上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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上证 180 金融交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书
摘要
(2017 年 第一 号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2011年2月17日证监许可[2011]239号文核准募集。
本基金的基金合同于2011年3月31日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根
据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风
险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组
合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢
价的风险、IOPV 计算错误的风险、基金的退市风险、投资者申购赎回失败的风险以及基金
份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标
的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先
前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年 3月 31
日，投资组合报告为2017年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2016年 12 月
31 日。
一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2017年 3月 31日，本基金管理人共管理 88只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价
值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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而来） 、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰
金象保本增值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（ 由金盛证券投资基金转型
而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金
（LOF） 、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投
资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰
大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场
基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民安增利
债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混
合型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换
而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企
业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产
开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网
债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置
混合型证券投资基金（LOF） 、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配
置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、
国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来） 、国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而
来） 、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基
金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票
型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选
证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民
福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增
灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（ 由国泰国证
新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来 ）、 国泰民利保本混合型证券投资
基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式
指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券
投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金 （LOF） 、 国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益
灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰
润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证
券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰
国证航天军工指数证券投资基金 （LOF） 、 国泰中证国有企业改革指数证券投资基金 （LOF ）、
国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得
全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保基金多个投资组
合。2007年11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2 月14 日，
本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于
3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社
保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作） 。1992
年 11 月至 1998年 1月任国泰证券有限公司国际业务部总经理， 公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998年 2月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在中建投信托有限责任公司任监事长。 2016年 8月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、
建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。 2016年 11 月起任公司党委书记， 2017 年 3月起任
公司董事长、法定代表人。 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公
开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014
年 5月起任公司董事。
傅敏，董事，大学本科，会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月，任冶金工业部西南地
勘局财会处干部。1988年3 月至2005年7月，在中国建设银行工作，历任财会部干部、人
力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005年7 月至 2011年3月在中国建银投资有
限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月，在
中投发展有限责任公司工作，历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副
总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司
董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁； 2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/基金经理。 2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总
监。 2013年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013年 11 月起任公司
董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer ）。 1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中
国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承
保人； 1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007
年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6月起任公司董事。
董树梓，董事，大学本科，高级会计师。1983年 7月至 2002年 3月，在山东临沂电业
局工作，历任会计、科长、副总会计师。2002年3月至 2003年 2月，在山西鲁晋王曲发电
公司工作，任党组成员、总会计师。2003年2 月至2008年 3月，任鲁能集团经营考核与审
计部总经理。 2008年3月至2011年2月， 任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。
2011 年 2 月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会
计师。2017年3月起任公司董事。 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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周向勇，董事，硕士研究生，21年金融从业经历。1996 年 7月至 2004年 12月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1
月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副
总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济
法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会
常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委
员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目
前已上市）独立董事，2015 年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6月起任
公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任
河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定
市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商
银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010
年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事。
杨小舟，独立董事，博士研究生，研究员。1981年7月至1985年7月，任南京林业大
学（原南京林产工业学院）财务处会计员。1988年9月至1998年3月，在中国财政科学研
究院（原财政部财政科学研究所）工作，历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室
主任。1998年3 月至 2000年 3月，任长天国际科技有限公司财务总监。2000年 3 月至 2002
年4月，任福建实达集团股份有限公司财务总监。2002年6 月至2005年5月，任同方股份
有限公司副总裁。2005 年12月起在中国财政科学研究院工作，任研究员，研究生部博士生
导师。2017年3月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至1991年6 月，在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部， 历任副处长、 处长。1991
年6月至1993年9月， 任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993年9月至1994 年7 月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7 月至 1999年3月，在中国建设银行总行工
作， 历任国际部副总经理、 资金计划部总经理、 会计部总经理。 1999年3 月至2010年1月，上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、 公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012
年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016 年 1月，任中
金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8 月至 2006年 6月，先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9月至 2014年 8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming
India任公司秘书及法务。2000年 9 月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008年 2 月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法
律及合规部主管。 2008 年 8月至 2014年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行
官。 2016年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014年 12月起任公
司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年2 月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主
任。2017年3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理，2008年 4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年 5 月
起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经
理， 2013年 9 月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF） 的基金经理，
2015年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年 8 月起任公司职上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7 月至 2001年3 月，任新晨信息技术有限责任公司
项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总
监。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012 年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计
部总监助理。2017年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月
至 2015年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年 12 月
加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科， 17 年金融从业经历。 1997年 7月至 2000年 4 月任职于上海远洋运输
公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1 月至 2005年 7
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7
月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015
年 8 月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等； 2014年 2 月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办， 任副处长；
2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2
月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3
月加入国泰基金管理有限公司，2016年 3月 25 日起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
艾小军，男，硕士研究生，16 年证券基金从业经验。硕士研究生。2001年 5月至 2006
年9月在华安基金管理有限公司任量化分析师；2006 年9月至2007年8 月在汇丰晋信基金上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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管理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公司任量化
分析师；2007年10月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和
基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易
型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的
基金经理，2015年 3 月起兼任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年
4月起兼任国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理， 2016年4 月起兼任国泰黄金交易型
开放式证券投资基金联接基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式
指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，
2017 年 3 月起兼任国泰保本混合型证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金和国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金经理。
（2）历任基金经理
自本基金成立以来至 2014年1月由章赟担任基金经理，自 2014年 1月至 2014年 6月
由章赟和艾小军共同担任本基金的基金经理，2014 年 6 月起至今由艾小军担任本基金的基
金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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二 、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年， 现有员工110余人， 大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2016年12月 31 日， 中国银行已托管534只证券投资基金， 其中境内基金 500只，
QDII基金 34 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
11
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。 2016年， 中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
2
中信建投证券股 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
12
份有限公司
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
3
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
4
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
5
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
6
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
8
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
13
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
9
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
10
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
11
广发证券股份有
限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场 43楼
（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、
38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
12
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
13
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101
室
办公地址：天津市河西区宾水道8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
14
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
14
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
15
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
16
东莞证券有限责
任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 30楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
17
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21层及第04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
18
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
19
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
20
平安证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦 16-20
层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
21
德邦证券股份有 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9 楼 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
15
限公司
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
22
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大
厦A座41楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
23
方正证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
24
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
25
湘财证券有限责
任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
26
红塔证券股份有
限公司
注册地址：昆明北京路 155 号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林 联系人：
刘晓明
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827
客服电话：0871-3577930 网址： www.hongtastock.com
27
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
28
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20楼 2005室 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
16
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
29
西藏东方财富证
券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市闸北区永和路118弄 24 号
法定代表人：陈宏 联系人：帅炜炜
电话：021-36532109 传真：021-36531910
客服电话：4009112233 网址：www.xzsec.com
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或
变更上述发售代理机构，并及时公告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22层
法定代表人：金颖
联系人：陈龙
电话： （021）58876741
传真： （021）68870311
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号19楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
17
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：李一
经办注册会计师：许康玮、李一
四、基金名称
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金
五 、 基 金 类 型 和存 续 期 限
1、基金类型：股票型
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金的存续期间：不定期
六、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少
量投资于非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在建
仓完成后， 本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%。
如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
18
八、投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停
牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性
不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对
投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，
年跟踪误差不超过2%。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超
过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据
和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金的标的指数为上证180金融股指数，简称180
金融。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替
代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟
踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基
金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制
单位变更、指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管
人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指
数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征。 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月20日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2017年3月31日。本报告所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,456,280,272.71 99.45
其中：股票 3,456,280,272.71 99.45
2 固定收益投资 14,020,000.00 0.40
其中：债券 14,020,000.00 0.40
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,160,115.85 0.15
7 其他各项资产 16,744.09 0.00
8 合计 3,475,477,132.65 100.00
注：上述股票投资包括可退替代款估值增值。
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 644,876.13 0.02
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 101,842.86 0.00 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
20
F 批发和零售业 74,088.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 3,455,328,150.83 99.51
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,456,280,272.71 99.54
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 601318 中国平安 12,867,388 476,222,029.88 13.71
2 601166 兴业银行 15,756,049 255,405,554.29 7.36
3 600016 民生银行 27,966,917 237,159,456.16 6.83
4 600036 招商银行 12,210,866 234,082,301.22 6.74
5 601328 交通银行 32,431,129 202,045,933.67 5.82
6 600000 浦发银行 10,241,369 163,964,317.69 4.72
7 601288 农业银行 45,167,198 150,858,441.32 4.34
8 600030 中信证券 9,322,332 150,182,768.52 4.33
9 600837 海通证券 9,584,911 139,939,700.60 4.03
10 601169 北京银行 14,443,036 138,797,575.96 4.00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％) 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 14,020,000.00 0.40
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,020,000.00 0.40
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 113011 光大转债 140,200 14,020,000.00 0.40
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法规的规定执上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
22
行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“海通证券”公告违规外）没
有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据2016年11月28日海通证券发布的相关公告， 公司部分营业部对恒生公司HOMS 系
统开放专线接入，客户通过 HOMS 系统进行分仓交易；部分营业部在明知客户身份存疑情况
下为客户办理有关手续，并推介配资业务，在明知客户疑似从事配资业务后，未能采取有效
措施规范客户账户。在这些行为中，海通证券未能按照相关规定履行对客户身份审查和了解
的职能，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动。中国证券监督管理委员会决
定对海通证券给予警告，没收违法所得 2865.3 万元，处以 8595.9 万元罚款，并对相关责
任人给予警告和罚款。
该情况发生后，本基金管理人就海通证券受处罚事件进行了及时分析和研究，认为海通
证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响， 对该公司投资价值
未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2） 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 14,585.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,159.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,744.09
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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十 二 、 基 金 的 业绩
基金业绩截止日为2016年12月31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2011年3月31日至
2011年12月 31 日
-20.87% 1.32% -18.69% 1.37% -2.18% -0.05%
2012年度 21.68% 1.26% 18.79% 1.27% 2.89% -0.01%
2013年度 -6.46% 1.86% -8.94% 1.87% 2.48% -0.01%
2014年度 89.04% 1.71% 83.93% 1.71% 5.11% 0.00%
2015年度 -8.94% 2.59% -10.30% 2.60% 1.36% -0.01%
2016年度 -5.08% 1.24% -7.78% 1.24% 2.70% 0.00%
2011年3月31日至
2016年12月 31 日
47.14% 1.74% 33.82% 1.76% 13.32% -0.02%
十 三 、 基 金 费 用与 税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用及开户费用；
9、基金上市费及年费；
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.1%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、标的指数使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数许可使用合同的约定从基
金财产中支付。
4、本条第（一）款第4至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协
议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第一号）
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2016 年 11 月
12日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容；
5、更新了“十、基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
6、更新了“十三、基金的投资”中相关内容及基金投资组合报告，数据截止至2017年3
月31日；
7、更新了“十四、基金的业绩”，数据截止至2016年12月31日；
8、更新了“二十七、其他应披露的事项”，新增了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一七年五月十三日
