石油基金 更新的招募说明书（摘要）
华安标普全球石油指数证券投资基金 （LOF ）
更新的招募说明书摘要
2017 年 第 1 号
基 金 管 理 人：华安基金 管理有限 公司
基 金 托 管 人：中国 建设银行 股份有限 公司
二〇 一七 年 五月
石油基金 更新的招募说明书（摘要）
重要提示
华安标普全 球石油指数 证券投资基 金（LOF） （ 以下简称“ 本基金” ）由 华安基金管 理 有
限公司（以 下简称“基 金管理人” ） 依照有关法 律法规及约 定发起，并 经中国证券 监督管理
委员会（以下简称“中国证监会” ）2011 年 9 月 15 日《关于 核准华安标普全球石油指数证
券投资基金（LOF ）募集 的批复 》 （证 监许可[2011]1475 号）核 准。 本基金基金合同自 2012
年 3 月29 日 正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资者在申购基金 前请认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律
文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其 未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经 基金托管人复核。 除特别说明外， 本 摘
要所载内容截止日为2017 年3 月29日 ，有关财务数据 和净值表现截止日为2017 年12 月31日。
石油基金 更新的招募说明书（摘要）
目
录
重要提示........................................................................................................................................... 2
一、基金的名称 ............................................................................................................................... 4
二、基金的类型 ............................................................................................................................... 4
三、基金的投资目标 ....................................................................................................................... 4
四、基金的投资方向 ....................................................................................................................... 4
五、基金的投资策略 ....................................................................................................................... 4
七、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................... 9
八、基金 的风险收益特征 ............................................................................................................... 9
九、基金的投资组合报告 ............................................................................................................. 10
五、基金的业绩 ............................................................................................................................. 14
十一、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 15
十二、基金管理人 ......................................................................................................................... 18
十三、基金托管人 ......................................................................................................................... 22
十四、境外托管人 ......................................................................................................................... 25
十五、相关服务机构 ..................................................................................................................... 26
十六、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 40
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
一 、 基 金 的名 称
本基金名称：华安 标普全球石油指数 证券投资基金。
二 、 基 金 的类 型
本基金类型：契约型开放式、股票型基金。
三 、 基 金 的投 资 目 标
本基金为股票指数基金， 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手 段， 力求实现基
金投资组合对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差最小化。
四 、 基 金 的投 资 方 向
本基金投资于标普全球石油指数成分股、 备选成分股， 与 石油行业 相关的公募基金、 上
市交易型基金、 固定收益类证券、 货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他产品
或金融工具。
本基金投资于标普全球石油指数成分股、 备选成分股的比例不低于基金资产净值的80% ；
投资于现金、 银行存款、 固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比
例不高于基 金资产净值 的20%，其中现金或者到 期日在一年 以内的政府 债券的比例 不低于基
金资产净值 的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 基金管理人在
履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。
五 、 基 金 的投 资 策 略
（ 一 ） 投资策 略
本基金以标普全球石油指数成分股构成及其权重等指标为基础构建指数化投资组合。 本
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基金根据成分股或备选成分股的可投资性、 流动性、 行业代表性以及所在市场进入限制等进
行筛选， 主要投资于美国、 英国、 法国、 意大利、 加拿大、 澳大利亚和香港等发达市场。 这
些市场所涵 盖的成分股 总流通市值 占标的指数 的90%以上，并且集中了 全球规模最 大的石油
上市公司 和成长性良好的新兴市场国家的大型石油企业。 本基金还可能将一定比例的基金资
产投资于与石油行业相关的公募基金、 上市交易型基金， 以优化投资组合的建立， 达到节约
交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。
为控制投资组合相对标的指数的偏离， 本基金选择以 “跟踪偏离度的绝对值” 作为投资
组合管理的主要标准， 控制基金相对指数的偏离风险。 基金经理定期检验投资组合与比较基
准的跟踪偏离度， 适时调整投资组合， 使跟踪误差控制在限定范围内。 本基金力求控制基金
组合收益与业绩基准收益之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5% ， 年跟踪误差不超过6%
（以美元资 产计价） 。当 本基金运作 发展到一定 阶段后，本 基金可能会 将测算基础 转为代表
相同风险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。
日均跟踪偏离度的绝对值和跟踪误差的计算方法如下：
跟踪偏离度 （Tracking Difference ）采用基金 组合收益与 业绩基准收 益之差来衡 量 ，
计算公式如下：
Bt Pt t
R R TD ? ?
其中
Pt
R
和
Bt
R
分别 为
t
日基金组合收益和和 业绩基准收益。
日均跟踪偏离度的绝对值
TD
为跟踪偏离度
t
TD
的绝对 值的样本均值，计算方法为：
n
R R
TD
n
t
Bt Pt ?
?
?
?
1
其中
n
为观测日个数。
跟踪误差 （Tracking Error ） 采用跟踪 偏离度的波动性来衡量， 年化跟踪误差计算公式
如下：
? ?
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法，并予以公告。
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（ 二 ） 投资 决 策 依 据和决 策 程 序
1 、决策依据
（1 ）依据国 家有关法律 、法规和本 基金合同的 有关规定， 依法决策是 本基金进行 投资
的前提；
（2 ）全球宏 观经济发展 态势、区域 经济发展情 况、微观经 济运行环境 和证券市场 走势
等因素是本基金投资决策的基础；
（3 ）依据投 资对象收益 和风险的配 比关系，在 充分权衡投 资对象的收 益和风险的 前提
下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障；
（4 ）宏观研 究员、策略 研究员、股 票研究员和 数量研究员 各自独立完 成相应的研 究报
告，为投资策略提供依据。
2 、决策程序
（1 ）决策机 制
本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。 投资决策委员会的主要职责是确定基
金大类资产的配置策略， 以及重大投资方案。 基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准
的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。 基金经理负责下达投资指令。 集中交易部负责
执行交易指令。
（2 ）资产配 置阶段
基金经理在研究平台的支持下， 对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。 宏观
研究员提供宏观经济分析， 策略研究员提供策略建议， 股票研究员提供行业和个股配置建议，
数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。 基金经理结合
自己的分析判断和研究员的投 资建议， 根据合同规定的投资目标、 投资理念和投资范围拟定
大类资产的配置方案， 向投资决策委员会提交投资策略报告。 投资决策委员会审议投资策略
报告，并做出投资决议。
（3 ）组合构 建阶段
研究员负责构建股票的备选库。 基金经理在其中选择投资品种， 构造具体的投资组合及
操作方案，并决定交易的数量和时机。
（4 ）交易执 行阶段
由集中交易部负责投资指令的操作和执行。 集中交易部合法、 合规地执行交易指令， 对
交易过程中出现的任何异常情况， 负有监控、 报告的职责。 集中交易部确保将无法自行处置
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并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经 理及时反馈。
（5 ）风险评 估和绩效分析
风险管理部定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。 风险评估
报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。 绩效分析
报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。
风险管理部定期向投资决策委员会提交风险评估和绩效分析报告， 并及时反馈结果给基金经
理。对重大的风险事项可报告风险控制委员会。
投 资 决 策 委 员 会 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 调
整上述投资决策程序。
如果聘请、 更换境 外投资顾问， 基金管理人有权将在遵循上述投资策略的前提下， 对其
投资决策程序进行适当调整，无需召开基金份额持有人大会。
（ 三 ） 投资限 制
1 、 禁止 行 为
除中国证监会另有规定外，基金不得有下列行为：
（1 ）购买不 动产。
（2 ）购买房 地产抵押按揭。
（3 ）购买贵 重金属或代表贵重金属的凭证。
（4 ）购买实 物商品。
（5 ）除应付 赎回、交易 清算等临时 用途以外， 借入现金。 该临时用途 借入现金的 比例
不得超过基金资产净值的10% 。
（6 ）利用融 资购买证券，但投资金融衍生品除外。
（7 ）参与未 持有基础资产的卖空交易。
（8 ）从事证 券 承销业务。
（9 ）中国证 监会禁止的其他行为 。
2 、 投资 组 合限 制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 本基金 持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20% 。 银行应当是中资商业银行
在 境 外 设 立 的 分 行 或 在 最 近 一 个 会 计 年 度 达 到 中 国 证 监 会 认 可 的 信 用 评 级 机 构 评 级 的 境 外
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银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。
（2 ）本基金 持有与中国 证监会签署 双边监管合 作谅解备忘 录国家或地 区以外的其 他国
家或地区证 券市场挂 牌 交易的证券 资产不得超 过基金资产 净值的10%，其中持有任 一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3% 。
（3 ）本基金 持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10% 。
前 项 非 流 动 性 资 产 是 指 法 律 或 基 金 合 同 规 定 的 流 通 受 限 证 券 以 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其
他资产。
（4 ）本基金 持有境外基 金的市值合 计不得超过 基金净值的10%。 （ 持有货币市场基金 可
以不受上述限制 ）
（5 ）除应付 赎回、交易 清算等临时 用途以外， 借入现金。 该临时用途 借入现金的 比例
不得超过基金资产净值的10% 。
基金管理人 应当在基金 合同生效后6 个月内使基 金的投资 组 合比例符合 基金合同的 有关
约定。若基 金超过上述1-5 项投资比例限制，应 当在超过比 例后30个工作日内采用 合理的商
业措施减仓以符合投资比例限制要求。 如果法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比例
规定进行变更的， 以变更后的规定为准。 有关法律法规或监管部门取消上述限制， 履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制。
3 、 基金 可 以根 据 正 常市场 惯 例 参与正 回 购 交易、 逆 回 购交易 ， 并 且应当 遵 守 下列规 定 ：
（1 ）所有参 与正回购交 易的对手方 （中资商业 银行除外） 应当具有中 国证监会认 可的
信用评级机构信用评级。
（2 ）参与正 回购交易， 应 当采取市 值计价制度 对卖出收益 进行调整以 确保现金不 低于
已售出证券市值的102% 。 一旦买方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收
益以满足索赔需要。
（3 ）买方应 当在正回购 交易期内及 时向 本基金 支付售出证 券产生的所 有股息、利 息和
分红。
（4 ）参与逆 回购交易， 应当对购入 证券采取市 值计价制度 进行调整以 确保已购入 证券
市值不低于支付现金的102% 。 一旦卖 方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已
购入证券以满足索赔需要。
（5 ）基金管 理人 应当对 基金参与证 券正回购交 易、逆回购 交易中发生 的任何损失 负相
应责任。
4 、 基 金 参 与 正 回 购 交 易 ， 所 有 已 售 出 而 未 回 购 证 券 总 市 值 均 不 得 超 过 基 金 总 资 产 的50% 。
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本 项 比 例 限 制 计 算 ， 基 金 因 参 与 正 回 购 交 易 而 持 有 的 担 保 物 、 现 金 不 得 计 入 基 金 、 集 合 计
划 总 资 产。
5 、 若 法 律法规 或 中 国证监 会 的 相关规 定 发 生修改 或 变 更， 致 使 现 行法律 法 规 的投资 禁 止 行
为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 被 修 改 或 取 消 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 可 相 应 调 整
禁 止 行 为和投 资 限 制规定 。
七、基金的 业 绩 比 较 基准
标普全球石油净总收益指数收益率 (S&P Global Oil Index Net Total Return)
标普全球石 油指数 （S&P Global Oil Index ）由全球最大的120 家满足特定可投资性 条
件的石油和天然气行业上市公司组成， 旨在跟踪全球涉及油气勘探、 冶炼和生产业务的公司。
该指数成分 股取自于标 准普尔全球BMI 指数，其中不包括优 先股。为确 保可投资性 ，指数成
分股必须在发达市场上市， 并且满足截至参考日的3 个月日平 均交易额不低于500 万美 元的条
件。 该指数使用调整后的市值加权方法。 市值权重将按照流通市值进行调整。 该指数每年调
整一次，具 体为每年8 月 最后一个交 易日的收盘 后。与业绩 比较基准比 较时，我们 将采取相
同的计价货币，以准确的 体现基金收益特征。
如果标普全球石油指数被停止编制及发布， 或标普全球石油指数由其他指数替代， 或由
于指数编制方法等重大变更导致标普全球石油指数不宜继续作为标的指数， 或证券市场上出
现其他更合适的指数作为本基金的标的指数， 经基金托管人同意， 本基金管理人可以依据审
慎性原则， 在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下， 更换本基金的标的指数和投资
对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数，
相应变更业 绩比较基准 ，而无须召 开基金份额 持有人大会 。基金管理 人应在调整 前3 个工 作
日在至少一种中国 证监会指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。
八、基金的 风 险 收 益 特征
本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种， 其风险和预期收益高
于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
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九 、 基 金 的投 资 组 合 报告
（一）重要提示
基金管 理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托 管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年1 月18 日复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告 等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016 年12月31日。
（二） 基 金 投 资组合 报 告
2. 1 报 告 期末 基 金 资产组 合 情 况
序号 项目 金额( 人民币元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 502,945,825.05 90.81
其中：普通股 444,136,283.75 80.19
存托凭证 58,809,541.30 10.62
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资
- -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 142,102.65 0.03
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
142,102.65 0.03
5 买入返售金融资产 - -
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其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具
- -
7 银行存款和结算备付金合计 44,732,830.05 8.08
8 其他各项资产 6,008,763.32 1.08
9 合计 553,829,521.07 100.00
2.2 报 告期末 在 各 个国家 （ 地 区）证 券 市 场的股 票 及 存托凭 证 投 资分布
国家（地区） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例（％）
意大利 16,268,045.84 3.03
美国 285,178,239.07 53.17
加拿大 54,108,172.65 10.09
中国 香港 20,503,412.56 3.82
英国 87,982,577.72 16.40
法国 25,282,207.53 4.71
西班牙 5,417,663.39 1.01
澳大利亚 8,205,506.29 1.53
合计 502,945,825.05 93.76
2.3 报 告期末 按 行 业分类 的 股 票及存 托 凭 证投资 组 合
2.3.1 指数 投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
能源 502,945,825.05 93.76
合计 502,945,825.05 93.76
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
2.3.2 积极 投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
无。
2.4 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 十 名 股票及 存 托 凭证投 资 明 细
2.4.1 指数 投 资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
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序号
公司名称 ( 英
文)
公司名称( 中
文)
证券代码
所在证券市
场
所属国家
( 地区)
数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
EXXON
MOBIL CORP
艾克森美孚石
油
XOM US 纽约交易所 美国 79,400 49,715,009.43 9.27
2
CHEVRON
CORP
雪佛龙德士古 CVX US 纽约交易所 美国 48,800 39,844,463.12 7.43
3 TOTAL SA 道达尔 FP FP 法国交易所 法国 64,200 22,854,384.40 4.26
4 BP PLC 碧辟公司 BP/ LN 伦敦交易所 伦敦 513,719 22,276,860.54 4.15
5
ROYAL
DUTCH
SHELL PLC-A
SHS
荷兰皇家壳牌 RDSA LN 伦敦交易所 伦敦 99,153 18,920,702.21 3.53
6
SCHLUMBER
GER LTD
斯伦贝谢 SLB US 纽约交易所 美国 27,832 16,208,275.53 3.02
7 ENI SPA 埃尼集团 ENI IM
意大利交易
所
意大利 102,900 11,631,424.57 2.17
8
ROSNEFT
OJSC-REG S
GDR
俄罗斯石油公
司
ROSN LI
伦敦国际交
易所
英国 254,500 11,475,532.25 2.14
9 CNOOC LTD 中国海洋石油 883 HK 香港交易所 中国香港 1,252,800 10,870,228.64 2.03
10
GAZPROM
OAO-SPON
ADR
俄罗斯天然气
工业公司
OGZD LI
伦敦国际交
易所
英国 308,000 10,789,809.80 2.01
2.4.2 积极 投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细
无。
2.5 报 告期末 按 债 券信用 等 级 分类的 债 券 投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
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2.6 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 名的前 五 名 债券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
2.7 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 名的前 十 名 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
2.8 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 名的前 五 名 金融衍 生 品 投资明 细
序号 衍生品类别 衍生品名称
公允价值
( 人民币元)
占基金资产
净值比例
（% ）
1 权证
REPSOL SA
RIGHT
142,102.65 0.03
2.9 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 十 名 基金投 资 明 细
本基金本报告期末未持有基金。
2.10 投 资 组合 报 告 附注
2.10.1 本报 告期内，本 基金投资的 前十名证券 的发行主体 不存在被监 管部门立案 调查， 在
本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
2.10.2 本基 金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。
2.10.3 其他 资产构成
序
号
名称 金额( 人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,588,505.84
3 应收股利 862,473.01
4 应收利息 6,484.69
5 应收申购款 -
6 其他应收款 2,551,299.78
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,008,763.32
注：其他应收款为在途结汇款。
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2.10.4 报告 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
2.10.5 报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
2.10.5.1 报 告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
2.10.5.2 报 告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
无。
五 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一 ） 基金净 值 表 现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截至时间2016 年12
月31 日 ） 。
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差 ②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① － ③ ② － ④
2016-1-1 至
2016-12-31
31.24% 1.34% 38.03% 1.47% -6.79% -0.13%
2015-1-1 至
2015-12-31
-15.57% 1.54% -17.62% 1.67% 2.05% -0.13%
2014-1-1 至
2014-12-31
-15.37% 0.85% -14.86% 1.01% -0.51% -0.16%
2013-1-1 至
2013-12-31
9.08% 0.71% 11.12% 0.75% -2.04% -0.04%
2012-3-29
（基金成立
4.14% 0.86% -2.84% 1.11% 6.98% -0.25%
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日）至
2012-12-31
基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
十 一 、 基 金的 费 用 与 税收
（ 一 ） 与基金 运 作 有关的 费 用
1 、基金的管 理费
在通常情况下， 本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提 。 计算方法如
下：
H ＝E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金的管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管 人复核后于 次月首日起3 个工作日内 从基金财产 中一次性支 付给基金管 理人，若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2 、基金的托 管费
在通常情况 下，本基金 的托管费按 前一日基金 资产净值的0.28% 年费率计提。托管 费的
计算方法如下：
H ＝E ×0.28% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划 付指令，
经基金托管 人复核后于 次月首日起3 个工作日内 从基金财产 中一次性支 付给基金托 管人。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
3 、标的指数 使用许可费
本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数
许可使用费计提方法计提指数许可使用费。 基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中
列支， 按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提， 逐日累计。 计算方法如下：
H=E ×A ÷当 年天数
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H 为每日应计 提的指数使用许可费
E 为前一日的 基金资产净值
A 为“标普全 球石油指数”指数使用许可费率
基 金 合 同 生 效 之 日 起 及 其 后 的12 个 月 为 第 一 个 指 数 使 用 许 可 费 的 支 付 周 期 ， 随 后 的12
个月为第二个指数许可费的支付周期，依此类推。指数使用费每日计提，按支付周期支付。
若一个支付周期累计计提指数使用费金额 / 该 支付周期最后一日 （如为节假日取最近一日）
中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小于指数使用许可协议规定的费用下限， 则基
金于该支付周期最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。 在每个支付
周期到期后， 由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令， 经基金托管人复核后于
支付周期结束日起15个 自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人根据
指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 若遇法定节假日、 休息日， 支付日
期顺延。
如果指数许可使用费的计算方法发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数
使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规定在指定媒体进行公告， 此项 调
整无须召开基金份额持有人大会。
（ 二 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、申购费用
（1 ）场外申 购费率
本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资 者在一天之内如果有多笔申购， 适
用费率按单笔 分别计算。具体费率如下表所示：
申购金额（M ） 申购费率
0 ≤M<100 万 1.2%
100 万元≤M ＜300 万元 0.8%
300 万元≤M ＜500 万元 0.4%
M ≥500 万元 每笔1000 元
（2 ）场内申 购费率
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
（3 ）本基金 的申购费用 由基金申购 人承担，不 列入基金财 产，主要用 于本基金的 市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
2 、赎回费用
（1 ）场外赎 回费率
本基金的场外赎回费率按持有期递减 ，具体费率如下：
持有期 赎回费率
一年以内（不含一年） 0.5%
一年至两年（不含两年） 0.25%
两年（含两年）以上 0
注：一年指365 天，两年 为730 天，依 此类推。
（2 ）场内赎 回费率
本基金的场内赎回费率固定为0.5%。
（3 ）本基金 的赎回费用 在投资者赎 回本基金份 额时收取。 本基金的赎 回费用由赎 回申
请人承担， 不低于赎回 费总额的25% 应归基金财 产，其余用 于支付注册 登记费和其 他必要的
手续费。
3 、销售服务 费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费， 用于基金的
持续销售和服务基金份额持有人。
（ 三 ） 其他费 用
1 、基金财产 拨 划支付的银行费用；
2 、基金合同 生效后的基金信息披露费用；
3 、基金份额 持有人大会费用；
4 、基金合同 生效后与基 金有关的会 计师费和律 师费以及其 他为基金利 益而产生的 中介
机构费用；
5 、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记、开户等实际发生的费用
（out-of-pocket fees）；
6 、外汇兑换 交易的相关费用；
7 、标的指数 数据提供费；
8 、基金上市 年费；
9 、与基金财 产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等；
10、 在中国证 监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 具体
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计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11、依法可 以 在基金财产中列支的 其他费用。
上述基金费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额
支付， 列入当期基金费用。 本基金终止清算时所发生的费用， 按实际支出额从基金财产总值
中扣除。
（ 四 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（ 五 ）费 用调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。 基金
管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
（ 六 ） 基金的 税 收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、 故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外， 基
金管理人和基金托管人不承担责任。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予
意见和建议。 境外托管银行根据基金管理人的指示 具体协调基金在海外税务的申报、 缴纳及
索取税收返还等相关工作。 基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负
责。
十二、 基 金管 理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：华 安基金管理有限公司
2 、住所：中 国（上海）自由贸易试验区世纪大道8 号上海国 金中心二期31 －32 层
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3 、法定代表 人：朱学华
4 、设立日期 ：1998 年6 月4 日
5 、批准设立 机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6 、注册资本 ：1.5 亿元人 民币
7 、组织形式 ：有限责任公司
8 、经营范围 ： 从事基金管理业务、发起设立基金以及从 事中国证监会批准的其他业务
9 、存续期间 ：持续经营
10 、联系电 话： （021 ）38969999
11 、客户服 务电话：40088-50099
12 、联系人 ：王艳
13 、网址：www.huaan.com.cn
（ 二 ） 注册资 本 和 股权结 构
1 、注册资本 ：1.5 亿元人 民币
2 、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（ 三 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政证券有限公
司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼 任
海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有限公司党总支书记、 董事长、 法定
代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理， 上海国
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
际集团有限 公司研究发 展总部副总 经理（主持 工作） ，上投 摩根基金管 理有限责任 公司副总
经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ， 华安基金管理有限
公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平先生， 本科学历， 高级政工师职称。 历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风 机
械 （集团） 公 司总裁助理、 副总裁， 上 海全光网络科技股份公司总经理， 上海赛事商务有限
公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海国盛集团科教投资有限公司党委副
书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总公司党委书记、 董事长 （法定代表人） 、 总裁。
现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁 。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、 锦江麦德龙现
购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海
景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、史带财产保 险
股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局 基建处科员、 副主任科员、 处
长助理、副 处长， 固定 资产投资 审 计处 副处长 （主持工作） 、 处长，上 海市审计局 财政审计
处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监 。 现任上海电气 （集团） 总公司 副总裁、 财务总
监。
聂小刚先生 ， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、
企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、
董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任、 上 市办公室主任、 国 泰
君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生， 研究生学历， 教授。 现 任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、 博 士
生导师， 中国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制
标准委员会委员， 香港中文大 学名誉教授， 复旦大学管理学院兼职教授， 上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
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（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任 中国证监会上海监管局( 原 上海证管办) 机构处副处长、
机构监管处副处长、机构监管处处长、 机构监管一处处长、上市公司监管一处处长 等职务，
长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委员会委员、 合规总监、 副总经理 、
投资决策委员会委员 ， 中小企业融资部总经理 ， 国泰君安证券股份有限公司 总裁助理、 投行
业务委员会副总裁 等职务。 现任国泰君安证券 股份有限公司业务总监兼 投行业务委员会副总
裁，华安基 金管理有限公司监事长。
许诺先生 ， 研究生学历 。 曾任怡安 翰威特咨询 业务总监， 麦理根（McLagan ）公司中 国
区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产管理 （香港） 有限 公
司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理 。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管 理人员
朱学华先生 ， 大专学历 ，17 年证券、基金从业 经验 。历任 武警上海警 卫局首长处 副 团
职参谋， 上海财政证券有限公司 党 总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、
副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有限公司
党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生 学历，15 年证券、基金 从业经验。 历任上海证 券有限责任 公 司
研究发展中 心总经理， 上海国际集 团有限公司 研究发展总 部副总经理 （主持工作） ，上投摩
根基金管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办
公室主任 ，华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，29 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大学副教授 、
硕士生导师 ， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经
理、上海华 虹（集团） 有限公司财 务部副部长 （主持工作） 、上海信虹 投资管理有 限公司副
总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基金管理有限公司督察长 。 现任华安基金管
理有限公司副总经理。
薛珍女士， 研究生学历 ，16 年证券、基金从业 经验 。曾任 华东政法大 学副教授， 中 国
证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处长 。 现任华安基金管
理有限公司督察长。
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
2 、本基金基 金经理
徐宜宜先生， 管理学硕士，CFA （国际金融分析师） ，FRM( 金融风险管理师） ，10 年证
券、 基金行业从业经历， 具有基金从业资格。 曾在美国道富全球投资管理公司担任对冲基金
助理、量化分析师和风险管理师等职。2011 年1 月加入华安基金管理有限公司被动投资部从
事海外被动投资的研究工作。2011 年5 月至2012 年12月担任 上证龙头企业交易型开放式指数
证券投资基金及其联接基金的基金经理职务。 2012 年3 月起同 时担任本基金的基金经理。 2013
年7 月起同时 担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。 2013 年8 月起 同时担
任华安易富 黄金交易型开放式证券投资基金联接基金及华安纳斯达克100 指数证券 投资基金
的基金经理。 2013 年12月 起同时担任华安中证细分地产交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理。2014 年8 月起同 时担任华安国际龙头 （DAX ） 交易型 开放式指数证券投资基金及其
联接基金的基金经理。
3 、本公司采 取集体投资决策制度，国际投资决策委员会成员的姓名和职务如下 ：
童
威先生 ，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生 ，投资研究部高级总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4 、业务人员 的准备情况：
截至 2017 年 3 月 31 日 ，公司目前共有员工 348 人（不含香 港公司） ，其 中 57.2% 具有
硕士及以上 学位，85.9% 以上具有三 年证券业或 五年金融业 从业经历， 具有丰富的 实际操 作
经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 公司业务由投
资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
十 三 、 基 金托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷 款和垫款总额
10.49 万亿元 ， 增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。 净利润 2,289 亿元，
增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增 长 6.09% ，其 中，利息净收入增长 4.65% ，手续费 及
佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入
比 26.98% ， 资本充足率 15.39% ，主要 财务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 数 量 达
1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个 ，综 合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠
道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主 渠
道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ， 较上年提升 7.55 个
百分点； 同时推广账号支付、 手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式，
成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，多项核
心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万 以上的私人银行客户数量增长 23.08% ，客户
金融资产总量增长 32.94% 。非金融 企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领
先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36%； 托管证券投资基金数量和新增只数均为
市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清 算
行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本 集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并 独家荣获美国《环球金融》
杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企业财资》 杂志 “ 中
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
国最佳银行”等大奖。本集 团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中，
以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志 2015 年度全球企 业 2000 强中 位列第
二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托 管处、清算 处、核算处 、跨境托管 运营处、
监督稽核处等 10 个职能 处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人。
自 2007 年起 ，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成
为常规化的内控工作手段。
（二） 主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就 职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的 各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一 季度末， 中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳
托管银行”。
十 四 、 境 外托 管 人
（一） 境外托管人的基本情况
名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年4 月13 日
最近一 个会计年度 （截止到 2015 年 12 月 31 日） 所有者权益 （Shareholders ’ Equity） :
211.03 亿美 元
（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务
道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。 道富银行始创于 1891 年， 自 1924
年 成 为 美 国 第 一 个 共 同 基 金 的 托 管 人 后 ， 道 富 银 行 已 成 为 一 家 具 有 领 导 地 位 的 国 际 托 管 银
行。截至 2015 年 12 月 31 日，托管和行政管理资产总额已达到 27.51 万亿 美元，一级资本
比率为 15.4% 。道富银行长期存款信用评级为 AA- （标准普尓）及 Aa2 （ 穆迪投资） 。 道富
银行在全球 30 个国家或地 区设有办事处， 2015 年 12 月 31 日道 富拥有超过 3 万 2 千多名 富
有经验的员工为客户提供全方位的托管服务。在亚洲开设了四个全方位的营运中心：香港、
新加坡、 东京及悉尼， 提供全球托管、 基金会计、 绩效评估、 投资纲领监察报告、 外汇交 易 、
证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
（三） 境外托管人的职责
1 、安全保管 受托财产；
2 、计算境外 受托资产的资产净值；
3 、按照相关 合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4 、按照相关 合同的约定 和所 适用国 家、地区法 律法规的规 定，开设受 托资产的资 金 账
户以及证券账户；
5 、按照相关 合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6 、保存受托 资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7 、其他由基 金托管人委托其履行的职责。
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十 五 、 相 关服 务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构 及 其 联系人
1 、场外直销 机构
（1 ）华安基 金管理有限公司上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金 中心二期 31 －32 层
电话： （021 ）38969973
传真： （021 ）58406138
联系人： 姚佳岑
（2 ）华安基 金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7 号英蓝 国际金融中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基 金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号 高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基 金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代 城 H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651812
联系人：翟
均
（5 ）华安基 金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威 斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
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联系人：张晓帆
（6 ）华安基 金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财 富中心 E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基 金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易 热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户 端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人 ：谢伯恩
2 、场外代销 机构
（1 ）中国建 设银行股份有限公司
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国工 商银行 股份有限公司
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中国银 行股份有限公司
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4 ）中国农 业银行股份有限公司
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（5 ）交通银 行股份有限公司
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ）招商银 行股份有限公司
客户服务电话：95555
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
网址：www.cmbchina.com
（7 ）中国民 生银行股份有限公司
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8 ）上海银 行股份有限公司
客户 服务电话：021-95594
网址：www.bankofshanghai.com
（9 ）中国光 大银行股份有限公司
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（10）华夏 银行股份有限公司
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（11）广发 银行股份有限公司
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
（12）平安 银行股份有限公司
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
（13）上海 农村商业银行股份有限公司
客户服务电话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
（14）浙商 银行股份有限公司
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
（15 ）乌鲁 木齐市商业银行股份有限公司
客户服务电话： （0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
（16 ）国泰 君安证券股份有限公司
客户服务电话： 400-8888-666
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
网址：www.gtja.com
（17 ）中信 证券股份有限公司
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（18 ）中国 银河证券股份有限公司
客户服务电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（19 ）海通 证券股份有限公司
客户服务电话： 95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（20）申万 宏源证券有限公司
客户服务电话：021-96250500
网址：www.swhysc.com
（21）渤海 证券股份有限公司
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（22）信达 证券股份有限公司
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（23）光大 证券股份有限公司
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
（24 ）上海 证券有限责任公司
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（25 ）国都 证券有限责任公司
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（26 ）国盛 证券有限责任公司
客户服务电话： 4008222111
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
网址：www.gsstock.com
（27 ）中航 证券有限公司
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
（28 ）德邦 证券有限责任公司
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（29 ）西部 证券股份有限公司
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（30）华龙 证券有限责任公司
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（31）瑞银 证 券有限责任公司
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（32）中国 中投证券有限责任公司
客户服务电话：4006-008-008
网址： http://www.china-invs.cn
（33）中山 证券有限责任公司
客户服务电话： 4001022011
网址：www.zszq.com.cn
（34）华宝 证券有限责任公司
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（35）天相 投资顾问有限公司
客户服务电话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或 jijin.txsec.com
（36）新时 代证券有限责任公司
客户服务电话：400-698-9898
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
网址：www.xsdzq.cn
（37）长城 证券 股份有限公司
客户服务电话： 400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（38）中泰 证券有限公司
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（39）中信 证券（山东）有限责任公司
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（40）上海 好买基金销售有限公司
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（41）蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司
客户服务电话 ：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（42）上海 天天基金销售有限公司
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（43）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（44）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
客服电话：400-820-2899
网址： www.e-rich.com.cn
（45）深圳 众禄基金销售有限公司
客服电话：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
（46）北京 展恒基金销售有限公司
客户服务电话：4008886661
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
网址： www.myfp.cn
（47 ）天风 证券股份有限公司
客户服务电话：028-86712334
网址： www.tfzq.com
（48 ）中国 国际金融股份有限公司
客户服务电话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（49 ）一路 财富（北京）信息科技有限公司
客服电话：4000011566
网址：www.chtfund.com/
（50）北京 恒天明泽基金销售有限公司
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（51）海银 基金销售有限公司
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（52）上海 联泰资产管理有限公司
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（53）北京 乐融多源投资咨询有限公司
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（54）深圳 富济财富管理有限公司
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（55）上海 陆金所资产管理有限公司
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
网址：www.LU.com
（56）广发 证券股份有限公司
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
（57）平安 证券有限责任公司
客户服务电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（58）上海 利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务电话: 400-921-7755
（59）北京 钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人： 赵荣春
联系 电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（60）财通 证券股份有限公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际 商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际 商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
（61）中经 北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系电话：010-68292745
传真号码：010-68292941
（62 ）浙江 金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话：0571-88337717
传真号码：0571-88337666
（63）珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际 广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（64）东莞 农村商业 银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（65）奕丰 金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （ 入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
（66）广州 证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-83963933
（67）江苏 常熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏 省常熟市新世纪大道 58 号
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000 或前往 常熟农商银行各营业网点进行咨询 。
网址：www.csrcbank.com
（68）北京 蛋 卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
（69）上海 大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
（70）北京 创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大 厦 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大 厦 215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（71）华金 证券 有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区杨高南路 759 号30 层
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 759 号30 层
法定代表人： 宋卫东
客户服务电话：4008211357
（72）北京 汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
（73）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大 厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州 电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（74）宁波 银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(75) 上海 云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
(76) 乾道金 融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层 7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
(77) 东海期 货有限责任公司
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海 证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
(78) 河北银 行股份有限公司
注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
(79) 济安财 富( 北京) 资 本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富 中心 A 座46 层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663 （济安 财富官网）
400-071-6766 （腾讯财 经）
公司网站：www.jianfortune.com
(80) 泰诚财 富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
(81) 华福证 券有限责任公司
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服务电话：96326
(82) 北京肯 特瑞财富 投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
(83) 国信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(84) 万联证 券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号18、19 楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号18、19 楼全层
法定代表人：张建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(85) 上海华 夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
3 、场内代销 机构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。
（ 二 ） 注册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街17号
办公地址：北京西城区太平桥大街17 号
法定代表人：金颖
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人：朱立元
（ 三 ） 律师事 务 所 和经办 律 师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68 号时 代金融中心19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人：王利民
经办律师：吕红、安冬
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
（ 四 ） 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所： 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道中心 11 楼
办公地址： 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企 业天地 2 号 楼普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人： 张振波
经办会计师：单峰、 张振波
十 六 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法
律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招募说明书
进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要 更 新内容
四、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
五、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。
六、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
十八、基金托管人 更新了基金托管 人相关信息。
十九、境外托管人 更新了境外托管人相关信息。
二十、 相关服务机构 更新了部分 销售机构的信息。
二十三、 对基金投资
人的服务
修改了投诉受理服务 回复时间； 删除 “ （六） 电子 直销交易服务； （七）
电子查询服务”内容；添加“ （六） 网站交易服务”内容，详见 招募
说明书。
二十五、 其他应披露
事项
披露了自2016 年9 月29 日至2017 年3 月29 日期 间本基金的公告信
息。
华安基 金管理有限公司
石油基金 更新的招募说明 书（摘要）
二○一七 年五月十三日
