中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
中欧 基金管 理 有限公 司
中欧医 疗 健康 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
（2017 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
二 零一 七年 五月中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
本基金经 2016 年05 月16 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会” ） 下发的 《关于准予中欧 医疗健康混合 型证券投资基金注册的批复》 （证监
许可[2016]1031 号文 ）准予募集注册。本基金合同于 2016 年9 月29 日正式生
效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动性风险， 以及债券的发行人出
现违约、 无法支付到期本息的信用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金
资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的
投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资人购 买本基 金并不 等于将资 金作为 存款存 放在银行 或存款 类 金融 机构。
投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资 中出现 的各类 风险，可 能包括 ：证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒投资人注意基金投资的 “买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年3 月28 日 （特别事项注 明除外） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
目
录
第一部 分
基金 管理 人 ................................................................................................................... 2
第二部 分
基金 托管 人 ................................................................................................................... 5
第三部 分
相关 服务 机构 ............................................................................................................. 10
第四部 分
基金 的名 称 ................................................................................................................. 18
第五部 分
基金 的类 型 ................................................................................................................. 18
第六部 分
基金 的投 资目 标 ......................................................................................................... 18
第七部 分
基金 的投 资范 围 ......................................................................................................... 19
第八部 分
基金 的投 资策 略 ......................................................................................................... 19
第九部 分
基金 的业 绩比 较基准 ................................................................................................. 23
第十部 分
基金 的风 险收 益特征 ................................................................................................. 24
第十一 部分
基 金的 投资 组合报 告 ............................................................................................. 24
第十二 部分
基 金的 业绩 ............................................................................................................. 29
第十三 部分
基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 31
第十四 部分
对 招募 说明 书更新 部分 的说 明 ............................................................................. 33
中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第一部 分
基金管 理人
一、基金管理人概况
1、 名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 333 号东方 汇经中
心5 层、上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、 法定代表人：窦玉明
5、 组织形式：有限责任公司
6、 设立日期：2006 年7 月19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期限：持续经营
10、 电话：021-68609600
11、 传真：021-33830351
12、联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、 注册资本：1.88 亿元人民币
15、 股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI ） 出资6,580 万元人民币， 占公司
注册资本的35%；
国都证券 股份有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限 合伙） 出资 3,760 万元人民币， 占公司注
册资本的20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%；
上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。
二、主要人员情况 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
1．基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生 ，清华大学 经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中
国籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控
股有限公司独立董事， 天合光能有限公司董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大
成基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总
经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生 ， 意 大 利 籍。 现 任中 欧基 金 管 理 有限 公 司副 董事 长 。
历任布雷西亚农业信贷银行 （CAB ） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit）米
兰总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行
东京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI ） 机构银 行业务部总
监，并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
朱 鹏举 先生 ， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都景瑞投资有限
公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司， 国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经理、 投行业务董事 及内核小组副组
长。
刘 建平 先生 ， 北京大学 法学硕士， 中国籍。 现任中欧 基金管理有限公司董事、
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM （ 亚洲）有限公司创办者及合伙
人，英国公认会计 师特 许公会- 资 深 会 员 及香港 会 计 师 公 会 会 员， 中欧 基 金 管 理
有限公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计
经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭 雳 先生 ，北京大学法 学博士（国际经 济法） ，美国哈佛大学 法学硕 士（国
际 金 融 法 ） ， 美 国 南 美 以 美 大 学 法 学 硕 士 （ 国 际 法/ 比 较 法 ） ， 中 国 籍。 现 任 北 京
大学法学院教授、 院长助理， 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任北京大学法
学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴 国强 先生 ， 中国籍。 上海财经大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界
经济专业博士。 现任中欧基金管理有限公司独立董事。 历任上海财经大学金融学中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
院常务副院长、 院长、 党委书记， 上海财经大学 MBA 学院院长兼书 记， 上海财
经大学商学院书记兼副院长。
2．基金管理人监事会成员
唐 步 先生 ，中欧基金管 理有限公司监事 会主席 ，中欧盛世资产 管理（ 上海）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中 央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券股
份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海先 生 ， 中欧基金管 理有限公司监事， 上海 源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正芳 女士 ， 监事， 现 任 中欧基金管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 。
李 琛女 士 ， 监事， 现任 中欧基金管理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济
大学计算机应用专业学士。 历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员， 大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3．基金管理人高级管理人员
窦 玉明 先生 ，中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生 ，中欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
卢 纯青 女士 ， 中欧基金 管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基 金管理
有限公司研 究总监、 事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公 司研究 员，银 华基金管 理有限 公司研 究员、行 业主管 、研究 总监助理、
研究副总监。
许 欣先 生 ， 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国 人民大
学金融学 硕士，15 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞 玺云 女士 ， 中欧基金 管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
计师专业学士 ，9 年以上证券及基金从业经验。 历任毕马威会计师事务所助理审
计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风控
总监。
4． 本基金基金经理
葛 兰女 士 ， 中国籍 。 美国西北大学生物医学工程专业博士，6 年以上 证券及
基金从业经验。 历任国金证券股份有限公司研究所研究员， 民生加银基金管理有
限公司研究员。2014 年10 月加入中欧基金管理有限公司， 曾任研究员、 中欧明
睿新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （2015 年 1 月 29 日起至 2016
年4 月 22 日） 、 中欧瑾 泉灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015 年3 月16
日起至 2016 年 4 月 22 日)、中欧瑾源灵活 配置混合型证券投资基金基金经理
(2015 年 3 月31 日起至 2016 年4 月22 日)、 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(2015 年4 月13 日起至2016 年 4 月22 日)， 现任中欧医疗健康混
合型证券投资基金 基金经理(2016 年9 月29 日起至今)。
5． 基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 副总经理顾伟、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、
刁羽、 周玉雄、 曲径、 赵国英、 曹名长、 王健、 王培、 吴鹏飞组成。 其中总经理
刘建平任投资决策委员会主席。
6． 上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部 分
基 金托 管人
一、基金托管人的情况
1、基金托管人的基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人： 易会满 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人： 郭明
2、主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提
供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和
企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。
建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、
信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管
理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2016 年 9 月，
中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十三
年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球
金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质 获
得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
二、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ，
一手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险
管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工
作来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准 第70号） 审
阅后， 2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅获
得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、
内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前， ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指 导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
章制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性原 则。 设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于 内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制 度，并 采取了 良好的防 火墙隔 离制度 ，能够确 保资产 独立、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3 ）人 事控制 。资产 托管部严 格落实 岗位责 任制，建 立“自 控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防 范
与控制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准 备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练 发展到 现在的 “随机演 练” 。 从演练 结果看， 资产托 管部完 全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控 制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人
对基金的投资范围和 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管 人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
第 三部 分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
1．直销机构
名称： 中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
2．其他销售机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司 ?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话：010-6610860
传真: 010-66107571 ?
客服热线:95588 ?
网址:www.icbc.com.cn
（2 ） 招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服热线：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（3 ） 名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-66215533
传真：010-66218888
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
（4 ） 名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
联系人：张宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：刘信义
联系人：唐苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客服热线：95528
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（6 ） 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
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（7 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
传真：0755-82960141
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（8 ） 名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线: 95525
网址：www.ebscn.com
（9 ） 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
电话：010-60836030 ；0755-23835383
传真：010-60836031 ；0755-23835525
客服热线：95558
网址：www.citics.com
（10 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022313
传真：0532-85022301 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
客服热线：0532-96577
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（11 ） 中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪城
电话：0755-23953913
客户热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（12 ） 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（13 ） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
（14 ） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（15 ） 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表 人：其实
联系人：李广宇
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（16 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
联系人：汪林林
电话：0571-88920810
传真：0571-86800423
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（17 ） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服热线：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
（18 ） 深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳前海深港合作区前湾一路 A 栋 201
办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
联系人：凌云
电话：0755-89462721
客服热线：400-999-8800
网址：www.webank.com
（19 ） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
住所 ：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
电话：010-62676405
传真 ：010-62676582
客服热线 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
（20 ） 名称：上海云湾投资管理有限公司
住所 ： 中国 （上海） 自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层， 200127
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层， 200127
中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20538888
传真 ：021-20539999
客服热线 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（21 ） 名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所 ：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真 ：010-89188000
客服热线 ：4000988511/ 4000888816
网址：http://fund.jd.com/
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、注册登记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人： 杨毅 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、 陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
经办会计师：单峰 俞伟敏
第 四部 分
基 金的 名称
中欧医疗健康混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
契约型 开放式
第 六部 分
基 金的 投资目 标
本基金主要投资于医疗健康相关行业股票， 在有效控制投资组合风险的前提
下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
第 七部 分
基 金的 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板以及 其他经 中国证 监会批准 发行上 市的股 票） 、固定
收益类资产 （国债、 地 方政府债、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债 、 中小企业
私募债、 可转换债券、 可交换债券、 分离交易 可转债、 央行票据、 中 期票据、 短
期融资券 （含超 短期融 资券） 、 资产支 持证券 、质押及 买断式 债券回 购、银行存
款及 现金 等） 、 衍生工 具（权证 、股指 期货 、 股票期权 等）以 及经中 国证监会批
准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 60% –95% ， 其中投资于医疗健 康相关
行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 权证投资占基金资产净值的比例
为 0% –3% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金
或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 于基金资产净值的 5% 。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
1、大类资产配置
本基金 主要 采用 自上 而 下分析 的方 法进 行大 类 资产配 置， 确定 股票 、 债券、
现金的投资比例， 重点通过跟踪宏观经济数据 （包括 GDP 增长率、 工 业增加值、
PPI 、CPI 、 市场利率变 化、 进出口贸易数据等） 和政策环境的变化趋势， 来做前
瞻性的战略判断。
2、股票投资策略
（1 ）医疗健康相关行业的界定： 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
本基金所定义的医疗健康相关行业由以改善和提高人们身心健康水平为目
的公司组成，主要包括 a) 医疗卫生服务及 其支撑产业 b) 与人们生命健康和生
活质量相关的行业。 本基金投资的医疗健康相关行业股票包括目前主营业务从事
上述医疗健康领域业务的公司股票， 以及当前非主营业务属于上述医疗健康领域
业务且该业务未来有望成为主营业务的公司股票。
医疗卫 生服 务及 其支 撑 产业包 括： 制药 、医 疗 服务、 医疗 器械 、制 药 装备、
医药商业、 医疗信息化、 移动医疗、 医疗互联网、 医疗物联网、 医疗保险相关产
品服务； 落实到 行业分 类层面， 主要包 括申万 一级行业 中的医 药生物 、计算机、
传媒、机械 设备、电子；
与人们生命健康和生活质量相关的行业包括： 养生保健、 养老社区和 养老地
产、 保健品、 体育健身、 健康食品、 环境保护 、 清洁能源； 落实到行业分类层面，
主要包括申万一级行业中的房地产、 商业贸易、 传媒、 食品饮料 、 电 气设备 和申
万二级行业中的环保工程及服务；
未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对医疗健康相关行业的界定
范围发生变动， 本基金可调整对上述主题界定的标准， 并在更新的招募说明书中
进行公告。 如未来由于行业分类标准体系未能及时反映公司主营业务或非主营业
务中的潜力核心业务的迁移， 则本基金将在审慎研究的基础上根据公司真实状况
将其纳入股票库。 如未来申万宏源证券研究所对行业分类标准进行调整， 则本基
金亦将酌情进行相应调整。 如申万宏源证券研究所不再发布行业分类标准， 本基
金将根据对医疗健康相关行业的界定， 选择符合相应主题范畴的上市公司股票进
行投资。 因上述原因使得本基金持有的医疗健康产业股票的比例低于非现金基金
资产的 80% ，本基金将在三十个工作日之内进行调整。
（2 ）行业配置策略
医疗健康相关行业根据所提供的产品与服务类别不同， 可划分为不同的细分
子行业。本基金将综合考虑以下因素，进行股票资产在各 细 分 子 行 业 间 的 配 置 。
a ） 政策和人口因素
医疗健康相关行业受到包括政府产业政策、 行业管理政策等相关政策和人口
因素影响。 本基金将动态关注社会因素影响和政府政策变化趋势， 重点投资受惠
于人口因素和政府政策变化的子行业。 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
b） 疾病谱和人们习惯需求变化
医疗健康相关行业各细分子行业市场需求的变化趋势不同， 有的表现为刚性
需求，有 的 呈现 较大弹 性，导致 不同子 行业成 长性出现 差异。 在市场 需求方面，
本基金将持续跟踪疾病谱和人们习惯的需求变化及其发展趋势， 重点投资市场需
求稳定或保持较高增长的细分子行业股票。
c ） 技术创新发展
技术创新发展是医疗健康相关行业的长期生命力并同时受到市场需求、 产业
政策及国际化程度等因素影响。 本基金将关注医疗健康相关行业各细分子行业的
技术水平变化及其发展趋势， 重点投资整体技术水平提高较快且技术创新发展趋
势良好的子行业。
d） 商业模式变化
商业模式的变化和创新能帮助企业实现成本降低、 创造新的盈利增加点和带
来竞争实力的 提高，因此也成为本基金主要关注的方向。
e ） 行业格局变化
医疗健康相关行业各细分子行业内部的竞争格局不同， 行业利润率存在较大
差异。本基金将重点投资行业进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。
f ） 行业估值水平及增速变化比较
在宏观经济周期的不同阶段， 各子行业的行业 估值体现出不同的特点， 本基
金重点关注估值相对合理且预计未来有较快增速的子行业。
（3 ）个股投资策略
本基金结合医疗健康各细分子行业的景气度， 主要采用自下而上的方法精选
个股。
个股方面，本基金将会重点关注以下几个方面：
a ） 公司治理结构
本基金对公司治理结构重点考察公司是否已建立起完善的法人治理结构， 经
营活动是否高效、有序。公司管理层是否稳定，且关心股东利益。
b） 核心竞争力
医疗健康相关行业的产品特异性强、 需求弹性 小和购买行为独特； 从 产业投
资角度看， 该行业高新技术吸纳能力强、 科技成果产业化程度高。 由于产品与消中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
费市场的 特殊性 ，本基 金在核心 竞争力 方面将 重点考察 现有和 未来产 品线规划、
科研实力和市场营销能力。
c ） 护城河
护城河主要体现在公司是否存在技术壁垒和资源壁垒、 在品牌和规模等方面
是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势， 并重点 关注公司的中长
期持续增长能力或阶段性高速增长的能力。
d） 其他和成长性相关的外延增长因素
本基金除了对包括商业模式、 竞争优势、 行业 前景等方面来分析公司的内生
增长外， 还对资源整合、 资本运作等其他和成长性相关的因素对公司的外延增长
进行分析。 本基金会重点关注通过整体上市、 并购重组等方式实现经营规模扩张
的公司， 以及被 并购价 值、资产 或品牌 价值明 显、被并 购后能 够出现 经营改善、
利润水平大幅提高的公司。
e ）估值水平
本基金将在组合构建时注重个股估值水平， 以确定该股是否具有足够的安全
边际。指标方面，将持续跟踪个股的 P/E 、P/S 、P/CF 、PEG 等进行定量筛选和
配置比例参考。
3、债券投资策略
本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势， 采取
利率预期、 久期管理、 收益率曲线策略等积极投资策略， 力求获取高于业绩比较
基准的回报。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交 易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
5、资产支持证券投资策略
在控制风险的前提下， 本基金对资产支持证券从五个方面综合定价， 选择低
估的品种进行投资。 五个 方面包括信用因素、 流动性因素、 利率因素、 税收因素
和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。
6、中小企业私募债投资策略 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
与传统 的信 用债 券相 比 ，中小 企业 私募 债券 由 于以非 公开 方式 发行 和 转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究， 结合公司财务
分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优
品种进行投资。
7、权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上 ， 本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判， 估算权证合理价值， 同时
还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
8、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则， 以套期保值为 主要目的， 参与股票期 权的投
资。 本基金将在有效控制风险的前提下， 选择流动性好、 交易活跃的期权合约进
行投资。 本基金将基于对证券市场的预判， 并结合股指期权定价模型， 选择估值
合理的期权合约。
基金管理人将根据审慎原则， 建立股票期权交易决策部门或小组， 按照有关
要求做好人员培训工作， 确 保投资、 风控等核 心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力， 同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项， 以
防范期权投资的风险。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：65% × 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率+35% × 中 证 综
合债券指数收益率
中证医药 卫生 指数由 中 证指数有 限公 司编制 ， 成份股包 括中 证 800 指数全
部样本股中属于医药卫生行业的上市公司， 可以较好地反映沪深两市医疗 健康领
域上市公司股票的整体表现； 中证综合债券指数选样债券信用类别覆盖全面， 期
限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
准应经 基金托管人同意 ， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其 预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第1 季度报告，所载数据截至
2017 年 3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 159,521,943.74 89.14
其中：股票 159,521,943.74 89.14
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － － 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的 买 入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 13,353,373.61 7.46
8 其他资产 6,091,215.34 3.40
9 合计 178,966,532.69 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 139,969,371.49 79.67
D
电力、热力、燃气及 水 生产和供
应业
－ －
E 建筑业 101,870.92 0.06
F 批发和零售业 19,394,565.43 11.04
G 交通运输、仓储和邮政业 39,205.74 0.02
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信 息 技术服务
业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 159,521,943.74 90.80
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净
值比例（％）
1 000423 东阿阿胶 194,187 12,738,667.20 7.25
2 603799 华友钴业 240,599 12,463,028.20 7.09
3 600196 复星医药 440,001 12,416,828.22 7.07
4 000963 华东医药 133,174 12,338,571.10 7.02
5 600056 中国医药 517,627 12,236,702.28 6.97
6 000739 普洛药业 1,174,620 9,749,346.00 5.55
7 600535 天士力 239,783 9,579,330.85 5.45
8 600518 康美药业 380,697 7,179,945.42 4.09
9 000999 华润三九 261,525 7,061,175.00 4.02
10 600420 现代制药 214,426 7,020,307.24 4.00
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃的股
指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交
易成本。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投 资的前 十名证 券的发行 主体本 报告期 内没有被 监管部 门立案 调查 ，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于备选库以外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 223,357.93
2 应收证券清算款 5,770,739.76
3 应收股利 －
4 应收利息 4,080.30
5 应收申购款 93,037.35
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 6,091,215.34
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
和与合计可能存在尾差。
第 十二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2016 年 9 月29 日，基金业绩截止日2017 年 3 月 31 日 。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧医疗健康混合A
中欧医疗健康混合 C
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
2016.9.29-2016.12.31 -7.30% 0.62% 0.14% 0.43% 0.06% 0.19%
2017.1.1-2017.3.31 8.09% 0.71% 2.72% 0.40% 5.37% 0.31%
2016.9.29-2017.3.31 0.20% 0.62% 0.14% 0.43% 0.06% 0.19%
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
①-③ ②-④ 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧医疗 健康混 合A
基金累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2016年09 月29 日-2017 年03月31 日）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日期为2016 年9 月29 日， 自 基金合 同生 效日 起到 本报 告期末 不满 一
年，按 基金 合同 的规 定， 本基金 自基 金合 同生 效起 六个月 为建 仓期 ，建 仓期 结束时 各项 资
产配置 比例 已符 合基 金合 同约定 。
中欧医疗 健康混 合C
基金累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2016年09 月29 日-2017 年03月31 日）
中欧医疗健康混合A 业绩比较基准
2016-09-29 2016-10-31 2016-11-23 2016-12-16 2017-01-11 2017-02-10 2017-03-07 2017-03-31
1%
0%
-1%
-2%
-3%
-4%
-5%
-6%
-7%
-8%
④
2016.9.29-2016.12.31 -7.40% 0.50% -2.51% 0.46% -4.89% 0.04%
2017.1.1-2017.3.31 7.99% 0.70% 2.72% 0.40% 5.27% 0.30%
2016.9.29-2017.3.31 0.00% 0.62% 0.14% 0.43% -0.14% 0.19% 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日期为2016 年9 月29 日， 自 基金合 同生 效日 起到 本报 告期末 不满 一
年，按 基金 合同 的规 定， 本基金 自基 金合 同生 效起 六个月 为建 仓期 ，建 仓期 结束时 各项 资
产配置 比例 已符 合基 金合 同约定 。
第 十三 部分
基金 的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 的年费率计提。 管理费的计
中欧医疗健康混合C 业绩比较基准
2016-09-29 2016-10-31 2016-11-23 2016-12-16 2017-01-11 2017-02-10 2017-03-07 2017-03-31
1%
0%
-1%
-2%
-3%
-4%
-5%
-6%
-7%
-8%
-9%中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
算方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金管理人 向基
金托管人 发送基金托管费划款指令 ， 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公 休日等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.80% ， 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80% 年费率
计提。计算方法如下：
H＝ E×0.80% ÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计 算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划 款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性划付给 基金管理人， 由基金管理人支付给 销售机构 。 若遇
法定节假日、公休 日 等,支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动，对本基金管理人于 2016 年 9 月刊登的《中欧医 疗健康混合
型证券投资基金招募说明书 》进行了更新，主要更新内容如下：
（一） “重要提示”部分
增加了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年3 月28 日 （特别事项
注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（ 财务数据未
经 审计） 。 ”的描述。
（二） “第三部分
基金管理人”部分
1、 更新了基金管理人的办公地址；
2、更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、公司高级管理人员、本基
金基金经理和公司投资决策委员会成员的信息。
中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
（三） “第四部分
基金托管人”部分
更新了基金托管人的相关信息。
（四） “第五部分
相关服务机构”部分
1、更新了直销机构的办公地址和代销机构的基本信息；
2、更新了登记机构的信息。
（五） “第六部分
基金的募集”部分
1、增加了基金的募集信息。
2、删除了涉及募集期的描述。
（六）“七、基金合同的生效”部分
1、增加了基金合同的生效日期。
2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。
（七 ）“第八部分
基金份额的申购与赎回 ”部分
增加了基金开放申购、赎回的日期。
（八 ）“第九部分
基金的投资”部分
更新了“九、基金投资组合报告” 的内容，数据截至 2017 年3 月31 日。
（九 ）“第十部分
基金的业绩”部分
增加了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据 截至 2017 年 3 月31 日。
（十） “第二十二部分
其他应披露事项 ”部分
更新了自 2016 年 9 月29 日至2017 年3 月28 日刊登于 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
（十 一）“附件二
基金托管协议内容摘要 ”部分
更新了托管人的相关信息。
以下为本基金管理人自 2016 年9 月29 日至 2017 年3 月28 日刊登于 《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序号 公告事项 披露日期
1 中欧医疗健康混合型证券投资基金基金合同生效公告 2016-09-30 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
2
中欧医疗健康混合型证券投资基金开放日常申购、赎
回、转换和定期定额投资业务公告
2016-10-28
3
中欧基金管理有限公司关于中欧医疗健康混合型证券
投资基金 A 类份额实施特定申购费率优惠的公告
2016-10-28
4
中欧基金管理有限公司关于中欧医疗健康混合型证券
投资基金参与部分代销机构费率优惠活动的公告
2016-10-28
5
中欧基金管理有限公司关于新增新浪仓石基金为旗下
部分基金代销机构同步开通转换和定投业务并参与费
率优惠活动的公告
2016-11-14
6
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在国都证券
开通定期定额投资业务并参加定期定额投资申购费率
优惠活动的公告
2016-11-21
7
中欧基金管理有限公司关于新增云湾投资为旗下部分
基金代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优
惠活动的公告
2016-11-25
8
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银
行手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2016-11-29
9
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银
行手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2016-12-22
10
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银
行开展的定期定额投资申购费率优惠活动的公告
2016-12-29
11
中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2016 年 12 月 31
日基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值公
告
2017-01-01
12
中欧医疗健康混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报
告
2017-01-20
13
中欧基金管理有限公司关于调整个人投资者开户证件
类型的公告
2017-02-11
14 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过同花顺代销 2017-02-16 中欧医疗健康混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
基金定投最低申购金额的公告
15
中欧基金管理有限公司关于新增京东金融- 北京肯特瑞
财富投资管理有限公司为旗下部分基金代销机构并开
通转换和定投业务并参与费率优惠活动的的公告
2017-02-17
16 中欧基金管理有限公司北京分公司办公地址变更公告 2017-02-22
17
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银
行手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2017-02-23
18
中欧基金管理有限公司关于新增金牛理财为旗下部分
基金代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优
惠活动的公告
2017-03-24
中欧基金管理有限公司
2017 年 5 月 12 日
