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诺安稳健(150073)

诺安稳健:更新招募说明书摘要(2017年第1期)

诺安中 证 创 业 成 长 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 
(2017 年第 1 期 ) 
 
基 金 管 理 人: 诺 安 基 金管 理 有 限 公司 
基 金 托 管 人: 中 国 银 行股 份 有 限 公司 
 
重要提示 
(一)诺安中证创业成长指数分级证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经 中 国 证 券 监
督管理委员会 2011 年 10 月 25 日证 监许可 【2011 】1705 号文 核准公开募集 , 本基金的基金
合同于 2012 年 3 月 29 日 正式生效。 
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本 基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
(三) 投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本基金 《招募说明书》 及
《基金合同》 等, 全面认 识本基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险承受
能力, 并对于认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理
人提醒投资者“ 买者自负 ” 原则, 在投 资者作出投资决策后, 须承担基金投资中出现的各类风
险,包括:市场风险、管理风险、技术风险、 本基金特有风险及其他风险等。 
本基金为股票型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征 。 从本基金所分离的两类基
金份额看, 诺安稳健份额具有低风险、 收益相对稳定的特征; 诺安进取份额具有高风险、 高
预期收益的特征。 本基金以一元初始面值募集基金份额, 在市场波动等因素的影响下, 基金
投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 
(四) 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同, 了 解本基金的
风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 
1 
投资人的风险承受能力相适应。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受, 并按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公 开募集证券投资基金运作管理办
法》 、 基金合 同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有 人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。


本招募说明书( 更新) 已 经基金托管人复核。 本招募说明书(更新) 所载内容 截止日为2017 年3 月29 日, 有关财务数据和净值表现截止日为2016年12 月31 日( 财务数据 未经审计) 。 一、基 金 管理 人 (一)基金管理人概况 公司名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银 行大厦 19-20 层 法定代表人:秦维舟 设立日期:2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5 亿元人民币 存续期限:持续经营 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 联系人:王嘉 股权结构: 股东单位 出资额( 万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40 % 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 % 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20 % 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 2 合





计 15000 100 % (二)证券投资基金管理情况 截至 2017 年 3 月 29 日, 本基金管理人共管理 五十二只开放式基金: 诺安平衡证券投资 基金、 诺安货币市场基金、 诺安 先锋混合型 证券投资基金、 诺安优化收益 债券型证券投资基 金、 诺安价值增长 混合型证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证券投资基金、 诺安成长 混合 型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺安中证 100 指数 证券投资基金、 诺安中 小盘精选混合型证券投资基金、 诺安主题精选 混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资 基金、 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略 混合型 证券投资基金、 诺 安 油 气 能源 股 票 证 券投 资 基 金 (LOF ) 、 诺 安 全 球 收 益 不 动产 证 券 投 资基 金 、 诺 安新 动 力 灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、 诺安汇鑫保本混 合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投 资基金、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金及诺安中证 500 交 易型开放式指数证券 投资基金、 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 诺安理 财宝货币市场基金、 诺安永鑫收益一年定期开 放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场 基金、 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、 诺安新 经济股票型证券投资基金、 诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、 诺安研究精选 股票型证券投资基金、 诺安低碳经济股票型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安先进制造股票型 证券投资基金、 诺安利鑫保本混合型证券投资基金、 诺安景鑫保本混合型证券投资基金、 诺 安益鑫保本混合型证券投资基金、 诺安安鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安精选回报灵活配 置混合型证券投资基金、 诺安和鑫保本混合型证券投资基金、 诺安优选回报 灵活配置混合型 证券投资基金、 诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金 及诺安进取回报 灵活配置混合型 证券投资基金。 (三)主要人员情况 1. 董事会成员 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 3 秦 维 舟 先 生 , 董 事 长 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 北 京 中 联 新 技 术 有 限 公 司 总 经 理 , 香 港 昌 维发展有限公司总经理, 香港先锋投资有限公司总经理 , 中国新纪元有限公司副总裁 , 诺安 基金管理有限公司副董事长。 伊力扎提?艾合买提江先生, 副董事长, 历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理, 中化国际石油公司人力资源部 总经理、 公司副总经理, 现任中国对外经济贸易信托 有限公司总经理。 赵 忆 波 先 生 , 董 事 , 硕 士 。 历 任 南 方 航 空 公 司 规 划 发 展 部 项 目 经 理 , 泰 信 基 金 管 理 有 限公司研究员, 翰伦投资咨询公司 (马丁可利基金) 投资经理, 纽银西部基金管理有限公司 基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。 齐 斌 先 生 , 董 事 , 硕 士 。 历 任 中 国 国 贸 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 , 中 国 中 化 集 团 公 司 投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 李 清 章 先 生 , 董 事 , 硕 士 。 历 任 天 津 电 视 台 总 编 室 副 主 任 , 天 津 广 播 电 视 台 宣 传 管 理 部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。 奥 成 文 先 生 , 董 事 , 硕 士 。 历 任 中 国 通 用 技 术 ( 集 团 ) 控 股 有 限 责 任 公 司 资 产 经 营 部 副经理, 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 , 诺安基金管理有限公司督察 长,现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤 小 青 先 生 , 独 立 董 事 , 博 士 。 历 任 国 家 计 委 财 政 金 融 司 处 长 , 中 国 农 业 银 行 市 场 开 发部副主任, 中国人民银行河南省分行副行长, 中国人民银行合作司副司长, 中国银监会合 作金融监管部副主任, 内蒙古银监局、 山西银监局局长, 中国银监会监管一部主任, 招商银 行副行长。 史其禄先生 , 独 立 董 事 , 博 士 。 历 任 中 国 工 商 银 行 外 汇 业 务 管 理 处 处 长 , 中 国 工 商 银 行伦敦代表处首席代表, 中国工商银行新加坡分行总经理, 中国工商银行个人金融业务部副 总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士, 独立董事, 硕士。 历任中国人民解放军空军总医院新闻干事, 全国妇女联 合会宣传部负责人, 中国人民银行人事司综合处副处长, 国家外汇管理局政策法规司副处长, 中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 李 京 先 生 , 监 事 , 企 业 管 理 硕 士 。 历 任 中 国 中 化 集 团 总 裁 办 公 室 部 门 经 理 , 中 化 集 团 香港立丰实业公司总经理助理, 中化汇富资产管理公司副总经理, 中化欧洲资本公司副总经 理兼世盈 (厦门) 创业投资有限公司副总经理, 现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 4 理。 赵 星 明 先 生 , 监 事 , 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 证 券 管 理 处 副 处长,深圳证券交易所理事会秘书长 ,君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管 ,国泰君安证券公司部门主管 , 现任诺安基金管理有限公司交易中心 总监兼首席交易师(总助级) 。 梅律吾先生, 监事, 硕士 。 历任长城证券有限责任公司研究员, 鹏华基金管理有限 公司 研究员, 诺安基金管理有限公司研究员、 基金经理助理、 基金经理、 研究部副总监、 指数 投 资组副总监,现任指数组负责人。 3. 经理层成员 奥成文先生, 总经理, 经济学硕士, 经济师。 曾任中国通用技术 (集团) 控股有限责任 公 司 资 产 经 营 部 副 经 理 , 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 。2002 年 10 月开始 参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。 杨文先生, 副总经理, 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员 , 中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入 诺安基金管理有限公司, 历 任市场部总监、 发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生, 副总经理, 经济学硕士,CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研究员 , 西北 证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入 诺安基金管理有限公司, 现任公司副总经理 、 投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理 。 陈勇先 生, 副总经 理, 经济学 硕士 ,注册 会计 师。曾 任国 泰君安 证券 公司固 定收 益部 业务董事、 资产管理部基金经理, 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入 诺安基金管理有限公司, 历任研究部总监、 合规与风险控制部总监、 督察长。 现任公司副总 经理。 曹园先生, 副总经理, 本科。 曾任职于国泰基金管理有限公司, 先后从事于 TA 交易 中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金 管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理。 马宏先生, 督察长, 硕士。 曾任中国新兴 (集团) 总公司职员、 中化财务公司证券部职 员、 中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、 中国对外经济贸易信托投资有限公司证券 部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4. 基金经理 梅律吾 先生 , 硕士, 具 有 基金从 业资 格。曾 任职 于长城 证券 公司、 鹏华 基金管 理有 限公诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 5 司;2005 年3 月加入诺安 基金管理有限公司, 历任 研究员、 基金经理助理、 基金经理、 研究 部副总监, 现任指数投资组总监。 曾于 2007 年 11 月至2009 年 10 月担任 诺安价值增长股票 证券投资基金基金经理,2009 年3 月至2010 年10 月担任诺安 成长股票型证券投资基金基金 经理,2011 年1 月至2012 年7 月任诺 安全球黄金证券投资基金基金经理, 2011 年9 月至2012 年 11 月任诺 安油气能源股票证券投资基金 (LOF ) 基金经理。2012 年 7 月 起任诺安中证 100 指数证券投资基金基金经理,2012 年 7 月起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基 金经理,2014 年 1 月起任 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ,2015 年 6 月起担任诺 安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 。 李玉良先生, 博士, 曾任 职于中国工商银行股份有限公司, 从事内部风险管理及稽核工 作。2010 年 6 月加入诺安基金管理有限公司,历任产品经理、基金经理助理。2015 年 3 月 起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理 ,2015 年 7 月 任诺安多策略混合型 证券投资基金基金经理,2016 年 3 月起任诺安精选回报灵活配 置混合型证券投资基金基金 经理,2016 年 9 月起任诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 、诺安积极回 报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 5. 历任基金经理 王坚先生,2012 年3 月至 2012 年 11 月担任本基 金基金经理。 6. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 分 股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 和 固 定 收 益 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会,具体如下: 股票类基金投资决策委员会: 主席由公司总经理奥成文先生担任, 委员包括: 杨谷先生 , 副总经理、 投资一部总监、 基金经理; 韩冬燕 女士, 投资二部执行总监、 基金经理; 王创练 先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 固 定 收 益 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 : 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 , 委 员 包 括 : 杨 谷先生, 副 总经理、 投 资一部总监、 基金经理 ; 谢志华先 生, 基金经 理、 总裁助 理、 固 定 收 益事业部副总经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 6 二、基 金 托管 人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010 )66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年 , 现有员工110 余人, 大 部分员工具有丰富的银行、 证券、 基金、 信托从业经验, 且具有海外工作、 学习或培训经历,60% 以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务, 中 国银行已在境内、 外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金、 基 金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII 、 境 外三类机构、 券商资 产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等门类 齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内, 中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2016 年12 月 31 日, 中国银行已托管 534 只 证券投资基金, 其中境内基金 500 只, QDII 基金 34 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金, 满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相 关 服务 机 构 (一) 、诺安 基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、 北京、 上 海、 广州 、 成 都 开设五个直销网点对投资者办理开户、申 购和 赎回等业务: 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 7 1 、深圳直销 中心 办公地址:深圳市深南大道 4013 号 兴业银行大厦 19-20 层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603 或 0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人:祁冬灵 2 、北京分公 司 办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大 厦 8-9 层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟佳 3 、上海分公 司 办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪 中心大厦 903 室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人:王惠如 4 、广州分公 司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中 心 2908 邮政编码:510623 电话:020 -38928980 传真:020 -38928980 联系人:黄怡珊 5 、西部营销 中心 办公地址:成都市高新区府城大道西段 399 号 天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码:610021 电话:028-86050157 传真:028-86050160 联系人:裴兰 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 8 6 、个人投 资 者可以 通过 基金管 理人 的网上 直销 交易系 统办 理本基 金的 开户、 申购 和赎 回手续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 (二) 、基金 代销机构(排名不分先后) (1 )场外代 销机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满


电话:010 -66105799 传真:010 -66105798 联系人:田耕 客户服务电话:95588


网址:www.icbc.com.cn 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 电话:010 -66275654 联系人:王琳 客户服务热线:95533


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 9 网址:www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021 -58781234 传真:021 -58408842 联系人:曹榕 客户服务热线:95559


网址:www.bankcomm.com 6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010 -58351666 传真:010 -83914283 联系人:李群 客户服务热线:95568


网址:www.cmbc.com.cn 7) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号


法定代表人:张东宁 联系人:谢小华 联系电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 8) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:贺坚 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 10 电话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服务电话:95302 网址: www.njcb.com.cn 9) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融 ?碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人:翼光恒 联系人:周睿 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客户服务电话:021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 10) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:汤嘉惠、倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 11) 兴业银行股份有限公司 注册地址:中国福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 12) 江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 11 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 13) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16/17 层 法定代表人:邵崇 电话:0755-83516222 联系人:匡婷 客户服务电话: 400-6666-888 、0755-33680000 (投 诉电话)


网址:www.cgws.com 14) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 15) 大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连国 际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、39 层 办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连国 际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、39 层





法定代表人:赵玺 客户服务热线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 、 www.estock.com.cn 16) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 12 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 17) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层、32 、36、39、40 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热线:95503 网址:www.dfzq.com.cn 18) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券 大厦 法定代表人:赵俊 基金业务对外联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务热线:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 19) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020- 88836654 联系人:林洁茹 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 13 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 20) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门 南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务热线:400-818-8118 网址:www.guodu.com 21) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:武斌 联系电话:0755-83718808 传真:0755-83711597 客户服务电话: 95563 、0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn 22) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真号码:028-86690126 全国统一服务热线:95310 网址: www.gjzq.com.cn 23) 国联证券股份有限公司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 14 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联 金融大厦 7-9 楼 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:袁丽萍 客户服务电话: 400-888-5288、95570 网址:www.glsc.com.cn 24) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客户服务热线:95521 网址:www.gtja.com 25) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务热线:95553 、4008888001 网址:www.htsce.com 26) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务热线:95318 网址:www.hazq.com 27) 华融证券股份有限公司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 15 注册地址:北京市西城区金融 大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 28) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客户服务热线:95597 网址:www.htsc.com.cn 29) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐世旺 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 30) 南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:胥春阳 客户服务热线:95386 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 16 网址:www.njzq.com.cn 31) 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券有限公司) 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 32) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-63231111 联系人:王伟力 客服服务热线:4008918918、021-962518 网址:www.962518.com 、www.shzq.com 33) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址: www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com 34) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌 鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 17 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人:韩志谦 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 35) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号信 托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号信 托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 36) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 客户服务电话:4008096096、95355 网址:www.swsc.com.cn 37) 湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021 -68634518 传真:021 -68865938 联系人:陈伟 客户服务热线:400-888-1551 、021-38784525 网址:www.xcsc.com 38) 信达证券股份有限公司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 18 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com 39) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海 国际中心 1 号楼 15 层 法人代表:田德军 联系电话:010-83561149 传真:010-83561094 客户服务热线:95399 网址:www.xsdzq.cn 40) 中航证券有限公司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话:0791-83811898 传真:0791-6789414 联系人:余雅娜 客户服务热线:95335 、400-88-95335 网址:www.avicsec.com 41) 爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 客户服务电话:4001-962-502 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 19 网址:www.ajzq.com 42) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.ewww.com.cn 43) 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:何其聪 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 44) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(8621) 2216 9999 传真:(8621) 6215 1789 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 45) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼


办公地址: 广州市天河北路 183 号 大都会广场 5 、7 、10、18 、19 、35、36 、38 、39-44











楼 法定代表人:孙树明 统一客户服务电话:95575


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 20 开放式基金业务传真:020-87555305 网址:http://new.gf.com.cn 46) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:4008866338 联系人:袁月 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 47) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心 办公地址:太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心 A 座 26―30 层 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客户服务电话:95573 网址:www.i618.com.cn 48) 国融证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行 股份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心 4 号楼 11 层国 融证券 法定代表人:张智河 联系人:张利军、陈韦杉 客户服务电话:400-660-9839 、95385 网址:www.grzq.com 49) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 中信证券大厦 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 21 法定代表人:张佑君 联系人:陈忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 50) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建 投证券公司 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:4008-888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com 51) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045678 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网- 网址:www.txsec.com 天相基金网- 网址:www.jjm.com.cn 52) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 22 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 53) 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-8888-818 、95584 网址:www.hx168.com.cn 54) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568532 联系人:田薇 客户服务电话:400-8888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 55) 东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号东北证 券大厦 法定代表人:李福春


联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务热线:95360 网址:www.nesc.cn 56) 中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 法定代表人:高涛 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 23 客户服务热线:95532 、4006008008 网址:www.china-invs.cn 57) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 16 -18 层 法定代表人:冯鹤年 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 公司网站:www.mszq.com 58) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39F 办公地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大 厦 39、40、41 层 法定代表人:宁敏 联系人:张静 联系电话:021-68604866 客户服务电话:400-620-8888 、021-61195566 公司网站:www.bocichina.com 59) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座 13 层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 60) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法人代表人:张彦 客户服务电话:400-166-1188 网址: http://money.jrj.com.cn


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 24 61) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com 62) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富 大厦


法定代表人:其实


联系人:潘世友


客户服务电话: 400-1818-188 、95021 网址: www.1234567.com.cn 63) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 64) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米基金销售有限公司) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大 厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 65) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 25 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 66) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海浦东南路 1118 号鄂 尔多斯大厦 903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 67) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室 办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 68) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大 厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 69) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银 行大厦 1003 单元; 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 客户服务电话:400-067-6266 网址:www.leadfund.com.cn 70) 浙江金观诚财富管理有限公司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 26 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号金 诚集团 10 楼 法定代表人:徐黎云 联系人: 周 立枫 联系电话:0571-88337788 客户服务电话:400-068-0058 网址: www.jincheng-fund.com 71) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


法定代表人:凌顺平 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 72) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室


办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 2 楼


法定代表人:汪静波


联系人:魏可妤


客服电话:400-821-5399


网站:www.noah-fund.com 73) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn 74) 上海陆金所资产管理有限公司


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 27 注册地址: ( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


法定代表人:鲍东华 联系人:宁博宇


电 话:021-20665952


传 真: 021-22066653


客户服务电话: 400-821-9031 网址:www.lufunds.com 75) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世 纪大厦 A 座 303 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰 康金融大厦 38 号 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-8199-868 公司网址:www.tdyhfund.com 76) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 联系电话:021-63333319 客户服务电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 77) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411999 公司网址:www.haojiyou.cn 78) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 28 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 79) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富 特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法人代表:燕斌 联系人:陈东 客户服务电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com 80) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客户服务电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 81) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN


联系人:叶建 联系电话:0755-89460500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 82) 北京广源达信投资管理有限公司


地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法人代表:齐剑辉 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 29 客户服务电话:400-623-6060


网址:www.niuniufund.com 83) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-62680527 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com 84) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红


电话:010-62675369


传真:8610-62675979 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 85) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 F 座 12 层 B 区 法定代表人:程刚 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 86) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛 景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 国投尚科大厦 法定代表人:许现良 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 30 联系人:王芳芳 电话:18519215322 客户服务电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com 87)上海华 夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 88)北京肯 特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人:江卉 客户服务电话:95118 或 400 098 8511 (个人业 务) 、400 088 8816 (企业 业务) 网址:http://fund.jd.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售基金, 并及 时公告。 (2 )场内代 销机构


具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询) 。 (三)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010- 58598839 传真:010-58598907 (四)出具法律意见书的律师事务所和 经办律师 名称:北京市德恒律师事务所 住所:中国北京西城区金融街 19 号 富凯大厦 B 座 12 层


法定代表人/ 负责人:王丽


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 31 电话:010-66575888 传真:010-65232181 经办律师:徐建军、李晓明 (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市延安东路 222 号外滩中 心 30 楼 执行事务合伙人:卢伯卿 电话:021 -61418888 传真:021 -63350003 联系人:余志亮 经办注册会计师:王明静、 吴迪 四 、 基 金 名称 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 五 、 基 金 的类 型 契约型开放式基金 六、基金份额 的 分 类 与净 值 计 算 规则 (一)基金份额结构


本基金的基金份额包括诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之基础份额 (即 “诺安 创业成长 份 额 ”) 、诺 安 中证创业 成 长指数分 级 证券投资 基 金之稳健 收 益类份额 ( 即 “诺安 稳健份额”) 与诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之积极收益类份额 (即 “诺安进取 份额”) 。 其中, 诺安稳健份额 、 诺安进取份额的基金份额配比始终保持 4 ∶6 的比 例不变。


(二)基金份额的自动分离与分拆规则


基金发售结束后, 本基金将投资人 在场内认购的全部诺安创业成长份额按照 4:6 的比 例 自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,即诺安稳健份额 和诺安进取份额。


根据诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额比例, 诺安稳健份额在场内基金初始总份诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 32 额中的份额占比为 40% ,诺安进取份额 在场内基金初始总份额中的份额占比为 60% ,且两 类基金份额的基金资产合并运作。


基金合同生效后, 诺安创业成长份额设置单独的基金代码, 只可以进行场内与场外的申 购和赎回, 但不上市交易。 诺安稳健份额 与诺安进取份额交易代码不同, 只可在深圳证券交 易所上市交易,不可单独进行申购或赎回。


投资人可在场内申购和赎回诺安创业成长份额, 投资人可选择将其场内申购的诺安创业 成长份额按 4:6 的比例分 拆成诺安稳健份额 和诺安进取份额。投资人可按 4:6 的配比 将其持 有的诺安稳健份额和诺安进取份额申请合并为诺安创业成长份额后赎回。


投资人可在场外申购和赎回诺安创业成长份额。 场外申购的诺安创业成长份额不进行分 拆, 但基金合同另有规定的除外。 投资人可将其持有的场外诺安创业成长份额跨系统转托管 至场内并申请将其分拆成诺安稳健份额 和诺安进取份额后上市交易。 投资人可按 4:6 的配比 将其持有的诺安稳健份额和诺安进取份额合并为 诺安创业成长份额后赎回。


无论是定期份额折算, 还是不定期份额折算 (有关本基金的份额折算详见招募说明书 “ 第 十八部分 基 金份额折 算 ”) ,其 所 产生的诺 安 创业成长 份 额不进行 自 动分离。 投 资人可选 择将上述折算产生的诺安创业成长份额按 4 : 6 的比例分拆为诺安稳健份额 和诺安进取份额。 (三)诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则


根据诺安稳健份额和诺安进取份额的风险和收益特性不同, 本基金份额所分离的两类基 金份额诺安稳健份额和诺安进取份额具有不同的 参考净值计算规则。


在本基金的存续期内, 本基金将在每个工作日按基金合 同约定的参考净值计算规则对诺 安稳健份额和诺安进取份额分别进行 参考净值计算, 诺安稳健份额为低风险且预期收益相对 稳定的基金份额, 本基金净资产优先确保诺安稳健份额的本金及诺安稳健份额累计约定应得 收益; 诺安进取份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额, 本基金在优先确保诺安稳健 份额的本金及累计约定应得收益后,将剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。 在本基金存 续期内,诺安稳健份额 和诺安进取份额的参考净值计算规则如下:


1. 诺 安 稳 健 份 额 约定年基准收益率为 “ 同期银行人民币一年期定期存款利率(税后) +3.5% ” , 同期银行人民币一年期定期存款利率以当年 1 月 1 日中国 人民银行公布的金融 机构人民币一年期存款基准利率为准。 基金合同生效日所在年度的年基准收益率为 “基金合 同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率 (税后)+3.5% ”。 年基 准收益均以 1.00 元为基准 进行计算;


2. 本基金每个 工作日对诺安稳健份额 和诺安进取份额进行参考净值计算。 在进行诺安稳诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 33 健份额和诺安进取份额各自的参考 净值计算时, 本基金净资产优先确保诺安稳健份额的本金 及诺安稳健份额累计约定应得收益, 之后的剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。 诺安稳 健份额累 计 约 定 应 得 收 益 按 依 据 诺 安 稳 健 份 额 约 定 年 基 准 收 益 率 计 算 的 每 日 收 益 率 和 截 至 计算日诺安稳健份额应计收益的天数确定;


3. 每 10 份诺 安创业成长份额所代表的 4 份诺安 稳健份额和 6 份诺安进取 份额分别计入 诺安稳健份额总额和诺安进取份额总额进行参考净值计算, 并将分别按分离后的诺安稳健份 额和诺安进取份额的份额数享有获得份额折算的权利,每 10 份诺安创业 成长份额所代表的 资产净值等于 4 份诺安 稳健份额 和 6 份诺安进取 份额 的资产净值之和; 4. 在本基金的 基金合同生效日所在会计年度或存续的某一完整会计年度内, 若未发生基 金合同规定的不定期份额折算, 则诺安稳健份额 在参考净值计算日应计收益的天数按自基金 合同生效日至计算日或该会计年度年初至计算日的实际天数计算; 若发生基金合同规定的不 定期份额折算, 则诺安稳健份额在 参考 净值计算日应计收益的天数应按照最近一次该会计年 度内不定期份额折算日至计算日的实际天数计算。


基金管理人并不承诺或保证诺安稳健份额 的基金份额持有人的约定应得收益, 如在某一 会计年度内本基金资产出现极端损失情况下, 诺安稳健份额的基金份额持有人可能会面临无 法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。


(四)基金份额净值的计算


本基金作为分级基金, 按照诺安稳健份额 和诺安进取份额的参考净值计算规则依据以下 公式分别计算并公告 T 日诺安创业成长份额、诺安稳健份额 和诺安进取份额的基金份额 参 考净值:


1. 诺安创业成 长份额的参考净值计算


基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 T 日 诺 安 创 业 成 长 份 额 的 基 金 份 额 净 值 =T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 /T 日 本 基 金 基 金份额的总数


本 基 金 作 为 分 级 基 金 ,T 日 本 基 金 基 金 份 额 的 总 数 为 诺 安 稳 健 份 额 、 诺 安 进 取 份 额 和 诺安创业成长份额的份额数之和。


2. 诺安稳健份 额 和诺安进取份额的基金份额 参考净值计算


= 1+R t N NAV 诺 安 稳 健 ( ) 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 34 10 4 = 6 NAV NAV NAV ? ? ? 创 业 成 长 诺 安 稳 健 诺 安 进 取 设T日为诺安稳健、 诺安进取基金份额参考净值计算日,T=1,2,3 ??N ;N 为当年实 际 天数;t=min{自年初至 T 日,自基金合同生效日至 T 日,自 最近一次会计年度内份额折算 日至 T 日} ;NAV 创 业 成 长 为 T 日 每 份 诺 安 创 业 成 长 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ;NAV 诺 安 稳 健 为 T 日诺安稳健份额的基金份额参考净值;NAV 诺 安 进 取 为 T 日诺安进取份额的基金份额参考净 值;R 为诺安 稳健份额约定年基准收益率。 诺安创业成长份额净值、 诺安稳健份额参考净值、 诺安进取份额参考净值 的计算, 均保 留到小数点后 3 位,小 数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 T 日的基金份 额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日公告。 如 遇特殊情况, 经中国证监 会同意,可以适当延迟计算或公告。 七、诺 安 稳健 份 额 与 诺安 进 取 份 额的 上 市 交 易 (一)上市交易的基金份额


《基金合同》 生效后, 基 金管理人将根据有关规定, 申请诺安稳健份额与诺安进取份额 上市交易。


(二)上市交易的地点


本基金诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的地点为深圳证券交易所。


(三)上市交易的时间


本基金诺安稳健份额与诺安进取份额于 2012 年 4 月 27 日起 在深圳证券交易所上市交 易。 (四)上市交易的规则


本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 、 《深圳证券交易所交易规则》等有关规定,包括但不限于:


1. 诺 安 创 业 成 长 份 额 所 分 离 的 诺 安 稳 健 份 额 与 诺 安 进 取 份 额 以 不 同 的 交 易 代 码 上 市 交 易,两类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的参考净值;


2. 诺安稳健份 额与诺安进取份额实行价格涨跌幅限制, 涨跌幅比例为 10% , 自上市首日 起实行;


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 35 3. 诺安稳健份 额与诺安进取份额买入申报数量为 100 份或其整 数倍;


4. 诺安稳健份 额与诺安进取份额申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币 ;


5. 诺安稳健份 额与诺安进取份额上市交易遵循 《深圳证券交易所交易规则》 及相关规定 。 (五)上市交易的费用


诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。


(六)上市交易的行情揭示


诺安稳健份额与诺安进取份额在深圳证券交易所挂牌交易, 交易行情通 过行情发布系统 揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额参考净值。


(七)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市


诺安稳健份额与诺安进取份额的停复牌、 暂停上市、 恢复上市和终止上市按照 《基金法 》 相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。 (八) 相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 内容进行调整的, 《基金 合同》相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 八、基金的 份 额 配 对 转换 本基金 《基金合同》 生效后, 在诺安稳健份额、 诺安进取份额的存续期内, 基金管理 人 将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。


(一) 份额配对转换是指本基金的诺安创业成长份额与诺安稳健份额、 诺安进取份额之 间的配对转换,包括以下两种方式的配对转换:


1.分拆 分 拆 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 每 十 份 诺 安 创 业 成 长 份 额 的 场 内 份 额 申 请 转 换 成 四 份诺安稳健份额与六份诺安进取份额的行为。 2.合并


合 并 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 每 四 份 诺 安 稳 健 份 额 与 六 份 诺 安 进 取 份 额 申 请 转 换 成十份诺安创业成长份额的场内份额的行为。


(二)份额配对转换的业务办理机构


份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关 公告。


基 金 投 资 人 应 当 在 份 额 配 对 转 换 业 务 办 理 机 构 的 营 业 场 所 或 按 其 提 供 的 其 他 方 式 办 理 份额配对转换。 深圳证券交易所、 基金注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 36 额配对转换的业务办理机构,并予以公告。


(三)份额配对转换的业务办理时间


本基金已于 2012 年4 月27 日起为基金 份额持有人开通办理份额配对转换业务。 份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日 (基金管理人公告暂停份额配对转 换时除外) , 具体的业务办理时间见基金管理人届时发布的相关公告。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人 可对份额配对转换业务的 办理时间进行调整并公告。


(四)份额配对转换的原则 1.份额配对 转换以份额申请。


2. 申 请 分 拆 为 诺 安 稳 健 份 额 和 诺 安 进 取 份 额 的 诺 安 创 业 成 长 份 额 的 场 内 份 额 必 须 是 十 的倍数。


3.申请合并 为诺安创业成长份额的诺安稳健份额与诺安进取份额必须同时配对申请, 且 基金份额数必须满足比例 4:6 。 4.诺安创业 成长份额的场外份额如需申请进行分拆, 须跨系统转托管为诺安创业成长份 额的场内份额后方可进行。


5.份额配对 转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。


基金管理人、 基金注册登记机构或深圳证券交易 所可视情况对上述规定作出调整, 并在 正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。


(五)份额配对转换的程序


份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关业务公告。


(六)暂停份额配对转换的情形


1.深圳证券 交易所、 基金注册登记机构、 份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办 理份额配对转换业务。


2.法律法规 、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。


发生前述情形的,基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停份额配对转换业务的公告。


在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理, 并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。


(七)份额配对转换的业务办理费用


投资人申请办理份额配对转换业务时, 份额配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣 金,具体见相关业务办理机构公告。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 37 九 、 基金的 投资目标 本基金实施被动式投资, 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段, 力图实现指 数投资偏离度和跟踪误差的最小化。 在正常市场情况下, 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不 超过 0.35% , 年跟踪误差不超过 4% 。 十 、 基金的 投资范围 本基金投资于具有良好流动性 的金融工具, 包括中证创业成长指数成份股、 备选成份股、 新股 ( 含首次公开发行和增发) 、 债 券 、 权证、 股 指期货 以及中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 占基金资产的比例为 85% -100% ,其 中投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ,投 资于中 证创业成长指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ; 每个交易日日终在扣除 股指期货 合 约需缴纳 的 交易保证 金 后,应当 保 持不低于 基 金资产净值 5%的现金或 到期日在 一年以内的政府债券;权证投资占基金资产净值的比例为 0-3% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可 以将其纳入投资范围。 十一、 基 金的 投资理念 与主动式投资相比较, 被动式投资有着运营成本较低、 投资透明化等优点, 本基金秉承 被动式投资理念, 以跟踪中证创业成长指数为投资原则, 通过投资于创业板、 中小板以及部 分主板市场上市的具备创业和高成长特征的中证创业成长指数成份股, 更为有效地分散中小 市值公司较高的非系统风险,获取长期的投资回报 。 十二、 基 金的 投资策略 本基金采用完全复制法, 按照成份股在中证创业成长指数中的组成及其基准权重 构建股 票 投 资 组 合 , 以 拟 合 、 跟 踪 中 证 创 业 成 长 指 数 的 收 益 表 现, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的变动而进行相应调整。 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股、 增发、 分红等行为, 以诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 38 及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证创业成长指数的效果可能带来影响, 导致无法有效 复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合理期限内进行 适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1 、资产配置 策略 本基金管理人主要按照中证创业成长指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合 , 并 根据指数成份股及其权重的变动而进行相 应调整。 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股 指期货合约价值, 合计 (轧差计算) 占基金资产的比例 为 85% -100% , 其中投资于股票的资 产不低于基金资产的 85% , 投资于中证创业成长指数成份股和备选成份股的资产不低于股票 资产的 90% ; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于 基金资产 净 值 5%的现金或到期日 在 一年以内 的 政府债券 ; 权证投资 占 基金资产 净 值的比例 为 0-3%。 2 、股票投资 组合构建 本基金采用完全复制标的指数的方法, 按照成份股在基准指数中证创业成长指数中的基 准权重构建股票投资组合。 当发生下列特殊情况时: (1 )因受 股 票停牌 的限 制、股 票流 动性等 其他 市场因 素, 使基金 管理 人无法 依指 数权 重购买某成份股; (2 )预期标 的指数的成份股即将调整; (3 )存在其 他影响指数复制的因素。 基金经理可以根据市场情况, 结合经验判断, 对本基金投资组合进行适当调整, 以期在 规定的风险承受限度之内,获得更接近基准指数的收益率。 3 、股票投资 组合调整 (1 )因基准 指数成份股变动进行的调整 ①定期调整 本基金股票指数化投资组合将根据基准指数的调整规则和备选股票的预期, 对股票投资 组合及时进行调整。 本基金将合理把握组合调整的节奏和方法, 以尽量降低因成份股调整对 基金跟踪效果的影响。 ②不定期调整 当上市公司发生增发、 配股、 公司合并等影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将 根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 39 当指数成份股权重发生变动时, 对因股票停牌而无法交易的股票, 本基金将用现金进行 正向或逆向替代,待股票复牌后进行相应调整。 成份股在基准指数中的权重因其它原因发生相应变化的, 本基金将做相应调整, 以保持 基金资产中该成份股的权重同指数一致。 (2 )其他因 素引起的调 整 ①新股因素 本基金将根据市场情况, 决定是否参加首次公开发行 (或增发) 的新股市值配售与认购 , 由此得到的非基准指数成份股将在其规定持有期之后的 30 个交易日以内卖出; ②投资比例限制因素


根据法律法规中针对基金投资比例的限制规定, 当基金投资组合中按基准权重投资的股 票资产比例或个股比例超过法律法规的规定限制时, 本基金将对投资组合进行相应调整, 以 保证基金投资行为的合法合规性; ③申购、赎回因素


本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调整, 以保证基金正常运行从而有效 跟踪标的指数;


④法律法规因素 对于基金管理人、 托管人和与其有控股关系的股东发行或者承销的基准指数成份股, 法 律法规禁止投资而本基金无法获得豁免的,将用技术方法对其进行替换。 4 、股指期货 投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 并按照中国金融 期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 十三、 基 金的 标 的 指 数与 业 绩 比 较基 准 1 、标的指数 本基金的标的指数是中证创业成长指数。 如 果 标 的 指 数 被 停 止 编 制 及 发布 、 或 标 的 指 数 由 其 他 指 数 替 代 ( 单 纯 更 名 除 外 ) 、 或 由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数、 或市场有其他更适合投 资的指数, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在履行适当程序后, 变更本 基金的标的指数,相应更换基金名称和业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时公告。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 40 2 、业绩比较 基准 95% ×中证创 业成长指数收益率 + 5% ×金融同业存款利率 由于本基金投资标的指数为中证创业成长指数, 且投资于现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值 5% , 因此, 本基金将业绩比较基准定为 95% ×中证创 业成长 指数收益率+ 5% ? 金融同 业存款利率。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时, 本基金经基金管理人和基金托管 人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十四、 风 险收 益 特 征 本基金为股票型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两类基 金份额看, 诺安稳健份额具有低风险、 收益相对稳定的特征; 诺安进取份额具有高风险、 高 预期收益的特征。 十五、 基 金投 资 组 合 报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 12 月 31 日,本报 告中所列财务数据未经审 计。 (一)报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 23,695,035.27 90.18 其中:股票 23,695,035.27 90.18 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 41 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 1,663,031.68 6.33 8 其他资产 916,396.48 3.49 9 合计 26,274,463.43 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1 、报告期末 指数投资按行业分类的 境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 500,745.24 1.95 B 采矿业 - - C 制造业 14,296,569.23 55.63 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 328,878.43 1.28 E 建筑业 546,606.84 2.13 F 批发和零售业 721,171.59 2.81 G 交通运输、仓储和邮政业 57,744.68 0.22 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,840,680.75 18.84 J 金融业 - - K 房地产业 261,270.44 1.02 L 租赁和商务服务业 553,948.90 2.16 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 378,298.27 1.47 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 162,561.42 0.63 R 文化、体育和娱乐业 393,033.48 1.53 S 综合 - - 合计 23,041,509.27 89.67 2 、报告期末 积极投资按行业分类的 境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 328,026.84 1.28 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 42 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 325,499.16 1.27 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 653,526.00 2.54 (三)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002450 康得新 58,708 1,121,909.88 4.37 2 002415 海康威视 43,889 1,044,997.09 4.07 3 300059 东方财富 51,064 864,513.52 3.36 4 300104 乐视网 24,950 822,352.00 3.20 5 300072 三聚环保 14,007 648,384.03 2.52 6 002594 比亚迪 12,844 638,089.92 2.48 7 002202 金风科技 36,796 629,579.56 2.45 8 300017 网宿科技 11,124 596,357.64 2.32 9 002252 上海莱士 22,992 530,885.28 2.07 10 300136 信维通信 16,074 458,109.00 1.78 ( 四) 报告 期末 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002400 省广股份 23,604 325,499.16 1.27 2 000048 康达尔 6,827 258,879.84 1.01 3 600876 洛阳玻璃 2,700 69,147.00 0.27 (五)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期期末未持有债券。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 43 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 (九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有权证。 ( 十) 报告 期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2.本基金投 资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 ( 十一) 报告 期末本基金投资 的国债期货交易情况说明 1 、本期国债 期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 2 、报告期末 本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3 、本期国债 期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 (十二)投资组合报告附注 1 、本基金本 报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查 的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2 、 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3 、期末其他 资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,505.83 2 应收证券清算款 913,352.44 3 应收股利 - 4 应收利息 338.45 5 应收申购款 199.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 44 8 其他 - 9 合计 916,396.48 4 、报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明 (1 )报告期 末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产净值 比例(% ) 流通受限情况 说明 1 300104 乐视网 822,352.00 3.20 重大资产重组 (2 )报告期 末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情况 说明 1 002400 省广股份 325,499.16 1.27 重大事项停牌 2 000048 康达尔 258,879.84 1.01 重大资产重组 3 600876 洛阳玻璃 69,147.00 0.27 重大资产重组 6 、投资组合 报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十六、基 金的 业 绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 (一) 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩 基准收益率比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2012.3.29 ~2012.12.31 -6.60% 1.19% 3.82% 1.31% -10.42% -0.12% 2013.1.1 ~2013.12.31 20.61% 1.53% 23.12% 1.51% -2.51% 0.02% 2014.1.1 ~2014.12.31 -0.36% 1.28% 2.89% 1.28% -3.25% 0.00% 2015.1.1 ~2015.12.31 67.62% 2.83% 59.15% 2.58% 8.47% 0.25% 2016.1.1 ~2016.12.31 -19.48% 1.85% -19.30% 1.73% -0.18% 0.12% 2012.3.29 ~2016.12.31 69.80% 1.86% 68.92% 1.77% 0.88% 0.09% 注:本基金业绩比较基准: 95% ×中证创业成长指数收益率 + 5% ×金融 同业存款利率。 (二) 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 45 注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓 期结束时各项资产配置比例符合合同约定。


十七、基 金的 费 用 与 税收 (一)基金费用的种类 1 、基金管理 人的管理费; 2 、基金托管 人的托管费; 3 、基金的指 数使用费; 4 、基金上市 费用; 5 、因基金的 证券交易或结算而产生的费用; 6 、基金合同 生效以后的信息披露费用; 7 、基金份额 持有人大会费用; 8 、基金合同 生效以后 与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费 ; 9 、基金资产 的资金汇划费用; 10 、按照国 家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 46 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理 人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.0% 年费率计 提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 1.0% 年费率计提。计算方法如下: H =E × 1.0%÷当年天数 H 为每日应 计提的 基金管理费 E 为前一日 基金财产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管 人于次月首日起5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 2 、基金托管 人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2% 年费率计 提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2% 年费率计提。计算方法如下: H=E ×0.2%÷ 当年天数 H 为每日应 计提的基金托管费 E 为前一日 的基金财产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 经基 金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管 人于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 如遇法定节假日、 公 休日等,支付日期顺延。 3 、基金的指 数使用费 根据基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议, 本基金标的的指数使用 费年费率为0.02% 。通常 情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的0.02% 的年费 率计提。 计算方法如下: H=E ×0.02% ÷当年天数 H 为每日计 提的指数使用费 E 为前一日的 基金资产净值 指数使用费从 《基金合同》 生效日开始每日计算, 逐日累计, 按季支付。 指数使用费 收 取下限为每季度5 万元( 《基金合同》 生效当季按实际计提金额收取,不设下限) 。指 数使用 费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令, 经基金托管人复核后于次季初10 个工作 日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 47 顺延。 如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、 支付方式等发生变更, 按照变更后的 费率、支付方式执行。 4 、 本条第一 款第4 至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的 规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的 损失; 2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基金合 同》 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披 露 费用等费用; 4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召开基金份额 持有人大会。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十 八 、 对 招募 说 明 书 本次 更 新 部 分的 说 明 本招募说明书 (更新) 依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集证券投资基 金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 及其 它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2016年11月12 日 刊登的 《 诺安中证创业成长指数 分级证券投资基金招募说明书》 进行了更新, 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本 基金实施得投资经营活动进行了内容的补充,主要更新的内容如下: 1 、 在 “重要提示” 部分, 更新了本基金招募说明书内容的截止日期及相关财务数据和 净值表现的截止日期。 2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 , 更 新 了 证 券 投 资 基 金 管 理 情 况 、 主 要 人 员 情 况 、 基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 的信息。 3 、在“第四 部分 基金托 管人”中, 更新了证券投资基金托管情况 的信息。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2017 年第1 期 48 4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 中 , 更 新 了 基金 直 销 机 构 、 代 销 机 构 及 注 册 登 记 机 构的信息。 5、在“第十部分


诺安 创业成长份额 的申购与赎回” 中, 更新了 “六、 申购与赎回的 限制” 、 “七 、申购与赎回的费用”的信息。 6 、 在 “第十二 部分


基 金的投资” 中, 更新了“ 九、 基金 投资组合报告” 的内容 。 相 关数据及内容的截止日期为 2016 年 12 月 31 日。 7 、 在 “第十三部分


基 金的业绩” 中, 更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同 期 业 绩 基 准 收 益 率 比 较 表 以 及 本 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比图。 8 、 在 “第二十六部分 对 基金份额持有人的服务” 中, 更新了 “四、 基金投资的服务” 的内容。 9 、 在 “ 第 二 十 七 部分


其 他 应 披 露 事 项 ” 中 , 列 举 了 本 基 金 在 本 报 告 期 内 的 相 关 公 告。 十 九 、 签 署日 期 2017 年 3 月 29 日 以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司

































































二 ○一七年 五月十三日