册登记
等募集期间发生的各项费用 。
3．认购份额的计算公式
本基金认购采用金额认购方式， 投资人认购时所交纳的认购金额包括认购费
用和净认购金额。
认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
对于适用固定金额认购费的认购：
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额 ＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后2 位， 小数点后2 位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资 100,000.00 元认购本基金基金份额，适用的认购费率为
1% ，认购利息为 19.76 元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝100,000.00/（1+1.00%）＝99,009.90 元
认购费用＝100,000.00-99,009.90＝990.10 元
认购份额＝（99,009.90+19.76）/1.00 ＝99,029.66 份
即投资人投资 100,000.00 元认购本基金基金份额，认购利息为 19.76 元，
可得到99,029.66 份基金份额。
4．认购最低限额
在本基金代销机构及网上交易系统进行认购时， 投资者以金额申请， 每个基
金账户首 笔认购 的最低 金额为 10 元（含 认购 费） ，每 笔追加 认购的 最低金额为
10 元 （含认购费） 。 通 过直销机构首次认购的最低金额为 50,000.00 元 （含认购
费） ，追加认购最低金额为 1,000.00 元（含 认购费） ，追加认购本基金的投资人
不受首次认购最低金额的限制， 但受追加认购最低金额的限制。 本基金募集期间
对单个 基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
基金管理人可根据市场情况， 调整本基金认购和追加认购的最低金额， 并在
调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 8
5．投资 人在募 集期内 可以多次 认购基 金份额 ， 认购费 用按每 笔认购 申请单
独计算 ， 但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
6．基金募集期间不设臵投资人单个账户最高认购金额限制。基金管理人可
根据市场情况， 调整认购金额的数量限制， 基金管理人必须最迟在调整前两日在
至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
三、 个 人投 资人的 开户 与认购 程序
（一）直销柜台
1．注意事项：
（1 ） 通过直 销柜台 办 理认购 申请的 起点金 额 为人民 币 50,000 元 （ 含认购
费） 。
（2 ）投 资人可 以使用 存折转账 、信汇 、电汇 或支票等 主动付 款方式 进行认
购交款，但不接受现金方式认购。
（3 ）在 直销柜 台开立 基金及交 易账户 的基金 投资人应 指定一 个银行 账户作
为其资金交收账户， 以便进行赎回、 分红及无效认 （申） 购的资金退款等资金结
算。银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
（4 ） 业务办 理时间 ： 基金份 额发售 日 9:00 ～17:00（ 周六、 周日 及节假日
不受理） 。
（5 ）请 有意认 购本基 金的个人 投资人 尽早 向 直销柜台 索取开 户和交 易业务
申 请 表 。 个 人 投 资 人 也 可 从 西 部 利 得 基 金 管 理 有 限 公 司 的网站
(http://www.westleadfund.com) 上 下载 有关直 销 业务 表格 ，但 必须在 办 理业 务
时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（6 ）直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资人请勿混用。
（7 ）投资人在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。
2．开户及认购程序
（1 ）开立基金账户
A．投资 人开户 资料的 填写必须 真实、 准确， 否则由此 引起的 错误和 损失，
由投资人自己承担。
B．个人投资人 申请开立基金账户时应提交下列材料：
9
本人及监护人 （如有） 有效身份证件 （身份证、 军官证、 警官证、 士兵证等）
原件及复印件，监护人证明文件（如户口簿等）原件及复印件；
若是由代理人办理， 委托人无法亲临柜台的， 需要提供经公证的授权委托书
及双方有效身份证件原件以及复印件；
指定银行账户的同名银行存折或银行卡原件及复印件（将用于接收赎回款
项，信用卡暂不接受） ；
填妥的经本人签字确认的《基金账户业务申请表》 （个人客户） ；
经本人签 字确认 的《基 金业务传 真交易 协议书 》 （如投 资者选 择传真 交易方
式） ；
填妥经本人签字确认 的《风险承受能力调查问卷》 （个人客户） 。
（2 ）提出认购申请
A． 个人投资人办理认购申请需准备以下资料：
填写完整的经本人签字确认的《基金交易业务申请表》 ；
提供证明已存入西部利得基金管理有限公司直销专户足额认购资金并加盖
银行受理章的《资金存入单》回单联原件等；
出示本人或监护人（如有）身份证件原件及复印件；
若是由代理人办理，需提供授权委托人的有效身份证件原件以及复印件。
B． 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
（3 ）交款方式
A.通过直销柜台认购的个人投资人， 应在提出认购申请当日通过汇款 等方式
将足额认购资金汇入本公司如下直销专户：
直销专户 1：
账户名称： 西部利得基金管理有限公司
开户行：中国建设银行股份有限公司上海 金茂支行
账号：31001520368050001718
B． 投资人在办理汇款时须注意以下事项：
投资人在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致。
投资人在银行填写划款凭证时， 请写明用途。 投资人应在 “汇款备注” 栏中
准确填写其姓名及认购基金简称及基金代码， 并提示银行柜台人员务必准确完整
地传递汇款信息，包括汇款人和备注栏内容。 10
投资人若未按上述办法划付认购款项， 造成认购无效的， 西部利得基金管理
有限公司 及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人认购资金应在当日 17:00 之前足额汇入本公司指定直销专户。
C． 至募 集期结 束，以 下情况将 被视为 无效认 购，款项 将退往 投资人 指定的
银行账户：
投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
投资人划入资金，但逾期未办理认购手续的；
投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的；
在募集期截止日 17:00 之前资金未到本公司指定直销专户的；
本公司确认的其它无效或认购失败情形。
（二） 直销网上 交易系统
（1 ）注意事项
A． 个人 投资人 可以通 过本公司 直销网 上交易 系统办理 本基金 的开户 和认购
业务，但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。
B． 目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下：
农业银行 借记卡。
C． 业务办理时间： 基金份额发售日 7*24 小时受理， 发售日每天 17:00 以后
客户提交的认购申请计入下一发售日。
（2 ）开户及认购程序
持有上述 银行 卡的个人投资人可以直接通过本公司网站办理开户手续， 并通
过 本公司网上交易系统进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司网站公
告 。
本公司网上交易网址： http://www.westleadfund.com
本公司网上交易咨询电话：4007-007-818；021-38572666。
（三 ）其他代销机构
以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的 其他代销机构 ， 包括： 西部
证券股份有限公司、 上海利得基金销售有限公司 等。 此程序仅供投资人参考， 具
体程序以各代销 机构 的规定和说明为准。
1．业务办理时间
基金份额发售日的 9:30～11:30 和13:00 ～15:00。
11
2．开户与认购的程序
（1 ）事先在代销机构 营业部开立资金账户，并存 入足额认购资金。
（2 ）如 果没有 开立资 金账户， 需携带 如下材 料到 代销 机构 营 业部办 理资金
账户开户，同时办理基金账户开户：
A． 填妥的《资金账户开户申请表》 ；
B． 本人有效身份证明原件及复印件；
C． 营业部指定银行的存折（储蓄卡） ；
（3 ）如 果已有 资金账 户，到 代 销机构 营业网 点提交以 下材料 办理基 金账户
开户手续：
A． 本人有效身份证原件及复印件；
B． 本人资金账户卡；
C． 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》 。
（4 ）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3．注意事项：
（1 ）个人投资人需本人到 代销机构营业部办理开户和认购手续。
（2 ）若有其他方面的要求，以各 代销机构 的规定和说明为准。
四、 机 构投 资人的 开户 与认购 程序
机构投资人认购本基金可以在西部利得基金管理有限公司直销柜台及其他
代销机构指定的基金销售网点认购。
（一）直销柜台
1．注意事项：
（1 ） 通过直 销柜台 办 理认购 申请的 起点金 额 为人民 币 50,000 元 （ 含认购
费） 。
（2 ）投 资人可 以使用 信汇、电 汇或支 票等主 动付款方 式进行 认购交 款，但
不接受现金方式认购。
（3 ）在 直销柜 台开立 基金及交 易账户 的基金 投资人应 指定一 个银行 账户作
为其资金交收账户， 以 便进行赎回、 分红及无效认 （申） 购的资金退款等资金结
算。银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
12
（4 ） 业务办 理时间 ： 基金份 额发售 日 9:00 ～17:00（ 周六、 周日 及节假日
不受理） 。
（5 ）请 有意认 购本基 金的机构 投资人 尽早向 直销柜台 索取开 户和交 易业务
申 请 表 。 机 构 投 资 人 也 可 从 西 部 利 得 基 金 管 理 有 限 公 司 的网站
(http://www.westleadfund.com) 上 下载 有关直 销 业务 表格 ，但 必须在 办 理业 务
时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（6 ）直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资 人请勿混用。
（7 ）投资人在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。
2．开户及认购程序
（1 ）开立基金账户
A．投资 人开户 资料的 填写必须 真实、 准确， 否则由此 引起的 错误和 损失，
由投资人自己承担。
B．机构投资人申请开立基金账户时应提交下列材料：
填写完整并加盖单位公章和法定代表人 （或负责人） 签章的 《基金账户业务
申请表》 （机构客户） ；
工商行政管理部门核发并已通过年检的营业执照或民政部门等颁发的注册
登记书原件及复印件；
有效税务登记证原件及复印件；
有效的组织机构代码证原件及复印件 ；
指定银行账户的银行 《开户许可证》 或 《开立银行账户申请表》 原件及复印
件(或指定银行出具的开户证明) ；
基金业务授权委托书；
预留印鉴卡；
授权经办人的身份证件原件及复印件；
法定代表人证明书及法定代表人身份证原件及复印件；
加盖单位 公章确 认的《 基金业务 传真交 易协议 书》 （如 机构投 资者选 择传真
交易方式） ；
填妥并加盖单位公章的《风险承受能力调查问卷》 （机构客户） ；
法律法规规定及 西部利得基金管理有限公司 要求提供的其他材料。
注：以上复印件均应加盖单位公章。
13
（2 ）提出认购申请
A. 机构投资人在直销 柜台认购应提交以下资料：
填妥并加盖预留印鉴的《基金交易业务申请表》 ；
开户机构指定的， 与预留的 《基金业务授权委托书》 所述姓名、 证件号码相
一致的经办人有效身份证件原件及复印件；
提供证明已存入西部利得基金管理有限公司直销专户足额认购资金并加盖
银行受理章的《资金存入单》回单联原件等。
注：以上复印件均需加盖预留印鉴。
B. 尚未办理开户手续的投资人可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
（3 ）认购资金的划拨
A．通过 直销柜 台认购 的机构投 资人， 应在提 出认购申 请当日 将足额 认购资
金汇入本公司直销专户， 具体账户信息 请参见本公告第三部分 “个人投资人的开
户与认购程序”第（一）条中列示的直销专户。
B．投资人在办理汇款时须注意以下事项：
机构投资人在填写银行划款凭证时，请写明用途。
投资人若未按上述办法划付认购款项， 造成认购无效的， 西部利得基金管理
有限公司 及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人认购资金应在当日 17:00 之前足额汇入本公司指定直销专户。
C．至募 集期结 束，以 下情况将 被视为 无效认 购，款项 将退往 投资人 的指定
银行账户：
投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
投资人划入资金，但逾期未办理 认购手续的；
投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的；
在募集期截止日 17:00 之前资金未到本公司指定直销专户的；
本公司确认的其它无效或认购失败情形。
（二 ）其他代销机构
以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的 其他代销机构 ， 包括： 西部
证券股份有限公司、 上海利得基金销售有限公司 等。 此程序仅供机构投资人参考，
具体程序以各代销 机构的规定和说明为准。
1．业务办理时间 14
基金份额发售日的 9:30～11:30 和13:00 ～15:00。
2．开户与认购的程序
（1 ）事先在代销机构 开立资金账户，并存入足 额认购资金。
（2 ）如 果没有 开立资 金账户， 需携带 如下材 料到 代销 机构 办 理资金 账户开
户，同时办理基金账户开户：
A．加盖 单位公 章的企 业法人营 业执照 复印件 及副本原 件；事 业法人 、社会
团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位
公章的复印件；
B．经办人身份证件原件和复印件；
C．填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》 ；
D．法定 代表人 身份证 证件及复 印件， 法定代 表人签发 的授权 委托书 （法定
代表人签字并加盖公章） ；
E．法定代表人身份证明书（加盖机构公章） 。
（3 ）如 果已有 资金账 户，到 代 销机构 营业网 点提交以 下材料 办理基 金账户
开户手续：
A．填妥的开户申请表；
B．有效 法人营 业执照 （副本） 或其他 主管部 门颁发的 注册登 记证书 ，上述
文件需同时提供复印件（加盖机构公章） ；
C．经办人身份证件及复印件；
D．开户授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章） ；
E．法定代表人身份证明文件（加盖机构公章） ；
F．证券公司资金账户卡。
（4 ）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3．注意事项
（1 ）机 构投资 人需由 授权的业 务经办 人本人 到代销 机构 营业 部办理 开户和
认购手续。
（2 ）若有其他方面的要求，以各代销 机构的规定和说明为准。
15
五、 清 算与 交割
本基金合同生效前， 全部募集资金将被冻结在基金募集专户中， 在基金募集
行为结束前， 任何人不得动用。 投资人有效认购款项在募集期内产生的银行同期
存款利息归投资人所有， 在本基金认购结束后， 折算为基金份额计入投资人的账
户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
本基金注册登记人在募集结束后对基金进行权益登记。
六、 基 金的 验资与 基金 合同生 效
本基金募集截止后， 基金管理人根据注册登记机构确认的数据， 将有效认购
资金及其所生利息一并划入在托管行开立的本基金托 管账户， 基金管理人委托具
有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具验资报告， 注册登记机构出具
认购户数证明。
若基金合同达到生效条件， 基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手
续后公告本基金合同生效。
若因未达到生效条件而导致本基金合同无法生效， 则基金管理人将以其固有
财产承担因募集行为而产生的债务和费用， 已募集的资金加计银行同期 活期储蓄
存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
七、 本 次发 售当事 人及 中介机 构
（一）基金管理人
名称： 西部利得基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高 南路799 号11 层 02、03 单元
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
层
法定代表人： 徐剑钧
成立时间：2010 年7 月20 日
电话： （021）38572888
传真： （021）38572750
网址：www.westleadfund.com 16
（二）基金托管人
名称： 中国银河证券 股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 35 号2—6 层
成立时间：2007 年1 月26 日
注册资本：953725.8757 万元人民币
法定代表人：陈共炎
联系 电话：95551
（三）销售机构
1．直 销机构
西部利得基金管理有限公司
地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 层 （邮
编200127）
总机： （021）38572888
传真： （021）38572860
客服电话：4007-007-818；（ 021）38572666
联系人： 陈眉媚
网址：www.westleadfund.com
2．代销机构
1）中国银河证券股份有限公司
地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
客服热线： 4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
2）浙江同花顺基金销售有限公司
公司地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
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3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
法定代表人：张彦
联系人： 文雯
客服电话：4001661188
网址：http://www.new-rand.cn/
4）平安证券股份有限公司
公司地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
客服热线：95511-8
网址：stock.pingan.com
5）国金证券股份有限公司
公司地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服热线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
6）北京汇成基金销售有限公司
公司地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法定代表 人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服热线：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
7）上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何 昳
客服热线：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 18
8）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人 ：姜焕洋
客服热线：0411-88891212
网址：http://www.taichengcaifu.com
9）光大证券股份有限公司
公司地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
10）上海联泰资产管理有限公司
公司地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客服热线：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
11）奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
12）北京钱景财富投资管理有限公司
公司地址：北京市海淀区中关村丹棱 SOHO10 楼
法定代表人：赵荣春
联系人：陈 剑炜
客服热线：400-893-6885
19
网址：www.qianjing.com
13）京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
公司地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服热线：95118
网址：http://fund.jd.com/
14）上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗 玙
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
15）长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人：何伟
联系人：金夏
客服热线：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
16）申万宏源证券有限公司
公司地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
客服电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
17）申万宏源西部 证券有限公司
公司地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春 20
客服电话：0991-2307105
网址：www.hysec.com
18）中泰证券股份有限公司
公司地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服热线：95538
网址：www.zts.com.cn
19）上海华信证券有限责任公司
公司地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场18-23 层
法定代表人：郭林
联系人：李颖
客服热线：4008205999
网址： www.shhxzq.com
20）西部证券股份有限公司
公司地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客服热线：95582
网址： www.westsecu.com
21）东海证券股份有限公司
公司地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
22）上海利得基金销售有限公司
公司地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼14 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
21
客服热线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
西部利得基金管理有限公司
二○ 一七年五月
