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泰 达 宏 利 风险 预 算 混 合型 证 券 投 资基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
基 金管 理 人: 泰 达宏 利基 金 管 理 有 限 公司
基 金托 管 人: 交 通银 行股 份 有 限 公 司
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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重要提示
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金于 2004 年12 月27 日经中国证监会证监基金字 【2004 】216 号文核准
募集，基金合同于 2005 年4 月5 日正式生效。
本基金管理 人 保证招 募 说明书的内 容真实、 准 确、完整。 本招募说 明 书经中国证 监会核 准 ， 但中国证监会 对
本 基金 募集的核准 ， 并不表明其对 本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于 本基金没有风险。
本基金管理 人承诺依 照 恪尽职守、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理 和 运用基金财 产，但不 保 证本基金一定 盈
利，也不保证最低收益。
基金的过往 业绩并不 预 示其未来表 现。基金 管 理人 所管理 的其它基 金 的业绩并不 构成对本 基 金业绩表现的 保
证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基
金份额持有人 和基金合 同当事人，其 持有基金 份额的行为本 身即表明 其对基金合同 的承认和 接受，并按照 《基金
法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了解本基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文， 投资者欲了解详细内容，应阅读更新招募说明书正文。
本 更新 招募说明书所载内容截止日为 2017 年 4 月 5 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31
日 ，已经托管银行复核， 财务数据 未经审计。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设 立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法 定代表 人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露联系人：陈沛
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51% ；宏利资产管理（香港）有限公司 ：
49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金管理有
限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中 国首批合资基金管理
公司之一。 截至目前， 公 司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、 泰达宏利行业精
选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基
金、 泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 （LOF ） 、 泰达宏利首选企业股票型证券投资
基金、 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、 泰达宏利集利债券型证券投资基金、 泰
达 宏 利 品 质 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基
金、 泰达宏利聚利债券型证券投资基金 （LOF） 、 泰达宏利中证 500 指数分级证券 投资基
金、 泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投
资基金、 泰达宏利收益增强债券型证券投资基金 、 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基
金、 泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰达
宏利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革 动力量化策略灵活配置混合型证券投
资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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型证券投资基金、 泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、 泰达宏利蓝筹价值混合
型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投 资基金、 泰达宏利创益灵活配
置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币市场基金、 泰达宏利绝对收益策略定期开
放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资
基金、 泰达宏利多元回报债券型证券投资基金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型
证券投资基金、 泰达宏利汇利债券型证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证券投资
基金、 泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金、
泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金 、 泰达
宏利睿智稳健灵活配置混合型证 券投资基金、 泰达宏利纯利债券型证券投资基金 、 泰达
宏利京元宝货币市场基金 、 泰达宏利溢利债券型证券投资基金、 泰达宏利恒利债券型证
券投资基金、 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启迪灵活配置
混合型证券投资基金、 泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启明灵活
配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利京天
宝货币市场基金、 泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金 在内的五十多只证券投资
基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托有限责
任公司研究员， 天弘基金管理有限公司高级研究员， 天津泰达投资控股有限公司高级项
目经理， 天津市泰达国际控股 （集团） 有限公 司融资与风险管理部副部长。 现任天津市
泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士， 董事。 拥 有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995
年至 2003 年曾在天津 青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；
2003 年至 2012 年就职 于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012 年至今就
职于天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司， 曾担任资产管理部高级项目经理， 现任综
合办公室副主任。
刁锋先生， 董事。 拥有 南开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。 曾担
任天津北方国际信托股份有限公司交易员、 信托经理， 渤海财产保险股份有限公司资金泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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运用部部门总助， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天津市泰达国际控股
（集团） 有限公司财务部部长， 渤海证券股份有限公司、 渤海财产保险股份有限公司及
天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生， 董事。 毕 业于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉理学士学位。 现为
宏利行政副总裁及宏 利人寿保险 （国际） 有限公司首席行政总监， 宏利资产管理 （香港）
有限公司首席行政总监， 负责宏利于香港的全线业务， 包括个人保险、 雇员福利及财富
管理等业务。 同时何先生分别为宏利人寿保险 （国际） 有限公司及宏利资产管理 （香港）
有限公司之董事。 现为澳大利亚精算学会及美国精算学会会员， 在寿险及退休顾问工作
方面拥有三十多年的丰富经验，期间担任多个领导层要职。
杜汶高先生， 董事。 毕 业于美国卡内基梅隆大学， 持有数学及管理科学理学士学位，
现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事， 掌管
亚洲及日本的投 资事务， 专责管理宏利于区内不断壮大的资产， 并确保公司的投资业务
符 合 监 管 规 定 。 出 任 现 职 前 ， 杜 先 生 掌 管 宏 利 于 亚 洲 区( 香 港 除 外) 的 投 资 事 务 。2001
年至2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利，
之前任职于一家环球评级机构， 曾获派驻纽约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证
券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经验。
任赛华女士， 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo ） ， 获得数学
学士学位， 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007 年加盟宏利资产，
曾任首席行政事务总监， 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。 早年任女士曾任职于
亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级退休金委员会， 监管托管业务的
销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月
至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金管理有限公司监事。
刘建先生， 董事。 先后 毕业于中国政法大学、 天津财经学院， 获法学学士、 经济学
硕士学位 。1988 年至 2001 年任中 国建 设银 行股份有 限公 司金融 机 构部副处 长；2001
年至 2003 年任中信银 行股份有限公司资金清算中心负责人；2003 年至 2014 年任中银
国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。 2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有
限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年 8 月起任公司总经理。
何自力 先生， 独立董 事 ，1982 年 毕业于 南开 大学， 经济学 博士。1975 年至 1978泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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年， 于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年， 于宁夏自治区党务从事教
学和科研工作；1988 年至今任职于南开大学， 历任经济学系系主任、 经济学院副院长，
担任教授、 博士生导师； 兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、 天津经济学会副会
长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
张建强先生， 独立董事。 二级律师， 南开大学 法学学士、 国际经济法硕士。 曾担任
天津市高级人民法院法官。 现任天津建嘉律师事务所主任， 天津仲裁委员会仲裁员， 天
津市律师协会理事， 担任天津市政府、 河西区政府、 北辰区政府， 多 家银行和非银行金
融机构法律顾问， 万达、 招商、 保利等房地产 企业法律顾问， 以及天津物产集团等大型
国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。
查卡拉? 西索瓦 先生， 独立董事 。拥有 艾戴克 高等商学 院（北 部）工 商管理学 士、
法国金融分析学院财务分 析学位、 芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。 曾担任欧洲联
合银行 （巴黎 ）组合 经理助理 、组合 经理， 富达管理 与研究有 限公 司（东京 ）高级分
析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais International
Asset Management 研究部主管、 高级分析师，Comgest 远东有限公司董事总经理、 基金
经理及董事。现任Jayu Ltd. 负责人。
樸睿波先生， 独立董事。 拥有美国西北大学经济学学士、 美国西北大学凯洛格管理
学院管理学硕士、 美国西北大学凯洛格管 理学院金融学博士等学位。 曾担任联邦储备系
统 管 理 委 员 会 金 融 经 济 师 ， 芝 加 哥 商 业 交 易 所 高 级 金 融 经 济 师 ，Ennis Knupp &
Associates 合伙人、 研究主管，Martingale 资产管理公司 （波士顿） 董事，Commerz 国
际资本管理 （CICM） （ 德国） 联合首席执行官/副执行董事， 德国商业银行 （英国） 资
产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践教授。
2 、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至 2008 年任职于天津
市劳动和 社会保 障局；2008 年加入 天津市 泰 达 国际控 股（集 团）有 限公司， 担任党委
委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生， 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金融学硕
士和南澳大学金融学博士学位。 1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱资本、 Baron Asset
Management ；2005 年 加入宏利 资产 ，曾担 任 固定收益 高级 投资经 理 ，现担任 北亚 投 资泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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负责人。
廖仁勇先生， 职工监事， 人力资源管理在职研究生， 曾在联想集团有限公司、 中信
国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年 6 月加入泰达宏利基金管理有
限公司， 曾任人力资源部招聘与培训主管、 人力资源部总经理助理， 自 2014 年10 月起
担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士， 职工监事。 文学学士， 金融学在 职研究生。2006 年7 月至 2015 年12
月就职于中邮创业基金管理有限公司， 历任渠道经理、 机构主管、 销 售部门总经理助理；
2016 年1 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 任销售管理部副总经理， 主持部门工作。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生， 副总经理。 毕 业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和工商管
理硕士学位， 北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至2006 年就职于北方国际信托股
份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、 研发部经理、 信托业务总
部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限
公司财务总监；2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监。
王彦杰先生， 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学， 获企业管理学士和财务
金融硕士学位。1998 年 8 月至2001 年4 月， 先后在国际证券、 日 商大和证券、 元大投
信担任股票分 析师；2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任保德信投信股票投资主管；2008
年2 月至2008 年8 月， 就职于复华投信香港资产管理公司， 担任执行长；2008 年8 月
至 2015 年 10 月， 就职于宏利资产管理有限公司， 担任台湾地区投资主管；2015 年10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总监，2015 年12 月起任泰达宏利基金管理
有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士， 督察长。 毕 业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕士。 先
后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。
2002 年 起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核部副总监。2005 年 10 月起任泰达
宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起任泰达宏利基金管理有限公司
督察长。 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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4 、基金经理
丁宇佳女士，理学学士；2008 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司，担任交易
部交易员，负责债券交易工作；2013 年9 月至 2014 年9 月，担任固定收益部研究员，
从事债券研究工作；2014 年 10 月至 2015 年 2 月，担任基金经理兼固定收益部总经理
助理；2015 年 3 月 26 日起担任泰达宏利货币市场基金基金经理；2015 年 6 月 11 日至
今担任泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF ）基金经理；2015 年 6 月 11 日至今担
任泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015 年6 月16 日至今担任泰
达宏利淘利债券型证券投资基金 基金经理；2015 年6 月16 日至今担任泰达宏利养老收
益混合型证券投资基金基金经理；2015 年6 月16 日起至今担任泰达宏利新思路灵活配
置混合型证券投资基金基金经理；2015 年6 月18 日起至今担任泰达宏利创益灵活配置
混合型证券投资基金基金经理；2015 年11 月4 日起至今担任泰达宏利活期友货币市场
基金基金经理；2016 年 9 月 26 日至今起担 任本基金基金经理；2016 年 9 月 26 日起至
今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理；2016 年9 月26 日起至今担任泰达
宏利启智灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016 年9 月29 日至今担任泰达宏利
创金灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016 年 11 月 23 日至 今担任泰达宏利京
元宝货币市场基金基金经理；2016 年 11 月 25 日至今担任泰达宏利纯利债券型证券投
资基金基金经理；2017 年1 月22 日至今担任泰达宏利恒利债券型证券投资基金基金经
理；2017 年 3 月 1 日 至今担任泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2017 年 3 月 1 日至今 担任泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017
年3 月10 日至今担任泰达宏利京天宝货币市场基金基金经理。 具备 9 年基金从业经验，
9 年证券投 资管理经验，具有基金从业资格。
刘欣先生，理学硕士，2007 年 7 月至 2008 年 12 月就职于工银瑞信基金管理有限
公司，2008 年 12 月至 2011 年 7 月就职于嘉实基金管理有限公司；2011 年 7 月加入泰
达宏利基金管理有限公司， 曾担任产品与金融工程部高级研究员， 金融工程部副总经理，
现担任金融工程部总经理。2014 年 1 月 3 日 至今担任泰达宏利逆向策略混合型证券投
资基金基金经理；2015 年2 月13 日至今担任泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合
型证券投资基金基金经理；2015 年 11 月 17 日至今担任泰达宏利绝对收益策略定期开
放混合型发起式证券投资基金基金经理；2016 年 2 月23 日至今担任泰达宏利同顺大数泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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据量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016 年9 月26 日起至今担任本基
金基金经理；2016 年9 月26 日起至今担任泰达宏利多元回报债券型证券投资基金基金
经理；2016 年 11 月 23 日至今担任泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金基
金经理;2017 年 1 月 23 日至今担任泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。具备10 年基金从业经验，10 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理： 梁钧先生，2005 年2 月至2007 年3 月管理本基金； 康赛波
先生，2005 年2 月至2006 年12 月管理本基金；彭泳先生，2007 年3 月至 2008 年 3
月管理本基金；许杰先生，2006 年12 月至2011 年9 月管理本基金；沈毅先生，2008
年3 月至2012 年9 月管理本基金；吴俊峰先生，2011 年9 月至2014 年 9 月管理本基
金； 陈晓舜先生，2014 年9 月至2015 年6 月管理本基金； 胡振仓先生，2015 年3 月至
2015 年6 月管理本基金； 卓若伟先生，2015 年 6 月至2016 年9 月管理本基金； 李坤元
女士，2015 年6 月至2016 年9 月管理本基金。
5 、投资决策委员会成员
投资决策委员会由公司总经理刘建、 副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副 总监兼基
金投资部总监 邓艺颖、 金融工程部 总监戴洁、 研究部总监陈伯祯、 资深基金经理兼首席
策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项。
1 ）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
2 ）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、 陈伯祯、庄腾飞表决。
3 ）其它事项由全体成员参与表决。
6 、上述成员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行
之一。1987 年重新 组 建后的交 通银行 正式对 外营业， 成为中 国第一 家全国性 的国有股
份制商业银行， 总部设在上海。2005 年6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007
年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国《银行家》杂志发布的全球千家
大银行报告， 交通银行 一级资本位列第13 位， 较上年上升 4 位； 根 据 2016 年美国 《财
富》 杂志发布的世界500 强公司排行榜， 交通银行营业收入位列第 153 位， 较上年上升
37 位。
截至2016 年12 月31 日， 交通银行资产总额为人民币84,031.66 亿元。 2016 年1-12
月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 672.10 亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有多年基
金、 证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格 ， 以及经济师、 会计 师、 工程师和律师
等中高级 专业技术 职称， 员工的学历层次较高， 专业分布 合理， 职业 技能优良， 职业道
德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开 拓创新、 奋发向上的 资产托管从业人员队
伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至 今任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013 年 10 月
任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本 行副董事长、执行
董事、 行长。 牛先生1983 年毕业于中央财经大学金融系， 获学士学位，1997 年毕业于泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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哈尔滨工 业大学 管理学 院技术经 济专业 ，获硕 士学位，1999 年享 受 国务院颁 发的政府
特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、执行董事，2013 年10 月起任本行行长；
2010 年4 月至2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任
公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董 事、副行长；2004
年 9 月至 2005 年 8 月 任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任本行董事、行长助
理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐
分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。 彭先生 1986 年 于中国人民银行研
究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015 年8 月起 任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年12 月至 2015 年8 月，
历任本行 资产托 管部总 经理助理 、副总 经理， 本行资产 托管业 务中心 副总裁；1999 年
12 月至 2007 年 12 月 ，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、
副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获
得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 270 只。此 外， 交通银行
还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、
信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社 保基金、 养老保障管理基金、 企业年金基
金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和QDLP 资金等产品。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达 宏利基金网上直销系统
（1 ）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有： 农业银行 卡、 建
设银行 卡、 民生银行卡、 招商银行卡、 兴业银 行卡、 中信银行卡、 光 大银行卡、 交通银
行卡、 浦发银行卡、 中 国银行卡、 广发银行卡、 上海银行卡 、 汇付天 下 支付和快钱支付
等。
（2 ）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡 、汇付天下支付和快钱支付 。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
（二）代销机构
1) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
2) 中国 工 商银行 股份 有限公 司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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法定代表人： 姜建清
客服电话：95588
银行网站：www.icbc.com.cn
3) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
4) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址 ：北京市 东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门内大街69 号
法定代表人:周慕冰
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
5) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
6) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
12
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 中 国邮 政储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真： （010）68858117
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
13
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
10) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人： 卢国锋
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人： 陈幸
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
11) 平 安银 行股份 有限 公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人： 张莉
客户服务热线：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
12) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
13) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
14) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
15) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
16) 天 津银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
客户服务热线：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
17) 温 州银 行股份 有限 公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699，上海962699 ，其他地区（0577）96699
公司网 站: www.wzbank.cn
18) 包 商银 行股份 有限 公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
成立时间：1998 年 12 月16 日
注册资本：391173.904 万元人民币 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
16
企业类型：股份有限公司
营业期限：永续经营
电话：010-64816038
传真：010-84596546
19) 湘 财证 券 股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市 天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
公司网站：www.xcsc.com
20) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
21) 中国 银 河证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888
电话：010-66568292
联系人： 邓颜
公司网站：www.chinastock.com.cn
22) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、42、43 、
44 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
23) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
24) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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客服电话：95521
联系人： 芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
25) 平 安证 券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人： 吴琼
全国免费业务咨询电话：95511
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
26) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市中山南 路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人： 胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
27) 世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
联系人： 王雯
客服电话：0755-83199511 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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公司网站：www.csco.com.cn
28) 申银 宏 源证券 有限 公司
注册地址：上海市 长乐路989 号 45 层
办公地址： 上海市长乐路 989 号 40 层
法定代表人： 李梅
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
29) 申 万宏 源西部 证券 有限公 司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际 大厦20 楼2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
30) 中 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/ 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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31) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人： 许刚
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人： 王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
32) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597
传真：0755-82492962
联系人： 庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
33) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
4008888788
10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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34) 新 时代 证券 股 份有 限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
35) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人： 林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
36) 长 城证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人： 刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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37) 南 京证 券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人： 潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
38) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市 浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场 1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
联系人： 黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
39) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公 地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553，400-8888-001
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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40) 广 州证 券 股份 有限 公司
注册地址：广州市 天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区 珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人： 邱三发
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
41) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591）
传真：0591-87383610
联系人： 张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
42) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人： 周杨
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
24
公司网站：www.guosen.com.cn
43) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
44) 德 邦证 券 股份 有限 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建 国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767981
联系人： 朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
45) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人： 王连志
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
25
网址：www.essence.com.cn
46) 东 海证 券有限 责任 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人： 王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
47) 国 都证 券 股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
48) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人： 蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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49) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
50) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
51) 民 生证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：4006198888
52) 国 金证 券股份 有限 公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
27
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、 贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真号码：028-86690126
53) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
54) 西藏 东 方财富 证券 股份有 限公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人： 陈宏
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-911-2233
55) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市 南山 区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层， 深圳市华侨城
深南大道9010 号
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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56) 中 信证 券（山 东 ） 有限公 司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼第20 层
法定代表人： 杨宝林
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
57) 红 塔证 券股份 有限 公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼
法定代表人 ：况雨林
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：400-871-8880
58) 西 南证 券股份 有限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人： 吴坚
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
59) 上 海华 信证券 有限 责任公 司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
电话：021-63898951 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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联系人：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
60) 中信期 货有 限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
61 ） 天相投 资顾 问有限公 司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址：北京市金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林爽
公司网址： www.txsec.com
62 ） 诺亚正 行（ 上海）基 金销 售投资 顾问 有限公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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63） 深圳众 禄 金 融控股股 份有 限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
64） 上海好 买基 金销售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人： 杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
65） 蚂蚁（ 杭州 ） 基金销 售有 限公司
注册地址：杭州市余杭区 仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
网址：http://www.fund123.cn/
66） 上海天 天基 金销售有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
31
网站：www.1234567.com.cn
67） 上海长 量基 金销售投 资顾 问有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
68） 和讯信 息科 技有限公 司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人： 刘洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
69） 北京 展 恒基 金销售股份 有 限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
32
70 ） 浙江同 花顺 基金销售 有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市 余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼4 层
法定代表人:凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
71 ） 一路财 富（ 北京）信 息科 技有限 公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
72 ） 上海汇 付金 融服务有 限公 司
注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
73) 上 海 陆金所 资产管理 有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
33
法定代表人：郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
74） 北京 恒天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302#
法定代表人：李悦
客户服务热线：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
75） 大泰 金石投 资管 理有 限公 司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
地址：上海市浦东新区峨山璐 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
公司网址：http://www.dtfortune.com
76） 浙江 金观诚 财富 管理 有限 公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
客户服务热线：400-068-0058 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
34
公司网址：http://www.jincheng-fund.com
77） 深圳 市新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层
法定代表人：杨懿
客户服务热线：400-166-1188
公司网址：http://money.jrj.com.cn
78） 上海 联泰资 产管 理有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客户服务热线：400-046-6788
公司网址：http://www.66money.com
79） 北京 广源达 信投 资管 理有 限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060
80） 武汉 市伯嘉 基金 销售 有限 公司 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
35
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）第七
幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
81） 北京 晟视天 下投 资管 理有 限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21-28 层
公司网址：www.gscaifu.com
客服热线：400-818-8866
82） 上海 钜派钰 茂基 金销 售有 限公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室
法定代表人：胡天翔
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 10 楼
公司网址：www.jpinvestment.cn
客服热线：400-021-2428
83） 北京 蛋卷基 金销 售有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
36
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
84） 北京 新浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1 、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
85） 珠海 盈米财 富管 理有 限公 司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
86） 北京 汇成基 金管 理有 限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
37
87） 上海 云湾投 资管 理有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
企业类型：有限责任公司
营业期限：持续经营
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
88） 上海 万得投 资顾 问有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人：王廷富
注册资本：人民币 2000 万元
企业类型：有限责任公司
电话：021-51327185
传真：021-50710161
89） 上海 基煜基 金销 售有 限公 司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
38
公司网站：www.jiyufund.com.cn
90） 北京 肯特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人：赵德赛
客服电话：95518/400 088 8816
公司网址：http://fund.jd.com
91） 天津 国美基 金销 售有 限公 司
注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124
室
办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124
室
法定代表人：丁东华
公司网址：www.gomefund.com
客服热线：400-111-0889
92 ） 北京格 上富 信投资顾 问有 限公司
注册地址 ：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
93 ） 泰诚财 富基 金销售（ 大连 ）有限 公司 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
39
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
94 ） 上海利 得基 金销售有 限公 司
公司地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（三）注册登记 机构
名称： 泰达宏利基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 南楼三层
法人代表： 弓劲梅
联系人： 石楠
电话：010－66577769
传真：010－66577750
（四）律师事务所
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
40
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
（五）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 赵柏基
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：庞伊君
四、基 金的名称
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金
五、基 金的类别
契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金通过风险预算的投资策略， 力争获取超过业绩比较基准的长期稳定回报， 分
享市场向上带来的收益，控制市场向下的风险。
七、基金的投 资方向
本基金的投资范围是国 内依法发行、上市的股 票、债券、货币市场工 具以及经中
国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
41
其中，股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股；债券投
资范围包括一年以上的国债、 金融债、 企业债 、 可转债等； 货币市场 工具包括短期票据、
回购、银行存款以及一年以内（含一年）的国债、金融债、企业债等。
本基金大类资产的投资比例范围是：股票 0 －50％，债券 20%－70％，货币市场工
具5%－80% 。
八 、 基 金 的 投资策略
1 、风险预算策略
本基金的投资管理将全面引进一种全新的投资策略――风险预算。 这一技术是从荷
兰银行的全球投资流程中移植过来的。 风险预算技术是最近几年在欧洲和美国发展起来
的，并很快得到了市场的认可，主要原因是它给投资流程带来的创新和附加值。
风险预算是指基金在投资组合构建和调整前基于对市场信心度的判断来分配风
险， 然后根据风险的分配限制来调整具体资产的投资策略， 使未来的投资组合满足风险
预算的要求， 也就是说投资组合在构建和调整前其风险就已锁定。 风险预算的策略将体
现在投资的各个环节。 大量应用数量化的事前和事后的风险控制手段是本基金的重 要特
色。投资组合资产配置比例的一个重要参考来自于数理化的风险预算。
本基金的风险预算范围：与业绩比较基准的年跟踪误差（事前）上限为 10％。
具体的操作流程是：
（1） 投资决策委员会定期召开， 形成对市场的看法， 运用 MVPS 模型对市场进行综
合评分得出对市场的信心度， 信心度分为以下五类： 非常有信心看空、 有信心看空、 中
性、有信心看多、非常有信心看多。
（2）根据不同的信心度确定相应的投资组合风险预算范围，然后在风险预算范围
内确定资产配置比例。
（3）基金经理根据资产配置比例确定下一阶段的投资操作策略，投资策略对组合
的预期影响将通过专门的风险管理系统进行测试，看是否满足对风险预算的要求。
荷兰银行为了管理此类基金， 专门开发了系统软件 LIBRA 进行事前风险预算和事后
的风险控制。本基金将共享荷兰银行的这一系统，风险管理部定期将基金的投资策略、
投资组合等数据传送至荷兰银行(伦敦)，通过LIBRA 系统测算基金目标组合的风险程泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
42
度， 通过此项分析， 风 险管理部提出对现有组合的改进建议， 作为基金资产配置的参考。
2 、资产配置策略
研究部结合内外部研究成果， 根据与荷兰银行投资管理公司共同开发的适用于国内
市场的资产配置模型 ——MVPS 模型，提出资产配置方案。
MVPS 模型包括对以下四个方面的分析：
M ：宏观经济环境（Macro Environment）
V ：价值（Valuation ）
P ：国家对证券市场的政策（Policy）
S ：市场气氛（Sentiment）。
①M －宏观经济环境（Macro Environment）
研究分析的主要指标包括
? 季度 GDP 的增长速度
? 每月 CPI 的数据
? 每月工业增加值的增长速度
? 货币供应量 M2 的增长
②V-价值（Valuation ）
? P/B 、P/E 运行模型
我们衡量市场整体价值的主要标准是 P/B 和 P/E，这两个指标有其自身的运行规
律， 都有价值回归的特征。 当市场偏离真实价值太远时， 都会有回归的趋势。 现实中我
们总是无法准确判断市场的真实价值是多少，而只能尝试用各种模型来描述其运行轨
迹。通过实证分析，我们运用的 P/B、P/E 运行模型能基本显示市场的重要拐点。
? 公司治理结构
公司治理结构是影响证券市场发展的长期因素，这一因素虽然很难用具体指标来
量化， 但它的完善和优化， 能促进企业的良性运作， 最终在业绩和市场形象中得到体现。
③P-政策（Policy ）
国家宏观经济政策和监管政策对证券市场下一阶段的发展具有重要影响作用。
④S-气氛 （Sentiment ）
市场气氛是证券市场政策发挥作用的土壤。在短期内，市场气氛是决定国家政策，泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
43
甚至宏观政策变化在证券市场中能否得到体现的重要基础。市场气氛将主要考虑保证
金、分析师指数、基金仓位、市场的特殊效应等方面。
投资决策委员会将每月召开例会， 研究部将针对以上各层面提供分析报告， 为投资
决策会提供参考依据，会议将形成对 MVPS 的评分。
3、组合管理策略
在确定了基金下一阶段风险预算的范围和资产配置后，基金经理将在风险预算和
资产配置范围的指导下，构建具体的投资组合。
（1）债券组合管理
本基金将主要采用类属配置和个券选择的投资策略来运作债券组合。
债券的投资组合是自下而上和自上而下管理模式的结合。 所谓自上而下， 是指债券
的投资策略是建立在对宏观经济、 货币和财政政策、 市场结构变化等的分析基础之上的。
通过对宏观面的分析， 可以预测整个债券市场的下一步趋势， 以及不同的债券类别包括
国债、 企业债、 金融债和可转换债券未来的不同表现， 同时可以确定在不同市场上交易
的不同类型、 不 同到期年限债券的预期价值， 据此可以发现市场的失衡情况， 确定债券
的投资策略。 所谓自下而上， 是指通过对比个券的久期、 到期收益率、 信用等级、 税收
因素等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资价值。
类属配置指组合在银行间国债、 交易所国债、 金融债和企业债之间的配置比例。 类
属配置将基于对各类属的相对投资价值和走势预测， 增持能给组合带来相对较高回报的
类属， 减持会给组合带来相对较低回报的类属。 同时， 风险管理部利 用 LIBRA 系统， 分
析不同债券类属配置情况下的风险度， 并同比较基准进行对比， 提出对不同债券类别的
配置比例的建议，作 为基金经理进行债券组合的重要参考。
个券选择的标准包括：
a. 符合总体投资理念的要求；
b. 符合资产配置策略、 调整策略和投资策略的要求， 符合风险管理指标， 包括流动
性指标要求；
c. 到期收益率相对类似信用质量和期限债券较好的债券；
d. 风险水平合理、有较好下行保护的债券；
e. 企业经营、财务状况及担保条件较好，信用质量较高的金融债或企业债券； 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
44
f. 价值严重被低估的债券，包括可转换债券；
（2）股票组合管理
选股方面， 本基金力争在最好的行业中选择最好的公司， 包括行业配置和个股选择
两个层面。
泰达宏利的行业选择和选股将基于详细的行业文档。 行业文档的研究方法是引进的
荷兰银行的研究方法和平台， 荷兰银行在运用行业文档、 从行业视角来选择股票方面有
很长时间的经验。
1 ）行业配置
确定行业配置的主要依据为： 根据行业文档进行分析， 确定国内行业中具有竞争优
势和比较竞争优势的行业。
行业文档的主要要素包括：
a. 行业趋势不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究；
b. 详细分析中国特定行业公司的独特运作；
c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。
研究员对每个行业进行深入的分析， 根据行业文档并结合对风险和收益的综合考虑，
作出行业投资价值判断。
2）利用市值指标作为流动性指标，对股票进行筛选，建立待投资股票库：
对股票市值大小进行排序， 挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票， 作为基
础股票池；
以每月更新的个股 未来每股收益预测值，对每股收益率影响较大的每股收益增长
率、 市盈率、 市净率、 每股现金流、 流通市值等基本因素和技术因素为指标建立数据库。
3 ）对重点公司进行深入研究，包括商业评估、公司评估、价值评估和盈利预测，
从而在基础股票库中寻找价格合理、基本面良 好的上市公司。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
一年期银行定期存款利率( 税后)*50%+ 富 时 中 国 A200 指数*20%+ 中 证 金 融 债 指 数
*15%+ 中证企业债指数*10%+ 中证国债指数*5% 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
45
本基金定位为中低风险的产品， 无论市场向上还是向下， 本基金将通过对投资组 合
风险的控制，力争为投资者获取稳定的回报。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
基金的投资目标和投资范围决定了 本基金属于风险 中低的证券投资基金 。
十一 、 基金投 资组合报告（未经 审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 4 月24 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2017 年3 月31 日， 本报告中所列财务数据 未经审计 。
1、报 告期 末基金 资产组 合
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 128,200,447.88 29.19
其中： 股票
128,200,447.88 29.19
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
256,602,361.90 58.42
其中： 债券
256,602,361.90 58.42
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
48,865,313.30 11.12
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
1,292,329.90 0.29
8 其他资 产
4,292,990.74 0.98
9 合计
439,253,443.72
100.00
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
46
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 326,485.00 0.08
B 采矿业 7,605,460.30 1.83
C 制造业 85,597,147.22 20.60
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 518,716.49 0.12
F 批发和 零售 业 1,425,116.00 0.34
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,217,620.00 0.29
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 6,585,036.11 1.58
J 金融业 6,592,903.00 1.59
K
房地产 业
15,310,089.76 3.69
L
租赁和 商务 服务 业
3,021,874.00 0.73
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 128,200,447.88 30.86
3 、 报告 期末 按行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
4 、报 告期末 按 市 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600383 金地集 团 192,527 2,137,049.70 0.51
2 600104 上汽集 团 84,100 2,134,458.00 0.51
3 300116 坚瑞沃 能 98,011 2,132,719.36 0.51
4 600066 宇通客 车 99,200 2,130,816.00 0.51
5 601155 新城控 股 138,400 2,128,592.00 0.51
6 600887 伊利股 份 111,800 2,114,138.00 0.51
7 000651 格力电 器 66,600 2,111,220.00 0.51 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
47
8 600166 福田汽 车 645,100 2,109,477.00 0.51
9 600690 青岛海 尔 172,800 2,104,704.00 0.51
10 000625 长安汽 车 133,300 2,103,474.00 0.51
5 、报 告期末 按券 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 68,643,011.10 16.52
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 71,758,000.00 17.27
其中： 政策 性金 融债 71,758,000.00 17.27
4 企业债 券 28,084,050.80 6.76
5 企业短 期融 资券 59,037,300.00 14.21
6 中期票 据 29,080,000.00 7.00
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 256,602,361.90 61.76
6 、报 告期末 按市 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 018002 国开 1302 500,000 51,775,000.00 12.46
2 010303 03 国债 ⑶ 500,000 49,960,000.00 12.03
3 041656021
16 云投
CP002
200,000 20,028,000.00 4.82
4 011756009
17 天 富能
源 SCP001
200,000 19,996,000.00 4.81
5 112252 15 鄂能 01 200,000 19,974,000.00 4.81
7、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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本基金本报告期末未持有权证。
10 、 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
10.1 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
10.2 本基 金投 资股指期 货的 投资政 策
本基金本报告期未投资于股指期货,该策略符合基金合同的规定。
11 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
11.1 本期 国债 期货投资 政策
本基金本报告期未投资于国债期货,该策略符合基金合同的规定。
11.2 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
11.3 本期 国债 期货投资 评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
12 、 报告附 注
（1）报 告期内 本基金 投资的前 十名证 券的发 行主体本 期没有 出现被 监管部门 立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产（单位：元）
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 103,301.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,077,243.66
5 应收申 购款 112,445.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,292,990.74
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
49
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
（6） 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金财产，但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资
有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2005 年 4 月5 日， 基金合同生效以来的投资业绩及与同期基
准的比较如下表所示：
截止 2017 年 3 月 31 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较：
阶段 净值增 长率
净值增 长率 标
准差
业绩比 较基 准
收益率
业绩比 较基
准收益 率标
准差
①-③ ②-④
① ② ③ ④
2005.4.5 ～
2005.12.31 4.00% 0.47% 1.65% 0.25% 2.35% 0.22%
2006.1.1 ～
2006.12.31 49.40% 0.71% 20.93% 0.32% 28.47% 0.39%
2007.1.1 ～
2007.12.31 68.81% 1.15% 23.02% 0.50% 45.79% 0.65%
2008.1.1 ～
2008.12.31
-14.74% 0.87% -14.01% 0.57% -0.73% 0.30%
2009.1.1~20
09.12.31 36.27% 0.87% 17.40% 0.42% 18.87% 0.45%
2010.1.1~20
10.12.31
-4.73% 0.63% -0.18% 0.31% -4.55% 0.32%
2011.1.1~20
11.12.31
-3.47% 0.35% -2.40% 0.25% -1.07% 0.10%
2012.1.1~20
12.12.31
9.74% 0.53% 5.20% 0.25% 4.54% 0.28%
2013.1.1~20
13.12.31
21.40% 0.92% -0.42% 0.28% 21.82% 0.64% 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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2014.1.1~20
14.12.31
11.70% 0.78% 14.30% 0.26% -2.60% 0.52%
2015.1.1~20
15.12.31
12.10% 0.40% 4.75% 0.48% 7.35% -0.08%
2016.1.1~20
16.12.31
2.21% 0.64% -0.71% 0.26% 2.92% 0.38%
2017.1.1~20
17.3.31
-0.16% 0.33% 1.03% 0.11% -1.19% 0.22%
基金合 同生
效以来 至
2017.3.31 377.04% 0.73% 87.18% 0.37% 289.86% 0.36%
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的变动比
较图
本基金 在建 仓期 结束 时及 截止报 告期 末各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规 定的 比例要 求。
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51
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金 运作费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金的 证券交易费用；
4 、基金合同生效后的本基金 信息披露费用；
5 、基金 合同生效后与本基金相关 的会计师费和律师费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二） 基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值的 0.70%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×0.70%÷当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费；
E ：为前一日基金 资 产净值。
基金管理人于 2015 年 11 月 5 日发布 《关于降低泰达宏利风险预算混合型证券投资
基金管理费并修改基金合同和托管协议的公告》 ，决定自 2015 年 11 月 5 日起，将本基
金的基金管理费年费率由 0.90%/ 年降为 0.70%/ 年。基金管理费每日计算，逐日累计至
每月月底， 按月支付， 由基金托管人按照基金管理人划款指令于次月前两个工作日内从
基金资 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等 ，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的 0.25%的年费率计提， 具体计算方法
如下：
H=E×0.25%÷ 当年天数
H ：为每日 应计提的基金托管费；
E ：为前一日基金 资 产净值。
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人于次月的前
2 个工作日内从基金 资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等 ，支付日期顺延。 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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3 、上述（ 一）3 至 7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费
用实际支出金额支付， 列入当期基金费用， 由基金托管人按照基金管理人的划款指令复
核后从本基金 资产中支付。 基金 合同生效前的验资费(会计师费)、 律师费 、 信息披露费
用从基金认购费用中列支。
4 、经基 金管理 人与基 金托管人 协商一 致，可 以酌情调 低基金 管理费 率及基金 托管
费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（三）申购、赎回的费用和基金间转换的费用
1 、申购费
申购费率如下：
申购金额（M） 费率
M<50 万 1.50％
50万≤M <250万 1.20％
250万≤M <500万 0.75％
500万≤M <1000万 0.50％
M≥1000万 每笔1000元
注：网 上直 销等 特殊 申购 费率另 见已 发布 的相 关公 告
2 、赎回费
赎回费率如下：
连续持有期限（日历日） 适用的赎回费率
1 天－365 天 0.5%
366 天（含）－730 天 0.25％
731 天（含）以上 0
说明： ①认购期持有期限起始日为基金合同生效日； 申购期持有期限起始日为基金
申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365 天， 赎回费率为 0.25%； 连续持有期限超
过730 天,赎回费率为零。期间如进行基金转换，持有期限可以累计。 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
53
③赎回费的25％划归基金资产。
3 、基金间转换费
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金
管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务， 基金
转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合
同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（四）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基 金 财
产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生
效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
（五）基金税收
本基金 运作过程中涉及的各纳税主体， 依据国家有关 法律、 法规的规定 履行纳税义
务。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了招募说明书所载内容、 有关财务数据和净值表现
的截止日期 。
（ 二） 对 “三、 基金管 理人” 中， 基金管理人概况、 董事会成员、 监事会成员、 基
金经理等部分进行更新。
（ 三） “四、基金托管人”部分进行了更新。
（ 四） “五、 相关服务 机构” 中， 更新直销机 构、 代销机构及补充第三方销售机构 。
（五） “六、 基金份额的申购、赎回和基金间转换”部分进行更新及增加内容。
（ 六） “七、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2017 年3 月31 日。
（ 七） “八、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 3 月 31 日，并更新了
历史走势对比图。
（ 八） “ 十九 、 基金份 额持有人 的服务 ” 中（ 四）定期 定额投 资计划 及（六） 网上
开户与交易服务部分进行更新及增加内容 。 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要
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（ 九）更新了“二十 、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2017 年 5 月19 日
