国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书( 更新) 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
国联安鑫盈混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
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【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 8 月 22 日证监许可 【2016 】
1907 号文准予注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。中 国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资 价 值 及 市 场前 景 等 作 出 实 质 性 判 断或 者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金份额价格 存在波动， 亦 不 保 证 基金 份 额 持 有 人 能 全 数 取回 其
原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性 判断市场， 自 主 判 断 基金 的
投资价值，对 投 资 本 基金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量等 投 资 行 为 作 出 独 立 决策 ，
并自行承担投资风险 。投 资 者 根 据 所 持 有 份 额享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同时 也
需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到 的风险包括： 因政治、 经济、
社会等因素对证券价格 波动产生影响而引发的 系统性风险，个别证券 特有
的非系统性风险， 基 金 管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金投资债券引发的 信用风险，以及本基金 投资策略所特有的风险 等。
本基金属于混合型证券 投资基金，属于中等预期 风 险 、 中等预 期 收 益的 证
券投资基金，通常预期 风险与预期收益水平高 于货币市场基金和债券 型基
金，低于股票型基金。
投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同 等信息披露文件。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。
基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。基金
管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资决 策国联安鑫盈混合型证券投资基金
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后，基金运营状况与基 金资产净 值 变 化 引 致 的投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自行 负
责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2017 年 3 月 29 日， 有关 财
务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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一、基 金合同生效日期： 2016 年 9 月 29 日
二 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办 公 地 址 ： 中 国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间： 2003年4 月3 日
注册资本： 1.5 亿元人 民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基
金字 [2003]42 号批准 设立。目前，公司股权结构如下：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
( 二) 主要人员情况
1 、董事会成员
(1) 庹启斌先生 ，董事 长，经济学博士 。历任 华东师范大学国 际金融 系
讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、
香港公司研究策划部 经理 、 研 究 发 展 中 心 主 任、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、债 券
部总经理、副总裁 。现任国联安基金管理有限公司董事长。
(2) 谭晓雨女士 ，公司 总经理，经济学 硕士， 国务院特殊津贴 专家， 高
级经济师。历任君安证 券有限公司研究所行业 部研究员、二级研究员 及高国联安鑫盈混合型证券投资基金
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级研究员；国泰君安证 券股份有限公司研究所 副所长、咨询部总经理 及财
富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨 ） 女士， 董事， 工商管 理学士。2007 年起进入
金融行业，历任安联集 团董事会事务主任、安 联全球车险驻中国业务 发展
主管兼创始人，忠利保 险公司内部顾问，戴姆 勒东北亚投资有限公司 金融
及监控部成员，美国克 莱斯勒汽车集团市场推 广及销售部学员。现任 安联
资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先生 ，董事 ，经 济与 政治 学 博士。1990 年起 进入 金
融行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资
亚太区投资总监、安联 苏黎世公司投资总监、 安联苏黎世房 地 产 及 安联 资
产管理苏黎世公司行政 总裁、安联投资管理公 司环球股票团队主管、 安联
全球投资韩国公司主席 及行政总裁、安联人寿 韩国公司投资总监、安 联资
产管理香港办事处投资 总监兼主管、安联资产 管理欧洲股票研究部主 管、
安联慕尼黑总部财务部 工作（股票／长期参与 计划投资管理）。现任 安联
投资管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投
资管理事务。
(5) 汪卫杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计师职称。1994 年起进入金融
行业，历任君安证券有 限责任公司财务部主管 、稽核部副总经理、资 金计
划部副总经理、长沙营 业部总经理、 财 务 总 部总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总经 理
助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股 份有限公司计划财务总 部总
经理、资产负债管理委 员会专职主任委员、子 公司管理小组主任。现 任国
泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程静萍女士 ，独立 董事，高级经济 师职称 。历任上海市财 政局副 科
长、副处长、处长、局 长助理，上海市财政局 、税务局副局长，上海 市计
划委员会、上海市发展 计划委员会副主任兼上 海市物价局局长、上海 市发
展和改革委员会副主任 、第十届全国人大代表 、上海市决策咨询委员 会专
职委员。现任上海银行独立董事。
(7) 王鸿嫔 女士 ，独立 董事，法学士。 历任台 湾摩根资产管理 旗下的 怡
富证券投资信托有限公 司副总经理、怡富证券 投资顾问公司总经理， 中国国联安鑫盈混合型证券投资基金
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摩根资产管理董事总经 理、上投摩根基金管理 有限公司总经理。现任 上海
富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡 斌 先 生 ， 独 立 董 事 ， 特 许 金 融 分 析 师(CFA) ， 美 国 伊 利 诺 伊 大 学
(UIUC) 工商管理硕士（MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银
行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，
Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007 年11月起， 担 任梅隆
资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。2010 年7 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公
司担任首席执行官（总 经理）。现任上海系数 股权投资基金管理合伙 企业
（有限合伙）担任总经理。
2 、监事信息：
（1 ） 王越先生， 监事 会主席， 大专学历。1975 年3 月参加工作， 历 任
上 海 民 生 中 学 会 计 、 上 海 城 市 建 设 学 院 财 务 科 副 科 长 等 职 务 。1993 年7 月
加入原国泰证券，历任 国泰证券国际业务部副 经理、国际业务部经理 、国
际业务部副总经理等职务， 1999年8 月公司合 并后至2000年9 月任国 泰君安
证券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲
业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席及日
本 全 国 主 管 、 德国 慕 尼黑Group OPEX 安 联 集团 内 部 顾 问 主 管。 现 任慕 尼
黑Allianz SE 业务部H3 投资与亚洲主管。
（3 ） 朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4 ） 刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3 、公司高级管理人员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 联安国联安鑫盈混合型证券投资基金
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基金管理有限公司董事长。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研 究员 及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ） 李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ） 魏东先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投 资 部 总 经理 职 务。2009 年6 月加 入 国联 安 基金 管 理 有 限公 司, 先 后担 任 总
经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职 务 。2009 年9 月 起 ， 担 任 国 联 安 德 盛 精 选 混 合 型
证 券 投资 基金 的基 金 经理 。2009 年12 月至2011 年8 月 ， 兼任 国联 安主题 驱
动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2014 年3 月 起 ， 兼 任 国 联 安 新 精 选 灵
活配置混合型证券投资 基金的基金经理。现担 任国联安基金管理有限 公司
副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总经理， 研究生学历。 曾任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总 部 总 经 理 、 北 京 总 部 高 级 董 事 总 经 理 ；2012 年9 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理
有限公司， 担任市场总监。 自2012 年11 月起 ， 担任国联安基金管理有限公
司副总经理。
（6 ） 刘 轶 先 生, 督 察 长, 研 究 生 学 历 。 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分
行、中国民生银行北京 管理部、中国证券监督 管理委员会、全国人民 代表
大会财政经济委员会证 券法修改工作小组，并 曾在南开大学等从事研 究工
作。2016 年6 月起担任 国联安基金管理有限 公司督察长。4、基金经理
（1）本基金基金经理： 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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吕中凡，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月在华虹宏力半导体制造
有限公司（原宏力半导 体制造有限公司）担任 企业内部管理咨询管理 师一
职。2009 年3 月至2011 年3 月在上海远东资信评估有限公司（原上海远东鼎
信财务咨询有限公司） 担任信用评估项目经理。2011 年5 月加入国联安基金
管理有限公司，历任信 用研究信用分析员、债 券组合助理、基金经理 助理
等职位。 2015 年5 月起 任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2015 年5 月起兼任国联安双佳信用债券型证券 投资基金 （LOF ） 基金经
理。2015 年7 月 起 兼 任国 联 安 鑫 富 混 合 型 证 券投 资 基 金 基 金 经 理 。2016 年9
月起兼任国联安鑫盈混 合型证券投资基金基金 经理。2016 年10 月 起 兼任 国
联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理。2016 年11 月 起 兼 任 国 联
安德盛增利债券证券投 资基金基金经理。2016 年12 月起兼任国联安睿 利定
期开放混合型证券投资基金基金经理。
（2）本基金历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
冯俊先生 2016 年9月至2017年1月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2 人 （根据需要） 组 成。 投
资决策委员会成员为：
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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（1） 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为
办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自 《基金合同 》 生效之日起， 以诚实信 用、 谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产；
（4） 配备足够的具有 专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专
业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制
度，保证所管理的基金 财产和基金管理人的财 产相互独立，对所管理 的不
同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同 》 及其 他有关规定外， 不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价
格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定 ，按有关规定计算并公 告基
金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信
息披露及报告义务；
（12） 保守基金商业秘 密， 不泄露基金投资计 划、 投资意向等。 除 《 基
金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开 披露
前应予保密，不向他人泄露；
（13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份
额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额
持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有 人依法召集基金份额持 有人
大会； 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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（16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和
其他相关资料15年以上；
（17） 确保需要向基金 投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，
并且保证投资者能够按 照《基金合同》规定的 时间和方式，随时查阅 到与
基金有关的公开资料， 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配；
（19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国
证监会并通知基金托管人；
（20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有
人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金托管人违反《 基金合同》造成基金财 产损失时，基金管理人 应为
基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理
有关基金事务的行为承担责任；
（23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或
实施其他法律行为；
（24） 基金管理人在募 集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同 》
不能生效，基金管理人 承担全部募集费用，将 已募集资金并加计银行 同期
存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27） 法律法规及中国 证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 的行为， 并
承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施， 防止违反《中华人民共 和国
证券法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的 行为， 并承诺建立健全内国联安鑫盈混合型证券投资基金
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部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产 或 者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取
利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、
暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、 基金管理人承诺加 强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵
守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
2、 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人 、 受雇人或任何其他第三
人牟取不当利益；
3、 不泄漏在任职期间 知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公
开的基金投资内容、基 金投资计划等信息，或 利用该信息从事或者明 示、
暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
基 金 管 理 人 内 部 风 险 控 制 包 括 内 部 控 制 机 制 和 内 部 控 制 制 度 两 个 方
面。 内部控制机制是指 公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；
内部控制制度是指公司 为防范金融风险，保护 资产的安全与完整，促 进各国联安鑫盈混合型证券投资基金
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项经营活动的有效实施 而制定的各种业务操作 程序、管理方法与控制 措施
的总称。
1、内部控制的目标
本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、
管理高效和持续、稳定 、健康发展的基金管理 公司。具体来说，必须 达到
以下目标：
（1） 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章， 自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格。
（2） 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构， 形成科学合理的决
策机制、执行机制和监督机制。
（3） 建立行之有效的风险控制系统， 确保各项经营管理活动的健康运
行与公司财产的安全完整。
（4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，
圆满完成公司的经营目标和发展战略。
2、内部控制机制的原则
公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：
（1） 健全性原则。 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机
构和各级人员 ，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，
公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4） 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互
制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则：
（1） 合法合规性原则。 公司内控制 度应当符合国家法律、 法规、 规 章
和各项规定。 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，
不得留有制度上的空白或漏洞。
（3） 审慎性原则。 制定内部控制制度应当以审慎经营、 防范和化解风
险为出发点。
（4） 适时性原则。 内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整
和公司经营战略、经营 方针、经营理念等内外 部环境的变化进行及时 的修
改或完善。
4、内部控制的基本要求
（1） 公司必须依据自 身经营特点设立顺序递进、 权责统一、 严密有 效
的三道监控防线：
1） 建立以一线岗位为 基础的第一道监控防线。 各岗位职责明确， 有详
细的岗位说明书和业务 流程，各岗位人员在上 岗前均应知悉并以书面 方式
承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2） 建立相关部门、 相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。 建
立重要业务处理凭据传 递和信息沟通制度，相 关部门和岗位之间相互 监督
制衡。
3） 建立以督察长、 监 察稽核部、 风险管理部 对各岗位、 各部门、 各机
构、各项业务全面实施 监督反馈的第三道监控 防线。公司督察长、风 险管
理部和监察稽核部独立 于其他部门，对内部控 制制度的执行情况实行 严格
的检查和反馈。
（2） 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。 各业务部门
和分支机构 必 须 在 适 当的 授 权 基 础 上 实 行 恰 当的 责 任 分 离 制 度 ， 直 接的 操
作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、 相互 牵制。
（3） 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。 在明
确不同岗位的工作任务 基础上，赋予各岗位相 应的责任和职权，建立 相互
配合、相互制约、相互 促进的工作关系。通过 制定规范的岗位责任制 度、
严格的操作程序和合理 的工作标准，大力推行 各岗位、各部门、各机 构的
目标管理。
（4） 公司必须真实、 全面地记载每一笔业务， 充分发挥会计的核算和国联安鑫盈混合型证券投资基金
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监督职能，健全会计、 统计、业务等各种信息 资料及时、准确报送制 度，
确保各种信息资料的真实与完整。
（5） 公司必须建立严密有效的风险管理系统， 包括主要业务的风险评
估和监测办法、分支机 构和重要部门的风险考 核指标体系以及管理人 员的
道德风险防范系统等。 通过严密的风险管理， 及时发现内部控制的弱 点，
以便堵塞漏洞、消除隐患。
（6） 公司必须制订切实有效的应急应变措施， 设定具体的应急应变步
骤。尤其是投资交易等 重要区域遇 到 断 电 、 失火 等 非 常 情 况 时 ， 应 急应 变
措施要及时到位，并按 预定功能发挥作用，以 确保公司的正常经营不 会受
到不必要的影响。
5、内部风险控制的内容
公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控
制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。
（1） 公司自觉遵守国家有关法律法规， 按照投资管理业务的性质和特
点严格制定管理规章、 操作流程和岗位手册， 明确揭示不同业务可能 存在
的风险点并采取控制措施。
（2） 公司按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立完善的信息披
露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整 、及时。
（3） 公司根据国家法律法规的要求， 遵循安全性、 实用性、 可操作 性
原则，严格制定信息系统的管理制度。
（4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、
《企业财务通则》等国 家有关法律、法规制订 基金会计制度、公司财 务制
度、会计工作操作流程 和会计岗位工作手册， 并针对各个风险控制点 建立
严密的会计系统控制。
（5） 公司按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立完善的监察稽
核控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。
6、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1） 本基金管理人确知建立、 实施和维持内部控 制制度是本基金管理
人董事会及管理层的责任； 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3） 本基金管理人承 诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不
断完善内部控制制度。 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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三 、基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区 金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大
型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港
联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交 易所挂
牌上市(股票代码 601939)。
2015 年 12 月末，本集 团资产总额 183,494.89 亿元人民币，较上年增
长9.59 %；客户贷款和 垫款总额 104，851.40 亿元，增长10.67% ；客户存
款总额136,685.33 亿元， 增长5.96%。 净利润2,288.86 亿元， 增长 0.28%；
营业收入 6,051.97 亿 元，较上年增长 6.09%;经营收入 5,866.87 亿 元，较
上年增长5.38% ； 其中， 利息净收入增长 4.65%， 净利息收益率 （NIM ） 2.63% 。
资本充足率15.39% ，不良贷款率1.58% ，拨备覆盖率 150.99%。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进
渠道整合； 营业网点 “ 三综合” 建设取得新进展， 综合性网点达到 1.44 万
个，综合营销团队达到 19,934 个、综合 柜员占比达到 84%，客户可在转型
网点享受便捷舒适的“ 一站式”服务。加快打 造电子银行的主渠道建 设，
有力支持物理渠道的综 合化转型，电子银行和 自助渠道账务性交易量 占比国联安鑫盈混合型证券投资基金
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达94.32%， 较上年末提高 6.29 个百分点； 个人网上银行客户、 企业网上银
行客户、手机银行客户分别增长 8.19% 、10.78%和 11.47%；善融商务推出
精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015 年，累计承销非金融企业债务融资工具
5316 亿元， 承销额 市场领先 ； 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36%；
托管证券投资基金数量 和新增只数均为市场第 一，成为首批香港基金 内地
销售代理人中唯一一家 银行代理人；多模式现 金池、票据池、银联单 位结
算卡等战略性产品市场 份额不断扩大，现金管 理品牌“禹道”的市场 影响
力持续提升；代理中央 财政授权支付业务、代 理中央非税收入收缴业 务客
户数保持同业第一，在 同业中首家按照财政部 要求实现中央非税收入 收缴
电子化上线试点。
2015 年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可， 建设银
行先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环球金 融》杂
志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中 国最佳银行” 及香港 《企业财
资》 杂志 “中国最佳银 行” 等大奖。 本集团在 英国 《银行家》 杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列全球第 2；在美国《福
布斯》杂志2015 年度全球企业2000 强中位列第 2。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证
券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、
清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务
上海备份中心， 共有员 工 210 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并 已经成为常规化的内控 工作
手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、
总行信贷部、总行信贷 二部、行长办公室工作 ，并在中国建设银行河 北省
分行营业部、总行个人 银行业务部、总行审计 部担任领导职务，长期 从事
信贷业务、个人银行业 务和内部审计等工作， 具有丰富的客户服务和 业务
管理经验。 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、
中国建设银行总行零售 业务部、个人银行业务 部、行长办公室，长期 从事
零售业务和个人存 款 业务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰富 的 客 户 服 务 和 业 务 管理 经
验。
张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑
经济部、信贷二部、信 贷部、信贷管理部、信 贷经营部、公司业务部 ，并
在总行集团客户部和中 国建设银行北京市分行 担任领导职务，长期从 事信
贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计
部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中 国建设银行
一直秉持“以客户为中 心”的经营理念，不断 加强风险管理和内部控 制，
严格履行托管人的各项 职责，切实维护资产持 有人的合法权益，为资 产委
托人提供高质量的托管 服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管 资产
规模不断扩大，托管业 务品种不断增加，已形 成包括证券投资基金、 社保
基金、保险资金、基本 养老个人账户、QFII 、企 业 年 金 等 产 品 在 内 的托 管
业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2015 年
末，中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的
托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同 。中国建设银行自 2009
年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国最佳托管银行” 。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法
规、行业监管规章和本 行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严 格监
察，确保业务的稳健运 行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息 的真
实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部国联安鑫盈混合型证券投资基金
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控制工作，对托管业务 风险控制工作进行检查 指导。投资托管业务部 专门
设置了监督稽核处，配 备了专职内控监督人员 负责托管业务的内控监 督工
作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、
控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保 证托管业务的规范操作 和顺
利进行；业务人员具备 从业资格；业务管理严 格实行复核、审核、检 查制
度，授权工作实行集中 控制，业务印章按规程 保管、存放、使用，账 户资
料严格保 管 ， 制 约 机 制严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ，实 施
音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责， 防止泄密；业务实现自 动化
操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的
投资运作。 利用自行开 发的 “托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严
格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投 资比
例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，并 定期编写基金投资运作 监督
报告，报送中国证 监 会。 在 日 常 为 基 金 投 资 运作 所 提 供 的 基 金 清 算 和核 算
服务环节中，对基金管 理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费 用的
提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制
指标进行例行监控，发 现投资比例超标等异常 情况，向基金管理人发 出书
面通知，与基金管理人 进行情况核实，督促其 纠正，并及时报告中国 证监
会。
（2） 收到基金管理人 的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资
对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督 报告，
对各基金投资运作的合 法合规性、投资独立性 和风格显著性等方面进 行评国联安鑫盈混合型证券投资基金
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价，报送中国证监会。
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求
基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人： 茅斐
网址：
w w w . g t j a - a l l i a n z
. c o m
（2 ）其他销售 机构
1 ）名称： 中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2 ）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代20 楼
法人代表：陈刚 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
3）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
4）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法人代表：高锋
电话： 0755-83655588
联系人：廖苑兰
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
5）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋
标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦16 楼
法人代表：李陆军 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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电话： 0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址 ： 中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系人： 陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 安冬、陆奇
（四）审 计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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经办注册会计师：王国蓓、 张楠国联安鑫盈混合型证券投资基金
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五、基金的名称
本基金名称：国联安鑫 盈混合型证券投资基金
六、基金的类型
本基金 类型 ：混 合型 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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七 、基金的 投资目 标
在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础上，力求实现
基金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小 板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券（包括国债、金融债 、企业债、公司债、央 行票据、中期票据、短 期融
资券、 超级短期融资券 、 可转换债券） 、 货币 市场工具、 债券回购、 银行存
款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须 符 合 中
国证监会相关规定) 。 本基金不直接从二级市场买入可转换债券 和可交换债
券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的 0-25% ，债券
投资占基金资产的比例不低于 75% ，持有的 现金或到期日在一年以内的政
府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
九、基金的投资 策略
1、资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和
现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股
票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前
提下，形成大类资产的配置方案。
2、债券投资策略
（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的
变化趋势，由此确定利 率变动的方向和趋势。 根据不同大类资产在宏 观经国联安鑫盈混合型证券投资基金
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济周期的属性，即货币 市场顺周期、债券市场 逆周期的特点，确定债 券资
产配置的基本方向和特 征。结合货币政策、财 政政策以及债券市场资 金供
求分析，为各种稳健收益 类 金 融 工 具 进 行 风 险评 估 ， 最 终 确 定 投 资 组合 的
久期配置。
（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析
模型对各期限段的风险 收益情况进行评估，对 收益率曲线各个期限的 骑乘
收益进行分析。通过优 化资产配置模型选择预 期收益率最高的期限段 进行
配比组合，从而在子弹 组合、杠铃组合和梯形 组合中选择风险收益比 最佳
的配置方案。
子弹组合 ，即使组合的现金流尽量集中分布；
杠铃组合 ，即使组合的现金流尽量呈两极分布；
梯形组合 ，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
（3 ）债券类别配置/ 个券 选 择 ： 主 要 依 据 信 用利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的
资产配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系
的数量分析为依据，同 时兼顾特定类别收益品 种的基本面分析，综合 分析
各个品种的信用利差变 化。在信用利差水平较 高时持有金融债、企业 债、
短期融资券、可分离可 转债等信用债券，在信 用利差水平较低时持有 国债
等利率债券，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则：
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低
的品种。
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
3、股票投资策略
在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择
其中经营稳健、具有核心 竞 争 优 势 的 上 市 公 司进 行 投 资 。 其 间 ， 本 基金 也
将积极关注上市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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（1）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和
估值指标等进行定量分 析，以挑选具有成长优 势、财务优势和估值优 势的
个股。
本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。
（2）定性分析
本基金主要通过实地调研等方法， 综合考察评估公司的 经营情况， 重点
投资具有较高进入壁垒 、在行业中具备核心优 势、经营稳健 的 公司， 并坚
决规避那些公 司 治 理 混乱 、 管理效率低下 的 公司 ， 以 确 保 最 大 程 度 地规 避
投资风险。
十、 业 绩 比 较 基准
沪深 300 指数收益率×20%+ 上证国债指数 收 益率 ×80% 。
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 20％的沪深 300 指数收益
率和 80％的上证国债指数 收益率作为本基金的业绩比较基准，与本基金的
投资风格基本一致， 可 以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩比较 基准的指数时，基金管 理人
可以在不 影 响 基 金 份 额持 有 人 利 益 的前提下 ，与基金托管人协商一致 并 履国联安鑫盈混合型证券投资基金
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行适当程序报 中 国 证 监会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较基 准 并 及 时 公 告 ， 而 无需 召
开基金份额持有人大会。
十一、 风 险 收 益特 征
本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益
的证券投资基金，通常 预期风险与预期收益水 平高于货币市场基金和 债券
型基金，低于股票型基金。
十二、基金的 投资 组 合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规
定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容， 保证
复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重 大遗漏。本投资组合报 告所
载数据截至2016 年12 月31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 62,452,361.50 6.79
其中： 股票 62,452,361.50 6.79
2 固定收 益投 资 807,002,823.32 87.78
其中： 债券 807,002,823.32 87.78
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,903,282.84 2.60
7
其他各 项资 产 25,994,444.58 2.83 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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8
合计 919,352,912.24 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
57,337,989.27 6.53
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
5,098,780.00 0.58
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
62,452,361.50 7.11
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 报告期末 按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 投资 。
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％) 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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30
1 600276 恒瑞医 药 150,000 6,825,000.00 0.78
2 600519 贵州茅 台 20,000 6,683,000.00 0.76
3 600867 通化东 宝 280,021 6,140,860.53 0.70
4 002450 康得新 320,000 6,115,200.00 0.70
5 000333 美的集 团 210,000 5,915,700.00 0.67
6 600066 宇通客 车 300,000 5,877,000.00 0.67
7 600309 万华化 学 260,000 5,597,800.00 0.64
8 000858 五 粮 液 150,000 5,172,000.00 0.59
9 002142 宁波银 行 300,000 4,992,000.00 0.57
10 000423 东阿阿 胶 90,000 4,848,300.00 0.55
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 146,851,706.52 16.72
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 81,899,169.00 9.32
其中： 政策 性金 融债 81,899,169.00 9.32
4 企业债 券 333,712,347.80 37.99
5 企业短 期融 资券 79,989,000.00 9.10
6 中期票 据 57,118,600.00 6.50
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 107,432,000.00 12.23
9 其他 - -
10 合计 807,002,823.32 91.86
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018002 国开 1302 782,900 81,899,169.00 9.32
2 111608301
16 中信
CD301
600,000 58,992,000.00 6.71
3 011698040
16 厦 国贸 控
SCP004
500,000 50,005,000.00 5.69
4 019546 16 国债 18 500,000 49,830,000.00 5.67
5 101564051
15 武 进经 发
MTN001
500,000 49,325,000.00 5.61
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明国联安鑫盈混合型证券投资基金
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细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8报告期末按公允价 值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投资组合报告附注
11.1 本报 告期 内， 经查 询上 海证券 交易 所 、 深 圳证 券 交易所 等机 构公 开信 息披 露平台 ，
以及经 核实 托管 人提 供的 信息， 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体没 有出 现被监 管
部门立 案调 查， 或在 本报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ， 没 有投 资于 超 出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股
票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 41,871.27
2 应收证 券清 算款 10,421,842.98
3 应收股 利 - 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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4 应收利 息 15,530,730.33
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,994,444.58
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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十 三 、基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，
但 不 保 证基 金 一 定盈 利， 也 不 保证 最 低 收益 。基 金 的 过往 业 绩 不代 表未 来 表 现 。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国联安鑫盈混合型证券投资基金A
基金份
额净值
增长率
①
同期业绩 比较
基准收益 率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2016-09-29 至 2016-12-31 -1.00% 0.60% -1.60% 0.12% 0.16% -0.04%
国联安鑫盈混合型证券投资基金C
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩 比较
基准收益 率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2016-09-29 至 2016-12-31 -1.12% 0.60% -1.72% 0.12% 0.16% -0.04%
国联安鑫盈混合型证券投资基金
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十 四、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用、账户维护费用 ；
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.60% 年 费 率 计 提。 管 理费
的计算方法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提 ，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管
人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自 动在次月初前 5 个工作日内、
按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理 人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.15% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下： 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提 ，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管
人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自 动在次月初前 5 个工作日内、
按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理 人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.45% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.45% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付 ， 由基金
托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性 划出，由登记机构代收 ，登记机构收到后按相 关合
同规定支付给基金销售 机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日 期顺
延。销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。
上述“ （一 ）基金费用的种类中第 4－10 项 费用 ” ，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基 金财
产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
国联安鑫盈混合型证券投资基金
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（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。 国联安鑫盈混合型证券投资基金
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十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《公开募集证
券投资基金运作管理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基金 销售 管 理 办 法 》 、 《 证券 投资 基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2016
年 9 月 12 日刊登的本基金 招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了 “三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
3、更新了“六、基金的募集”部分的内容。
4、更新了“七、基金合同的生效”部分的内容
5、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
6、新增了“十、基金的业绩”部分的内容。
7、新增了“二十 三、其他应披露事项”的内容。
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年五 月十二 日
