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南方积配(160105)

南方积配:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
1 
 
南 方 积 极 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要 
(2017 年第 1 号) 
 
基金管 理人 : 南 方基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 : 中 国工 商银 行股份 有限 公司


截止日: 2017 年 04 月14 日 重要提 示 南方积 极配 置混 合型 证券 投资基 金( 以下 简称 “ 南方 积极配 置基 金” 或 “ 本基 金”) 经中 国证券 监督 管理 委员 会 2004 年 6 月 11 日 证监 基金 字[2004]84 号 文批 准发 起 设立, 本基 金 的基金 合同 于2004 年 10 月14 日生 效。 南方基 金管 理有 限公 司( “ 本基金 管理 人” 或 “ 基金 管理人” 或 “ 管理人 ”)保 证招募 说 明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会核准, 但中 国证监 会对本 基金募 集的核准, 并不 表 明 其对 本基 金 的 价 值和 收 益 作出 实质 性 判 断 或保 证, 也 不表 明投 资 于 本基 金没有 风险 。 投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产,但不 保 证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。


本 基金 的基 金合 同已 经根据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露办法 》及 其他 有关 规定 作了修 订并 已于 中国 证监 会指定 报刊 或网 站进 行了 公告。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 , 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 4 月 14 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年3 月31 日( 未经 审计 )。 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 2 § 1 基金管理人 1.1 基金 管理人 概况 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 成立时 间:1998 年3 月6 日 法定代 表人 : 张 海波 注册资 本:3 亿 元人 民币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :鲍 文革 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券有限 公 司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证 监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中 国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股, 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010 年, 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深 圳 市机 场 ( 集 团) 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股, 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目 前股权 结构 :华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有 限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 1.2 主要 人员情 况 1.2.1 董 事会 成员 张海波 先生 , 董事 长,1963 年出 生 , 籍 贯安 徽, 工商 管理硕 士 , 十 八年 证券 从 业经历 , 中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ,江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998 年 12 月 加入 华泰 证券 ,曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行 业务管 理总 部总 经理 、 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股 (香港 ) 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 (上 海) 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务, 曾 分管 投资 银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任 华泰证 券股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委员 、南 方基 金管理 有限 公司 党委 书记 、董事 长。 王连芬 女士 , 董事 ,1966 年出生 , 籍贯 天津 , 金 融 专业硕 士 , 二 十五 年证 券 从业经 历, 中国籍 。 历任 赛格集 团销 售、 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任、 大鹏证 券经 纪 业南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 3 务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理、 第一 证券 总裁助 理、 华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户 部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经 理。 张辉先生 ,董 事,1975 年 出生,籍 贯浙 江,管 理学 博士,十 七年 证券从 业经 历,中 国 籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北 京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券,先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高 级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、 证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理兼 党委组 织部 长。 冯青山 先生 ,董 事,1966 年出生 ,籍 贯江 西, 工学 学士, 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师 工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军 政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职 干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处 级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控 股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。 李平先生 ,董 事,1981 年 出生,籍 贯四 川,工 商管 理硕士, 中国 籍。历 任深 圳市城 建 集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 (信 访办 ) 高 级主管 。 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。 李自成先 生, 董事,1961 年出生, 籍贯 福建, 近现 代史专业 硕士 ,中国 籍。 历任厦 门 大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、 公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副 总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。 王斌先生 ,董 事,1970 年 出生,籍 贯安 徽,临 床医 学博士, 中国 籍。历 任安 徽泗县 人 民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。 杨小松 先生 , 董事 ,1970 年出生 , 籍贯 四川 , 经 济 学硕士 , 中国 注册 会计 师 , 中 国籍 。 历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监 会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副 书记。 姚景源先 生, 独立董 事,1950 年 出生, 籍贯山 东, 经济学硕 士, 中国籍 。历 任国家 经 委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 4 统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、 中国统 计学 会副 会长 。 李心丹 先生 , 独立 董事 ,1966 年 出生 , 籍贯 湖南 , 金 融学博 士 , 国 务院 特殊 津 贴专家 , 国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 , 中 国籍 。 历 任东 南 大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研 究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博 士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委 员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年 会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会 副会长 。 周锦涛先 生, 独立董 事,1951 年 出生, 中国香 港籍 ,工商管 理博 士,法 学硕 士,香 港 证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及 期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融 管理局 顾问 。 郑建彪先 生, 独立董 事,1964 年 出生, 籍 贯北 京, 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国 注册会 计师 , 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计 师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届 上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。 周蕊女士 ,独 立董事 ,1971 年出生 ,籍 贯广东 ,法 学硕士, 中国 籍。历 任北 京市万 商 天勤( 深圳) 律师事 务所 律师、 北京市 中伦( 深圳 )律师 事务所 律师、 北京 市信利 (深圳 ) 律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东 省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳 市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业 家协会 理事 。 1.2.2 监 事会 成员 吴晓东 先生 , 监 事会 主席 ,1969 年出 生, 籍贯 江苏 , 法律 博士 , 中 国籍 。 历 任中国 证 监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监 督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、 董事长 。现 任南 方基 金监 事会主 席。 舒本娥女 士, 监事,1964 年出生, 籍贯 江西, 大学 本科学历 ,十 八年证 券从 业经历 , 中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副 总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 5 有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董 事。 姜丽花女 士, 监事,1964 年出生, 籍贯 浙江, 大学 本科学历 ,高 级会计 师, 中国籍 。 历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部 助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳 市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 ( 集团 ) 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市建 安 ( 集团 ) 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展 有限公 司董 事。 王克力先 生, 监事,1961 年出生, 籍贯 福建, 船舶 工程专业 学士 ,中国 籍。 历任厦 门 造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主 任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资 产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际 信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。 林红珍女 士, 监事,1969 年出生, 籍贯 福建, 工商 管理硕士 ,中 国籍。 历任 厦门对 外 供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经 理 (主 持工作 ) 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证 期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。 苏民先生 ,职 工监事 ,1969 年出生 ,籍 贯安徽 ,计 算机硕士 研究 生,中 国籍 。历任 安 徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保 障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。 张德伦先 生, 职工监 事,1964 年 出生, 籍贯山 东, 企业管理 硕士 学历, 中国 籍。历 任 北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力 资源总 监、 华信 惠悦 咨询 公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南方 基金 人力 资源 部总监 。 林斯彬先 生, 职工监 事,1977 年 出生, 籍贯 广 东, 民商法专 业硕 士,中 国籍 。历任 金 杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金 监察稽 核部 法务 主管 、民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金监 察稽 核部执 行总监 。 1.2.3 公 司高 级管 理人员 张海波 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 6 俞文宏 先生, 副总 裁, 中 共党员 , 工商 管理 硕士, 经济师, 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公 司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江 苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ,现 任南方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 。 朱运东 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 经 济学 学士 , 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及 办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司,2002 年加入 南方基金 ,历 任北京 分公 司总经理 、产 品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 , 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。 常克川先 生, 副总裁 ,中 共党员,EMBA 工商 管理硕 士,中国 籍。 历任中 国农 业银行 副 处级秘 书, 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理, 联合 证券(现 为华 泰联合 证券 )董事会 秘书 、合 规 总监 等职务;2011 年加 入南方 基金,任 职董 事会秘 书、 纪委 书记 , 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资 本管理 有限 公司 董事 。 李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部 高级分析 师,2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司, 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金 经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资总 监, 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 ( 固定收 益) 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 (香港 )董 事。 鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士, 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计 师事务所 审计 师,南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理,1998 年加入南 方基 金, 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理, 现任 南方 基金管 理有 限公 司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。 1.2.4 基 金经 理 本基金 历任 基金 经理 为:2004 年10 月至 2005 年 3 月, 李 明;2005 年 3 月至2006 年 3 月, 陈 键;2006 年3 月至2008 年1 月 , 姜 文涛;2008 年1 月至 2010 年1 月, 张 慎平;2010 年 1 月至 2015 年 1 月, 李 源海;2015 年 1 月至 2015 年 2 月, 李源 海、 蔡望 鹏;2015 年 2 月至今 ,蔡 望鹏 。 蔡望鹏 先生 , 清 华大 学固 体 力学专 业硕 士学 历, 具有 基 金从业 资格 。 2008 年4 月至 2013 年 2 月, 担任 博时 基金 管 理有限 公司 机械 行业 研究 员;2013 年 2 月加 入南 方 基金, 担任 南 方稳健 、南 方稳 健二 号的 基金经 理助 理;2015 年 1 月至今 ,任 南方 积配 基金 经理;2015 年 7 月至 今, 任南 方中 国梦 基金经 理。 1.2.5 投 资决 策委 员会成 员 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 7 总裁杨 小松 先生 , 副 总裁 兼首席 投资 官 ( 固定 收益 ) 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事 李海 鹏先 生 , 总 裁 助理兼 首 席 投资 官 (权 益 ) 史博先 生 , 交 易管 理部 总 监王珂 女士 , 专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 , 数 量化 投资部 总监 刘治平 先生 , 研究部 总监 茅炜先 生 , 投 资 部副总 监张 原先 生, 固定 收益部 副总 监夏 晨曦 先生 ,固定 收益 部副 总监 李璇 女士。 1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 § 2 基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年1 月1 日 法定代 表人 :易 会满 注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :郭 明 (二) 主要 人员 情况 截至2016 年 9 月 末, 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 ,平 均年龄30 岁,95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专 业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基 金、证 券公司 集合资 产管 理计划 、证券 公司定 向资 产管理 计划、 商业银 行信 贷资产 证券化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系, 同时 在 国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 , 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截 至 2016 年 9 月 ,中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 624 只。 自 2003 年以 来, 本行连 续十 一年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球金 融 》 、 内 地《证 券时 报》 、《 上海 证券报 》等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的 51 项最 佳托 管银行 大奖 ;南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 8 是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 , 优良 的服 务品 质获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好 评。 (四) 基金 托管 人的 职责 1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ; 2 、设立 专门的 基金托 管部 门,具有 符合 要求的 营业 场所,配 备足 够的、 合格 的熟悉 基 金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜; 3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度, 确保 基金财 产 的安全 , 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立; 对所 托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 , 独 立核 算, 分账 管理, 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账 户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ; 4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ,不得利 用基 金财产 为自 己及任 何 第三人 谋取 利益 ,不 得委 托第三 人托 管基 金财 产; 5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ; 6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ,按 照基金合 同的 约定, 根据 基金管 理 人的投 资指 令 , 及时 办理 清算、 交割 事宜 ; 7 、保守 基金商 业秘密 ,除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ,在基 金 信息公 开披 露前 予以 保密 ,不得 向他 人泄 露; 8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格; 9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项; 10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 , 说 明基 金管理 人在 各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行; 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规 定的行 为, 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ; 11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账 册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ; 12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ; 13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ; 14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ; 15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召 集基金 份额 持有 人大 会; 16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作; 17 、参 加基 金财 产清 算小 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配; 18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 , 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机 构,并 通知 基金 管理 人; 19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 , 应 承担 赔偿责 任 , 其 赔偿责 任不 因其退 任 而 免除; 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 9 20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 , 基 金管理 人因 违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时, 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿; 21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议; 22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 (五) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速 发展 , 始 终保 持在 资产 托管行 业的 优势地 位。 这些 成绩 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控建设 ” 的 做法 是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 业务 的同时 , 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度, 精心 培育 内控文 化, 完善 风险 控制 机制, 强化 业务 项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、 2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 (审 计标 准第 70 号) 审阅 后,2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402(原 SAS70 ) 审阅 获 得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告, 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制 方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国 际大型托 管银 行接轨 ,达 到国际先 进水 平。目 前,ISAE3402 审 阅已经 成为年 度化、常 规化 的内控 工作 手段 。 1 、内 部风 险控 制目 标 保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规范 运作的 经营思 想和经 营风 格,形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ; 防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 安 全、有 效、 稳健 运行 。 2 、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控 合规部 、 内 部审 计局 ) 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总 行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策, 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。 资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在 总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处 室在各 自 职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3 、内 部风 险控 制原 则 (1)合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求, 并贯穿 于 托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 (2 ) 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ; 监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 10 (3)及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录; 按照 “内控 优 先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 (4)审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ,审慎经 营, 保证基 金资 产和其 他 委托资 产的 安全 与完 整。 (5)有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 , 并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 (6)独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门;直 接操 作人员 和控 制人员 必 须相对 独立 , 适当 分离 ; 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。 4 、内 部风 险控 制措 施实 施 (1)严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离, 建立了 明确 的岗位 职 责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系 列 规章 制度, 并采 取了 良好的 防火墙 隔离制 度, 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、 网络独 立。 (2)高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者 和管理 者, 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部 控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。 (3 ) 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 , 建立 “自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、 “监控 防线” 三道 控制 防 线, 健 全绩效 考核 和激 励 机制, 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化, 增 强员工 的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职 业道德 培训 、签 订承 诺书 ,使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。 (4)经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、 处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 (5)内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 , 定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定 并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。 (6)数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路 的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 (7)应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心, 制定了 基于 数据、 应 用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近 实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。 从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 11 (1)资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监 察 部门, 配备 专职稽核 监察 人员, 在总 经理的 直 接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想, 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定 地发展 。 (2)完 善组织 结构, 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工 的共同 参与 , 只 有这 样, 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管 理, 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风 险负责 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相 互制衡 的组 织结 构。 (3)建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内 控 制度的建 设, 一贯坚 持把 风险防 范 和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 , 资 产托 管部 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度, 包括 : 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息 披露制 度等 , 覆盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 业务 过程 , 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约 机制。 (4)内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ,保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作, 一直 将建 立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的 快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要 的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 (六) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 根据 《 基金法 》 、 《运 作 办法》 等 有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定, 对基 金 投资范 围、 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 管理 人参 与银行 间债 券市 场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基 金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推介 材料 中登载 基金 业 绩 表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、 《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 , 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 , 整改 的时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。 基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在规 定 时间内 , 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管 理人改 正 。 基金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ,基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其 他有关 规定 , 或者违 反 基 金合同 约定 的 , 应当 立即 通知基 金管 理人 , 并 及时 向中国 证监 会 报 告 。 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 12 基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金 业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 , 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 , 或 就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ; 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议 的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 , 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料 和制度 等。 基金托 管人 发现 基 金 管理 人有重 大违 规行 为, 应及 时报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金管 理人限 期纠 正, 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻 挠对 方根 据本托 管协 议规 定行 使监 督权 , 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 , 情 节严 重 或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ,基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 § 3 相关服务机构 3.1 销售 机构 3.1.1 场 外销 售机 构 3.1.1.1 直 销机 构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 法定代 表人 :张 海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人 :张 锐珊 3.1.1.2 代 销机 构 代销银 行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 法定代表 人:易 会满


联 系人:陶 仲伟 客服电话 :95588 网址:www.icbc.com.cn 2 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号 办公地址 : 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人:王 洪章


联 系人:王 嘉朔 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 客服电话 :95533 网址 :www.ccb.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 13 3 中国农业 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 法定代表 人:周 慕冰



































客服电话 :95599 网址:www.abchina.com 4 中国银行 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 5 交通银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 张宏革 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 6 招商银行 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦 法定代表 人:李 建红 联系人: 邓炯鹏 客服电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 法定代表 人:李 国华 客户服务 电话:95580 联系人: 王硕 传真:(010 )68858117 网址:www.psbc.com 8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公 司 注册地址 : 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人:吉 晓辉 联系人: 吴斌 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 9 中信银行 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 办公地址 : 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东 方文化大 厦 法定代表 人:李 庆萍


联 系人:丰 靖





电话:010-89937330 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 14 10 广发银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号 法定代表 人:杨 明生 联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222 客服电话 :400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 11 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人:洪 崎


联 系人:穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 12 中国光大 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号 光大大厦 办公地址 :北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号 中国光大 中心 法定代表 人:唐 双宁 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话 :95595 网址:www.cebbank.com 13 平安银行 股份有 限公司 地址:深 圳市深 南东路5047 号 法定代表 人:孙 建一 联系人: 施艺帆 联系电话 :021-50979384 客服电话 :95511-3 网址:bank.pingan.com 14 杭州银行 股份有 限公司 注册地址 :杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大厦 办公地址 :杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大厦 法定代表 人:陈 震山 联系人: 严峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :95398 网址:www.hzbank.com.cn 15 上海农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 法定代表 人:冀 光恒 联系人: 施传荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 15 16 东莞银行 股份有 限公司 注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 法定代表 :卢国 锋





联 系人:吴 照群 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 17 华夏银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 法定代表 人:吴 建





联 系人: 王者 凡 联系电话 :010-85238890 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 18 宁波银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路 700 号 办公地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路 700 号 法定代表 人:陆 华裕


联 系人:任 巧超 联系电话 :0574-81850830 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 19 浙商银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 法定代表 人:沈 仁康


联 系人:唐 燕 联系电话 :0571-87659056 客服电话 :95527 网址:www.czbank.com 20 重庆银行 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 法定代表 人:甘 为民


联 系人:孔 文超 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话 :400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 21 东莞农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 办公地址 : 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞 农商银行 大厦 法定代表 人:何 沛良


联 系人:杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 16 22 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:杨 黎 联系人: 余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 23 广州银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行大 厦 办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行大 厦 法定代表 人:姚 建军 联系人: 唐荟 电话:020-28302742 传真:020-28302021 客服电话 :020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 24 河北银行 股份有 限公司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人:乔 志强 联系人: 郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 25 江苏江南 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 法定代表 人:陆 向阳 联系人: 包静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 26 厦门银行 股份有 限公司 注册地址 : 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 办公地址 : 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 法定代表 人:吴 世群 联系人: 孙瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话 :400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 17 27 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 办公地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 法定代表 人:傅 子能


联系人: 陈铮泓 电话:0595-22551071 传真:0595-22558871 客服电话 :96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 代销券 商及 其他 代销 机构 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 :南京 市江东 中 路 228 号 法定代表 人:周 易 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业 证券大厦20 楼 法定代表 人:兰 荣 联系人: 乔琳雪 联系电话 :021-38565547 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 法定代表 人:何 如 联系人: 周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号2-6 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际 企业大厦C 座 法定代表 人:陈 共炎 联系人: 邓颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 18 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 商城 路618 号


办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:杨 德红


联 系人:芮 敏祺 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券 股份有 限公司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮





联 系人:许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市广东 路 689 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:周 杰





联 系人:李 笑鸣 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青


联 系人:权 唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券 股份有 限公司 注册地址: 广 州天河 区天 河北路 183-187 号大 都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址 :广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代表 人:孙 树明


联 系人:黄 岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业网 点 网址:广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道6008 号特 区报业大 厦 14、16、17 层 办公地址: 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业大 厦14、16 、17 层 法定代表 人:丁 益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 19 11 招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38—45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 黄婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓越时 代广场 (二期 ) 北座 办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信 证券大厦 法定代表 人:张 佑君 联系人: 顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 法定代表 人:李 梅 联系人: 李玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址: 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交界 处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层及 第04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、 19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超 商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 法定代表 人: 高涛 联系人: 万玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 20 16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 注册地址 :新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区) 北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区) 北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 法定代表 人:韩 志谦


联系人: 王怀春 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 客户服务 电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券 股份有 限公司 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 958 号华能联 合大厦5 楼 法定代表 人:林 俊波


联系人: 李欣 联系电话 :021-38784580-8918 客服电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 18 安信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市 福田区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层 法定代表 人:王 连志


联系人: 陈剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中信证券 (山东 )有限 责 任公 司 注册地址: 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金融广 场 1 号楼 20 层 办公地址 :山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙翔广 场东座5 层 法定代表 人:杨 宝林


联系人: 赵艳青 联系电话 :0532-85023924 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 20 中银国际 证券有 限责任 公 司 注册地址: 上 海市浦 东新 区银城中 路 200 号中 银大厦 39F 法定代表 人:宁 敏





联系人: 王炜哲 联系电话 :021-20328309 客服电话 :4006208888 网址:www.bocichina.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 21 21 信达证券 股份有 限公司 注册 (办 公) 地址: 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人:张 志刚


联系人: 尹旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 22 民生证券 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号 民生金融 中心 A 座16-18 层 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号 民生金融 中心 A 座16-18 层 法定代表 人:余 政





联 系人:赵 明 联系电话 :010-85127622 客服电话 :4006198888 网址:www.mszq.com 23 东方证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址 :上海 市中山 南 路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表 人:潘 鑫军


联 系人:胡 月茹


















































联系电话 :021-63325888 客服电话 :95503 网址:www.dfzq.com.cn 24 华融证券 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街8 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号 中国人保 寿险大 厦 12-18 层 法定代表 人:祝 献忠 基金业务 联系人 :李慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 25 华西证券 股份有 限公司 注册地址: 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华西证 券大厦


办公地址: 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华西证 券大厦 法定代表 人:杨 炯洋 联系人: 谢国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 22 26 长江证券 股份有 限公司 注册地址: 武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人:尤 习贵 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 联系人: 奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客户服 务网址 :www.95579.com 27 世纪证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号招 商银行大 厦 40/42 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号招 商银行大 厦 40/42 层 法定代表 人:姜 昧军 联系人: 袁媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :4008323000 网址:www.csco.com.cn 28 东北证券 股份有 限公司 注册地址 :长春 市生态 大 街 6666 号 办公地址 :长春 市净月 区 生态大街6666 号 法定代表 人:李 福春 联系人:安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 29 上海证券 有限责 任公司 注册地址: 上 海市黄 浦区 四川中路213 号 久事 商务大厦7 楼 办公地址: 上 海市黄 浦区 四川中路213 号 久事 商务大厦7 楼 法定代表 人:李 俊杰 联系人: 邵珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电话:021-962518 传真:021-53686277 或021-53686100-7008 网址:www.962518.com 30 江海证券 有限公 司 注册地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址: 黑 龙江省 哈尔 滨市松北 区创新 三路 833 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 23 31 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一 街8 号 7-9 层 办公地址: 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融一 街8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志 勇


联 系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 32 东莞证券 股份有 限公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号 金源中心 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号 金源中心 联系人:李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 33 渤海证券 股份有 限公司 注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:王 春峰


联 系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 34 平安证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超大厦16-20 层 办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超大厦16-20 层 法定代表 人:詹 露阳 联系人:石 静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 35 国都证券 股份有 限公司 注册地址: 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大 厦 9 层10 层 办公地址: 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大 厦 9 层10 层 法定代表 人:王 少华 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 24 36 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:范 力





联 系人:方 晓丹 电话:0512-65581136 传 真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址 : www.dwzq.com.cn 37 广州证券 股份有 限公司 注册地址: 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国 际金融中 心主塔19 楼、20 楼 办公地址: 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国 际金融中 心主塔19 楼、20 楼 法定代表 人:邱 三发


联 系人:梁 微 联系电话 :95396 客服 电 话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 38 华林证券 股份有 限公司 注册地址: 西 藏自治 区拉 萨市柳梧 新区察 古大 道1-1 号 君泰国 际 B 栋一层 3 号 办公地址: 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融大 厦6 楼 法人代表 :林立








联 系人:郑 琢 联系电话 :0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 39 南京证券 股份有 限公司 注册地址 :南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 办公地址 :南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 法定代表 人:歩 国旬


联 系人:王 万君 联系电话 :025-83367029 客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn 40 华安证券 股份有 限公司 注册地址: 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖 路198 号 办公地址: 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖 路198 号 财智中 心 B1 座 法定代表 人: 李 工


联 系 电话: 0551-65161821 联系人: 范超





客服 电话:95318


网址:www.hazq.com 41 红塔证券 股份有 限公司 注册地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 办公地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 法定代表 人:况 雨林


联 系人:高 国泽 联系电话 :0871-63577946 客服电话 :4008718880 网址:http://www.hongtastock.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 25 42 银泰证券 有限责 任公司 注册地址: 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号光大 银行大 厦 18 楼 办公地址: 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号光大 银行大 厦 18 楼 法定代表 人:黄 冰 联系电话 :0755-83706665 客服电话 :4008-505-505 网址:www.ytzq.com 43 浙商证券 股份有 限公司 办公地址: 杭州杭 大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼 法定代表 人:吴 承根 联系人: 周存华 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话 :95345 网址:www.stocke.com.cn 44 华宝证券 有限责 任公司 注册地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 世纪 大道 100 号57 层





办公地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 世纪 大道 100 号57 层 法定代表 人:陈 林 联系人: 刘闻川


















































电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话 :4008209898


网址:www.cnhbstock.com 45 山西证券 股份有 限公司 注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 法定代表 人:侯 巍 联系人: 郭熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 46 第一创业 证券股 份有限 公 司 注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行 大厦 20 楼


办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行 大厦 18 楼 法定代表 人: 刘学 民 联系人:毛 诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 网址:www.firstcapital.com.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 26 47 华福证券 有限责 任公司 注册地址: 福州市 五四路157 号新天地 大厦7、 8 层 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招商银 行大厦18 楼 法定代表 人:黄 金琳


联 系人:王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 48 中山证券 有限责 任公司 注册地址: 深 圳市南 山区 科技中一 路西华 强高 新发展大 楼 7 层、8 层 办公地址 :深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 法定代表 人:黄 扬录


联 系人:罗 艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 网址:http://www.zszq.com 49 国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址: 广 东省深 圳市 福田区竹 子林四 路光 大银行大 厦 3F 法定代表 人:何 春梅


联 系人:牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 50 中原证券 股份有 限公司 注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 范春艳 电话:0371-69099882 传 真:0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 51 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 法定代表 人:吴 坚





联 系人:张 煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 52 德邦证券 股份有 限公司 注册地址: 上 海市普 陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上 海市浦 东新 区福山路500 号 城建 国际中心26 楼 法定代表 人:姚 文平


联 系人:朱 磊 电话:021-68761616 传 真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 27 53 中航证券 有限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址 :北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德 尚6 号楼3 层中 航证券 法定代表 人:王 宜四


联 系人:史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 54 国元证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 办公地址: 安 徽省合 肥市 阜南路 166 号润 安大 厦A 座 25 层 法定代表 人:蔡 咏 联系电话 :0551-2634400 客服电话: 全国统 一热线95578, 4008888777 , 安徽省内 热线 96888 网址:www.gyzq.com.cn 55 国盛证券 有限责 任公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信 国际金融 大厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信 国际金融 大厦 法定代表 人: 马跃 进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 56 中国国际 金融股 份有限 公 司 注册地址: 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座27 层及 28 层 办公地址 :北京 市建国 门 外大街甲6 号SK 大 厦 联系人: 杨涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 57 大同证券 有限责 任公司 注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址: 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西世 贸中心 A 座F12 、F13 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 28 58 方正证券 股份有 限公司 注册地址: 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大 厦22—24 层 办公地址: 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大 厦22—24 层 法定代表 人:何 其聪


联系人: 高洋 联系电话 :010-68546709 客服电话 :95571 网址:www.foundersc.com 59 财通证券 股份有 限公司 注册地址 :杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、 1701-1716


办公地址 :杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、 1701-1716


法定代表 人:沈 继宁


联 系人:夏 吉慧 联系电话 :0571-87925129 客服电话 :95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 60 东海证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资 广场 18 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号东 海证券大 厦 法定代表 人:赵 俊





联 系人:王 一彦 客服电话 :95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 61 西部证券 股份有 限公司 注册地址: 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信 托大厦 16-17 层 办公地址: 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信 托大厦 6 楼616 室 法定代表 人:刘 建武 联系人: 梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 62 新时代证 券股份 有限公 司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代表 人:叶 顺德 联系人: 田芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :4006989898 网址:www.xsdzq.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 29 63 瑞银证券 有限责 任公司 注册地址: 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝国 际金融中 心 12 层、15 层 办公地址: 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝国 际金融中 心 12 层、15 层 法定代表 人:程 宜荪 联系人: 冯爽 联系电话 :010-58328373 客服电话 :400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 64 金元证券 股份有 限公司 注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融 中心 17 层 法定代表 人:王 作义 联系人: 马贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 65 万联证券 有限责 任公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德 置地广场F 栋 18 、19 层 办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德 置地广场E 栋 12 层 法定代表 人:张 建军 联系人:甘蕾 联系电话 :020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 66 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘婧漪 、贾鹏 联系电话 :028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话 :95310 网址:www.gjzq.com.cn 67 财富证券 有限责 任公司 注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 法定代表 人:蔡 一兵






































联系人: 郭磊












































联系电话 :0731-84403319 客服电话 : 400-88-35316 (全国) 网址:www.cfzq.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 30 68 恒泰证券 股份有 限公司 注册地址: 呼 和浩特 市赛 罕区敕勒 川大街 东方 君座 D 座14 层 办公地址: 呼 和浩特 市赛 罕区敕勒 川大街 东方 君座 D 座14 层 法定代表 人:庞 介民


联系人: 熊丽 客服电话 :4001966188 网址:www.cnht.com.cn 69 华龙证券 股份有 限公司 注册地址: 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富 大厦 办公地址: 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富 大厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安


联系人: 范坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 70 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 28 层 A01、B01(b )单元 办公地址 :上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号 法定代表 人:俞 洋 联系人: 杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 71 国融证券 股份有 限公司 注册地址: 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区锡林 南路 18 号 办公地址: 北 京市西 城区 闹市口大 街 1 号 长安 兴融中心 西座 11 层 法定代表 人:张 智河 联系人:虞 哲维 客服电话 :400-660-9839 网址:www.grzq.com 72 英大证券 有限责 任公司 注册地址: 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦三 十、三十 一层 办公地址: 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦三 十、三十 一层 法定代表 人:吴 骏 联系人: 吴尔晖 联系电话 :0755-83007159 客服电话 :4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 31 73 大通证券 股份有 限公司 注册地址: 辽宁省 大连市 沙河口区 会展路129 号大连国 际金融 中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、 39 层 办公地址: 大 连市沙 河口 区会展路129 号 大连 期货大厦39 层 法定代表 人:赵 玺





联 系人:谢 立军 电话:0411-39991807 传 真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 74 天相投资 顾问有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大 厦B 座 701 办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座5 层 法定代表 人:林 义相


联 系人:谭 磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 75 联讯证券 股份有 限公司 注册地址: 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路 惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 办公地址: 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路 惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 法定代表 人:徐 刚





联 系人:郭 晴 电 话:0752-2119391 传 真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 76 东兴证券 股份有 限公司 注册地址: 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层 办公地址: 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层 法定代表 人:魏 庆华


联 系人:汤 漫川 电话:010-66559034 传 真:010-66555133 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 77 开源证券 股份有 限公司 注册地址: 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 办公地址: 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 法定代表 人:李 刚





联 系人:袁 伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话 :400-860-8866 网址:www.kysec.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 32 78 中邮证券 有限责 任公司 注册地址: 陕 西省西 安市 唐延路 5 号陕西 邮政 信息大厦9~11 层 办公地址 :北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号 法定代表 人:丁 奇文


联系人: 吉亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 79 中国民族 证券有 限责任 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘 古大观 A 座40F-43F 办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘 古大观 A 座40F-43F 法定代表 人:赵 大建


联系人: 齐冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话 :4008895618 网址:www.e5618.com 80 太平洋证 券股份 有限公 司 注册地址: 云 南省昆 明市 青年路 389 号志 远大 厦18 层 办公地址: 北 京市西 城区 北展北街 九号华 远企 业号 D 座 三单元 法定代表 人:李 长伟


联 系人:唐 昌田 电话:010-88321717 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 81 宏信证券 有限责 任公司 注册地址: 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信 大厦 10 楼 办公地址: 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信 大厦 10 楼 法定代表 人:吴 玉明


联 系人:张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 82 天风证券 股份有 限 公司 注册地址: 湖 北省武 汉市 东湖新技 术开发 区关 东园路 2 号高科 大厦四 楼 办公地址 : 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号保利广 场 A 座37 楼 法定代表 人:余 磊





联 系人:夏 旻


电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 33 83 首创证 券有 限责 任公 司 注册地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德胜尚 城 E 座 办公地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德胜尚 城 E 座 法定代表 人:吴 涛





联 系人:张 蕴璞 电话:010-59366245 传真:010-59366055 客服电话 :400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 84 诺亚正行 (上海 )基金 销 售投 资顾问有 限公司 注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址 :上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c 栋 法定代表 人:汪 静波


联 系人:张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 85 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公 司 注册地址: 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置地 大厦 8 楼 办公地址: 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置地 大厦 8 楼 法定代表 人:薛 峰





联 系人:童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 86 上海好买 基金销 售有限 公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号 楼2 楼 41 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号 鄂尔多斯 国际大 厦 903 ~906 室; 上海市 虹口 区欧阳路196 号 (法兰 桥 创意园)26 号楼2 楼 法定代表 人:杨 文斌


联 系人:张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 87 蚂蚁(杭 州)基 金销售 有 限公 司 注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址 :浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号 黄龙时代 广场 B 座6F


法定代表 人:陈 柏青


联 系人:韩 爱彬 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 34 88 上海长量 基金销 售投资 顾 问有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址: 上 海市浦 东新 区浦东大 道 555 号裕 景国际 B 座16 层 法定代表 人:张 跃伟


联 系人:佘 晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 89 上海天天 基金销 售有限 公 司 注册地址: 上 海市徐 汇区 龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座 大楼(东 方财富 大厦) 法定代表 人:其 实





联 系人:黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :95021 网址:www.1234567.com.cn 90 北京展恒 基金销 售股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电 新闻大厦2 层 法定代表 人:闫 振杰


联 系人:张 云 电话:010-59601366 传 真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 91 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 注册地址: 浙 江省杭 州市 文二西路 一号元 茂大 厦903 室 办公地址 :杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18 号 同花顺 大楼 4 层 法定代表 人:凌 顺平


联 系人:吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 92 众升财富 (北京 )基金 销 售有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号 楼A 座 9 层908 室 办公地址: 北京市 朝阳区 望京浦项 中心 A 座9 层04-08 法定代表 人:李 招弟


联 系人:李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-059-8888


网址:www.zscffund.com


南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 35 93 和讯信息 科技有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 法定代表 人:王 莉





联 系人:刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 94 宜信普泽 投资顾 问(北 京 )有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 法定代表 人:戎 兵





联 系人:魏 晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 95 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 注册地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 45 号(锦 昌 大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集 团(锦昌 大厦)13 楼 法人:徐 黎云











联 系人:来 舒岚 电话:0571-88337888 传 真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 96 泛华普益 基金销 售有限 公 司 注册地址: 四 川省成 都市 成华区建 设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址: 四 川省成 都市 成华区建 设路 9 号高 地中心 1101 室 法定代表 人:于 海锋


联 系人:邓 鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 97 嘉实财富 管理有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10 单元 法定代表 人:赵 学军


联 系人:景 琪 电话:021-20289890 传 真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 36 98 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有 限公司 注册地址: 深 圳市福 田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋10 层1006# 办公地址 :北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号 富卓大厦16 层 法定代表 人:张 彦


联 系人:张 燕 电话:010-83363099 传 真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 99 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公 司 注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号五层5122 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层3001 室 法定代表 人:周 斌


联 系人:祖 杰 电话:010-53509636 传 真:010-57756199 客服电话 :4008980618 网址:www.chtfund.com 100 北京钱景 财富投 资管理 有 限公 司 注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表 人:赵 荣春 联 系人:高 静 电话:010-59158281 传 真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 101 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 注册地址: 深 圳市南 山区 粤兴二道6 号武 汉大 学深圳产 学研大 楼 B815 房(入驻 深圳市 前海 商务秘书 有限公 司) 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗 商务中心2405 法定代表 人:华 建强


联 系人:黄 晶龙 电话:0755-23601676 传 真:0755-88603185 客服电话 :4008955811 网址:www.ucffund.com 102 北京创金 启富投 资管理 有 限公 司 注册地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号 经济日报 社综合 楼 A 座712 室 法定代表 人:梁 蓉





联 系人:魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 37 103 海银基金 销售有 限公司 注册地址: 上海市 浦东新 区东方路1217 号16 楼B 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼


法定代表 人:刘 惠





联 系人:刘 晖


电话:021- 80133150 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 104 上海大智 慧财富 管理有 限 公司 注册地址 : 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号楼 10-11 层 办公地址 :上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼 10-11 层 法定代表 人:申 健





联 系人:印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话 :021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 105 上海联泰 资产管 理有限 公 司 注册地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 富特 北路 277 号3 层310 室 办公地址 :上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座3 层 法定代表 人:燕 斌





联 系人:陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 106 北京增财 基金销 售有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威 大厦 1208


办公地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威 大厦 1208


法定代表 人:罗 细安


联 系人:史 丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 107 上海利得 基金销 售有限 公 司 注册地址: 上海市 宝山区 蕴川路 5475 号1033 室 办公地址 :上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人:李 兴春


联 系人:曹 怡晨 电话:021-50583533 传 真:021-50583633 客服电话 :400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 38 108 上海汇付 金融服 务有限 公 司 注册地址 :上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号7 层 法定代表 人:金 佶





联 系人:陈 云卉 电话:021-33323999 传 真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 109 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 注册地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广 场1501-1504 办公地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广 场1501-1504 法定代表 人:陈 洪生


联 系人:梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 110 中信建投 期货有 限公司 注册地址 : 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上 站大楼平 街 11-B ,名义 层 11-A,8-B4 ,9-B、 C 办公地址 : 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼 平街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4,9-B、C 法定代表 人:彭 文德


联 系人:万 恋 电话:021-68762007 传 真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 111 上海陆金 所资产 管理有 限 公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号14 楼 法定代表 人 :鲍 东华


联 系人:宁 博宇 电话:021-20665952 传 真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 112 中信期货 有限公 司 注册地址: 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越时 代广场( 二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层 办公地址: 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越时 代广场( 二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代表 人:张 皓





联 系人:刘 宏莹 电话:010-60833754 传 真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 39 113 北京乐融 多源投 资咨询 有 限公 司 注册地址: 北 京市朝 阳区 西大望路1 号1 号楼 16 层 1603 室 办公地址: 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈科中 心 B 座 裙楼二 层 法定代表 人:董 浩





联 系人:陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 114 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公 司 注册地址: 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部 科研 楼5 层 518 室 办公地址: 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部 科研 楼5 层 518 室 法定代表 人:李 昭琛


联 系人:付 文红


电话:010-62676405 客服电话 :010-62675369 网址:http://www.xincai.com 115 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 注册地址 : 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地址: 广 州市海 珠区 琶洲大道 东 1 号 保利 国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表 人:肖 雯





联 系人:黄 敏嫦


电话:020-89629099 传 真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 116 深圳富济 财富管 理有限 公 司 注册地址: 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑南 路高 新南七道 惠恒集 团二期418 室 办公地址 :深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号惠 恒集团二 期 418 室


法定代表 人:刘 鹏宇


联 系人:杨 涛 电话:0755-83999907-811


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 117 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公 司 注册地址 : 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百 泉街 10 号 2 栋236 室 办公地址: 北京朝 阳区亮 马桥路 40 号二十 一 世纪大厦A 座 303 法定代表 人:张 鑫


联 系人:刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真: 010-59200800 客服 电话: 400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 40 118 上海凯石 财富基 金销售 有 限公 司 注册地址 :上 海 市黄浦 区 西藏南路765 号 602-115 室 办公地址: 上 海市黄 浦区 延安东路1 号凯 石大 厦4 楼 法定代表 人:陈 继武


联系人: 王哲宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 119 大泰金石 基金销 售有限 公 司 注册地址: 南 京市建 邺区 江东中路359 号 国睿 大厦一号 楼 B 区4 楼 A506 室 办公地址 :上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广 大厦 15 楼 法定代表 人:袁 顾明


联系人: 何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 120 济安财富 (北京 )资本 管 理有 限公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 财 富中心 A 座46 层 济安 财 富 法定代表 人:杨 健





联系人: 付志恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话 :400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 121 中证金牛 (北京 )投资 咨 询有 限公司 注册地址 :北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼 2-45 室 办公地址 : 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号新华社 第三工 作区 5F 法定代表 人:钱 昊旻


联 系人:孙 雯 电话:010-59336519 传 真:010-59336500 客服电话 :4008-909-998 网址:www.jnlc.com 122 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108 办公地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108


法定代表 人:王 伟刚


联 系人:丁 向坤 电话:010-56282140 传 真:010-62680827 客服电话 :4006199059 网址:www.hcjijin.com 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 41 123 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 : 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 办公地址 :南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 法定代表 人:钱 燕飞


联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话 :95177 网址:www.snjijin.com 124 北京广源达信投资管理有限 公司 注册地址 : 北京 市西城 区新街口 外大街28 号C 座六 层 605 室 办公地址: 北 京市朝 阳区 望京东园 四区浦 项中 心B 座 19 层


法定代表 人:齐 剑辉


联 系人:姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 125 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人:钟 斐斐


联 系人:吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 126 上海云湾投资管理有限公司 注册地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人: 戴 新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 127 弘业期货股份有限公司 注册地址 : 南京 市秦淮 区中华路50 号 办公地址: 南京市 秦淮区 中华路 50 号弘业 大 厦2-10 楼 法定代表 人: 周 剑秋 联系人: 孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话 :4008281288 网址:www.ftol.com.cn 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 42 128 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 : 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800 号2 号楼6153 室 (上 海泰和经 济发展 区) 办公地址 : 上海 市浦东 新区银城 中路 488 号 太平金融 大厦 1503 室 法定代表 人: 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话 :400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 129 北京肯特瑞财富投资管理有 限公司 注册地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北 京市大 兴区 亦庄经济 开发区 科创 十一街 18 号院京 东总 部A 座17 层 法定代表 人: 陈超





联系人: 江卉 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话 :95118





网址:jr.jd.com 130 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 东大名路687 号1 幢2 楼 268 室


办公地址 :北京 市西城 区 金融大街33 号通 泰 大厦 B 座8 层 法定代表 人:李 一梅


联系人: 仲秋玥


电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话 :400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 131 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 3.1.2 场 内销 售机 构 场内销 售机 构是 指具 有基 金代销 业务 资格 、 并经 相关 证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有 限责任 公司 认可 的相 关证 券交易 所会 员单 位, 具体 名单以 交易 所网 站刊 载内 容为准 。 3.2 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 43 法定代 表人 :周 明电 话:010-59378982 传真:010-59378907 联系人 :程 爽 3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 广东华 瀚律 师事 务所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话: (0755 )82687860 传真: (0755 )82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹 § 4 基金名称 南方积 极配 置混 合型 证券 投资基 金 § 5 基金的类型 上市契 约型 开放 式基 金 § 6 基金的投资目标 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 44 本基金 为混 合型 基金 , 通 过积极 操作 进行 资产 配置 和行业 配置 , 在 时机 选择 的同时 精选 个股, 力争 在适 度控 制风 险并保 持良 好流 动性 的前 提下, 为投 资者 寻求 较高 的投资 收益 。 § 7 基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行的 各类 股票 、 债券及 中国 证监 会批 准的 其他投 资 品种。 其中 , 股 票投 资范围 为所 有在国 内依 法公 开发 行的 、 具 有良 好流 动性 的 A 股 ; 债 券投 资 范围包 括国 债、 金融 债、 企业债 、 可 转债 、 短 期票 据和回 购等 ; 剩 余部 分的 现金资 产将 主要 投资于 各类 银行 存款 。 在以上 投资 范围 内, 根据 本基金 的投 资目 标、 投资 理念和 投资 策略 , 本 基金 将从中 选 择 出适合 的投 资对 象, 完成 资产配 置、 行业 配置 和个 股选择 的过 程。 其中 , 资 产配 置将在 上述 各大类 投资 品种 之间 进行 , 以 决定 股票 和债券 的投 资比例 , 本 基金大 类资 产投 资的 目标 比例为 :股 票 85% , 债券 10% ,现 金 5% ,可 能比 例为 :股票 40% - 95% , 债券 0% -50% , 现金5%-10% ; 行业配 置将 以与 国民经 济增 长具 有高 度关 联性、 贡献 度 大、 成长 性快 、 投 资价 值 高的六 个行 业为 主, 这六 个行业 的投 资比 例不 低于 整个股 票投 资的 65% ; 在资 产配 置和 行业 配 置的基 础上 ,本 基金 进行 个股的 选择 。 § 8 基金的投资策略 8.1 投资 策略 本基金 秉承 的是 “积 极配 置” 的 投资 策略 。 通 过积 极操作 进行 资产 配置 和行 业配置 , 在 此基础 上选 择个 股, 力争 达到 “在 适度 控制风 险并 保持良 好流 动性 的前 提下 , 为 投资 者寻 求 较高的 投资 收益 ”的 投资 目标。 在本基 金中 , 配置分 为一 级配置 、 二级 配置和 三级 配置 , 其 中一 级配置 就是 通常所 说 的 资产配 置 , 二级 配置 是指 股票投 资中 的行 业配 置, 三级配 置也 就是 个股 选择 。 1 、一 级配 置( 资产 配置 ) 一级配 置是 在大 类资 产的 层面上 进行 配置 , 大 类资 产是指 股票 、 债 券、 现金, 配置的 结 果是确 定这 三类 资产 在总 资产中 的比 例。 我国证 券市 场取 得了 令人 瞩目的 成就 , 但 仍处 于初 期的发 展阶 段, 表现 出在 市场非 完全 有效的 情况 下较 高的 投资 收益和 较大 的投 资风 险并 存, 系 统风 险高 于非 系统 风险的 特征 。 这 表明通 过积 极操 作获 取超 额收益 的可 能, 也表 明资 产配置 的重 要性 。 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 45 本基金 的资 产配 置根 据宏 观经济 情况 、 及 未来 较长 一段时 间内 股票 走势 的判 断决定 。 在 调整资 产配 置比 例 时 , 本 基金重 点考 虑以 下三 个方 面: 一是 政策 面的变 化 , 二是宏 观经 济的 发展情 况 , 三 是市 场本 身的 规律 。 通 过这 三个 方面 对市 场的上 升或 下降 方向 及程 度做出 预测 , 动态调 整股 票二 级市 场的 投资仓 位, 最终 达到 资产 配置的 目标 。 作为配 置的 结果 , 当 预期 股票市 场出 现时 间较 长、 幅度较 大的 上升 行情 时, 本基金 股 票 投资比 例可 以达 到或 接 近95%。 也 就是 说, 在既 定情 况下, 本基 金可 以作 为一 只全股 票基 金 看待 。 一 般情 况下 , 在 一 级配置 中 , 本 基金所 持有 的少量 国债 仅是 为了 应对 市场的 系统 性风 险。 2 、二 级配 置( 行业 配置 ) 二级配 置是 在大 类资 产内 部进行 二次 配置 , 主 要是 指股票 投资 中的 行业 配置 。 具体而 言 , 在 股票投 资部 分, 本基 金将 选择出 与国 民经济 增长 具有 高度 关联 性、 贡献 度 大、 成 长性 快、 投 资价 值高 的六个 行业 , 对 这些 行业 的 股票进 行重 点投 资; 在债 券 投资部 分, 本基金 将根据 剩余期 限结 构,结 合久期 策略选 择重 点投资 品种, 在国债 、金 融债、 企业债 、 可转债 、 短期 票据及 回购 间进行 选择 性投 资; 在现 金方面 , 本基 金将以 基金 流动性 管理 为 原 则,在 保证 满足 赎回 要求 的情况 ,根 据上 述的 一、 二级配 置进 行比 例调 整。 我国经 济高 速增 长的 同时 不同行 业分 享经 济增 长成 果能力 显现 出一 定的 差异 。 这表明 在 考虑宏 观面 的整 体经 济周 期的同 时也 需要 关注 行业 的经济 周期 , 通过 对其 中表 现最好 的行 业 进行重 点投 资, 能更 好地 分享整 体经 济增 长的 成果 。 本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 研究 方法 , 结合 行业 PEG 定量 研究, 最终达 到 行业配 置的 目标 。 自 上而 下的研 究方 法是 指通 过对 主要宏 观经 济数 据的 分析 和预测 , 确 定主 要宏观 经济 变量 的变 动对 不同行 业的 影响 。 自 下而 上的研 究方 法是 指通 过对 外部环 境、 产业 政策和 竞争 格局 的分 析预 测, 确 定行 业结 构变 化对 各个行 业的 潜在 影响 。 行 业 PEG 研究 方法 是指通 过定 量分 析行 业市 盈率和 行业 增长 率之 间的 比率关 系, 确定 行业 的投 资价值 。 作为配 置的 结果 ,本 基金 所选择 的六 个行 业的 投资 比例不 低于 整个 股票 投资 的 65% 。 3 、三 级配 置( 个股 选择 ) 三级配 置是 在一 、二 级配 置之后 对个 股的 选择 。 本基金 按照 价值 投资 理念 , 通过 综合 考虑 上市 公司 的产品 定位 与市 场空 间、 市场潜 力与 增长速 度、 竞争 环境 与行 业结构 、 成 本控 制与 利润 水平、 绝对 估值 与相 对估 值, 确 定行 业中 投资价 值被 市场 低估 的公 司,最 终完 成个 股选 择的 过程。 8.2 投资 决策依 据和 决策 程序 1 、决 策依 据 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 46 (l)有 关法律 、法规 和本 基金合同 的有 关规定 。依 法决策是 本基 金进行 投资 的前提 ; (2)宏 观经济 发展 态势、 微观经 济运行 环境和 证券 市场走 势。是 本基金 决策 的基础 。(3) 投资对 象收 益和 风险 的配 比关系 。 在充 分权 衡投 资对 象的收 益和 风险 的前 提下 做出投 资决 策 , 是本基 金维 护投 资者 利益 的重要 保障 。 2 、决 策程 序 本基金 管理 人的 投资 决策 程序如 下: (l)决 定主要 投资原 则: 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则,并 对基 金投资 组 合的一 二级 配置 比例 等提 出指导 性意 见。 (2)提 出投资 建议: 研究 人员通过 对中 国经济 发展 的结构变 化和 各行业 发展 周期的 研 究, 从 众多 行业 中精 选出 与国民 经济 增长 具有 高度 关联性 、 贡 献度 大、 成长 性快、 投资 价值 高的六 个行 业的 股票 进行 投资 , 根 据对 六个 行业 的上 市公司 进行 研究 , 确定 公司 的投资 价值 , 向基金 经理做 出投资 建议 ;根据 基金经 理提出 的要 求进行 研究并 提出投 资建 议。(3 )制 定 投资决 策: 基金 经理 在遵 守投资 决策 委员 会的 投资 原则前 提下 , 根 据证 券分 析人员 提供 的投 资建议 以及 自己 的分 析判 断,做 出具 体的 投资 决策 。 (4)进 行风险 评估: 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监 测 和评估 , 并出具 风险 监控 报告 。 (5)评 估和调 整决策 程序 :基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的 程序。 § 9 基金的风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 , 高 于债券 型基 金、货 币市 场基 金。 § 10 基金业绩比较基准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 采用 上证 综指 , 债券投 资部 分的 业绩 比较 基准采 用 上证国 债指 数 。 本基 金定 位在混 合型 基金 , 以 股票 投资为 主 , 国 债投资 只是 为了回 避市 场 的 系统风 险, 因此 ,本 基金 的整体 业绩 比较 基准 可以 表述为 如下 公式 : 基金整 体业 绩基 准= 上证 综指 ×85% +上 证国 债指 数×15 % § 11 基金投资组合报告 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 47 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定 盈利。 基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说 明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日( 未经审 计) 。 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


864,794,249.22 91.73 其中: 股票


864,794,249.22 91.73 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


1,807,665.30 0.19 其中: 债券


1,807,665.30 0.19 资产支 持证 券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


67,775,813.00 7.19 8


其他资 产


8,343,160.11 0.89 9


合计


942,720,887.63 100.00


1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例


(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


- - B


采矿业


1,595,023.38 0.17 C


制造业


440,233,333.80 47.11 D


电力、 热力 、燃 气及 水生产 和供 应业


194.88 - E


建筑业


84,824,990.78 9.08 F


批发和 零售 业


23,663,379.00 2.53 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 48 G


交通运 输、 仓储 和邮 政业


4,356,605.00 0.47 H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和信 息技术 服务 业


99,080,747.52 10.60 J


金融业


163,374,455.84 17.48 K


房地产 业


494.76 0.00 L


租赁和 商务 服务 业


7,620,247.89 0.82 M


科学研 究和 技术 服务 业


25,392,193.20 2.72 N


水利、 环境 和公 共设 施管理 业


217,558.36 0.02 O


居民服 务、 修理 和其 他服务 业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


- - R


文化、 体育 和娱 乐业


2,744.81 0.00 S


综合


14,432,280.00 1.54 合计


864,794,249.22 92.55 5.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合


注:无 。 1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例( %)


1 002572 索菲亚 1,319,312 90,900,596.80 9.73 2 000065 北方国 际 2,222,059 79,549,712.20 8.51 3 002508 老板电 器 1,041,739 51,670,254.40 5.53 4 600030 中信证 券 3,047,491 49,095,080.01 5.25 5 600476 湘邮科 技 1,384,135 37,966,823.05 4.06 6 002142 宁波银 行 2,035,460 37,493,173.20 4.01 7 600519 贵州茅 台 82,933 32,041,993.88 3.43 8 000783 长江证 券 3,055,500 29,913,345.00 3.20 9 601318 中国平 安 770,041 28,499,217.41 3.05 10 300284 苏交科 1,384,907 25,371,496.24 2.72


1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 49 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


- - 其中: 政策 性金 融债


- - 4


企业债 券


- - 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


1,807,665.30 0.19 8


同业存 单


- - 9


其他


- - 10


合计


1,807,665.30 0.19 1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元 )


占基金 资产 净 值比例 (% )


1 113008 电气转 债 14,210 1,626,050.30 0.17 2 128013 洪涛转 债 1,750 181,615.00 0.02


1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。


1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 1.9


报 告期 末本基 金投 资的 股指 期货交 易情 况说明


注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明


注: 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 1.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或 在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 50 5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。


5.11.3 其 他 资 产构 成


序 号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


238,703.91 2


应收证 券清 算款


7,852,113.83 3


应收股 利


- 4


应收利 息


21,216.97 5


应收申 购款


231,125.40 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8 其他


- 9 合计


8,343,160.11


5.11.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细


序号


债券代 码


债券名 称


公允价 值


(人民 币元 )


占基金 资产 净值 比例 (% )


1 113008 电气转 债 1,626,050.30 0.17 2 128013 洪涛转 债 181,615.00 0.02


5.11.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明


注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 § 12 基金业绩 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证 基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率 (1) 净值增 长率标 准差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4) 2004.10.14-2004.12.31 -1.62% 0.22% -4.23% 0.90% 2.61% -0.68% 2005.1.1-2005.12.31 -3.29% 0.93% -4.98% 1.17% 1.69% -0.24% 2006.1.1-2006.12.31 122.84% 1.37% 104.55% 1.15% 18.29% 0.22% 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 51 2007.1.1-2007.12.31 112.40% 2.02% 78.94% 1.87% 33.46% 0.15% 2008.1.1-2008.12.31 -50.51% 1.90% -58.33% 2.42% 7.82% -0.52% 2009.1.1-2009.12.31 53.23% 1.54% 65.99% 1.61% -12.76% -0.07% 2010.1.1-2010.12.31 6.98% 1.33% -11.60% 1.21% 18.58% 0.12% 2011.1.1 -2011.12.31 -23.30% 0.99% -18.12% 0.98% -5.18% 0.01% 2012.1.1 -2012.12.31 1.90% 0.93% 3.37% 0.93% -1.47% 0.00% 2013.1.1 -2013.12.31 8.14% 1.09% -5.21% 0.98% 13.35% 0.11% 2014.1.1 -2014.12.31 27.46% 1.02% 44.65% 0.92% -17.19% 0.10% 2015.1.1-2015.12.31 43.63% 2.45% 9.93% 2.08% 33.70% 0.37% 2016.1.1-2016.12.31 -10.10% 1.51% -9.81% 1.23% -0.29% 0.28% 2017.1.1-2017.3.31 5.34%


0.71%


3.29%


0.43%


2.05%


0.28%


自基金 成立 起至 今 435.22% 1.48% 142.24% 1.45% 292.98% 0.03% § 13 基金的费用概览 13.1 与 基金运 作有 关的 费用 (一) 基金 费用 的种 类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 证券 交易 费用 ; (4) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费; (7) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 在通常情 况下 ,本基 金的 管理费按 前一 日基金 资产 净值 1.5% 的 年费率 计算, 计算方 法 如下: H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费; E 为前 一日 基金 资产 净值 。 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 52 2 、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 本基 金的 托管费 按前 一日 基金 资产 净值 0.25% 的年 费率 计算, 计算方 法 如下: H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费; E 为前 一日 基金 资产 净值 。 3 、上述 (一) 中(3 )到 (7 )项 费用由 基金托 管人 根据其他 有关 法规及 相应 协议的 规 定,按 费用 实际 支出 金额 支付, 列入 当期 基金 费用。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。 (四 ) 基 金管 理人和 基金 托管人 可磋 商酌 情降 低基 金管理 费 、 基 金托管 费 , 下调前 述费 率无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前3 个工作 日在 至 少一种 指定 报刊 和网 站上 刊登公 告。 (五) 本基 金运 作过 程中 的各类 纳税 主体 ,依 照国 家法律 法规 的规 定, 履行 纳税义务 。 13.2 与 基金 销 售有 关的 费用 1 、本 基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ,随 申购 金额 的增 加而递 减, 如下 表所 示: 申购金 额(M ) 申购费 率 M <100 万 1.5% 100 万≤M <1000 万 1.2% M ≥1000 万 每笔 1000 元 2 、 本基 金的 赎回 费率 为 0.5% , 赎回 费 的 25% 归基 金 资产所 有。 如本 基金 推出 后端收 费 模式, 则赎 回费 率将 另行 公告。 3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率最 高不 得超过 法律 法规规定 的限 额。在 法律 法规规 定 的限制 内 , 基 金管 理人 可 决定实 际执 行的 申购 、 赎 回费率 , 并在 《 招募 说明 书 》 中 进行 公告 。 基金管 理人 认为 需要 调整 费率时 , 应最 迟于 新的 费率 开始实 施 前 3 个 工作 日在 至少一 种指 定 报刊和 网站 公告 。 4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的 情形下 , 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 , 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其 他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。 南方积配(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 53 § 14 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施 的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。 2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ,对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新, 对 “主 要人 员情况 ” 进行了 更新 。 3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。 4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分,对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。 5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ,对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对 “ 基金 业绩 ” 进 行了更 新。 6 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ”部 分, 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。 7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分, 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。 8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。 南方基 金管 理有 限公 司 2017 年 5 月 19 日