招募说明书 （更新） 摘要
前海开 源中航军 工指数分 级
证券投 资基金
招募说 明书 （更新） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人： 前海开 源基金 管理有 限公司
基金托 管人： 招商证 券股份 有限公 司
截止日 ：2017 年 3 月 30 日
招募说明书 （更新） 摘要
重要提示
本基金经 2015 年1 月28 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]140 号文 注册募集 ，
基金合同已于 2015 年3 月 30 日正式 生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准 确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中
国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证， 也不表明
投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，
应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出
现的各类风险， 包括但不限于： 市场风险、 管理风险、 操作风险、 流动性风险、 信用风险、 本基金特
有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金表现
的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定
盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资
决策后， 基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承担。 投 资有风险， 投资人 在
投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年3 月 30 日， 有 关
财务数据和净值表现截止日 2016 年12 月 31 日（ 未经审计）。
招募说明书 （更新） 摘要
一 、 基 金 管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
（一）基金管理人简况
1 、名称：前 海开源基金管理有限公司
2 、 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
3 、设立日期 ：2013 年 1 月 23 日
4 、法定代表 人：王兆华
5 、批准设立 机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
6 、组织形式 ：有限责任公司
7 、办公地址 ：深圳市福田区深南大道 7006 号万 科富春东方大厦 22 楼
8 、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9 、联系人： 胥阿南
10、注册资 本：人民币 2 亿元
11、存续期 限：持续经营
12、股权结 构：开源证券 股份有限公司出资1/4 ，北京市中盛金期投资管理有限公司出资 1/4 ，
北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4 ， 深圳市和合投信资产管理合伙企业 （有限合伙） 出资 1/4 。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、 基金管理人董事会成员
王兆华先生， 董事 长， 本科学历， 国籍： 中国。 历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银
行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长， 华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部
党委书记兼总经理、 华 夏证券总裁助理兼重庆分公司党委 书记、 总经 理， 华夏证 券总裁助理， 开源 证
券董事长、总经理, 现任 开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。
龚方雄先生， 荣誉董事长， 宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。 国籍： 中国香港。 曾任
纽约联邦储备银行经济学家， 美国银行首席策略师、 全球货币及利率市场策略部联席主管， 摩根大通
中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。
2009 年 9 月 起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公
司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经 济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：
中国。 曾任 深圳特区证券有限公司行业研究员， 南方基金 管理有限公司投资总监、 副总经理 ， 中信 证
券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。
朱永强先生， 执行董事长， 硕士研究生， 国籍： 中国。 历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总
经理、 技术 总监， 网上 交易部总经理； 北京世 纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限 责
任公司总裁助理、 副总裁； 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理； 中国银河证
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券股份有限公司经纪业务线业务总监， 兼任 经纪管理总部总经理， 现任前海开源基金管理有限公司执
行董事长。
蔡颖女士， 董事、 公司总经理， 硕士研究生， 国籍： 中国。 历任南方证券广州分公司营业部电 脑
部主管、 经 纪业务部主管、 电子商 务部副经理， 南方基金 管理有限公司广州代表处首席代表、 南方 区
域总部高级经理， 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 （广州） 副总经理、 广州分公司总经理， 现任
前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长。
Mr Yan Charles Wang （王 岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从 1993 年起 ，曾任职加
拿大美林证券， 美国 Clemente Capital 董事、 大中 国区主管， 美国纽约州立养老金另类投资部主管，
美国磐石基金大中国区主管、 董事 总经理， 美 国橡树资本中国区主管、 董事总经 理， 长安街 资本合 伙
人， 现任美国米尔斯坦中国总裁。 曾是美国机构有限投资者协会 （ILPA） 创 始会员， 中国风险协会 （CVCA）
顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生， 董事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任职中国建设银行武汉分行、 华安保险北京分公司、
交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师， 国籍：中国。著名经济学家、国际金融战略专家，
中国人民大学博士， 美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士， 英国剑桥大学经济系和嘉丁管理
学院访问学者。 现任中国人民大学财政金融学院教授、 国际货币研究所理事兼副所长、 美国约翰霍普
金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF ）顾问委 员会副主席、世界
经济论坛（World Economic Forum ） 国际货币体系改革分论坛咨询顾问, 曾任中国农业银行首席经济
学家。
申嫦娥女士， 独立董事， 博士， 教 授， 博士生导师， 中国注册会计师 （非执业会员） ， 国家 税务
总局特邀监察员（2003-2010 ），国 籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授，北京师范大
学副教授、教授。
Mr Shujie Yao （姚树洁 先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中国学学
院院长、 教授， 西安交通大学特聘讲座教授、 重庆大学、 华南师范大学、 华南农业大学、 华中农业 大
学、 渭南师 范学院等大学的特聘教授、 海南大 学经济管理学院荣誉院长； 英国皇 家经济学会会员、 英
国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；
《经济研究》 、 《西安交通大学学报社科版 》 、 《当代中国》 （英文） 等科学杂志的编委。 曾任华南
热带农业大学助理教授， 英国牛津 大学研究员， 英国朴茨 茅斯大学教授、 主任， 英国伦敦米德尔塞克
思大学教授、系主任。
周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学院助教、
讲师、 副教授、 教授、 工业经济系副主任、 研究生部主任、MBA 中心主 任、 院长助理； 曾任陕西省审
计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年7 月至 今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国
政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究室特聘研究 员。
2 、 基金管理人监事会成 员
骆新都女士， 监事会主席， 经济学硕士， 经济师， 国籍： 中国。 曾任民政部外事处处长、 南方证
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券有限公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 监事会主席。 现任前海开源基金管理有限公司监
事会主席。
李匆先生， 联席监事会主席， 上海 交通大学工商管理博士， 美国哥伦 比亚大学公共管理硕士， 中
国注册会计师， 国籍： 中国香港。 曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金 管理有限
公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资( 香港) 有限公 司高级基金经理、
中国股票投资部主管、 公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资 委员会主席。 现任香港泽源资
本创始人、投资总监。及前海开源基金管理有限公司联席监事会主席。
张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。
任福利先生， 监事， 大 学本科学历， 国籍： 中 国。 曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基
金管理有限公司基金运营部、 方正富邦基金管理有限公司基金运营部， 现任前海开源基金管理有限公
司基金事务部总监。
刘彤女士， 监事， 硕士研究生， 国籍： 中国。 曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、 海王
生物股份有限公司人事行政经理、 顺丰速运集团员工关系总监、 英大证券有限责任公司人 力资源部主
管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、 总裁助理， 现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执
行总监。
3 、 高级管理人员情况
王兆华先生， 董事长， 本科学历， 国籍： 中国。 历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银
行西安市开发区支行 副行长、 分行信贷处处长， 华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部
党委书记兼总经理、 华 夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、 总经 理， 华夏证 券总裁助理， 开源 证
券董事长、总经理, 现任 开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。
蔡颖女士， 公司总经理， 硕士研究生， 国 籍： 中国。 历 任南方证 券广州分公司营业部电脑部主管 、
经纪业务部 主管、 电子商务部副经理， 南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、 南方区域总部高
级经理， 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 （广州） 副总经理、 广州分公司总经理， 现任前海开源
基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生， 督察长， 硕士研究生， 国籍： 中国。 历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工
程师， 南方 基金管理有限公司信息技术部总监助理、 监察 稽核部副总监、 执行总 监。 现任前 海开源 基
金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4 、 本基金基金经 理
薛小波先生， 流体力学硕士， 国籍： 中国。 历任中信证券机械行业和军工行业首席分析师、 高级
副总裁。 现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、 前海开源中证军工指数型证券投资基金 基金
经理、 前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源高端装备制造灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、
前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、 前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。薛小波先生具备基金从业资格。
黄玥先生， 物理学硕士， 国籍： 中国。 历任南方基金管理有限公司风控策略部高级经理、 数量化
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投资部总监助理。 现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、 前海开源中证军工指数型证券投资基
金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。
5 、 投资决策委员会成员情况
投资决策委员会主席王厚琼，联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹，联席投资总监侯燕琳、
刘静、丁骏，执行投资总监曲扬、徐立平、薛小波、邱杰、王霞、孙亚超、谢屹。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二 、 基 金 托管 人
（一） 基金托 管 人 情况
名称：招商证券股份有 限公司
住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
成立时间：1993 年8 月1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 58.08 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78 号
联系人： 秦湘
联系电话： 0755-26951111
招商证券是百年招商局旗下金融企业， 经过二十多年创业发展， 已成为拥有证券市场业务全牌照
的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为 A 类AA 级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能
力、 科学合理的风险管理架构、 专业的服务能力。 公司拥有多层次客户服务渠道， 在北京、 上海、 广
州、深圳等城市拥有 200 家批准设立 的证券营业部和 11 家证 券经纪业务管理分公司 ，同时在香港设
有分支机构， 全资拥有 招商证券国际有限公司、 招商期货 有限公司、 招商 致远资本投资有限公司、 招
商证券投资有限公司 、 招商证券资产管理有限公司 ， 参股博时基金管理公司、 招商基金管理公司 及广
东金融高新区股权交易中心有限公司 ， 构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。 招商证券致
力于 “全面提升核心竞争力， 打造中国最佳投资银行” 。 公 司将 以卓越的金融服务实现客户价值增长，
推动证券行业进步， 立志打造产品丰富、 服务一流、 能力突出、 品牌卓越的国际化金融机构， 成为客
户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
招商证券托管部员工多人具备丰富的证券投资基金业务运作经验、 会计师事务所审计经验， 以及
大型 IT 公司 的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域，其
中本科以上人员占比 100 ％，高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。
（ 三 ） 基金托 管 业 务经营 情 况
招商证券托管部是国内首批获得证券投资基 金托管业务的证券公司， 可为各类公开募集资金设立
的证券投资基金提供托管服务。 托 管部拥有独立的安全监控设施， 稳 定、 高效的 托管业务系统， 完 善
的业务管理制度。 招商证券托管部本着 “诚实信用、 谨慎勤勉” 的原则， 为基金份额持有人利益履行
基金托管职责。
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除此之外， 招商证券于 2012 年10 月获 得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正式批
复，成为业内首家可从事私募托管业务的券商，经验丰富，服务优质，业绩突出。 截至 2017 年一季
度，招商证券共托管 22 只公募基金。
招商证券托管部于 2015 年 4 月通过 了普华永道会计师事务所提供 的 ISAE3402 鉴证服 务， 成为业
内第一家通过 ISAE3402 认证的券商托管人和基金外包服务机构。
（ 四 ） 基金托 管 人 的内部 控 制 制度
1 、内部控制 目标
招商证券作为基金托管人：
（1 ）托管业 务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运
作的经营思想和经营理念。
（2 ）建立科 学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、
执行有效。
（3 ）防范和 化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实
现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4 ）不 断改 进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。
2 、内部控制 组织结构
招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部最高风险决策机构，
风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、 风险偏好、 容忍度和经济资本等风险限额配置方案， 拥
有公司重大风险业务和创新业务项目的最终裁量权。 风险管理部、 法律合规部及稽核监察部为公司的
风险管理职能部门。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗， 配备专职监察稽核人员， 在托管部总
经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独 立行使监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内部
控制体系， 保持托管业务健全、 有效执行； 安全保管基金财产， 保持基金财产的独立性； 实行经营场
所封闭式管理， 并配备录音和录像监控系统； 有独立的综合托管服务系统； 业务管理实行复核和检查
机制， 建立了严格有效的操作制约体系； 托管部树立内控优先和风险管理的理念， 培养部门全体员工
的风险防范和保密意识。
（ 五 ） 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
基金托管人通过参数设置将 《基金法 》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议规定的投资比例和
禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、
基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
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1 、电话提示 。对媒介和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、书面警示 。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进
行提示；
3 、书面报告 。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基
金管理人并报中国证监会。
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三 、 相 关 服务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 销售 机构
1 、场外 销售 机构
（1 ） 直销机 构
1 ）前海开源 基金管理有限公司直销柜台
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富 春东方大厦 10 楼
联系电话：0755-83181190
传真：0755-83180622
联系人： 胥阿南
2 ）前海开源 基金管理有限公司 电子直销交易
客户服务电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
（2 ） 代销机构
代 码 代销机构 销售机构信息
1 交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2 中国邮政储蓄银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区金融大 街3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
3 华夏银行股份有限公司
华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238441
传真：010-85238680
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn/home/cn
4
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街22 号泛 利大厦10 层
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法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江 道2 号厦门第一广场西座1501-1504
室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号第一 广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
诺亚正行（上海）基金销售投资
顾问有限公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北 美广场B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8 深圳众禄金融控股股份有限公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
9 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财 富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
10 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 幢202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12
上海长量基金销售投资顾问有限
公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
13 浙江同花顺基金销售有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州 电子商务产业园2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
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联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
14 北京展恒基金销售股份有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮 电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
15 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
16
乾道金融信息服务（北京）有限
公司
乾道金融信息服务北京有限公司
地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
17
宜信普泽投资顾问（北京）有限
公司
宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号楼soho 现代城C 座 18 层1809
法人代表：沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
18
众升财富（北京）基金销售有限
公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座 9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
19 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
20 北京恒天明泽基金销售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
招募说明书 （更新） 摘要
21 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
22
一路财富（北京）信息科技有限
公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号 五栋大楼C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
23 北京钱景基金销售有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
24 北京新浪仓石基金销售有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58 号 理想国际大厦906
办公地址：北京市海淀区北四环西路58 号 理想国际大厦906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
25 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼3 层
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
26 上海汇付金融服务有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
27 北京乐融多源投资咨询有限公司
北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：付瑞华
电话：010-56580666
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
28 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418
室
招募说明书 （更新） 摘要
办公地址：深圳市南山区高新南七道12 号 惠恒集团二期418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
29 上海陆金所资产管理有限公司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
30 大泰金石基金销售有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359 号 国睿 大厦一号楼B 区 4 楼A506
室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386 号文 广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
31 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号 保利国际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
32 奕丰金融服务（深圳）有限公司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室 （入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116 室及1307
室 邮编 518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
办公电话：0755 8946 0500
传真号码：0755 2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
33
北京肯特瑞财富投资管理有限公
司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2 号 4 层401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
34 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
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35 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场（二期）北座13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
36 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
37 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
38 招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82960167
联系人：黄婵君
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
39 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北 座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
40 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
41 海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
42 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
招募说明书 （更新） 摘要
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
43 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安 联大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安 联大厦35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
44 万联证券有限责任公司
万联证券有限责任公司
地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置 地广场F 座18 、19 楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
45 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
46 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路228 号 华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
47 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
48 中信证券（山东）有限责任公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙 翔广场东座5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
49 东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
50 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
招募说明书 （更新） 摘要
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
51 长城证券股份有限公司
长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号 特区报业大厦16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号 特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
52 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
53 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广 州国际金融中心主塔19 层、20
层
办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广 州国际金融中心主塔19 层、20
层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
54 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中 央21 层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山 西世贸中心A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
55 平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
56 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址： 合肥市蜀山区南二环路959 号 财智中心华安证券B1 座0327 室
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
57 国海证券股份有限公司
国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号国海大厦
招募说明书 （更新） 摘要
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
58 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
59 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大
厦20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大
厦20 楼2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
60 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
61 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号 财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号 财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
62 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27、28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
63 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安 联大厦28 层A01 、B01（b）单
元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
64 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04 、18 层至21
层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
招募说明书 （更新） 摘要
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
65 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
66 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
67 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
68 华宝证券有限责任公司
华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上 海环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
69 英大证券有限责任公司
英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
70 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
71 天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座37 楼
招募说明书 （更新） 摘要
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
72 大通证券股份有限公司
大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市沙河口区会展路129 号 大连国际金融中心A 座大连 期货
大厦38、39 层
办公地址： 大连市沙河口区会展路129 号 大连国际金融中心A 座大连 期货
大厦38、39 层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
73 长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
2 、场内 销售 机构
本基金的场内 销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单可在深交
所网站查询）。
（二） 基金注 册 登 记机构
中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人： 朱立元
（ 三 ） 律师事 务 所
广东信达律师事务所
住所： 深圳市福田区益田路 6001 号 太平金融大厦 12 楼
办公地址： 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 12 楼
负责人： 麻云燕
经办律师：杨扬、胡云云
招募说明书 （更新） 摘要
电话：0755-88265288
传真：0755-88265537
（ 四 ） 会计师 事 务 所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼4 层
办公地址： 北京市东城区永定门西滨河路 8 号 院 7 号楼中 海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人： 杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：010-88095588
传真：010-88091199
招募说明书 （更新） 摘要
四 、 基 金 名称
前海开源中航军工指数分级证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
股票型
六 、 基 金 的运 作 方 式
开放式
招募说明书 （更新） 摘要
七 、 基 金 的投 资
（ 一 ） 投资目 标
本基金紧密跟踪标的指数--- 中证中 航军工 主题指数，通过严谨数量化管理和投资纪律约束，力
争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值不超过 【0.35 ％】 ， 年跟踪误
差不超过【4 ％】 。
（二 ） 投资范 围
本基金投资于良好流动性的金融工具， 包括 中证中航军工 主题指数的成份股、 备选成份股、 固定
收益资产 （国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 央行票据 、 中
期票据、 短期融资券 （含超短期融资券） 、 质押及买断式回购、 银行存款等） 、 资产支持证券及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳
入投资范围。
本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90 ％－95 ％； 其中，投资于 中证中航军工主题指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90 ％； 同时保持不低于基金资产净值 5 ％ 的现
金或者到期日在一年以内的政府债券 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调
整上述投资品种的投资比例。
（ 三 ） 标的指 数
中证中航军工 主题指数
在出现以下两种情况时，基金管理人将通过适当程序更换标的指数：
1 、如果标的 指数可能存在的不合理性导致其不能很好地反映 沪深两市具有军工产业特征的公司
股票的整体走势 ， 或随着中国证券市场的进一步发展和完善， 未 来出现了更合理、 更具代表性的反映
该类股票走势的指数时，基金管理人可在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数。
2 、当标的指 数出现下列问题时，基金管理人可以依据维护投资者的合法权益的原则，在履行适
当程序后，依法变更基金的标的指数：
（1 ）上海证 券交易所或深圳证券交易所停止向标的指数供应商提供标的指数所需的数据、限制
其从交易所取得数据或处理数据的权利；
（2 ）标的指 数被上海证券交易所及深圳证券交易所停止发布；
（3 ）标的指 数由其他指数替代；
（4 ）标的指 数供应商停止编辑、计算和公布标的指数点位或停止对基金管理 人的标的指数使用
授权；
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（5 ）标的指 数由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的标的指数；
（6 ）存在针 对标的指数或标的指数供应商的商业纠纷或法律诉讼，且此类纠纷或诉讼可能对标
的指数或基金管理人使用标的指数的能力产生重大不利影响。
若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更标的指数
召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案。 若标的指数变更对基金投资无实质性影响 （包括但
不限于标的指数供应商变更、 指数 更名等） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应在取得
基金托管人同意后，报中国证监会备案并公告。
标的指数更换后，基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或字
样。
（ 四 ） 投资策 略
本基金采用动态复制标的指数的投资方法， 参照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资
组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整， 以复制和跟踪标的指数。 本基金在严格
控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎回等对本
基金跟踪标的指数的效果可能带来 影响时， 或因某些特殊情况导致流动性不足时， 或其他原因导致无
法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整， 力求降低跟踪
误差。
本基金力争前海开源中航军工份额净值增长率与同期业绩比较基准的增长率之间的日均跟踪偏
离度不超过 0.35％， 年跟 踪误差不超过 4 ％。 如因 指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1 、资产配置 策略
为实现跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于非现金基金资产的 90 ％的比 例投资于标的
指数成份股及其备选成份股， 并保持不低于基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。
2 、股票投资 策略
（1 ）股票投 资组合的构建
本基金在建仓期内， 将参照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入， 在力求跟踪误差最小化
的前提下， 本基金可采取适当方法， 以降低买 入成本。 当 遇到成份股停牌、 流动 性不足等其他市场 因
素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时，
本基金可以根据市场情况， 结合研究分析， 对基金财产进行适当调整， 以期在规定的风险承受限度之
内，尽量缩小跟踪误差。
（2 ）股票投 资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整， 本基金还
将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对其进行适时调整，
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以保证前海开源中航军工份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。 基金
管理人将对成份股的流动性进行分析， 如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。 由于
受到各项持股比例限制， 基金可能不能按照成份股权重持有成份股， 基金将会采用合理方法寻求替代。
1 ）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的 预期，对股票投资组合及时进行调整。
2 ）不定期调 整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时，
本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据法律、 法规规定， 成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金可以
对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
3 、债券投资 策略
本基金可以根据流动性管理需要， 选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。 本基金债券投资
组合将采用自上 而下的投资策略， 根据宏观经济分析、 资金面动向分析等判断未来利率变化， 并利用
债券定价技术，进行个券选择。
（ 五 ） 投资限 制
1 、投资组合 限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投资降低基金财产的非
系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1) 本基金所 持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95 ％； 其中投资于 中证中航军工主题 指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90 ％；
(2) 保持不低 于基金资产净值 5 ％的现 金或者到期日在一年以内的政府债券 ；
(3) 本基金持 有一家 公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
(4) 本基金管 理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
(5) 本基金持 有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
(6) 本基金管 理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％；
(7) 本基金在 任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5 ％；
(8) 本基金投 资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
(9) 本基金持 有的全部资产支持证券，其市值 不得超过基金资产净值的 20 ％；
(10) 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支持证券规模的
10％；
(11) 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类
资产支持证券合计规模的 10％；
(12) 本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支持证券。 基金持有资产支持证券
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期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；
(13) 基金财 产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本 基金所申报的
股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(14) 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％；
债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
(15) 本基金 持有一家公司发行的流通受限证券， 其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 本基金持
有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 15 ％；经基金 管理人和基金托管人协商，
可对以上比例进行调整；
(16) 本基金 投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10％， 并且不得超过基金净值的
10％；
(17) 本基金 总资产不得超过基金净资产的 140％；
(18) 法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的， 应当根据风险管理的原则， 并制定严格的授权管
理制度和投资决策流程。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例， 应当符合中国证监
会的有关规定。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整，但
中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应 当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约
定。 在上述 期间内， 基 金的投资范围、 投资策 略应当符合基金合同的约定。 基金 托管人对基金的投 资
的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基金
投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重
大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基
金的投资目标和投资策略， 遵循基金份 额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机
制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基
金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定 的除外；
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（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、 行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限
制。
（ 六 ） 业绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准为：
中证中航军工 主题指数收益率×95％＋银行人民币活期存款利率（税后） ×5 ％。
中证中航军 工主题指数基于证监会行业分类标准， 选择 沪深两市从事军工装备制造和服务及相关
行业的规模相对较大、 行业代表性强 的上市公司股票作为成份股， 计算方法上则采用成份股按照自由
流通股本加权的派氏方法来编制。可以综合 反映沪深两市具有 军工产业特征的公司股票的整体走势，
同时为投资者提供新的投资标的 。
标的指数发生变更时， 业绩比较基准随之发生变更， 基金管理人应在取得基金托管人同意后， 报
中国证监会备案并公告。
（ 七 ） 风险收 益 特 征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金， 为
证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的品种。 同时本基金为指数基金， 通过跟踪标的指数表
现，具有与标的指数以及标的指数所代 表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看， 前海开源中航军工 A 份额为稳健 收益类份额， 具有 低风险
且预期收益相对较低 的特征； 前海开源中航军工 B 份额为 积极收益类份额， 具有 高风险且预期收益相
对较高的特征 。
（ 八 ） 基金管 理 人 代表基 金 行 使股东 、 债 权人权 利 的 处理原 则 及 方法
1.基金管理 人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、 债权人权利， 保护基金份额持有人的利
益；
2.不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基 金财产的安全与增值；
4.不通过关 联交易为自身、雇员、授权 代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（ 九 ） 基金的 融 资 融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
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（ 十 ） 基金的 投 资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日（未经审计） 。
1 、 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 8,569,662,631.14 93.84
其中：股票 8,569,662,631.14 93.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 556,783,183.46 6.10
8 其他资产 5,644,737.70 0.06
9 合计 9,132,090,552.30 100.00
2 、 报告 期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 报 告期 末 指数投资 按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,776,032,748.86 85.30
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 92,812,922.22 1.02
F 批发和零售业 107,124,927.92 1.18
G 交通运输、仓储和邮政业 90,067,746.04 0.99
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 457,052,684.10 5.01
J 金融业 - -
招募说明书 （更新） 摘要
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,523,091,029.14 93.49
2.2 报 告期 末积 极 投资 按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码
行业类 别
公允价
值 （ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
-
-
招募说明书 （更新） 摘要
5-30
B
采掘业
-
-
C
制造业
46,571,602.00 0.51
D
电力、 热力 、燃 气及 水 生 产
和供应 业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和 零售 业
-
-
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
-
-
H
住宿和 餐饮 业
-
-
I
信息传 输、 软件 和信 息 技 术
服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产 业
-
-
L
租赁和 商务 服务 业
-
-
M
科学研 究和 技术 服务 业
-
-
N
水利、 环境 和公 共设 施 管 理
业
-
-
O
居民服 务、 修理 和其 他 服 务
业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
-
-
R
文化、 体育 和娱 乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
46,571,602.00 0.51
2.3 报 告期末 按 行 业分类 的 沪 港通投 资 股 票投资 组 合
本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。
3 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前 十 名 股 票投资 明 细
3.1 报 告期末 指 数 投资按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（% ）
1 601989 中国重工 123,387,137 874,814,801.33 9.60
2 000768 中航飞机 25,262,901 537,089,275.26 5.89
3 600893 中航动力 13,931,962 456,132,435.88 5.00
4 300024 机器人 18,682,382 399,429,327.16 4.38
5 002465 海格通信 31,882,277 371,428,527.05 4.07
6 600118 中国卫星 10,460,054 326,772,086.96 3.58
7 600038 中直股份 5,096,264 246,761,102.88 2.71
8 002439 启明星辰 10,897,696 226,563,099.84 2.49
招募说明书 （更新） 摘要
5-31
9 002013 中航机电 11,874,643 217,187,220.47 2.38
10 002179 中航光电 5,797,561 210,393,488.69 2.31
3.2 报 告期 末积 极 投 资按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 股 票 投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 002297 博云新材 3,557,800 46,571,602.00 0.51
注：本基金本报告期末仅持有上述积极投资的股票。
4 、 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前 五 名 债 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报告 期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
9.1 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货持 仓 和 损益明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本 基金 投 资 股 指 期货的 投 资 政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10 、 报告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 交 易 情况说 明
10.1 本 期 国债 期 货 投资政 策
本基金本报告期内未投资国债期货。
10.2 报 告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未投资国债期货 。
10.3 本 期 国债 期 货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货 。
11 、 投资 组合 报 告 附注
11.1 本基金 投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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5-32
11.2 基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定 的备选股票库。
11.3 其 他 资产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,106,332.14
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 303,863.36
5 应收申购款 234,542.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,644,737.70
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
11.5.1 报告期 末 指 数投资 前 十 名股票 中 存 在流 通 受 限 情况的 说 明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 报告期 末 积 极 投资 前 五 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价
值
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 002297 博云新材 46,571,602.00 0.51 重大资产重组
11.6 投 资 组合 报 告 附注的 其 他 文字描 述 部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书 （更新） 摘要
5-33
八、基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产, 但不 保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源中航军工指数分级证券投资基金
阶
段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ）
2015.3.30-2015.12.31 22.00% 1.58% 8.07% 3.86% 13.93% -2.28%
2016.1.01-2016.12.31 -24.05% 2.07% -22.12% 1.94% -1.93% 0.13%
2015.3.30-2016.12.31 -7.34% 1.88% -15.83% 2.93% 8.49% -1.05%
注： 本基金的业绩比较 基准为： 中证中航军工主题指数收益率×95％＋银 行人民币活期存款
利率（税后）×5 ％。
招募说明书 （更新） 摘要
5-34
九 、 基 金 的费 用 与 税 收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、《基金合 同》生效后的标的指数许可使用费；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、《基金合 同》生效 后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金的开 户费用；
9 、基金的银 行汇划费用、银行账户维护费用；
10、基金的 上市费和年费；
11、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 具体计提
方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1 ％年 费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
招募说明书 （更新） 摘要
5-35
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2 ％ 年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个 工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3 、标的指数 许可使用费
标的指数许可使用费按基金资产净值的 0.02 ％ 年费率计提。
标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％年费率 计提。计算方 法如下：
H ＝E×0.02 ％÷当年天数
H 为每日应计 提的标的指数许可使用费
E 为前一日的 基金资产净值
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4 万元， 计 费期间不足一季度的， 根据
实际天数按比例计算。 标的指数许可使用费每日计算， 逐日累计至每季度末， 按季支付， 由
基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前 10 个工作
日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期
顺延。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计
算方法的， 本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费， 基金管理人必须依照有关规
定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。
如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费
率和计算方法， 应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。 此项
变更无需召开基金份额持有人大会。
上述 “一、 基 金费用的种类” 中第 4 －11 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不列入 基 金 费用 的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
招募说明书 （更新） 摘要
5-36
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四 ） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销 售费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日 在至少一种指定媒介上公告。
（ 五 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书 （更新） 摘要
5-37
十 、 其 他 应披 露 事 项
（一） 前海 开源基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 的董事、 监 事、 高级管 理 人
员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司 （以下简称 “前海开源资管公司” ）
兼职及领薪情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼 任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。
本公司除上述人员以外未有其他董事、 监事、 高 级管理人员以及其他从业人员在前海开
源资管公司兼任职务的情况。
（二）2016 年 9 月30 日至 2017 年3 月 30 日披露 的公告：
2017-03-30 前海开源中航军工指数分级证券投资基金 2016 年年度报告摘要
2017-02-24 前海开源基金管理有限公司关于开源证券费率调整的公告
2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告
2017-02-23 前海开源中航军工指数分级证券投资基金增聘基金经理的公告
2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加蚂蚁基金申购补差费率优
惠活动的公告
2017-01-20 前海开源中航军工指数分级证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告
2017-01-17 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告
2017-01-05 关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告
2017-01-05 关于前海开源中航军工 A 定期份额折算后次日前收盘价调整的公告
2017-01-04 关于前海开源中航军工指数分级证券投资 基金办理定期份额折算业务期间前海开源
中航军工 A 份额停复牌的公告
2017-01-03 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2016 年度 最后一个交易日基金资产净值、 基金份
额净值及基金份额累计净值公告
2016-12-29 前海开源中航军工指数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务
的公告
2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过蛋卷基金定投申购起点金额的
招募说明书 （更新） 摘要
5-38
公告
2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于泰诚财富费率调整的公告
2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于北京微动利费率调整的公告
2016-12-28 关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告
2016-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告
2016-12-16 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加新浪仓石为代销机构并开通定投业
务的公告
2016-12-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告
2016-12-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加宜信普泽为代销机构及开通定投
和转换业务并参与其费率优惠活动 的公告
2016-12-14 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告
2016-12-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告
2016-12-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇成基金为代销机构及开通定投和
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-12-02 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告
2016-12-02 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告
2016-12-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告
2016-12-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在肯特瑞财富开通定投和转换业务并参
与其费率优惠活动的公告
2016-11-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构并开通定投
和转换业务的公告
2016-11-17 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告
2016-11-12 前海开源中航军工指数分级证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2016 年第 2 号）
2016-11-11 前海开源基金管理有限公司关于广源达信费率调整的公告
2016-11-11 前海开源基金管理有限公司关于新浪仓石费率调整的公告
2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于钱景财富费率调整的公告
2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于华融金融费率调整的公告
2016-11-04 前海开源基金管理有限公司关于降低旗下开放式基金在同花顺销售平台申购金额下限
的公告
招募说明书 （更新） 摘要
5-39
2016-10-26 前海开源中航军工指数分级证券投资基金 2016 年第 3 季度 报告
2016-10-25 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的提示性公告
招募说明书 （更新） 摘要
5-40
十 一 、 备 查文 件
（ 一 ） 备查文 件 名录
1 、中国证监 会 准予注册前海开源 中航军工指数分级证券投资基金 募集的文件
2 、《前海开 源中航军工 指数分级证券投资基金 基金合同》
3 、《前海开 源中航军工 指数分级证券投资基金登记结算服务协 议》
4 、《前海开 源中航军工 指数分级证券投资基金 托管协议》
5 、法律意见 书
6 、基金管理 人业务资格批件、营业执照
7 、基金托管 人业务资格批件、营业执照
（ 二 ） 备查文 件 的 存放地 点 和 投资 人 查 阅 方式
1 、存放地点
《基金合同》 、 《托管协 议 》 存放在基金管理人和基金托管人处； 其余备查文件存放在
基金管理人处。
2 、查阅方式
投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
招募说明书 （更新） 摘要
5-41
十 二 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其 他
有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招募
说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、对“基金 管理人”相关信息进行了更新。
2 、对“基金 托管人”相关信息进行了更新。
3 、对“相关 服务机构”相关信息进行了更新。
5 、对“基金 份额的申购与赎回 ”相关信息进行了更新。
6 、在“基金 的投资”部分， 对 “（十）基金的投资组合报告”、“（十一）基金的业
绩”相关信息进行了相关更新。
7 、对“风险 揭示”相关信息进行了更新。
8 、在“其他 应披露事项”部分，披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及
其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司兼职及领薪情况； 披露了期间涉及本基金
的公告。
9 、对部分表 述进行了更新。
前海开 源 基 金管理 有 限 公司
二〇一六 年五 月 十三 日
