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安信尊享纯债(003395)

安信尊享纯债:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

 
1 
 
安 信尊 享纯 债债 券型 证券 投资 基金 
更 新招 募说 明书 摘要 
(2017 年 第 1 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 : 招 商证 券股 份有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2017 年 3 月 29 日 
 
重要提示 
安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金 的 募集 申请 于 2016 年 9 月 5 日 经中 国证 监 会证监 许
可[2016]2036 号文 注册 。 本基金 基金 合同 于 2016 年 9 月 29 日正 式生 效。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 , 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ;基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 , 本 招募 说明 书 ( 更新) 所载 内容 截止 日为 2017 年 3 月 29 日, 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况


2 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 : 刘 入领 成立时 间:2011 年 12 月 6 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:35,000 万 元人 民币 存续期 间: 永续 经营 联系人 : 陈 静满 联系电 话:0755-82509999 公司的 股权 结构 如下 : 股东名 称 持股比例 五矿资 本控 股有 限公 司 38.72% 安信证 券股 份有 限公 司 33% 佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71% 中广核 财务 有限 责任 公司 8.57% (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 王连志 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份 公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。 刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公 司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总 经理 ( 主持 工作 ) 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ; 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源 部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公 司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安 3 信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司董 事长 。 任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部 经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。 现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 , 五 矿 经易期 货有 限公 司董 事长 , 五 矿证 券有 限公司 董事 长, 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 , 工 银 安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 , 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 , 绵 阳市商 业银 行股 份有限 公司 董事 、 党委 书 记, 五矿 资本 ( 香港 ) 有 限 公司董 事长 , 隆茂 投资 有 限公司 董事 长。 王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕 士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五 金矿产 株式 会社 财务 部科 员, 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 , 中 国五 矿集团 公司 财务 总部副 总经 理, 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 控股有 限公 司副 总经理 、 党委 委员兼 资本 运营部 总经 理 , 五矿 经易 期货有 限公 司董 事, 五矿 证券有 限公 司 董 事, 五 矿国 际信 托有 限公 司董事 , 五 矿金 牛进 出口 贸易 ( 上海 ) 有 限公 司执 行董事 , 五 矿鑫 扬投资 管理 有限 公司 董事 长,绵 阳市 商业 银行 股份 有限公 司董 事。 代永波先 生, 董事, 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、 第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副 总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司 资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理。 郭伟喜 先生 , 董 事, 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 , 上 海中 科合臣 股份 有限公 司财 务主 管, 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监, 高能 资本 有限 公司投 资银 行业 务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理( 主持 工作 )。 庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 , 国 家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法 司副司 长、金 融稳定 局巡 视员, 中国再 保险( 集团 )股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、 国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。 魏华林 先生 ,独 立董 事,1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门 大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 , 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任, 保险 经济研 究所 所长 , 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委 员 、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主 4 任、教 授、 博士 生导 师。 尹公辉 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任, 中 农信 (香港 ) 集团 有限公 司法 务主管 , 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 , 广东 华商 律师事 务所 专 职 律师, 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 刘国威 先生 , 监 事会 主席 , 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企 荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投 资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金 融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本 控股有 限公司 副总经 理、 党委委 员、纪 委委员 ,五 矿保险 经纪( 北京) 有限 责任公 司董事 , 工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 , 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 , 五 矿证 券有 限公司 董事 , 五矿资 本( 香港 )有 限公 司董事 ,隆 茂投 资有 限公 司董事 ,五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。 余斌先 生, 监事 , 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证 券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务 部总经 理。 蒋牧人 先生 , 监 事, 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限 公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资 有限公 司投 资总 监。 廖维坤 先生 , 职 工监 事, 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师, 申银 万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 , 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程 师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理, 安 信证 券股 份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限 责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 , 兼任安 信乾 盛财 富管 理( 深圳) 有限 公司 监事 。 王卫峰 先生 , 职 工监 事, 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 , 汉唐 证券 有限责 任公 司营 业部 财务 经理 , 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 , 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经 理。


张再新 先生 , 职 工监 事, 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 、 安 信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营 5 部交易 主管 。 3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员 王连志 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 陈振宇 先生 , 副 总经 理, 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资 产管理 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 , 安 信证 券股份 有限 公司 资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理, 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金 投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理( 深圳 )有 限公 司董 事。 孙晓奇 先生 , 副总经 理 , 经济学 硕士 。 历任上 海 石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经 理, 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 , 南 方证 券行政 接管 组成 员, 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理 ( 深圳 ) 有 限公司 董事 、总 经理 。 李学明先 生, 副总经 理, 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 , 理财发 展部 高级 经理 ; 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 , 安 信基 金 筹备组 成员 ; 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理 。 现任 安信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 。 乔江晖 女士 , 督 察长 , 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 , 安信 证券 股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 , 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 , 兼 任安信 乾盛 财富 管理 (深 圳) 有 限公 司董 事。 4 、本 基金 基金 经理 张翼飞 先生, 经济 学硕 士 。 历任 摩根轧 机 (上 海) 有限公 司财 务部 会计、 财 务主管, 上 海市国 有资产 监督管 理委 员会规 划发展 处研究 员, 秦皇岛 嘉隆高 科实业 有限 公司财 务总监 , 日盛嘉 富证 券国 际有 限公 司上海 代表 处研 究部 研究 员。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司固 定 收益部 基金 经理 。2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日, 任 安信 现金 管理 货币 市场基 金的 基金经 理;2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日, 任安信 现金 增利 货币 市场 基金的 基金 经 理; 2015 年 5 月 25 日至 今 , 任安 信稳 健增 值灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 , 2016 6 年 3 月 14 日 至今 ,任 安信 目标收 益债 券型 证券 投资 基金、 安信 永利 信用 定期 开发债 券型 证 券投资 基金 的基 金经 理,2016 年 9 月 29 日至 今, 任 安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金的 基 金经理 ;2016 年 12 月 9 日至今 ,任 安信 新趋 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理; 2017 年 1 月 13 日至 今, 任安信 永鑫 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 的基 金经 理;2017 年 3 月 16 日至 今, 任安 信新 起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。 5 、投 资决 策委 员会 成员 主任委 员: 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 委员: 陈振宇 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。简 历同 上。 龙川先 生, 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group (美 国) 量化 投资经 理、 国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投 资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 陈一峰 先生 , 经 济学 硕士 , 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资 产管理 总部 助理 研究 员, 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员, 安 信基 金管 理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信 基金管 理有 限责 任公 司权 益投资 部总 经理 。 占冠良 先生 , 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员, 大成 基金管 理 有 限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ,南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。 现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。 杨凯玮 先生 , 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保 险股份 有限 公司 研究 员, 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 , 台湾 中华 开发 工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员, 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 , 台 湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长, 华润 元大 基 金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经 理。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。


7 二、基金托管人 1 、基 本情 况 名称: 招商 证券 股份 有限 公司( 简称 招商 证券 ) 住所: 广东 省深 圳市 福田 区益田 路江 苏大 厦A 座 38-45 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 成立日 期:1993 年8 月1 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 字[1999]11 号 基金托 管业 务批 准文 号: 证监许 可[2014]78 号 注册资 本: 人民 币 58.0814 亿元 存续期 间: 持续 经营 联系人 :秦 湘 联系电 话:0755-26951111


招商证 券是 百年 招商 局旗 下金融 企业 , 经 过二 十多 年创业 发展 , 已 成为 拥有 证券市 场业 务全牌 照的 一流 券商 ,并 经中国 证券 监督 管理 委员 会评定 为 A 类 AA 级券 商。 招商证 券具 有 稳定的 持续 盈利 能力 、 科 学合理 的风 险管 理架 构、 专业的 服务 能力 。 公 司拥 有多层 次客 户 服 务渠道 ,在 北京 、上 海、 广州、 深圳 等城 市拥 有 200 家批 准设 立的 证券 营业 部和 11 家证 券 经纪业 务管 理分 公司 , 同 时在香 港设 有分 支机 构, 全资拥 有招 商证 券国 际有 限公司 、 招商 期 货有限 公司 、 招商致 远资 本投资 有限 公司 、 招 商证 券投资 有限 公司 、 招 商证 券资产 管理 有 限 公司 , 参 股博 时基金 管理 公司 、 招 商基 金管理 公司 , 构 建起 国内 国际业 务一 体化的 综合 证 券 服务平 台。招 商证券 致力 于“全 面提升 核心竞 争力 ,打造 中国最 佳投资 银行” 。公司 将以卓 越的金 融服 务实 现客 户价 值增长 , 推 动证 券行 业进 步, 立 志打 造产 品丰 富、 服务一 流、 能力 突出、 品牌 卓越 的国 际化 金融机 构, 成为 客户 信赖 、 社会 尊重 、 股 东满 意、 员工自 豪的 优秀 金融企 业。 2 、主 要人 员情 况 招商证 券托 管部 员工 多人 具备丰 富的 证券 投资 基金 业务运 作经 验 、 会 计师 事务 所审计 经 验,以 及大 型 IT 公司 的软 件设计 与开 发经 验, 人员 专业背 景覆 盖了 金融 、会 计、经 济、 计 算机等 各领 域, 其 中本 科以 上人员 占 比100% , 高 级管 理人员 均拥 有硕 士研 究生 或以上 学 历 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况


8 招商证 券托 管部 是国 内首 批获得 证券 投资 基金 托管 业务的 证券 公司 , 可为 各类 公开募 集 资金设 立的 证券 投资 基金 提供托 管服 务 。 托管 部拥 有独立 的安 全监 控设 施, 稳定 、 高 效的 托 管业务 系统, 完善的 业务 管理制 度。招 商证券 托管 部本着 “诚实 信用、 谨慎 勤勉” 的原则 , 为基 金 份额 持有 人利 益履 行基金 托管 职责 。 除 此之 外, 招 商证 券于2012 年 10 月获 得了 证监 会准许 开展 私募 基金 综合 托管服 务试 点的 正式 批复 , 成为业 内首 家可 从事 私募 托管业 务的 券 商, 经验 丰富 , 服务 优质 , 业绩突 出 。 截 至2016 年一 季度 , 招 商证 券共 托管15 只公募 基金 。 招商证 券托 管部 于2015 年4 月通过 了普 华永 道会 计师 事务所 提供 的ISAE3402 鉴 证服务 , 成为业 内第 一家 通 过ISAE3402 认证 的券 商托 管人 和 基金外 包服 务机 构。 三、相关服务机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 (1) 直销 中心 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 :刘 入领 电话:0755 -82509820 传真:0755 -82509920 联系人 : 陈 思伶 客户服 务电 话:4008-088-088 公司网 站:www.essencefund.com 2 、其 他 销 售机构 (1) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司 住所: 张家 港市 人民 中 路 66 号 法定代 表人 : 王自 忠 客户服 务电 话:0512-96065 网站:www.zrcbank.com


(2) 安信 证券 股份 有限 公 司


9 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客户服 务电 话:400-800-1001 网站:www.essence.com.cn (3) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521


网站:www.gtja.com


(4) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话:95565 公司网 址:www.newone.com.cn (5) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:95553 网站:www.htsec.com (6) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 客户服 务电 话:95558 网站:www. citics.com (7) 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层


法定代 表人 :张 智河 客户服 务电 话:96577 网站:www.zxwt.com.cn


10 (8) 东海 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客户服 务电 话:4008-888-588 网站:www.longone.com.cn (9) 申万 宏源 证券 有限 公 司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 网站:www.swhysc.com (10) 中山 证券 有限 责任 公司


住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 客户服 务电 话:4001-022-011 网站:www.zszq.com.cn (11 )中 信建 投证 券股 份 有限公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网站:www.csc108.com (12) 中信 期货 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 客户服 务电 话:400-9908-826 网站: www.citicsf.com (13) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所: 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 法定代 表人 :丁 学东


11 客户服 务电 话 :400-910-1166 网站:www.cicc.com (14) 东海 期货 有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 客户服 务电 话:95531/400-8888588 网站:www.qh168.com.cn (15) 东兴 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层


法定代 表人 :魏 庆华 客户服 务电 话:4008888993








网站:www.dxzq.net (16) 华西 证券 股份 有限 公司 住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:95584/4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (17) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室 法定代 表人 :李 福春 客户服 务电 话:95360 网站:www.nesc.cn (18) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 网站:www.firstcapital.com.cn (19) 国金 证券 股份 有限 公司


住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号


12 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:95310


网站:www.gjzq.com.cn


(20) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座


法定代 表人 :陈 共炎 客户服 务电 话:4008-888-8888


网站:www.chinastock.com.cn


(21) 上海 华信 证券 有限 责任公 司 住所: 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼 法定代 表人 :郭林 客户服 务电 话:400-820-5999 网站:www.shhxzq.com (22) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123 网站:www.fund123.cn (23) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-181-8188 网站:www.1234567.com.cn (24) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢


法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :王 嫚 客户服 务电 话:400-820-2899 网站:www.erichfund.com


13 (25) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:400-920-0022 网站:licaike.hexun.com (26) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn





(27) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 法定代 表人 :穆 宏轩 客户服 务电 话:400-168-7575











网站:www.taixincaifu.com (28) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客户服 务电 话:4008-773-772 网站:www.5ifund.com (29) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665 网站:www.ehowbuy.com (30) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 : 徐 福星 客户服 务电 话:400-600-0030


14 网站: www.bzfunds.com


(31) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 住所: 北 京海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代 表人 :赵 荣春 客户服 务电 话:400-893-6885 网站:www.qianjing.com (32) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 :郭 坚 客户服 务电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com (33) 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司 住所: 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F 法定代 表人 :陈 姚坚 客户服 务电 话:400-9500-888 网站:www.jfzinv.com


(34) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 住所: 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B 法定代 表人 :肖 雯 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (35) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 客户服 务电 话:400-818-8866 网站:www.shengshiview.com (36) 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层 法定代 表人 :洪 少猛


15 客户服 务电 话:4006509972 网站:www.5ilicai.cn (37) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富 法定代 表人 : 徐黎 云 客户服 务电 话:400-068-0058


网站:www.jincheng-fund.com


(38) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司


住所: 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 法定代 表人 :王 伟刚


客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn


(39) 大泰 金 石 基金 销售 有限公 司


住所: 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 客户服 务电 话:400-928-2266


网站:www.dtfunds.com


(40) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司


住所: 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 客户服 务电 话:400-088-8080


网站:www.qiandaojr.com


(41) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司





住所: 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层


法定代 表人 :陈 超 客户服 务电 话:400 098 8511 网站:fund.jd.com (42) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司


住所: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研 16 楼 5 层 518 室


法定代 表人 :李 昭琛 客户服 务电 话:010-62675369 网站:www.xincai.com (43) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司


住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 法定代 表人 :王翔 客户服 务电 话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn (44) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼 法定代 表人 : 王廷 富 客户服 务电 话:400-821-0203 网站:www.520fund.com.cn (45) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 客户服 务电 话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com 四、基金名称 安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金 五、基金类型 债券型 六、基金的运作方式 契约型 开放 式


17 七、投资目标 本基金 在控 制 组 合净 值波 动率的 前提 下, 力争 实现 长期超 越业 绩比 较基 准的 投资回报 。 八、投资范围 本基金的 投资 范围为 具有 良好流动 性的 固定收 益类 品种,包 括国 债、金 融债 、企业债 、 公司债 、 央行 票据、 中期 票据、 短期融 资券、 资产 支持证 券、 次 级债、 可分 离交易 可转 债 的 纯债部 分 、 债 券回购 、 银 行存款 、 同业 存单以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 固定收 益类 金融 工具 (但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定) 。 本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 , 也 不投 资于可 转换 债券 (可 分离 交易可 转 债 的纯债 部分 除外 ) 、 可交 换 债券。 基金的投 资组 合比例 为: 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 %; 本基金 持 有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围 。 九、投资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合、 定性 分析 和定量 分析 相补 充的 方法 , 确定 资产 在非信 用类 固定 收益 类证 券和信 用类 固定 收益 类证 券之间 的配 置比 例 。 充 分发 挥基金 管理 人 长期积 累的 信用 研究 成果 , 利用自 主开 发的 信用 分析 系统 , 深 入挖 掘价 值被 低估 的标的 券种 , 以获取 最大 化的 信用 溢价 。 本基 金采 用的 投资 策略 包括: 期限 结构 策略 、 信 用策略 、 互 换策 略、息 差策 略等 。在 谨慎 投资的 前提 下, 力争 获取 高于业 绩比 较基 准的 投资 收益。 在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 , 本 基金 通过 自上 而下和 自下 而上 相结 合、 定性分 析和 定量分 析相 补充 的方 法, 进 行前瞻 性的 决策 。 一 方 面, 本基金 将分 析众 多的 宏观 经济变 量 ( 包 括 GDP 增长率 、CPI 走势 、M2 的 绝对 水平 和增 长率 、利率 水平 与走 势等 ) , 并 关注国 家财 政、 税 收、 货币、 汇率 政 策和其 它证 券市 场政 策等 。 另一 方面 , 本 基金 将对 债券市 场整 体收 益率曲 线变 化进 行深 入细 致分析 , 从而 对市场 走势 和波动 特征 进行 判断 。 在 此基础 上 , 确 定 资产在 非信 用类 固定 收益 类证券 (现 金、 国家 债券、 中央银 行票 据等 ) 和 信用 类固定 收益 类 证券之 间的 配置 比例 。


18 2 、债 券投 资策 略 灵活应 用各 种期 限结 构策 略、 信 用策 略、 互换 策略、 息差策 略, 在合 理管 理并 控制组 合 风险的 前提 下, 最大 化组 合收益 。


(1)期 限结构 策略。 通过 预测收益 率曲 线的形 状和 变化趋势 ,对 各类型 债券 进行久 期 配置 ; 当 收益 率曲线 走势 难以判 断时 , 参考基 准指 数的样 本券 久期 构建 组合 久期 , 确 保组 合 收益超 过基 准收 益。 具体 来看, 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的 子弹策 略、 杠铃 策略 及梯 式策略 。 1 )骑乘 策略是 当收益 率曲 线比较陡 峭时 ,也即 相邻 期限利差 较大 时,买 入期 限位于 收 益率曲 线陡 峭处 的债 券, 通过债 券的 收益 率的 下滑 ,进而 获得 资本 利得 收益 。


2 )子弹 策略是 使投资 组合 中债券久 期集 中于收 益率 曲线的一 点, 适用于 收益 率曲线 较 陡时; 杠铃 策略 是使 投 资 组合中 债券 的久 期集 中在 收益率 曲线 的两 端, 适用 于收益 率曲 线两 头下降 较中 间下 降更 多的 蝶式变 动 ; 梯 式策 略是 使投 资组合 中的 债券 久期 均匀 分别于 收益 率 曲线, 适用 于收 益率 曲线 水平移 动。


(2)信 用策略 。信用 债收 益率等于 基准 收益率 加信 用利差, 信用 利差收 益主 要受两 个 方面的 影响 , 一 是该 信用 债对应 信用 水平 的市 场平 均信用 利差 曲线 走势 ; 二 是该信 用债 本身 的信用 变化 。基 于这 两方 面的因 素, 我们 分别 采用 以下的 分析 策略 :


1 )基于 信用利 差曲线 变化 策略:一 是分 析经济 周期 和相关市 场变 化对信 用利 差曲线 的 影响, 二是 分析 信用 债市 场容量 、 结 构、 流动 性等 变化趋 势对 信用 利差 曲线 的影响 , 最 好综 合各种 因素 ,分 析信 用利 差曲线 整体 及分 行业 走势 ,确定 信用 债券 总的 及分 行业投 资比 例 。


2 )基于 信用债 信用变 化策 略:发行 人信 用发生 变化 后,我们 将采 用变化 后债 券信用 级 别所对 应的 信用 利差 曲线 对公司 债 、 企 业债 定价 。 影 响信用 债信 用风 险的 因素 分为行 业风 险、 公司风 险 、 现 金流风 险 、 资产负 债风 险和 其他 风险 等五个 方面 。 我们主 要依 靠内部 评级 系统 分析信 用债 的相 对信 用水 平、违 约风 险及 理论 信用 利差。 (3)互 换策略 。不同 券种 在利息、 违约 风险、 久期 、流动性 、税 收和衍 生条 款等方 面 存在差 别, 投资 管理 人可 以同时 买入 和卖 出具 有相 近特性 的两 个或 两个 以上 券种, 赚取 收益 级差。 互换 策略 分为 两种 :


1 )替代 互换。 判断未 来利 差曲线走 势, 比较期 限相 近的债券 的利 差水平 ,选 择利差 较 高的品 种 , 进 行价值 置换 。 由 于利 差水 平受流 动性 和信用 水平 的影 响, 因此 该策略 也可 扩 展 到新老 券置 换 、 流动 性和 信用的 置换 , 即在相 同收 益率下 买入 近期 发行 的债 券, 或是 流动 性 19 更好的 债券 ,或 在相 同外 部信用 级别 和收 益率 下, 买入内 部信 用评 级更 高的 债券。


2 )市场 间利差 互换。 一般 在公司信 用债 和国家 信用 债之间进 行。 如果预 期信 用利差 扩 大, 则用 国家 信用债 替换 公司信 用债 ; 如果 预 期信 用利差 缩小 , 则用公 司信 用债替 换国 家 信 用债。


(4)息 差策略 。通过 正回 购,融资 买入 收益率 高于 回购成本 的债 券,从 而获 得杠杆 放 大收益 。 (5)个 券挖掘 策略。 本部 分策略强 调公 司价值 挖掘 的重要性 ,在 行业周 期特 征、公 司 基本面 风险特 征基础 上制 定绝对 收益率 目标策 略, 甄别具 有估值 优势、 基本 面改善 的公司 , 采取高 度分 散策 略, 重点 布局优 势债 券, 争取 提高 组合超 额收 益空 间。 3 、资 产支 持证 券投 资策 略


本基金 将通 过对 资产 支持 证券基 础资 产及 结构 设计 的研究 , 结 合多 种定 价模 型, 根 据基 金资产 组合 情况 适度 进行 资产支 持证 券的 投资 。 本基金 将综 合运 用类 别资 产配置 、 久期 管理 、 收 益 率曲线 、 个券 选择和 利差 定价管 理等 策略 , 在 严格 遵守法 律法 规和基 金合 同基 础上 , 进 行资产 支持 证券 产品 的投 资。 本基 金将 特 别注重 资产 支持 证券 品种 的信用 风险 和流 动性 管理 , 本着 风险 调整 后收 益最 大化的 原则 , 确 定资产 支持 证券 类别 资产 的合理 配置 比例 , 保 证本 金相对 安全 和基 金资 产流 动性, 以期 获得 长期稳 定收 益。 十、业绩比较基准 本 基金 的业 绩比 较基 准为 :中债 综合 指数 收益 率 中债综 合指 数是 由中 央国 债登记 结算 有限 公司 编制 的具有 代表 性的 债券 市场 指数 。 根 据 本基金 的投 资范 围和 投资 比例, 选用 上述 业绩 比较 基准能 够客 观、 合理 地反 映本基 金的 风险 收益特 征。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比 较基准 适用 于本 基金 时, 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则, 根据 实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意, 并报 中国 证监会 备案 , 而 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人应 在调 整实 施 前 2 个工 作日 在指 定媒介 上予 以公 告。


20 十一、 风险收益特征 本 基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 , 但低于 混合 型基金 、 股 票型基 金, 属于 中低 风险/ 收益的 产品 。 十二、 基金投资组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 , 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日, 来源于 《 安 信尊 享 纯 债债 券型证 券 投资基金 2016 年第 4 季 度 报告》 。本 报告 中所 列财 务 数据 未 经审 计 。 1、报告期末基金资 产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


2,127,791,282.10 99.03 其中: 债券


2,127,791,282.10 99.03 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


11,616,953.39 0.54 8 其他资 产


9,260,426.15 0.43 9 合计





2,148,668,661.64





100.00


21 2、报告期末按行业 分类的 股票投资组合


(1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。


3、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 股票。





4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 93,165,282.10 5.20 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 48,870,000.00 2.73 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 1,985,756,000.00 110.84 9 其他 - - 10 合计 2,127,791,282.10 118.76


5、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例( %) 1 11169 9452 16 广 州 农 村 商 业 银行 CD140 3,000 ,000 288,300,000. 00 16.09


22 1 11169 9446 16 包 商银 行CD064 3,000 ,000 288,300,000. 00 16.09 2 11160 9501 16 浦发 CD501 2,000 ,000 195,900,000. 00 10.93 3 11161 7238 16 光大 CD238 2,000 ,000 192,640,000. 00 10.75 4 11161 5385 16 民生 CD385 1,000 ,000 97,950,000.0 0 5.47 5 11161 0593 16 兴业 CD593 1,000 ,000 96,250,000.0 0 5.37





6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9、报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。


23 10 、投资组合报告附注 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查 , 不 存在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 , 本基 金管 理人 从制度 和 流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。 11、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 25,652.96 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 9,234,773.19 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 9,260,426.15 12 、报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


13 、报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 本基金 合同 生效 日 为 2016 年 9 月 29 日 , 基 金合 同生 效以来 ( 截 至 2016 年 12 月 31 日) 的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 :


24 安信尊 享纯 债债 券 型 : 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2016.9.29-2016.12.31 -0.27% 0.06% -2.29% 0.15% 2.02% -0.09 十四、基金的费用概 览 ( 一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.30% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E ×0.30% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 , 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 。 若 遇 法定节 假日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的 , 顺 延至 法定节 假日 结束 之日 起 5 个工作 日内 或 不可抗 力情 形消 除之 日 起 5 个工 作日 内支 付。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 :


25 H =E ×0.10% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 , 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定节 假日 或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 , 顺 延至 法定 节假 日结 束之日 起 5 个工 作日 内或 不可抗 力情 形 消除之 日 起 5 个 工作 日内 支付。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3 -9 项 费用 ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 , 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 , 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 , 主要 更新 的内 容如下 : 1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 2 、“第 三部分 基金 管理 人”部分 ,更 新 基金 管理 人 概况、 董事 会 成员 、 监 事会 成员 、 基金 管 理人 高级 管理 人员 、 本基 金 基 金经 理以 及 投 资决策 委员 会成 员信息 , 本基金 基金 经理 未发生 变更 。 3 、更新 “ 第四 部分 基金 托管人 ”部 分的 内容 。


26 4 、 “第五 部分 相关服 务机 构 ”部分 ,更 新 其他 销售 机构 、 审 计基 金财产 的会 计师事 务 所的信 息 。 5 、更 新“ 第六 部分 基金 的募集 ”部 分的 内容 。 6 、更 新“ 第七 部分 基金 合同的 生效 ”部 分的 内容 。 7 、 “第八 部分 基金 份 额的 申购与赎 回 ” 部分, 更新 了 申购 、 赎回 开放日 及业 务办理 时 间、 申 购与 赎回 的数 额限 制 、基 金转 换和 定期 定额 投资计 划 的 内容 。 8 、 “第 九部分 基金 的投 资 ”部分 , 新 增基 金投 资组 合报告 的内 容。 9 、新 增“ 第十 一部 分 基 金的业 绩” 部分 的内 容 , 并更新 后续 序号 。 10、新 增 “ 第二 十 二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2017 年 5 月 13 日