长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
长 信 创 新 驱 动 股票 型 证 券 投 资 基金
更新的招 募 说 明书 摘要
2017 年第【1】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
长信创新驱动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 4 月
14 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2016】794 号文注册募集。 本基金合
同于2016 年9 月29 日正式生效。
重 要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券、 期货市场
价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投
资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基 金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险等。
本基金为股票型基金， 其预期收益和预期风险高于混合型基金、 债券型基金
和货币市场基金， 属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。 本基金的投资
范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、
创业板和其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括但不限于国债、 金融
债、 地方政府债、 央行 票据、 中期票据、 企业 债、 公司债、 次级债、 可转换债券、
分离交易可转债、 中小企业私募债、 短期融资券、 超短期融资券 以及经法律法规
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具 ） 、 债券回购、 货币市 场工具、 资
产支持证券、 衍生工具 （权证、 股指期货、 国 债期货、 股票期权等） 以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的 招募说明书所载的内容截止日为 2017 年3 月29 日， 有关财务数据
和净值截止日为 2016 年 12 月 31 日（财务数 据经审计）。 本基金托管人 中国工
商银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务、 发起 设立 基金、 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须经
批准的 项目 ，经 相关 部门 批准后 方可 开展 经营 活动 】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
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上海彤 胜投 资管 理中 心（ 有限合 伙） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心（ 有限合 伙） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党 员 ， 硕 士研 究生 ，IMBA， 曾任 职中 国人 民银
行上海 市分 行静 安区 办事 处办公 室科 员， 中国 人民
银 行 上 海 市 分 行 、 工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 科
员、 科长 ， 上 海巴 黎国 际 银行信 贷部 总经 理 ， 工 商
银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 、 管 理 信 息 部 总 经
理、 办 公室 主任、 党委 委 员、 副 行长， 并历 任上 海
市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会 副 会 长 、
秘书长 。
刘元瑞 非独立 董事 男
中共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 现任长 江证 券股 份有 限公
司副总 裁。 历任 长江 证券 股份有 限公 司钢 铁行 业研
究分析 师 、 研 究部 副主 管 ， 长 江证 券承 销保 荐有 限
公司总 裁助 理， 长江 证券 股份有 限公 司研 究部 副总
经理、 研究 所总 经理 。
陈谋亮 非独立 董事 男
中共党 员， 法学 硕士 ， 工 商 管理博 士， 高级 经济 师，
高级商 务谈 判师 。 现 任上 海海欣 集团 股份 有限 公司
副总裁 。曾 任湖 北省 委组 织部“ 第三 梯队 干部 班”
干部 ， 中 国第 二汽 车制 造 厂干部 ， 湖北 经济 学院 讲
师、 特聘 教授 ， 扬 子石 化 化工厂 保密 办主 任 、 集 团
总裁办 、 股 改办、 宣传 部 、 企管 处管 理干 部、 集 团
法 律 顾 问 ， 中 石 化/ 扬 子 石 化 与 德 国 巴 斯 夫 合 资 特
大型一 体化 石化 项目 中方 谈判代 表， 交大 南洋 部门
经理兼 董事 会证 券事 务代 表， 海 欣集 团董 事会 秘书
处主任 、 战 略投 资部 总监 、 总裁 助理、 副总 裁、总
裁。
余汉生 非独立 董事 男
中共党 员 ， 本 科， 正高 职 高级会 计师 。 现任 武汉 钢
铁股份 有限 公司 总会 计师 。 历任 武钢 财务 部机 关费
用科一 科副 科长 、 会计 处 主任科 员 ， 武 钢工 会财 务
部部长 ，武 钢实 业公 司审 计处处 长、 财务 处处 长，
武钢计 划财 务部 会计 处处 长， 武 汉钢 铁股 份有 限公
司计划 财务 部部 长， 武汉 钢铁股 份有 限公 司副 总会
计师兼 计划 财务 部部 长， 长信基 金管 理有 限责 任公
司监事 会主 席 。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任公
司总经 理 、 投 资决 策委 员 会主任 委员 。 曾任 职于 长
江证券 有限 责任 公司。 2002 年加 入长 信基 金管 理有
限责任 公司 ， 历任 市场 开 发部区 域经 理 、 营 销策 划
部副总 监 、 市 场开 发部 总 监、 专户 理财 部总 监、 总
经理助 理、 副总 经理 。
胡柏枝 独立董 事 男 中共党 员， 大专， 高级 会 计师， 注册 会计 师， 注 册
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税务师 。曾 任湖 北省 财政 厅副厅 长、 党组 副书 记，
湖北省 国有 资产 管理 局副 局长 、 局 长 ， 中 国三 峡总
公司财 务部 主任 、 副总 会 计师 ， 三 峡财 务公 司总 经
理，财 政部 驻湖 北省 专员 办监察 专员 、党 组书 记、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ， 研究 员 。 现 任中国 生物 多样 性保 护与
绿色发 展基 金会 副理 事长 、 中国 体制 改革 研究 会公
共政策 研究 部研 究员 。 曾 任职中 共中 央宣 传部 和中
共中央 书记 处办 公室 、 华 能贵诚 信托 投资 公司 独立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员 ， 学 士。 曾任 营 教导员 、 军直 属政 治处 主
任， 交通 银行 上海 分行 杨 浦支行 副行 长 、 营 业处 处
长兼房 地产 信贷 部经 理 、 静安支 行行 长 、 杨 浦支 行
行长 ， 交 通银 行基 金托 管 部副总 经理 、 总经 理， 交
银施罗 德基 金管 理有 限公 司董事 长， 中国 交银 保险
(香港) 副董 事长 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共党 员 ， 研 究生 学历 。 现任武 汉钢 铁股 份有 限公
司经营 财务 部总 经理 。 历 任武钢 计划 财务 部驻 工业
港财务 科副 科长 、 科长 、 资金管 理处 主任 科员 、 预
算统计 处处 长， 武汉 钢铁 股份有 限公 司计 划财 务部
副部长 。
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会计 师、 经 济师 。 现 任长 江证 券股 份
有限公 司执 行副 总裁 、 财 务负责 人 。 曾 任湖 北证 券
有限责 任公 司营 业部 财务 主管、 经纪 事业 部财 务经
理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 总 经 理 助
理、 经纪 业务 总部 总经 理 助理 、 营 业部 总经 理， 长
江 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 特 别 助
理。
杨爱民 监事 男
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 会计 师。 现任 上海 海
欣集团 股份 有限 公司 财务 总监。 曾任 甘肃 铝厂 财务
科副科 长、 科长 ，甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 兼零 售服 务部 总监。 曾任 长信 基金 管理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 、 运营 总监 兼 基金事 务部 总监 。 曾任 职
于上海 机械 研究 所、 上海 家宝燃 气具 公司 和长 江证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 总监 兼人 力资 源总监 。 曾 任职 于上 海市
徐汇区 政府 、 华 夏证 券股 份有限 公司 和国 泰基 金管
理有限 公司 。
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注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济 学硕士，EMBA。现任 长信基金管理有限责任
公司督察长。曾任湖北证 券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理，长江 证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路 证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪 业务总部副总经理兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士，毕业于对外经济贸 易大学 ，具有基金从业
资格。现任长信基金管理 有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理 。曾 任职于北京市审计局、
上海申银证券 公司、大鹏 证券公司、嘉实基金管
理有限 公司 。2001 年 作为 筹备组 成员 加入 长信 基
金，历任公司北京代表 处 首席代表、北京分公司
总经理 、公 司总 经理 助理 。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华 南理工 大学 工学 硕士 ，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM） 。现任 长信基金管 理有限责任公司副总经
理、投资决策委员会执行 委员，长信利丰债券型
证券投 资基 金 、 长 信可 转债 债券型 证券 投资 基金 、
长信利富债券型证券投资 基金、长信利保债券型
证券投资基金、长信金葵 纯债一年定期开放债券
型证券投资基金、长信利 广灵活配置混合型证券
投资基金、长信利盈灵活 配置混合型证券投资基
金、长信利发债券型证券 投资基金 、长信利众债
券型证券投资基金（LOF ） 、长信富安纯债一年定
期开放债券型证券投资基 金和长信纯债一年定期
开放债券型证券投资基金 的基金经理。曾任职长
城证券 公司 、 加拿 大 Investors Group Financial
Services Co. ，Ltd 。2002 年加入 长信基金管理
有限责任公司，先后任基 金经理助理、交易管理
部总监、长信中短债证券 投资基金和长信纯债一
年定期开放债券型证券投 资基金的基金经理、总
经理助 理、 固定 收益 部总 监。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资格 ，
现任长信基金管理有 限责 任公司副总经理，曾任
中国建设银行江西省分行 南昌城东支行副行长，
中国建设银行纪检监察部 案件检查处监察员，中
国建设 银行 基金 托管 部市 场处 、 信 息披 露负 责人 ，
融通基金管理有限公司筹 备组成员、总经理助理
兼北京分公司总经理、上 海分公司总经理、执行
监事，金元惠理基金管理 有限公司首席市场官，
历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 销 售 助
理、总 经理 助理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
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4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起
经 济 学 硕 士 ， 中 南 财 经 政 法 大 学 投 资 学 专 业 研 究
生毕业 。2007 年 7 月加 入 长信基 金管 理有 限责 任
公 司 ， 担 任 行 业 研 究 员 ， 从 事 行 业 和 上 市 公 司 研
究 工 作 ， 历 任 长 信 增 利 动 态 策 略 股 票 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 助 理 、 长 信 新 利 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 长 信 增 利 动 态 策
略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 恒 利 优 势 混 合 型 证
券投资 基金 、 长信 创新 驱 动股票 型证 券投 资基 金、
长 信 内 需 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 双 利 优
选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 多 利 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
黄韵 基金经 理
2017 年3 月15
日
金 融 学 硕 士 ， 武 汉 大 学 研 究 生 毕 业 ， 具 备 基 金 从
业资格 。曾 任职 于三 九企 业集团 ；2006 年加 入长
信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 历 任 公 司 产 品 设 计 研
究 员 、 研 究 发 展 部 行 业 研 究 员 、 长 信 金 利 趋 势 股
票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 。 现 任 长 信 改
革 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 恒 利
优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 新 利 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 盈 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 创 新 驱 动 股 票 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 长信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债券 型证 券 投资基 金、 长信利 保债 券
型证券 投资 基金、 长信 利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金葵 纯债 一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、
长信利 发债 券型 证券 投资 基金、 长信 利众 债券 型证 券投资 基金 （LOF ） 、 长 信
富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
常松
总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策委 员会 执 行委员 、 长 信量化 多策 略
股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理
安昀 总经理 助理 兼权 益投 资部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员
薛天
国际业 务部 投资 总监、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信美 国标 准普 尔 100 等
权重指 数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信海 外收 益一 年 定期开 放债 券型 证券 投资
基金和 长信 上证 港股 通指 数型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理
高远 研究发 展部 总监 兼 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监
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张文琍
固定收 益部 总监、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信利 鑫债券 型证 券
投 资基 金(LOF) 、长信 纯债壹 号债 券型证 券投 资基金 、 长信 富平纯 债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯债 债券 型 证券投 资基 金、 长 信富 民
纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
陆莹
长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长信纯 债半 年 债券型 证券 投资 基金、 长
信稳健 纯债 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
邓虎
FOF 投资 部总 监、 长信 改 革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 信新 利灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金 、长信 中证 能源互 联网主 题指数 型证 券投资 基金（LOF ） 和 长信睿 进灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理
叶松
绝对收 益部 总监、 长信 增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒利 优势 混
合型证 券投 资基 金、 长 信 创新驱 动股 票型 证券 投资 基金、 长信 内需成 长混 合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和长 信多 利灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
左金保
量化投 资部 总监、 长信 量 化 多策 略股 票型 证券 投资 基金、 长信 医疗保 健行 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 量化 先 锋混合 型证 券投 资基 金、
长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 中证 一 带一路 主题 指数 分级 证券
投资基 金、 长信利 泰灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长信 先锐 债券型 证券 投
资基金 、 长 信利发 债券 型 证券投 资基 金、 长 信电 子 信息行 业量 化灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 先利半 年定 期开 放混 合型 证券投 资基 金和 长信 国防
军工量 化灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。
张飒岚 固收专 户投 资部 副总 监兼 投资经 理。
姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理 。
注：
1 、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自 2017 年4 月 14 日起 ， 长信中证上海 改革发展 主题指数型证券投资 基金 （LOF） 合同
生效，邓虎先生担任 该基 金基金经理；
3 、自 2017 年 4 月 22 日起，公司聘任左金保 先生 为长信中证上海改革 发展 主题指数型证
券投资基金（LOF）的基金 经理 。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
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2、主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理 机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公
司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体
系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供
个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国 工商银行共托管证 券投资基金 624
只。自 2003 年以来 ， 本行连续 十三年 获得香 港《亚洲 货币》 、英国 《全球托管
人》 、香 港《财资 》 、美 国《环球 金融》 、 内地 《证券时 报》 、 《 上海证 券报》等境
内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国内托管
银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度 说明
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部 非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011、2012 、2013、2014年八次顺利通过评
估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅
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后，2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70 ）审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、
内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前，ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监 管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
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（5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立 、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定 向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运 用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
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练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保 资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防 范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《基 金法》 、基金 合同、基 金托管 人与基 金管理人 签署的 《托管 协议》
和有关基金法规的规定， 基金托管人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比
例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基
金费用的支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分配、 基金的
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融资条件等行为的合法性、 合规性进行监督和核查， 其中对基金投资的监督和检
查自基金合同生效之后开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 《托管协议》 或有关
基金法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人
收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（3 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（4 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（5 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（6 ） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（7 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（8 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（9 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
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法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（10 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（11 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（12 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（13 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（14 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（15 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
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电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（16 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（17 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（18 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（19 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（20 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（21 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
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客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（22 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（23 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（24 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（25 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（26 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（27 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
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（28 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（29 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（30 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（31 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（32 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（33 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
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（34 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（35 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（36 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（37 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（38 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（39 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（40 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
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注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（41 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（42 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号文 广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（43 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（44 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（45 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.lingxianfund.com
（46 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（47 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（48 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（49 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街 1 号东 方广
场东 2 座 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒
隆广 场 50 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 姚建华
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （王 国蓓 、 薛 晨俊
为经办 注册 会计 师）
四 、基 金的名 称
长信创新驱动股票型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的 投 资目 标
深入研究中国经济在转变增长方式过程中的运行特征， 寻找推动经济持续健
康稳定发展的创新驱动力， 在有效控制风险前提下， 力求超越业绩比较基准的投
资回报，争取实现基金资产的长期稳健增值。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板和其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
但不限于国债、金融债、地方政府债、央行票据、中期票据、企业债、公司债、
次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 中小企业私募债、 短期融资券、 超短期
融资券以 及经法 律法规 或中国证 监会允 许投资 的其他债 券类金 融工具 ） 、债券回
购、 货币市场工具、 资 产支持证券、 衍生工具 （权证、 股指期货、 国 债期货、 股
票期权等 ） 以及 法律法 规或中国 证监会 允许基 金投资的 其他金 融工具(但须符合
中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程 序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ， 其中投资
于创新驱动主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。 本基金持有全部
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
权证的市值不超过基金资产净值的 3%。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货、
国债期货 及股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值
5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 股指期货、 国债期货 、 股票期权 及
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八 、基 金的 投 资策 略
1、资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研究
平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角度进
行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合， 实现
组合内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调
整。
2、股票投资策略
（1 ）创新驱动主题界定
在全球经济放缓、 各国制造业竞争力发生较大变化的情形下， 创新已经成为
中国转变经济增长方式的重要驱动力，也将会是未来中国经济发展的重要着力
点。当前A 股“创新驱动”主题相关领域面临以下三个维度的主 要机遇：
1）从发 达国家 的发展 经历来看 ，政府 的引导 对于新兴 产业的 发展有 着基础
性的作用。 政府的作用一般分为两个层次， 基础前沿技术的投入和新兴产业的政
策引导。 因此， 政府大力推动的行业包括新能源、 新能源车、 生物技术、 信息技
术、新材料、电子技术、高端装备等行业前景十分广阔。
2）在政 府引导 的同时 ，技术的 成熟以 及适当 的制度引 导使得 民间爆 发出的
无限创业 热情。 传统行 业中新技 术的应 用带来 的效率提 升，互 联网+ 造就的各种
新模式的诞生使得经济发展更具活力。 这些传统行业融合新技术新模式的领域也
是我们非常看好的， 包括在互联网金融、 在 线医疗、 在线教育、 智能制造、 车联
网、以及各行业的O2O 等。
3）良好 的制度 保障是 创新过程 能够成 功的基 础，这里 面涉及 研发、 产业转
化、产权交易、退出、分配等各种环节。具体包括科研院所改革、高新区建设、
产权交易市场建设完善、 金融支持创新等等。 这 些领域也会纳入我们的主题范畴。
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
本基金希望把握由此带来的投资契机， 通过打造一个定位明确、 特点鲜明的
以制造业 创新、 互联网+等为代 表的“ 创新驱 动”主题 基金， 使投资 者最大程度
享受主题投资带来的机会。
（2 ）精选个股策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略， 精选创新驱
动主题相关证券。基金依据约定的投资范围，基于对上市公司的品质评估分析、
风险因素分析和估值分析， 筛选出基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险
前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。
1）品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有效
分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
2）风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两个
角度进行， 一个是利用个股 本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营业务
衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项目风 险、 股权变动、 收购兼 并等。 另一
个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
3）估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估的
个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收入折
现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对不同类
型的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股
票估值的影响，排除通胀的影响因素。
3、债 券投资策略
本基金通过对国内外宏观经济态势、 利率走势、 收益率曲线变化趋势和信用
风险变化等因素进行综合分析， 构建和调整固定收益证券投资组合， 力求获得稳
健的投资收益。
（1 ）久期配置策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等
引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
并在此基础上判断包括财政政策、 货币政策在内的宏观经济政策取向， 对市场利
率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断， 结合债券市场资金供求结
构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
（2 ）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、 各类资产的适当组合以及对资产组合的管
理。本基 金通过 情景分 析和历史 预测相 结合的 方法， “ 自上而 下”在 债券一级市
场和二级市场， 银行间市场和交易所市场， 银行存款、 信用债、 政府债券等资产
类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（3 ）个券选择策略
对于国债、 央行票据等非信用类债券， 本基金将根据宏观经济变量和宏观经
济政策的分析， 预测未来收益率曲线的变动趋势， 综合考虑组合流动性决定投资
品种； 对于信用类债券， 本基金将根据发行人的公司背景、 行业特性、 盈利 能力、
偿债能力、 流动性等因素， 对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有
相对投资机会的个券进行投资， 并采取分散化投资策略， 严格控制组合整体的违
约风险水平。
（4 ）可转债投资策略
可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 本基金一方面将对发债主
体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护， 防范信用风险， 另一
方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。
本基金将借鉴信用债的基本面研究， 从行业基本面、 公司的行业地位、 竞争优势、
财务稳健性、 盈利能力、 治理结构等方面进行考察， 精选财 务稳健、 信用违约风
险小的可转债进行投资。
（5 ）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特
征进行全方位的研究和比较， 对个券发行主体的性质、 行业、 经营情况、 以及债
券的增信措施等进行全面分析， 选择具有优势的品种进行投资， 并通过久期控制
和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基础
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
（1 ）权证投资策略
本基金对权证的投资是在 严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和锁
定收益的前提下进行的。 本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期
权定价模型， 评估权证的合理投资价值， 在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本基金将通过权证与证券的组合投资， 达到改善组合风险收益特征的目的， 包括
但不限于卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略， 杠杆交易策
略等，利用权证进行对冲和套利等。
（2 ）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、 交易策略等进行投资。 本基金通过对资产支持证券的发 放机构、 担保情
况、资产池信用状况、违约率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、
利差补偿程度等方面的分析， 形成对资产证券的风险和收益进行综合评估， 同时
依据资产支持证券的定价模型， 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上，
本基金通过建立违约波动模型、 测评可能的违约损失概率， 对资产支持证券进行
跟踪和测评，从而形成有效的风险评估和控制。
（3 ）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊
情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
（4 ）国债期货的投资策略
本基金通过对基本面和资金面的分析， 对国债市场走势做出判断， 以作为确
定国债期货的头寸方向和额度的依据。 当中长期经济高速增长， 通货膨胀压力浮
现， 央行政策趋于紧缩时， 本基金建立国债期货空单进 行套期保值， 以规避利率
风险， 减少利率上升带来的亏损； 反之， 在经 济增长趋于回落， 通货膨胀率下降，
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
甚至通货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。
（5 ）股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 参与股票期权的投
资。 本基金将在有效控制风险的前提下， 选择流动性好、 交易活跃的期权合约进
行投资。 本基金将基于对证券市场的预判， 并结合股指期权定价模型， 选择估值
合理的期权合约。
基金管理人将根据审慎原则， 建立股票期权交易决策部门或小组， 按照有关
要求做好人员培训工作， 确保投资、 风控等核 心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力， 同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项， 以
防范期权投资的风险。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*80%+中证综合债券指数收益
率*20%
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基金管理人可以根据本基金的投资范
围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其权重构成。 业绩比较基准的变更需
经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告， 并在更新的
招募说明书中列示，无需召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金为股票型基金， 其预期收益和预期风险高于混合型基金、 债券型基金
和货币市场基金，属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016 年12 月31 日 （摘自本基金2016 年年报） ，
本报告中所列财务数据经审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 53,868,079.98 46.58
其中： 股票 53,868,079.98 46.58
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,715,559.06 18.78
7 其他资 产 40,065,468.64 34.64
8 合计 115,649,107.68 100.00
注：本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 49,379,979.98 44.51
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 2,437,600.00 2.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 2,050,500.00 1.85
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 53,868,079.98 48.55
2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 603808 歌 力 思 178,000 5,712,020.00 5.15
2 002366 台海核 电 97,700 5,238,674.00 4.72
3 600146 商赢环 球 149,936 5,075,333.60 4.57
4 002773 康弘药 业 74,993 4,258,852.47 3.84
5 002241 歌尔股 份 150,000 3,978,000.00 3.59
6 000639 西王食 品 150,000 3,640,500.00 3.28
7 002581 未名医 药 150,000 3,640,500.00 3.28
8 002688 金河生 物 321,191 3,244,029.10 2.92
9 300285 国瓷材 料 69,971 2,736,565.81 2.47
10 002202 金风科 技 150,000 2,566,500.00 2.31
11 601258 庞大集 团 880,000 2,437,600.00 2.20
12 000049 德赛电 池 57,100 2,401,055.00 2.16
13 600166 福田汽 车 750,000 2,317,500.00 2.09
14 600104 上汽集 团 95,000 2,227,750.00 2.01
15 002123 梦网荣 信 136,700 2,050,500.00 1.85
16 603816 顾家家 居 30,000 1,420,200.00 1.28
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
17 600132 重庆啤 酒 50,000 922,500.00 0.83
（ 四） 报告期 内股 票投资 组合 的重大 变动
1 、累 计买入 金额 超出期 末基 金资产 净值2%或前20 名的股 票明 细
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002202 金风科 技 7,478,913.65 6.74
2 600146 商赢环 球 6,589,864.18 5.94
3 002581 未名医 药 6,254,424.11 5.64
4 603808 歌 力 思 6,013,253.00 5.42
5 002366 台海核 电 5,307,057.83 4.78
6 600104 上汽集 团 4,792,080.80 4.32
7 002773 康弘药 业 4,213,623.30 3.80
8 002241 歌尔股 份 4,207,848.00 3.79
9 000639 西王食 品 3,570,154.52 3.22
10 002688 金河生 物 3,228,028.38 2.91
11 300285 国瓷材 料 2,711,380.60 2.44
12 002684 猛狮科 技 2,500,797.00 2.25
13 601258 庞大集 团 2,481,600.00 2.24
14 601233 桐昆股 份 2,464,113.00 2.22
15 000049 德赛电 池 2,462,264.00 2.22
16 002138 顺络电 子 2,460,552.00 2.22
17 000651 格力电 器 2,457,538.00 2.21
18 600586 金晶科 技 2,454,400.00 2.21
19 600166 福田汽 车 2,441,200.00 2.20
20 300436 广 生 堂 2,416,637.64 2.18
21 600136 当代明 诚 2,328,609.00 2.10
22 002123 梦网荣 信 2,258,397.00 2.04
注： 本 项 “买 入金额 ” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不考虑 其它 交易
费用。
2 、累 计卖出 金额 超出期 末基 金资产 净值2%或前20 名的股 票明 细
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002202 金风科 技 5,349,537.32 4.82
长信创新驱动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
2 000651 格力电 器 2,607,600.00 2.35
3 601233 桐昆股 份 2,533,832.00 2.28
4 002581 未名医 药 2,515,890.94 2.27
5 002684 猛狮科 技 2,480,930.60 2.24
6 600586 金晶科 技 2,399,184.83 2.16
7 300436 广 生 堂 2,365,193.37 2.13
8 600104 上汽集 团 2,242,000.00 2.02
9 002138 顺络电 子 2,236,753.51 2.02
10 002315 焦点科 技 2,161,340.68 1.95
11 600136 当代明 诚 2,059,852.50 1.86
12 600146 商赢环 球 1,739,305.00 1.57
注： 本 项 “卖 出金额 ” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不考虑 其它 交易
费用。
3 、买 入股票 的成 本总额 及卖 出股票 的收 入总额
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 85,933,516.33
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 30,691,420.75
注： 本项 “ 买入 股票 的成 本 （ 成交 ） 总额 ” 和 “ 卖 出股票 的收 入 （成 交 ） 总 额” 均按 买卖 成
交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
（ 五） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 七 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所有资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 八 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
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本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 九 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（十 一 ） 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十二 ）投资 组合 报告附 注
1、 报告 期内本 基金 投资 的前 十名证 券中， 台海 核电 （002366 ） 的 发行 主体 于2016
年8月18 日 收到 深圳证券 交易 所下发 的 《关 于对 台海 玛努尔 核电 设备股 份有 限公
司 及相 关当事 人给 予通报 批评 处分的 决定》 ， 通 报批 评原因 为违 反深交 所 《股 票
上 市规 则 （2014 年修订） 》 第2.1 条、 第2.5 条 、 第11.3.3 条 和第11.3.7 条 的规 定。
公司董事长兼总经理王雪欣、财务负责人王盛义未能恪尽职守、履行诚信勤勉
义 务、违反了 深交 所 《股 票上 市规则（2014 年修 订） 》第2.2 条 、 第3.1.5 条和第
3.1.6 条 的规 定，对 公司 上述 违规行 为负 有重要 责任 。
对如上股票投资决策程序的说明：研究发展 部 按 照 内 部 研 究 工 作 规 范 对 如
上股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究。在此基础上本基
金的基金经理根据具体市场情况独立作出投资决策。事件发生后，本基金管理
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人对如上股票的发行主体进行了进一步了解与分析，认为事件未对股票投资价
值判断产生重大的实质性影响。本基金投资于股票的投资决策过程符合制度规
定 的投 资权限 范围 与投资 决策 程序。
报告期内本基金投资的前十名证券中其余九名的发行主体未出现被监管部
门 立案 调查或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
2、报告 期内本 基金 投资 的前 十名股 票中，不存 在超 出基金 合同 规定备 选股
票 库的 情形。
3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,247.21
2 应收证 券清 算款 40,038,277.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,699.53
5 应收申 购款 1,244.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 40,065,468.64
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二 、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一 ） 基金各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
①-③ ②-④
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② ④
2016年9月
29 日-2016
年12月31日
-1.20% 0.38% 1.70% 0.57% -2.90% -0.19%
（ 二） 自合同 生效 之日 （2016 年9 月29 日） 至 2016 年12 月31 日期 间， 本
基 金份 额累计 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 历史 走势对 比：
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2016 年9 月 29 日 ，基金 合同 生效 日至 本报 告期末 ，本 基
金运作 时间 未满 一年 。图 示日期 为 2016 年9 月29 日至 2016 年 12 月 31 日。
2 、 按 基金 合同 规定 ， 本 基 金自基 金合 同生 效之 日 起6 个月 内为 建仓 期， 建仓 期 结束时 ，
本基金 各项 投资 比例 应符 合基金 合同 中的 约定 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 80%-95%，其
中投资 于创 新驱 动主 题相 关证券 的比 例不 低于 非现 金基金 资产 的80% 。 本 基金 持有全 部权 证
的市值不 超过 基金资 产净 值的 3% 。本基 金每 个交易 日日终在 扣除 股指期 货、 国债期货 及股
票期权合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，应 当保持 不低 于基金资 产净 值 5% 的现金 或者到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。 股 指期货 、 国债 期货 、 股 票 期权及 其他 金融 工具 的投 资比例 依照 法律
法规或 监管 机构 的规 定执 行。
截至本 报告 期末 ，本 基金 尚未完 成建 仓。
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十三 、 费用概况
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券/期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5% 年费率 计提 。 基金 管 理费的
计算方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若 遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 基金托管费
的计算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支 付给基金托管人 。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
上述“（ 一） 基金费用的种类 ” 中第3－9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调整基金
管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议。 基金管理人
必须最迟于新的费率实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上刊登
公告。
（六） 申赎费率
1、申购费用
（1 ）场外申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用 按申购金额采用比例费率。
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投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
M≥500 万 每笔 1000 元
注：M 为申购金额
投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2 ）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。
2、赎回费用
本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减， 场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y ＜30 天 0.75%
30 天 ≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0%
注：Y 为持有期限
3、 基金转换费用
本公司已开通了 长信创新驱动股票基金 与长信利息收益货币基金 A、B 级份
额（A 级代码：519999 ；B 级代码：519998） 、 长信银利精选 混合基金 （前端代码：
519997 ） 、 长信金利趋势 混合基金 （前端代码：519995） 、 长信增利动态 混合基金
（前端代码：519993 ） 、长信纯债壹号债券基金 A 级份额（A 级代码：519985） 、
长信利丰债券基金、 长信恒利优势 混合基金、 长信 双利混合基金、 长信量化先锋
混合 基金 A 级份额（A 级代码：519983） 、长信内需 成长混合基金、长信可转债
债券基金、 长信改革红利混合基金 、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合基
金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、 长信利
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广混合基金、 长信多利混合基金、 长信睿进混合基金、 长信利保债券基金、 长信
利 泰混合基金、 长信先锐债券基金、 长信利发债券基金、 长信电子量化混合基金、
长信利信混合基金、 长信上证港股通指数 型发起式 基金之间的双向转换， 具体可
办理转换业务的销售机构详见本公司公告。
根据中 国证监 会[2009]32 号《 开放式 证券 投 资基金 销售费 用管 理规 定》的
相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下：
1、 投资 者进行 基金转 换时，转 换费率 将按照 转出基金 的赎回 费用加 上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式：
（1 ）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确 认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
（2 ）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 × 转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回 费)
（3 ）非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
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转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运
作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求， 并结合本基金管理人对基金实施的投资经营
活动，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“ 三、基 金管理 人”部分 ， 更新 了 公司 基金管理 人主要 人员情 况 、股
权结构信息 ；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人 信息；
3、在“五、相关服务机构”部分的内容， 更新了相关服务机构的信息 ；
4、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集的结 果；
5、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效的信息；
6、在“ 八、基 金份额 的申购与 赎回” 部分， 增加了基 金开放 日常申 购、赎
回的时间，开通转换基金的范围；
7、 增加 了 “九 、基金 投资组合 报告 ” 、“ 十 、基金的 业绩 ” 部分 ， 并添加
了 相应内容；
8、 在“二十二 、基金份额持有人服务” 部分，更新了部分内容；
9、 增加了“二十三 、其它应披露的事项”。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 七年五 月十 二 日
