光大尊盈半年：转型为光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金的公告查看PDF公告
光大保 德信尊盈半年定期 开放债券型证券投 资基金转型为光大 保德 信尊盈 半年定期开放债券 型发起式证券投资 基金的公告 光 大 保 德 信 尊 盈 半 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 募集 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许可 【2015 】2311 号文 注册 和 机构部 函【2016 】2959 号 文批准 延期 募集 ，并 于 2017 年 3 月 20 日开始 公开 发售 。 根据中 国证 监会 《 关于 准予 光大保 德信 尊盈 半年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 变更注 册 的批复 》 （证 监许 可[2017]602 号 ） ， 光 大保 德信 尊盈 半年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金自 本 公告发 布之 日起 转型 为 光 大保德 信尊 盈半 年定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金 （以 下简 称 “本基 金” ） 。 现 将本 基金 转型后 的基 本 情 况说 明如 下： 1 、 转型后 的基 金代 码保 持不 变， 为 A 类：001968 ，C 类：001969 。 2 、 本基金 自转 型之 日起 不向 个人投 资者 公开 发售，且 允 许单一 投资 者持 有本 基金 份额 比例达 到或 者超 过50% 。 3 、 本基金 转型 后为 发起 式基 金， 在 本基 金募 集时， 基金 管理人 将运 用自有 资 金认 购本 基金1000 万元 ，认 购的 基 金份额 持有 期限 不低 于三 年。 4 、 发起式 基金 自动 终止 的风 险 基金管 理人 认购 的基 金份 额持有 期限 满三 年后 ， 基金 管理人 将根 据自 身情 况决 定是否 继 续持有 ， 届 时， 基金 管理 人 有可 能赎 回认 购的 本基 金份额 。 另 外， 在基 金合 同生效 满三 年之 日， 如果 本基 金的资 产净 值低 于 2 亿 元 ， 基金 合同 将自动 终止 ， 且无需 召开 基金份 额持 有 人 大会审 议， 投资 者将 面临 基金合 同可 能终 止的 不确 定性风 险。 5 、 本基金单一投资者持有的 基金份额或者构成一致行 动人的多个投资者持有的 基金 份额可 达到 或者 超 过50% 的风险 （1） 单一 投资 者大 额赎 回 导致 的 基金 份额 净值 波动 风险 如果单 一投 资者 大额 赎回 ， 可 能会 导致 基金份 额净 值波动 的风 险 。 主要 原因 是， 根据 本 基金招 募说 明书 和基 金合 同的规 定， 基金 份额 净值 的计算 精确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四舍 五入 ， 当 单一 投资 者巨额 赎回 时， 由于 基金 份额净 值四 舍五 入产 生的 误差计 入基 金份 额基金 财产 ， 导 致基 金份 额净值 发生 大幅 波动 。 基 金份额 净值 计算 符合 基金 合同和 法律 法规 的相关 规定 ，单 日大 幅波 动是在 现有 估值 方法 下出 现的特 殊事 件。 （2） 单一 投资 者大 额赎 回 导致的 流动 性风 险 如果单一 投资 者大额 赎回 ，为应对 赎回 ，可能 迫使 基金以不 适当 的价格 大量 抛售证券 ， 使基金 的净 值增 长率 受到 不利影 响。 （3） 单一 投资 者大 额赎 回 导致的 巨额 赎回 风险 如果单 一投 资者 大额 赎回 引发巨 额赎 回 ， 基金 管理 人可能 根据 《 基金合 同 》 的约定 决定 部分延 期赎 回 ， 如 果连 续2 个开 放日 以上 （ 含本 数） 发生巨 额赎 回 ， 基 金管 理 人可能 根据 《 基 金合同 》的 约定 暂停 接受 基金的 赎回 申请 。 （4） 单一 投资 者大 额赎 回 导致的 基金 资产 净值 较低 的风险 在本基 金成 立三 年后 ， 如 果单一 投资 者大 额赎 回导 致基金 资产 净值 较低 ， 可 能出现 连续 60 个 工作 日基 金资 产净 值 低于 5000 万元 的情 形， 继 而触发 基金 合同 终止 条件 导致基 金无 法 继续存 续。 6 、 本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内 ， 在 基金 管理 人 认购 本基 金的 总金 额不 少于 1000 万元 、 且 承诺 其认 购 的基金 份额 持有 期限 自基 金合同 生效 之日 起不 少 于3 年的 条件 下， 基金募集 期届 满或 基 金管 理人依据 法律 法规及 招募 说明书可 以决 定停止 基金 发售，并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资， 验资 机构 应在 验资 报告 中对发 起资 金的 持有 人及 其持有 份额 进 行专门 说明 。 基金 管理 人 自 收到验 资报 告之 日 起10 日 内， 向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续 。 基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会 书面确 认之 日起 ， 基 金合 同生效 ； 否则 基金合 同不 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确 认 文件的 次日 对基 金合 同生 效事宜 予以 公告 。 基金 管理 人应将 基金 募集 期间 募集 的资金 存入 专 门账户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，任 何人 不得 动用 。 7 、 转型后 基金 的运 作方 式、 投资目 标、 投资 范围 、 投 资策略 及基 金费 率等 按照 《 光大 保德信 尊盈 半年 定期 开放 债券型 发起 式 证 券投 资基 金 基金 合同 》 及 《 光大 保德 信尊盈 半年 定 期开放 债券 型 发 起式 证券 投资基 金 招 募说 明书 》 的 相关约 定进 行运 作。 前述 转型 事 项已 按照 相关法 律法 规的 规定 履行 相关手 续。 8 、投资 人欲了 解“光 大保 德信尊盈 半年 定期开 放债 券型发起 式证 券投资 基金 ”的详 细 情况， 请详 细阅 读2017 年5 月 16 日 刊登 在 《上 海证 券报》 、 《中 国证 券报》 、 《 证券时 报》 及 基金 管理人网站 上的《光大保德信尊盈半年定期开放债券型 发起式 证券投资基金招募说 明 书》 。 特此公 告。 光大保 德信 基金 管理 有限 公司 2017 年5 月16 日
