华 宝 兴业 中证 100 指 数证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
2016 年第 2 号
基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行 股份有限公司
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【重要 提示 】
本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《 关于 核 准华宝 兴业 中 证 100 指数 证券投 资基 金募 集的 批
复》( 证 监许 可［2009 ］754 号) 的 核准 ，进 行募 集。 基金合 同 于 2009 年 9 月 29 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 《 华宝 兴 业中 证 100 指数 证券 投资 基金招 募说 明书 》( 以下 简 称 “ 招募 说明 书”
或 “本 招募 说明 书”) 的内 容真实 、 准 确、 完整 。 本 招募说 明书 经中 国证 监会 核准， 但中 国证 监会 对
本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也不 表明 投资 于本
基金没 有风 险。
本基金 投资 于证券 市场, 基 金净值 会因 为证券 市场 波 动等因 素产 生波动, 投资 者 在投资 本基 金前,
需充 分了解本 基金的产 品特性,并 承担基金投 资中出现的 各类风险, 包括 ：因整体政 治、经济 、社会
等环 境因素对 证券价格 产生影 响而 形成 的系统性 风险, 个别 证券特有的 非系统性风 险, 由于基金投 资
人连 续大量赎 回基金产 生的流 动性风险,基金 管理人在基 金管理实 施过程中 产生的 基金管理 风险, 本
基金 的特定风 险, 等 等。投资者 在进行投 资决策前, 请仔细 阅读本基 金的《招 募说明 书》及《 基金合
同》 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证投 资于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本基金 招募 说明 书。
本摘要根据《基金合同》 和《招募说明书》编写， 经基金托管人审核，并经 中国证监会核准。
《基金 合同》 是约 定基 金 当事人 之间 权利、 义务 的 法律文 件。 投 资人 自取 得 依 《基金 合同 》 所发 售
的基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和 《基 金合 同 》 当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其
对 《基 金合 同》 的承 认和 接受， 并按 照 《 基金 法》 、 《运作 办法》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规 定享 有
权利、 承担 义务 ；基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日为 2017 年 3 月 29 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为
2016 年 12 月 31 日 ，数 据 未经审 计 。
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一、 《基金合同》生效日 期
本基金 自 2009 年 8 月 26 日到 2009 年 9 月 25 日向 个人投 资者 和机 构投 资者 同时发 售， 《基 金 合
同》 于 2009 年 9 月 29 日 生效。
二、 基金管理人
( 一) 基金管 理人 概况
基金管 理人 ：华 宝兴 业基 金管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小 薏）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
传真：021 －38505777
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有49% 的 股份 。
( 二) 主要人 员情 况
1、 董事会 成员
郑安国 先生 ， 董 事长， 博 士、 高 级经 济师。 曾任 南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、 投 资部 经理、
南方 证券有限公 司投资银行部 总经理助理 、南方证券有 限公司上海 分公司副总经 理、南方证券 公
司研 究所总经理 级副所长、华 宝信托投资 有限责任公司 副总经理、 总经理、总裁 、董事长，华 宝
投资 有限公司董事 、总经 理。 现任华宝兴业 基金管理有 限公司董事长 ，中国太平 洋保险(集团) 股
份有限 公司 董事 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公司 金融 分
析师 ，Acthop 投资 公司 财 务总监 。2003 年 5 月加 入 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司， 曾任 公司 营运 总
监、董 事会 秘书 、副 总经 理，现 任公 司总 经理 。
Lionel PAQUIN 先生， 董事 ， 硕士。 曾在 法国 财政 部 、 法国 兴业 银行、 领先 资 产管理 有限 公司 3
从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务， 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。
Alexandre Werno 先 生， 董 事， 硕士 。 曾 在法 兴集 团 从事内 审监 察及 国际 业务 战略风 险管 理工
作；曾 任法 国兴 业银 行全 球市场 执行 董事 、中 国业 务发展 负责 人。2013 年 5 月加入 华宝 兴业 基金
管理公 司任 总经 理高 级顾 问。现 任公 司常 务副 总经 理。
胡光先 生，独立董事， 硕士。曾 任美国俄亥俄州 舒士克曼 律师事务所律师 、飞利浦 电子中国
集团法 律顾 问、 上海 市邦 信阳律 师事 务所 合伙 人。 现任上 海胡 光律 师事 务所 主任、 首席 合伙 人。
尉安宁 先生，独立董事 ，博士。 曾任宁夏广播电 视大学讲 师，中国社会科 学院经济 研究所助
理研 究员，世界 银行农业经济 学家，荷兰 合作银行东北 亚区 食品农 业研究主管， 新希望集团常 务
副总裁 ，比 利时 富通 银行 中国 区 CEO 兼 上海 分行 行 长，山 东亚 太中 慧集 团董 事长。 现任 上海 谷旺
投资管 理有 限公 司董 事长 。
陈志宏 先生，独立董事 ，硕士。 曾任毕马威会计 师事务所 合伙人、普华永 道会计师 事务所合
伙人, 苏黎 世金 融服 务集 团 中国区 董事 长。 现任 华彬 国际投 资（ 集团 ）有 限公 司高级 顾问 。
2、 监事会 成员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女士， 监事， 硕士 。 曾任 普华永 道总 监， 杰米 尼咨 询金融 机构 业务
副总 裁，索尔文 国际副总裁， 法兴集团人 力资源高级执 行副总裁兼 执行委员会委 员。现任法兴 集
团中国 区负 责人 ，集 团管 理委员 会委 员。
欧江洪 先生，监事，本 科。曾任 宝钢集团财务部 主办、宝 钢集团成本管理 处主管、 宝钢集团
办公室 （董 事会 办公 室） 主管/ 高级 秘书 、 宝 钢集 团 办公厅 秘书 室主 任。 现任 华宝投 资有 限公 司总
经理助 理。
贺桂先 先生 ， 监事 ， 毕 业 于江西 财经 大学 。 曾任 华 宝信托 投资 有限 责任 公司 研究部 副总 经理,
现任公 司营 运副 总监 。
3、 总经理 及其 他高 级管 理人 员
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
Alexandre Werno 先生 ，常 务副总 经理 ，简 历同 上。
任志强 先生，副总经理 ，硕士。 曾任南方证券有 限公司上 海分公司研究部 总经理助 理、南方
证券 研究所综合 管理部副经理 ，华宝信托 投资责任有限 公司发展研 究中心总经理 兼投资管理部 总
经理 、华宝信托 投资责任有限 公司总裁助 理兼董事会秘 书，华宝证 券经纪有限公 司董事、副总 经
理。2007 年 8 月加 入华 宝 兴业基 金管 理有 限公 司， 曾任华 宝兴 业行 业精 选混 合型证 券投 资基 金 基
金经理 。现 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼投资 总监 。
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向辉先 生，副总经理， 硕士。曾 在武汉长江金融 审计事务 所任副所长、在 长盛基金 管理有限
公司市 场部 任职 。2002 年 加入华 宝兴 业基 金公 司参 与公司 的筹 建工 作， 先后 担任公 司清 算登 记部
总经理 、营 运副 总监 、营 运总监 。现 任公 司副 总经 理。
刘月华 先生，督察长， 硕士。曾 在冶金工业部、 国家冶金 工业局、中国证 券业协会 等单位工
作。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 督察 长。
4、 本基金 基金 经理
陈建华 先生 ，硕 士。 曾在 南方证 券上 海分 公司 工作 。2007 年 8 月加 入华 宝兴 业基金 管理 有 限
公司， 先后 在 研究 部、 量 化投资 部任 助理 分析 师、 数量分 析师 、 华宝 兴业 上 证 180 价值 ETF、 华宝
兴业上 证 180 价值 ETF 联 接基金 经理 助理 ，兼 任华 宝兴业 上 证 180 成长 ETF 、华宝 兴业 上 证 180
成长ETF 联 接基 金经 理助 理，2012 年12 月起 任华 宝兴业 中 证 100 指数 型证 券投资 基金 基金 经理 ，
2015 年4 月起 任华 宝兴 业 事件驱 动混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
5、 权益投 资决 策委 员会 成员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。
刘自强 先生 ， 投资 副总 监 、 华 宝兴 业动 力组 合混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业高 端制
造股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 兴业 国策 导 向混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝 兴业 未来
主导产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 。
闫旭女 士 ， 助 理投 资总 监 、 国 内投 资部 总经 理、 华 宝兴业 行业 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经
理、 华宝 兴业 收益 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 华宝 兴业 稳健 回报 灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金基 金经 理。
胡戈游 先生 ， 助理 投资 总 监、 华宝 兴业 宝康 消费 品 证券投 资基 金基 金经 理 、 华宝兴 业品 质生 活
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 华宝 兴业 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 。
6、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
( 三) 基金管 理人 职责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ：
1、 依法募 集本 基金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、 办理本 基金 备案 手续 ；
3、 对所管 理的 不同 基金 财产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ；
4、 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；
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5、 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
6、 编制季 度、 半年 度 和 年度 基金报 告；
7、 计算并 公告 基金 资产 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ；
8、 办理与 基金 财产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
9、 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10 、 保 存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11 、 以基金 管理 人名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行为 ；
12 、 中国证 监会 规定 的其 他职 责。
( 四) 基金管 理人 承诺
1、 基金管 理人 将遵 守 《基 金 法》 、 《证 券法》 、 《 运作 办 法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息 披露办 法 》 等
法律法 规的 相关 规定 ，并 建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 违法 违规行 为的 发生 。
2、 基金管 理人 不从 事下 列行 为：
(1) 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ；
(2) 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ；
(3) 利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益；
(4) 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ；
(5) 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。
3、 基金经 理承 诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本 着谨 慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
( 五) 基金管 理人 内部 控制 制度
1 、风 险管 理体 系
本基金 在运作过程中面 临的风险 主要包括市场风 险、信用 风险、流动性风 险、操作 风险、合
规性风 险、 信誉 风险 和事 件风险 （如 灾难 ） 。
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容：
（1） 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目 标， 设 置相 应的 组 织机构 ， 建 立清
晰的责 任线 路和 报告 渠道 、配备 适当 的人 力资 源、 开发适 用的 技术 支持 系统 等内容 。
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（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。
（3） 分析 风险。 检查 存在 的控制 措施 ， 分 析风 险发 生的可 能性 及其 引起 的后 果并将 风险 归 类 。
（4） 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 ， 既 有定 性的 度量手 段， 也有 定量 的度 量手段 。 定 性的
度量 是把风险水 平划分为若干 级别，每一 种风险按其发 生的可能性 与后果的严重 程度分别进入 相
应的级 别。 定量 的方 法则 是设计 一些 风险 指标 ，测 量其数 值的 大小 。
（5） 处 理风 险。 将风 险水 平与既 定的 标准 相对 比， 对于那 些级 别较 低、 在公 司所定 标准 范围
以内 的风险，控 制相对宽松一 点，但仍加 以定期监控， 以防其超过 预定标准；而 对较为严重的 风
险， 则制定适当 的控制措施； 对于一 些后 果可能极其严 重的风险， 则除了严格控 制以外，还准 备
了相应 的应 急处 理措 施。
（6） 监 视与 检查 。 对 已有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视， 并定 期评 价其 管理 绩效， 在必 要时
结合新 的需 求加 以改 变。
（7） 报 告与 咨询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统， 使公 司股东 、 公 司董 事会、 公 司高级 管理 人员
及监管 部门 及时 而有 效地 了解公 司风 险管 理状 况， 并寻求 咨询 意见 。
2 、内 部控 制制 度
（1） 内部 风险 控制 原则
健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 ， 并 渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节。
有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操 作流程，结 合程序控 制，建立合理的 内控程序 ，保证内
部控制 制度 的有 效执 行。
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ，
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ； 公 司固 有 财产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作，
独立进 行。
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约，并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 。
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场开 发等相关 部门，应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ；对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员，应制 定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 。
成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 ， 尽量 降 低经营 运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果。
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律法规、 规章制度和各项 规定，并 在此基础 7
上遵循 国际 和行 业的 惯例 制订。
全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节，并普遍适 用于公司 每一位员
工，不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 。
审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制， 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点。
适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、
经营 理念等内部 环境的变化和 国家法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应的修改 或
完善。
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内容
内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管 理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
（3） 督察 长制 度
公司 设 督察长，督察长 由公司总 经理提名，董事 会聘任， 并应当经全体独 立董事同 意。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察 长应当定期或 者不定期向 全体董事报送 工作报告， 并在董事会及 董事会下设 的相关专 门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时， 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人，提出 处理意见和整 改
建议 ，并监督整 改措施的制定 和落实；公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的， 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。
（4） 监察 稽核 及风 险管 理 制度
监察 稽核部和风险 管理部依据 公司的内部控 制制度，在 所赋予的权限 内，按照所 规定的程 序
和适当 的方 法， 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性； 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ；评价各项内 控制度执行 的有效性，对 内控制度的缺 失
提出 补充建议； 进行日常风险 监控工作； 协助评价基金 财产风险状 况； 负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等 。
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、 准 确；
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（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。
三、 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行 ， 总 部
设在北 京 。 本 行于2005 年10 月 在香 港联 合交 易所 挂 牌上市(股 票代 码939)，于 2007 年9 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市(股 票 代码 601939) 。
2015 年末 ， 本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ， 较上 年 增长 9.59% ； 客 户贷 款和 垫款总 额 10.49 万
亿元， 增长 10.67% ； 客户 存款总 额 13.67 万 亿元 ， 增长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿元 ，增长 0.28% ；
营业收 入6,052 亿元， 增 长 6.09%， 其 中， 利 息净 收 入增 长4.65% ， 手 续费 及佣 金净收 入增 长 4.62% 。
平均资 产回 报 率1.30% ， 加权平 均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收 入比26.98% ， 资 本充 足率 15.39% ，
主要财 务指 标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。营业 网点 “三 综合 ”建 设取得 新进 展， 综合 性网 点数量 达 1.45 万
个， 综合 营销 团 队2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达 到 88% 。 启 动深 圳 等 8 家 分行 物 理渠道 全面 转型 创新
试点， 智 慧网 点、 旗 舰型 、 综合型 和轻 型网 点建 设 有序推 进。 电 子银 行主 渠 道作用 进一 步凸 显 ， 电
子银行 和自 助渠 道账 务性 交易量 占比 达 95.58% ，较 上年提 升 7.55 个 百分 点； 同时推 广账 号支 付 、
手机支 付 、 跨 行付 、 龙 卡 云支付 、 快捷 付等 五种 在 线支付 方式 ， 成功 实现 绝 大多数 主要 快捷 支付 业
务的全 行集 中处 理。
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转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万 张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核心 指标
继续保 持同 业领 先 。 金 融 资产 1,000 万以 上的 私人 银行客 户数 量增 长23.08% ， 客 户金 融资 产总 量增
长 32.94% 。非 金融 企业 债 务融资 工具 累计 承 销 5,316 亿 元， 承销 额市 场领 先 。资产 托管 业务 规模
7.17 万亿 元， 增 长 67.36% ；托 管证 券投 资基 金数 量 和新增 只数 均为 市场 第一 。人民 币国 际清 算网
络建设 再获 突破， 继伦 敦 之后， 再 获任 瑞士、 智利 人民币 清算 行资 格； 上 海 自贸区 、 新疆 霍尔 果斯
特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015 年， 本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项， 并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》 杂 志 “ 中
国最佳 银行 ” 、 香 港 《财 资》 杂志 “中 国最 佳银 行 ” 及 香港 《企 业财 资 》 杂 志 “ 中国 最佳 银行 ” 等
大奖 。 本 集团 在英 国 《 银 行家 》 杂 志 2015 年 “世 界 银行品 牌 1000 强” 中， 以 一级资 本总 额位 列全
球第二 ；在 美国 《福 布斯 》杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强 中位 列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综 合 处 、 基 金市 场处 、 证 券保 险 资产市 场处 、 理财
信托股 权市 场处 、QFII 托 管处、 养老 金托 管处、 清 算处、 核算 处、 跨 境托 管 运营处 、 监 督稽 核处 等
10 个 职能 处室 ，在 上海 设 有投资 托管 服务 上海 备份 中心， 共有 员 工 220 余 人 。自 2007 年起 ，托 管
部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手 段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总行 信贷
二部 、 行 长办 公室 工作 ， 并在中 国建 设银 行河 北省 分行营 业部 、 总行 个人 银 行业务 部 、 总 行审 计部
担任领 导职 务 ， 长 期从 事 信贷业 务 、 个 人银 行业 务 和内部 审计 等工 作 ， 具 有 丰富的 客户 服务 和业 务
管理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总 行零 售
业务部 、 个人 银行 业务 部 、 行 长办 公室 ， 长 期从 事 零售业 务和 个人 存款 业务 管理等 工作 ， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信 贷二 部、 信贷
部、 信贷 管理 部、 信贷 经 营部 、 公 司业 务部 ， 并 在 总行集 团客 户部 和中 国建 设银行 北京 市分 行担 任
领导职 务， 长期 从事 信贷 业务和 集团 客户 业务 等工 作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务 管
理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉持 “以 客户 为中 心”
的经营 理念 ， 不断 加强 风 险管理 和内 部控 制 ， 严 格 履行托 管人 的各 项职 责 ， 切实维 护资 产持 有人 的 10
合法权 益 ， 为 资产 委托 人 提供高 质量 的托 管服 务 。 经过多 年稳 步发 展 ， 中 国 建设银 行托 管资 产规 模
不断扩 大， 托 管业 务品 种 不断增 加， 已 形成 包括 证 券投资 基金、 社保 基金、 保险资 金 、 基 本养 老个
人账户 、QFII 、 企 业年 金 等产品 在内 的托 管业 务体 系， 是目 前国 内托 管业 务 品种最 齐全 的商 业银 行
之一。 截 至 2016 年一 季度 末，中 国建 设银 行已 托 管 584 只证 券投 资基 金。中 国建设 银行 专业 高效
的托管 服务 能力 和业 务水 平，赢 得了 业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行 自 2009 年 至今 连续 六年 被国
际权威 杂志 《全 球托 管人 》评为 “中 国最 佳托 管银 行”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本 行
内有关 管理 规定， 守法 经 营、 规范 运作、 严格 监察 ， 确保业 务的 稳健 运行 ， 保证基 金财 产的 安全 完
整，确 保有 关信 息的 真实 、准确 、完 整、 及时 ，保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管业 务风
险控制 工作 进行 检查 指导 。 资 产托 管业 务部 专门 设 置了监 督稽 核处 ， 配备 了 专职内 控监 督人 员负 责
托管业 务的 内控 监督 工作 ，具有 独立 行使 监督 稽核 工作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善的 制度 控制 体系， 建立了 管理 制度、 控制 制 度、 岗位 职责 、 业
务操作 流程 ， 可以 保证 托 管业务 的规 范操 作和 顺 利 进行 ； 业 务人 员具 备从 业 资格 ； 业 务管 理严 格实
行复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用 ， 账 户资 料
严格保 管， 制 约机 制严 格 有效； 业 务操 作区 专门 设 置， 封闭 管理， 实施 音像 监控 ； 业 务信 息由 专职
信息披 露人 负责 ，防 止泄 密；业 务实 现自 动化 操作 ，防止 人为 事故 的发 生， 技术系 统完 整、 独 立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开发
的 “ 托管 业务 综合 系统 —— 基金 监督 子系 统 ” ， 严 格按照 现行 法律 法规 以及 基金合 同规 定 ， 对 基金
管理人 运作 基金 的投 资比 例、 投资 范围 、 投 资组 合 等情况 进行 监督 ， 并定 期 编写基 金投 资运 作监 督
报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日常 为基 金投 资运 作所 提供的 基金 清算 和核 算服 务环节 中 ， 对 基金 管理
人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对各 基金 投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如发 现投 11
资异常 情况 ， 向基 金管 理 人进行 风险 提示 ， 与基 金 管理人 进行 情况 核实 ， 督 促其纠 正 ， 并 及时 报告
中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的 合法 合
规性和 投资 独立 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
4.通 过技术或非 技术手段发现 基金涉嫌违 规交易，电话 或书面要求 基金管理人进 行解释或举证 ，
并及时 报告 中国 证监 会。
四、 相关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道100 号上海 环球 金融 中 心58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
网址：www.fsfund.com
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系统 办 理本基 金的 申购 、赎 回、 转换 等 业务 ，具 体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址：www.fsfund.com 。
2、 代销 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
客户电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
12
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
客户电 话：95599
公司网 址： www.95599.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼
客户电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
联系人 ：曹 榕
联系电 话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
客户电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
客户电 话：95561 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：http://www.cib.com.cn
13
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
联系人 ：杨 成茜
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
客户电 话：95541
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（10） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客户电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（11） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
客户电 话：96098 ，40086-96098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（12） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
传真：021-50979507
客户电 话：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
（13） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 中国 ?上 海市 中 山东一 路 12 号
联系人 ：高 天、 姚磊
联系电 话：021-61618888
传真：021 －63604196
客户电 话：95528
14
公司网 址：www.spdb.com.cn
（14） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
客户电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（15） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
客户电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（16） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
传真：022-28451958
客户电 话：4006515988
公司网 址： www.ewww.com.cn
（17） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
联系人 ：金 夏
联系电 话：021-62821733
客户电 话： 0755-33680000 、400 6666 888
公司网 址：www.cgws.com
（18） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
客户电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
15
（19） 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
联系人 ：朱 磊
联系电 话：862168761616-8507
传真：862168767981
客户电 话：400-8888-128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（20） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
（21） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
传真：021-63326729
客户电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（22） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
传真：021-50498825
客户电 话：95531 ；400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
（23） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
16
传真：0512-65588021
客户电 话：95330
公司网 址：http://www.dwzq.com.cn
（24） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
传真：010-66555246
客户电 话：400-8888-993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（25） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
客户电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021 －22169999
传真：021 －22169134
客户电 话：95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（27） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
客户电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（28） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
客户电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
17
（29） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
联系人 ：罗 春蓉 、 陈曦 、 康楠
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
客户电 话：400-910-1166
（30） 国泰 君安 证券 股 份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
联系电 话：400-888-6628
客户电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（32） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
客户电 话：4008888777 或95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（33） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021 －23219000
客户电 话：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（34） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
18
联系人 ：陆 敏
联系电 话：400-700-9665
传真：021-68596919
客户电 话：021-20613600
公司网 址：www.ehowbuy.com
（35） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
联系人 ：刘 洋
联系电 话：400-920-0022
传真：021-20835788
客户电 话：021-20835879
公司网 址：www.licaike.com
（36） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
客户电 话：400-196-6188
公司网 址：www.cnht.com.cn
（37） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
联系电 话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户电 话：95318 、400-809-6518 （全 国）
公司网 址：www.hazq.com
（38） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系电 话：021-68777222
传真：021-68777822
客户电 话：400-820-9898 ，021-38929908
公司网 址：http://www.cnhbstock.com
19
（39） 华宝 直销
联系电 话：021-38505888-731/732
（40） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
联系电 话：0591-96326
客户电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（41） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户电 话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（42） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（43） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
联系人 ：文 雯
联系电 话：400-166-1188
传真：010-83363099
客户电 话：010-83363010
公司网 址：http://8.jrj.com.cn
（44） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
20
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：4000988511
传真：010-89188000
客户电 话：4000988511
公司网 址：http://kenterui.jd.com
（45） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
联系人 ：兰 敏
联系电 话：4000-466-788
传真：021-52975270
客户电 话：021-52822063
公司网 址：www.66zichan.com
（46） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
联系人 ：程 晨
联系电 话：4008219031
传真：021-50783597
客户电 话：021-20665952
公司网 址：www.lufunds.com
（47） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
传真：010-85127917
客户电 话：400-619-8888
公司网 址：www.mszq.com
（48） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼
客户电 话：4008895618
公司网 址：http://www.e5618.com
21
（49） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨 浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38609777
客户电 话：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（50） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
联系人 ：周 一涵
传真：0755-82435367
客户电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（51） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（52） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（53） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
联系人 ：黄 莹
22
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客户电 话：95523 或4008895523
公司网 址： www.swhysc.com
（54） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（55） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：4000-776-123
传真：0571-26697013
客户电 话：021-60897840
公司网 址：http://www.fund123.cn/
（56） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
联系人 ：鄢 萌莎
联系电 话：0755-33376922
客户电 话：4006-877-899
公司网 址：www.tenyuanfund.com
（57） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
联系人 ：杨 蕾
联系电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
客户电 话：021-54509998
23
公司网 址：www.1234567.com.cn
（58） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
联系人 ：董 一锋
联系电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
客户电 话：0571-88911818
公司网 址：www.5ifund.com
（59） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
联系电 话：400-821-0203
传真：021-6888 2281
客户电 话：021-51327185
（60） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5
层518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5
层518 室
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62675979
传真：010-62675369
客户电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（61） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客户电 话：400-800-8899 、95321
公司网 址：www.cindasc.com
（62） 兴业 证券 股份 有限 公司
24
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281963
客户电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（63） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
联系人 ：宋 欣怡
联系电 话：400-6099-200
传真：010-85894285
客户电 话：010-52855713
公司网 址：www.yixinfund.com
（64） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户电 话：95551 、400-8888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（65） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户电 话：4008888111、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（66） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
25
（67） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
联系人 ：陶 涛
联系电 话：400-600-0030
传真：010-68292941
客户电 话：010-68292745
公司网 址：www.bzfunds.com
（68） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（69） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座第 04 层、18-21 层
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（70） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
联系人 ：权 唐
联系电 话：400-889-5548
客户电 话：400-8888-108( 免长途 费) 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（71） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座13 层1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、14 层
联系人 ：洪 诚
26
联系电 话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（72） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ）
联系人 ：顾 凌
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
客户电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（73） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
联系人 ：赵 艳青
联系电 话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（74） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
传真：021-50372474
客户电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.bocichina.com
（75） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
联系人 ：童 彩平
联系电 话：400-678-8887
传真：0755-33227951
客户电 话：0755-33227950
公司网 址：www.zlfund.cn
（76） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
27
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
联系人 ：李 孟军
联系电 话：020-89629066
传真：020-89629011
客户电 话：020-89629099
公司网 址：www.yingmi.cn
基 金管理人 可根据 有关法律 法规的要 求，选 择其他符 合要求的 机构代 理销售本 基金，并 及时 公
告。
（二） 注册登 记机 构： 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪大道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
电话：021 －38505888
传真：021 －38505777
联系人 ：章希
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（四）
会计 师事 务所 和经 办注 册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：张 勇
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张勇
28
五、 基金名称
华宝 兴业 中证 100 指数 证券投 资基 金
六、 基金类型
契约 型开 放式 基金
七、 基金的投资
（一） 本基金 投资 目标 、范 围、 策略、 业绩 比较 基准 和风 险收益 特征
1、 投 资目 标
本基 金通过 指数化 投资 ， 力争 控制本基 金的净值 增长率 与业绩比 较基准之 间的日 均跟踪偏 离
度的绝 对值 不超 过0.35% 、 年 跟踪 误差 不超 过 4% ， 实现对 中 证 100 指数 的有 效跟踪 ， 谋求 基金 资产
的长期 增值 。
2、 投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包 括中 证100 指 数的 成份 股 及其备 选成 份股 、
新股( 首次 公开 发行 或增 发)、 债 券 ， 以 及经 中国 证监 会批准 的允 许本 基金 投资 的其它 金融 工具 。 法
律 法规或监 管机构以 后允许 基金投资 的其他品 种（如 股票指数 期货等 ） ，基金管理 人在履行 适当 程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
本基金 投资 于股 票资 产占 基金资 产的 比例 为90% －95%， 投资 于中 证100 指 数成 份股和 备选 成份
股的资 产不 低于 股票 资产 的 90%。 现金 、债 券资 产 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他 证 券品 种占基
金资产 比例 为5%－10%（ 其中现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 5%）。
3、 投 资策 略
本基金 采用 完全 复制 法进 行指数 化投 资， 按 照成 份 股在中 证 100 指 数中 的基 准权重 构建 指数 化
投资组 合 。 当 预期 成份 股 发生调 整和 成份 股发 生配 股、 增发 、 分 红等 行为 时 ， 以 及因 基金 的申 购和
赎回对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ， 基 金管 理人 会对 投资 组 合进行 适当 调整 ， 以便
实现对 跟踪 误差 的有 效控 制。
（1） 标的 指数
本基 金股 票资 产跟 踪 的标的 指数 为中 证 100 指 数。中 证 100 指数 是由 中 证指数 有限 公司 开发
的中 国A 股 市场 指数 ，它 的样本 股是 由沪 深 300 指 数样本 股中 挑选 总市 值 最 大的100 只 股票 组成 ，
具有良 好的 市场 代表 性和 可投资 性， 综 合的 反映 了 沪深证 券市 场中 最具 市场 影响力 的一 批大 市值 公 29
司的整 体状 况。
（2） 股票 资产 指数 化投资 策略
本基 金股票 资产投 资原 则上采 用完全复 制标的指 数的方 法跟踪标 的指数。 通常情 况下，本 基
金根据 标的 指数 成 份 股票 在指数 中的 权重 确定 成 份 股票的 买卖 数量 。 当遇 到 成份股 停牌 、 流动 性不
足等其 他市 场因 素而 无法 依指数 权重 购买 某成 份股 时， 本 基金 可以 根据 市场 情况， 结合 经验 判断 ，
综合考 虑相 关性 、 估值 、 流动性 等因 素挑 选 同 行业 的 股票 进行 替代 ， 以期 在 规定的 风险 承受 限度 之
内， 尽 量缩 小跟 踪误 差。
（3） 股票 指数 化投 资 日常投 资组 合管理
1 ）标 的指 数定 期调 整
根据 标的指 数的编 制规 则及调 整公告， 本基金在 指数成 份股调整 生效前， 分析并 确定组合 调
整策略 ， 及时 进行 投资 组 合的优 化调 整 ， 减 少流 动 性冲击 ， 尽量 减少 标的 指 数成份 股变 动所 带来 的
跟踪偏 离度 和跟 踪误 差。
2 ）成 份股 公司 信息 的日常 跟踪 与分 析
跟踪 标的 指数 成份 股 公司信 息 （ 如： 股 本变 化 、 分红、 配股、 增发、 停 牌、 复 牌等） ， 以及 成
份股公 司其 他重 大信 息 ， 分析这 些信 息对 指数 的影 响， 并根 据这 些信 息确 定 基金投 资组 合每 日交 易
策略。
3 ）标 的指 数成 份股 票临时 调整
在标 的指数 成份股 票调 整周期 内，若出 现成份股 票临时 调整的情 形，本基 金管理 人将密切 关
注样本 股票 的调 整， 并及 时制定 相应 的投 资组 合调 整策略 。
4 ）申 购赎 回情 况的 跟踪与 分析
跟踪 本基金 申购和 赎回 信息， 结合基金 的现金头 寸管理 ，分析其 对组合的 影响， 制定交易 策
略以应 对基 金的 申购 赎回 。
5 ）跟 踪偏 离度 的监 控与管 理
每日 跟踪基 金组合 与标 的指数 表现的偏 离度，每 月末、 季度末定 期分析基 金的实 际组合与 标
的指数 表现 的累 计偏 离度 、跟踪 误差 变化 情况 及其 原因， 并优 化跟 踪偏 离度 管理方 案。
（4） 新股 申购 投资 策 略
本基金 将依 靠公 司投 研系 统， 对 新股 进行 深入 分析 ， 确定 股票 内在 价值 ， 结 合市场 估值 水平 ，
来预测 上市 价格 ， 同 时考 虑市场 利率 水平 及股 票中 签率， 综合 评估 新股 的投 资价值 ， 把 握获 利机 会 。
（5） 债券 投资 策略
本基 金基于 流动性 管理 及策略 性投资的 需要，将 投资于 国债、金 融债等 剩余 期限 在一年期 以 30
下的债 券， 债券 投资 的目 的是保 证基 金资 产流 动性 ， 有效 利用 基金 资产， 提高 基金资 产的 投资 收 益 。
（6） 其他 金融 工具 投资策 略
本 基金具 备投资权 证的条件 。本基 金在权证 投资中将 对权证 标的证券 的基本面 进 行研 究，结
合期权 定价 模型 和我 国证 券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 ，主 要考 虑运 用的 策略包 括： 杠杆 策略 、
价值挖 掘策 略、 获 利保 护 策略、 价 差策 略、 双 向权 证策略、 卖空 有保 护的 认 购权证 策略 、 买入 保护
性的认 沽权 证策 略等 。
在法律法规许可时，本 基 金可基于谨慎原则运用 股 票指数期货等相关金融 衍 生工具对基金投
资组合 进行 管理 ， 以 提高 投资效 率， 管理 基金 投资 组合风 险水 平， 以更 好地 实现本 基金 的投 资目 标。
本基金 管理 人运 用上 述金 融衍生 工具 必须 是出 于追 求基金 充分 投资 、 减少 交 易成本 、 降低 跟踪 误差
的目的 ，不 得应 用于 投机 交易目 的， 或用 作杠 杆工 具放大 基金 的投 资。
4、业 绩比 较基 准
中证 100 指数 收益 率×95% ＋ 银行 同业 存款 收 益率 ×5%
本基 金的 标的 指数 为中 证 100 指数 ， 同时 考 虑股票 资产 占基 金资 产的 比例 为 90%-95% ， 现金、
债券资 产以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 的比 例 为5%-10% ， 因此 本基 金设
定上述 业绩 比较 基准 。
随着 市场 环境 的变 化， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本基 金管 理人 可 以依据 维护 基金
份额持 有人 合法 权益 的原 则， 进行 适当 的程 序变 更 本基金 的标 的指 数 ， 并 同 时更换 本基 金的 基金 名
称与业 绩比 较基 准 。 其 中 ， 若 标 的 指数 变更 涉及 本 基金投 资范 围或 投资 策略 的实质 性变 更 ， 则 基金
管理人 应就 变更 标的 指数 召开基 金份 额持 有人 大会 ， 并 报中 国证 监会 核准 或 者备案 。 若标 的指 数变
更对基 金投 资无 实质 性影 响(包 括但 不限 于编 制机 构 变更 、 指 数更 名等) ， 则无 需召开 基金 份额 持有
人大会 ，基 金管 理人 应在 取得基 金托 管人 同意 后， 报中国 证监 会备 案。 并应 至少提 前 30 个工 作 日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
5 、风 险收 益特 征
本基 金为股 票型指 数基 金，具 有较高风 险、较高 预期收 益的特征 ，其风险 和预期 收益均高 于
货币市 场基 金和 债券 型基 金。
（二） 投资 程序
1 、投 资决 策委 员会 制定 整 体投资 战略 。
2 、 量化 投资 部 依 托基 金管 理人整 体研 究平 台， 并借 鉴外部 研究 成果 的基 础上 ， 开展 指数 跟踪 、
成份股 公司 行为 等相 关信 息的搜 集与 分析 、 流 动性 分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ， 撰 写研 究报 告，
作为基 金投 资决 策的 重要 依据。
31
3 、 基 金经 理根 据投 资决 策 委员会 的投 资战 略 ， 在 量 化投资 部 研 究报 告的 指引 下， 结合 对证 券
市场、 上市 公司 、投 资时 机的分 析， 拟订 基金 的具 体投资 计划 。
4 、投 资决 策委 员会 对基 金 经理小 组提 交的 方案 进行 论证分 析， 并形 成决 策纪 要。
5 、根 据决 策纪 要， 基金 经 理构造 具体 的投 资组 合及 操作方 案， 交由 交易 部执 行。
6 、交 易部 按有 关交 易规 则 执行， 并将 有关 信息 反馈 基金经 理小 组。
7 、 量 化投 资部 采用 量化 模 型进行 成份 股权 重的 测算 和跟踪 误差 的评 估 ， 并 定 期进行 基金 绩效
评估， 向投 资决 策委 员会 提交综 合评 估意 见和 改进 方案。
8 、 内 控审 计风 险管 理部 对 识别 、 防 范、 控制 基金 运 作各个 环节 的风 险全 面负 责， 尤其 重点 关
注基金 投资 组合 的风 险状 况，包 括控 制基 金投 资组 合的市 场风 险和 流动 性风 险。
（三） 投资 限制 与禁 止行 为
1、 组 合限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特 点， 通过 分散 投 资降低 基金 财产 的
非系统 性风 险， 保持 基金 组合良 好的 流动 性。 基金 的投资 组合 将遵 循以 下限 制：
（1） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（2） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（3） 本基 金股 票、 债券 的 投资比 例范 围为 ：股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 90% －95% ，现 金、
债券资 产及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他证 券品 种占基 金资 产比 例 为5% －10%；
（4） 本基 金投 资于 中证100 指 数成 份股 和备 选成 份 股的资 产不 低于 股票 资产 的 90% ；
（5 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基金 所申
报的股 票数 量不 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
（6） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5 ％；
（7） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券；
（8） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 限制 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。
因 证券市 场波动、 上市公司 合并、 基金规模 变动 、股 权分置 改革中支 付对价 等 基金管 理人之
外的因 素致 使基 金投 资比 例 不符 合上 述规定 投 资比 例的， 基金 管理 人应 当 在 10 个 交易 日内 进行 调
整。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有 关
约定。 基金 托管 人对 基金 投资的 监督 与检 查自 基金 合同生 效之 日起 开始 。
2 、禁 止行 为
32
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5 ）向 其基金 管理人、 基金 托管人出 资或者 买卖其基 金管理人 、基金 托管人发 行的股票 或者
债券；
（6 ）买 卖与其 基金管理 人、 基金托管 人有控 股关系的 股东或者 与其基 金管理人 、基金托 管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 ；
（9） 法律 法规 或 监 管部 门 取消 上 述限 制， 如适 用于 本基金 ，则 本基 金投 资不 再受相 关限 制 。
（四） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1 、基金 管理人 按照国 家 有关 规定代表 基金独 立行使股 东权利和 债权人 权利，保 护基金份 额持
有人的 利益 ；
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4 、不通 过关联 交易为自 身、 雇员、授 权代理 人或任何 存在利害 关系的 第三人牟 取任何不 当利
益。
（五） 基金 的融 资 、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券 。
八、 基金的投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据 未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 500,861,392.80 94.75
其中： 股票 500,861,392.80 94.75
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
33
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,379,855.49 5.18
8 其他资 产 367,766.91 0.07
9 合计 528,609,015.20 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 15,579,059.58 2.95
C 制造业 131,424,000.01 24.92
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
16,961,388.32 3.22
E 建筑业 28,125,381.75 5.33
F 批发和 零售 业 3,653,569.05 0.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,955,570.30 1.89
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
15,967,932.26 3.03
J 金融业 246,661,751.22 46.78
K 房地产 业 25,055,792.01 4.75
L 租赁和 商务 服务 业 740,684.35 0.14
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,954,944.65 0.37
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,157,393.00 0.41
S 综合 - -
合计 498,237,466.50 94.49
（2 ） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,748,135.53 0.33
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 37,917.66 0.01
34
产和供 应业
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
241,692.20 0.05
J 金融业 571,130.00 0.11
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,623,926.30 0.50
（3 ） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3、报 告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
（1） 报告 期末 指数 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 929,628 32,936,720.04 6.25
2 600016 民生银 行 2,023,024 18,369,057.92 3.48
3 601166 兴业银 行 1,131,547 18,263,168.58 3.46
4 600036 招商银 行 874,067 15,383,579.20 2.92
5 600519 贵州茅 台 42,932 14,345,727.80 2.72
6 601328 交通银 行 2,329,850 13,443,234.50 2.55
7 600000 浦发银 行 741,112 12,013,425.52 2.28
8 000002 万科A 576,833 11,853,918.15 2.25
9 601668 中国建 筑 1,303,861 11,552,208.46 2.19
10 000333 美的集 团 391,211 11,020,413.87 2.09
（2） 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 35
比例（ ％）
1 600909 华安证 券 37,000 464,350.00 0.09
2 600996 贵广网 络 12,500 234,875.00 0.04
3 002831 裕同科 技 2,219 153,554.80 0.03
4 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.02
5 300568 星源材 质 1,310 107,262.80 0.02
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 中证 100 指 数基 金截 至 2016 年12 月 31 日持 仓 前十名 证券 中的 招商 银行 （600036）于 2016 36
年1 月9 日 收到 吉林 证监 局《关 于对 招商 银行 股份 有限公 司长 春分 行采 取责 令改正 措施 的决 定》 。
由于吉 林省 分行 在从 业人 员的资 格 ， 销 售材 料， 业 务流程 等多 项内 容上 存在 问题 ， 现 要求 对上 述行
为进行 改正 ， 并 于2016 年1 月 31 日 前， 向 吉林 证监 局提交 整改 情况 的书 面报 告， 并 等待 检查 验收 。
本基金 为开 放式 指数 基金 ， 采 用完 全复 制法 进行 指 数化投 资 ， 按 照成 份股 在 中证 100 指 数中 的
基准权 重构 建指 数化 投资 组合。 基 金管 理人 对上 述 股票的 投资 决策 程序 符 合 相关法 律法 规和 公司 制
度的要 求 。 本 报告 期内 ， 本基金 投资 的前 十名 证券 的其余 九名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案
调查或 在本 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 31,234.65
2 应收证 券清 算款 322,383.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,311.22
5 应收申 购款 7,837.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 367,766.91
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
1）报 告期 末 指 数投 资 前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
2）报 告 期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资股票 不存 在流 通受 限。
九、 基金的业绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年 12 月31 日， 所列 数据 未经审 计 。
1、净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:
阶段 净值增 净值 业绩比 业绩比 ① －③ ②－④
37
长率① 增长
率标
准差
②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
2009/09/29 —2009/12/31 4.86% 1.39% 17.65% 1.63% -12.79% -0.24%
2010/01/01 —2010/12/31 -19.00% 1.53% -18.26% 1.50% -0.74% 0.03%
2011/01/01 —2011/12/31 -19.10% 1.21% -19.84% 1.20% 0.74% 0.01%
2012/01/01 —2012/12/31 11.55% 1.16% 10.34% 1.16% 1.21% 0.00%
2014/01/01 —2014/12/31 59.10% 1.27% 56.17% 1.26% 2.93% 0.01%
2015/01/01 —2015/12/31 -1.90% 2.38% -1.05% 2.34% -0.85% 0.04%
2016/01/01-2016/12/31 -4.59% 1.26% -7.01% 1.19% 2.42% 0.07%
2009/09/29 —2016/12/31 1.95% 1.51% 7.11% 1.49% -5.16% 0.02%
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较：
华宝兴 业中 证 100 指 数证 券投资 基金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2009 年 9 月 29 日至 2016 年 12 月 31 日）
注： 基 金依 法应 自成 立日 期起 6 个月 内达 到基 金合 同约定 的资 产组 合， 截至 2009 年 11 月 6 日，
本基金 已完 成建 仓且 达到 合同规 定的 资产 配置 比例 。
十、 基金费用概览
(一)基 金费 用的 种类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费 ；
38
4、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 、诉讼 费；
8、 基 金的 证券 交易 费用 ；
9、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
(二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法规 另 有
规定时 从其 规定 。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×0.5 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.15%年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
指数许 可使 用费 是指 数 许 可使用 基点 费， 指 数许 可 使用基 点费 的计 费时 间从 本基金 合同 生效 日
开始计 算 ； 基 金 合 同生 效 当年 ， 不 足 3 个月 的， 按 照3 个 月收 费 。 指 数许 可 使用基 点费 的收 取标 准
为本基 金的 资产 净值 的0.02%/年 ， 许可 使用 基点 费 的收取 下限 为每 季人 民 币5 万元 （ 即不 足 5 万元
部分按 照5 万元 收取 ） 。
39
在通常 情况 下 ， 指 数许 可 使用基 点费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 0.02% 的年 费率计 提 。 指 数许
可使用 基点 费每 日计 算， 逐日累 计 。
计算方 法如 下：
H=E×0.02%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用基 点费 ，E 为前 一日 的基金 资产 净值
指数许 可使 用基点 费 的支 付方式 为每 季支 付一 次 ， 自 基金 合同 生效 日起， 基 金管理 人应 于每 年
1 月，4 月，7 月，10 月 的最后 一个 工作 日前 ， 按 照双方 确认 的金 额向 中证 指数有 限公 司 支 付上 一
季度的 指数 许可 使用 基点 费。
4 、 除管 理费 、 托管费和 指数 许可使用 费之 外 的基金费 用，由基 金托管 人根据其 他有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。基金 合 同生 效前 所发生 的信 息披 露费 、
律师费 和会 计师 费以 及其 他费用 不从 基金 财产 中支 付。
十 一、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集 证 券投资基 金运
作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、
《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 兴业基 金
管理有 限公 司对 《 华 宝兴 业中 证 100 指数 证券 投资 基金 招 募说 明书 》作 如下 更新：
1、 “三、 基金 管理 人” 更新 了基金 管理 人的 相关 信息 。
2、
“五 、相 关服 务机 构” 更 新了 代 销机 构 的 相关 信息 。
3、 “ 八、 基金 份额 的申 购、赎 回与 转换 ”更 新了 本基金 办理 转换 业务 的代 销机构 。
4、
“九 、基 金的 投资 ” 更新了截至 2016 年12 月31 日 的基 金的 投资 组合 报 告。
5、
“十 、基 金的 业绩 ” 更新了截至 2016 年12 月31 日 的基 金业 绩数 据。
6、
“二 十三 、其 他应 披 露事项 ” 对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露 。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
40
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2017 年5 月12 日
