华 夏 现 金 增利 证 券 投 资基 金
招 募 说 明 书( 更 新 ) 摘要
2017 年第 1 号
基金管理 人:华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人:中 国建设银 行股份 有限公司 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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重要提示
华夏现金 增利证券 投资基 金(以下 简称 “本 基金 ” ) 经中国证 监会2004 年3 月5 日证监 基
金字[2004]23 号文 批准 募集 。本基 金基 金合 同于2004 年4月7 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金的 核准, 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 ,
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 投资者 根据 所持 有的 基金 份额享 受基 金收 益 , 同 时 承担相 应的
投资风 险 。 本 基金 投资 中 的风险 包括 利率 风险 、 信 用风险 、 流动 性风 险、 基 金管理 人的 积极
管理风 险 以 及本 基金 的其 他 特定 风险 等 。 本 基金 属 于证券 投资 基金 中低 风险 的品种 , 其长 期
平均的 风险 和预 期收 益率 低于股 票基 金 、 混 合基 金 和债券 基金 。 投资 有风 险 , 投 资人 申购 基
金时 , 应 认真 阅读 本招 募 说明书 , 全面 认识 本基 金 的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并充 分考 虑
自身的 风险 承受 能力 ,理 性判断 市场 ,谨 慎做 出投 资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 投 资者 购
买本基 金并 不等 于将 资金 作为存 款存 放在 银行 或存 款类金 融机 构, 基金 管理 人 不保证 基金 一
定盈利 ,也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写 , 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为
基金份 额 持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同及其 他有关 规定享有 权利、承 担 义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年4 月7日 , 有 关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2017年3月31日。 (本 招募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计 ) 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
设立时 间:1998 年4 月9日
法定代 表人 : 杨 明辉
联系人 :李彬
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ,公 司 股权结 构如 下:
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
(二) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 : 董事 长、 党 委书记 , 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事 、 总经 理 , 硕 士, 高
级经济 师 。 曾 任中 信证 券 公司董 事 、 襄 理、 副总 经 理, 中信 控股 公司 董事 、 常务副 总裁 , 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执行 董 事、 总裁 , 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等。
杨一夫 先生 : 董事 , 硕 士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁, 负责 总部 加拿 大鲍 尔 公司在 中
国的投 资活 动 , 兼 任三 川 能源开 发有 限公 司董 事 、 中国投 资协 会常 务理 事 。 曾任国 际金 融公
司(世 界银 行组 织成 员) 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 : 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级
经济学 家 , 达 沃斯 世界 经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人 、 董 事总 经
理。
沈强先 生 : 董 事, 硕士 , 高 级经济 师 。 现 任中 信证 券 股份有 限公 司经 纪业 务发 展与管 理华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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委员会 主任 。 曾任 浙江 省 国际信 托投 资公 司证 券管 理总部 总经 理 , 金 通证 券 股份有 限 公 司总
经理 , 中 信证 券 ( 浙江 ) 有限责 任公 司总 经理 、 党 委书记 、 执行 董事 , 中 信 证券股 份有 限公
司经纪 业务 发展 与管 理委 员会副 主任 等。
葛小波 先生 :董 事, 硕士 。中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于 2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
汤晓东 先生 :董 事、 总经 理,硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、苏 格兰 皇家银 行 、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生 : 独立 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生
导师,兼 任北京建 设(香 港上市) 、 华夏幸 福基业、 中海油海 洋工程、 东兴证 券 、中兴 通 讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平 先生 :独 立董 事, 大学本 科, 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职于 北京工艺 品进出 口公司、 美国纽约 中国物 产有限公 司(外派 工作) , 曾担任中 国 银
行信托 咨询 公司 副处 长 、 处长 , 中 国银 行卢 森堡 公 司副总 经理 , 中国 银行 意 大利代 表处 首席
代表 , 中 银集 团投 资管 理 公司副 董事 长 、 总 经理 , 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董 事会 秘书 办
公室、 上市 办公 室总 经理 ,中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 : 独立 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生
导师,兼 任 中华联 合人寿 保险股份 有限公司 、 博彦 科技股份 有限公司 (上市 公司) 、朗 新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 , 中 国会 计学 会第 八届 理 事会理 事 , 中 国会 计学 会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 : 副总 经理 , 博士 。 现 兼任 上海 高级 金 融学院 客座 教授 、 清华 大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 ( 华盛顿 总部 )
经济学 家 、 摩 根士 丹利 ( 纽约总 部 ) 信 用衍 生品 交 易模型 风险 主管 、 中国 银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生 : 副 总经 理, 硕 士。 现任 华夏 基金 管理 有 限公司 党委 委员 , 兼任 华 夏资本 管理
有限公 司 执 行董 事 、 总 经 理。 曾任 中国 人民 银行 总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员, 中
国农 业发 展银行总 行信息 电脑部信 息综合处 副处长 (主持工 作) ,华 夏基金管 理有限公 司 监
事、党 办主 任、 养老 金业 务总监 ,华 夏资 本管 理有 限公司 执行 董事 、 总 经理 等。
阳琨先 生 : 副 总经 理 、 投 资总监 , 硕士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾任 中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ,宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ,
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理, 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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李一梅 女士 : 副总 经理 , 硕 士。 兼任 上海 华夏 财富 投 资管理 有限 公司 执行 董事 、 总 经理,
证通股 份有 限公 司董 事 。 曾任基 金营 销部 总经 理 、 营销总 监 、 市 场总 监, 上 海华夏 财富 投资
管理有 限公 司 执 行董 事、 总经理 等。
周璇女 士 : 督 察长 , 硕 士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾任 华夏 基 金管理 有
限公司 总经 理助 理; 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
李红源 先生 : 监事 长, 硕 士, 研究 员级 高级 工程 师 。 现 任南 方工 业资 产管 理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中 国北 方 光学电 子总 公司 信息 部职 员, 中国 兵器 工业 总公 司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规划 处副 处长 、 计划处 处长 , 中国 兵器 装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任 、 经 济运 营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生 : 监 事, 学士 。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理 。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ,中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
张伟先 生 : 监 事 , 硕 士, 高级工 程师 。 现任 山东 高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记 、 副 总
经理 , 兼 任山 东渤 海轮 渡 股份有 限公 司董 事 。 曾 任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员 , 济 青高 速公 路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员 , 山 东基 建股 份有 限 公司计 划财 务部
经理, 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 : 监事 , 博 士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司 党委 委员 。 曾任 财政 部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士 : 监 事 , 硕 士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司合规 部总 监 、 信 息披 露 负责人。曾
任中信 证券 股份 有限 公司 基金管 理部 项目 经理 、 中 信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部高 级
副总裁 、华 夏基 金管 理有 限公司 法律 监察 部总 监等 。
宁晨新 先生 : 监事 , 博士 , 高 级编 辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董事 会
秘书( 兼) 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ,中 国政 法大学 讲师 。
2、本 基金 基金 经理
曲波先生, 清华大 学工商 管理学硕士 。2003 年7月 加 入华夏基金 管理有 限公司 ,曾任交
易管理 部交 易员 、 华夏 现 金增利 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、 固 定收 益部 总 经理助 理 、 现 金
管理部 总经 理 、 华 夏货 币 市场基 金基 金经 理 (2012 年8月1 日至2014 年7 月25 日 期间) 、 华 夏安
康信用 优选 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 (2012 年9 月11 日至2014 年7 月25 日 期 间) 等, 现任
现金管 理部 董事 总经 理 , 华夏现 金增 利证 券投 资基 金基金 经理 (2008 年1月18 日起任 职) 、 华
夏财富宝 货币市场 基金基 金经理(2013 年10月25 日 起任职) 、 华夏薪 金宝货币 市场基金 基金
经理 (2014 年7 月25 日起 任 职) 、 华夏 天利 货币 市场 基 金基金 经理 (2016 年10 月13 日起 任职) 、华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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华夏快线 交易型货 币市场 基金基金 经理(2016 年12 月29日起 任职) 、 华夏沃利 货币市场 基金
基金经理 (2017 年1月13 日 起任职) 、 华夏惠 利货币市 场基金基 金经理(2017 年2 月10日起 任
职) 。
历任基金经理:2004 年4 月7 日至2005 年4 月12 日期间,过钧先生任基金经理;2005 年4
月12 日至2006 年1 月24 日 期间 , 韩 会 永 先 生 、 乔 巍 先生 任 基 金 经 理 ;2006 年1 月24 日至2007
年1月6 日期 间 , 章 劲先 生 任基金 经理 ; 2007 年1月6 日至2008 年2月4 日期 间 , 韩会永 先生 任基
金经理 。
3、本 公司 固定 收益 投资 决策 委员 会
主任 : 刘 鲁旦 先生 , 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 固 定收 益总 监 , 基 金经理 、 年
金和社 保投 资经 理。
成员: 汤晓 东先 生, 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
阳琨先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司副 总经 理、 投资 总监, 基金 经理 。
韩会永 先生 ,华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理, 基金经 理。
曲波先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ,基 金经理 。
孙彬先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ,基 金经理 。
范义先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司机 构债 券投 资部 执行总 经理 ,投 资经 理。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 “中 国建 设银行 ” )
住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年9 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :田 青
联系电 话:010-67595096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ,是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ,
总 部设 在北 京。 中国 建设银 行于2005 年10 月在 香港联 合交 易所 挂牌 上市( 股票代 码939) ,于
2007 年9月 在上 海证 券交 易 所挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
2015年 末, 本集 团资 产总 额18.35 万 亿元, 较上 年增 长9.59% ; 客 户贷 款和 垫款 总额10.49
万亿元 , 增长10.67% ; 客户 存款总 额13.67 万亿 元, 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿 元 , 增 长0.28% ;
营业收入6,052亿元,增长6.09% ,其中,利息净收入 增长4.65% ,手续费及佣金 净收入增长
4.62% 。平均 资产回报率1.30% , 加权平均净 资产收益率17.27% ,成 本收入比26.98% ,资 本
充足率15.39% , 主要 财务 指标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业 网点 “ 三综 合” 建 设 取得新 进展 , 综 合性 网点 数量达1.45
万 个 , 综合 营 销团 队2.15 万 个 , 综合 柜 员占 比 达 到88% 。 启 动 深圳 等8 家分 行物 理 渠 道全 面
转型创 新试 点 , 智 慧网 点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻 型 网点建 设有 序推 进 。 电 子 银行主 渠道 作用
进一步 凸显 ,电 子银 行和 自助渠 道账 务性 交易 量占 比达95.58% ,较 上年 提升7.55 个 百分 点 ;
同时推 广账 号支 付 、 手 机 支付 、 跨 行付 、 龙卡 云支 付、 快捷 付等 五种 在线 支 付方式 , 成功 实
现绝大 多数 主要 快捷 支付 业务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速增 长 。 信 用 卡累计 发卡 量8,074 万张 , 消费交 易额2.22 万亿 元 , 多 项核心 指
标继续 保持同业领先。金融资产1,000 万以上的 私人银行客 户数量增长23.08% ,客户 金融资
产总量 增长32.94% 。非金融企业 债务融资工具累计承销5,316 亿元,承销 额市场领先 。资产
托管业 务规 模7.17 万 亿元 ,增长67.36% ; 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一 。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破 , 继 伦敦 之后 , 再获任 瑞士 、 智利 人民 币 清算行 资格 ; 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年, 本集团 先后获得 国内外各类 荣誉总 计122 项 ,并独家荣 获美国 《环球 金融》 杂
志“中国 最佳银行 ” 、香港 《财资》 杂志“中 国最佳 银行”及 香港《企 业财资 》杂志“ 中 国
最佳银 行 ” 等 大奖 。 本 集 团在英 国 《银 行家 》 杂 志2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中, 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ;在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000强中位 列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处 、 跨 境托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ,在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心, 共有员 工220余人 。 自
2007 年 起 , 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并 已经 成为 常华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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规化的 内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 , 资产 托管 业务 部 总经理 , 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营 业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室, 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 , 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 , 长 期 从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各 项职责 , 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前
国内托管 业务品种 最齐全 的商业银 行之一。 截至2016 年一季度 末,中国 建设银 行已托管584
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 , 赢 得 了业内 的高 度认
同。 中国 建设 银行 自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《 全球 托管 人》 评 为 “ 中国 最佳 托
管银行 ” 。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关 管 理规 定 , 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 , 确保 业务 的稳 健 运行 , 保 证基 金
财产的 安全 完整 , 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 , 保护 基金 份额 持有人 的合 法权华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 , 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 , 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业 务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业务 人员 具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 , 授权 工作 实行集 中控 制 , 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 , 账 户资 料严 格 保管 , 制 约机 制严 格有 效 ; 业 务操 作区 专门 设置 , 封闭管 理 , 实 施
音像监 控 ; 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 , 防 止 泄密 ; 业 务实 现自 动化 操 作, 防止 人为 事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 , 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务 综合 系统 —— 基金监督 子系统” ,严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 , 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 , 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 , 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 , 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
(1 ) 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统 , 对 各基 金 投资运 作比 例控 制等 情况 进行监 控,
如发现 投资 异常 情况 , 向 基金管 理人 进行 风险 提示 , 与 基金 管理 人进 行情 况 核实 , 督 促其 纠
正,并 及时 报告 中国 证监 会。
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
(3)根据 基金投资 运作监 督情况, 定期编写 基金投 资运作监 督报告, 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。
(4)通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ,电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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三、相关服务机构
(一) 销售 机构
1、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 : 杨 明辉
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 : 李 一梅
网址:www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构:
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 :易 会满
客户服 务电 话:95588
传真:010-66107914
联系人 :王 佺
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 :周 慕冰
客户服 务电 话:95599
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.abchina.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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法定代 表人 :田 国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.boc.cn
客户服 务电 话:95566
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
联系人 :王 嘉朔
网址:www.ccb.com
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :张 宏革
网址:www.bankcomm.com
客户服 务电 话:95559
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人 :邓 炯鹏 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
11
网址:www.cmbchina.com
客户服 务电 话:95555
(7) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人 :高 天、 汤嘉 惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(8) 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 :高 建平
电话:0591-87839338
传真:0591-87841932
联系人 :梁 曦
网址:www.cib.com.cn
客户服 务电 话:95561
(9) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 太平 桥大街25号 中国 光大 中心
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人 :朱 红
网址:www.cebbank.com
客户服 务电 话:95595
(10) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
12
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
联系人 :董 云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(11 )中 国邮 政储 蓄银 行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-68858117
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com
(12) 北京 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街甲17号 首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 :闫 冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66226045
联系人 :谢 小华
网址:www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话:95526
(13) 华夏 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 :吴 建
电话:010-85238670
传真:010-85238680 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
13
联系人 :李 慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服 务电 话:95577
(14) 上海 银行 股份 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 :范 一飞
电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人 :张 萍
网址:www.bankofshanghai.com
客户服 务电 话:021-962888
(15) 广发 银行 股份 有限 公司
住所: 广州 市越 秀区 东风 东路713 号
办公地 址: 广州 市农 林下 路83号 广发 银行 大厦
法定代 表人 :董 建岳
电话:020-38321207 、15011838290
传真:020-87310955
联系人 :韩 鹏
网址:www.gdb.com.cn
客户服 务电 话:400-803-8003
(16) 平安 银行 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人 :张 莉
网址:bank.pingan.com
客户服 务电 话:95511-3 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
14
(17) 宁波 银行 股份 有限 公司
住所: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 :胡 技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服 务电 话:962528 ( 北京、 上海 ) 、96528 (其 他地区 )
(18) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 :胡 平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
客户服 务电 话:021-962999
(19) 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
电话:010-85605588
传真:010-63229478
联系人 :董 汇
网址:www.bjrcb.com
客户服 务电 话:96198
(20) 青岛 银行 股份 有限 公司
住所: 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
15
法定代 表人 :郭 少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人 :赵 蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服 务电 话:96588 ( 青 岛) 、400-669-6588 (全 国 )
(21) 徽商 银行 股份 有限 公司
住所: 合肥 市安 庆路79号 天徽大 厦A 座
办公地 址: 合肥 市安 庆路79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
联系人 :叶 卓伟
网址:www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6588
(22) 浙商 银行 股份 有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路288 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人 :毛 真海
网址:www.czbank.com
客户服 务电 话:95527
(23) 东莞 银行 股份 有限 公司
住所: 东莞 市莞 城区 体育 路21号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 :廖 玉林
电话:13316603168
传真:0769-22117730 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
16
联系人 :胡 昱
网址:www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话:0769-96228
(24) 杭州 银行 股份 有限 公司
住所: 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址: 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人 :陈 振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8508
(25) 南京 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市白 下区 淮海 路50号
办公地 址: 南京 市白 下区 淮海路50号
法定代 表人 :林 复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
联系人 :翁 俊
网址:www.njcb.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6400
(26) 临商 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 :王 傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人 :吕 芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服 务电 话:400-699-6588 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
17
(27) 温州 银行 股份 有限 公司
住所: 温州 市车 站大 道华 海广场1号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人 :林 波
网址:www.wzbank.cn
客户服 务电 话:96699 ( 浙 江和上 海地 区) 、0577-96699(其 他地 区)
(28) 汉口 银行 股份 有限 公司
住所: 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号 武汉 商业 银行 大 厦
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道933 号 武汉 商业 银 行大厦
法定代 表人 :陈 新民
电话:027-82656867
传真:027-82656236
联系人 :黄 慧琼
网址:www.hkbchina.com
客户服 务电 话:96558 ( 武 汉) 、400-609-6558 (全 国 )
(29) 江苏 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市洪 武北 路55 号
办公地 址: 南京 市洪 武北 路55号
法定代 表人 :黄 志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人 :田 春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服 务电 话:96098 、400-869-6098
(30) 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所: 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
18
法定代 表人 :王 建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人 :董 鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话:0379-96699
(31) 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所: 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 :农 惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人 :何 佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服 务电 话:0991-96518
(32) 烟台 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 :叶 文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人 :王 淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服 务电 话:400-831-1777
(33) 大连 银行 股份 有限 公司
住所: 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号
法定代 表人 :陈 占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
19
联系人 :李 格格
网址:www.bankofdl.com
客户服 务电 话:400-664-0099
(34) 河北 银行 股份 有限 公司
住所: 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 :乔 志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人 :王 栋
网址:www.hebbank.com
客户服 务电 话:400-612-9999
(35) 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
住所: 江苏 省常 州市 和平 中路413 号
办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路413 号
法定代 表人 :陆 向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人 :蒋 娇
网址:www.jnbank.com.cn
客户服 务电 话:0519-96005
(36) 包商 银行 股份 有限 公司
住所: 内蒙 古包 头市 青山 区钢铁 大街6号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街6号
法定代 表人 :李 镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人 :刘 芳
网址:www.bsb.com.cn
客户服 务电 话:96016 (内 蒙古、 北京) 、967210 ( 宁 波、 深 圳) 、028-65558555 (成都 ) 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
20
(37) 厦门 银行 股份 有限 公司
住所: 厦门 市湖 滨北 路101 号商业 银行 大厦
办公地 址: 厦门 市湖 滨北 路101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 :吴 世群
电话:0592-5337315
传真:0592-5061952
联系人 :许 蓉芳
网址:www.xmccb.com
客户服 务电 话:400-858-8888
(38) 吉林 银行 股份 有限 公司
住所: 吉林 省长 春市 经济 开发区1817 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 经济开 发区1817 号
法定代 表人 :唐 国兴
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
联系人 :孙 琦
网址:www.jlbank.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6666
(39) 苏州 银行 股份 有限 公司
住所: 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
电话:0512-69868389
联系人 :项 喻楠
网址:www.suzhoubank.com
客户服 务电 话:96067
(40) 渣打 银行 (中 国) 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道201 号渣 打大 厦
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心23楼
法定代 表人 :张 晓蕾 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
21
电话:021-50163812
传真:021-50162407
联系人 :乌 彬
网址:www.sc.com/cn
客户服 务电 话:800-820-8088
(41) 恒生 银行 (中 国) 有限公 司
住所 : 上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环路1000 号恒 生银 行大 厦34楼、 36 楼 及上 海市 浦东 南路528
号证券 大厦27楼
办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦34 楼、 36 楼及 上 海市浦 东南
路528 号证 券大 厦27 楼
法定代 表人 :李 慧敏
电话:021-38658644
传真:021-68828880
联系人 :叶 馨雯
网址:www.hangseng.com.cn
客户服 务电 话:800-830-8008、400-830-8008
(42) 泉州 银行 股份 有限 公司
住所: 泉州 市丰 泽区 云鹿 路3号
办公地 址: 泉州 市丰 泽区 云鹿路3号
法定代 表人 :傅 子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人 :董 培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服 务电 话:400-889-6312
(43) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045529 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
22
传真:010-66045518
联系人 :尹 伶
网址:www.txsec.com
客户服 务电 话:010-66045678
(44) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层
法定代 表人 :陈 操
电话:010-63130889-8369
传真:010-58325282
联系人 :刘 宝文
网址:8.jrj.com.cn
客户服 务电 话:400-850-7771
(45) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北京 市朝 外大 街22 号泛利 大厦10层
办公地 址: 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10层
法定代 表人 :王 莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人 :吴 卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服 务电 话:400-920-0022、021-20835588
(46) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9号3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
法定代 表人 :汪 静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人 :张 裕
网址:www.noah-fund.com 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
23
客户服 务电 话:400-821-5399
(47) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大厦8楼801
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 :薛 峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人 :童 彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服 务电 话:4006-788-887
(48) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 :其 实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人 :潘 世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服 务电 话:400-181-8188
(49) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人 :胡 锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服 务电 话:400-700-9665
(50) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1栋202 室 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路1号 环球 金融 中 心西塔14层
法定代 表人 :陈 柏青
电话:18205712248
联系人 :韩 爱彬
网址:www.antfortune.com
客户服 务电 话:95188
(51) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人 :黄 辉
网址:www.erichfund.com
客户服 务电 话:400-820-2899
(52) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88910240
联系人 :胡 璇
网址:www.5ifund.com
客户服 务电 话:400-877-3772
(53) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富街6号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 :闫 振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
25
联系人 :翟 飞飞
网址:www.myfund.com
客户服 务电 话:400-888-6661
(54) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人 :曹 怡晨
网址:http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话:400-067-6266
(55) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市海 淀区 东北 旺村南1号楼7层7117 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 :王 兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
联系人 :高 雪超
网址:www.qiandaojr.com
客户服 务电 话:4000888080
(56) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 民丰 胡同31 号5 号楼215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 :梁 蓉
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
联系人 :张 晶晶
网址:www.5irich.com
客户服 务电 话:400-6262-818 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
26
(57) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 路88号9号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座18层1809
法定代 表人 :沈 伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人 :程 刚
网址:www.yixinfund.com
客户服 务电 话:400-609-9200
(58) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层04-08
法定代 表人 :王 斐
电话:010-59497361
传真:010-64788105
联系人 :付 少帅
网址:www.wy-fund.com
客户服 务电 话:400-081-6655
(59) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路2028 号卓 越世 纪中 心1 号楼1806-1808 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路2028 号卓 越世 纪中 心1号楼1806-1808单元
法定代 表人 :曾 革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人 :鄢 萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话:400-687-7899
(60) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
27
法定代 表人 :梁 越
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人 :马 鹏程
网址:www.chtfund.com
客户服 务电 话:400-898-0618
(61) 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司
住所:深 圳市前海 深港合 作区前湾 一路鲤鱼 门街1 号 前海深港 合作区管 理局综 合办公 楼
A 栋201 室( 入驻 深圳市 前 海商务 秘书 有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心2405
法定代 表人 :华 建强
电话:0755-23919681
传真:0755-88603185
联系人 :马 文静
网址:www.yitfund.com
客户服 务电 话:400-895-5811
(62) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村大街11 号11 层1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人 :丁 向坤
网址: www.hcjijin.com
客户服 务电 话:400-619-9059
(63) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
电话:010-57418829 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
28
传真:010-57569671
联系人 :魏 争
网址:www.niuji.net
客户服 务电 话:400-893-6885
(64) 北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市密 云县 兴盛 南路8 号院2 号楼106-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食苑10号楼
法定代 表人 :杨 纪峰
客户服 务电 话:400-680-2123
联系人 :陶 翰辰
网址:www.zhixin-inv.com
(65) 上海 久富 财富 管理 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区莱 阳路2819 号1幢109 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1403 号 信息 大厦1215 室
法定代 表人 :赵 惠蓉
电话:021-68682279 转604
传真:021-68682297
联系人 :潘 静洁
网址:www.jfcta.com
客户服 务电 话:400-021-9898
(66) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所: 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公楼D 座二 层202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B 座9 层
法定代 表人 :丁 东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人 :郭 宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服 务电 话:400-111-0889
(67) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
29
住所: 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 :申 健
电话:021-20219536
传真:021-20219923
联系人 :王 悦伟
网址:www.wg.com.cn
客户服 务电 话:021-20219931
(68) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住 所 : 北京 市 海淀 区 东 北旺 西 路 中关 村 软件 园 二 期( 西 扩 )N-1 、N-2 地 块 新浪 总 部科
研楼5 层518 室
办 公 地 址: 北 京市 海 淀 区东 北 旺 西路 中 关村 软 件 园二 期 ( 西扩 )N-1 、N-2 地 块 新 浪总
部科研 楼5 层518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-60619607
传真:010-62676582
联系人 :付 文红
网址:www.xincai.com
客户服 务电 话:010-62675369
(69) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街18 号4 层办 公楼 二 座414
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号4 层办 公 楼二座414
法定代 表人 :李 振
电话:010-65181028-810
传真:010-65174782
联系人 :周 雯
网址:https://www.kstreasure.com/
客户服 务电 话:400-829-1218
(70) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中路7号4 号楼40层4601 室 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
30
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心A 座46层
法定代 表人 :杨 健
电话:18610508307
传真:010-65330699
联系人 :赵 程程
网址:www.pjfortune.com
客户服 务电 话:400-075-6663
(71) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
电话:021-51327185
传真:021-50710161
联系人 :姜 吉灵
客户服 务电 话:400-821-0203
(72) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北路277 号3层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 :燕 斌
电话:15201924977
传真:021-52975270
联系人 :兰 敏
网址:www.66zichan.com
客户服 务电 话:400-166-6788
(73) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
住所: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园3号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 :林 卓
电话:0411-88891212-327
传真:0411-84396536 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
联系人 :姜 焕洋
网址:www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话:400-6411-999
(74) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所: 上海 市中 山南 路100 号金外 滩国 际广 场19 楼
办公地 址: 上海 市虹 梅路1801 号 凯科 国际 大厦7 楼
法定代 表人 :冯 修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人 :陈 云卉
网址:https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话:400-821-3999
(75) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法定代 表人 :黄 欣
电话:021-33768132-801
传真:021-33768132-802
联系人 :戴 珉微
网址:www.zzwealth.cn
客户服 务电 话:400-6767-523
(76) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科 中心B 座 裙楼2 层
法定代 表人 :董 浩
电话:13522549431
传真:010-65951887
联系人 :姜 颖
网址:www.hongdianfund.com
客户服 务电 话:400-628-1176 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
(77) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七 道 惠恒集 团二 期418 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
电话:18938644421
传真:0755-83999926
联系人 :马 力佳
网址:www.jinqianwo.cn
客户服 务电 话:0755-83999907
(78) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1333 号14楼09单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 :郭 坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人 :宁 博宇
网址:www.lufunds.com
客户服 务电 话:400-821-9031
(79) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市建 邺区 江东 中路222 号 南京 奥体 中心 现 代五项 馆2105 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15楼
法定代 表人 :袁 顾明
电话:13671788303
传真:021-20324199
联系人 :刘 璐
网址:www.dtfunds.com
客户服 务电 话:400-928-2266
(80) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号105 室-3491
办公地 址: 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东1 号保 利 国际广 场南 塔B1201-1203 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
33
法定代 表人 :肖 雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人 :吴 煜浩
网址:www.yingmi.cn
客户服 务电 话:020-89629066
(81) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116室及1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
联系人 :叶 健
网址:www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话:400-684-0500
(82) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
住所: 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A 座5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
电话:010-59336519
传真:010-59336500
联系人 :孙 雯
网址:www.jnlc.com
客户服 务电 话:4008-909-998
(83) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 :江 卉
电话:010-89189289 、18910325400
传真:010-89180000 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :万 容
网址:http://fund.jd.com/
客户服 务电 话:95118 、400-098-8511
(84) 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑路16号 东方 科技 大厦18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7楼
法定代 表人 :赖 任军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
联系人 :张 烨
网址:www.jfzinv.com
客户服 务电 话:400-9500-888
(85) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人 :袁 永姣
网址:https://danjuanapp.com
客户服 务电 话:4000-618-518
(86) 中信 期货 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场( 二 期)北 座13 层1301-1305 、14层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座13 层1301-1305 、14
层
法定代 表人 :张 皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人 :洪 诚
网址:www.citicsf.com 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
35
客户服 务电 话:400-990-8826
(87) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 商城 路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 :杨 德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人 :芮 敏祺
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:95521
(88) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 :王 常青
客户服 务电 话:400-888-8108
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
网址:www.csc.com.cn
(89) 国信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
网址:www.guosen.com.cn
客户服 务电 话:95536
(90) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
网址:www.newone.com.cn
客户服 务电 话:95565
(91) 广发 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼(4301-4316房)
办公地 址 : 广 州天 河区 天 河北路183-187号 大都 会广 场5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、
43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人 :黄 岚
网址:www.gf.com.cn
客户服 务电 话:95575 或 致 电各地 营业 网点
(92) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人 :陈 忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话:95548
(93) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 :陈 共炎
电话:010-66568430 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
37
传真:010-66568990
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话:4008-888-888或95551
(94) 海通 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
网址:www.htsec.com
客户服 务电 话:95553 、400-888-8001
(95) 申万 宏源 证券 有限 公司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 :李 梅
客户服 务电 话:400-800-0562
传真:010-88085599
联系人 :钱 达琛
网址:www.hysec.com
(96) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所: 福州 市湖 东路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:95562 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(97) 长江 证券 股份 有限 公司
住所: 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999
(98) 安信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服 务电 话:400-800-1001
(99) 西南 证券 股份 有限 公司
住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴 坚
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人 :张 煜
网址:www.swsc.com.cn
客户服 务电 话:400-809-6096
(100 )湘 财证 券股 份有 限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
39
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
联系人 :赵 小明
网址:www.xcsc.com
客户服 务电 话:400-888-1551
(101 )万 联证 券有 限责 任 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 :张 建军
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人 :王 鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8133
(102 )国 元证 券股 份有 限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 :蔡 咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人 :祝 丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话:95578
(103 )渤 海证 券股 份有 限 公司
住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 :王 春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
40
联系人 :蔡 霆
网址:www.ewww.com.cn
客户服 务电 话:400-651-5988
(104 )华 泰证 券股 份有 限 公司
住所: 南京 市江 东中 路228 号
办公地址:南京 市建邺区 江东中路228号 华泰证券广 场、深圳市福田 区深南大 道4011 号
港中旅 大厦18楼
法定代 表人 :周 易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 (深 圳)
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服 务电 话:95597
(105 )山 西证 券股 份有 限 公司
住所: 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人 :张 治国
网址:www.i618.com.cn
客户服 务电 话:400-666-1618
(106 )中 信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司
住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 :杨 宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
网址:www.citicssd.com 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
41
客户服 务电 话:95548
(107 )东 兴证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 :魏 庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人 :汤 漫川
网址:www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话:400-888-8993
(108 )东 吴证 券股 份有 限 公司
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 :范 力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话:95330
(109 )信 达证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :尹 旭航
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人 :唐 静
网址:www.cindasc.com
客户服 务电 话:95321
(110 )东 方证 券股 份有 限 公司
住所: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23 层、25 层-29层 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
42
办公地 址: 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层-29层
法定代 表人 :潘 鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人 :胡 月茹
网址:www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话:95503
(111 ) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 :雷 杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人 :郭 军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服 务电 话:95571
(112 )长 城证 券股 份有 限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人 :李 春芳
网址:www.cgws.com
客户服 务电 话:400-666-6888、0755-33680000
(113 )光 大证 券股 份有 限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169081 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
43
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
网址:www.ebscn.com
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788
(114 )广 州证 券股 份有 限 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 :邱 三发
电话:020-88836999-5408
传真:020-88836654
联系人 :梁 微
网址:www.gzs.com.cn
客户服 务电 话:95396
(115 )东 北证 券股 份有 限 公司
住所: 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 :李 福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服 务电 话:95360
(116 )南 京证 券股 份有 限 公司
住所: 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭8 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
法定代 表人 :步 国旬
客户服 务电 话:400-828-5888
传真:025-83364032
联系人 :石 健
网址:www.njzq.com.cn 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
44
(117 )上 海证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址: 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 :龚 德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人 :张 瑾
网址:www.962518.com
客户服 务电 话:400-891-8918
(118 )新 时代 证券 股份 有 限公司
住所: 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 :田 德军
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人 :田 芳芳
网址:www.xsdzq.cn
客户服 务电 话:400-698-9898
(119 )大 同证 券有 限责 任 公司
住所: 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人 :薛 津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话:400-712-1212
(120 )国 联证 券股 份有 限 公司
住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
45
法定代 表人 :姚 志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :徐 欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服 务电 话:95570
(121 )浙 商证 券股 份有 限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 :吴 承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人 :谢 相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服 务电 话:95345
(122 )平 安证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层
法定代 表人 :谢 永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人 :石 静武
网址:www.pingan.com
客户服 务电 话:95511-8
(123 )华 安证 券股 份有 限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
46
联系人 :甘 霖
网址:www.hazq.com
客户服 务电 话:95318 、400-809-6518
(124 )国 海证 券股 份有 限 公司
住所: 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 :何 春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人 :牛 孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话:95563
(125 )财 富证 券有 限责 任 公司
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-4403349
联系人 :郭 磊
网址:www.cfzq.com
客户服 务电 话:400-883-5316
(126 )东 莞证 券股 份有 限 公司
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 :张 运勇
电话:0769-22115712 、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人 :李 荣、 孙旭
网址:www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话:95328 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
47
(127 )中 原证 券股 份有 限 公司
住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 :菅 明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人 :程 月艳 、范 春艳
网址:www.ccnew.com
客户服 务电 话:95377
(128 )国 都证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 :常 喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(129 )东 海证 券股 份有 限 公司
住所: 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服 务电 话:95531 、400-888-8588
(130 )中 银国 际证 券有 限 责任公 司
住所: 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
48
法定代 表人 :钱 卫
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人 :王 炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话:400-620-8888
(131 )恒 泰证 券股 份有 限 公司
住所: 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 :庞 介民
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人 :张 同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服 务电 话:400-196-6188
(132 )国 盛证 券有 限责 任 公司
住所: 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际大 厦4层
法定代 表人 :马 跃进
电话:0791-86283080
传真:0791-86281305
联系人 :俞 驰
网址:www.gszq.com
客户服 务电 话:0791-6285337
(133 )华 西证 券股 份有 限 公司
住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二街198 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号
法定代 表人 :杨 炯洋
电话:010-52723273
传真:028-86150040 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :谢 国梅
网址:www.hx168.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8818
(134 )申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区) 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺路233 号宏 源 大厦8 楼
法定代 表人 :李 季
电话:010-88085258
传真:010-88013605
联系人 :唐 岚
网址:www.swhysc.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(135 )中 泰证 券股 份有 限 公司
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
联系人 :吴 阳
网址:www.zts.com.cn
客户服 务电 话:95538
(136 )世 纪证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 :卢 长才
客户服 务电 话: 400-832-3000
传真:0755-83199545
联系人 :刘 军辉
网址:www.csco.com.cn
(137 )第 一创 业证 券股 份 有限公 司 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
50
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人 :毛 诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话:95358
(138 )金 元证 券股 份有 限 公司
住所: 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人 :马 贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服 务电 话:400-888-8228
(139 )中 航证 券有 限公 司
住所: 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 :王 宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人 :戴 蕾
网址:www.scstock.com
客户服 务电 话:95335
(140 )华 林证 券有 限责 任 公司
住所: 西藏 自治 区拉 萨市 柳梧新 区察 古大 道1-1号君 泰国际B 栋一 层3号
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦6楼
法定代 表人 :林 立 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
51
电话:0755-83255199
传真:0755-82707700
联系人 :胡 倩
网址:www.chinalions.com
客户服 务电 话:400-188-3888
(141 )德 邦证 券股 份有 限 公司
住所: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 :姚 文平
电话:021-68761616-8076
传真:021-68767032
联系人 :刘 熠
网址:www.tebon.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8128
(142 )西 部证 券股 份有 限 公司
住所: 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人 :刘 莹
网址:www.westsecu.com
客户服 务电 话:95582
(143 )华 福证 券有 限责 任 公司
住所: 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人 :张 腾 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
52
网址:www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话:0591-96326
(144 )华 龙证 券有 限责 任 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890100
联系人 :李 昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
(145 )中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所: 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 :金 立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人 :罗 春蓉 、武 明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服 务电 话:010-65051166
(146 )财 通证 券股 份有 限 公司
住所: 杭州 市杭 大路15号 嘉华国 际商 务中 心
办公地 址: 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 :沈 继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人 :夏 吉慧
网址:www.ctsec.com
客户服 务电 话:0571-96336
(147 )华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 :俞 洋
电话:021-54967203
传真:021-54967293
联系人 :王 逍
网址:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
(148 )瑞 银证 券有 限责 任 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人 :牟 冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服 务电 话:400-887-8827
(149 )中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 :高 涛
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人 :刘 毅
网址:www.china-invs.cn
客户服 务电 话:400-600-8008、95532
(150 )中 山证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼7层、8层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层
法定代 表人 :黄 扬录 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
联系人 :罗 艺琳
网址:www.zszq.com
客户服 务电 话:400-102-2011
(151 )西 藏东 方财 富证 券 股份有 限公 司
住所: 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 :贾 绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人 :王 伟光
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:95357
(152 )国 融证 券股 份有 限 公司
住所: 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
电话:010-88086830-730、010-88086830-737
传真:010-66412537
联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光
网址:www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话:010-88086830
(153 )联 讯证 券股 份有 限 公司
住所: 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 :徐 刚
电话:0755-83331195
联系人 :彭 莲
网址:www.lxsec.com 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
55
客户服 务电 话:95564
(154 )江 海证 券有 限公 司
住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人 :刘 爽
网址:www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话:400-666-2288
(155 )国 金证 券股 份有 限 公司
住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话:95310
(156 )中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
法定代 表人 :赵 大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人 :李 微
网址:www.e5618.com
客户服 务电 话:400-889-5618
(157 )华 宝证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
56
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 :陈 林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人 :徐 方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服 务电 话:400-820-9898
(158 )长 城国 瑞证 券有 限 公司
住所: 福建 省厦 门市 莲前 西路2 号莲 富大 厦十 七层
办公地 址: 福建 省厦 门市 深田路46号 深田 国际 大厦19-20楼
法定代 表人 :王 勇
电话:0592-2079303
传真:0592-2079602
联系人 :赵 钦
网址:www.gwgsc.com
客户服 务电 话:400-0099-886
(159 )爱 建证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼
法定代 表人 :钱 华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人 :王 薇
网址:www.ajzq.com
客户服 务电 话:400-196-2502
(160 )华 融证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街18 号中 国人 保寿险 大厦
法定代 表人 :祝 献忠
电话:010-85556100 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
57
传真:010- 85556153
联系人 :李 慧灵
网址:www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话:400-898-9999
(161 )天 风证 券股 份有 限 公司
住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技 术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人 :翟 璟
网址:www.tfzq.com
客户服 务电 话:400-800-5000
(162 )宏 信证 券有 限责 任 公司
住所: 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二段18号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段18号 川信大 厦10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人 :郝 俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服 务电 话:400-836-6366
(163 )太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所: 云南 省昆 明市 青年 路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元
法定代 表人 :李 长伟
电话:010-88321717 、18500505235
传真:010-88321763
联系人 :唐 昌田
网址:www.tpyzq.com 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
58
客户服 务电 话:400-665-0999
(164 )青 岛农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所: 山东 省青 岛市 崂山 区香港 东路109 号
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东路109 号
法定代 表人 :刘 仲生
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
联系人 :李 洪姣
网址:www.qrcb.com.cn
客户服 务电 话:400-11-96668(全 国) 、96668 ( 青岛 )
(165 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 东大 名路687 号 一幢 二楼268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 :李 一梅
电话:010-88066632
传真:010-88066214
联系人 :仲 秋玥
客户服 务电 话:400-817-5666
华夏基 金管 理有 限公 司可 以根据 有关 法律 法规 规定 、情况 变化 增加 或者 减少 代销机 构 ,
并另行 公告 。销 售机 构可 以根据 情况 变化 增加 或者 减少其 销售 城市 、网 点。
(二) 注册 登记 机构
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 : 杨 明辉
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 :朱威
(三) 律师 事务 所
名称: 北京 市天 元律 师事 务所 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
59
住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
法定代 表人 : 朱 小辉
电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人 :杨 科
经办律 师: 吴冠 雄、 刘艳
(四) 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 : 许 康玮 、赵 雪
经办注 册会 计师 : 许 康玮 、 赵雪
四、基金的名称
本基金 名称 :华 夏现 金增 利证券 投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式 、货 币型 基金 。
六、基金份额的类别 设置
(一) 基金 份额 的类 别
本基金 根据 投资 者申 购本 基金的 金额 , 对 投资 者持 有 的基金 份额 按照 不同 的费 率计提 销
售服务 费用 ,因 此形 成不 同的基 金份 额类 别。 本 基 金将 设 A 类、B 类、E 类三 类基 金份 额 ,
A/E 类、 B 类基 金份 额单 独 设置基 金代 码 , 并 分别 公 布每万 份基 金净 收益 、 七 日年化 收益 率。
(二) 基金 份额 类别 的限 制 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
60
份额类别 A 类份额 B 类份额 E 类份额
首次申 购最 低金 额 直销机 构 或 华夏 财富 :0.01 元
代销机 构:1,000.00 元 1,000,000,000.00 元 0.01 元
追加申 购最 低金 额 直销机 构 或 华夏 财富 :0.01 元
代销机 构:1,000.00 元 10.00 元 0.01 元
单笔赎 回最 低份 额 直销机 构 或 华夏 财富 :0.01 份
代销机 构:100.00 份 10.00 份 0.01 份
年销售 服务 费率 0.25% 0.01% 0.25%
(三)A 类基 金份 额与 B 类基金 份额 之间 的类 别转 换规则
1、投 资者 类别 转换 的 两 类 基金 份 额必 须 存 管在 同一 销售机 构。
2、类 别转 换以 份额 为单 位 进行申 请。
3、 A 类 基金 份额转 换 为 B 类基金 份额 , 首次 单 笔转 换的最 小份 额 为 10 亿份。 B 类 基金
份额转 换 为 A 类 基金份 额 ,单笔 转换 的最 小份 额 为 0.01 份 。
4、A 类 基金 份额 与 B 类基 金份额 之间 的类 别转 换不 收取转 换费 。
5、 正 常情 况下 , 基 金登 记 机构将 在 T+1 日 对投 资者 T 日 的类 别转 换业 务申 请 进行有 效
性确认 , 在 T +2 日后(包 括该日)投 资者 可向 销售 机 构查询 类别 转换 的成 交情 况。 投资 者需
注意, 若投 资者 在 T 日 提 交了份 额类 别转 换申 请, 则 T+1 日投 资者 对份 额类 别转换 前的 基
金份额 提交 的赎 回 、 基 金 转换转 出及 转托 管 (若 有 ) 等 申请 将确 认失 败, 投 资者需 自行 承担
由此造 成的 损失 。
A 类、B 类 基金 份额 的具 体销售 机构 详见 本基 金管 理人发 布的 相关 公告 。
A 类 、B 类基 金份 额的 基 金代码 不同 , 投 资者 在提 交 申购 、 赎 回等 交易 申请 时, 应 正确
填写基 金份 额的 代码 , 否 则, 因错 误填 写基 金代 码 所造成 的交 易申 请无 效 或 被确认 为错 误类
别 的后 果由 投资 者自 行承 担。 投资 者申 购申 请确 认 成交后 , 实际 获得 的基 金 份额类 别以 本基
金的登 记机 构根 据上 述规 则确认 的基 金份 额类 别为 准。
(四 ) 基 金管 理人 可以 在 不违反 法律 法规 的情 况下 , 增 加新 的基 金份 额类 别 , 或 者调 整
现有基 金份 额类 别设 置及 各类别 的费 率水 平 、 数 额 限制 、 相 关规则 和 各类 基 金份额 的具 体销
售机构 ,或 者停 止现 有基 金份额 类别 的销 售等 , 并 在更新 的招 募说 明书 或相 关公告 中 披 露 。
七、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标: 在确 保本金 安全 和高 流动 性的 前提下 ,追 求超 过基 准的 较高 收 益 。 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
61
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围 : 包 括 现金 , 期 限在1 年以 内 ( 含1年) 的银 行存 款、 债券 回 购、 中央
银行票 据 、 同 业存 单 , 剩余 期限在397 天以 内 ( 含397 天) 的债 券、 非金 融企 业债 务融资 工具 、
资产支 持证 券 , 以 及法 律 法规或 中国 证监 会 、 中 国 人民银 行认 可的 其他 具有 良好流 动性 的金
融工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
(一) 短期 利率 预期 策略
短期利 率预 期策 略是 本基 金的基 本投 资策 略。 根据 对宏观 经济 指标 、财 政与 货币政 策 、
金融监 管政 策 、 市 场结 构 变化和 市场 资金 供求 等因 素的研 究与 分析 , 对未 来 一段时 期的 短期
市场利 率进 行积 极的 判断 , 从 而制 定并 调整 组合 的 期限和 品种 配置 , 以适 应 短期市 场利 率的
预期变 化, 追求 更高 收益 。
(二) 期限 配置 策略
根据对 短期 利率 走势 的判 断确定 并调 整组 合的 平均 期限 。 在 预期 短期 利率 上 升时 , 缩 短
组合的 平均 期 限 , 以规 避 资本损 失或 获得 较高 的再 投资收 益 。 在 预期 短期 利 率下降 时 , 延 长
组合的 平均 期限 ,以 获得 资本利 得或 锁定 较高 的利 率水平 。
(三) 类属 和品 种配 置策 略
本基金 的投 资工 具包 括在 交易所 交易 的短 期国 债 、 企业债 和债 券回 购 , 在 银 行间市 场交
易的短 期国 债 、 金 融债 、 央行票 据和 债券 回购 , 以 及同业 存款 、 定期 存款 等 品种 。 由 于上 述
工具具 有不 同的 流动 性特 征和收 益特 征 , 因 此, 本 基金将 研究 它们 的市 场准 入政策 变化 、 参
与主体 资金 供求 变化 、 市 场容量 和税 收政 策等 因素 , 制 定并 调整 类属 和品 种 配置 , 一 方面 提
高组合 的收 益性 ,另 一方 面满足 组合 的流 动性 要求 。
(四) 利用 短期 市场 机会 的灵活 策略
由于市 场分 割、 信息 不对 称、发 行人 信用 等级 意外 变化等 情况 会造 成短 期内 市场失 衡 。
新股 、 新 债发 行以 及年 末 效应等 因素 会使 市场 资金 供求发 生短 时的 失衡 。 这 种失衡 将带 来一
定市场 机会 。 通过 分析 短 期市场 机会 发生 的动 因 , 研究其 中的 规律 , 据此 调 整组合 配置 , 改
进操作 方法 ,积 极利 用市 场机会 获得 超额 收益 。 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
62
在上述 投资 策略 实施 的过 程中 , 本 基金 特别 重视 风 险控制 , 通过 平均 到期 期 限、 组合 的
分散程 度、 个券 信用 等级 等指标 的严 格控 制, 保证 基金风 险得 到良 好的 控制 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为同 期7天 通知 存款 利率 。
在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下 , 基 金管 理 人可根 据投 资目 标和 投资 政策 , 确 定
变更业 绩比 较基 准, 并及 时公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中低风 险的 品种 , 其 长期 平 均的风 险和 预期 收益 率低 于股票 基
金、混 合基 金和 债券 基金 。
十二、基金投资组合 报告
以下内 容摘 自本 基金2017 年第1 季度 报告 :
“5.1 报告 期末基 金资 产组 合情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例(% )
1 固定收 益投 资 35,175,182,826.25 57.10
其中: 债券 35,175,182,826.25 57.10
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 1,999,963,370.73 3.25
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,996,915,968.02 38.96
4 其他各 项资 产 427,996,140.00 0.69
5 合计 61,600,058,305.00 100.00
5.2 报 告期 债券 回购 融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %)
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 16.50
其中: 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值
的比例 (% ) 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
63
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 7,409,707,997.72 13.68
其中: 买断 式回 购融 资 - -
注: 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
5.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限
5.3.1 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 67
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 84
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 52
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 期限 超过 120 天 的情 况。
5.3.2 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例( %)
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例
(%)
1 30 天 以内 9.31 13.68
其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含) —60 天 36.17 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
14.23 -
3 60 天( 含) —90 天 62.09 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
0.04 -
4 90 天( 含) —120 天 0.24 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
5 120 天( 含) —397 天 (含 ) 5.15 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮
动利率 债
- -
合计 112.96 13.68
5.4 报 告期 内投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 存续 期限超 过 240 天 的情 况。 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
64
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 7,727,748,225.59 14.27
其中: 政策 性金 融债 7,727,748,225.59 14.27
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 2,207,904,635.06 4.08
6 中期票 据 50,317,190.22 0.09
7 同业存 单 25,189,212,775.38 46.52
8 其他 - -
9 合计 35,175,182,826.25 64.96
10
剩余存 续期 超过 397 天 的 浮动利
率债券
7,727,748,225.59 14.27
5.6 报 告期 末按 摊余 成本 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名债 券投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本
占基金 资产 净
值
比例( %)
1 160309 16 进出 09 42,600,000 4,256,611,771.39 7.86
2 160305 16 进出 05 34,400,000 3,451,380,283.30 6.37
3 111710112
17 兴 业银 行
CD112
32,000,000 3,174,239,464.09 5.86
4 111720040
17 广 发银 行
CD040
30,000,000 2,970,329,152.13 5.49
5 111719078
17 恒 丰银 行
CD078
30,000,000 2,967,123,469.73 5.48
6 111611326 16 平安 CD326 25,000,000 2,492,863,689.34 4.60
7 111709121
17 浦 发银 行
CD121
22,800,000 2,255,284,431.64 4.16
8 111680110
16 杭 州银 行
CD176
20,000,000 1,992,241,850.86 3.68
9 111680085
16 哈尔 滨银 行
CD041
11,500,000 1,145,525,481.89 2.12
10 111720049
17 广 发银 行
CD049
10,000,000 989,269,983.05 1.83 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
65
5.7 “ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.01%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.24%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.11%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的情 况。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
本基金 本报 告期 内不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报 告附 注
5.9.1 基金 计价 方法 说明
鉴于货 币市 场基 金的 特性 ,本基 金采 用摊 余成 本法 计算基 金资 产净 值, 即本 基金按 持
有债券 投资 的票 面利 率或 商定利 率每 日计 提应 收利 息, 并 按实 际利 率法 在其 剩 余期限 内摊 销
其买入 时的 溢价 或折 价, 以摊余 的成 本计 算基 金资 产净值 。
为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 资产 净值 与按 市场利 率或 交易 市价 计算 的基金 资
产净值 发生 重大 偏离 , 从 而对基 金持 有人 的利 益产 生稀释 或不 公平 的结 果 , 基金管 理人 采用
“ 影子 定价 ”, 即于 每一 计 价日采 用市 场利 率和 交易 价格对 基金 持有 的计 价对 象进行 重新 评
估, 当基 金资 产净 值与 其 他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的 , 应 按其 他 公允价 值指 标对
组合的 账面 价值 进行 调整 , 调 整差 额确 认为 “ 公 允 价值变 动损 益 ” , 并按 其 他公允 价值 指标
进行后 续计 量。 如基 金份 额净值 恢复 至 1.00 元, 可 恢复使 用摊 余成 本法 估算 公允价 值。 如
有确凿 证据 表明 按上 述规 定不能 客观 反映 基金 资产 公允价 值的 ,基 金管 理人 可根据 具体 情
况,在 与基 金托 管人 商议 后,按 最能 反映 基金 资产 公允价 值的 方法 估值 。
5.9.2 报 告期内 ,本基金 投 资决策程 序符合相 关法律 法规的要 求,未发 现本基 金投资的 前十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、
处罚的 情形 。
5.9.3 期末 其他 各项 资产 构 成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
66
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 245,150,063.70
4 应收申 购款 182,839,695.43
5 其他应 收款 6,380.87
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 427,996,140.00
5.9.4 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
5.9.4.1 本报 告期 内没 有需 特别说 明的 证券 投资 决策 程序。
5.9.4.2 由于 四舍 五入 的原 因,分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。 ”
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 无持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用。
华夏现 金增 利货 币A/E :
阶
段
份额收 益
率 ①
份额收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① -③ ②-④
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
2.4887% 0.0030% 1.8000% 0.0000% 0.6887% 0.0030%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
2.0482% 0.0022% 1.8915% 0.0003% 0.1567% 0.0019%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
3.5428% 0.0082% 2.8162% 0.0019% 0.7266% 0.0063%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
4.0683% 0.0120% 1.8086% 0.0015% 2.2597% 0.0105%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
1.7616% 0.0056% 1.3500% 0.0000% 0.4116% 0.0056%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
2.2010% 0.0045% 1.3500% 0.0000% 0.8510% 0.0045%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
3.7735% 0.0035% 1.4597% 0.0001% 2.3138% 0.0034%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
4.2833% 0.0043% 1.4139% 0.0002% 2.8694% 0.0041%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
4.3214% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.9714% 0.0024%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
4.8847% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 3.5347% 0.0027%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
3.9305% 0.0061% 1.3500% 0.0000% 2.5805% 0.0061%
2016 年 1 月 1 日至 2.5773% 0.0016% 1.3500% 0.0000% 1.2273% 0.0016% 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
67
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日
0.5254% 0.0029% 0.3329% 0.0000% 0.1925% 0.0029%
华夏现 金增 利货 币B :
阶
段
份额收 益
率 ①
份额收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① -③ ②-④
2015 年 5 月 26 日至
2015 年 12 月 31 日
2.0998% 0.0014% 0.8137% 0.0000% 1.2861% 0.0014%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.8240% 0.0016% 1.3500% 0.0000% 1.4740% 0.0016%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日
0.5853% 0.0029% 0.3329% 0.0000% 0.2524% 0.0029%
十四、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 的费 用 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费 。
(3) 基金 销售 服务 费。
(4) 证券 交易 费用 。
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用。
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用。
(7) 其他 按照 国家 有关 规 定可以 列入 的费 用。
2、与 基金 运作 有关 费用 的 计提方 法、 计提 标准 和支 付方式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.33% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 :
H =E× 0.33%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ,基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 : 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
68
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托管 人复核后 于次月 首日起5 个 工作日 内从基金 财产中一 次性支付 给基金 托管人, 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。
(3) 基金 销售 服务 费
本基金 A/E 类基 金份 额 的 销售服 务费 年费 率为 0.25% ,本 基金 B 类基 金份 额 的销售 服
务费年 费率 为 0.01% 。
各类别 基金 份额 的基 金销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下:
H =E× R÷ 当年 天数
H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的基 金销 售服 务费
E 为 各类 别基 金份 额前 一 日的基 金资 产净 值
R 为 各类 别基 金份 额适 用 的基金 销售 服务 费率
基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付
指令 , 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日起5个 工作 日 内从基 金资 产中 划出 , 若 遇法定 节假 日、
休息日 ,支 付日 期顺 延。
(4 ) 本 条第1 款第 (4 ) 至 第 (7) 项费 用由 基金 托管 人根据 有关 法规 及相 关合 同等的 规
定,按 费用 实际 支出 金额 支付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。
4、基 金管 理费 、基 金托 管 费和基 金销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商酌情 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管
费率和 基金 销售 服务 费率 , 无 须召 开基 金份 额持 有 人大会 。 提高 上述 费率 需 经基金 份额 持有
人大会 决议 通过 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1、本基金 不收取申 购费 用 与赎回费 用。 当基 金持有 的现金、 国债、中 央银行 票据、 政
策 性 金 融 债 券 以 及5 个 交 易 日 内 到 期 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 低 于5% 且
偏离度 为负 时 , 为 确保 基 金平稳 运作 , 避免 诱发 系 统性风 险 , 基 金管 理人 可 以与基 金托 管人华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
69
协商后,对当 日单个基金份额持有人申 请赎回基金份额超过基金 总份额1% 以上的赎回申 请
征收1% 的 强制赎回费用,并将上述赎回 费用全额计入基金财产, 但基金管理人与基金托 管
人协商 确认 上述 做法 无益 于基金 利益 最大 化的 情形 除外。
2、基 金转 换费 用
(1) 基金 转换 费: 无。
(2)转出 基金费用 :按转 出基金赎 回时应收 的赎回 费收取, 如该部分 基金采 用后端 收
费模式 购买 , 除收 取赎 回 费外 , 还 需收 取赎 回时 应 收的后 端申 购费 。 转换 金 额 指 扣 除赎 回费
与后端 申购 费( 若有 )后 的余额 。
(3) 转入 基金 费用 :转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取, 详细 如下 :
①从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转入 其他 前 端(固 定费用 ) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 , 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式: 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 , 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 : 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
70
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 , 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用 =转 入基 金申 购费 用-转 出基 金申 购费 用, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例六 。
⑦从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 : 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例七 。
⑧从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 比例 费率 )收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例九 。 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
71
⑩从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 固定 费用 )收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用。
费用收 取方 式: 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 。
?从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式 : 后 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 一。
?从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 二。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他前 端( 比例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费率= 转 入基 金的 申购 费 率-转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 三。
?从不 收取 申购 费用 基金 转出, 转入 其他 前端 (固 定费用 )收 费基 金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用= 固 定费 用- 转换 金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 四。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他后 端收 费基金 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
72
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式 : 不 收取 申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时 , 转 入的 基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 五。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 六。
?对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 (认 ) 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 , 对 转出 不收 取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 :
(i ) 对于 货 币型 基金 和不 收取赎 回费 用的 债券 型基 金 ( 目前 包括 华夏 债券 C ) , 每 当 有
基金新 增份 额时 ,均 调整 持有时 间, 计算 方法 如下 :
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ ( 原份 额+ 新 增份额 )
(ii ) 对于除 上述 (i ) 之外 的不收 取申 购费 用的 基金 , 其持有 时间 为本 次转 出 委托中 多
笔份额 的加 权平 均持 有时 间 。
(4) 上述 费用 另有 优惠 的 ,从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
(5) 业务 举例
例一: 假定 投资 者 在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额( 前端 收费 模式 ) , 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
73
转入时 收取 申购 费率 (G ) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,188.06
转入基 金费 用(I=F-H ) 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,194.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 918.46
例二: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率 , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 1,000.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300
转入基 金份 额(J=H/I ) 9,183,846.15
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下: 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
74
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300
转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,615.38
例三 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转出 持有 的 前端收 费
基金甲 1,000 份, 转入 后 端收费 基金 乙, 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。则 转出基 金费 用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 796.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 796.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 1,034.80
赎回费 用(N ) 0.00
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 14.16
赎回金 额(Q=M-N-P ) 1,020.64
例四: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份, 转入 不收 取申 购费 用基金 乙 。
T 日甲 、乙 基金 基金 份额 净值分 别为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
75
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额(F=C-E ) 1,293.50
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 862.33
例五: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用 , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 , 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,904,287.14
转入基 金费 用(I=F-H ) 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 , 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
76
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,184,615.38
例六: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 500 元 , 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元 , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 1,000-500=500.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300
转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,230.77
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 , 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元, 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300
转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,615.38
例七 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转出 持有 的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 , 转 入后端 收费 基金 乙 , 甲 基 金申购 费率 适用 固定 费用 , 该 日甲 、 乙 基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
77
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 7,960,000.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 10,348,000.00
赎回费 用(N ) 0.00
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03
赎回金 额(Q=M-N-P ) 10,206,418.97
例八: 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 10,000,000 份 ,转 入不 收取 申购 费用 基
金乙 , 甲 基金 申购 费率适 用固定 费用 。 T 日 甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额(F=C-E ) 12,935,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 8,623,333.33
例九: 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 (后 端收 费 模式) ,
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ,该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
78
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ,赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 19.45
转出基 金费 用(I=E+H ) 25.45
转换金 额(J=C-I ) 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K ) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (L=J/(1+K)) 1,168.71
转入基 金费 用(M=J-L ) 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N ) 1.300
转入基 金份 额(O=L/N ) 899.01
②若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 19.45
转出基 金费 用(I=E+H ) 25.45
转换金 额(J=C-I ) 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K ) 0.00%
净转入 金额 (L=J/(1+K)) 1,174.55
转入基 金费 用(M=J-L ) 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N ) 1.300
转入基 金份 额(O=L/N ) 903.50
例十: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份 持有 期 为半年 的甲 基金 基金 份额 (后端 收
费模式 ) , 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% , 赎 回费 率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
79
元。
①若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H ) 254,499.02
转换金 额(J=C-I ) 11,745,500.98
转入基 金费 用(K ) 1,000.00
净转入 金额 (L=J-K ) 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.300
转入基 金份 额(N=L/M ) 9,034,231.52
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H ) 254,499.02
转换金 额(J=C-I ) 11,745,500.98
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.300
转入基 金份 额(N=L/M ) 9,035,000.75
例十一 :假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ,转 出持 有期为 3
年 的后端 收费基 金甲 1,000 份,转 入后端收 费基金乙 ,转出 时适用甲 基金后端 申购费 率为华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
80
1.0% , 该 日甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值为 1.100 元 ,适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 17.39
转换金 额(J=C-I ) 1,282.61
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 , 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半 , 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% , 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下:
项目 费用计 算
赎回份 额(O ) 855.07
赎回日 基金 份额 净值 (P ) 1.300
赎回总 金额 (Q=O*P ) 1,111.59
赎回费 率(R ) 0.5%
赎回费 (S=Q*R ) 5.56
适用后 端申 购费 率(T ) 1.2%
后端申 购费 (U=O*M*T/(1+T)) 15.21
赎回金 额(V=Q-S-U ) 1,090.82
例十二 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 , 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日 甲 、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值为 1.100 元, 赎回费 率为 0.5% , 转出 时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。 则转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
81
赎回费 (E=C*D ) 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 16.89
转换金 额(J=C-I ) 1,183.11
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 788.74
例十三 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 , 转
入前端 收费 基金 乙 。T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% , 不 收取 赎回 费。 乙 基金 适用 申购 费率 为 2.0% 。 则 转出 基金 费用 、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金费 用(D ) 0.00
转换金 额(E=C-D ) 1,200.00
销售服 务费 率(F ) 0.3%
转入基 金申 购费 率(G ) 2.0%
收取的 申购 费率 (H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
1.88%
净转入 金额 (I=E/(1+H)) 1,177.86
转入基 金费 用(J=E-I ) 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(K ) 1.300
转入基 金份 额(L=I/K ) 906.05
例十四 : 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份,
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲 、 乙 基金 基金 份额 净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲 基金 销售 服
务费率 为 0.3% , 不收 取赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金费 用(D ) 0.00
转换金 额(E=C-D ) 12,000,000.00
销售服 务费 率(F ) 0.3%
转入基 金申 购费 用(G ) 500 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
82
转入基 金费 用 (H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
6.85
净转入 金额 (I=E-H ) 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=I/J ) 9,230,763.96
例十五 : 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请 , 转 出持 有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 , 转入后 端收 费基 金乙 , 该日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金费 用(D ) 0.00
转换金 额(E=C-D ) 1,200.00
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日 赎 回乙 基金 , 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半 , 适用后 端
申购费 率为 1.0% , 且乙 基 金赎回 费率为 0.5% ,该 日 乙基金 基金 份额 净值为 1.300 元。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(J ) 800.00
赎回日 基金 份额 净值 (K ) 1.300
赎回总 金额 (L=J*K ) 1,040.00
赎回费 率(M ) 0.5%
赎回费 (N=L*M ) 5.20
适用后 端申 购费 率(O ) 1.0%
后端申 购费 (P=J*H*O/(1+O) ) 11.88
赎回金 额(Q=L-N-P ) 1,022.92
例十六 : 假定 投资 者在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 , 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日甲 、乙 基金 基金份 额净 值分 别为 1.300 、1.500 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.1% 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要
83
转出基 金费 用(E=C*D ) 1.30
转换金 额(F=C-E ) 1,298.70
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 865.80
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏现 金增 利证 券投 资基 金招募 说明 书 (更 新 ) 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 销售 办
法》 、 《 信息披露 办法 》 、基 金合同及其他 法律法规 的 要求,对本基 金管理人 于2016年11 月19
日刊登 的本 基金 招募 说明 书 (更 新) 进行 了更 新, 主要更 新内 容如 下:
(一) 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
(二) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相关 内容 。
(三) 更新 了 “ 六 、 基金 份额的 类别 设置 ”中 相关 内容。
(四) 更新 了 “ 九 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相关 内容 。
(五) 更新 了 “ 十 一 、基 金的投 资 ” 中相 关内 容 。
(六 ) 更 新了 “ 十二 、 基 金的业 绩 ” , 该部 分内 容均 按有关 规定 编制 , 并经 托 管人复 核 。
(七)更 新了 “二十 四、 其他应披 露事项 ” , 披露了 自上次招 募说明书 更新截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 七年 五月 二十 日