大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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大成 景禄灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要
2017 年第 1 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
二 ○ 一 七 年 五 月
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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重要提示
大成景禄 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金” ） 经 中国 证监 会2016年8
月30日 证监 许可 【2016 】1977号文 注册 募 集。
本基金 管理 人保 证更 新的 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。本 招募 说明 书经中 国
证监会 核准 ， 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的核 准， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2017 年 3 月 29 日 （其
中人员 变动 信息 以公 告日 为准） ， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2016 年 12 月 31 日 （ 所
列财务 数据 未经 审计 ） 。
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结构：公司股 东为中泰信托有限责任公 司（持股比 例 50% ）、中国银河投资管 理
有限公 司（ 持股 比 例 25% ）、光 大证 券股 份有 限公 司（持 股比 例 25% ） 三家 公司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨 市委、 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月， 任哈 尔滨 银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11 月至 今， 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席。 2014 年12 月15 日起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年7月至1993 年2 月， 任 职于 共青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所； 1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ； 1997
年5月至2015 年1 月， 先后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理， 光大 证券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资 产管 理总 部投资 部副 总经
理（主 持工 作） ，法 律合 规 部副总 经理 ，零 售交 易业 务总部 副总 经理 ；2014 年10 月， 任大 成大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风
险管理 师 （FRM ） 资格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法律 诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证券 诉讼 和咨 询 公司合 伙人 ；2009 年至2012 年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划
委专家 顾问 委员 ，机 构部 创新处 负责 人， 兼任 国家 “ 千人计 划 ” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10
月， 任 中信 并购 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员。 2014 年11 月26日起任 大成 基金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。2017 年2 月17
日起代 为履 行大 成基 金管 理有限 公司 督察 长职 务。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员 。 1987 年8 月至1993 年4 月 ， 任 厦门大 学财 经 系教师 ； 1993
年4月至1996 年8 月， 任华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ； 1996 年8月至1999 年2月 ， 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ；1999 年2月 至 今任职 于中 泰 信 托有 限责 任公司 ，历 任
副总裁 、总 裁， 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。
孙学林 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主任 ，
博士研 究 生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员， 东北 财经 大学 开发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主要 从事 金融
业产业 组织 结构 、 银行 业竞 争方面 的研 究 。 参 与两 项国 家自然 科学 基金 、 三项 国家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省级 创新 团队项 目 ， 并 负责撰 写项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授（ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年， 并兼 任哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ： 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “ 企 业 风险管 理师 ” 资 格。2000 年1月， 先后 任中 国银 河证 券 有限责 任公
司审计 部、 合规 （法 律） 部总经 理；2007 年1 月， 任 中国银 河投 资管 理有 限公 司董事 、常 务
副总裁 、党 委委 员；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生 物产业 创业 投资 有限 责任 公司董 事长 兼
总经 理 、吉 林省 国家 汽车 电子产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 ；2012 年6月 ， 兼任镇 江银 河
创业投 资有 限公 司董 事长 ；2012 年7 月， 任中 国银 河 投资管 理有 限公 司总 裁；2015 年1月 起，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8 月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监， 现任风 险管 理部
总监。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 ， 中国 注 册会 计师 协会非 执业 会员 。 曾 任职 于中国 农业
银行深 圳分 行国 际业 务部 ， 日 本三 和银 行深圳 分行 单证部 、 信贷 部。 1999 年至2009 年任 普华
永道会 计师 事务 所深 圳分 所审计 部经 理 、 高 级经 理 。 2010 年6 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，
历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总监 助理 ， 现 任计 划 财务部 副总 监 。 2016 年10 月起兼 任大 成国
际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生， 副总 经理 ， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （ 政府 ） 办公 室副
主任 ， 深 圳市 广聚 能 源股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。 2015 年1 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际律
师事务 所 。 曾 任中银 国际 投行业 务副 总裁 、 香 港三 山投资 公司 董事 总经 理、 标准银 行亚 洲 有
限公司 董事 总经 理兼 中国 投行业 务主 管。2015 年4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 战
略官，2015 年8 月起 任公 司 副总经 理。2016 年10 月起 兼任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事。
周立新 先生 ， 副 总经 理， 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新疆 精河
县团委 副书 记 、 新疆 精河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家户 农场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经理 、 上 海分公 司副 总经 理、 客户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理 总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾 任财 政部 世界 银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅处 长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 ， 副 总经 理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾任 职于 原国 家经 贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙江 省招 商局副 局长 ， 黑龙江 省商 务厅副 厅长 ， 中国人 民银 行货币 政策 二 司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公司 ，
平安保 险集 团公 司。 曾任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国 投瑞 银基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招 商证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加 入大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
2 ．基 金经 理
黄万青 女士 ， 经 济学 硕士 。1999 年 5 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 研究 部， 历任研 究
部研究 员， 固定 收益 部高 级研究 员。2010 年 4 月 7 日至2013 年3 月7 日任 景 宏证券 投资 基
金基金 经理 。2011 年 7 月 13 日至 2013 年 3 月 7 日 任大成 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 。 2011 年3 月8 日至2011 年6 月5 日 任大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
2011 年 3 月 8 日至 2011 年 6 月 5 日任 大成 策略 回 报股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015
年4 月28 日起 任大 成景 秀 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 2015 年11 月30 日至2017
年 3 月 18 日任 大成 景辉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。2016 年 5 月 25 日 起任 大
成景荣 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。2016 年 8 月 6 日起 任大 成景 源灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 。2016 年9 月20 日起 任大 成 景穗灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理。2016 年 9 月 29 日 起任大 成景 禄灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金基 金经理 。2017
年1 月25 日起 担任 大成 景 润灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。自 2017 年 3 月 18 日
起担任 大成 景鹏 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 具有 基金 从业 资格 。国籍 ：中 国
3 ．公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 10 名 成员 组成 ，设 股票 投资决 策委 员会 主席 1 名 ，其他 委大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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员 9 名 ，名 单如 下：
陈翔凯 ， 公 司副 总经 理， 股票投 资决 策委 员会 主席 ； 李本 刚， 基金 经理， 股 票投资 部总
监，股 票投资 决策委 员会 委员； 路荣强 ，研究 部总 监，股 票投资 决策委 员会 委员； 周德昕 ，
基金经 理， 股票 投资 部成 长组投 资总 监， 股票 投资 决策委 员会 委员 ； 孙 蓓琳 ， 基金 经理 ， 股
票投资 部混 合组 投资 总监 ， 股票 投资 决策 委员 会委 员； 石 国武 ， 基 金经 理， 大 类资产 配置 部
总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 苏 秉毅 ， 基 金经 理， 数 量与 指数 投资 部副 总监， 股票 投资
决策委 员会 委员 ； 徐 彦， 基 金经理 ， 股 票投 资部 价值 组 投资总 监， 股票 投资 决策 委 员会委 员；
于雷， 交易 管理 部总 监， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 蒋卫 强， 风险 管理 部总 监， 股 票投 资决
策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
公司固 定收 益投 资决 策委 员会由 4 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 3 名。 名单 如下 ：
陈翔凯 ， 公 司副 总经 理， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席； 王立 ， 基 金经 理， 固定收 益总
部总监 ， 固 定收 益投 资决 策委员 会委 员； 谢民 ， 交 易管理 部副 总监 ， 固 定收 益投资 决策 委员
会委员 ；张 文平 ，基 金经 理，固 定收 益投 资决 策委 员会委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截 至 2016
年9 月 30 日， 本 集团 总资产 55,639.90 亿 元人 民币 ， 高级 法 下 资本 充足 率14.16% ， 权 重法
下资本 充足 率12.73%。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托管 业务。 招商 银行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银行 ，拥有 证券 投资基 金托管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独 创 “6S 托管 银 行” 品 牌体 系， 以 “保 护 您的业 务、 保护 您的 财富 ” 为历 史使 命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十四 年发 展，招 商银 行资产托 管规 模快速 壮大 。2016 年招 商银行 加大高 收益托 管
产品营 销力 度 ， 截至12 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 105 只， 新增 首发 公募 开放式 基金 托
管规模 827.91 亿 元。 克服 国内证 券市 场震 荡的 不利 形势， 托管 费收 入、 托管 资产均 创出 历
史新高 ，实 现托 管费 收入 44.04 亿元 ，同 比增长 23.48% ， 托管 资产 余额 10.17 万亿元 ，同
比增 长42.1%。作 为公 益 慈善基 金的 首个 独立 第三 方托管 人 ， 成 功签 约 “壹 基金 ” 公 益资 金大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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托管， 为我 国公 益慈 善资 金监管 、信 息披 露进 行有 益探索 ，该 项目 荣获 2012 中国金 融品 牌
「金象奖」“十大 公益项 目”奖；四度蝉联 获《财 资》“中国最佳托 管专业 银行”。2016
年6 月 招商 银行 荣膺 《 财 资》 “ 中国 最佳 托 管 银行 奖 ” ， 成 为国 内唯 一获 奖项 国 内托管 银行 ；
“托管 通 ” 获 得国 内 《 银 行家 》2016 中 国金 融创 新 “十 佳金 融产 品创 新奖 ” ；7 月荣 膺2016
年中国 资产 管理 【金 贝奖 】“最 佳资 产托 管银 行” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资有 限责任 公司 董事长 。曾任 中国远 洋运 输（集 团）总 公司总 裁助 理、总 经济师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于中国 农业 银行黑 龙江省 分行 ， 华商 银行， 中国农业 银行 深圳 市 分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年12 月 31 日 ， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管256 只开 放式 基金 及其它 托
管资产 ，托 管资 产为 10.17 万亿 元人 民币 。 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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（ 四） 托管 人的 内部 控制制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确保 托管 业务 的稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整 ； 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵 塞漏 洞、
消除隐 患 ， 保 证业 务稳 健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完整 、 及时 ；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部、 分行 资产 托管业 务主 管部
门， 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。 内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。 内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随着 托管 业务经 营战 略 、 经营 方针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和完善 。 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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（6）防 火墙原 则。 业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部制 定了 《招商银 行证 券投资 基金 托管业 务
管理办 法》 、 《 招商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和
等一系 列规 章制 度， 从资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗 位管 理、 档案 管理、 保密 管理
和信息 管理 等方 面， 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化、 规范 化运 作。 为保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避 免托 管业 务危 机事件 发生 或确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准 确、 有效 地处 理， 招 商银行 还制 定了 《招 商银 行托管 业务 危
机事件 应急处 理办法 》 ，并 建立了 灾难备 份中心 ，各 种业务 数据能 及时在 灾难 备份中 心进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅 速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金 专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时 ， 每 日实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份， 托管 业务 数据 每日 进行备 份， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员 如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源控制 。
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
根据 《 中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关证券 法律法 规的规 定及 基金合 同的约 定，对 基金 投资范 围、投 资对象 、基 金投融 资比例 、
基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产
净值计 算、基 金份额 净值 计算、 基金费 用开支 及收 入确定 、基金 收益分 配、 相关信 息披露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的 约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 ， 整改 的时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。
基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在规 定
时间内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人改 正 。 基金管 理人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规基金合同和托管 协议 对基金业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、白 小雪
电话：0755-83183388 / 22223555 / 22223523 / 22223556
传真：0755-83195239 / 83195235 / 83195242 / 83195232
2 ．场 外代 销机 构
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：苗杨
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ：昌 华
四、基金的名称
大成景禄 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五、基金类别
混合型 基金
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 通过 灵活 的资 产配 置和主 动的 投资 管理 ， 在控 制风险 的前 提下 为投 资者 谋求资 本
的长期 增值 。 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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八、基金的投资范围
基金的 投资 对象 是具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （包 括主
板、中 小板、 创业板 及其 他经中 国证监 会核准 上市 的股票） ，债券 （包 括国债 、央行 票据、
金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券( 含分离交易可
转债） 、 短期 融资 券 、 中 小 企业私 募债) ， 资产 支持 证 券， 股指 期货， 国债 期货 ， 权证， 货 币
市场工 具 ， 债 券回购 ， 银 行存款 ， 同业 存单以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具( 但 须符 合中 国证 监会相 关规 定) 。 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品
种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略分 为两 方面： 一方 面体 现在 采取 “自上 而下 ” 的 方式 对权 益类、 固定
收益类 等不 同类 别资 产进 行大类 配置 ；另 一方 面体 现在对 单个 投资 品种 的精 选上。
1 、大 类资 产配 置策略
本基金 采取 “自 上而 下” 的方式 进行 大类 资产 配置 ， 根据 基金 管理 人对 宏观 经济、 市场
面、政 策面 等因 素的 分析 ，结合 各类 资产 的市 场趋 势和预 期收 益风 险的 比较 判别， 对股票 、
债券及 现金 等大 类资 产的 配置比 例进 行动 态调 整 ， 以 期在投 资中 达到 风险 和收 益的优 化平 衡 。
在大类 资产 调整 过程 中， 本基金 将在 法律 法规 和基 金合同 规定 范围 内， 适度 运用股 指期 货的
套期保 值功 能， 控制 投 资 组合的 系统 性风 险暴 露。
2 、股 票投 资策 略
基金经 理主 要通 过公 司基 本面和 股票 估值 两个 方面 进行筛 选股 票：
1 ）公 司基 本面 分析
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式、 产品 研发 能力、 公司 治理 等多 方面 的运营 管理
能力， 判断 公司 的核 心价 值与成 长能 力， 选择 具有 良好经 营状 况的 上市 公司 股票。
经营模 式方 面 ， 选择 主营 业务鲜 明 、 行 业地位 突出 、 产 品与 服务 符合行 业发 展趋势 的 上
市公司 股票 ； 产品 研发 能力 方面 ， 选 择具 有较 强的 自主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ；
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力、 成长 和股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 ， 选
择优良 财务 状况 的上 市公 司股票 。 盈 利能 力方 面， 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 （ROE ）
等指标 ； 成 长和 股本 扩张 能 力方面 ， 主 要考 察主 营业 务 收入增 速、 净资 产增 速、 净 利润增 速、大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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每股收 益 （EPS ） 增速 、 每 股现金 流净 额增 速等 指标 ； 现金 流管 理能 力方 面， 主要考 察每 股
现金流 净额 等指 标。
2 ）股 票估 值分 析
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 、 相对 价值 、 收购 价 值等方 面的 研究 ， 考察 市盈 率 （P/E）、
市净率 （P/B ） 、 企业 价值/ 息税前 利润 （EV/EBIT ） 、 自由现 金流 贴现 （DCF ）等一系 列估 值
指标， 给出 股票 综合 评级 ，从中 选择 估值 水平 相对 合理的 公司 。
本基金 将结 合公 司基 本面 以及股 票估 值分 析的 基本 结论 ， 选 择具 有竞 争优 势且 估值具 有
吸引力 的股 票。 基金 经理 将按照 公司 的投 资决 策程 序， 审 慎精 选， 权衡 风险 收益特 征后 ， 根
据市场 波动 情况 构建 股票 组合并 进行 动态 调整 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式， 获得 与风险 相匹 配的 投资 收益 ， 以实 现在
一定程 度上 规避 股票 市场 的系统 性风 险和 保证 基金 资产的 流动 性 。 本 基金 通过 分析未 来市 场
利率趋 势及 市场 信用 环境 变化方 向 ， 综 合考虑 不同 券种收 益率 水平 、 信 用 风 险、 流动 性等 因
素， 构 造债 券投 资组 合。 在实际 的投 资运 作中 ， 本 基金将 运用 久期 控制 策略 、 收益 率曲 线策
略、类 别选 择策 略、 个券 选择策 略等 多种 策略 ，获 取债券 市场 的长 期稳 定收 益。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 ， 前 瞻性 判断 经济 周期， 调整 组合 汇总 中小 企业私 募债
的配置 比例 。 同 时， 根据 债券市 场的 收益 率水 平， 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平， 综合 考虑
个券的 信用 等级 （如 有） 、 期限、 流动 性、 息票 率、 提前偿 还和 赎回 等因 素， 结合债 券发 行
人所处 行业 发展 前 景 、 发 行人业 务发 展状 况、 企业 市场地 位、 财务 状况 、 管 理水平 及其 债务
水平等 ，以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平， 重点 选择 信用 风险相 对较低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业私 募债 投资 ， 主 要采 取分散 投资 ， 控 制个 债
持有比 例。 当预 期发 债企 业 的基本 面情 况出 现恶 化时 ， 采取 “ 尽早 出售 ” 策略 ， 控 制 投资风 险。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提前 偿还 率、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预测 资产 池未来 现金 流变 化， 并通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在 严格 控制风 险的 情况 下， 结合 信用研 究和 流动
性管理 ，选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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6 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证 看 作是 辅助 性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将在 权 证理 论定价 模型 的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市场 供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要 投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通 过套 期保 值策 略， 对 冲系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基 金 管 理人 通过 对股 票组合 的结 构分 析， 分离 组合的 系统
性风险 （beta ） 及 非系 统性 风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票组 合 beta 值的 易变 性 以及股 指期 货
与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 ， 通过 大量数 据分 析与 量化 建模 ， 确立 最优 套保
比率。
在套期 保值 过程 中， 基金 管 理人 将 不 断精 细和 不断 修正 套 保策 略 ， 动态 管理 套期保 值组
合 。主 要工 作包 括： 基于 合理的 保证 金管 理策 略 严 格进行 保证 金管 理；对 投 资组 合 beta 系
数 的实 时监 控 ， 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险，当 组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时， 需要 对套 期保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行 股指 期货 合约 的提 前平 仓 或 展 期决 策 管
理 。
8 、融 资买 入股 票策 略
本基金 将根 据融 资买 入股 票成本 以及 其他 投资 工具 收益率 综合 评估 是否 采用 融资方 式
买入股 票， 本基 金 在 任何 交易日 日终 持有 的融 资买 入股票 与 其 他有 价证 券市 值 之和 ， 不 得超
过基金 资产 净值 的 95% 。
9 、国 债期 货投 资策 略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 管
理人将 按照 相关 法律 法规 的规定 ， 结 合对 宏观 经济 形势和 政策 趋势 的判 断、 对债券 市场 进行
定性和 定量 分析 。 构 建量 化分析 体系 ， 对 国债 期货 和现货 基差 、 国 债期 货的 流动性 、 波 动水
平、 套期 保值 的有效 性等 指标进 行跟 踪监 控， 在最 大限度 保证 基金 资产 安全 的基础 上 ， 力 求
实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
十、基金的业绩比较 基准
沪深 300 指 数收 益率*55%+ 中 证综 合债 券指 数收 益率*45% 。 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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本基金 为灵 活配 置混 合型 基金， 在综 合考 虑了 基金 投资组 合的 构建 、 投 资标 的以及 市场
上各类 指数 的编 制方 法后 ，本基 金选 择市 场认 同度 较高并 且作 为股 指期 货标 的的沪 深 300
指数作 为本 基金 股票 组合 的业绩 比较 基准 。 沪 深 300 指数 成份 股选 自沪 深两 个证券 市场 ， 覆
盖了大 部分 流通 市值 ，为 中国 A 股 市场 中代 表性 强 、流动 性高 的主 流投 资股 票，能 够反 映
A 股 市场 总体 发展 趋势 。 债券组 合的 业绩 基准 则采 用了中 证综 合债 券指 数， 中证综 合债 券
指数是 综合 反映 银行 间和 交易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 行票 据及 短 期融资 券整 体走
势的跨 市场 债券 指数 ， 该 指数旨 在更 全 面 地反 映我 国债券 市场 的整 体价 格变 动趋势 ， 具 有较
强的市 场代 表性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 上述 基准 指数 停止 计算编 制或 更改 名称 ， 或 证券市 场中
有其他 代表 性更 强或 者更 科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本基 金时 ， 本基 金管 理人可 以依 据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ， 根 据实 际情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ， 并 报中 国证 监会 备案。 基金 管理 人应 在调 整前 2 个工 作日
在至少 一种 指定 媒介 上予 以公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金是 混合 型基金 ，其 预期收益 及风 险水平 低于 股票型基 金， 高于货 币市 场基金与 债
券型基 金， 属于 风险 水平 中高的 基金 。
十二、基金投资组合 报告 （截至 2016 年 12 月 31 日）
基金管理 人的 董事会 及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同规 定， 于 2017 年 4 月 19 日 复核了 本报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务 数 据未 经 审计 。
1 ．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 40,034,321.37 4.89
其中： 股票 40,034,321.37 4.89 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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2 固定收 益投 资 537,129,817.60 65.57
其中： 债券 537,129,817.60 65.57
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 209,451,299.18 25.57
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,990,748.02 3.17
7 其他各 项资 产 6,600,480.32 0.81
8 合计 819,206,666.49 100.00
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 1,192,500.00 0.15
C
制造业 3,354,639.07 0.42
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
4,815,682.30 0.61
E
建筑业 1,089,000.00 0.14
F
批发和 零售 业 2,290,000.00 0.29
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,036,000.00 0.26
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
4,799,500.00 0.60
J
金融业 20,457,000.00 2.57
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 40,034,321.37 5.03 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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20
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本报告 期末 无沪 港通 投资 股票投 资组 合 。
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601336 新华保 险 100,000 4,378,000.00 0.55
2 601318 中国平 安 100,000 3,543,000.00 0.45
3 601211 国泰君 安 150,000 2,788,500.00 0.35
4 300059 东方财 富 150,000 2,539,500.00 0.32
5 601628 中国人 寿 100,000 2,409,000.00 0.30
6 600061 国投安 信 150,000 2,341,500.00 0.29
7 002024 苏宁云 商 200,000 2,290,000.00 0.29
8 600959 江苏有 线 200,000 2,260,000.00 0.28
9 601633 长城汽 车 200,000 2,212,000.00 0.28
10 600023 浙能电 力 400,000 2,172,000.00 0.27
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 10,000,000.00 1.26
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 128,414,000.00 16.14
其中： 政策 性金 融债 128,414,000.00 16.14
4 企业债 券 8,053,720.00 1.01
5 企业短 期融 资券 159,207,000.00 20.01
6 中期票 据 228,894,000.00 28.77
7 可转债 （可 交换 债） 2,561,097.60 0.32
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 537,129,817.60 67.51
5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160208 16 国开 08 1,000,000 98,360,000.00 12.36
2 101558051 15 联通
MTN005
500,000 49,500,000.00 6.22
3 011698998 16 苏 交通
SCP019
400,000 39,988,000.00 5.03
4 101651023 16 中 石油
MTN002
400,000 39,768,000.00 5.00 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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21
5 041654069 16 大 秦铁 路
CP002
400,000 39,720,000.00 4.99
6 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投资 。
7 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投资 。
9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
12 ．投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体被 监管部 门立 案调 查的 ， 或 在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
国泰君 安：
本基金 投资 的前 十名 证券 之一国 泰君 安，2016 年 12 月 27 日 公告 收到 中国 证 券监督 管理 委
员会 《 关于 对国 泰君 安证 券股份 有限 公司 采取 责令 改正、 增加 内部 合规 检查 次数并 提交 合规
检查报 告措 施的 事先 告知 书》 。 本基 金认 为， 对国 泰 君安的 处罚 及调 查不 会对 其投资 价值 构
成实质 性负 面影 响。 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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中国人 寿:
本基金 投资 的前 十名 证券 之一中 国人 寿， 于 2016 年 6 月 28 日 因采 取退 保金 直接冲 减退
保年度 保费 收入 的方 式处 理长期 险非 正常 退保 业务 ， 违 反了 《中 华人 民共 和 国保险 法 》 相 关
规定， 被中 国保 监会 罚款 40 万元 。本 基金 认为 ，对 中国人 寿的 处罚 及调 查不 会对其 投资 价
值构成 实质 性负 面影 响。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库 之外 的 股票 。
（3） 报告 期末 其他 各项 资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 41,963.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,558,517.24
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,600,480.32
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 自基 金合 同生 效以 来大成 景禄 灵活 配置 混合 型 A 类 基金 份额 净值增 长 率及其 与
同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段
份额净
值增长
份额净 值
增长率 标
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较
基准收 益
①－③ ②－④ 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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23
率① 准差② 率③ 率标准 差
④
2016.09.29-2016.12.31 -0.55% 0.08% 0.75% 0.41% -1.30% -0.33%
大成景 禄灵 活配 置混 合 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2016.09.29-2016.12.31 -0.57% 0.08% 0.75% 0.41% -1.32% -0.33%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较：
大成景禄 灵活配置混 合型 A 类基金累计份额净值增 长率与同期业绩比较 基准 收益率的
历史走势对比图
（2016 年 9 月 29 日至 2016 年 12 月 31 日）
大成景禄灵活配置混 合型 C 类基金累计份额净值增 长率与同期业绩比较 基准 收益率的
历史走势对比图
（2016 年 9 月 29 日至 2016 年 12 月 31 日） 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2016 年9 月29 日 ，截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效之 日起 6 个月 内为 建仓 期。 截至 报告期 末， 本
基金处 于建 仓期 。
十四、费用概览
( 一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、本 基金 从 C 类 基金 份 额的基 金财 产中 计提 的销 售服务 费；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 或期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 前 3 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性 支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 前 3 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支取 。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。
3 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类
基金资 产净 值 的 0.1% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提， 按月 支付 ，经 基金管 理人 与基 金托 管人 双方核 对
无误后 ， 基金 托管 人 按 照与 基金管 理人 协商 一致 的方 式 于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 ， 由基 金管 理人 代付 给销 售机构 。 若 遇法 定节 假日 、 公休 日等 ， 支
付日期 顺延 。
上述“ 一 、 基 金费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
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损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行。 基金 财
产投 资 的相 关税 收， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 对 2016 年 9 月 23 日公 布的 《 大成 景 禄灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
招募说 明书 》进 行了 补充 和更新 ，主 要修 改内 容如 下：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。
5 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
6 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 五月 十二 日
