华泰柏瑞量化创优：基金合同生效公告查看PDF公告
1
华泰柏瑞量化创优 灵活配置混合型 证券投资 基金
基金合同生效公告
公告送出日期： 2017 年5 月13 日
1 公告 基本 信息
基金名称 华泰柏瑞量化创优灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞量化创优混合
基金主代码 004394
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年5 月12 日
基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金
法》及其配套法规、《华泰柏瑞量
化创优灵 活 配 置 混 合 型 证券投资基
金 基金合同》、《 华 泰 柏 瑞 量化创
优 灵活配置混合型 证 券 投 资 基 金 招
募说明书》
2 基金 募集 情况
基金 在中国证监会注册 的文号 证监许可【2015】2237 号
基金募集期间
自2017 年4 月10 日
至2017 年5 月8 日止
验资机构名称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所(特殊普 2
通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年5 月10 日
募集有效认购总户数（单位： 户 ） 6,212
募集期间净认购金额（单位： 人民币元 ）
521,775,904.46
认购资金在募集期 间产 生的利息（单位：
人民币元 ）
288,082.01
募集份额
（单位：
份 ）
有效认购份额
521,775,904.46
利息结转的份额
288,082.01
合计
522,063,986.47
其中： 募集
期间基金
管理人运
用固有资
金认购本
基金情况
认购的基金份额 （单位： 份 ）
-
占基金总份额比例
-
其他需要说明的事项
-
其中： 募集
期间基金
管理人的
从业人员
认购本基
金情况
认购的基金份额 （单位： 份 ）
346,042.86
占基金总份额比例
0.07%
募集期限届满基金 是否 符合法律法规规定
的办理基金备案手续的条件
符合
向中国证监会办理 基金 备案手续获得书面
确认的日期
2017 年5 月12 日
3
注：
1、 按照有关 规定， 本基金 合同 生效 前的相 关费用 ，包括但 不限于 验资费 、会计
师和律师费、信息披露费用等费用不列入基金费用。
2、 本公司高 级管理 人员、 基金投资 和研究 部门负 责人持有 本基金 份额总 量的数
量 为0。本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为 0。
3 其他 需要 提示的 事项
本基金 的申购、 赎回将于自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间 开始办理。
在确定了开放申购、 赎回的具体时间后， 本基金管理人将按照 《证券投资基金信
息披露管理办法》 的有关规定在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介上公告 。
届时， 本基金管理人互联网网站 （www.huatai-pb.com） 也将同时公布此项信息。
风 险提 示：
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表其未来表现， 敬请
投资者注意投资风险。
特此公告。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一七年 五月十三日
