前海开源沪港深大消费主题精选
灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人：中国 建设银 行股份有 限公司
截止 日：2017 年3 月 29 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
本基金 经2015 年11 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2663 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2016 年 9 月 29 日正 式 生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。 本基 金为 混合 型基 金 ， 属 于中 高风 险收 益的 投 资品种 ， 其预 期风 险和 预 期收益 水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金若投 资港 股通 标的 股票 ， 需 承担 汇率 风
险以及 境外 市场 的风 险。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 3 月 29
日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2016 年 12 月31 日（ 未经 审计） 。
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
1 、 名称 ：前 海开 源基 金管 理有限 公司
2 、 住 所 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、 设立 日期 ：2013 年 1 月 23 日
4 、 法定 代表 人： 王兆 华
5 、 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、 组织 形式 ：有 限责 任公 司
7 、 办公 地址 ：深 圳市 福田 区深南 大 道 7006 号万 科富 春东方 大 厦 22 楼
8 、 电话 ：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、 联系 人： 胥阿 南
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北京市 中盛 金期 投资 管理 有限公 司 出
资 25% ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出 资 25% ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业( 有
限合伙)出资 25% 。
（二）主要人员情况
1 、 基金 管理 人董 事会 成员
王兆华 先生 ， 董事 长 ， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华 夏证券总 裁助理， 开源证 券董事长 、总经理, 现任开源 证券董事 、前海开 源基金 管理有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究 部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国 籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电 脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事 、 公 司总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （王 岩 先生） ， 董事 ， 学 士学 位 ， 国籍 ： 加 拿大 。 从 1993 年 起， 曾
任职加 拿大 美林 证券 ，美 国 Clemente Capital 董事 、 大中国 区主 管， 美国 纽约 州立养 老金 另
类投资 部主 管 ， 美 国磐 石 基金大 中国 区主 管 、 董 事 总经理 ， 美国 橡树 资本 中 国区主 管 、 董 事
总经理，长安街资本 合伙 人，现任美国米尔斯 坦中 国总裁。曾是美国机 构有 限投资者协会
（ILPA ）创 始会 员， 中国 风 险协会 （CVCA ）顾 问 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司董 事。
范镭先 生 ， 董 事 ， 本 科学 历， 国籍 ： 中国 。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国籍 ： 中 国 。 著 名经 济学 家 、 国际金 融 战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾 问委 员会 副主 席、世 界经 济论 坛（World Economic Forum ）国 际货 币体系 改革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独 立董事 ， 博士，教 授，博 士生导 师 ，中国注 册会计 师（非 执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生 ） ， 独立董 事 ， 教 授 ， 国籍 ： 英 国 。 英 国诺丁 汉大 学 当代中 国
学学院 院长 、 教 授， 西安 交 通大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农业 大学 、
华 中农 业大 学 、 渭 南师 范 学院等 大学 的特 聘教 授 、 海南大 学经 济管 理学 院荣 誉院长 ； 英国 皇
家经济学 会会员、 英国中 国经济协 会会员、 美国比 较经济学 协会会员 、美国 经济协会 会员 ；
全英专 业团 体联 合会 副主 席； 《 经济 研究》 、 《 西安 交 通大学 学报 社科 版》 、 《当 代 中国》 （英 文）
等科学 杂志 的编 委 。 曾 任 华南热 带农 业大 学助 理教 授， 英国 牛津 大学 研究 员 ， 英 国朴 茨茅 斯
大学教 授、 主任 ，英 国伦 敦米德 尔塞 克思 大学 教授 、系主 任。
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周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍 ： 中 国 。 历 任 陕西财 经学
院助教、讲师 、副教授、 教授、工业经 济系副主任 、研究生部 主 任、MBA 中 心主任、院 长
助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第 十二 届 全国政 协委 员 ， 中 国工 业 经济学 会副 会长 ， 中共 陕 西省委 政策 研究
室特聘 研究 员。
2 、 基金 管理 人监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席 ， 经济学 硕士 ， 经 济师 ， 国 籍 ： 中国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生， 联席 监事 会主 席， 上 海交 通大 学工 商管 理博士 ， 美 国哥 伦比 亚大 学公共 管 理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基 金管理有限公司基金经理 、香港亨茂投资集团基金 经理、韩国未来资产环球 投资( 香
港) 有 限公司高级基金经 理、中国 股票投资部主管、公司首 席投资官兼亚太区投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 。 及 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席监 事会 主席 。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大学 本科学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事， 硕士 研 究生， 国籍： 中国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、 高级 管理 人员 情况
王兆华 先生 ， 董事 长 ， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华 夏证券总 裁助理， 开源证 券董事长 、总经理, 现任开源 证券董事 、前海开 源基金 管理有 限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中 国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理， 前海 开 源资产 管理 有限
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公司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长， 硕 士研究 生， 国籍： 中国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、 本基 金拟 任基 金经 理
赵雪芹 女士 ， 经 济学 博士 研究生 ， 国 籍： 中 国。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股 份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 兼任 研究 部行 政负 责 人， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经 理 、 前 海开 源沪 港深 大 消费主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理 、 前 海开 源 嘉鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源沪 港深 隆鑫
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 赵雪 芹女 士具备 基金 从业 资格 。
5 、 投资 决策 委员 会成 员情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ，执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 孙亚超、 谢屹 。
6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
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二、 基 金托 管人
（一）基金托管人情 况
1 、 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ： 田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成立 于 1954 年 10 月，是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制 商 业银行 ，
总部设 在北 京 。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所 挂牌 上市( 股 票代 码 939) ， 于 2007 年
9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股 票代 码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ； 客户 贷款 和 垫款总 额 10.49
万 亿元 ，增长 10.67% ；客 户存款 总额 13.67 万 亿元 ，增长 5.96% 。净 利润 2,289 亿 元， 增 长
0.28% ； 营 业收 入 6,052 亿 元， 增 长 6.09% ， 其中 ， 利 息净收 入增 长 4.65% ， 手 续费及 佣金 净
收入 增长 4.62% 。 平均 资产 回报率 1.30% ， 加 权平 均净 资产收 益率 17.27% ， 成本 收 入 比 26.98% ，
资本充 足 率 15.39% ， 主要 财务指 标领 先同 业 。
物理与电子渠道协同发展 。营业网点“三综合”建 设取得新进展，综合性网 点数量达
1.45 万 个， 综合 营销 团队 2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达到 88% 。启 动深 圳等 8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗舰 型、 综合 型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电 子银 行主 渠
道作用 进一 步凸 显， 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同 时推 广账 号支 付、 手 机支 付、 跨行 付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式 ，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡 累计 发卡 量 8,074 万 张， 消费交 易 额 2.22 万 亿元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先 。 金融资 产 1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长 23.08% ， 客户 金融
资产总 量增 长 32.94% 。 非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承 销 5,316 亿元 ， 承 销额 市场领 先。 资
产托管 业务 规 模 7.17 万 亿 元，增 长 67.36% ；托 管证 券投资 基金 数量 和新 增只 数均为 市场 第
一。 人民 币国际 清算 网络 建 设再获 突破 ， 继 伦敦 之后 ， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清 算行资 格；
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上海自 贸区 、新 疆霍 尔果 斯特殊 经济 区主 要业 务指 标居同 业首 位。
2015 年， 本集 团 先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“中 国最佳银 行” 、香 港《财资 》杂志“ 中国最 佳银行” 及香港《 企业财 资》杂志 “ 中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团 在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年“ 世界 银行 品牌 1000 强” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在美 国 《 福布 斯》 杂 志 2015 年度 全球 企业 2000 强 中位 列 第
二 。
中国建 设银 行总 行设 资 产 托管业 务 部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处 、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处 、 跨 境托 管运营 处、监
督稽核 处 等 10 个 职能 处室 ， 在上 海设 有投 资托 管服 务 上海 备份 中心 ，共 有员 工 220 余 人。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于 中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行 总
行 零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作 ，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行 托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括 证 券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年 金等产 品 在 内的 托管 业务 体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至 2016 年 一季 度末 ， 中国 建设 银 行已托管 584
只证 券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
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同 。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1 、 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控 管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、 内部 控制 制度 及措 施
资产托管 业务 部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1 、 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法 规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、 监督 流程
（1 ） 每工 作日 按时 通过 基 金监督 子系 统， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况 进 行监控 ，
如 发现 投资 异常 情况 ， 向 基金管 理人 进行 风险 提示 ， 与 基金 管理 人进 行情 况 核实 ， 督 促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
（2 ）收 到基 金管 理人 的划 款指令 后， 对 指 令要 素等 内容进 行核 查 。
（3 ）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期编 写基金 投 资运作监 督报告 ，对各 基 金投资运
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作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉嫌 违规交 易 ，电话或 书面要 求 基金 管 理人进行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
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三、 相 关服 务机构
（一）基金份额销售 机构
1 、 直销 机构
（1 ）前 海开 源基 金管 理有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商 务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号 万科 富春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2 ）前 海开 源基 金管 理有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
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2 、 代销 机构 ：
代码 代销机构 销售机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
传真：(010)66107910
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：(010)66275654
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户电话：95555
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11
网址：www.cmbchina.com
5
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋
10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大
厦16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
6 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
7 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第
一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
8
诺亚正行（上海）基金销售
投资顾问有限公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区 飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B
座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9
深圳众禄金融控股股份有限
公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41
号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
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12
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218 号1 幢202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14
浙江同花顺基金销售有限公
司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务
产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15
北京展恒基金销售股份有限
公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大
厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼
12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
17 中期资产管理有限公司
中期资产管理有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11
层 1103 号
法定代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
18
北京创金启富投资管理有限
公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报
社 A 综合楼712 室
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13
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
19
宜信普泽投资顾问（北京）
有限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代
城 C 座18 层 1809
法人代表：沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
20
北京格上富信投资顾问限公
司
北京格上富信投资顾问限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09
室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
21
众升财富（北京）基金销售
有限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座
9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层
04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
22 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12
层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12
层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
23 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中
心 1 号楼1806-1808 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中
心 1 号楼1806-1808 单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
24
北京恒天明泽基金销售有限
公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五
层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心
A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
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14
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
25 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村 大街11 号11 层1108
室
办公地址： 北京市海淀区中关村 大街11 号11 层1108
室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
26
一路财富（北京）信息科技
有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C
座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新
世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
27 北京钱景基金销售有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
28
北京广源达信投资管理有限
公司
北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六
层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项
中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
29
北京新浪仓石基金销售有限
公司
北京新浪仓 石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际
大厦 906
办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际
大厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
中经北证（北京）资产管理
有限公司
中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1
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15
层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1
层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
31 上海万得投资顾问有限公司
上海万得投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
32 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3
层
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
33
泰诚财富基金销售（大连）
有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
34 上海汇付金融服务有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
35
北京微动利投资管理有限公
司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财
富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财
富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
36 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南
七道惠恒集团二期 418 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团
二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
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16
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
37
上海陆金所资产管理有限公
司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
38 大泰金石基金销售有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦
一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15
楼
法定代表人：袁顾 明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
39 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际
广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
40
奕丰金融服务（深圳）有限
公司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A
栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115 室，1116 室及 1307 室 邮编 518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
办公电话：0755 8946 0500
传真号码：0755 2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
41 北京电盈基金销售有限公司
北京电盈基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区呼家楼 （京广中心）1 号楼
36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大
厦 F 座12 层 B 室
法定代表人： 程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
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17
42
深圳市金斧子投资咨询有限
公司
深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方
科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学
园B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
43
深圳市华融金融服务有限公
司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A
座裙楼 A302
办公地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A
座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
联系人：王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
44
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A
栋 201 室（入驻前海商务秘书 有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦
23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
45 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二
期）北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
46 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由 贸易试验区商城路 618
号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银
行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
47 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
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客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
48 国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券
大厦16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
49 招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82960167
联系人：黄婵君
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
50 广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 18 、
19、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：(020)87555888
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
51 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座
办公地址： 北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
52 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C
座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
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53 海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
54 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
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注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
55 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35
楼、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35
楼、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
56 西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
57 万联证券有限责任公司
万联证券有限责任公司
地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F
座18、19 楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
58 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写
字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
59 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券
广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
60 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
61
中信证券（山东）有限责任
公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
招募说 明书 （更 新） 摘要
20
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东
座 5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
62 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
63 方正证券股份有限公司
方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨
国际大厦22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨
国际大厦22-24 层
法人代表：高利
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
64 长城证券股份有限公司
长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业
大厦16、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业
大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
65 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
66 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
67 东北证券股份有限公司
东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
招募说 明书 （更 新） 摘要
21
客服电话：95360
网址：http://www.nesc.cn
68 新时代证券股 份有限公司
新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
15 层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话: 010-83561146
传真：(010)83561094
客户服务电话: 95399
网址：www.xsdzq.com.cn
69 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中
心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
70 平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大
厦16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大
厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
71 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心
华安证券B1 座 0327 室
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
72 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
73 恒泰证券股份有限公司
恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4979545
客服电话：4001-966-188
招募说 明书 （更 新） 摘要
22
网址：www.cnht.com.cn
74 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新 市区）北京
南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
75 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
76 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
77 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27、
28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
78 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28
层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
79 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A
栋第04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
80 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发
招募说 明书 （更 新） 摘要
23
展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发
展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
81 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州
广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州
广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
82 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
83 中国民族证券有限责任公司
中国民族证券有限责任公司
地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观 A 座
40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李薇
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话：4008-895-618
网址：www.e5618.com
84 爱建证券有限责任公司
爱建证券有限责任公司
地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务
广场32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
85 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人
保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
86 天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园
招募说 明书 （更 新） 摘要
24
路 2 号高科大厦4 楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广
场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
87 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5
层
办公地址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5
层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商 务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址: 深 圳市 福田 区 深南大 道 7006 号 万科 富春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖海 、刘 佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
招募说 明书 （更 新） 摘要
25
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说 明书 （更 新） 摘要
26
四 、基 金名称
前海开 源沪 港深 大消 费主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 （更 新） 摘要
27
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于大消 费主 题相 关证 券， 把握 “ 新常 态” 下中国 经 济和社 会 转
型过程 中的 投资 机会 ， 在 合理控 制风 险并 保持 基金 资产良 好流 动性 的前 提下 ， 力 争实 现基 金
资产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、沪港 股票市 场交易互 联互通机 制 试
点允许 买卖 的规 定范 围内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票 （以 下简 称 “ 港股 通 标的股 票” ） 、 债
券 （包 括国 债、 央 行票 据 、 金融 债券、 企业 债券、 公司债 券、 中期 票据、 短 期融资 券、 超短
期融资券 、次级债 券、政 府支持机 构债、政 府支持 债券、地 方政府债 、可转 换债券等） 、 资
产支持证 券、债券 回购、 银行存款 （包括协 议存款 、定期存 款及其他 银行存 款） 、货币 市 场
工具、 权证、股指期 货以及法律 法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具( 但须符合
中国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于 国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的 0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ） ， 其中 投资 于大 消费主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 本基 金
每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 应当 保持 不低 于 基金资 产净 值
5 ％ 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
本基金 所称 的大 消费 主题 相关行 业是 指居 民购 买商 品和服 务而 产生 的行 业 ， 按 照申 万 行
业分类 标准 ， 划分 为三 类 ， 即 必需 消费 、 可 选消 费 和其他 消费 。 必需 消费 是 指为满 足居 民基
本消费 需求 而购 买的 商品 和服务 ； 可 选消 费是 指为 满 足居民 额外 较高 层次 需求 而购买 的商 品
和服务； 其他消费 是指目 前尚未被 划入消费 行业， 但是其属 性已经基 本具备 消费行业 属性 ，
形成实 际的 消费 需求 ，并 拉动一 系列 与其 相关 的行 业发展 的新 兴商 品和 服务 。
根据前文 定义， 必需消 费 包括食品 饮料、 农林牧 渔 、纺织服 装、医 药生物 、 交通运输 、
公用 事 业等 ； 可 选消 费包 括汽车 、 家 用电 器、 轻 工制 造、 休 闲服 务、 商 业贸 易、 金融、 电子 、
通信、计 算机等； 其他消 费包括日 用化学产 品、民 用军工用 品、教育 、传媒 、健康产 业等 。
对于以 上行 业之 外的 其他 行业 ， 如 果其 中某 些细 分 行业符 合消 费行 业的 定义 ， 本 基金 也会 酌
情将其 纳入 消费 行业 的范 围。
若申银 万国 证券 公司 调整 或停止 行业 分类 ， 或者 基金 管理人 认为 有更 适当 的消 费相 关 行
业划分 标准 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 有权 对消 费相关 行业 的界 定方 法进 行调整 并及 时
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28
公告。
本基金 将持 续跟 踪国 家政 策、 产 业发 展趋 势、 技 术 、 工艺、 商业 模式 的最 新 变化， 根据
消费趋 势的 发展 ， 对大 消 费主题 相关 行业 的范 围进 行动态 调整 。 经基 金管 理 人确认 后 ， 可 纳
入消费 相关 行业 股票 库。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守 相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、 大类 资产 配置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合 中
的比例 。
2 、 股票 投资 策略
（1 ）大 消费 主题 相关 行业 的界定
本基金 所称 的大 消费 主题 相关行 业是 指居 民购 买商 品和服 务而 产生 的行 业 ， 按 照申 万 行
业分类 标准 ， 划分 为三 类 ， 即 必需 消费 、 可 选消 费 和其他 消费 。 必需 消费 是 指为满 足居 民基
本消费 需求 而购 买的 商品 和服务 ； 可 选消 费是 指为 满 足居民 额外 较高 层次 需求 而购买 的商 品
和服务； 其他消费 是指目 前尚未被 划入消费 行业， 但是其属 性已经基 本具备 消费行业 属性 ，
形成实 际的 消费 需求 ，并 拉动一 系列 与其 相关 的行 业发展 的新 兴商 品和 服务 。
根据前文 定义， 必需消 费 包括食品 饮料、 农林牧 渔 、纺织服 装、医 药生物 、 交通运输 、
公用事 业等 ； 可 选消 费包 括汽车 、 家 用电 器、 轻 工制 造、 休 闲服 务、 商 业贸 易、 金融、 电子 、
通信、计 算机等； 其他消 费包括日 用化学产 品、民 用军工用 品、教育 、传媒 、健康产 业等 。
对于以 上行 业之 外的 其他 行业 ， 如 果其 中某 些细 分 行业符 合消 费行 业的 定义 ， 本 基金 也会 酌
情将其 纳入 消费 行业 的范 围。
若申银 万国 证券 公司 调整 或停止 行业 分类 ， 或者 基金 管理人 认为 有更 适当 的消 费相 关 行
业划分 标准 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 有权 对消 费相关 行业 的界 定方 法进 行调整 并及 时
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29
公告。
本基金 将持 续跟 踪国 家政 策、 产 业发 展趋 势、 技 术 、 工艺、 商业 模式 的最 新 变化， 根据
消费趋 势的 发展 ， 对大 消 费主题 相关 行业 的范 围进 行动态 调整 。 经基 金管 理 人确认 后 ， 可 纳
入消费 相关 行业 股票 库。
（2 ）大 消费 主题 相关 股票 的投资 策略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与大 消费 主题 相关 的上市 公司 股票 构建 股票 投资 组 合 。
在个股 选择 上 ， 本 基金 将根 据上市 公司 所处 行业 特点 ， 综合考 虑公 司质 地和 业绩 弹性等 因素 ，
寻找基 本面 健康 、 业绩 向 上弹性 较大 、 估值 有优 势 的公司 进行 投资 。 在公 司 质地方 面 ， 选 择
治理结 构优 良 、 竞 争优 势 强、 管理 水平 高 、 资 产负 债表健 康的 公司 ； 在业 绩 弹性方 面 ， 重 点
考虑盈 利能 力相 对产 能利 用率 、 价 格、 成本 弹性 较大 的公司 ； 在估值 方面 ， 综合 考虑市 净率 、
市销率、EV/EBITDA 、重置价值、市 盈率等估值指标，选择估 值具有较好安全边际的公 司。
通过对 备选 公司 以上 方面 的分析 ， 本基 金将 优选 出 具有综 合优 势的 股票 构建 投资组 合 ， 并 根
据行业 趋势 、估 值水 平等 因素进 行动 态调 整。
（3 ）港 股通 标的 股票 投资 策略
本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 不使 用合 格境 内 机
构投资 者(QDII) 境外 投资 额 度进行 境外 投资 。 本 基金 将 遵循大 消费 主题 相关 股票 的投资 策略 ，
优先 将 基本 面健 康、 业绩 向上弹 性较 大、 具有 估值 优势的 港股 纳入 本基 金的 股票投资 组合 。
3 、 债券 投资 策略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以大 消费 主题 相关 债券为 主线 ， 在综 合研 究 的基础 上实
施积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债券资 产的 投
资。 在宏 观环 境分 析方 面 ， 结 合对 宏观 经济 、 市场 利率 、 债 券供 求等 因素 的 综合分 析 ， 根 据
交易所 市场 与银 行间 市场 类属资 产的 风险 收益 特征 ， 定期对 投资 组合 类属 资产 进行优 化配 置
和调整 ，确 定不 同类 属资 产的最 优权 重。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本基 金以 中长 期利 率趋 势分析 为基 础， 结合 经济 趋势、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、 权证 投资 策略
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5 、 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的 预 估， 借用 必
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30
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6 、 股指 期货 投资 策略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组 合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指 期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、 决策 依据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有关 法律法 规 为决策依 据，并 以维护 基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、 决策 程序
（1 ）投 资决 策委 员会 制定 整体投 资战 略。
（2 ） 研究部 根据自 身以 及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3 ） 基金经 理根据 投资 决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4 ）投 资决 策委 员会 对基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5 ） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交易 部 执 行 。
（6 ）交 易部 按有 关交 易规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7 ） 基金绩 效评估 岗及 风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员 会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
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31
（8 ） 风险控 制委员 会对 识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深 300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指 数 是
由上海 和深 圳证 券市 场中 选取 300 只 A 股作 为样 本 编制而 成的 成份 股指 数。 其样本 覆盖 了
沪深市 场六 成左 右的 市值 ， 具 有良 好的 市场 代表 性 。 本基金 选择 该指 数来 衡量 股票投 资部 分
的绩效 。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市 场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深 300 指数 收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基 准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、 债券 型 基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金如果 投资 港股 通标 的股 票， 需承 担汇 率
风险以 及境 外市 场的 风险 。
（ 七）投资限制
1 、 组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ）本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例为 0-95% （ 其中投 资于 国内 依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0-95% ， 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的 0-95% ） ， 其中
投资于 大消 费主 题相 关证 券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ；
（2 ） 本基金 每个交 易日 日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低 于
基金资 产净 值 5 ％ 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
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（3 ） 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的 A+H 股合
计计算 ） ， 其市 值不 超过 基 金资产 净值 的 10 ％；
（4 ）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5 ）本 基金 持有 的全 部权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3 ％；
（6 ）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％；
（8 ） 本基金 投资于 同一 原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9 ）本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％；
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金持 有 资
产支持证券期间， 如果其 信用等级下降、不 再符合 投资标准，应在评 级报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年 ，债 券回 购到 期 后不得 展期 ；
（15 ） 本基 金投 资流 通受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ） 本基 金 投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并且 不得超 过 基
金资产 净值 的 10% ；
（17 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；
（18 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票 总
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市值 的 20% ； 本基 金管 理 人应当 按照 中国 金融 期货 交易所 要求 的内 容 、 格 式 与时限 向交 易所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22 ） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（23 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交 割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月内 使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 则 本基 金投 资 不再受 相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
2 、 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ）承 销证 券；
（2 ）违 反规 定向 他人 贷款 或者提 供担 保；
（3 ）从 事承 担无 限责 任的 投资；
（4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ）向 其基 金管 理人 、基 金托管 人出 资；
（6 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ）法 律、 行政 法规 和国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
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利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 ，不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、 有利 于基 金资 产的 安全 与增值 ；
3 、基 金管理 人按照 国家 有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基 金管理 人按照 国家 有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重 大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金 合同规定复核了本报告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组 合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 267,058,507.65 77.16
其中： 股票
267,058,507.65 77.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
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7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
78,807,464.65 22.77
8 其他资 产
257,240.20 0.07
9 合计
346,123,212.50
100.00
注： 权益 投资 中通 过沪 港 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 44,298,818.73 元， 占资 产净 值
比例12.87% 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 160,080,655.40 46.51
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
37,917.66 0.01
E 建筑业 20,275,392.23 5.89
F 批发和 零售 业 4,880,000.00 1.42
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,025,458.68 0.59
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
3,566,993.74 1.04
J 金融业 12,565,251.21 3.65
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 6,891,920.00 2.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 12,436,100.00 3.61
S 综合 - -
合计 222,759,688.92 64.72
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
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36
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
非日常 生活 消费 品 11,746,705.32 3.41
金融 8,644,544.64 2.51
电信业 务 15,347,108.07 4.46
公用事 业 8,560,460.70 2.49
合计 44,298,818.73 12.87
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
2. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000895 双汇发 展 1,078,341 22,569,677.13 6.56
2 600066 宇通客 车 952,000 18,649,680.00 5.42
3 000063 中兴通 讯 1,050,000 16,747,500.00 4.87
4 600820 隧道股 份 1,480,000 16,294,800.00 4.73
5 000423 东阿阿 胶 300,000 16,161,000.00 4.70
6 0762 中国联 通 1,900,000 15,347,108.07 4.46
7 002428 云南锗 业 1,049,829 13,301,333.43 3.86
8 002739 万达院 线 230,000 12,436,100.00 3.61
9 002236 大华股 份 891,600 12,197,088.00 3.54
10 2238 广汽集 团 1,400,000 11,746,705.32 3.41
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
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9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债 期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 121,010.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,454.67
5 应收申 购款 118,774.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 257,240.20
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 大消 费主 题混 合A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.9.29-2016.12.31 -4.90% 0.60% 1.21% 0.51% -6.11% 0.09%
前海开 源沪 港深 大消 费主 题混 合C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.9.29-2016.12.31 -4.90% 0.60% 1.21% 0.51% -6.11% 0.09%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×70 % ＋ 中证 全债 指数 收 益率 × 30% 。
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
3、基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
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销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 率每 日计 提 ， 按月支 付 。 由 基金 托管 人 根据与 基金 管理 人核 对一 致的财 务数
据， 自动 在月 初5 个工 作 日内 、 按 照指 定的 账户 路 径进行 资金 支付 ， 基金 管 理人无 需再 出具
资金划 拨指 令 。 销 售服 务 费由登 记机 构代 收并 按照 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构 。 若 遇
法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4－11 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 降低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。 基 金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 刊登 公
告。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年9 月 29 日至 2017 年3 月29 日 披露 的公告 ：
2017-03-29 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 西南 证券 为代 销机构 及开 通定 投 和
转换业 务并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2017-03-28 前海 开源 沪港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金主 要投资 市场 节假 日 暂
停申购 、赎 回、 转换 及定期 定额 投资 业务 的公 告
2017-02-24 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的 公告
2017-02-23 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分开放 式基 金参 加蚂 蚁基 金申购 补差 费率 优 惠
活动的 公告
2017-01-23 前海 开源 沪港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金主 要投资 市场 节假 日 暂
停申购 、赎 回、 转换 及定期 定额 投资 业务 的公 告
2017-01-20 前海 开源 沪港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2016 年第4 季度 报告
2017-01-03 前海 开源 基金 管理有 限公 司旗 下基 金 2016 年度 最后 一个 交易 日基 金资产 净值 、基 金
份额净 值及 基金 份额 累计 净值公 告
2016-12-28 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下部分 基金 通过 蛋卷 基金 定投申 购起 点金 额 的
公告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
2016-12-23 前 海开 源沪 港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金圣 诞节假 期暂 停申 购、
赎回、 转换 及定 期定 额投资 业务 的公 告
2016-12-22 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的 公告
2016-12-15 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 宜信 普泽 为代 销机构 及开 通定 投 和
转换业 务并 参与 其费 率 优 惠活动 的公 告
2016-12-13 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 汇成 基金 为代 销机构 及开 通定 投 和
转换业 务并 参与 其费 率 优 惠活动 的公 告
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2016-12-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金申 购金 额下 限的公 告
2016-12-01 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的 公告
2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 源达 信费率 调整 的公 告
2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于新 浪仓 石费率 调整 的公 告
2016-11-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于钱 景财 富费率 调整 的公 告
2016-11-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 融金 融费率 调整 的公 告
2016-11-04 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下开放 式基 金在 同花 顺销 售平台 申购 金额 下 限
的公告
2016-11-04 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下开放 式基 金在 创金 启富 销售平 台申 购金 额 下
限的公 告
2016-10-27 前 海开 源沪 港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金开 放日常 申购 、赎 回、
转换及 定投 业务 的公 告
2016-10-27 关于 前海 开源 沪港深 大消 费主 题精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金参与 部分 代销 机 构
费率优 惠活 动的 公告
2016-10-20 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 电盈 基金 为代 销机构 及开 通定 投 和
转换业 务并 参与 其费 率优惠 活动 的公告
2016-10-19 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 创金 启富 为代 销机构 及开 通定 投 和
转换业 务并 参与 其费 率 优 惠活动 的公 告
2016-09-30 前 海开 源沪 港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 沪 港深 大消费 主题 精选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金
募集的 文件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 大消 费主题 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 大消 费主题 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、 对“ 基金 管理 人” 相关 信息进 行了 更新 。
2 、 对“ 相关 服务 机构 ”相 关信息 进行 了更 新。
3 、 对“ 基金 的募 集 ”相关信息进 行了 更新 。
4、对 “ 基金合 同的 生效 ”相关 信息 进行 了更 新。
5 、 对“ 基金 份额 的申 购与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
6 、 在 “基 金的 投资 ” 部分， 增加 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
7 、在“ 风险揭示 ”部分 相关 信息进 行了 更新 ， 并增 加了 “ 本 法律 文件风 险收 益特征 表
述与销 售机 构基 金风 险评 价可能 不一 致的 风险 ” 。
8 、 在“ 其他 应披 露事 项” 相关信 息进 行了 更新 ，披 露了期 间涉 及本 基金 的公 告。
9 、 对部 分表 述进 行了 更新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 七年 五月十二 日
