海富通纯债债券型证 券投 资基金
更新 招募 说明书 摘要
海 富 通 纯 债 债 券型 证 券 投 资 基 金 更新招募说明书 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ：海富 通基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中国 银行 股份 有限公 司
重要提 示
海富通纯债债券型证券投资基金（以下简称本基金） 经 2013 年 11 月 20 日
中国证券 监督 管理委 员 会 证监许 可 【2013 】1463 号文准予 注 册募集 。 本基金的
基金合同于2014 年 4 月2 日正式生效。本基金类型为 契约型开放式 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办
法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎 回 时 ， 所 得 或 会
高于或低于 投资人先前所支付的金额。
投资有风 险，投 资者在 认购（或 申购） 本基金 时应认真 阅读本 基金的 招募说
明书和基金合同 等 信 息 披 露 文 件 ， 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ， 自 主 做 出 投 资 决
策 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 4 月 2 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。海富通纯债债券型证 券投 资基金
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一 、 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
名称：海富通基金管理有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股 权 结 构 ： 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 51% 、 法 国 巴 黎 投 资 管 理 BE 控 股 公 司
49% 。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
张 文 伟 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 河南省 分 行 铁 道
支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证
券投资 银行 总部副 总经 理，海 富通 基金管 理有 限公司 董事 、副 总 经理 。2013 年
5 月起任海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
杨 明先 生， 董事， 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
吴 淑 琨 先 生 ， 董 事 ， 管 理 学 博 士 。 历 任 南 京 大 学 副 教 授 ， 海 通 证 券 股 份 有
限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人海富通纯债债券型证 券投 资基金
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客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发
展部总经理。
陶 乐 斯 （Ligia Torres ） 女 士 ， 董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学
位，曾 任职 于东方 汇理 银行、 渣打 银行和 欧洲 联合银 行，1996 年加 入法国 巴黎
银行集团工作，2010 年3 月至2013 年6 月 任法国巴黎银行财产管理部英国地区
首席执行官，2010 年10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年
7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东区域香港公司
证券部经理，法国巴 黎 投 资 管 理 亚 洲 有 限 公 司 董 事 ， 现 任 法 国 巴 黎 投 资 管 理 亚
洲有限公司亚太区投资总监。
郑 国 汉 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 及 博 士 学 位 。 历 任 美 国 佛 罗 里 达 州 大
学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授
及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学
校长。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事，比利 时籍，布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事
长， Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理 （布鲁塞尔） 独 立董事和法国
巴黎银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 杨 树 浦 煤 气 厂 党 委
副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党
委书记，现任大众交通 （集团） 股份有限公司 董事长兼总经理、上海大众公用事
业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大
学经济学院教授、博士生导师。
2、监事会成员
李 础 前 先 生 ， 监 事 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 安 徽 省 财 政 厅 中 企
处副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、
总经理和财务总监。 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事，法国籍， 博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲
金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴
黎银行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先 后就职 于上 投摩根基 金管理 有限公 司、摩
根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总
监。2012 年 11 月起任 海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015 年 12 月
起兼任海富通基金管理有限公司总经理助理。
陈 虹 女 士 ， 监 事 ， 法 学 士 。 历 任 香 港 的 近 律 师 事 务 所 上 海 代 表 处 律 师 ， 工
银安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年7 月至2016 年1 月 任海富通基
金管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理。
3、其他高级管理人员
奚 万 荣先 生 ， 督察长，经济 学硕士 ，中国 注册会计 师协会 非执业 会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年 7 月 起，任 海富 通 基金管 理有限 公司 督察 长兼上 海富诚 海富 通资 产管理 有限
公司监事。
章明女士， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网 雄 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 中 国 电 子 器 材 华 东 公 司 会 计 科 长 、 上
海中土 实业 发展公 司主 管会计 、海 通证券 股份 有限公 司财 务副经 理。2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司 财务部负责
人，2006 年 4 月起任 财务总监。2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副
总经理。
何 树 方 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。 历 任 山 东 济 宁 市 财 政 贸 易 委 员 会 副 科 长 ，
魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析海富通纯债债券型证 券投 资基金
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师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富
通基金管理有限公司，任总经理助理。2014 年11 月起，任海富通基金管理有限
公司副总经理。
4、本基金的基金经理
谈 云飞 女士 ， 硕士。2005 年4 月至2014 年6 月就职于华宝兴业基金管理有
限公司，曾任产品经理、研究员、专户投资经理 、基金经理助理，2014 年6 月
加入海富通基金管理有限公司。2014 年 7 月至 2015 年 10 月任海富 通现金管理
货币基金经理。2014 年 9 月起兼任海富通季 季增利理财债券基金经理。2015 年
1 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015 年4 月起兼任海富通新内需混合
基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通货币基金经理。2016 年 4 月 起兼任海富通
双福分级债券、海富通纯债债券、海富通双利债券和海富通养老收益混合基金
经理。2016 年 9 月起 兼任海富通欣益混合、海富通聚利债券及海富通欣荣混合
基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通强化 回报混合基金经理。2017 年 3 月起兼
任海富通欣享混合和海富通欣盛定开混合基金经理。
何 谦先 生， 硕士， 历任 平安银行资金交易员， 华安基金管理有限公司债券交
易员，2014 年6 月加入海富通基金管理有限公司 ， 任海富通货币基金经理助理。
2016 年 5 月起任海富 通纯债债券、 海富通双福分级债券、海富通双利债券 及海
富通货币基金经理。2016 年9 月起兼任海富通集利债券基金经理。
张 靖爽 女士 ， 硕士。 历 任中银基金管理有限公司研究员， 交银施罗德基金管
理有限公司投资经理、基金经理助理、研究员。2016 年 7 月起任海 富通一年定
开债券和海富通双利债券基金经理。2016 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金经
理。
夏 妍妍 女士 ， 硕士。 曾 任西门子金融服务集团西门子管理培训生， 西门子财
务租赁有限公司上海分公司高级财务分析师， 海富通基金管理有限公司固定收益
部固定收益分析师 。2016 年1 月起任海富通纯债债券的基金经理助理。
本基金历任基金经理为凌超先生，任职时间为2014 年4 月至2016 年1 月。
赵恒毅先生，任职时间为 2015 年12 月至2016 年4 月。
5、投资决策委员会
投资决策委员会常设委员有： 张文伟， 董事长(代行总经理)； 胡光涛， 总经
理助理； 王智慧， 总经理助理； 杜晓海， 多资产策略投资部总监； 黄东升， 机构海富通纯债债券型证 券投 资基金
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权益投资部总监； 王金祥,研究部副总监； 陈甄璞,量化投资部总监； 陈轶平， 固
定收益投资部副总监。 投资决策委员会主席由董事长(代行总经理)担任。 讨论内
容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基金托管人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元
整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真：（010）66594942
三 、 相 关 服 务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦
36-37 层
法定代表人：张文伟 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：康旭
电话：021-38650797、38650799
传真：021-33830160 、33830161
2 、其 他销售 机构
（1） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 交通银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区 银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
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网址：www.icbc.com.cn
（5） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市 和平中路413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.com.cn
（6） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（7） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（8） 国泰君安证券股份有限公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（9） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579 或4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
（10 ） 天相投资顾问有限公司 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人：谭磊
网址：www.txsec.com
（11 ） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（12 ） 中泰证券 股份有限公司
地址：山东省济南市 市中区经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.zts.com.cn
（13 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
（14 ） 中山证券有限责任公司
地址：广东省深圳市 南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
法定代表人：黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
（15 ） 平安证券 股份有限公司 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511 转8
联系人：周一涵
网址： stock.pingan.com
（16 ） 江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
客服电话：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（17 ） 国都证券 股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：4008188118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（18 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918 或021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
（19 ） 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：4008895618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（20 ） 申万宏源证券有限公司 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523 或4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（21 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 4008888108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（22 ） 长城证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：丁益
客户服务电话：4006666888
联系人：郑舒丽
网址：www.cgws.com
（23 ） 财富证券有限责任公司
地址：湖南省长沙 市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心 26～28 层
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话：4008835316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（24 ） 中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
公司总机：010－65051166（北京） ；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
（25 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：4008811177
联系人：周艳琼
网址： www.xzsec.com
（26 ） 财达证券有限 责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（27 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：谢兰
网址： www.tpyzq.com
（28 ） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（29 ） 中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www. citicssd.com
（30 ） 招商证券股份有限公司 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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地址： 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话： 95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（31 ） 开源证券股份有限公司
地址：西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：4008608866
联系人：袁伟涛
网址：www.kysec.cn
（32 ） 华金证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址： www.huajinsc.cn
（33 ） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com
（34 ） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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官网：www.tfzq.com
（35 ） 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话： 4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
（36 ） 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（37 ） 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人： 薛津
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（38 ） 首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：吴涛
客户服务电话：4006200620
联系人： 刘宇
网址：www.sczq.com.cn
（39 ） 华龙证券股份有限公司
地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电 话：0931-4890208
传 真：0931-4890628 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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客户服务电话：0931-95368 (甘肃)、4006898888 （全国）
联系人：范坤
网址：http://www.hlzq.com
（40 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（41 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（42 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：张茹
网址：www.ehowbuy.com
（43 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
联系人：单丙烨
网址：www.erichfund.com
（44 ） 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com
（45 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（46 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（47 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（48 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
http://www.66zichan.com/
（49 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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17
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
http://www.zcvc.com.cn/
（50 ） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-56183769
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（51 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（52 ） 上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.chinapnr.com
（53 ） 嘉实财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心 办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/ 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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18
（54 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（55 ） 上海基煜基金销售有限公司
地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经
济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
联系人：李鑫
网址：http://www.fofund.com.cn
（56 ） 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（57 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（58 ） 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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19
网址：www.jimubox.com
（59 ） 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：朱真卿
网址：www.dtfortune.com
（60 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（61 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（62 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：葛佳蕊
网址：http://www.vworks.com.cn
（63 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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20
网址：http://www.jnlc.com/
（64 ） 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：盛大
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（65 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
（66 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（67 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（68 ） 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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21
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
（69 ） 北京广源达信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（70 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：www.fund123.cn
（71 ） 上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.chinapnr.com
（72 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
（73 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼5 层 518 室
法定代表人：李昭琛 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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22
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
（74 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
（75 ） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
（76 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
（77 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
（78 ） 南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
基金管理人可以根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构销售
本基金，并按照相关规定及时公告。
二、登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
三、出 具法 律意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明 、孙睿
四、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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24
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：都晓燕
四 、 基金的名称
本基金名称：海富通 纯债债券型 证券投资基金
五 、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式基金
六 、 基金的投 资目 标
本基金 在严 格控制 风险 的基础 上， 追求基 金资 产长期 稳定 增值, 力争 实现高
于业绩比较基准的投资收益。
七 、 基金的投 资方 向
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法
发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业
私募债券、可转换债券( 含分离交易可转换债券) 、短期融资券、中期票据、资
产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款等固定收益类金融工具，以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具 （但须符合中国证
监会相关规定）。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不投资于一级海富通纯债债券型证 券投 资基金
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市场新股申购和增发新股申购，因所持可转换公司债券转股形成的股票，本基
金应在 其可交 易之 日起 的 6 个 月内卖 出。 因 投资于 分离交 易可 转债 而产生 的权
证，本基金应在其可交易之日起的 1 个月内卖出。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；
持有的股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的20%，其中持有的全部
权证市 值不超 过基 金资 产净值 的 3%； 现金 或 到期日 在一年 以内 的政 府债券 的比
例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基金的投 资策 略
1、资产配置策略
本基金为债券型基金，对 债券的投资比例不低于基金资产的80% 。在此约束
下，本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场
行为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动
态跟踪，从而决定其配置比例。
2、债券类属资产配置
类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金
根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类
属配置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价格将上升
的类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。
3、债券投资组合策 略
债券投资主要采取利率策略、信用策略、收益率曲线策略以及杠杆策略，
力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
（1）利率策略
利率策略主要是根据对宏观经济环境判断，预测市场利率水平变动趋势，
以及收益率曲线变化趋势，从而确定组合的整体久期，有效控制基金资产风
险。当预测利率上升时，适当缩短投资组合的目标久期，预测利率水平降低海富通纯债债券型证 券投 资基金
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26
时，适当延长投资组合的目标久期。
（2）信用策略
信用策略主要是根据不同信用等级资产的相对价值，确定资产在不同债券
类属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金
将分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。
1）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，因此
本基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化，判断信用利差曲线的变
化，另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信
用利差曲线的影响，综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比
例。
2）基于信用债信 用变化策略
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险
及理论信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析
信用债券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿。另外，评级体现将从动态
的角度，分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键
因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。
（3）收益率曲线策略
根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的
分布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、
中期和短期债券间进行动 态调整，在保持组合一定流动性的同时，可以从长
期、中期、短期债券的价格变化中获利。
（4）杠杆策略
杠 杆 放 大 操 作 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础 ， 利 用 回 购 等 方 式 融 入 低 成 本 资
金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对
回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，
从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信
用风险及流动性风险。
4、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，海富通纯债债券型证 券投 资基金
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27
普遍具有高风险和高收益的显著特点 。 本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 将 着
力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金
管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性
质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，
进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会
将重点放在一级市场，并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓
规模，严格防范流动性风险。
5、可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具债性和股性，本基金将着重对可转换债券对应的基础
股票进行分析与研究。对于可转换债券的投资将主要从三 个 方 面 的 分 析 ： 数 量
为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析， 力 求 选 择 债
券价值有一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行
投资。
6、资产支持证券投资策略
对于包括资产抵押贷款支持证券 （ABS） 、住房抵押贷款支持证券 （MBS）等
在内的资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构
成及质量、提前偿还率等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在
严格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
7、决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3） 投资 部策略 分析 师、股 票分 析师、 固定 收益分 析师 、定量 分析 师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
8、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员
会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在
投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1） 投资 决策委 员会 依据国 家有 关基金 投资 方面的 法律 和行业 管理 法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制海富通纯债债券型证 券投 资基金
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系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投 资 总 监 在 公 司 有 关 规 章 制 度 授 权 范 围 内 ， 对 重 大 投 资 进 行 审 查 批
准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组
合资产和行业配置的偏差度指标。
（3） 分析 师根据 宏观 经济、 货币 财政政 策、 行业发 展动 向和上 市公 司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4） 定期 不定期 召开 基金经 理 例 会，基 金经 理们在 充分 听取各 分析 师意见
的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基
金进行资产和行业配置的依据。
（5） 基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行
业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配
置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合的风险收益特征和
流动性特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定 量 分 析 师 负 责 对 投 资 组 合 进 行 事 前 、 事 中 、 事 后 的 风 险 评 估 与 控
制。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程
序做出调整。
九 、 基金的业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准=中证全债指数
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数有限公司编制并发布的首只
债券类指数。样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债
券组成，中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券
属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重海富通纯债债券型证 券投 资基金
更新 招募 说明书 摘要
29
要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的
实际价值和收益率特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指
数时，本基金管理人可以在经过托管人同意后履行适当程序后变更业绩比较基
准，报中国证监会备案并及时公告 ，无需召开基金份额持有人大会 。
十 、 基金 的 风 险收 益 特 征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险
与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一 、 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年4 月27
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 3 月31 日（“报告期末”）。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 5,701,624,856.40 88.80
其中：债券 5,631,633,856.40 87.71
资产支持证券 69,991,000.00 1.09 海富通纯债债券型证 券投 资基金
更新 招募 说明书 摘要
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 295,000,962.50 4.59
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 337,162,371.38 5.25
7 其他资产 86,622,799.80 1.35
8 合计 6,420,410,990.08 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 360,373,816.40 5.85
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,860,643,000.00 30.23
5 企业短期融资券 2,267,382,000.00 36.83
6 中期票据 1,117,145,000.00 18.15
7 可转债 26,090,040.00 0.42
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,631,633,856.40 91.49
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 海富通纯债债券型证 券投 资基金
更新 招募 说明书 摘要
31
序号 债券代码 债券名称 数量（ 张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 011698726
16 鄂交投
SCP003
1,900,000 189,506,000.00 3.08
2 136113 15 新燃 01 1,700,000 168,164,000.00 2.73
3 019546 16 国债 18 1,651,470 164,948,823.60 2.68
4 101573011
15 招商地产
MTN002
1,500,000 150,375,000.00 2.44
5 019539 16 国债 11 1,450,120 144,924,992.80 2.35
6 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
序号 证券代码 证券名称 数量（ 份） 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 1689260 16 建元2A1 900,000 50,013,000.00 0.81
2 1789045 17 上和1A1 200,000 19,978,000.00 0.32
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据合同规定，本基金不投资股指期货。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策 海富通纯债债券型证 券投 资基金
更新 招募 说明书 摘要
32
根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国 债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告 期内 本基 金投 资的16 国君G3 （136622 ）的发 行人 于2016 年6 月17日 公告
因期货子公司未能有效履行资产管理人职责，根据 《期货交易管理条例》 的有关
规定，中国证监会决定对期货子公司立案调查。此外，该发行人因在保荐金徽
酒首发项目过程中，向证监会提交的会后事项承诺函中未如实说明金徽酒2015
年利润分配情况，对金徽酒实施分红事项，未主动向证监会履行告知义务，于
2016 年8月26日被证监会采取行政监管措施。
对该证券的投资决策程序的说明：公司为老牌券商，投行业务始终保持较强的
专业能力和品牌知名度，投行业务的传统优势地位较为牢固，同时公司经纪业
务市场份额较大，居行业前列，整体盈利能力较强，并且公司为主板上市公
司，融资渠道通畅，因而整体信用风险较低。经过本基金管理人内部严格的投
资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。
报告 期内 本基 金投 资的14长 沙城 投MTN001 （101456011 ） 的发 行人 于2016 年12 月
21 日收到上交所监管警示函，因发行人将募集资金转借他人，存在违反募集说
明书相关承诺使用募集资金的违规行 为。
对该证券的投资决策程序的说明：公司主要从事长沙市城市基础设施投融资建
设及相关国有资产的经营管理等业务，其经营性业务主要为公用事业业务，在
长沙城市发展中占据重要地位，能够得到大量政府补贴和土地划拨等支持，公
司总体偿债能力很强。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被
纳入本基金的实际投资组合。
其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序 号 名称 金额（元）
1 存出保证金 335,153.54 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 86,287,471.26
5 应收申购款 175.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 86,622,799.80
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（％）
1 113008 电气转债 26,090,040.00 0.42
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金业绩截止日为 2017 年3 月31 日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
（一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
1 、海 富通纯 债债 券 A：
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－ ③
②－
④
2014年4月2 日
-2014 年12 月31
71.60% 1.37% 7.94% 0.10% 63.66% 1.27% 海富通纯债债券型证 券投 资基金
更新 招募 说明书 摘要
34
日
2015 年1月1 日
-2015 年12 月31
日
25.84% 1.25% 8.74% 0.08% 17.10% 1.17%
2016 年1月1 日
-2016 年12 月31
日
2.04% 0.15% 2.00% 0.09% 0.04% 0.06%
2014年4月2 日
（基金 合同 生效
日）-2017 年3月
31日
121.41% 1.01 % 19.32% 0.09% 102.09% 0.92%
2 、海 富通纯 债债 券 C：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
① －③
②－
④
2014年4月2 日
-2014 年12 月31 日
70.80% 1.38% 7.94% 0.10% 62.86% 1.28%
2015年1月1 日
-2015 年12 月31 日
25.55% 1.25% 8.74% 0.08% 16.81% 1.17%
2016年1月1 日
-2016 年12 月31 日
1.68% 0.15% 2.00% 0.09% -0.32% 0.06%
2014年4 月2 日（ 基
金合同 生效 日）
-2017 年3月31日
118.96% 1.01% 19.32% 0.09% 99.64% 0.92%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2014 年4 月2 日至2017 年3 月31 日）
1． 海富通纯债债券 A 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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2．海富通纯债债券 C
注：本基金合同于 2014 年 4 月 2 日生效，按 基金合同规定，本基金自基金
合同生效起6 个月内为建仓期。 截至报告日本基金的各项投资比例已达到基
金合同第十二部分（二）投资范围、（ 六 ）投资限制中规定的各项比例。
海富通纯债债券型证 券投 资基金
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36
十 三 、 基 金 的 费用 和 税 收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、C 类基金份额的销售服务费；
9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.7%年费 率计 提。 管理 费 的计 算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金 托管 人核对 一致 后，由 基金 托管人 于次 月首日 起 2-5 个工作 日内从 基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.2%的年 费率 计提 。托 管 费的 计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 海富通纯债债券型证 券投 资基金
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37
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金 托管 人核对 一致 后，由 基金 托管人 于次 月首日 起 2-5 个工作 日内从 基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的
0.3%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经
基金管 理人 与基金 托管 人核对 一致 后，由 基金 托管人 于次 月首日 起 2-5 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人代收后再按照相关协
议支付给各销售机构。若遇法定节假日 、公休假等 ，支付日期顺延。
C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服
务等各项费用。
上述“ 一、 基金费 用的 种类中 第 3 －7、9 项 费用” ，根 据有关 法规 及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
三 、不 列入基 金费 用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
四 、基 金税收 海富通纯债债券型证 券投 资基金
更新 招募 说明书 摘要
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
海富通纯债债券型 证券投资基金更新招募说明书依据 《 中华人民共和国证券
投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要
更新的内容如下：
一、 “第三部分 基金管理人”部分：
1.更新了张文伟先生、 陈虹女士、 章明女 士、 谈云飞女士、 夏妍妍女士 的简
历 。
2.删除了刘颂先生 、黄正红先生的简历。
3.新增了吴淑琨先生、 张靖爽女士的简历。
4.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、 “第四部分 基金托管人”部分：对基金托管人的相关信息进行了更新。
三、 “第五部分 相关服务机构” 部分：
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2.对登记机构的相关信息进行了更新。
3．对审计基金财产的会计师事务所的 相关 信息进行了更新。
四、 “第九部分 基金的投资”和“第十部分 基金的业绩”部分 ，根据2017
年第 一季度报告，更新 了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止
日 期为2017年3月31 日。
海富通纯债债券型证 券投 资基金
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海富通基金管理有限公司
2017 年 5 月16 日
