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国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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国开泰富岁 月鎏金定期 开放信用债 券型证
券投资基金 开放期办理 申购、赎回 及转换
业务公告
公告送 出日期：2017 年 5 月16 日
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1 公告 基本信 息
基金名 称 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基
金
基金简 称 国开岁 月鎏 金定 开信 用债
基金主 代码 000412
基金运 作方 式 契约型 、开 放式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 23 日
基金管 理人 名称 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司
基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司
公告依 据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募
集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》等法律法规以及《国开泰富岁月
鎏金定期开放信用债券型证券投资基金基金合同》 、
《国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资
基金招 募说 明书 》的 有关 规定
申购起 始日 2017 年 5 月 23 日
赎回起 始日 2017 年 5 月 23 日
转换转 入起 始日 2017 年 5 月 23 日
转换转 出起 始日 2017 年 5 月 23 日
下属分 级基 金的 基金 简称 国开岁月鎏金定开 信用
债 A
国开岁月鎏金 定开信用债
C
下属分 级基 金的 交易 代码 000412 000413
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 （转换 、
定期定 额投 资）
是 是
注：本基 金本 次开 放期为12 个交 易日 ，即 2017 年5 月 23 日至 2017 年6 月9 日 。如 封闭 期结 束
后或在 开放 期内 发生 不可 抗力或 其他 情形 致使 基金 无法按 时开 放申 购、 赎回 和转换 业务 ，或 依据
基金合 同需 暂停 申购 、赎 回和转 换业 务的 ，开 放期 时间顺 延， 直至 满足 开放 期的时 间要 求， 具体
时间以 基金 管理 人届 时公 告为准 。
2 日常 申购 、赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间
2.1 开放 日及 开放 时间
本基金 办理 基金 份额 的申 购和赎 回的 开放 日为 开放 期内的 每个 工作 日。 投资 人在开 放日 办理
基金份 额的 申购 和赎 回， 具体办 理时 间为 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日的 交易
时间， 但基 金管 理人 根据 法律法 规、 中国 证监 会的 要求或 基金 合同 的规 定公 告暂停 申购 、赎 回时国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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除外。
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，基
金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及开 放时 间进 行相 应的调 整， 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办
法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。
在各基 金销 售机 构、 本公 司直销 柜台 业务 办理 时间 为交易 日 的9：00 至 11 ：30、13 ：00 至
15：00 。 网上 交易 全天 24 小 时 接受 业务 申请 ，当日15：00 之后 提交 的申 请将于 第 二个 交易 日受
理。开 放期 的最 后一 个工 作日申 购、 赎回 业务 受理 时间至 当 日15 ：00 止 ，超过 15 ：00 之后 的申
请，将 视为 无效 申请 。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎回或 者转 换。
在开放 期内 ，投 资人 在基 金合同 约定 之外 的日 期和 时间提 出申 购、 赎回 或转 换申请 且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 但若 投资 人在
开放期 到期 日业 务办 理时 间结束 之后 提出 申购 、赎 回或者 转换 申请 的， 视为 无效申 请。 开放 期以
及开放 期办 理申 购与 赎回 业务的 具体 事宜 见基 金管 理人届 时发 布的 相关 公告 。
本 基金 2017 年度 第一 个开放 期 最长 为：2017 年 5 月23 日至 2017 年6 月9 日 ，但基 金管 理
人可以 根据 情况 提前 结束 本次开 放期 。投 资者 可在 开放日 办理 本基 金份 额的 申购、 赎回 及转 换业
务。
3 日常 申购 业务
3.1 申购 金额限 制
3.1.1 投资 者场 外申 购时， 每 笔最 低申 购金 额为 1,000 元 ，最 低追 加申 购金额 为 1,000 元或
详见各 基金 销售 机构 网点 公告。
3.1.2 直 销机 构 （柜 台方 式） 每笔 最低 申购 金额 为1,000 元人 民币， 最 低追 加申购 金 额为 1,000
元。
3.1.3 通 过基 金管 理人 网 上交易 系统 办理 基金 申购 业务时 ，每 笔最 低申 购金 额为 1,000 元，
最 低 追加 申购 金额为 1,000 元。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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3.1.4 基 金管理人 可根据 市场情况，在 法律法规允 许的情况下， 调整上述对 申购的金额的 数
量限制，基金 管理人必 须 在调整生效前 依照《信 息 披露办法》的 有关规定 在 指定媒体公 告并报中
国证监 会备 案。
3.2 申购 费率
投 资 人在 申购 本基金 A 类 基金份 额时 ，收 取申 购费 用，申 购费 率随 申购 金额 增加而 递减 ；投
资人可 以多 次申 购本 基金 ，申购 费用 以每 笔申 购申 请 单 独计 算费 用。 本基金C 类基 金份 额不 收取
申购费 。
本 基金 A 类 基金 份额 的申 购费率 如下 表所 示：
3.2.1 前端收 费
申购金 额（M） 申购费 率
M<1000000 元 0.80%
1000000 元<=M<2000000 元 0.50%
2000000 元<=M<5000000 元 0.30%
5000000 元<=M 1000 元/笔
3.3 其他 与申购 相关 的事 项
申购费 用由 投资 人承 担, 并 应在投 资人 申购 基金 份额( 限于 A 类基 金份 额) 时收 取，不 列入 基
金财产 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ，并 最迟 应于 新的费 率或 收费
方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基金 促销
计划， 针对 以特 定交 易方 式（如 网上 交易 、电 话交 易等） 等进 行基 金交 易的 投资人 定期 或不 定期
地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动期 间， 按相 关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ，基 金管 理人
可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回 份额限 制
4.1.1 投资 者可 将其 全部 或部分 基金 份额赎 回。 每次 赎 回基 金份 额不 得低于1,000 份， 基金国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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份额持 有人 赎回 时或 赎回 后在销 售机 构网 点保 留的 基金份 额余 额不 足1,000 份的， 在赎 回时 需一
次 全 部赎 回。 实 际操 作中， 以各 销售 机构 的具 体规定 为 准。 通 过本 基金 管理人 直 销中 心柜 台赎 回，
每次赎 回份 额不 得低 于1,000 份。
4.1.2 基金 管理 人可 根据 市场情 况， 在法 律法 规允 许的情 况下 ，调 整上 述对 赎回的 份额 的数
量限制 ，基 金管 理人 必须 在调整 生效 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体公 告并 报中
国证监 会备 案。
4.2 赎回 费率
费用种 类
A 类 基金 份额
赎回费 率
C 类 基金 份额
赎回费 率
在同一 个开 放期 内申 购后 又赎回 的份 额 2.0% 2.0%
认购或 在某 一开 放期 申购 并在下 一个 及之 后的 开放
期赎回 的份 额
0% 0%
注：赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收 取。
不 低 于赎 回费 总额的 25% 应归基 金财 产， 其余 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项
基金管理人可 以在基金 合 同约定的范围 内调整费 率 或收费方式， 并最迟应 于 新的费率或收 费
方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
基金管理人可 以在不违 反 法律法规规定 及基金合 同 约定的情形下 根据市场 情 况制定基金促 销
计划，针对以 特定交易 方 式（如网上交 易、电话 交 易等）等进行 基金交易 的 投资人定期 或不定期
地开展基金促 销活动。 在 基金促销活动 期间，按 相 关监管部门要 求履行必 要 手续后，基 金管理人
可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
5 日常 转换 业务
5.1 转换 费率
1、基 金转 换费 用由 基金 赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 。
2、 基 金转 换只 能在 相同 收 费模式 下的 基金 份额 之间 进行。 即前 端模 式下 的基 金份额 只能 转换
为另一 只基 金的 前端 模式 份额， 后端 模式 下的 基金 份额只 能转 换为 另一 只基 金的后 端模 式份 额。
投资者 在提 交基 金转 换业 务时应 明确 标示 类别 。
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3、转 出基 金时 ，如 涉及 的 转出基 金有 赎回 费用 的， 收取该 基金 的赎 回费 用。
4、转 入基 金时 ，从 申购 费 用低的 基金 向申 购费 用高 的基金 转换 时， 每次 收取 申购补 差费 用；
从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收取 申购 补差 费用 。 申 购补差 费率=转入 基
金申购 费率-转出 基金 申购费 率
5、 本公 司旗 下基 金的 转换业 务， 最低 转换 申请 份额以 各 产品 相关 公告 为准。 如 果 某笔 转换 申
请导致 转出 基金 的单 个交 易账户 的基 金份 额余 额少 于基金 最低 保留 余额 限制 ，则转 出基 金余 额部
分基金 份额 将被 同时 赎回 。
6、投 资者 可以 发起 多次 基 金转换 业务 ，基 金转 换费 用按每 笔申 请单 独计 算。
7、转 换费 用以 人民 币元 为 单位， 计算 结果 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位。
8、 如遇 旗下 基金 开展 申购费 率 优惠 活动 （公 告中 有特 别 说明 的除 外） ，则 基金转 换 时的 申购
补差费 按照 优惠 后的 费率 计算， 即基 金转 换费 用由 基金赎 回费 用及 优惠 后的 基金申 购补 差费 用构
成。
9、转 换份 额的 计算 公式
A＝［B×C×(1-D) / （1+G）］ /E
其中
A 为 转入 的基 金份 额；
B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回费 率；
G 为 对应 的申 购补 差费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位，
由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。
10、基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 《基 金合同 》约 定的 情况 下根 据市场 情况 制定
基金促 销计 划， 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间， 基金
管理人 可以 按中 国证 监会 要求履 行必 要手 续后 ，对 基金投 资者 适当 调整 基金 转换费 率。
5.2 其他 与转换 相关 的事 项
从本次 开放 期起， 各 销售 机构可 开通 本基 金与 基金 管理人 旗下 其他 基金 之间 的转 换业 务。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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6 基金 销售机 构
6.1 场外 销售机 构
6.1.1 直销机 构
1)国开 泰富 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
注册地 址： 北京 市怀 柔区 北房镇 幸福 西 街3 号 416 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街7 号 五矿 广场 C 座 10 层
法定代 表人 ：郑文 杰
成立日 期：2013 年7 月16 日
联系人 ：邓 彬
电话：010-59363299
传真：010-59363298
2)国开 泰富 基金 管理 有限 责任公 司网 上直 销
公司网 站：https://www.cdbsfund.com
交易网 站：https://etrade.cdbsfund.com/etrade
联系人 ：邓 彬
电话：010-59363299
传真：010-59363298
7.1.2 场外代 销机 构
1)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话: 021－58781234 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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传真: 021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2)中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街69 号
邮编：100005
电话：010-85109219
传真：010-85109219
3)国开证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安华里馆斜街甲1 号泰利明苑A 座二区4 层
办公地址：北京市西城区阜成门外大街29 号
法定代表人：侯绍泽
联系人：芦媛
客户服务电话：400-88-95593
网址：www.gkzq.com.cn
4)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网站： www.chinastock.com.cn
5)东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
客户服务电话：400-8888-993
公司网站：www.dxzq.net
6)信达证券股份有限公司 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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注册地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话： 95321
网址：www.cindasc.com
7)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
客服电话：95587、4008-888-108
网址：www.csc108.com
8)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
9)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服电话： 4006-788-887
网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
10)杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218 号1 栋202 室 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B 座6 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客服电话：021-54509998
网址：fund.eastmoney.com
12) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
13) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址
http://8.jrj.com.cn/
14)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
联系电话：021-20691832
网址：http://www.erichfund.com/
16）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
17）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999
网址：www.chinapnr.com
18）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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网址：www.dtfunds.com
19）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人： 陈东
联系电话： 021-52822063
网址： www.66zichan.com
20）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20213600
网址：www.ehowbuy.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 销售 本基 金， 并 及时 公告。
7 基金 份额净 值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排
在本基 金的 开放 期内 ，基 金管理 人应 当在 每个 开放 日的次 日， 通过 网站 、基 金份额 发售 网点
以及其 他媒 介， 披露 开放 日的各 类基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。
8 其他 需要提 示的 事项
1、 投 资人 必须 根据 销售 机 构规定 的程 序， 在开 放日 的具体 业务 办理 时间 内提 出申购 或赎 回的
申请。
2、 投资 人申 购基 金份 额时 ， 必须 全额 交付 申购 款项 ， 投资 人交 付申 购款 项， 申购成 立； 登记
机构确 认基 金份 额时 ，申 购生效 。
3、 基 金份 额持 有人 递交 赎回 申 请， 赎回 成立 ； 登记机 构 确认 赎回 时， 赎回 生效 。 基金 份额 持
有人赎回 申请 成功 后， 基金 管 理人 将在 T ＋7 日(包 括该日)内支 付赎 回款 项。在 发 生巨 额赎 回时 ，
款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款处 理。 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金开放期办理申购、赎回及转换业务公告
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4、 基金 管理 人应 以交 易时 间结束 前受 理有 效申 购和 赎回申 请的 当天 作为 申购 或赎回 申请 日(T
日)， 在 正常 情况 下， 本基金 登 记机 构在 T+1 日内 对该 交 易的 有效 性进 行确 认。T 日提 交的 有效 申
请 ， 投资 人应在 T+2 日后( 包括该 日) 及时 到销 售网 点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询申 请
的确认 情况 。若 申购 不成 功，则 申购 款项 退还 给投 资人。
5、 销售 机构 对申 购、 赎 回申 请 的受 理并 不代 表该 申请 一 定成 功， 而 仅代 表销售 机构 确实 接收
到申购 、赎 回申 请。 申购 、赎回 的确 认以 登记 机构 的确认 结果 为准 。对 于申 购申请 及申 购份 额的
确认情 况， 投资 人应 及时 查询并 妥善 行使 合法 权利 。
6、 本公 告仅 对本 基金 开放日 常 申购、 赎回 的有 关事项 予 以说 明。 投 资者 欲了解本基 金的 详细
情况， 请详 细阅 读本 基金 的《基 金合 同》 和《 招募 说明书 》等 法律 文件 。
7、 风 险提 示： 本 基金 管理人 承 诺将 本着 诚信 严谨 的原 则， 勤勉 尽责 地管 理基金 资 产， 但 并不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 敬请 投资 者注意 投资 风险 。
8、咨 询方 式： 国开 泰富 基 金管理 有限 责任 公司 客户 服务热 线：010-59363299 ，公司 网址 ：
www.cdbsfund.com 。
国开泰富基金管理有限责任公司
2017 年5 月16 日
