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鹏华货币A(160606)

鹏华货币:更新招募说明书摘要(2017年5月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
鹏华货币市场证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行 股份有限公司


二 O 一七年 五 月
































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 1 重要提示 本基金经 中国证 监会 证监 基金字[2005]26 号文件 《 关于同意 鹏华货 币市 场证 券投资 基 金募集 的批 复》 进行 募集 ,并经 中国 证监 会基 金 部 2005 年 4 月 12 日基 金部 函[2005]94 号 文件 《 关于 鹏华 货币 市场 基金备 案确 认的 函》 确认 合法备 案。 根据 相关 法律 法规, 本基 金基 金合同 已于2005 年4 月12 日生效 , 基 金管 理人 于该 日 起正式 开始 对基 金财 产进 行运作 管理 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承 认和接 受,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 , 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 请 投资 者根据 自身 风险 承受 能力 谨慎选 择适 合自 己的基 金产 品。 投资者 投资 于本 货币 市场 基金并 不等 于将 资金 作为 存款存 放在 银行 或存 款类 金融机 构 , 本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 4 月 11 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2017 年3 月 31 日(未 经审 计) 。



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 2 一、 基 金管 理人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755 )82021155 7、联 系人 :吕奇 志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行行 长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记, 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 邓召明 先生, 董事, 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学 院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理 、 中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员 , 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。 孙煜扬 先生 , 董 事, 经济 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 3 任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、 中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、 国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。 周中国 先生 , 董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 : 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定 价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派 财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经 理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席执 行官 , 欧利盛 资本 股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本 资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。 Andrea Vismara 先生 , 董 事, 法学 学士 , 律 师, 国 籍: 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事 务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资产管 理股 份 有限公 司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 治理 与股 权部 工 作, 现 在担 任意 大 利欧 利 盛资 本 资产 管理 股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。 史际春 先生, 独立 董事, 法学博 士, 国 籍: 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副 教授, 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 , 国务 院特 殊津 贴专 家, 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 张元先 生, 独立 董事 , 大 学本科 , 国 籍: 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃 省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任, 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中国 银监 会政 策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任 中央国 债登 记
































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 4 结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任 中央 国债登 记结 算 有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 高臻女 士, 独 立董 事, 工 商管理 硕士, 国籍: 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长, 负 责 贷款管理 和运 营,项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ;2007 年 加入曼 达林投资 顾问 有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生, 监 事会 主席, 研究生 学历, 国籍: 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工 作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。 陈冰女 士, 监事, 本科 学历 , 国籍: 中国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、 上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部 主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等, 现任国 信证 券 资 金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院 出 纳 部 、税 务 师事 务 所 、菲 亚 特 汽车 发 动机 和 变 速器 平 台 管控 管 理团 队 工 作、 圣 保罗 IMI 资产管 理 SGR 企 业经 管部 、 圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。 于丹女 士, 职工 监事, 法 学硕士 , 国 籍: 中 国。 历 任北京 市金 杜 ( 深圳 ) 律 师事务 所律 师;2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部 总经理 助理 。 郝文高 先生 , 职 工监 事, 大专学 历, 国籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金 事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有 限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。 刘嵚先 生, 职工 监事, 管 理学硕 士, 国籍: 中国。 历任毕 马威 (中 国) 管 理 顾问公 司咨 询顾问 , 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限 公司, 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。 3 、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 5 高阳先 生 , 副 总裁 , 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国 籍 : 中 国。 历任 中 国国 际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经 理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理, 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副总 裁。 邢彪先 生, 副 总裁, 工商 管理硕 士、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科 员, 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书, 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 (实 业投资 部) 副主 任, 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委 员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。 高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部 监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有 限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事、 督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。 苏波先 生, 副总 裁, 管理 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所 长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易方 达基 金管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理, 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 高永杰 先生, 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部, 中 国 证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部 副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处 长,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。 韩亚庆 先生 , 副 总裁 , 经 济学硕 士, 国籍 :中 国。 历任国 家开 发银 行资 金局 主任科 员 、 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理、固 定收益 部 总 监, 现任 鹏华 基 金管理 有限 公司 副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 固 定收 益 部总经 理 。 4 、本 基金 基金 经理 刘建岩 先生 ,国 籍中 国, 经济学 硕士 ,11 年 金融 证 券从业 经验 。历 任第 一创 业证券 有 限责任 公司 资管 部投 资经 理;2009 年12 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司, 从事 债券研 究分 析 工作, 担任 固定 收益 部债 券研 究 员,2013 年 2 月至2014 年3 月担 任鹏 华产 业 债债券 基金 基 金经理 , 2013 年3 月至2016 年5 月兼 任鹏 华国 企债 债 券基金 基金 经理 , 2013 年11 月至2016 年5 月 兼任 鹏华 丰融 定期 开放债 券基 金基 金经 理。2011 年4 月 起担 任鹏 华信 用增利 债券 基 金基金 经 理2014 年5 月 起 兼任鹏 华货 币基 金基 金经 理,2015 年3 月起 兼任 鹏 华双债 增利 债 券基金 基金 经理 ,现 同时 担任固 定收 益部 副总 经理 。刘建 岩先 生具 备基 金从 业资格 。 本基金 历任 基金 经理 :



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 6 2005 年4 月至2013 年1 月


初冬 女士 2013 年1 月至2014 年5 月


李君 女士 本基金 经理 管理 其他 基金 情况: 2011 年4 月起 担任 鹏华 信 用增利 债券 基金 基金 经理 ; 2013 年2 月至2014 年3 月担任 鹏华 产业 债债 券基 金基金 经理 ; 2013 年3 月至2016 年5 月兼任 鹏华 国企 债债 券基 金基金 经理 ; 2013 年11 月至2016 年5 月兼任 鹏华 丰融 定期 开放 债券基 金基 金经 理; 2015 年3 月起 兼任 鹏华 双 债增利 债券 基金 基金 经理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生 , 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 医药科 技 股 票 基金 基金 经理 。 赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、 基 金托 管人 1 、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 7 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质 的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国 SAS70 内部 控制 审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业 银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业 银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力 加强能 力建 设 , 品 牌声 誉 进一步 提升 , 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成 绩突出, 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产 托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2015 年连续 三年 荣获 上海 清算 所授予 的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司授 予的“优 秀托 管机构 奖” 称号;2015 年荣获 中国银 行业协会 授予 的“养 老金 业务最佳 发展 奖”称 号。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、 委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 8 市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。 2 、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名, 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。





3 、基 金托 管业 务经 营 情况





截止到 2016 年 12 月31 日 ,中 国农 业银 行托 管 的 封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投 资基金 共349 只。 三、 相 关服 务机构 (一) 基金销售机构 1 、直 销机 构: (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 联系电 话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人 :李 筠 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 9 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座1001 室 联系电 话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元 电话: (020 )38927993 传真: (020 )38927990 联系人 :周 樱 2 、其 他销 售机 构 A 、银 行销 售机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 :邱 泽滨 网址:www.abcchina.cn (2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 传真:010-66107913 联系人 :刘 秀宇 联系电 话:010-66105799 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 未雨



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 10 客户服 务电 话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com (4) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市复兴 门内 大 街1 号 法定代 表人 :田 国立 统一客 户服 务电 话:95566 联系人 :陈 洪源 公司网 站:www.boc.cn (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 : 李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com


(6) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


(7) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 注册( 办公 ) 地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 联系人 :王硕



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 11 传真:010-68858117 公司网 址:www.psbc.com (8) 上海 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号 法定代 表人 :金煜 客户服 务电 话:95594 联系人 :汤 征程 网址:www.bankofshanghai.com (9) 中国 民生 银行 股份 有 限公司


注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪崎 客户服 务电 话:95568 联系人 :穆 婷 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn (10) 中信 银行 股份 有限 公司 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 李 庆萍 联系人 :迟 卓 客服电 话:95558 网站:bank.ecitic.com (11) 中国 光大 银行 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦 法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :穆 欣欣 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电 话:95595 ( 全国 ) 网址:www.cebbank.com


(12) 宁波 银行 股份 有限 公司



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 12 注册( 办公 )地 址: 宁波 市鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人 :胡 技勋 客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn (13) 广发 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 联系人 : 陈 泾渭 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn (14) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 : 张 东宁 联系人 :孔 超 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn (15) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 : 沈 仁康 联系人 :唐燕 客户服 务热 线:95527 传真:0571-87659554 公司网 站:www.czbank.com (16) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 13 法定代 表人 :吉 晓辉 客户服 务热 线:95528 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网 站:www.spdb.com.cn (17) 平安 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 :张莉 电话:021-38637673 客服电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com (18) 杭州 银行 股份 有限 公司 地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 法定代 表人 : 陈 震山 联系人 :严 峻 客户服 务电 话:95398 网址:www.hzbank.com.cn (19) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘 玲 客户服 务电 话:95561 网址: www.cib.com.cn (20) 华夏 银行 股份 有限 公司


办公地 点: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号


法定代 表人 :吴 建 客户服 务电 话:95577



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 14 联系人 :董 金 网站:www.hxb.com.cn (21) 南京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 法定代 表人 :林 复 客服电 话:40088-96400 公司网 址:www.njcb.com.cn (22) 浙江 民泰 商业 银行 股份有 限公 司 办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号 法定代 表人 :江 建法 客户服 务电 话:4008896521 联系人 :刘 兴龙 网址:www.mintaibank.com (23) 洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :李 亚洁 客户服 务电 话:96699 网址: www.bankofluoyang.com.cn (24) 厦门 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :刘 冬阳 客户服 务电 话:400-858-8888 网址: www.xmccb.com


(25) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 15 网址: www.drcbank.com (26) 东莞 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 东莞 市莞城 区体 育 路21 号 法定代 表人 : 卢 国锋 联系人 :陈 幸 客户服 务电 话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (27) 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市和 平中 路413 号 法定代 表人 :陆 向阳 客户服 务电 话:0519-96005 联系人 :蒋 娇 网址:www.jnbank.com.cn B 、券 商销 售机 构 (1) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 陈 共炎 联系电 话:010 -66568430 联系人 :邓颜 客户服 务电 话:400-8888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn (2) 中信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :张 于爱


联系电 话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 16 (3) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 广东 路 689 号 办公地 址: 上海 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系电 话:021 -23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com (4) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:400-8888-666 / 95521


联系人 : 芮 敏祺 联系电 话:021-38676666


传真:021-38670666 网址:www.gtja.com


(5) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号6 号楼


办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号


法定代 表人 :王 常青


联系人 :权 唐 传真:010-65182261 客服电 话:4008888108


公司网 站:www.csc108.com (6) 国信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 17 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (7) 兴业 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 办公地 址: 上海 市长 柳 路36 号 丁香 国际 商业 中心 东 塔 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 联系电 话:0591-38281888 客户服 务电 话:95562 传真:0591-38507538


网址:www.xyzq.com.cn (8) 华泰 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (9) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 18 网址:www.zxwt.com.cn (10) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系电 话:0755-82943666 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn (11) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 客户服 务热 线:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn (12) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系电 话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 客户服 务电 话:95579 或4008888999 网址:www.95579.com (13) 湘财 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 19 法定代 表人 : 林 俊波 联系人 :李 欣 联系电 话:021 -38784580 传真 :021-68865680 客户服 务电 话:95351(主)/400-888-1551 网址:www.xcsc.com (14) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 联系电 话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn (15) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系电 话:021-33389888 联系人 :曹 晔 客户服 务电 话:95523 或4008895523 电话委 托:021-962505 网址:www.swhysc.com (16) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系电 话:0351 -8686659 联系人 :郭 熠



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 20 网址:www.i618.com.cn 客服电 话:400-666-1618 、95573 (17) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:0755-83516289 联系人 :胡 永君 网址:www.cgws.com (18) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号2316 室 法定代 表人 :李 玮 联系电 话:021-20315290 联系人 :许 曼华 客户服 务电 话:95538 网址:www.zts.com.cn (19) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层办 公地 址 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层(100007 ) 法定代 表人 :王 少华 联系人 :汪 嘉楠 客户服 务电 话:400-818-8118 传真: 传真 :010-84183311 网址:www.guodu.com (20) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼 法定代 表人 :曾 小普 电话: (0791 )86285337



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 21 传真:(0791)86289395 联系人 :徐 美云 网址:www.gsstock.com (21) 财通 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :夏 吉慧 联系电 话:0571-87925129 客户服 务电 话:40086-96336 (上 海地 区:962336 ) 网址:www.ctsec.com (22) 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 : 王 作义 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人 :马 贤清 客户服 务热 线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn (23) 东莞 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路一 号 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心 22 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :李 荣 联系电 话:0769-22115712


客户服 务电 话:95328 传真:0769-22115712


网址:http://www.dgzq.com.cn/ (24) 东北 证券 股份 有限 公司



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 22 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系电 话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn (25) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系电 话:021-53686888 客户服 务电 话:021-962518 传真:021-53686100-7008 ,021-53686200-7008 业务联 系人 :邵 珍珍 联系电 话:021-53686262 网址:www.962518.com (26) 东海 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


(27) 光大 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 23 联系人 :李 芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 公司网 站:www.ebscn.com (28) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 詹 露阳 联系人 :周 一涵 联系电 话:021 -38637463 传真:0755-82435367 客户服 务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com (29) 西部 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com (30) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :何 志华 联系电 话:0791-86703334 客服电 话:400-8866-567



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 24 公司网 址:www.avicsec.com (31) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 联系电 话:0551-65161821 客户服 务电 话:95318 传真:0551-65161672 网址:www.hazq.com (32) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹


客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (33) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓 F 座 渤海 证券 法定代 表人 : 王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn (34) 财富 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 25 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层 法定代 表人 :蔡 一兵 联系电 话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人 :郭 磊 客户服 务热 线:4008835316 网址:www.cfzq.com (35) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82023442 客户服 务热 线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn





(36) 万联 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创斌 联系电 话:020-37865070 客户服 务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (37) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 联系电 话:0755-23838750



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 26 传真:0755-25838701 联系人 : 毛 诗莉


网址:www.firstcapital.com.cn (38) 中山 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层


办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新 发 展大 楼7 层、8 层


法定代 表人 :黄 扬录


联系人 :罗 艺琳


联系电 话:0755- 82570586


客户服 务电 话:95329 传真:0755-82960582


网址: www.zszq.com


(39) 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层


办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层


法定代 表人 : 邱三 发 联系人 : 梁薇 联系电 话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服 务电 话:95396 网址: www.gzs.com.cn (40) 国联 证券 股份 有限 公司








注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702 法定代 表人 :雷 建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人 :沈


刚 联系电 话:0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 27 (41) 世纪 证券 有限 责任 公司








注 册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 1楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 电话:0755 -83199511 传真:0755 -83199545 联系人 :袁 媛 咨询电 话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn (42) 浙商 证券 有限 责任 公司








注册地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼 办公地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人 :李 凌芳 客户服 务热 线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn (43) 华林 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 号君 泰国 际B 栋一 层 3 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼


法定代 表人 :林 立 联系人 :郑 琢 联系电 话:18627985979 客户服 务电 话:400-188-3888 传真:0755-82707700 网址:www.chinalions.com (44) 日信 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 28 法定代 表人 :孔 佑杰


联系人 :苏 江


电话:010- 88086830-652


网址:www.rxzq.com.cn


(45) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层


法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞


联系电 话:010-57398063 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com (46) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北 联系电 话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn (47) 华西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务咨 询电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn


(48) 红塔 证券 股份 有限 公司



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 29 注册地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 办公地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 法定代 表人 :况 雨林


联系人 :刘 晓明


电话:0871- 3577942 客户服 务电 话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com (49) 长城 国瑞 证券 有限 公司 注册地 址: 厦 门市 思明 区 莲前西 路 2 号 莲 富大 厦 17 楼 办公地 址: 厦 门市 思明 区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼 法定代 表人 :王 勇


联系人 :赵 钦








联系电 话:0592-5161642


客户服 务电 话::400-0099-886 传真: 0592-5161763 网址:www.gwgsc.com (50) 银泰 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 法定代 表人 :高 颂 联系人 :林 文宇 联系电 话:0755-83703759 咨询电 话:0755-83710885 公司网 址:www.ytzq.net (51) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 客户服 务电 话:400-820-9898



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 30 网址:www.cnhbstock.com (52) 爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼 法定代 表人 :张 建华 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 联系人 :戴 莉丽 客户服 务电 话: (021 )63340678 网址:www.aizq.com (53) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表: 冉云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 服务热 线:95310 公司网 站:www.gjzq.com.cn (54) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 : 尹 旭航 联系电 话:010-63081493 传真:010-63081344 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com (55) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 31 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 联系电 话:0931-4890208





客户服 务电 话:4006898888 、95368 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com (56) 民生 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 法定代 表: 冯鹤 年 联系人 :周 照清 电话:010-85127561 服务热 线:400 -619 -8888 公司网 站:www.mszq.com (57) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 金琳 邮政编 码:350003 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 业务传 真:021-20655196 统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨 0591)。 公司网 址:www.hfzq.com.cn (58) 东兴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表: 徐勇 力 联系人 :汤 漫川



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 32 电话:010-66555316 服务热 线:4008888993 公司网 站:www.dxzq.net (59) 国海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 法定代 表人 :何 春梅 联系人 :牛 孟宇 联系电 话:0755-83709350 客户服 务电 话:95563 传真:0755-83704850 网址:http://www.ghzq.com.cn/ (60) 五矿 证券 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 法定代 表人 : 赵 立功 联系电 话:0755-83219494 传真:0755-82545500 联系人 : 王 鹏宇 客户服 务电 话:4001840028 网址:www.wkzq.com.cn (61) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 33 (62) 新时 代证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :田 德军 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客户服 务电 话:95399 传真:010-83561001 网址: http://www.xsdzq.com.cn/ (63) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话: 021-63325888 传真: 021-63326173 客户服 务电 话: 021-962506 或4008888506 网址: www.dfzq.com.cn (64) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87618676


传真:027-87618863


客户服 务电 话: 95391/4008005000 网址:http://www.tfzq.com (65) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 34 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (66) 联讯 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :张 悦





电话:010-64408820 传真:010-64408834 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (67) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (68) 开源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层


法定代 表人 :李 刚 客户服 务电 话:400-860-8866 联系电 话:029-63387256



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 35 联系人 :黄 芳


网址:www.kysec.cn (69) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :齐 冬妮 联系电 话:010-59355807


传真:010-56437013 网址:http://www.e5618.com/ (70) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn C 、期 货公 司销 售机 构 (1) 中信 建投 期货 有限 公 司


注册地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B, 名义 层11-A ,8-B4,9-B、 C


办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼


法定代 表人 :彭 文德


客户服 务电 话:400-8877-780-0 联系电 话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人 :刘芸 网址: www.cfc108.com



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 36 (2) 中信 期货 有限 公司 注册地 址 : 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、 14 层 办公地 址 : 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 客服电 话:400-990-8826 联系人 : 洪诚 联系电 话:0755-23953913 公司网 站:www.citicsf.com D 、第 三方 销售 机构 (1) 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司 住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表人 :黄 永伟 联系人 :侯 仁凤 联系电 话:010-57756068 客服电 话:400 -786 -8868 网址: www.chtfund.com (2) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层 法定代 表人 :董 浩 联系人 :于 婷婷 联系电 话:13811217674 客服电 话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (3) 北京 增财 基金 销售 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 37 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :罗 细安 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (4) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :马林 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 网址:www.myfund.com


(5) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司 住所: 四川 省成 都市 成华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :黄 飚 联系电 话:028-84252471 客服电 话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn (6) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼


法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人 : 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn (7) 和讯 信息 科技 有限 公 司 住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 38 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 扬 联系电 话:021-20835888 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (8) 上海 好买 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人 :陶 怡 网址:www.ehowbuy.com (9) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人 :黄 敏儿 联系电 话:020-38788892-823 客服电 话:440-8202-819 网址:fund.bundtrade.com (10) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 联系电 话:021-20662010 客服电 话:4008219031 网址:www.lu.com (11) 上海 天天 基金 销售 有限公 司



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 39 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (12) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 : 张 跃伟


客服电 话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人 :刘 琼 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (13) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 联系电 话:010-58321388-1105 客服电 话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn (14) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 40 联系人 :邓 爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com (15) 天相 投资 顾问 有限 公司


办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人 :林 爽 网址:www.txsec.com (16) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn


(17) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼


法定代 表人 :沈 继伟 联系人 :曹 怡晨 联系电 话:021-50583533


客服电 话:400-067-6266 网址:a.leadbank.com.cn (18) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :喻 明明



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 41 联系电 话:025-66996699-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com (19) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ,T2 ,B 座2507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :翟 相彬 联系电 话:010-61840688 客服电 话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com (20) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 联系电 话:010-56282140 客服电 话:4006199059 网址:www.fundzone.cn (21) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 住所: 北京 市 海 淀区 中关 村东 路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 注册资 本:2000 万元 法定代 表人 :陈 超 客服电 话: 95118 网址:fund.jd.com 联系人 :江 卉 电话: 13141319110 传真: 010-89189566 (22) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 42 住所: 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 电子邮 箱:zhongqy@chinaamc.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根 据实 情, 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本 基金或 变更 上述 销售 机构 ,并及 时 公 告。 (二) 注册登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号


办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系人 :崔 巍 联系电 话:010-59378856 传真:010-59378907 (三) 律师事务所与经办律 师 名称: 北京 市德 恒律 师事 务所 住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座十 二 层 负责人: 王丽 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层 联系电 话:010-65232180 65269781/2/3/4 传真:010-65232181 联系人 : 苏 文静 经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静 (四) 会计师事务所与经办 注册 会计师 名 称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 43 执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :陈 熹


经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹 四、 基 金的 名称 本基金 名称 :鹏 华货 币市 场证券 投资 基金 五、


基 金的 类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式货币 市场 基金 六、 基 金的 投资目 标 本基金 投资 目标 是在 保证 资产安 全与 资产 充分 流动 性的前 提下 , 为投 资者 追求 稳定的 现 金收益 。 七、 基 金的 投资方 向 本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行的 、 具有 良好 流动性 的金 融工 具 , 主 要包 括现金 、 期限在 一年 以内 ( 含一 年 ) 的债 券回购 、 央行 票据 、 银行定 期存 款、 大 额存 单, 剩余 期限 在 三百九 十七 天以 内 ( 含三 百九十 七天 ) 的 债券 , 以 及中国 证监 会、 中国 人民 银行认 可的 具有 良好流 动性 的货 币市 场工 具。 八、 基 金的 投资策 略 1 、决 策依 据 (1)国 家有关 法律、 法规 和本基金 的基 金合同 的有 关规定。 依法 决策是 本基 金进行 投 资的前 提。 (2) 宏观 经济 发展 态势 、 微 观经 济运 行环 境、 货币 市场资 金流 动状 况和 证券 市场走 势。 这是本 基金 投资 决策 的基 础。



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 44 2 、决 策程 序 (1)研 究部提 供宏观 经济 指标数据 ,宏 观经济 研究 人员提供 相应 的分析 报告 ,作为 决 策支持 。 (2)投 资决策 委员会 根据 研究人员 对宏 观经济 和短 期资金市 场利 率走势 的判 断,采 用 情景分 析法 确定 组合 目标 久期的 范围 。 (3)基 金经理 根据市 场短 期因素的 影响 在战略 性配 置预先设 定的 组合久 期范 围内确 定 组合目 标久 期。 (4)研 究部协 助基金 经理 在目标久 期的 约束下 ,根 据收益率 曲线 形状的 变化 预期选 择 相应的 组合 到期 期限 结构 策略, 使投 资组 合总 收益 最 大化。 (5)基 金经理 及助理 根据 短期债券 、央 行票据 、债 券回购、 银行 定期存 款、 大额存 单 之间的 相对 价值 拟定 组合 的类属 配置 方案 ,报 投资 决策委 员会 审议 。 (6)对 通过审 议的类 属配 置方案, 在满 足上述 约束 的前提下 ,基 金经理 及助 理合理 有 效分配 基金 的现 金流 , 在 保证基 金流 动性 的基 础上 , 进 一步 进行 个券选 择 , 并结合 市场 定价 和套利 机制 构建 投资 组合 ,交由 交易 室执 行。 (7) 交易 室按 有关 交易 规 则执行 交易 指令 ,并 将有 关信息 反馈 给基 金经 理。 (8)风 险评估 小组 绩 效评 估研究员 定期 为投资 决策 委员会、 投资 总监、 基金 经理提 供 基金业 绩评 估报 告, 基金 经理根 据基 金业 绩评 估报 告拟定 改进 方案 、调 整投 资组合 。 (9) 监察 稽核 部对 投资 流 程 的合 法合 规性 进行 监督 检查 。 3 、投 资组 合管 理的 方法 和 标准 (1) 利率 预期 策略 根据对 宏观 经济 和利 率走 势的分 析, 本基 金将 制定 利率预 期策 略。 如果 预期 利率下 降 , 将增加 组合 的久 期; 反之 ,如果 预期 利率 将上 升, 则缩短 组合 的久 期 。 受暂 行规定 的限 制 , 本基金 的久 期调 整会 在一 定范围 内进 行, 除发 生巨 额赎回 的情 形外 , 本 基金 投资组 合的 平均 剩余期 限在 每个 交易 日均 不超 过 180 天 。 发 生巨 额赎 回情形 导致 本基 金投 资组 合的平 均剩 余 期限超 过 180 天 的, 基金 管理人 在 7 个交 易日 内进 行调整 。 (2) 期限 结构 配置 策略 各类债券资产在期限 结构 上的配置是本基金所 选择 的收益率曲线策略在 资产 配置过程 中的具 体体 现 。 其做 法是 , 根 据对 收益 率曲线 形状 的变化 预期 , 采用总 收益 分析法 在下 述 的 三种基 础类 型中 进行 选择 : 1 )子 弹组 合。 即使 组合 的 现金流 尽量 集中 分布 ;



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 45 2 )杠 铃组 合。 即使 组合 的 现金流 尽量 呈两 极分 布; 3 )梯 形组 合。 即使 组合 的 现金流 在投 资期 内尽 可能 平均分 布。 (3) 类属 配置 策略 在保持 组合 资产 相对 稳定 的条件 下, 根据 各类 短期 金融工 具 ( 国债、 金融 债、 央行票 据、 回购等 ) 的 市场 规模 、 收 益性和 流动 性, 决定 各类 资产的 配置 比例 ; 再 通过 评估各 类资 产的 流动性 和收 益性 利差 ,确 定不同 期限 类别 资产 的具 体资产 配置 比例 。 (4) 流动 性管 理策 略 在满足 基金 投资 人申 购、 赎回的 资金 需求 前提 下, 通过基 金财 产安 排( 包括 现金库 存 、 资产变 现、剩 余期限 管理 或以其 他措施) ,在 保持基 金财产 高流动 性的前 提下 ,确保 基金的 稳定收 益。 (5) 套利 策略 本基金 的交 易套 利策 略主 要分为 融券 回购 与银 行同 业存款 之间 的套 利策 略 、 融 券回购 与 融资回 购之 间的 套利 策略 以及跨 市场 套利 策略 三大 类: 1 ) 融 券回 购与 银行 同业 存款之 间的 套利 所谓融 券回 购与 银行 同业 存款之 间的 套利 , 指的 是以 低于金 融同 业存 款利 率的 价格融 入 资金后 ,再 以金 融同 业存 款利率 存放 银行 ,从 而获 得无风 险收 益。 2 )融 券回 购与 融资 回购 之 间的套 利 A. 同一 市场 异日 融券 回购 与融资 回购 之间 的套 利 所谓同 一市 场异 日融 券回 购与融 资回 购之 间的 套利 ,指的 是在 同一 市场 T 日 以低于 金 融同业 存款 利率 的成 本融 入资金 ,而 在 T +1 日以 高 于金融 同业 存款 利率 的价 格融出 资金 , 从而获 取无 风险 收益 。 B. 同日融 券回 购与 融资 回购 之间的 套利 所谓同 日融 券回 购与 融资 回购之 间的 套利 ,指 的是 T 日以 低于 金融 同业 存款 利率的 成 本融入 资金 ,同 时在 T 日 以高于 金融 同业 存款 利率 的价格 在同 一品 种上 融出 资金, 从而 获 取无风 险收 益。 3 )跨 市场 套利 所谓跨 市场 套利 指的 是在 利率低 的市 场融 入资 金同 时在利 率高 的市 场融 出去 , 从而获 取 无风险 收益 ; A . 跨市 场异 日融 券回 购 与融资 回购 之间 的套 利 所谓跨 市场 异日 融券 回购 与融资 回购 之间 的套 利, 指的是 T 日 在一 个市 场以 较低成 本
































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 46 融入资 金, 而 在 T +1 日 在 另一个 市场 以高 于成 本的 价格融 出资 金, 从而 获取 无风险 收 益 。 B . 回购 与债 券之 间的 无风 险套利 所谓在 回购 与债 券之 间的 套利是 指在 利率 低的 市场 融入资 金 , 投 资在 收益 率较 高的债 券 (含央 行票 据) 市场 上, 从而获 取无 风险 收益 。 九、 基 金的 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 活期存 款税 后利 率( 即活 期存款 利率* (1- 利息税率 ) ) 。 在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下, 本基 金管 理人可 根据 投资 目标 和投 资策略 , 确 定变更 业绩 比较 基准 ,并 及时公 告。 十、 基 金的 风险收 益特 征 本基金 属货 币市 场基 金, 为证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 长 期平 均的 风险 和预期 收益 低于成 长型 基金 、价 值型 基金、 指数 型基 金、 纯债 券基金 。








十一 、 基 金的投 资组 合报告 (未 经审计 ) 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2017 年4 月19 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年3 月31 日 (未 经审计 ) 。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 6,181,534,080.38 48.41 其中: 债券 6,181,534,080.38 48.41 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 982,881,154.33 7.70 其中: 买断 式回 购的 买入 - -



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 47 返售金 融资 产 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,554,193,949.89 43.50 4 其他资 产 50,757,132.53 0.40 5 合计 12,769,366,317.13 100.00 2、报 告期 债券 回购 融资 情 况 序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.81 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 ( 元) 占基金 资产 净值 的比 例( % ) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产 净值比 例的 简单 平均 值。 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 % 的 说明 本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20% 。 3 、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限 (1) 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 59 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 63 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 29 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明 本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 期限 未超 过 120 天。 (2) 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 29.65


-


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 22.48 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 - -



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 48 天的浮 动利 率债 3 60 天( 含)-90 天 31.73 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 14.14 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 1.89 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 99.88 - 4 、报 告期 末债 券投 资组 合 (1) 报告 期末 按券 种品 种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 840,875,778.92 6.60 其中: 政策 性金 融债 840,875,778.92 6.60 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 669,893,549.68 5.26 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 4,670,764,751.78 36.68 8 其他 - - 9 合计 6,181,534,080.38 48.54 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - - 注: 上表 中, 附息 债券 的 成本包 括债 券面 值和 折溢 价, 贴现 式债 券的成 本包 括债券 投资 成本和 内在 应收 利息 。 (2) 报告 期末 按摊 余成 本 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 111709079 17 浦 发银 行CD079 4,000,000 396,925,357.32 3.12 2 160304 16 进出 04 3,500,000 350,023,056.46 2.75 3 111790457 17 南 充商 3,000,000 299,476,989.23 2.35



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 49 行CD009 4 111711066 17 平 安银 行CD066 3,000,000 298,331,288.14 2.34 5 111610561 16 兴业 CD561 2,000,000 199,797,110.44 1.57 6 111793554 17 盛 京银 行CD027 2,000,000 199,783,481.41 1.57 7 111719004 17 恒 丰银 行CD004 2,000,000 199,669,504.34 1.57 8 111698839 16 乌 鲁木 齐银行 CD002 2,000,000 199,610,200.58 1.57 9 111711059 17 平 安银 行CD059 2,000,000 198,959,986.27 1.56 10 111711061 17 平 安银 行CD061 2,000,000 198,942,823.48 1.56 5 、 “影 子定 价” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离 项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0062% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0365% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0107% 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、投 资组 合报 告附 注 (1) 基金 计价 方法 说明 1)基 金持 有的 银行 存款 以 本金列 示, 按银 行实 际协 议利率 逐日 计提 利息 ; 2) 基金 持有 的回 购协 议 ( 封闭式 回购 ) 以 成本 列示 , 按实 际利 率在 实际 持有 期间内 逐 日计提 利息 ; 3) 基金 持有 的附 息债 券、 贴现券 购买 时采 用实 际支 付价款 (包 含交 易费 用) 确定初 始 成本, 每日 按摊 余成 本和 实际利 率计 算确 定利 息收 入; 4) 基 金持 有的 买断 式回 购 以协议 成本 列示 , 所产 生 的利息 在实 际持 有期 间内 逐日计 提。 回 购 期间 对 涉及 的金 融 资产 根 据其 资 产的 性质 进 行相 应 的估 值 。回 购期 满 时, 若 双方 都能
































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 50 履 约 ,则 按 协议 进行 交 割。 若 融资 业 务到 期无 法 履约 , 则继 续 持有 现金 资 产, 实 际持 有的 相关资 产按 其性 质进 行估 值; 5 )基金 持有的 资产支 持证 券视同债 券 , 购买时 采用 实际支付 价款 (包含 交易 费用) 确 定初始 成本 ,每 日按 摊余 成本和 实际 利率 计算 确定 利息收 入。 (2) 本 报告 期内 本基 金持 有剩余 期限 小 于397 天但 剩余存 续期 超 过397 天的 浮动利 率 债券的 摊余 成本 不存 在超 过当日 基金 资产 净值 的 20 %的情 况。 (3)本 基金投 资的前 十名 证券中没 有出 现发行 主体 被监管部 门立 案调查 ,或 在报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 (4) 其他 资产 的构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 50,066,422.30 4 应收申 购款 690,710.23 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 50,757,132.53 (5) 其他 需说 明的 重要 事 项 1) 本基 金的 投资 决策 流程 主要包 括: 久期 决策、 期 限结构 策略 、 类 属配 置策 略和个 券 选 择 策略 。 其中 久期 区 间决 策 由投 资 决策 委员 会 负责 制 定, 基 金经 理在 设 定的 区 间内 根据 市 场 情况 自 行调 整; 期 限结 构 配置 和 类属 配置 决 策由 固 定收 益 小组 讨论 确 定, 由 基金 经理 实施该 决策 并选 择相 应的 个券进 行投 资。 2)由 于四 舍五 入的 原因 , 投资组 合报 告中 数字 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。 十 二、


基金 的业 绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示: 鹏华货 币A



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 51 净值增 长 率 1 净值增 长 率标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差4 1-3 2-4 2005 年4 月 12 日 ( 基 金合同 生效 日) 至 2005 年12 月 31 日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038% 2006 年1 月1 日至 2006 年12 月 31 日 1.7913% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0886% 0.0034% 2007 年1 月1 日至 2007 年12 月 31 日 3.7287% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.5035% 0.0055% 2008 年1 月1 日至 2008 年12 月 31 日 3.2016% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.5420% 0.0043% 2009 年1 月1 日至 2009 年12 月 31 日 1.4697% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.1097% 0.0040% 2010 年1 月1 日至 2010 年12 月 31 日 1.7925% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.4325% 0.0038% 2011 年1 月1 日至 2011 年12 月 31 日 3.4432% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.9735% 0.0031% 2012 年1 月1 日至 2012 年12 月 31 日 4.0791% 0.0034% 0.4201% 0.0002% 3.6590% 0.0032% 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日 4.0278% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 3.6778% 0.0045% 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日 4.3233% 0.0047% 0.3500% 0.0000% 3.9733% 0.0047% 2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日 3.3556% 0.0040% 0.3500% 0.0000% 3.0056% 0.0040% 2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日 2.4498% 0.0007% 0.3510% 0.0000% 2.0988% 0.0007% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日 0.7800% 0.0011% 0.0863% 0.0000% 0.6937% 0.0011%



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 52 自基金 合同 生效 日至 2017 年 3 月 31 日 42.3990% 0.0050% 9.1637% 0.0020% 33.2353% 0.0030% 鹏华货 币B 类 净值增 长 率 1 净值增 长 率标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差4 1-3 2-4 2005 年4 月 12 日 ( 基 金合同 生效 日) 至 2005 年12 月 31 日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038% 2006 年1 月1 日至 2006 年12 月 31 日 1.8650% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0149% 0.0034% 2007 年1 月1 日至 2007 年12 月 31 日 3.9768% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.7516% 0.0055% 2008 年1 月1 日至 2008 年12 月 31 日 3.4478% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.7882% 0.0043% 2009 年1 月1 日至 2009 年12 月 31 日 1.7144% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.3544% 0.0040% 2010 年1 月1 日至 2010 年12 月 31 日 2.0367% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.6767% 0.0038% 2011 年1 月1 日至 2011 年12 月 31 日 3.6910% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 3.2213% 0.0031% 2012 年1 月1 日至 2012 年12 月 31 日 4.3284% 0.0034% 0.4201% 0.0002% 3.9083% 0.0032% 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日 4.2766% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 3.9266% 0.0045% 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日 4.5732% 0.0047% 0.3500% 0.0000% 4.2232% 0.0047% 2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日 3.6038% 0.0040% 0.3500% 0.0000% 3.2538% 0.0040%



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 53 2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日 2.6954% 0.0007% 0.3510% 0.0000% 2.3444% 0.0007% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日 0.8405% 0.0011% 0.0863% 0.0000% 0.7542% 0.0011% 自基金 合同 生效 日至 2017 年 3 月 31 日 46.0415% 0.0050% 9.1637% 0.0020% 36.8778% 0.0030% 十 三、


基金 的费 用 (一)与基金运作有 关的 费用 1 、基 金管 理人 的基 金管 理 费 (1) 费率 :年 费率0.33% (2 ) 计 提标 准 :基 金 管理费 按 前 一日 基 金资 产 净值的0.33% 年费 率 计提 。 计算 方 法 如 下: H =E× 0.33%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资产 净值 (3)计 提方式 与支付 方式 :基金管 理费 每日计 提, 按月支付 。由 基金管 理人 向基金 托 管人发 送基金 管理费 划付 指令, 经基金 托管人 复核 后于次 月首日 起2 个 工作日 内从基 金财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ,支 付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费 (1) 费率 :年 费率0.10% (2 ) 计 提标 准 : 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.1% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H=E× 0.10%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金资 产净 值 (3 )计 提方式 与支付 方式 :基金托 管费 每日计 提, 按月支付 。由 基金管 理人 向基金 托 管人发 送基金 托管费 划付 指令, 经基金 托管人 复核 后于次 月首日 起2 个 工作日 内从基 金财产 中一次 性支 付给 基金 托管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 3 、与 基金 运作 有关 的其 他 费用



































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 54 主要包 括基 金的 证券 交易 费用; 基金 合同 生效 后与 基金相 关的 基金 信息 披露 费用; 基金 份额持 有人 大会 费用 ; 基 金合同 生效 后与 基金 相关 的会计 师费 、 律师费 ; 以 及按照 国家 有关 规定和 基金 合同 约定 可以 列入的 其他 费用 。 上述费用由基金托管 人根 据其它有关法规及相 应协 议的规定,按费用实 际支 出金额支 付,列 入当 期基 金费 用。 (二)与基金销售有 关的 费用 1 、本 基金 的申 购、 赎回 费 用均为 零。 2 、本基 金 与本 基金管 理人 旗下其他 基金 办理转 换业 务的,本 基金 管理人 将及 时公告 , 请投资 者予 以关 注并 查阅 相关信 息。 说明:转换费由转换 申请 人承担,本基金与上 述其 他基金之间的转换费 中有 75 %作为 注册登记费用等由基 金管 理人收取,25 %归入 相关 基金的基金财产。 3 、基 金的 销售 服务 费 (1) 费率 : A 类基 金份 额—— 年 费率0.25% B 类基 金份 额—— 年 费率0.01% (2) 计提 标准 : A 类基 金份 额的 销售 服务 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H=E×0.25% ÷当 年天 数 B 类基 金份 额的 销售 服务 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.01% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H=E×0.01% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金销 售 服务费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 (3 )计 提方式 与支付 方式 :基金销 售服 务费每 日计 提,按月 支付 。由基 金管 理人向 基 金托管 人发送 基金销 售服 务费划 付指令 ,基金 托管 人复核 后于次 月首日 起2 个 工作日 内从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人或 基金 管理 人指 定的基 金销 售机 构, 若遇 法定节 假日 、 休 息日, 支付 日期 顺延 。 (三)其他费用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (四)不列入基金费 用的 项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
































鹏华 货币市场基金更新的招募说明书摘要 55 失,以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。 基金合 同生 效之 前的 律师 费、 会 计师 费和 信息 披露 费用不 得从 基金 财产 列支 。 国家 另有 规定的 除外 。 (五)费用调整 基金管 理人 、 基 金托 管人 调低基 金管 理费 、 托 管费 、 销售 服务 费、 转换 费费 率的, 应事 先报中 国证 监会 核准 或备 案。 基 金管 理人 在经 中国 证监会 核准 或备 案后 , 应 最迟于 调整 后新 费率实 施日 前三 个工 作日 在至少 一种 指定 报刊 和网 站等媒 体刊 登公 告。 十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有 关法 律法 规的 规定, 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动, 本基 金管 理人 对原 公告的 本基 金的 招募说 明书 进行 了更 新, 本次主 要更 新的 内容 如下 : 1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止 日期。


2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。 5、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。 6、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。 7 、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。




































































鹏 华基 金管理 有限 公司

































































2017 年 5 月