中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
中欧 基金管 理 有限公 司
中欧瑾 源 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
（2017 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 交通银行 股 份有 限 公司
二 零一 七年 五月
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
本基金经 2015 年3 月10 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中 国证监
会” ） 下发的 《关于准予中欧瑾 源灵活配置混合型 证券投资基金募集的批 复》 （证
监许可[2015]380 号文 ） 准予募集注册。 本基金基金合同于 2015 年3 月31 日正
式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动 性风险， 以及债券的发行人出
现违约、 无法支付到期本息的信用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金
资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的
投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于 中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资人购 买本基 金并不 等于将资 金作为 存款存 放在银行 或存款 类金融 机构。
投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投 资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
销售业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资 中出现 的各类 风险，可 能包括 ：证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒投资人注意基金投资的 “买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年3 月29 日 （特别事项注 明除外） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
目
录
第一部 分
基金 管理 人 ................................................................................................................... 2
第二部 分
基金 托管 人 ................................................................................................................... 7
第三部 分
相关 服务 机构 ............................................................................................................. 11
第四部 分
基金 的名 称 ................................................................................................................. 15
第五部 分
基金 的类 型 ................................................................................................................. 15
第六部 分
基金 的投 资目 标 ......................................................................................................... 15
第七部 分
基金 的投 资范 围 ......................................................................................................... 16
第八部 分
基金 的投 资策 略 ......................................................................................................... 16
第九部 分
基金 的业 绩比 较基 准 ................................................................................................. 19
第十部 分
基金 的风 险收 益特征 ................................................................................................. 19
第十一 部分
基 金的 投资 组合报 告 ............................................................................................. 19
第十二 部分
基 金的 业绩 ............................................................................................................. 26
第十三 部分
基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 28
第十四 部分
对 招募 说明 书更新 部分 的说 明 ............................................................................. 30
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第一部 分
基金管 理人
一、基金管理人概况
1、 名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 333 号东方 汇经 大
厦5 层、上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、 法定代表人：窦玉明
5、 组织形式：有限责任公司
6、 设立日期：2006 年7 月19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期限：持续经营
10、 电话：021-68609600
11、 传真：021-33830351
12、联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、 注册资本：1.88 亿元人民币
15、 股权结构：
意大 利意联银行股份合作公司 （简称 UBI ） 出资6,580 万元人民币， 占公司
注册资本的35%；
国都证券 股份有限 公司出资3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 出资 3,760 万元人民币， 占公司注
册资本的20%；
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%。
上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
二、主要人员情况
1． 基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生 ，清华大学 经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中
国籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控
股有限公司独立董事， 天合光能有限公司董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大
成基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总
经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生 ， 意 大 利 籍。 现 任中 欧基 金 管 理 有限 公 司副 董事 长 。
历任布雷西亚农业信贷银行 （CAB ） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit）米
兰总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状 况管理负责人， 联合信贷银行
东京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI ） 机构银 行业务部总
监，并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
朱 鹏举 先生 ， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都景瑞投资有限
公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司， 国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经理、 投行业务董事及内核小组副组
长。
刘 建平 先生 ， 北京大学 法学硕士， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM （ 亚洲）有限公司创办者及合伙
人，英国公认会计 师特 许公会- 资 深 会 员 及香港 会 计 师 公 会 会 员， 中欧 基 金 管 理
有限公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计
经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭 雳 先生 ，北京大学法 学博士（国际经 济法） ，美国哈佛大学 法学硕 士（国
际 金 融 法 ） ， 美 国 南 美 以 美 大 学 法 学 硕 士 （ 国 际 法/ 比 较 法 ） ， 中 国 籍。 现 任 北 京
大学法学院教授、 院长 助理， 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任北京大学法
学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴 国强 先生 ， 中国籍。 上海财经大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
经济专业博士。 现任中欧基金管理有限公司独立董事。 历任上海财经大学金融学
院常务副院长、 院长、 党委书记， 上海财经大学 MBA 学院院长兼书 记， 上海财
经大学商学院书记兼副院长。
2． 基金管理人监事会成员
唐 步 先生 ，中欧基金管 理有限公司监事 会主席 ，中欧盛世资产 管理（ 上海）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监 、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券股
份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海先 生 ， 中欧基金管 理有限公司监事， 上海 源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正芳 女士 ， 监事， 现 任中欧基金管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 。
李 琛女 士 ， 监事， 现任 中欧基金管理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济
大学计算机应用专业学士。 历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员， 大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3． 基金管理人高级管理人员
窦 玉明 先生 ，中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生 ，中欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
顾 伟先 生 ， 中欧基金管 理有限公司分管投资副总经理， 中国籍。 上海 财经大
学金融学 硕士，16 年 以上基金 从业经 验。历 任平安集 团投资 管理中 心债券部研
究员、 研究主管， 平安资 产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、 副总经理、
总经理。
卢 纯青 女士 ， 中欧基金 管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基 金管理
有限公司研究总监、 事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公 司研究 员，银 华基金管 理有限 公司研 究员、行 业主管 、研究 总监助理、
研究副总监。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
许 欣先 生 ， 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国 人民大
学金融学 硕士，15 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞 玺云 女士 ， 中欧基金 管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士，9年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审
计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风控
总监。
4． 本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
张 跃鹏 先生， 中欧 瑾源 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 中国籍。 天
津财经大学金融学硕士，7 年以上证券从业经验。 历任上海永邦投资有限公司投
资经理， 上海涌泉亿信投资发展中心 （有限合伙） 策略分析师， 中欧基金管理有
限公司交易员 、中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 1
月12 日起至 2017 年 1 月25 日） 。 现任中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金基
金经理 （自2015 年 11 月27 日起至今） 、 中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 （自2015 年 11 月27 日起至今） 、 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基
金基金经理（自 2016 年 1 月 12 日起至今） 、 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资
基金基金经理（自 2016 年 1 月 12 日起至今） 、 中欧瑾源灵活配置混合型证券投
资基金基金经理（自 2016 年 1 月 12 日起至 今） 、 中欧瑾悠灵活配置混合型证券
投资基金 基金经理（自 2016 年 8 月 22 日起 至今） 、 中欧价值智选回报混合型证
券投资基金 基金经理 （自 2016 年9 月1 日起至今） 、 中欧双利债券型证券投资基
金 基金经理 （自2016 年11 月23 日起至今） 、 中欧康裕混合型证券投资基金 基金
经理（自2017 年3 月15 日起至今） 。
孙 倩倩 女士， 中欧 瑾源 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 中国籍。南
开大学金融学硕士 ， 5 以上证券及基金从业经验。 历任招商证券策略研究分析师、
债券研究分析师。 2015 年11 月加入中欧基金 管理有限公司， 曾任基金经理助理，
现任中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2016 年6 月 24 日起至
今） ，中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理 （自 2016 年 6 月中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
24 日起至今） 、 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金 基金经理 （自2016
年12 月29 日起至今） 、 中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 （自2016
年12 月 29 日起至今） 。
（2 ）历任基金经理
葛兰 女士， 于2015 年3 月31 日至2016 年4 月22 日期间担任中欧瑾源灵活
配置混合型证券投资基金 基金经理。
吴 启权 ， 于2015 年5 月25 日至2016 年 6 月17 日期间担任中欧瑾源灵活配
置混合型证券投资基金 基金经理。
孙甜 女士，于2015 年6 月18 日至2016 年7 月1 日期间担任中欧瑾源灵活
配置混合型证券投资基金 基金经理。
5． 基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 副总经理顾伟、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、
刁羽、 周玉雄、 曲径、 赵国英、 曹名长、 王健、 王培、 吴鹏飞组成。 其中总经理
刘建平任投资决策委员会主席。
6． 上述人员之间均不存在近亲属关系。
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 二部 分
基 金托 管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业， 成为中 国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2016 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上
年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。
截至 2016 年12 月31 日， 交通银行资产总额为人民币 84,031.66 亿元。 2016
年1-12 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币672.10 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有 员工具
有多年基金、 证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本行
行长；2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有 限责任公司执行董事、 总经理；2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至2015
年8 月， 历任本行资产托管部总经理助 理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年12 月至2007 年12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 270 只。此 外，交
通银行还 托管了 基金公 司特定客 户资产 管理计 划、证券 公司客 户资产 管理计划、
银行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障
管理基金、企 业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证
券投资资产和QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部
管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的
梳理、 评估、 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行， 保
护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法 性原则 ：托管 中心制定 的各项 制度符 合国家法 律法规 及监管 机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始 终。
2、全面 性原则 ：托管 中心建立 各二级 部自我 监控和风 险合规 部风险 管控的
内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、 执行、 监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立 性原则 ：托管 中心独立 负责受 托基金 资产的保 管，保 证基金 资产与
交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核算，
分账管理。
4、制衡 性原则 ：托管 中心贯彻 适当授 权、相 互制约的 原则， 从组织 结构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
5、有 效 性原则 ：托管 中心在岗 位、业 务二级 部和风险 合规部 三级内 控管理
模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过
行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效执
行。
6、效益 性原则 ：托管 中心内部 控制与 基金托 管规模、 业务范 围和业 务运作
环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法 》 、 《中华人民共和国 商业银行法》 等法律法 规， 托
管中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度 ， 确保基金托
管业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交通银 行资产托管业务管理暂行办法》 、
《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开
发管理办法》 、 《交通 银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行 资产托管部中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
保密工作制度》 、 《交 通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通 银行资产托
管部业务 资料管 理制度 》等，并 根据市 场变化 和基金业 务的发 展不断 加以完善。
做到业务分工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实行封闭
管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施
实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证 券投资
基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的投
资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和
支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 应
当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调
整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对交
通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告中
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中 国银监会及其他有关机关的处罚。
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 三部 分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
（一）本基金 A 类份额发售机构
1．直销机构（A 类）
名称： 中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
2．代销机构（A 类） （排名不分先后）
1) 名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服热线：95559
网址：www.bankcomm.com
2) 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：杨娟 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
电话：010-68858076
传真：010-68858057
客服热线： 95580
网址：www.psbc.com
3) 名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
4) 名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
5) 名称：上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
（二 ）本基金C 类份额发售机构
1．直销机构（C 类）
名称： 中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
2．代销机构（C 类） （排名不分先后）
1) 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：杨娟
电话：010-68858076
传真：010-68858057
客服热线： 95580
网址：www.psbc.com
2) 名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
3) 名称：上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、 注册登记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人： 杨毅
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市 湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
经办会计师：单峰 俞伟敏
第 四部 分
基 金的 名称
中欧瑾源灵活配置混合型 证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
契约型 开放式
第 六部 分
基 金的 投资目 标
在有效控制投资组合风险的前提下， 通过积极主动的资产配置， 力争获得超
越业绩比较基准的收益。
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 七部 分
基 金的 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板以及 其他经 中国证 监会批准 发行上 市的股 票） 、固定
收益类资产 （国债、 地 方政府债、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债 、 中小企业
私募债、 可转换债券、 可交换债券、 分离交易 可转债、 央行票据、 中 期票据、 短
期融资券 （含超 短期融 资券） 、 资产支 持证券 、质押及 买断式 债券回 购、银行存
款及现金 等） 、 衍生工 具（权证 、股指 期货等 ）以及经 中国证 监会批 准允许基金
投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95% ，权证投资占基金资产净值
的比例为 0% –3% ， 每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
1、大类资产配置策略
本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置， 强调通过
自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进 行前瞻性的决策。 综
合考虑本基金的投资目标、 市场发展趋势、 风险控制要求等因素， 制定本基金资
产的大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念， 在以整个宏观策略为前
提下， 把握结构性调整机会， 将行业分析与个股精选相结合， 寻找出表现优异的
子行业和优质个股。
（1 ）行业分析
在综合考虑行业的周期、 竞争格局、 技术进步 、 政府政策、 社会习惯 的改变
等因素后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
（2 ）个股选择
本基金在选择个股时关注如下几个方面：
1）基本面
? 主营业务竞争力强，包括技术、品牌、政策或者规模等方面
? 盈利能力强， 不仅有短期的业绩与盈利支撑， 盈利的稳定性、 持续性好，
具有长期的投资空间
? 良好的治理结构
? 管理层能力强
? 商业模式优越
2）估值水平
本基金除了关注个股的基本面之外， 还要考查个股业绩的增长性和估值的匹
配程度， 如果估值比较合理或者低估就会选择买入并坚持持有， 相反如果估值已
透支了未来几年的增长， 即业绩增长的速度与股价和市盈率不相匹配， 那么就会
相应减持这种股票 。
3、债券投资策略
本基金将采取久期偏离、 期限结构配置、 类属 配置、 个券选择等积极的投资
策略，构建债券投资组合。
（1 ）久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、 货币政策和财政 政策、 市场结构变化等 方面的
定性分析和定量分析， 预测利率的变化趋势， 从而采取久期偏离策略， 根据对利
率水平的预期调整组合久期。
（2 ）期限结构配置
本基金将根据对利率走势、 收益率曲线的变化 情况的判断， 适时采用 哑铃型
或梯型或子弹型投资策略， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 以便最大限度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
（3 ）类属配置
类属配 置指 债券 组合 中 各 债券 种类 间的 配置 ， 包括债 券在 国债 、央 行 票据、
金融债、 企业债、 可转换债券等债券品种间的分布， 债券在浮动利率债券和固定
利率债券间的分布。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
（4 ）个券选择
个券选 择是 指通 过比 较 个券的 流动 性、 到期 收 益率、 信用 等级 、税 收 因素，
确定一定期限下的债券品种的过程。
4、股指期货 投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对 资产支持证券 资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持 证
券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投
资资产支持证券。
6、中小企业私募债投资策略
与传统的 信用债 券相比 ，中小企 业私募 债券由 于以非公 开方式 发行和 转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究， 结合公司财务
分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优
品种进行投资。 具体为： ①研究债券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政
策、盈利 状况、 竞争地 位、治理 结构等 基本面 信息，分 析企业 的长期 运作风险；
②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、 盈利能力、 偿债能力、 成长能
力、现金 流水平 等方面 进行综合 评价， 评估发 行人财务 风险； ③利用 历史数据、
市场价格以及资产质量等信息 ， 估算私募债券发行人的违约率及违约损失率； ④
考察债券发行人的增信措施， 如担保、 抵押、 质押、 银行授信、 偿债 基金、 有序
偿债安排等； ⑤综合上述分析结果， 确定信用利差的合理水平， 利用市场的相对
失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
7、权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上， 本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判， 估算权证合理价值， 同时
还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为： 金融机构人民币三年期定期存款基准 利率 （税后） 。
金融机构人民币三年期定期存款基准利率由中国人民银行公布； 该利率作为
业绩比较基准直观明了， 为广大投资人所熟悉； 数据容易获得， 适合作为业绩比
较基准。 本基金积极投资于股票 及债券等风险资产， 在长期有机会获得相对于无
风险利率的风险溢价。 本基金力争基金累计净值的长期的收益率超越同期业绩比
较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应 经基金托管人同意 ， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于 中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第 1 季度报告，所载数 据截至
2017 年 3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 93,082,649.23 4.59
其中：股票 93,082,649.23 4.59
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 1,668,736,413.74 82.32
其中：债券 1,392,087,094.73 68.67
资产支持证券 276,649,319.01 13.65
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 70,000,000.00 3.45
其中：买断式回购的 买 入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 162,823,102.18 8.03
8 其他资产 32,556,445.42 1.61
9 合计 2,027,198,610.57 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 952,000.00 0.06
B 采矿业 10,559,750.00 0.69
C 制造业 32,116,279.62 2.08
D
电力、热力、燃气及 水 生产和供
应业
4,511,800.00 0.29 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
E 建筑业 2,019,429.52 0.13
F 批发和零售业 74,088.00 －
G 交通运输、仓储和邮政业 3,764,914.89 0.24
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信 息 技术服务
业
－ －
J 金融业 30,019,550.00 1.95
K 房地产业 1,056,000.00 0.07
L 租赁和商务服务业 2,994,600.00 0.19
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 5,014,237.20 0.33
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 93,082,649.23 6.04
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 15,000 5,795,400.00 0.38
2 600660 福耀玻璃 230,000 5,200,300.00 0.34
3 600066 宇通客车 225,000 4,833,000.00 0.31 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
4 600887 伊利股份 245,000 4,632,950.00 0.30
5 601318 中国平安 125,000 4,626,250.00 0.30
6 600900 长江电力 340,000 4,511,800.00 0.29
7 600036 招商银行 235,000 4,504,950.00 0.29
8 600028 中国石化 750,000 4,305,000.00 0.28
9 601166 兴业银行 260,000 4,214,600.00 0.27
10 601857 中国石油 525,000 4,131,750.00 0.27
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 24,561,280.80 1.59
2 央行票据 － －
3 金融债券 55,066,500.00 3.57
其中：政策性金融债 55,066,500.00 3.57
4 企业债券 841,048,313.93 54.57
5 企业短期融资券 59,954,000.00 3.89
6 中期票据 407,458,000.00 26.44
7 可转债(可交换债) 3,999,000.00 0.26
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 1,392,087,094.73 90.33
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净
值比例（％） 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
1 136328 16 忠旺01 1,177,000 115,934,500.00 7.52
2
1015640
05
15 复星MTN001 1,100,000 110,429,000.00 7.17
3 112359 16 魏桥03 770,230 70,976,694.50 4.61
4 136148 16 宏桥01 699,990 64,868,073.30 4.21
5 122276 13 魏桥01 590,000 55,861,200.00 3.62
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
序号
证券代
码
证券名称 数量(张) 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净
值比例（%）
1 119238 南方 A2 500,000 50,421,101.38 3.27
2 131848 16 远东3A 700,000 44,540,458.04 2.89
3 1789024 17 招金1A3 300,000 28,776,000.00 1.87
4 142151 16 远东4A 300,000 23,736,000.00 1.54
5 142148
16 福碧桂
园 A2
200,000 20,057,726.03 1.30
6 142374 中电优 A 200,000 20,000,000.00 1.30
7 131972 借呗 02A1 200,000 20,000,000.00 1.30
8 142118 借呗 03A1 200,000 20,000,000.00 1.30
9 119239 南方 A3 100,000 9,986,545.20 0.65
10 1689274 16 华驭5B 100,000 9,868,000.00 0.64
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃的股
指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交
易成本。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金 的投资范围，故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投 资的前 十名证 券的发行 主体本 报告期 内没有被 监管部 门立案 调查 ，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投 资的 前十名 股 票中，没 有投 资于超 出 基金合同 规定备 选库 之 外的
股票。
11.3 其他资产构成
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 91,932.41
2 应收证券清算款 1,335,686.09
3 应收股利 －
4 应收利息 31,128,826.92
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 32,556,445.42
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
和与合计可能存在尾差
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 十二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2015 年 3 月31 日，基金业绩截止日2017 年 3 月 31 日 。
1 ．本 报告期基 金份额 净 值增长率 及其与 同期业 绩 比较基准 收益率 的比较
中欧瑾源 灵活配 置混合A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-
③
②-④
2015.3.31-2015.12.31 4.50% 0.09% 2.41% 0.01% 2.09% 0.08%
2016.1.1-2016.12.31 6.89% 0.27% 2.76% 0.01% 4.13% 0.26%
2017.1.1-2017.3.31 0.01% 0.12% 0.68% 0.01% -0.67% 0.11%
2015.3.31-2017.3.31 11.71% 0.20% 5.85% 0.01% 5.86% 0.19%
数据来源：中欧基金
Wind
中欧瑾源 灵活配 置混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②-④
2015.3.31-2015.12.31 2.00%
0.15% 2.41% 0.01% -0.41% 0.14%
2016.1.1-2016.12.31 2.35% 0.09% 2.76% 0.01% -0.41% 0.08%
2017.1.1-2017.3.31 -0.06% 0.12% 0.68% 0.01% -0.74% 0.11% 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
2015.3.31-2017.3.31 4.34% 0.12% 5.85% 0.01% -1.51% 0.11%
数据来源：中欧基金
Wind
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧瑾源 灵活配 置混合A
累计份额 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2015 年3 月 31 日-2017 年3 月 31 日）
数据来源： 中欧基金
Wind
中欧瑾源 灵活配 置混合C
累计份额 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2015 年3 月 31 日-2017 年3 月 31 日）
中欧瑾源灵活配置混合A 业绩比较基准
2015-03-31 2015-07-10 2015-10-27 2016-02-03 2016-05-20 2016-08-30 2016-12-15 2017-03-31
13%
12%
11%
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
中欧瑾源灵活配置混合C 业绩比较基准
2015-03-31 2015-07-10 2015-10-27 2016-02-03 2016-05-20 2016-08-30 2016-12-15 2017-03-31
6.5%
6%
5.5%
5%
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
数据来源： 中欧基金
Wind
注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 3 月 31 日， 建 仓期 为 2015 年 3 月 31 日至 2015 年 9
月 30 日， 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 本基 金基金 合同 规定 。
第 十三 部分
基金 的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公 休日等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.50% ， 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50% 年费率
计提。计算方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计 算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后， 基金托管人 于次月前 3 个工作日内从基金财产中
一次性划付给 基金管理人， 由基金管理人支付给 销售机构。 若遇法定节假日、 公
休 日等, 支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2016 年11 月刊登的 《 中欧瑾源灵活配置
混合型基金更新招募说明书 》进行了更新，主要更新内容如下：
（一） “重要提示”部分
更新了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年3 月29 日 （特别事项
注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（ 财务数据未
经审计） 。 ”的描述。
（二） “第三部分
基金管理人”部分
更新了基金管理人的董事会成员、 监事会成员、 高级管理人员、 本基 金基金
经理、投资决策委员会成员的相关信息。
（三） “第四部分
基金托管人”部分
更新了托管人的相关信息。
（四） “第五部分
相关服务机构”部分
更新了代销机构 的相关信息。
（五 ）“第八部分
基金份额的申购与赎回 ”部分
更新了关于最低申购金额的相关内容。
（六 ）“第九部分
基金的投资”部分
更新了“九、基金投资组合报告” ， 数据截至 2017 年3 月31 日。
（七 ）“第十部分
基金的业绩”部分
更新了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据截至 2017 年 3 月31 日。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
（八 ）“第二十二部分
其他应披露事项 ”部分
更新了自 2016 年 9 月30 日至2017 年3 月29 日刊登于 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时报 》和公司网站的公告。
以下为本基金管理人自 2016 年9 月30 日至2017 年3 月29 日刊登于 《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序
号
公告事项 披露日期
1
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金场外单笔
最低申购金额的公告
2016-10-15
2
中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度
报告
2016-10-26
3
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书 （2016 年
第 2 号）
2016-11-12
4
中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要
（2016 年第 2 号）
2016-11-12
5
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2016-11-29
6
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2016-12-22
7
中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2016 年 12 月 31 日
基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2017-01-01
8
中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度
报告
2017-01-20
9
中欧基金管理有限公司关于调整个人投资者开户证件类
型的公告
2017-02-11
10 中欧基金管理有限公司北京分公司办公地址变更公告 2017-02-22
11
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2017-02-23 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
中欧基金管理有限公司
2017 年 5 月 13 日
