中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
I
中 邮 核心 优 选混 合 型证 券 投资 基 金
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（2017 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 中邮 创 业 基 金 管 理股 份 有 限 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 七 年 五 月
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II
重要提 示
本基 金 根 据 2006 年 8 月 16 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 同意 中邮 核心 优选 股 票
型证 券 投资 基金 募集 的批 复》 （证 监基 金字[2006]158 号 ） 和2006 年8 月 23 日 《 关于 同意
中邮 核 心优 选股 票型 证券 投资 基 金募 集时 间安 排的 确认 函 》 （ 基金 部函[2006]206 号） 的核
准， 进 行募 集。 本基 金的 基金 合 同 于2006 年9 月28 日正 式生 效。
基 金 管理 人保 证本 《招 募说 明 书》 的内 容真 实、 准确 、 完整 。本 《招 募说 明书 》 经中
国 证监 会核 准， 但中 国证 监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并不 表明 其对 本基 金的 价 值和 收益 作
出实 质 性判 断或 保证 ，也 不表 明 投资 于本 基金 没有 风险 。
基金 的 过往 业绩 并不 预示 其未 来 表现 。
基金管理人依照恪 尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的 原则管理和运用基 金 财产 ， 但不保
证基 金 一定 盈利 ，也 不保 证最 低 收益 。
投资 有 风险 ，投 资者 投资 于本 基 金前 应认 真阅 读本 《招 募 说明 书》 。
本招 募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 3 月 28 日 ，有 关 财务 数据 和净 值表 现数 据 截
止日为 2016 年12 月31 日 。本 招 募说 明书 已经 基金 托管 人 复核 。
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III
中 邮核 心优 选 混合 型证 券 投资 基金 产 品说 明
基金 名 称： 中邮 核心 优选 混合 型 证券 投资 基金
基金 类 型： 契约 型开 放式 ，混 合 型
投资 目 标 ： 以 “ 核心 ” 与 “优 选” 相结 合为 投资 策 略主 线 ， 在充 分控 制风 险 的前 提 下分 享
中国 经 济成 长带 来的 收益 ，进 而 实现 基金 资产 的长 期稳 定 增值 。
投 资 理念 ：在 坚持 并深 化价 值 投资 理念 基础 上， 通过 专 业化 的研 究分 析， 积极 挖 掘具
有 核心 竞争 优势 、稳 定成 长 前景 和内 在价 值的 行业 和 公司 。具 体来 说， 该理 念 包含 以下 几
层含 义 ：
1 ． 在全 球经 济增 长和 全球 经济 一 体化 的背 景下 ， 中 国经 济 获得 不断 增长 的动 力源 泉 ， 在这
一过 程 中 ， 各 行业 呈现 繁 荣交 替 态势 。 通过 专业 化 的研 究 分析 ， 力争 把握 各 行业 景 气周 期，
最大 限 度地 挖掘 优势 行业 的投 资 价值 和具 有核 心竞 争优 势 的公 司。
2 ． 公司 的内 在价 值是 投资 的基 础 。 随着 股权 分置 改 革的 全 面推 进和 成功 完成 ， 困 扰中 国资
本 市场 的制 度障 碍被 清除 ， 上市 公司 的治 理结 构会 得 到实 质性 改善 、经 营业 绩 明显 提升 等
积极 因 素， 最终 将在 公司 价值 中 得到 充分 的体 现， 上市 公 司的 投资 价值 必将 凸现 。
3 ． 中国 经济 持续 稳定 的快 速增 长 ， 作 为微 观经 济主 体的 企 业将 明显 受益 。 事 实上 ， 一些 上
市 公司 已经 呈现 出良 好的 成 长性 ，投 资于 这些 成长 型 股票 ，可 以最 大程 度的 分 享中 国经 济
快速 增 长的 成果 。
4 ．与 此同 时， 通过 专业 研 究获 取 信息 优势 ，充 分挖 掘证 券 市场 不完 全有 效特 征中 的 机会 ，
通过 积 极主 动投 资， 获得 较高 的 投资 收益 。
投 资 范围 ：本 基金 的投 资范 围 为具 有良 好流 动性 的金 融 工具 ，包 括国 内依 法发 行 上市
的股 票 、债 券及 法律 、法 规或 中 国证 监会 允许 基金 投资 的 其他 金融 工具 。
本基 金 投资 组合 范围 为： 股票 资 产占 基金 资产 净值 的比 例 为 60%-95% ，债 券 、权 证 、短 期
金融 工 具以 及证 监会 允许 投资 的 其他 金融 工具 占基 金资 产 净值 的比 例 为 0%-40% （ 其中 ， 权
证的 投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0-3% ） ， 并保 持不 低 于基 金 资产 净 值 5 ％ 的现 金或 者 到期 日
在 一年 以内 的政 府债 券。 如 果法 律法 规或 监管 机构 以 后允 许基 金投 资的 其他 品 种， 基金 管
理人 在 履行 适当 程序 后， 可以 将 其纳 入投 资范 围。 如果 法 律法 规对 上述 比例 要求 有 变更 的，
本基 金 投资 范围 将及 时做 出相 应 调整 ，以 调整 变更 后的 比 例为 准。
业绩 比 较基 准： 整体 业绩 比较 基 准= 沪深 300 指数× 80%+ 中 国债 券总 指数× 20% ” 。
风 险收 益特 征： 本基 金为 混 合型 基金 ，其 预期 风险 与 预期 收益 高于 债券 型基 金 和货 币市 场中邮 核心优选混合型证券投资基金
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IV
基金 ， 低于 股票 型基 金， 属 于证 券投 资基 金中 的中 等风 险 品种 。
风 险管 理工 具： 严格 风险 管 理制 度和 流程 ，有 效降 低 投资 风险 ，保 障基 金资 产 的安 全和 投
资者 的 利益 ，实 现基 金资 产的 长 期稳 定增 值。
上述 内 容仅 为概 要， 须与 本《 招 募说 明书 》所 载详 细资 料 一并 阅读 。
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V
目
录
一 、前
言 ............................................................... 1
二、释
义 ............................................................... 2
三、基金管理人 ............................................................. 4
四、基金托管人 ............................................................ 16
五、相关服务机构 .......................................................... 19
六、基金的募集和基 金合 同生效 .............................................. 49
七、基金份额的申购 、赎 回 .................................................. 50
八、基金的非交易过 户、 转托管、冻结、质押 与基 金转 换 ......................... 56
九、基金的投资 ............................................................ 57
十、基金的财产 ............................................................ 66
十一、基金资产估值 ........................................................ 67
十二、基金的收益与 分配 .................................................... 73
十三、基金的费用与 税 收 .................................................... 74
十四、基金的会计与 审计 .................................................... 77
十五、基金的信息披 露 ...................................................... 78
十六、风险揭示 ............................................................ 83
十七、差错处理 ............................................................ 85
十八、基金合同的终 止与 基金财产的清算 ....................................... 87
十九、基金合同内容 摘要 .................................................... 89
二十、基金托管协议 的内 容摘要 .............................................. 97
二十一、对基金份额 持有 人的服务 ........................................... 103
二十二、其他应披露 事项 ................................................... 105 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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二十三、招募说明书 存放 及查阅方式 ......................................... 123
二十四 、备查文件 ......................................................... 123
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一、前
言
本 《招 募说 明书 》 依 据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《 证
券投 资 基金 运 作管 理 办法 》 （以 下 简称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券 投资 基 金销 售 管理 办法 》 （ 以下
简称 《 销售 办 法》 ） 、 《 证券 投资 基 金信 息 披露 管 理办 法》 （以 下简 称 《信 息披 露 办法 》 ） 、 《证
券投 资 基金 信息 披露 内容 与格 式 准则 第5 号< 招募 说 明书 的 内容 与格 式> 》 等 有 关法 律 法规 以
及《 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金基 金合 同》 编写 。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏, 并对 其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息 ， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基
金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为
本身 即表 明其 对 基金 合 同的 承认 和接 受 ， 并按 照《 基金 法》 、 基金 合 同及 其他 有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务 ，
应详细查阅基金合同 。
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二、释
义
本《 招 募说 明书 》中 除非 文意 另 有所 指 ， 下列 词语 有如 下 含义 ：
基金 合 同
指《 中邮 核心 优选 混合 型证 券 投资 基金 基金 合同 》及 对 该合
同的 任 何修 订和 补充
《托 管 协议 》
指《 中邮 核心 优选 混合 型证 券 投资 基金 托管 协议 》及 对 该协
议的 任 何修 订和 补充
《基 金 法》 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基 金 法 》
《运 作 办法 》 《证 券 投资 基金 运作 管理 办法 》
《销 售 办法 》 《证 券 投资 基金 销售 管理 办法 》
《信 息 披露 办法 》 《证 券 投资 基金 信息 披露 管理 办 法》
元 指人民 币元
本基 金 、基 金 指依 据 基金 合同 所募 集的 中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金
中国 证 监会 指中 国 证券 监督 管理 委员 会
基金 管 理人 指中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司
基金 托 管人 指中 国 农业 银行 股份 有限 公司 （ 简称 “中 国农 业银 行” ）
代销 机 构
指依 据有 关销 售代 理协 议办 理 本基 金申 购、 赎回 和其 他 基金
业务 的 代理 机构
基金 注 册登 记机 构
指基 金管 理人 或接 受基 金管 理 人委 托代 为办 理本 基金 注 册与
过户 登 记业 务的 机构
销售 机 构
指依 据有 关规 定办 理本 基金 申 购、 赎回 和其 他业 务的 机 构，
包括 基 金管 理人 和代 销机 构
基金 销 售网 点 指基 金 管理 人的 直销 中心 及代 销 机构 的代 销网 点
指定 媒 体 指中 国 证监 会指 定的 用以 进行 信 息披 露的 报纸 和互 联网 网 站
《更 新 的招 募说 明书 》
基金 合同 生效 后， 基金 管理 人 应按 有关 规定 于 每 六个 月 结束
之日起 45 日内 编 制并 公 告《 更 新的 招募 说明 书》 ， 并应 按 规
定报 中 国证 监会 北京 监管 局审 核 ，并 在指 定媒 体公 告
基金 合 同当 事人
指受 基金 合同 约束 ，根 据基 金 合同 享受 权利 并承 担义 务 的法
律主 体 ，包 括基 金管 理人 、基 金 托管 人、 基金 份额 持有 人
个人 投 资者 指依 据中 华人 民共 和国 有关 法 律法 规及 其他 有关 规定 可 以投中邮 核心优选混合型证券投资基金
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资于 证 券投 资基 金的 自然 人投 资 者
机构 投 资者
指依 据中 华人 民共 和国 有关 法 律法 规及 其他 有关 规定 可 以投
资于 证 券投 资基 金的 法人 、社 会 团体 、其 它组 织或 投资 主 体
募集期
指自 基金 份额 开始 发售 之日 起 到基 金份 额发 售结 束之 日 止的
时间 段 ，最 长不 超 过3 个月
本基 金 合同 生效 日
指本 基金 达到 规定 的条 件后 ， 并按 规定 办理 了验 资和 备 案手
续、 得 到中 国证 监会 书面 确认 之 日
存续 期 限 指基 金 合同 生效 并存 续的 不定 期 之期 限
工作日 指上 海 证券 交易 所和 深圳 证券 交 易所 的正 常交 易日
开放日 指为 投 资者 办理 基金 申购 、赎 回 等业 务的 工作 日
T 日 指申 购 、赎 回或 其他 交易 的 申请 日
认购 指在 募 集期 内购 买基 金份 额的 行 为
申购 指本 基 金合 同生 效后 ，投 资者 购 买基 金份 额的 行为
赎回 指本 基 金合 同生 效后 ，投 资者 卖 出基 金份 额的 行为
基金 转 换
指将基金份额持有人的某种基金转换为同一基金管理人管
理、 在 同一 注册 登记 机构 处注 册 登记 的另 一种 基金 的业 务
基金 收 益
指基 金投 资所 得利 息、 买卖 证 券差 价、 银行 存款 利息 以 及其
他收益
基金资 产总 值
指基 金 所购 买 的各 类证 券及 票 据价 值、 银行 存款 本息 和 基金
应收 的 申购 款项 以及 其他 投资 所 形成 的价 值总 和
基金资 产净 值 指基 金 资产 总值 减去 负债 后的 价 值
基金 资 产估值
指计 算评 估基 金资 产和 负债 的 价值 ，以 确定 基金 资产 净 值和
基金 资 产份 额净 值的 过程
基金 份 额持 有人 服务 指基 金 管理 人承 诺为 基金 份额 持 有人 提供 的一 系列 服务
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4
三、基 金管理人
（一） 基金管理人 基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理股 份 有限 公司
成立 时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所 ： 北京 市 东 城区 和平 里 中街 乙 16 号
办公 地 址： 北京 市 东 城区 和平 里 中街 乙 16 号
法定 代 表人 ：吴 涛
注册 资 本：3 亿 元人 民币
股权 结 构：
股东 名 称 出资 比 例
首创 证 券有 限责 任公 司 47%
中国 邮 政集 团公 司 29%
三井 住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司 客 服电 话：400-880-1618
公司 联 系电 话：010-82295160
联系 人 ：李 晓蕾
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
周克 先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分 行 制度 科科 长 ； 中 信 实业 银 行总
行开 发 部副 总经 理； 中信 实业 银 行总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有 限 公司 副总 经 理 ； 现 任
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 总经 理、 首誉 光控 资产 管 理有 限公 司董 事长 ， 并代 为履 行董
事长 职 务 。
曹均 先 生， 中共 党员 ，经 济学 硕 士。 曾任 河北 省财 政厅 主 任科 员、 中央 财政 金融 学 院
教师 、 北 京京 广中 心 有限 公司 中 方财 务总 监、 日本 大和 证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房
地产 集 团副 总经 理、 北京 永事 达 投资 顾问 有限 责任 公司 总 经理 、 首 创证 券经 纪有 限 责任 公司
财务 总 监； （其 中：1998 年 12 月-2000 年 1 月为 公 司筹 备 期） ，现 担任 首创 证 券有 限 责任 公
司副 总 经理 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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5
王洪 亮 先生 ，中 共党 员， 经济 学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经 纪 中心 业务 经理 、中 国新 技 术
创业 投 资公 司深 圳证 券部 部门 经 理、 首创 证券 经纪 有限 责 任公 司深 圳证 券营 业部 总 经理 、 首
创证 券 有限 责任 公司 深圳 证券 营 业部 总经 理、 首创 证券 有 限责 任公 司经 纪业 务总 部 总经 理 、
首创 证 券有 限责 任公 司总 经理 助 理、 经纪 业务 总部 总经 理 ， 现 担任 首创 证券 有限 责 任公 司副
总经 理 。
张志 名 先生 ，中 共党 员， 经济 学 硕士 。曾 任首 创证 券有 限 责任 公司 固定 收益 部交 易 员 、
首创 证 券有 限责 任公 司固 定收 益 部总 经理 助理 、首 创证 券 有限 责任 公司 固定 收益 部 副总 经
理、 首 创证 券有 限责 任公 司固 定 收益 总部 总经 理， 现担 任 首创 证券 有限 责任 公司 固 定收 益事
业部 、 事业 部总 裁兼 销售 交易 部 总经 理。
马敏 先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政 厅 商财
处干 部 、 广西 壮族 自 治区 财政 厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财 处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司 内 贸 二 处主 任科 员、 财政 部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建 司 粮食 处副 处 长 、 财 政
部经 建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经 建司 交通 处处 长、 财政 部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食 处 调研 员 、 中国 邮政 集团 公 司财 务部 干部 、 中 国邮 政 集团 公司 财务 部总 经理 助 理 。 现 任
中国 邮 政集 团公 司财 务部 副总 经 理。
金昌 雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理 干 部学 院 （期 间曾 赴 日本 东 丽大
学任 教 、赴 日 本埼 玉 大学 研究 生 院进 修） ；日 本住 友 银行 北 京代 表 处职 员 、代 表； 日 本三 井
住友 银 行北 京代 表处 副代 表见 北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井 住 友银 行
（中 国 ） 有 限公 司北 京分 行副 行 长、 总行 行长 助理 。
王忠 林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人 民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员 会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人 ； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任 ； 2009 年 3
月， 自 中国 证监 会退 休。
刘桓 先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服 务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于 中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央 财 经大 学， 现任 中央 财经 大 学税 务
学院 副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京 市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌 久 先生 ， 董事 ，法 学 硕士 。 曾 在财 政部 条法 司 工作 （1993 年美 国波 士 顿 大学 访 问
学者 ） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事 务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书 记） 。期 间 任北 京市 律 师协 会 五届 、 六届 理 事会 理事 ； 北京 市 律师 协 会预 算委 员 会副 主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税 务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委 员 ； 曾 任南中邮 核心优选混合型证券投资基金
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6
方基 金 管理 公司 、( 香港) 裕田 中 国发 展有 限公 司 独 立董 事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信 息 技术 股
份有 限 公司 、信 达金 融租 赁有 限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永 祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经 济 师。 曾任 河北 省邮 电 管理 局计
财处 干 部 、 河 北省 邮 电管 理局 经 营财 务处 干部 、 石 家庄 市 邮政 局副 局长 、 借 调国 家 邮政 局 计
财部 任 副处 长 、石 家 庄市 邮政 局 党委 副 书记 及 副局 长（ 主 持工 作） 、石 家庄 市 邮政 局 局长 及
党委 书 记、 河北 省邮 政局 助理 巡 视员 、 中 国邮 政集 团公 司 财务 部副 总经 理及 河北 省 邮政 公司
助理 巡 视员 、中 国邮 政集 团公 司 财务 部副 总经 理。 现任 中 国邮 政集 团公 司审 计局 局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学 硕 士 。 曾 任中 国 信息 信托 投 资公 司证 券部 经理 助理 兼 北京 营业
部总 经 理 ； 北 京凯 源 律师 事务 所 律师 ； 航空 信 托投 资有 限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限 责 任公 司资 产管 理总 部总 经 理； 现任 首创 证券 有限 责 任公 司合 规总 监兼 合规 部 经理 ， 首
创京 都 期货 有限 公司 董事 长； 有 二十 多年 证券 从业 经历 。
张钧 涛 先生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任 西南 证券 北京 营业 部 客户 经理 ； 中 国民 族证 券 北京
知春 路 营业 部副 总经 理； 中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理 、 营销 部总 经理 ，现 任中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司营 销总 监。
刘桓 先 生， 监事 ， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司 北 京分 公司 行政 人事 部主 任 ；
北京 国 声文 化艺 术有 限公 司副 总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广 告 有限 公司 总经 理； 北京 尚 世先 锋广
告有 限 公司 总经 理； 中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司客 户 服务 部部 门总 经理 助理 ， 营销 部副
总经 理 、人 力资 源部 总经 理； 现 任公 司基 金运 营副 总监 。
潘丽 女 士 ， 监 事， 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通 讯 公司 、 武汉 城投 房 产集 团 有限
公司 、 雀巢 （中 国） 有 限 公司 、 华宝 兴业 基金 管理 有限 公 司、 中邮 创业 基金 管理 股 份有 限公
司， 现 任中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 营销 总部 副总 经 理。
3. 公司高级管理人员
周克 先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分 行 制度 科科 长 ； 中 信 实业 银 行总
行开 发 部副 总经 理； 中信 实业 银 行总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有 限 公司 副总 经 理 ； 现 任
中邮 创 业基 金 管 理股 份有 限公 司 总经 理、 首誉 光控 资产 管 理有 限公 司董 事长 ， 并代 为履 行董
事长 职 务 。
张静 女 士， 经济 学硕 士， 中 共党 员 ， 曾 任中 国旅 行社 总社 集 团证 券部 、 人 力资 源部 职 员；
中国 国 际技 术智 力合 作公 司人 力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业 基 金管 理股 份有 限公 司人 力 资源 部中邮 核心优选混合型证券投资基金
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总经 理 、公 司人 力资 源总 监、 总 经理 助理 ，现 任中 邮创 业 基金 管理 股份 有限 公司 副 总经 理 、
中邮 创 业国 际资 产管 理有 限公 司 董事 长。
李小 丽 女士 ， 大 学本 科， 中共 党 员， 曾任 邮电 部邮 政运 输 局财 务处 会计 师； 国家 邮 政局
邮政 储 汇局 （ 中国 邮 政储 蓄银 行 前身 ） 资金 调 度中 心主 任 ； 中国 邮政 集 团公 司财 务 部资 深 经
理， 现 任中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚 明 先生 ， 本科 ， 经 济 学学 士 曾任 职于 联合 证券 赛格 科 技园 营业 部、 深圳 赛格 财 务公
司、 中 信实 业银 行、 首创 证券 有 限责 任公 司、 中邮 创业 基 金管 理有 限公 司、 首誉 光 控资 产管
理有 限 公司 ， 现 任中 邮创 业基 金 管理 股份 有限 公司 副总 经 理。
郭建 华 先生 ， 工学 硕 士 ， 曾任 长 城证 券有 限公 司研 发中 心 总经 理助 理、 长城 证券 有 限公
司海 口 营业 部总 经理 ，现 任中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司督 察长 。
4、本基金基金经理
现任基金经理：
刘涛 先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国 际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股 份有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业 基金 管理 股份 有限 公司 行 业研 究员 、 中 邮核 心主 题 混合 型证
券投 资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总 经 理 ， 现 任中 邮 创业 基金 管 理股 份有
限公 司 投资 部总 经理 、 中 邮核 心 优选 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、 中 邮新 思路 灵 活配 置混
合型 证 券投 资基 金基 金经 理 。
纪云 飞 先生 ： 曾 担任 首创 证券 有 限责 任公 司证 券投 资总 部 总经 理助 理、 中邮 创业 基 金管
理股 份 有限 公司 行业 研究 员、 基金 经理 助理 ， 现 担 任 中邮 核心 成长 混合 型证 券投 资 基金 、 中
邮核 心 优选 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
历任基金经理：
王海 涛 女士 ， 工 商管 理硕 士， 曾 任厦 瑞 医 疗器 械有 限公 司 任工 程师 、 招 商证 券投 资 银行
部任 高 级经 理 、 招商 证券 研究 部 任行 业分 析师 、 招 商局 中 国基 金任 投资 经理 、 中 邮创 业基 金
管理 股 份有 限公 司任 行业 分析 师 、基 金经 理助 理， 从 2008 年 9 月 13 日至 2010 年 5 月 25
日任 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金基 金经 理。
许炜 先 生， 国际 金融 学硕 士， 特 许金 融分 析师 （CFA ） ， 证券 从业 16 年。 曾任 职于 中 银
信托 投资 公司 、中 国 国际 金融 有限 公司 、中 信 证券 公司 和银 华基 金管 理 有限 公司 ， 于 2006
年 9 月 28 日至 2008 年 9 月 13 日任 中邮 核心 优选 混 合型 证 券投 资基 金基 金经 理。
王丽 萍 女士 ， 金 融学 专业 经济 学 硕士 。 曾 任中 国铝 业公 司 青海 分公 司工 艺及 新材 料 研究中邮 核心优选混合型证券投资基金
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员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有 限 公司 行业 研究 员、 中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 投资 助理
兼行 业 研究 员、 基金 经理 助理 ， 从 2010 年 5 月 12 日至 2012 年 5 月 3 日任 中 邮核 心 优选 混
合型 证 券投 资基 金基 金经 理。
厉建 超先 生： 经济 学 硕士 ，10 余 年金 融 从业 经历 ， 曾任 中国 证券 市场 研 究设 计中 心 高
级研 究 员 、 东 吴基 金 管理 有限 公 司研 究员 、 中 海基 金管 理 有限 公司 研究 员、 中邮 创 业基 金 管
理股 份 有限 公司 研究 员、 中 邮核 心 优势 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 基金 经理 助理 ， 从2011
年 11 月 11 日至 2014 年1 月 27 日 任 中邮 核心 优选 混 合型 证 券投 资基 金基 金经 理。
陈钢 先 生： 清华 大学 研究 生， 工 商管 理理 学硕 士， 曾任 汉 唐证 券研 究部 研究 员、 汇 丰晋
信基 金 管理 有限 公司 研究 部研 究 员、 华夏 基金 管理 有限 公 司金 融工 程部 基金 经理 助 理、 新华
资产 管 理有 限公 司研 究发 展部 投 资经 理、 华夏 银行 合资 基 金管 理有 限公 司研 究主 管 、 中 邮创
业基 金 管理 股份 有限 公司 投资 研 究部 基金 助理 、研 究负 责 人、 资产 管理 部投 研负 责 人 。
5、投资决策委员会 成员
本公 司 投资 决策 委员 会成 员包 括 ：
委员 会 主席 ：
周克 先 生， 见公 司高 级管 理人 员 介绍 。
委员：
邓立 新 先生 ： 大学 专 科 ， 曾任 中 国工 商银 行北 京珠 市口 办 事处 交换 员、 中国 工商 银 行北
京信 托 投资 公司 白塔 寺证 券营 业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三 里 河营 业
部交 易 部经 理、 首创 证券 有限 责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司基 金交
易部 总 经理 、 投 资研 究部 投资 部 负责 人、 投资 部总 经理 、 投资 副总 监， 现任 中邮 创 业基 金管
理股 份 有限 公司 投资 总监 兼邓 立 新投 资工 作室 总负 责人 、 中 邮核 心成 长混 合型 证券 投 资基 金
基金 经 理、 中邮 核心 优势 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理、 中邮 创新 优势 灵 活配 置混
合型 证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮风 格轮 动灵 活配 置混 合 型 证 券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低
碳经 济 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 基金 经理 。
张萌 女 士： 商学 、 经 济学 硕士 ， 曾任 中信 银行 总行 营业 部 国际 业务 部主 管、 日本 瑞 穗银
行悉 尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利 亚 康联 首域 全球 资产 管理 公 司全 球固 定收 益与 信用 投 资部 基
金交 易 经理 、 中邮 创 业基 金管 理 股份 有限 公司 固定 收益 部 负责 人 、 固定 收益 部总 经 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 固 定 收益 副 总 监 兼中 邮 稳 定 收 益债 券 型 证 券投 资 基 金 基金
经理 、 中邮 定期 开放 债券 型证 券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资 基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金基 金 经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资基中邮 核心优选混合型证券投资基金
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金基 金 经理 、 中 邮增 力债 券型 证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮稳 健合 赢债 券型 证券 投 资基 金基
金经 理 、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型证 券投 资基 金基 金经 理。
刘涛 先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国 际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份 有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业 基金 管理 股份 有限 公司 行 业研 究员 、 中 邮核 心主 题 混合 型证
券投 资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总 经 理 ， 现 任中 邮 创业 基金 管 理股 份有
限公 司 投资 部总 经理 兼中 邮核 心 优选 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、 中邮 新思 路灵 活 配置 混
合型 证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽 松 先生 ： 理学 硕 士 ， 曾任 毕 马威 华振 会计 师事 务所 审 计员 、 北京 源 乐晟 资产 管 理有
限公 司 行业 研究 员、 中邮 创业 基 金管 理股 份有 限公 司行 业 研究 员、 中邮 核心 成长 混 合型 证券
投资 基 金基 金经 理助 理、 中邮 战 略新 兴产 业混 合型 证券 投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助 理 、 投资 部副 总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创 业 基金 管理 股份 有限 公司 任 泽松 投资
工作 室 总负 责人 、 中 邮战 略新 兴 产业 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、 中 邮双 动力 混 合型 证券
投资 基 金基 金经 理、 中邮 核心 竞 争力 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 中 邮 尊 享一 年定 期 开放 灵活 配置 混合 型发 起 式证 券
投资 基 金基 金经 理、 中邮 绝对 收 益策 略定 期开 放混 合型 发 起式 证券 投资 基金 基金 经 理、 中邮
增力 债 券型 证券 投资 基金 基金 经 理。
陈梁 先 生 ： 经 济学 硕 士 ， 曾任 大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理 有 限公 司行 业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有 限 公司 高级 研究 员、 中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 研究 部副
总经 理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 ， 现 任中 邮创 业基 金 管理 股份
有限 公 司投 资部 副总 经理 、 中邮 多策 略灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮核 心主
题混 合 型证 券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮稳 健添 利 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 、 中
邮稳 健 合赢 债券 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
黄礴 先 生 ： 理 学硕 士 ， 曾 任新 时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基 金 管理 股份 有 限公
司行 业 研究 员、 银华 基金 管理 有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业 基金 管理 股份 有限 公司 研 究部 新兴
产业 研 究组 组长 ，现 任中 邮创 业 基金 管理 股份 有限 公司 研 究部 总经 理。
俞科 进 先生 ： 经济 学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州 市 殷汇 中学 教 师 、 中 国人 保 寿险 有限 公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金 融 工程 分析 师、 中邮 创业 基 金管 理股 份有 限公 司金 融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争 力 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 基金 经 理助 理 、 量化 投资 部员 工 ， 现任 中
邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 量化 投资 部副 总 经理 兼中 邮上 证 380 指 数增 强 型证 券投 资基
金基 金 经理 、中 邮绝 对收 益策 略 定期 开放 混合 型发 起式 证 券投 资基 金基 金经 理。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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许进 财 先生 ： 经济 学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股 份 有限 公司 投 资经 理助 理、 中邮 创业 基 金 管
理股 份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 基金 经理 助 理， 现任
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 许进 财投 资工 作室 总负 责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混 合型 证
券投 资 基金 基金 经理 、 中 邮趋 势 精选 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理、 中邮 睿信 增强 债 券型 证券 投资 基金 基金 经 理、 中邮
稳健 合 赢债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业 基 金管 理股 份 有限 公司 研究 员、 首誉 光 控资 产 管
理有 限 公司 投资 经理 ，现 任中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司投 资经 理。
刘田 先 生 ： 经 济学 硕 士 ， 曾任 中 邮核 心成 长混 合型 证券 投 资基 金基 金经 理助 理， 现担 任
中邮 核 心成 长混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优 势 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 基
金经 理 、中 邮军 民融 合灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 。
张腾 先 生 ： 工 学硕 士 ， 曾 任申 银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮 创 业基 金 管理 股份 有 限公
司行 业 研究 员、 中邮 核心 优势 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理助 理， 现任 中 邮创 业基
金管 理 股份 有限 公司 中邮 核心 优 势灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低 碳 经济 灵
活配 置 混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 。
曹思 女 士 ： 经 济学 硕 士 ， 曾任 中 邮创 业基 金管 理股 份有 限 公司 行业 研究 员、 中邮 中 小盘
灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞 争 力灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金
基金 经 理 ， 现 任中 邮创 业基 金管 理 股份 有限 公司 中邮 核心 科 技创 新灵 活配 置混 合型 证 券投 资
基金 基 金经 理。
周楠 先 生 ： 工 商管 理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子 技 术 有 限公 司 工程 师 、 大唐 电信 科技 股 份 有
限公 司 产品 工程 师、 中邮 创业 基 金管 理股 份有 限公 司行 业 研究 员、 中邮 战略 新兴 产 业混 合型
证券 投 资基 金基 金经 理助 理、 中 邮核 心竞 争力 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 基金 经 理助 理 ，
现任 中 邮创 业基 金管 理股 份有 限 公司 中邮 信息 产业 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 、
中邮 消 费升 级灵 活配 置混 合型 发 起式 证券 投资 基金 基金 经 理。
杨欢 先 生 ： 经 济学 硕 士 ， 曾任 中 国银 河证 券股 份有 限公 司 研究 部研 究员 、 中 邮创 业 基金
管理 股 份有 限公 司行 业研 究员 、 中邮 中小 盘灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金基 金经 理 助理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金
基金 经 理。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股 份 有限 公司 固 定收 益研 究员 、 中 邮创 业 基金 管 理
股份 有 限公 司固 定收 益研 究员 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创中邮 核心优选混合型证券投资基金
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业基 金 管理 股份 有限 公司 中邮 稳 定收 益债 券型 基金 基金 经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置 混合 型
证券 投 资基 金基 金经 理、 中邮 乐 享收 益灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
活配 置 混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 。
李晓 博 先生 ： 经 济学 硕士 ， 曾任 中 邮创 业基 金管 理股 份有 限 公司 中邮 定期 开放 债券 型 证
券投 资 基金 基 金 经理 助理 ，现 任 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司固 定收 益研 究员 。
许 忠海 先生 ： 理 学硕 士， 曾任 贝迪 中国 区 研发 中心 工 程师 、 方正 证 券股 份有 限 公司 行 业
研究 员 、 中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券 投 资基 金基
金经 理 、 中 邮创 新优 势灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 ， 现 任中 邮核 心竞 争 力灵 活配
置混 合 型证 券投 资基 金基 金经 理 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、 依法 募集 基 金， 办 理或 者委 托经 国务 院证 券 监督 管理 机构 认定 的其 他 机构 代为 办 理
基金 份 额的 发售 、申 购、 赎回 、 转换 和 登 记事 宜；
2 、 办 理基 金备 案手 续；
3 、 对 所管 理的 不同 基金 财 产分 别 管理 、分 别记 账， 进行 证 券投 资；
4 、 按 照基 金合 同的 约定 确 定基 金 收益 分配 方案 ，及 时向 基 金份 额持 有人 分配 收益 ；
5 、 进 行基 金会 计核 算并 编 制基 金 财务 会计 报告 ；
6 、编制 半 年度 和年 度基 金 报告 ；
7 、 计 算并 公告 基金 资产 净 值， 确 定基 金份 额申 购、 赎回 价 格；
8 、 办 理与 基金 财产 管理 业 务活 动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、 召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 、保 管基 金财 产管 理业 务活 动 的记 录、 账册 、报 表和 其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基 金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
12 、 国 务院 证券 监督 管理 机构 规 定的 其他 职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 现 行有 效的 相关 法律 、法 规 、规 章、 基金 合同 和中 国 证
监会 的 有关 规定 。
2 、 本 基金 管理 人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法 》 、 《基 金法 》 及 有关 法律 法 规，
建立 健 全的 内部 控制 制度 ，采 取 有效 措施 ，防 止下 列行 为 发生 ：
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财 产 混同 于基 金财 产从 事证 券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不 同 基金 财产 ； 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额 持 有人 以外 的第 三人 谋取 利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承 诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 法律 法规 或中 国证 监 会禁 止 的其 他行 为。
3 、本 基金 管理 人承 诺加 强 人员 管 理， 强化 职业 操守 ，督 促 和约 束员 工遵 守国 家有 关 法
律、 法 规及 行业 规范 ，诚 实信 用 、勤 勉尽 责， 不从 事以 下 活动 ：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 基金 合同 或托 管 协议 ；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人 或 其他 基金 相关 机构 的合 法 利益 ；
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资 料 中弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重 影 响中 国证 监会 依法 监管 ；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 违反 现行 有效 的有 关 法律 、 法规 、 规 章、 基 金 合同 和 中国 证监 会的 有关 规定 ， 泄漏
在任 职 期间 知悉 的有 关证 券、 基金 的商 业秘 密 ， 尚 未依 法 公开 的基 金投 资内 容、 基金 投资 计
划等 信 息；
（8 ） 违反 证券 交易 场所 业务 规 则， 利用 对敲 、倒 仓等 手 段操 纵市 场价 格， 扰乱 市 场秩
序；
（9 ） 贬损 同行 ，以 抬高 自己 ；
（10 ） 以不 正当 手段 谋求 业务 发 展；
（11 ） 有悖 社会 公德 ，损 害证 券 投资 基金 人员 形象 ；
（12 ） 在公 开信 息披 露和 广告 中 故意 含有 虚假 、误 导、 欺 诈成 分；
（13 ） 其他 法律 、行 政法 规以 及 中国 证监 会禁 止的 行为 。
4 、基 金经 理承 诺
（1 ） 依照 有关 法律 、 法 规 和基 金 合同 的规 定， 本着 谨慎 的 原则 为基 金份 额持 有 人谋 取最
大利 益 ；
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自 己及 其 代理 人、 受雇 人或 任何 第 三人 谋取 利益 ；
（3 ） 不违 反现 行有 效的 有 关法 律 、 法 规、 规章 、 基 金合 同 和中 国证 监会 的有 关规 定 ， 泄
漏在 任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业 秘 密 、 尚未 依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划 等 信息 ；
（4）不 从 事损 害基 金财 产 和基 金 份额 持有 人利 益的 证券 交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制 体系
为保 证 公司 规范 化运 作， 有效 地 防范 和化 解经 营风 险， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经 营，
保障 基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股 东的 合法 权 益 ， 本 基金 管 理人 建立 了 科学、严
密、 高 效的 内部 控制 体系 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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1、公司的 内部控制 目标
（1 ） 确保 合法 合规 经营 ；
（2 ） 防范 和化 解风 险；
（3 ） 提高 经营 效率 ；
（4 ） 保护 基金 份额 持有 人 和股 东 的合 法权 益。
2、公司内部控制遵循的 原 则
（1）健全性原则
风险 管 理必 须涵 盖公 司各 个部 门 和各 个岗 位， 并渗 透到 各 项业 务过 程和 业务 环节 ， 包括
各项 业 务的 决策 、执 行、 监督 、 反馈 等环 节。
（2）有效性原则
通过 科 学的 内控 手段 和方 法， 建 立合 理的 内控 程序 ，维 护 风险 管理 制度 的有 效执 行 。
（3）独立性原则
公司 各 机构 、 部门 和 岗位 确保 相 对独 立并 承担 各自 的风 险 控制 职责 。 公 司基 金资 产 、 自
有资 产 、 其 他资 产的 运作 须分 离 。 督 察长 和监 察稽 核部 对 公司 风险 控制 制度 的执 行 情况 进行
检查 和 监督 。
（4）相互制约原则
公司 在 制度 安排 、 组 织机 构 的设 计 、 部 门和 岗位 设置 上 形成 权 责分 明、 相互 制约 的 机制 ，
从而 建 立起 不同 岗位 之间 的制 衡 体系 ， 消 除内 部风 险控 制 中的 盲点 ， 强 化监 察稽 核 部对 业务
的监 督 检查 功能 。
（5）成本效益原则
公司 将 运用 科学 化的 经营 管理 方 法 ， 并 充分 发 挥各 机构 、 部 门及 员工 的 工作 积极 性 ， 尽
量降 低 经营 成本 ，提 高经 营效 益 ，保 证以 合理 的控 制成 本 达到 最佳 的内 部控 制效 果 。
（6）适时性原则
风险 管 理应 具 有 前瞻 性， 并且 必 须随 着国 家法 律、 法规 、 政 策制 度等 外 部环 境的 改 变 和
公司 经 营战 略、 经营 方针 、经 营 理念 等内 部环 境的 变化 及 时进 行相 应的 修改 和完 善 。
（7）内控优先原则
内 控 制度 具有 高度 的 权威 性 ， 所有 员工 必须 严 格遵 守 ， 自觉 形成 风险 防 范意 识 ； 执行
内 控 制度 不能 有任 何例 外， 任 何人 不得 拥有 超越 制度 或 违反 规章 的权 力； 公司 业 务的 发展
必须 建 立在 内控 制度 完善 并稳 固 的基 础之 上。
（8）防火墙原则
公司 在 敏感 岗位 如： 基金 投资 、 交易 执行 、 基 金清 算岗 位 之间 ， 基 金会 计和 公司 会 计之
间、 会 计与 出纳 之间 等等 ，在 物 理上 和制 度上 设置 严格 的 防火 墙进 行隔 离 ， 以控 制 风险 。
3、内部控制的制度体系
公司 制 定了 合理 、 完 备 、 有效 并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系 由 不同 层面 的 制度中邮 核心优选混合型证券投资基金
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构成 。 按 照其 效力 大 小分 为四 个 层面 ： 第一 个 层面 是公 司 章程 ； 第二 个 层面 是公 司 内部 控 制
大纲 ， 它 是公 司制 定 各项 规章 制 度的 基础 和依 据； 第三 个 层面 是公 司基 本管 理制 度 ； 第四 个
层面 是 公司 各机 构、 部门 根据 业 务需 要制 定的 各种 制度 及 实施 细则 等。 它们 的制 订 、修 改 、
实施 、 废 止应 该遵 循 相应 的程 序 ， 每一 层面 的 内容 不得 与 其以 上层 面的 内容 相违 背 。 监察 稽
核部 定 期对 公司 制度 、内 部控 制 方式 、方 法和 执行 情况 实 行持 续的 检验 ，并 出具 专 题 报 告。
4、内控监控防线
为体 现 职责 明确 、 相 互制 约的 原 则， 公司 根据 基金 管理 业 务的 特点 ， 设 立顺 序递 进 、 权
责分 明 、严 密有 效的 三道 监控 防 线：
（1 ） 建立 以各 岗位 目标 责任 制 为基 础的 第一 道监 控防 线 。 各 岗位 均制 定明 确的 岗 位职
责， 各 业务 均制 定详 尽的 操作 流 程， 各岗 位人 员上 岗前 必 须以 书面 形式 声明 已知 悉 并承 诺遵
守， 在 授权 范围 内承 担各 自职 责 。
（2 ） 建立 相关 部门 、 相 关岗 位 之间 相互 监督 的第 二道 监 控防 线。 公司 在相 关部 门 、 相
关岗 位 之间 建立 重要 业务 处理 凭 据传 递和 信息 沟通 制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前 一部 门 及岗 位
负有 监 督的 责任 。
（3 ） 建立 以督 察长 、 监 察稽 核 部对 各岗 位、 各部 门、 各 机构 、 各 项业 务全 面实 施 监督
反馈 的 第三 道监 控防 线。 公司 督 察长 和内 部监 察稽 核部 门 独立 于其 他部 门， 对内 部 控制 制度
的执 行 情况 实行 严格 的检 查和 反 馈。
5、关于授权、研究、投 资 、交易等方面的控制 点
（1 ） 授权 制度
公司 的 授权 制度 贯穿 于整 个公 司 活动 。 股东 会 、 董 事会 、 监 事会 和管 理 层必 须充 分 履行
各自 的 职权 ， 健全 公 司逐 级授 权 制度 ， 确保 公 司各 项规 章 制度 的贯 彻执 行； 各项 经 济经 营 业
务和 管 理程 序必 须遵 从管 理层 制 定的 操作 规程 ， 经办 人员 的 每一 项工 作必 须是 在业 务 授权 范
围内 进 行 。 公 司重 大 业务 的授 权 必须 采 取 书面 形式 ， 授 权书 应当 明确 授 权内 容和 时 效 。 公 司
授权 要 适当 ， 对 已获 授权 的部 门 和人 员应 建立 有效 的评 价 和反 馈机 制， 对已 不适 用 的授 权应
及时 修 改或 取消 授权 。
（2 ） 公司 研究 业务
研究 工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门 及 个人 的不 正 当影 响 ； 建立 严密 的研 究 工 作
业务 流 程， 形成 科学 、 有 效的 研 究方 法； 建立 投资 产品 备 选库 制度 ， 研 究部 门根 据 投资 产品
的特 征 ， 在充 分研 究 的基 础上 建 立和 维护 备选 库。 建立 研 究与 投资 的业 务交 流制 度 ， 保持 畅
通的 交 流渠 道； 建立 研究 报告 质 量评 价体 系， 不断 提高 研 究水 平。
（3 ） 基金 投资 业务
基金 投 资应 确立 科学 的投 资理 念 ， 根据 决策 的风 险防 范原 则 和效 率性 原则 制定 合理 的 决
策程 序 ； 在 进行 投资 时应 有明 确 的投 资授 权制 度， 并应 建 立与 所授 权限 相应 的约 束 制度 和考
核制 度 。 建立 严格 的 投资 禁止 和 投资 限制 制度 ， 保 证基 金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险中邮 核心优选混合型证券投资基金
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评估 与 管理 制度 ， 将 重点 投资 限 制在 规定 的风 险权 限额 度 内； 对于 投资 结果 建立 科 学的 投资
管理 业 绩评 价体 系。
（4 ） 交易 业务
建立 集 中交 易室 和集 中交 易制 度 ， 投资 指令 通过 集中 交易 室 完成 ； 建立 了交 易监 测系 统 、
预警 系 统和 交易 反馈 系统 ， 完 善了 相关 的安 全 设施 ； 集 中交 易室 对交 易 指令 进行 审 核 ， 建 立
公平 的 交易 分配 制度 ， 确 保各 基 金 利 益的 公平 ； 交 易记 录 应完 善， 并及 时进 行反 馈 、 核 对和
存档 保 管； 同时 建立 了科 学的 投 资交 易绩 效评 价体 系。
（5 ） 基金 会计 核算
公司根据法律法规及 业务 的要求建立会计制度 ，并 根据风险控制点建立 严密 的会计系
统， 对 于不 同 基金 、 不同 客户 独 立建 账， 独 立核 算 ； 公司 通 过复 核制 度、 凭 证制 度、 合理 的
估值 方 法和 估值 程序 等会 计措 施 真实 、 完 整、 及 时地 记载 每 一笔 业务 并正 确进 行会 计 核算 和
业务 核 算。 同时 还建 立会 计档 案 保管 制度 ，确 保档 案真 实 完整 。
（6 ） 信息 披露
公司 建 立了 完善 的信 息披 露制 度 ， 保 证公 开披 露的 信息 真 实、 准确 、 完 整。 公 司设 立 了
信息 披 露 负 责人 ， 并 建立 了相 应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组织 、 审 核和 发布 工作 ， 以此 加强
对信 息 的审 查核 对， 使所 公布 的 信息 符合 法律 法规 的规 定 ， 同 时加 强对 信息 披露 的 检查 和评
价， 对 存在 的问 题及 时提 出改 进 办法 。
（7 ） 监察 稽核
公司 设 立督 察长 ， 对 董事 会负 责 ， 经 董事 会聘 任， 报中 国 证监 会核 准。 根据 公司 监 察稽
核工 作 的需 要和 董事 会授 权， 督察 长可 以列 席 公司 相关 会 议 ， 调 阅公 司 相关 档案 ， 就 内部 控
制制 度 的执 行情 况独 立地 履行 检 查、 评价 、 报 告、 建 议职 能 。 督 察长 定期 和不 定期 向 董事 会
报告 公 司内 部控 制执 行情 况， 董 事会 对督 察长 的报 告进 行 审议 。
公司 设 立监 察稽 核部 开展 监察 稽 核工 作， 并保 证监 察稽 核 部的 独立 性和 权威 性。 公 司明
确了 监 察稽 核部 及内 部各 岗位 的 具体 职责 ，配 备了 充足 的 人员 ，严 格制 订了 专业 任 职条 件 、
操作 程 序和 组织 纪律 。
监察 稽 核部 强化 内部 检查 制度 ， 通过 定期 或不 定期 检查 内 部控 制制 度的 执行 情况 ， 确保
公司 各 项经 营管 理活 动的 有效 运 行。
公司 董 事会 和管 理层 充分 重视 和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违 反法 律、 法 规和 公司 内部 控 制
制度 的 ，追 究有 关部 门和 人员 的 责任 。
6、基金管理人关于内部 控 制制度声明书
（1 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部 控 制制 度的 披露 真实 、准 确 ；
（2 ） 本公 司承 诺根 据市 场 变化 和 公 司 业务 发展 不断 完善 内 部控 制制 度。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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四 、基金托管 人
（一） 基金托管人 的 基本 情况
1 、基 本情 况
名称 ： 中国 农业 银行 股份 有限 公 司（ 简称 中国 农业 银行 ）
住所 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大 街69 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街28 号 凯晨 世 贸中 心 东座
法定 代 表人 ：周 慕冰
成立 日 期：2009 年1 月 15 日
批准 设 立机 关和 批准 设立 文号 ： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金 托 管业 务批 准文 号： 中国 证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册 资 本：32,479,411.7 万元 人 民币
存续 期 间： 持续 经营
联系 电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系 人 ：林 葛
中国 农业 银行 股份 有 限公 司是 中国 金融 体系 的 重要 组成 部分, 总行 设在 北 京。 经国 务 院
批准 ， 中国 农业 银行 整体 改 制为 中 国农 业银 行股 份有 限公 司 并于2009 年1 月15 日依 法 成立 。
中国 农 业银 行股 份有 限公 司承 继 原中 国农 业银 行全 部资 产 、负 债、 业务 、机 构网 点 和员 工 。
中国 农 业银 行网 点遍 布中 国城 乡 ，成 为国 内网 点最 多、 业 务辐 射范 围最 广， 服务 领 域最 广 ，
服务 对 象最 多 ， 业务 功能 齐全 的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行 同 样通 过自
己的 努 力赢 得了 良好 的信 誉， 每 年位 居《 财富 》世 界500 强企 业之 列。 作为 一家 城 乡并 举 、
联通 国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一 贯 秉承 以客 户为 中心 的经 营 理念 ，
坚持 审 慎稳 健经 营、 可持 续发 展 ， 立 足县 域和 城市 两大 市 场， 实施 差异 化竞 争策 略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌 ， 依托 覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化 的 金融 产
品， 致 力为 广大 客户 提供 优质 的 金融 服务 ，与 广大 客户 共 创价 值、 共同 成长 。
中国 农 业银 行是 中国 第一 批开 展 托管 业务 的国 内商 业银 行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托 管 人》 评为 中国 “最 佳托 管 银行 ” 。2007 年中 国 农业 银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计， 并 获得 无保 留意 见 的SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起 中 国农 业
银行 连 续通 过托 管业 务国 际内 控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公 正第 三方 对 中国 农业中邮 核心优选混合型证券投资基金
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银行 托 管服 务运 作流 程的 风险 管 理、 内部 控制 的健 全有 效 性的 全面 认可 。 中 国农 业 银行 着力
加强 能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一 步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛 典 ” 中成
绩突 出， 获“ 最佳 托 管银 行” 奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》杂 志 颁发 的“ 最佳 资产
托管 奖 ” 。2012 年荣 获第 十届 中 国财 经风 云榜 “最 佳资 产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连 续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央 国 债登 记结 算有 限责 任公 司 授予 的
“优 秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银 行 业协 会授 予的 “养 老金 业 务最 佳
发展 奖 ”称 号。
中国 农 业银 行证 券投 资基 金托 管 部于1998 年 5 月经 中国 证 监会 和中 国人 民银 行批 准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综 合 管理 处、 证券 投资 基金 托 管处 、
委托 资 产托 管处 、 境 外资 产托 管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场 营 销处 、内 控监 管处 、账 户 管理 处， 拥有 先进 的安 全 防范 设施 和基 金托 管业 务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国 农 业银 行托 管业 务部 现有 员 工近140 名， 其中 具有 高 级职 称的 专家30 余 名， 服 务
团队 成 员专 业水 平高 、业 务素 质 好、 服务 能力 强， 高级 管 理层 均有20 年 以上 金融 从 业经 验
和高 级 技术 职称 ，精 通国 内外 证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2017 年3 月31 日 ， 中 国农 业 银行 托管 的 封闭 式 证券 投资 基金 和开 放式 证 券投 资
基金 共 361 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格 遵 守国 家有 关托 管业 务的 法 律法 规 、 行 业监 管规 章和 行 内有 关管 理规 定, 守 法经 营 、
规范 运 作 、 严 格监 察,确保业 务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产 的 安全 完整, 确 保有 关 信息 的 真实 、
准确 、 完整 、及 时, 保护 基 金份 额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险 管理 委员 会总 体 负责 中国 农业 银行 的风 险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管业 务风 险 管
理和 内 部控 制 工作 进 行监 督和 评 价。 托 管业 务 部专 门设 置 了风 险 管理 处, 配备 了专 职 内控 监
督人 员 负责 托管 业务 的内 控监 督 工作, 独 立行 使监 督 稽核 职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备 系 统、 完善 的制 度控 制体 系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务 操 作流
程， 可以 保证 托管 业 务的 规范 操 作和 顺利 进行 ； 业 务人 员 具备 从业 资格 ； 业 务 管理 实行 严 格中邮 核心优选混合型证券投资基金
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的复 核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 ， 账
户资 料 严格 保 管， 制 约机 制严 格 有效 ； 业务 操 作区 专门 设 置， 封 闭管 理, 实施 音像 监 控； 业
务信 息 由专 职 信息 披 露人 负责, 防 止泄 密 ；业 务实 现 自动 化 操作 ， 防止 人 为事 故的 发 生， 技
术系 统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金 托管 人通 过参 数 设置 将《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、基 金合 同、 托管 协 议规 定的 投 资
比例 和 禁止 投资 品种 输入 监控 系 统， 每日 登录 监控 系统 监 督基 金管 理人 的投 资运 作 ， 并 通过
基金 资 金账 户、 基金 管理 人 的投 资指 令等 监督 基金 管理 人 的其 他行 为。
当基 金 出现 异常 交易 行为 时， 基 金托 管人 应当 针对 不同 情 况进 行以 下方 式的 处理 ：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反 映 集中 的问 题， 电话 提示 基 金管 理人 ；
2 、书 面 警示 。 对本 基 金投 资比 例接 近超 标、 资 金头 寸不 足等 问题 ，以 书 面方 式对 基 金
管理 人 进行 提示 ；
3 、书 面报 告。 对投 资比 例 超标 、 清算 资金 透支 以及 其他 涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书 面 提示 有
关基 金 管理 人并 报中 国证 监会 。中邮 核心优选混合型证券投资基金
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五 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直销机构
(1)
中邮 创业 基金 管理 股 份有 限 公司 直销 中心
办公 地 址： 北京 市东 城区 和 平里 中街 乙 16 号
法定 代 表人 ：吴 涛
联系 人 ：杨 帆
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2 ） 中邮 创业 基金 网上 直 销平 台 ：https://i.postfund.com.cn/
（3 ） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
（4 ） 京东 金融 基金 直销 平 台中 邮 基金 旗舰 店
公司 地 址： 北京 市亦 庄经 济开 发 区科 创十 一 街 18 号院
公司 网 址：http://jr.jd.com
客 服电 话：400-098-8511
2、代销机构
（1 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公 司
住所 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大 街 69 号
办公 地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 69 号
法定 代 表人 ：周 慕冰
联系 人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户 服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com/cn/
（2 ） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有 限 公司
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注册 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 3 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 3 号
法定 代 表人 ：李 国华
联系 人 ：王 硕
传真 ： （010 ）68858117
客服 电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区银 城 中 路 188 号
法定 代 表人 ：牛 锡明
联系 人 ：宋 扬
电话：021-58781234
客服 电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册 地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定 代 表人 ：李 建红
联系 人 ：邓 炯鹏
客服 电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（5 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市东 城区 朝 阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公 地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门 北大 街 9 号东 方文 化大 厦
法定 代 表人 ：常 振明
联系 人 ：丰 靖
客服 热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
（6 ） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 甲 17 号首 层
办公 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 丙 17 号 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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法定 代 表人 ：闫 冰竹
联系 人 ：赵 姝
电话：010-66223584
客服 电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7 ） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册 地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法 定代 表人 ：金 煜
联系 人 ：王 笑
电话：021-68475732
客服 电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（8 ） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册 地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定 代 表人 ：孙 建一
联系 人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服 热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（9 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内 大 街 1 号
办公 地 址： 北 京市 西城 区 复兴 门 内大 街 1 号
法定 代 表人 ：田 国 立
客服 电 话： 95566
网址： www.boc.cn
（10 ） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册 地 址： 江苏 省南 京市 洪武 北 路 55 号
办公 地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定 代 表人 ：黄 志伟
联系 人 ：田 春慧 ，法 晓宁 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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客服 电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（11 ）中 国银 河证 券股 份 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定 代 表人 ：陈 有安
联系 人 ：辛 国政
联系 电 话：010-83574507
客服 电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（12 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 深南 大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定 代 表人 ：王 东明
联系 人 ：顾 凌
电话：010-84683893
客服 电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（13 ） 中信 建投 证券 股份 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳 门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定 代 表人 ：王 常青
联系 人 ：权 唐
客服 电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（14 ） 申万 宏源 证券 有限 公司 （ 原 申 银万 国）
注册 地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公 地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定 代 表人 ：李 梅
联系 人 ：钱 达琛
电话：021-33389888
客服 电 话：95523 或 4008895523 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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网址：www.swhysc.com
（15 ） 国泰 君安 证券 股份 有限 公 司
注册 地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区银 城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定 代 表人 ：杨 德红
联系 人 ：芮 敏祺
客服 电 话： 95521
网址： www.gtja.com
（16 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 南京 市江 东中 路 228 号华 泰证 券广 场
办公 地 址： 南京 市建 邺区 江东 中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定 代 表人 ：周 易
联系 人 ：庞 晓芸
联系 电 话: ：0755-82492193
客服 电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（17 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中 路 1012 号国 信证 券 大厦 十 六层 至二 十六 层
办公 地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中 路 1012 号国 信证 券 大厦 十 六层 至二 十六 层
法人 代 表人 ：何 如
联系 人 ：周 杨
联系 电 话：0755-82130833
客服 电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（18 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公 地 址： 广东 省广 州天 河北 路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39、41、42 、43 、44 楼
法定 代 表人 ：孙 树明
联系 人 ：黄 岚 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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客服 电 话：(020) 95575 或 致电 各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（19 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公 地 址： 深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定 代 表人 ：王 连志
联系 人 ：陈 剑虹
客户 服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（20 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册 地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区陆 家 嘴环 路 1088 号招 商 银行 大 厦 18 、19 层
法定 代 表人 ：黄 金琳
联系 人 ：王 虹
联系 电 话：021-20655183
业务 传 真：021-20655196
客服 电 话：96326 （ 福建 ）400-88-96326 （全 国）
网址 ： www.hfzq.com.cn
（21 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定 代 表人 ：宫 少林
联系 人 ：林 生迎
客服 电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（22 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公 地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定 代 表人 ：王 开国
联系 人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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客户 服 务电 话：95553 或 拨打 各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（23 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定 代 表人 ：兰 荣
联系 人 ：谢 高得
客户 服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（24 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北 京 ）有 限公 司
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定 代 表人 ：沈 伟桦
联系 人 ：程 刚
联系 电 话：010-52855713
客户 服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（25 ） 中泰 证券 股份 有限 公 司（ 原齐 鲁证 券）
注册 地 址： 山东 省济 南市 市中 区 经七 路 86 号
法定 代 表人 ：李 玮
联系 人 ：吴 阳
客服 电 话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（26 ） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴 中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 号楼
法定 代 表人 ：林 俊波
联系 人 ：李 欣
客服 电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（27 ） 长城 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 深南 大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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法定 代 表人 ：黄 耀华
联系 人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
客服 电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（28 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公 地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定 代 表人 ：薛 峰
联系 人 ：刘 晨
客服 电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（29 ） 中银 国际 证券 有限 责任 公 司
注册 地 址： 上海 市浦 东新 区银 城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区银 城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定 代 表人 ：许 钢
联系 人 ：张 静
客服 电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（30 ） 中信 证券 （山 东） 有限 责 任公 司
注册 地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公 地 址： 山东 省青 岛市 市南 区 东海 西 路 28 号五 楼
法定 代 表人 ：杨 宝林
联系 人 ：吴 忠超
客服 电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（31 ） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公 地 址： 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定 代 表人 ：张 运勇
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联系 人 ：张 巧玲
联系 电 话：0769-22112062
客服 电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（32 ） 新时 代证 券股 份有 限公 司
注册 地 址： 北京 市海 淀区 北三 环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公 地 址： 北京 市海 淀区 北三 环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定 代 表人 ：田 德军
联系 人 ：孙 恺
联系 电 话：010-83561149
客服 电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（33 ） 申万 宏源 西部 证券 有限 公 司（ 原宏 源证 券）
注册 地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公 地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定 代 表人 ：韩 志谦
客服 电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（34 ） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册 地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场
办公 地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层
法定 代 表人 ：吴 承根
联系 人 ：吴 颖
联系 电 话：0571-87902080
客服 电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（35 ） 南京 证券 有限 责任 公司
注册 地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人 代 表： 步国 旬
联系人 ：王 万君 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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客服 电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（36 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公 地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定 代 表人 ：雷 建辉
联系 人 ：袁 丽萍
客服 电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（37 ） 东海 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 江苏 省常 州市 延陵 西 路 23 号 投资 广场 18 层
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区东 方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定 代 表人 ：赵 俊
联系 人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服 电 话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（38 ） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册 地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定 达 标人 ：姜 昧军
联系 人 ：袁 媛
联系 电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（39 ） 中航 证券 有限 公 司
注册 地 址： 江西 省南 昌市 抚河 北 路 291 号
办公 地 址： 江西 省南 昌市 红谷 滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定 代 表人 ：杜 航
联系 人 ：史 江蕊
电话：010-64818301 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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29
客服 电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（40 ） 国融 证券 股份 有限 公司 （ 原日 信证 券）
注册 地 址： 呼和 浩特 市新 城区 锡 林南 路 18 号
办公 地 址： 北京 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定 代 表人 ：张 智河
联系 人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
电话：010-88986830-730 ；010-88986830-737
客服 电 话：400-660-9839
网址：www.rxzq.com.cn
(41) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册 地 址： 北京 市 西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定 代 表人 ：林 义相
联系 人 ： 尹伶
联系 电 话：010-66045152
客服 电 话： 010-66045678
天相 投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相 基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（42 ） 西部 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公 地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定 代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系 人 ：梁 承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户 服 务电 话：95582
（43 ） 首创 证券 有限 责任 公司
注册 地 址： 北京 市西 城区 德胜 门 外大 街 115 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 德胜 门 外大 街 115 号 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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法定 代 表人 ：吴 涛
联系 人 ：刘 宇
客服 电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（44 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 成都 市青 羊区 东城 根 上 街 95 号
办公 地 址： 成都 市青 羊区 东城 根 上 街 95 号
法定 代 表人 ：冉 云
联系 人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服 电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（45 ） 民生 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公 地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定 代 表人 ：余 政
联系 人 ：赵 明
客服 电 话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（46 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公 地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定 代 表人 ：胡 运钊
联系 人 ：李 良、 奚博 宇
客服 电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（47 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公 地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号平 安金 融大 厦 26 楼
法定 代 表人 ：谢 永林 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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联系 人 ：周 一涵
全国 免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放 式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国 统 一总 机：95511
网址： stock.pingan.com
（48 ） 江海 证券 有限 公司
注册 地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香 坊区 赣水 路 56 号
办公 地 址： 哈尔 滨市 松北 区创 新 三 路 833 号 13 楼
法定 代 表人 ： 孙 名扬
联系 人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户 服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（49 ） 中国 中投 证券 有限 责任 公 司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 与福 中路 交界 处荣 超商 务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 与福 中路 交界 处荣 超商 务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定 代 表人 ：龙 增来
联系 人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服 电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(50) 北京 展恒 基金 销售 股 份有 限 公司
注册 地 址： 北京 市顺 义区 后沙 峪 镇安 富 街 6 号
办公 区 地址 ：北 京市 朝阳 区安 苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大厦 2 层
法定 代 表人 ：闫 振杰
联系 人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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网址：www.myfund.com
(51) 东方 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 上海 市 中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定 代 表人 ：潘 鑫军
联系 人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服 电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（52 ） 北京 增财 基金 销售 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 南礼 士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公 地 址： 北京 市西 城区 南礼 士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定 代 表人 ：罗 细安
联系 人 ： 杜娟
联系 电 话： （8610 ）67000988-6075
客服 电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
(53) 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限 公司
注册 地 址： 杭州 市余 杭区 仓前 街 道海 曙路 东 2 号
办公 地 址： 浙江 省杭 州市 滨江 区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定 代 表人 ：陈 柏青
客服 电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（54 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定 代 表人 ：王 莉
客服 电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（55 ） 深圳 众禄 金融 控股 股份 有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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办公 地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 物资 控股 置 地大厦 8 楼
法定 代 表人 ：薛 峰
联系 人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服 电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（56 ） 上海 好买 基金 销售 有限 公 司
注册 地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公 地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定 代 表人 ： 杨文 斌
联系 人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服 电 话：400-700-9665
公司 网 站：www.ehowbuy.com
（57 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有 限 公司
注册 地 址： 浙江 省杭 州市 文二 西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公 地址 ：杭 州市 余杭 区 五常 街 道同 顺 街 18 号 同 花顺 大 楼 4 层
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 刘晓 倩
联系 电话 ：13116765372
传真 ：0571-86800423
客服 电话 ： 4008-773-772
公司 网站 ： http://www.10jqka.com.cn/
（58 ） 上海 天天 基金 销售 有限 公 司
注册 地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办 公 地址 ：上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定 代 表人 ：其 实
联系 人： 潘世 友 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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客服 电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（59 ） 众升 财富 （北 京） 基金 销 售有 限公 司（ 原万 银财 富 ）
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 望京 东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 望京 浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定 代 表人 ：李 招娣
联系 人 ：李 艳
传真：010-64788105
众升 客 服电 话：400-059-8888
众升 财 富网 址：www.zscffund.com
（60 ） 诺亚 正行 （上 海 ） 基金 销 售投 资顾 问有 限公 司
注册 地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公 地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定 代 表人 ：汪 静波
联系 人 ：李 娟
客服 电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（61 ） 上海 长量 基金 销售 投资 顾 问有 限公 司
注册 地 址： 上海 市浦 东新 区高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公 地 址： 上海 市东 方 路 1267 号陆 家嘴 金融 服务 广 场二 期 11 层
法定 代 表人 ：张 跃伟
联系 人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服 电 话：400-820-2899
公司 网 站： www.erichfund.com
（62 ） 网信 证券 有限 责任 公司 （ 原诚 浩证 券）
注册 地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定 代 表人 ：王 晓
联系 人 ：贾 丽媛 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（63 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资 咨 询有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 华强 北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公 地 址： 北京 市西 城区 宣武 门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定 代 表人 ：杨 懿
联系 人 ：张 燕
电话：010-83363099
客户 服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（64 ） 中期 资产 管理 有限 公司 （ 原中 期时 代）
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定 代 表人 ：朱 剑林
联系 人 ：方 艳美
客服 电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（65 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 8 号
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳 门 北大 街 18 号 中国 人 保寿 险 大 厦 12 层
法定 代 表人 ：祝 献忠
联系 人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服 电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（66 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册 地 址： 山西 省太 原市 万柏 林 区长 风西 街 1 号丽 华大 厦
办公 地 址： 山西 省太 原市 万柏 林 区长 风西 街 1 号丽 华大 厦
法定 代 表人 ：阎 俊生 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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客服 电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（67 ） 一路 财富 （北 京） 信息 科 技有 限公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 车公 庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公 地 址： 北京 市西 城区 车公 庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系 人 ：宋 志强
客户 服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（68 ） 北京 钱景 基金 销售 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公 地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定 代 表人 ：赵 荣春
联系 人 ：魏 争
客户 服 务电 话：400-893-6885
公司 网 站：www.qianjing.com
（69 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公 地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定 代 表人 ：李 刚
联系 人 ：付 琦
客户 服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（70 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 安徽 省合 肥市 政务 文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公 地 址： 安徽 省合 肥市 政务 文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定 代 表人 ： 李工
联系 人 ：范 超
客户 服 务电 话：95318 、4008096518
网址： www.hazq.com 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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（71 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册 地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公 地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定 代 表人 ：张 达洋
联系 人 ：毛 真海
客户 服 务电 话 ：95527
网址：www.czbank.com
（72 ） 中国 国际 期货 有限 公司
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 麦子 店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定 代 表人 ：王 兵
联系 人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服 电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（73 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册 地 址： 深圳 市南 山区 科技 中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公 地 址： 深圳 市南 山区 科技 中 一路 西华 强高 新发 展 大楼 7 、8 层和 深圳 市华 侨城 深 南大 道
9010 号
法定 代 表人 ：黄 扬录
联系 人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户 服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（74 ） 天风 证券 股份 有限 公司
办公 地 址： 湖北 省武 汉市 武昌 区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定 代 表人 ：余 磊
联系 人 ：夏 旻
电话：027-87618882 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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客服 电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
（75 ） 东亚 银行 （中 国） 有限 公 司
注册 地 址： 上海 浦东 新 区 花园 石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融 大 厦 29 楼
办公 地 址： 上海 浦东 新区 花园 石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融 大 厦 29 楼
法定 代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服 电 话：800 830 3811
网址：www.hkbea.com.cn
（76 ） 中经 北证 （北 京） 资产 管 理有 限公 司
注册 地 址： 北 京市 西城 区 车公 庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公 地 址： 北京 市西 城区 车公 庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定 代 表人 ： 徐福 星
联系 人 ：徐 娜
联系 电 话：010-68292940
客服 电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（77 ） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号
办公 地 址： 广东 省惠 州市 惠城 区 江北 东江 三路 广播 电视 新 闻中 心
法定 代 表人 ：徐 刚
联系 人 ：张 悦
客户 服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（78 ） 中信 期货 有限 公司
注册 地 址： 深圳 市福 田区 中心 三 路 8 号卓 越时 代广 场（ 二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 亮马 桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定 代 表人 ：张 皓
联系 人 ：洪 诚
中邮 核心优选混合型证券投资基金
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电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户 服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（79 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册 地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公 地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定 代 表人 ：高 建平
联系 人 ：李 博
客服 电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（80 ） 北京 创金 启富 投资 管理 有 限公 司
注册 地 址： 北京 市西 城区 民丰 胡 同 31 号 5 号楼
办公 地 址： 北京 市西 城区 白纸 坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座综 合 楼 712 号
法定 代 表人 ： 梁蓉
联系 人 ：李 婷婷
联系 电 话：010-66154828
客户 服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（81 ） 上海 汇付 金融 服务 有限 公 司
注册 地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公 地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定 代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服 电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（82 ） 上海 利得 基金 销售 有限 公 司
注册 地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
中邮 核心优选混合型证券投资基金
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法定 代 表人 ：沈 继伟
联系 人 ：曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服 电 话：4000676266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（83 ） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册 地 址： 四川 省成 都市 人民 南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定 代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服 电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（84 ） 北京 君德 汇富 投资 咨询 有 限公 司
注册 地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 18 号 15 层 办公 楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定 代 表人 ：李 振
电话： 010-53361051
传真：65174782
联 系 人： 周雯
客服 电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（85 ） 上海 陆金 所资 产管 理有 限 公司
注册 地 址： 上海 市浦 东新 区陆 家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区陆 家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定 代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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客服 电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（86 ） 北京 汇成 基金 销售 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 大 街 11 号 11 层 1108
办公 地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 大 街 11 号 11 层 1108
法定 代 表人 ：王 伟刚
电话： 010-56282140
传真：010-62680827
联 系 人： 丁 向坤
客服 电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（87 ） 上海 云湾 投资 管理 有限 公 司
注册 地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公 地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定 代 表人 ： 戴新 装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服 电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（88 ） 北京 新浪 仓石 基金 销售 有 限公 司
注册 地 址： 北京 市海 淀区 东北 旺 西路 中关 村软 件园 二期 （ 西扩 ）N-1 、N-2 地 块新 浪 总部 科
技研 楼 5 层 518 室
办公 地 址： 北京 市海 淀区 东北 旺 西路 中关 村软 件园 二期 （ 西扩 ）N-1 、N-2 地 块新 浪 总部 科
技研 楼 5 层 518 室
法定 代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 付 文红
客服 电 话：010-62675369 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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网址：www.xincai.com
（89 ） 中证 金牛 （北 京） 投资 咨 询有 限公 司
注册 地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公 地 址： 北京 市宣 武门 外大 街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定 代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服 电 话：4008909998
网 址：www.jnlc.com
（90 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限 公 司
注册 地 址： 珠海 市横 琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-3491
办公 地 址： 广州 市海 珠区 琶洲 大 道 东 1 号 保利 国际 广场 南 塔 12 楼 B1201-1203
法定 代 表人 ：肖 雯
联系 人 ：黄 敏嫦
联系 电 话：020-89629099
客服 电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（91 ） 北京 乐融 多源 投资 咨询 有 限公 司
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 工人 体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 工人 体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定 代 表人 ：董浩
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人： 牛亚 楠
客服 电 话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（92 ） 北京 晟视 天下 投资 管理 有 限公 司
注册 地 址： 北京 市怀 柔区 九渡 河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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43
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 朝外 大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定 代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170800
联 系 人： 殷雯
（93 ） 华西 证券 股份 有限 公司
注册 地 址： 四川 省成 都市 高新 区 天府 二 街 198 号华 西证 券 大厦
法定 代 表人 ：杨 炯洋
联系 人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务 热 线：95584
公司 网 址：www.hx168.com.cn
（94 ） 中国 国际 金融 股份 有限 公 司
注册 地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公 地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定 代 表人 ： 丁学 东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任 敏、 陈曦
客服 电 话：010-65051166
网址： ：www.cicc.com.cn
（95 ） 和耕 传承 基金 销售 有限 公 司
注册 地 址： 郑州 市郑 东新 区东 风 南路 康宁 街互 联网 金融 大 厦6 层
办公 地 址： 郑州 市郑 东新 区东 风 南路 康宁 街互 联网 金融 大 厦6 层
法定 代 表人 ： 李淑 慧
联系 人 ：郭 兆英
电话：00371-85518391
传真 ：0371-85518397
客户 服 务电 话 ：4000-555-671 网址 ：www.hgccpb.com
（96 ） 上海 基煜 基金 销售 有限 公 司
域 代 码 已 更 改中邮 核心优选混合型证券投资基金
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44
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路1800 号2 号楼6153 室（上海泰和经济发展区）
办公 地 址： 上海 是浦 东新 区银 城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室
法定 代 表人 ：王 翔
联系 人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077
传真： 021-5508599
客户 服 务电 话：400-820-5369
网址 ： www.jiyufund.com.cn
（97 ） 上海 万得 投资 顾问 有限 公 司
注册 地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公 地 址： 上海 市浦 东新 区福 山 路33 号8 楼
法定 代 表人 ：王 廷富
联系 人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真 ：021-50710161
客户 服 务电 话 ：400-821-0203
网址 ：www.520fund.com.cn
（98 ） 奕丰 金融 服务 （深 圳） 有 限公 司
注册 地 址： 深圳 市前 海深 港合 作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商 务 秘书 有
限公 司 ）
办公 地 址： 深圳 市南 山区 海德 三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定 代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系 人 ：叶 健
客服 电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（99 ） 浙江 金观 诚财 富管 理有 限 公司
注册 地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公 地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观 诚 财富
域 代 码 已 更 改中邮 核心优选混合型证券投资基金
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45
法定 代 表人 ：徐 黎云
联系 人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户 服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（100 ）北 京微 动利 投资 管 理有 限 公司
注册 地 址： 北京 市石 景山 区古 城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公 地 址： 北京 市石 景山 区古 城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定 代 表人 ：梁 洪军
联系 人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户 服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（101 ） 上 海华 信证 券 有 限 责任 公 司
注册 地 址： 上海 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公 地 址： 上海 市黄 浦区 南京 西 路 399 号 明天 广 场 18－22 楼
法定 代 表人 ：郭 林
联系 人 ：陈 媛
客服 电 话：4008205999
网址 信 息：www.shhxzq.com
（102 ）金 惠家 保险 代理 有 限公 司
注册 地 址： 北京 市海 淀区 东升 园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公 地 址： 北京 西城 区阜 成门 外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定 代 表人 ：夏 予柱
联系 人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户 服 务电 话：400-855-7333 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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网址：www.jhjfund.com
（103 ）北 京格 上富 信投 资 顾问 有 限公 司
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 东三 环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 东三 环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代 表人 ：李 悦章
联系 人 ：张 林 电 话：010-85594745
传真：010-65983333
客户 服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（104 ）济 安财 富（ 北京 ） 资本 管 理有 限公 司
注册 地 址： 北京 市朝 阳 区 东三 环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公 地 址： 北京 市朝 阳区 东三 环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定 代 表人 ：杨 健
联系 人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户 服 务电 话:400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（105 ） 天 津万 家财 富资 产 管理 有 限公 司
注册 地 址： 天津 自贸 区（ 中心 商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公 地 址： 北京 市西 城区 丰盛 胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定 代 表人 ：李 修辞
联系 人 ：邵 玉磊
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户 服 务电 话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（106 ） 联 储证 券有 限责 任 公司
注册 地 址： 广东 省深 圳市 福田 区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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47
办公 地 址： 北京 市东 城区 北三 环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定 代 表人 ：沙 常明
联系 人 ：丁 倩云
联系 方 式：010-56177851
客户 服 务电 话: 400-620-6868
公司 网 站: www.lczq.com
（107 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大 连 ）有 限公 司
注 册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河 口 区星 海中 龙 园 3 号
办公 地 址： 辽宁 省大 连市 沙河 口 区星 海中 龙 园 3 号
法定 代 表人 ：林 卓
联系 人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户 服 务电 话：400-6411-999
公司 网 址：www.haojiyoujijin.com
（108 ）上 海凯 石财 富基 金 销售 有 限公 司
注册 地 址： 上海 市黄 浦区 西藏 南 路 765 号 602-115 室
办公 地 址： 上海 市黄 浦区 延安 东 路１ 号 4 楼
法定 代 表人 ：陈 继武
联系 人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户 服 务电 话：4006-433-389
公司 网 址：www.lingxianfund.com
基金 管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求 ，选 择其 他符 合 要求 的机 构代 理销 售本 基 金 ，
并及 时 履行 公告 义务 。
（二）基金注册登记 机构
名称 ： 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中 街 乙 16 号 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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办公 地 址： 北京 市东 城区 和平 里 中街 乙 16 号
法定 代 表人 ：吴 涛
联系 人 ：李 焱
电话：010 －82295160 －170
传 真：010 －82292422
（三）律师事务所和 经办 律师
名称 ： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所 ： 北京 市海 淀区 北三 环西 路48 号院3 号楼 11C 房间
负责 人 ：姜 森林
联系 人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办 律 师： 姜森 林
李飒
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 致同 会计 师事 务所 （特 殊 普通 合伙 ）
住所 ： 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层
法定 代 表人 ：徐 华
联系 人 ：卫 俏嫔
联系 电 话：010 －65264838
传真 电 话：010 －65227521
经办 注 册会 计师 ： 王娟
卫俏嫔
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六、基 金的募集和基金合 同生效
本基 金 由基 金管 理人 依照 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办 法》 、 基金 合同 的相 关规 定 、
并经 中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意中 邮核 心优 选股 票 型证 券投 资基 金募 集的 批 复》 （ 证
监基 金 字[2006]158 号） 核准 募 集。
（一 ） 基金类型
契约 型 开放 式， 混合 型基 金
（ 二） 基金存续期
不定期
（ 三） 基金份额 的 募 集对 象
募集 对 象： 中华 人民 共和 国境 内 的个 人投 资者 和机 构投 资 者 （ 法律 法规 禁止 投资 证 券投
资基 金 的除 外） 、合 格境 外 机构 投 资者 及 法律 法 规或 中国 证 监会 允 许购 买 证券 投资 基 金的 其
他投 资 者。
（ 四） 募集目标
本基 金 不设 定募 集规 模上 限。
（五）募集结果
本 次募 集有 效认 购总 户数55 ，033 户， 按照 每份 基金 份 额1.00 元人 民币 计算 ，设 立募 集
期间 募 集的 有效 份额 为1 ， 587， 867 ， 114.67 份 基金 份 额， 利 息结 转的 基金 份额 为209 ， 650.45
份基 金份 额， 两项 合计 共1 ，588 ，076 ，765.12 份 基金 份 额， 已全 部记 入投 资人 基 金帐 户 ，
归投 资 人所 有。
（六） 基金合同生效
自中 国 证监 会书 面确 认之 日起 ， 基 金备 案手 续 办理 完毕 ， 基 金合 同生 效 。 本 基金 合 同已
于2006 年9 月28 日生 效。
（七）基金 合同 生效 后 的 基金 份额 持有 人数 量 和资 产规 模
基金 合同 生 效后 的存 续期 内， 基金 份 额持 有人 数量 不满 200 人或 者 基金 资产 净值 低于
5000 万元 ， 基金 管理 人应 当及 时 报告 中国 证监 会； 基金 份 额持 有人 数量 连 续20 个 工作 日达
不到200 人 ， 或 连续 20 个 工作 日 基金 资产 净值 低于 人民 币5000 万 元， 基 金管 理人 应 当及 时
向中 国 证监 会报 告， 说明 出现 上 述情 况的 原因 并提 出解 决 方案 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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七、基 金份额的申购、赎 回
（一）基金投资者范 围
中华 人 民共 和国 境内 的个 人投 资 者和 机构 投资 者（ 法律 法 规禁 止投 资证 券投 资基 金 的
除外 ） 、 合 格境 外机 构投 资 者及 法 律法 规 或 中国 证监 会允 许 购买 证券 投资 基金 的其 他 投资 者 。
（二）申购、赎回的 场所
1 、基 金管 理 人 的直 销网 点 。
2、各 代 销机 构 开办 开 放式 基金 业务 的营 业网 点 。 基金 管理 人可 根据 情 况变 更或 增 减
基金 的 销售 机构 及网 点， 并按 规 定予 以公 告。
3 、 销售 机构 也 可以 提 供电 话委 托、 传真 交易 或 网上 交易 等非 现场 方式 ， 为投 资者 办 理
申购 、 赎回 等业 务。
（三）申购、赎回的 时间
本基 金 自 2006 年 10 月 27 日起 开 始办 理日 常申 购业 务， 自 2006 年 12 月 11 日 开始 办 理
日常 赎 回业 务。
申购 、 赎回 的开 放日 为证 券交 易 所交 易日 （基 金管 理人 公 告暂 停申 购、 赎回 时除 外）。
具体 由 基金 管理 人在 《招 募说 明 书》 或 《 更新 的招 募说 明 书》 中规 定。 若出 现新 的 证券 交易
市场 或 交易 所交 易时 间更 改或 其 它原 因 ， 基 金管 理人 将根 据 法律 法规 和基 金合 同规 定 的原 则
视情 况 进行 相应 的调 整并 公告 。
（四）申购、赎回的 原则
1、“ 未知 价原 则 ” ， 即 本基 金的 申购 与赎 回价 格 以受 理申 请当 日收 市后 计 算的 基金 份 额
净值 为 基准 进行 计算 ；
2 、本 基金 采用 金额 申购 、 份额 赎 回原 则 ， 即申 购以 金额 申 请 ， 赎回 以份 额申 请；
3 、基 金 份额 持 有人 赎 回时 ，基 金管 理人 按先 进 先出 的原 则， 对该 份额 持 有人 账户 在 该
销售 机 构托 管的 基金 份额 进行 处 理， 即先 确认 的 份 额先 赎 回， 后确 认的 份额 后赎 回 ；
4 、当 日 的申 购 、赎 回 申请 可以 在当 日交 易结 束 时间 前撤 销， 在当 日的 交 易时 间结 束 后
不得 撤 销；
5 、基 金 管理 人 在不 损 害基 金份 额持 有人 权益 的 情况 下可 更改 上述 原则 ， 但应 最迟 在 新
的原 则 实施 前三 个工 作日 予以 公 告。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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（五）申购、赎回的 程序
1、申购、赎回的申请方 式
基金 投 资者 必须 根据 基金 管理 人 和基 金代 销机 构规 定的 手 续 ， 在 开放 日的 业务 办理 时 间
提出 申 购、 赎回 的申 请。
投资 者在 提交 申购 申 请时 ， 须按 销 售机 构规 定 的方 式备 足申 购资 金； 提 交赎 回申 请时,
账户 中 必须 有足 够的 基金 份额余额 ， 否则 所提 交的 申购 、 赎回 的申 请无 效而 不予 成 交。
2 、 申购、赎回申请的确 认
基金 管 理人 应以 在规 定的 业务 办 理时 间段 内收 到申 购、 赎 回申 请的 当天 作为 申购 、 赎回
的申 请 日 （T 日 ） ， 并在T+1 工作 日 对该 交易 的有 效性 进行 确 认 。 投 资者 可 在T+2 工作 日 及之 后
到其 提 出申 请的 网点 进行 成交 查 询。
3 、 申购和赎回的款项支 付
申购 采 用全 额缴 款方 式， 若申 购 不成 功或 无效 ， 基 金管 理 人或 基金 管理 人指 定的 代 销机
构将 投 资者 已缴 付的 申购 款项 本 金退 还给 投资 者。
投资 者 赎回 申请 成功 后 ， 赎回金额 将 由基 金管 理人 通常 在T ＋3 个 工作 日但 不 超过T ＋7
个工 作 日之 内 划 往基 金份 额持 有 人账 户 。 在发 生巨 额 赎回 并延 期支 付时 ， 款 项和 份 额的 支付
办法 参 照有 关巨 额赎 回的 条款 处 理。 在发 生巨 额赎 回时 ， 款项 的支 付办 法按 基金 合同 及 本招
募说 明 书有 关规 定处 理。
（六）申购、赎回的 数额 限制
1 、申 购基 金的 金额 限制
投资 者 通过 代销 网点 申购 的单 笔 最低 金额 为 1000 元 人民 币 （含 申购 费） ；通 过 直销 中 心
首次 申 购的 单笔 最低 金额 为10000 元 人民 币 （ 含申 购费 ） ， 追加 申购 最低 金额 为1000 元 人民
币（ 含 申购 费） 。
投资 者 将当 期分 配的 基金 收益 转 购基 金份 额或 采用 定期 定 额投 资计 划时 ， 不受 最低 申 购
金额 的 限制 。
投资 者 可多 次申 购， 对单 个投 资 者累 计持 有份 额不 设 上限 限制 。 法律 法 规 、 中国 证 监会
另有 规 定的 除外 。
2 、赎 回的 份额 限制
投资 者 可将 其全 部或 部分 基金 份 额赎 回。 单笔 赎回 不得 少 于100 份 （如 该账 户在 该 销售
机构 托 管的 单只 基金 余额 不足 100 份 ， 则必 须一 次 性赎 回 或转 出该 基金 全部 份额 ） ；若 某笔
赎回 将 导致 投资 者在 销售 机构 托 管的 单只 基金 余额 不足100 份时 ， 基 金管 理人 有权 将 投资 者
在该 销 售机 构托 管的 该基 金剩 余 份额 一次 性全 部赎 回。
3 、基 金 管理 人 可根 据 市场 情况 制定 或调 整上 述 申购 、赎 回的 程序 及有 关 限制 ，但 应 最
迟在 调 整生 效前 二个 工作 日在 至 少一 种中 国证 监会 指定 的 信息 披露 媒体 公告 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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（七） 申购 、赎 回的 费率
1 、本 基金 的申 购、 赎回 费 率
本基 金 的申 购、 赎回 费率 设置 如 下表 所示 ：
申购 费 率为 ：
申购 金 额 （ 元 ）
申购 费 率
100 万 元以 下 1.50%
100 万 元至200 万元 以下 1.20%
200 万 元至500 万元 以下 0.80%
500 万 元（ 含） 以上 1000 元/ 笔
赎回 费 率为 ：
持有 时 间
[1]
赎回 费 率
一年 以 下
0.5%
1 年（ 含 1 年） 至 2 年
0.25%
2 年以 上（ 含2 年） 0
注：
[1]
就赎 回费 的计 算而 言，1 年指365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。
在申 购 费按 金额 分档 的情 况下 ， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额 所 对应
的费 率 。
基 金 管 理人 可 以在 基 金合 同 规 定 的范 围 内调 整 申购 费 率 和 赎回 费 率， 调 整后 的 申 购 费
率和 赎 回费 率在 《更 新的 招募 说 明书 》 中 列示 。 上 述费 率 如发 生变 更， 基金 管理 人 还 应 最迟
于新 的 费率 实施 前3 个工 作日 在 至少 一种 指定 的信 息披 露 媒体 公告 。
基 金 管 理人 可 以在 不 违背 法 律 法 规规 定 及基 金 合同 约 定 的 情形 下 根据 市 场情 况 制 定 基
金促 销 计划 ， 针对 特定 地域 范 围、 特定 行业 、 特 定职 业 的投 资者 以及 以特 定交 易 方式 （ 如
电话 交 易等 ） 等 进行 基金 交易 的 投资 者定 期或 不定 期地 开 展基 金 促 销活 动。 在基 金 促销 活动
期间 ， 基金 管理 人可 以对 促销 活 动范 围内 的投 资者 调低 基 金申 购 、 赎回 费率 。
（八）申购份额、赎 回金 额的计算方式
1 、申 购份 额的 计算
本基 金的 申购 金 额包 括申 购费 用和 净申 购 金额 ，对 于单 笔 500 万元 以 上（ 包 括 500
万） 的 申购 ， 适 用绝 对数 额的 申 购费 金额 ， 不 适用 外扣 法 计算 ； 对 于单 笔500 万元 以下 （不
包括500 万 ）的 申购 ，其 中：
净申 购 金额= 申 购金 额/ （1 ＋申 购 费率 ）
申购 费 用= 申购 金额 －净 申 购金 额
申购 份 额= 净申 购金 额/ 申 购当 日 基金 份额 净值 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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53
申购金额 申购费率 申购费 净申购金额 基金份额净值 申购 份数
10,000 元 1.5% 147.78
元
9852.22 元 1.00 元 9852.22
份
5 ，000,000 元 1000 元 1000 元 4 ，999,000 元 1.00 元 49,999,000 份
申购 费 以人 民币 元为 单位 ，计 算 结果 按照 四舍 五入 方法 ， 保留 至小 数点 后两 位； 申 购
份额 计 算结 果按 照四 舍五 入方 法 ， 保 留到 小数 点后 两位 ， 由此 误差 产生 的损 失由 基 金财 产承
担， 产 生的 收益 归基 金财 产所 有 。
2 、基 金赎 回金 额的 计算
本基 金 的赎 回金 额为 赎回 总额 扣 减赎 回费 用， 其中 ：
赎回 总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金 份 额净 值
赎回 费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率
赎回 金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用
举例 说 明：
赎回 份 额 基金 份 额净 值 持有 时 间 赎回 费 率 赎回费 赎回 金 额
10,000 1.00 元 100 天 0.5% 50 元 9,950 元
10,000 1.00 元 500 天 0.25% 25 元 9,975 元
10,000 1.00 元 800 天 0 0 10,000 元
赎回 费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照 四 舍五 入方法 ， 保留 小数 点 后两 位； 赎回 金
额计 算 结果 按照 四舍 五入 方法 ， 保 留到 小数 点后 两位 ， 由 此误 差产 生的 损失 由基 金财 产 承担 ，
产生 的 收益 归基 金财 产所 有 。
3 、T 日的 基金 份额 净值 在 当天 收 市后 计算 ，并 在 T+1 日 内公 告。 遇特 殊 情况 ，经 中 国
证监 会 同意 ，可 以适 当延 迟计 算 或公 告。 其计 算公 式为 ：
基金 份 额净 值= 计算 日基 金 资产 净 值÷ 计算 日基 金总 份额
4 、本 基 金的 申 购费 由 申购 人承 担， 不计 入基 金 财产 ；本 基金 的赎 回费 由 赎回 人承 担 ，
在扣 除 注册 登记 费和 其他 必要 的 手续 费后 ， 余 额归 基金 财 产， 归入 基金 财产 的比 例 不得 低于
所收 赎 回费 的25% 。
（九）申购、赎回的 注册 登记
1 、投 资者 申购 基金 成功 后 ，基 金 注册 登记 机构 在 T+1 工作 日为 投资 者增 加权 益并 办 理
注册 登 记手 续， 投资 者 自T+2 工 作日 起有 权赎 回该 部分 基 金份 额。
2 、投 资者 赎回 基金 成功 后 ，基 金 注册 登记 机构 在 T+1 工作 日为 投资 者扣 除权 益并 办 理
相应 的 注册 登记 手续 。
基金 管 理人 可在 法律 法规 允许 的 范围 内， 对上 述注 册登 记 办理 时间 进行 调整 ， 并最 迟于
开始 实 施前 三个 工作 日予 以公 告 。
（十）拒绝或暂停申 购的 情形
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发生 下 列情 况时 ， 基 金管 理人 可 拒绝 或暂 停接 受、 办理 投 资人 的申 购申 请， 此时 ， 本基
金管 理 人管 理的 其它 基金 的转 入 申请 将按 同样 方式 处理 ：
1. 不可 抗力 原因 导致 基金 管理 人 无法 接受 投资 人的 申购 申 请。
2. 证券 交易 所交 易时 间非 正常 停 市， 导致 基金 管理 人无 法 计算 当日 基金 资 产 净值 。
3. 基金管理人认为接 受某 笔或某些申购申请可 能会 影响或损害其他基金 份额 持有人利
益时。
4. 基金 资产 规模 过大 ， 使 基金 管 理人 无法 找到 合适 的投 资 品种 ， 或 其他 可能 对基 金 业绩
产生 负 面影 响， 从而 损害 现有 基 金份 额持 有人 利益 的情 形 。
5. 发生 本基 金合 同规 定的 暂停 基 金资 产估 值情 况。
6. 法律 法规 规定 或中 国证 监会 认 定的 其他 情形 。
发生 上 述 1 、2 、4 、5 项情 形时 ， 基金 管理 人应 向中 国证 监 会备 案并 公告 。如 果投 资 人
的申 购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的 申 购款 项将 退还 给投 资人 。 在 暂停 申购 的 情况 消除 时 ， 基金 管
理人 应 及时 恢复 申购 业务 的 办理 ，并 按规 定公 告及 报中 国 证监 会备 案。
（十一）暂停赎回或 延缓 支付赎回款项的情形
发生 下 列情 形时 ， 基金 管理 人可 暂 停接 受投 资人 的赎 回申 请 或延 缓支 付赎 回款 项， 此时 ，
本基 金 的转 出申 请将 按同 样方 式 处理 ：
1. 不可 抗力 的原 因导 致基 金管 理 人不 能支 付赎 回款 项。
2. 证券 交易 所交 易时 间非 正常 停 市， 导致 基金 管理 人无 法 计算 当日 基金 资产 净值 。
3. 发生 巨额 赎回 ，根 据本 基金 合 同的 规定 ，可 以暂 停接 受 赎回 申请 的情 况。
4. 发生 本基 金合 同规 定的 暂停 基 金资 产估 值情 况。
5. 法律 法规 规定 或中 国证 监会 认 定的 其他 情形 。
发生 上 述 情 形时 ， 基金 管理 人应 在2 日 内向 中国 证监 会备 案 并公 告 ， 已 接受 的赎 回申 请 ，
基金 管 理人 应按 时足 额支 付； 如 暂时 不能 足额 支付 ， 可支 付 部分 按单 个账 户申 请量 占 申请 总
量的 比 例分 配给 赎回 申请 人， 未 支付 部分 可延 期支 付， 但 不得 超过 正常 支付 时间20 个工 作
日。 投 资人 在申 请赎 回时 可事 先 选择 将当 日可 能未 获受 理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎 回的 情况
消除 时 ，基 金管 理人 应及 时恢 复 赎回 业务 的办 理。
（十二）巨额赎回的 情形 及处理方式
1. 巨额赎回的认定
若本 基 金单 个开 放日 内的 基金 份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份 额总 数加 上基 金转 换中 转 出中邮 核心优选混合型证券投资基金
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申请 份 额总 数后 扣除 申 购 申请 份 额总 数及 基金 转换 中转 入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
日的 基 金总 份额 的10% ， 即认 为 是发 生了 巨额 赎回 。
2. 巨额赎回的处理方式
当基 金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管 理 人可 以根 据基 金当 时的 资 产组 合状 况决 定全 额赎 回 或
部分 顺 延赎 回。
（1 ） 全额 赎回 ： 当 基金 管 理人 认 为有 能力 支付 投资 人的 赎 回申 请时 ， 按 正常 赎回 程 序执
行。
（2 ） 部 分顺 延赎 回： 当 基 金管 理 人认 为支 付投 资人 的赎 回 申请 有困 难或 认为 支付 投 资人
的赎 回 申请 而进 行的 财产 变现 可 能会 对基 金份 额净 值造 成 较大 波动 时 ， 基 金管 理人 在 当日 接
受赎 回比 例不 低于 上 一日 基金 总份 额的 10 ％ 的前 提 下， 对其 余赎 回申 请 延期 办理 。对 于当
日的 赎 回申 请， 应当 按单 个账 户 赎回 申请 量占 赎回 申请 总 量的 比例 ， 确 定当 日受 理 的赎 回份
额； 投资 人未 能赎 回 部分 ， 投 资人 在提 交赎 回 申请 时可 以 选择 延期 赎回 或取 消赎 回 。 选择 延
期赎 回 的， 将自 动转 入下 一个 开 放日 继续 赎回 ， 直 到全 部 赎回 为止 ； 选 择取 消赎 回 的， 当日
未获 赎 回的 部分 申请 将被 撤销 。 延期 的赎 回申 请与 下一 开 放日 赎回 申请 一并 处理 ， 无优 先权
并以 该 开放 日的 基金 份额 净值 为 基础 计算 赎回 金额 。 如投 资 人在 提交 赎回 申请 时未 作 明确 选
择， 投 资人 未能 赎回 部分 作自 动 延期 赎回 处理 。
（3 ） 暂 停赎 回： 连 续2 日 以上 （ 含本 数 ） 发生 巨额 赎回 ， 如 基金 管理 人认 为 有必 要， 可
暂停 接 受基 金的 赎回 申请 ； 已经 接受 的赎 回申 请可 以延 缓 支付 赎回 款项 ， 但 不得 超 过正 常支
付时 间 20 个工 作日 ，并 应 当在 指 定媒 体上 进行 公告 并报 中 国证 监会 备案 。
3. 巨额赎回的公告
当发 生巨 额赎 回并 顺 延赎 回时 ，基 金管 理人 应 立即 向中 国证 监会 备案 ， 并在 2 日内 通
过指 定 媒体 、基 金管 理人 的公 司 网站 或销 售机 构的 网点 刊 登公 告， 说明 有关 处理 方 法。
（十三）暂停申购或 赎回 的公告和重新开放申 购或 赎回的公告
1 、 发 生上 述暂 停申 购或 赎 回情 况 的 ， 基 金管 理 人应 立即 向 中国 证监 会备 案， 并 在规 定期
限内 在 至少 一种 指定 媒体 上刊 登 暂停 公告 。
2 、 如发 生暂 停的 时间 为1 日， 第2 个 工作 日基 金管 理人 应 在至 少一 种指 定媒 体上 刊 登基
金重 新 开放 申购 或赎 回公 告， 并 公布 最 近1 个 开放 日的 基 金份 额净 值 。
3 、 如 发生 暂停 的 时间 超 过1 日但 少于2 周 ， 暂 停结 束 ， 基金 重新 开放 申购 或赎 回时 ， 基
金管 理 人应 提 前2 个 工作 日在 至 少一 种指 定媒 体上 刊登 基 金重 新开 放申 购或 赎回 公 告 ， 并 公
告最 近 1 个 开放 日的 基金 份额 净 值。
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4 、 如 发生 暂停 的时 间超 过2 周， 暂停 期间 ， 基 金管 理 人应 每2 周 至少 刊登 暂停 公告1 次。
暂停 结 束， 基金 重新 开放 申购 或 赎回 时， 基金 管 理 人应 提 前2 个工 作日 在至 少一 种 指定 媒体
上连 续 刊登 基金 重新 开放 申购 或 赎回 公告 ，并 公告 最近1 个开 放日 的基 金份 额净 值 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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八、基 金的非交易过户、 转托管、冻结、质 押与基金转换
（一 ）非 交易 过户 是 指基 金注 册登 记机 构受 理 继承 、捐 赠和 司法 强制 执 行而 产生 的非 交易
过户 。 无论 在上 述何 种情 况下 ， 接受 划转 的主 体必 须是 合 格的 个人 投资 者或 机构 投 资者 。
继承 是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其持 有的 基金 份额 由其 合 法的 继承 人继 承； 捐赠 指 受理
基金 份 额持 有人 将其 合法 持有 的 基金 份额 捐赠 给福 利性 质 的基 金会 或社 会团 体； 司法 强制 执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人、 法人 或其 他组 织 。 办 理非 交 易过 户必 须提 供基 金注 册 登记 机构 要求 提供 的相 关 资料 ， 按
基金 注 册登 记机 构的 规定 办理 ， 并按 基金 注册 登记 机构 规 定的 标准 收费 。
（二 ）办 理非 交易 过 户业 务必 须提 供基 金注 册 登记 机构 规定 的相 关资 料 ，其 中， 因继 承、
捐赠 、 遗赠 、 自 愿离 婚、 分 家析 产 原因 导致 的非 交易 过户 向 基金 销售 网点 申请 办理 ， 因国 有
资产 无 偿划 转、 机构 合并 或分 立 、 资 产售 卖、 机构 清算 、 企业 破产 清算 、 强制 执行 原因 导致
的非 交 易过 户直 接向 基金 注册 登 记机 构统 一申 请办 理。
（三 ）符 合条 件的 非 交易 过户 申请 自 申 请受 理 日起 ，二 个月 内办 理； 申 请人 按基 金注 册登
记机 构 规定 的标 准缴 纳过 户费 用 。
（四 ）本 基金 目前 实 行份 额托 管的 交易 制度 。 投资 者可 将所 持有 的基 金 份额 从一 个交 易账
户转 入 另一 个交 易账 户进 行交 易 。 具 体办 理方 法参 照 《中 邮创 业基 金管 理股 份有 限 公司 开放
式基 金 业务 规则 》的 有关 规定 以 及基 金代 销机 构的 业务 规 则。
（五 ）基 金注 册登 记 机构 只受 理国 家有 权机 关 依法 要求 的基 金账 户或 基 金份 额的 冻结 与解
冻。 基 金账 户或 基金 份额 被冻 结 的， 被冻 结部 分产 生的 权 益（ 包括 现金 分红 和红 利 再投 资 ）
一并 冻 结。
（六 ）根 据相 关法 律 法规 的规 定， 基金 管理 人 将可 以办 理 基 金份 额的 质 押业 务或 其他 基金
业务 ， 并制 定和 实施 相应 的业 务 规则 。
（七） 基金 转换 在本 公司 所管 理 的开 放式 基金 之间 进行 。 基金 转换 需收 取一 定的 转 换费 用，
具 体 可 相 互 转 换 的 基 金 及 转 换 费 率 由 本 公 司 另 行 确 定 后 公 布 。中邮 核心优选混合型证券投资基金
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九、基 金的投资
（一） 投资目标
本基 金定 位为 混合 型 基金 。以 “ 核心 ” 与“ 优 选” 相结 合为 投资 策略 主 线 ， 在充 分 控
制风 险 的前 提下 分享 中国 经济 成 长带 来的 收益 ，进 而实 现 基金 资产 的长 期稳 定增 值 。
（二） 投资理念
在坚 持 并深 化价 值投 资理 念基 础 上， 通过 专业 化的 研究 分 析， 积极 挖掘 具有 核心 竞 争优
势、 稳 定成 长前 景和 内在 价值 的 行业 和 公 司。 具体 来说 ， 该理 念包 含以 下几 层含 义 ：
1 ．在 全 球经 济 增长 和 全球 经济 一体 化的 背景 下 ，中 国经 济获 得不 断增 长 的动 力源 泉 ，
在这 一 过程 中 ， 各行 业呈 现繁 荣 交替 态势 。 通 过专 业化 的 研究 分析 ， 力 争把 握各 行 业景 气 周
期， 最 大限 度地 挖掘 优势 行业 的 投资 价值 和具 有核 心竞 争 优势 的公 司。
2 ．公 司 的内 在 价值 是 投资 的基 础。 随着 股权 分 置改 革的 全面 推进 和成 功 完成 ，困 扰 中
国资 本 市场 的制 度障 碍被 清除 ， 上市 公司 的治 理结 构会 得 到实 质性 改善 、 经 营业 绩 明显 提升
等积 极 因素 ，最 终将 在公 司价 值 中得 到充 分的 体现 ，上 市 公司 的投 资价 值必 将凸 现 。
3 ．中 国 经济 持 续稳 定 的快 速增 长， 作为 微观 经 济主 体的 企业 将明 显受 益 。事 实上 ， 一
些上 市 公司 已经 呈现 出良 好的 成 长性 ， 投 资于 这些 成长 型 股票 ， 可 以最 大程 度的 分 享中 国经
济快 速 增长 的成 果。
4 ．与 此 同时 ， 通过 专 业研 究获 取信 息优 势， 充 分挖 掘证 券市 场不 完全 有 效特 征中 的 机
会， 通 过积 极主 动投 资， 获得 较 高的 投资 收益 。
（三） 投资 范围 和投 资比 重
本基 金 的投 资范 围为 具有 良好 流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 、 债券
及法 律 、法 规或 中国 证监 会允 许 基金 投资 的其 他金 融工 具 。
本基 金 投资 组合 范围 为 ： 股票 资 产占 基金 资产 净值 的比 例 为60%-95% ， 债 券、 权证 、 短
期金 融工 具以 及证 监 会允 许投 资的 其他 金融 工 具占 基金 资产 净值 的比 例 为 0%-40% （ 其中 ，
权证 的 投资 比例 为基 金资 产净 值 的 0-3%） ， 并保 持 不低 于 基金 资产 净 值5 ％ 的现 金 或者 到期
日在 一 年以 内的 政府 债券 。 如果 法律 法规 或监 管机 构以 后 允许 基金 投资 的其 他品 种 ， 基 金管
理人 在 履行 适当 程序 后， 可以 将 其纳 入投 资范 围。 如果 法 律法 规对 上述 比例 要求 有 变更 的 ，
本基 金 投资 范围 将及 时做 出相 应 调整 ，以 调整 变更 后的 比 例为 准。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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（四） 投资策略
本基 金 在投 资策 略上 充分 体现 “ 核心 ”与 “优 选” 相结 合 的主 线。
“核 心 ” 包含 核心 趋 势和 公司 核 心竞 争优 势 两 个层 面。 通过 自上 而下 的 研究 ， 从 宏观 经 济
和产 业 政策 走向 、行 业周 期和 景 气变 化、 市场 走势 等方 面 ，寻 找促 使宏 观经 济及 产 业政 策 、
行业 及 市场 演化 的核 心驱 动因 素 ， 把握 上述 方 面未 来变 化 的趋 势 ； 与此 同时 ， 强 调甄 别公 司
的核 心 竞争 要素 ， 从 公司 治理 、 公司 战略 、 比 较优 势等 方 面来 把握 公司 核心 竞争 优 势， 力求
卓有 远 见的 挖掘 出具 有核 心竞 争 力的 公司 。
“优 选 ” 体 现在 对公 司价 值的 评 价和 估值 水平 的横 向比 较 ， 利 用绝 对估 值和 相对 估 值等 方
法来 优 选个 股。 本基 金针 对不 同 行业 和公 司的 特点 ， 通过 建立 估值 模型 来分 析评 价 公司 的内
在价 值 ，并 进行 横向 比较 来发 现 具有 估 值 优势 的公 司， 从 而达 到优 选个 股的 目的 。
1、资产配置策略
本基 金 在构 建和 管理 投资 组合 的 过程 中， 主要 采取 “ 自上 而 下 ” 为主 的投 资方 法 ， 研究 员
着重 在 行业 内通 过分析 上 下游 产 业链 景气 状况 的不 同、 供需 情况 、 传 导机 制 的变 化 ， 选择 基
本面 良 好的 优势 企业 或估 值偏 低 的股 票 。 通过 宏观 经济 、 金 融货 币、 产业 景 气等 运 行状 况及
政策 的 分析 ， 对 行业 判断 进行 修 正， 结合 证券 市场 状况 ， 做出 资产 配置 及组 合的 构 建， 并根
据上 述 因素 的变 化及 时调 整资 产 配置 比例 。 本基 金将 持续 地 进行 定期 与不 定期 的投 资 组合 回
顾与 风 险监 控， 适时 地做 出相 应 的调 整。
战略 资 产配 置首 先要 确定 各类 资 产的 预期 回报 率和 波动 率 ， 然后 再按 照要 求对 满足 风 险
收益 目 标的 资产 进行 混合 。由 于 使用 了预 期回 报率 和波 动 率等 信息 ，该 类信 息具 有 长期 性 ；
战术 资 产配 置增 加了 对市 场中 短 期趋 势判 断的 重视 ， 通过 对市 场的 研究 ， 把握 时机 进 行仓 位
调整 和 波段 操作 ， 一 般用 于中 短 期的 资产 配置 。
本基 金 采用 战略 资产 配置 为主、 战术 资产 配置 为辅 的配 置 策略 ： 中 长期 （一 年以 上 ） 采
用战 略 资产 配置 ，短 期内 采用 战 术资 产配 置。
2、股票投资策略
（1 ） 行业 配置 策略
本基 金 行业 配置 在资 产配 置的 基 础上 ，遵 循自 上而 下方 式 。具 体方 法是 ：
? 基于 全 球视 野下 的产 业周 期的 分 析和 判断
本基 金 着眼 于全 球视 野， 遵循 从 全球 到国 内的 分析 思路 ， 从对 全球 产业 周期 运行 的 大环
境分 析 作为 行业 研究 的出 发点 ， 再 结合 国内 宏 观经 济、 产业 政策 、 货 币金 融 政策 等 经济 环境
的分 析 ， 从而 判别 国 内各 行业 产 业链 传导 的内 在机 制， 并从 中找 出处 于 景气 中的 行 业 。 在 行中邮 核心优选混合型证券投资基金
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业把 握 上， 本基 金进 一步 通过 从 宏观 到行 业再 到行 业内 部 的思 路进 行深 入挖 掘。
? 基于 行 业生 命周 期的 分析
对每 一 个行 业 ， 分析 其所 处生 命 周期 阶段 。 本 基金 将重 点 投资 处于 成长 、 稳 定与 成 熟 期
的行 业 ， 对 这些 行业 给予 较高 估 值； 而对 处于 初始 期的 行 业保 持谨 慎， 给予 较低 的 估值 ； 对
处于 衰 退期 的行 业则 予以 回避 。 但 是， 某些 行业 虽 然从 大 类行 业看 属于 衰退 性行 业 ， 其中 某
些细 分 行业 仍然 处于 增长 期或 者 成熟 期， 具有 较好 的发 展 前景 或较 强的 盈利 能力 ， 本基 金将
对这 些 细分 行业 的公 司进 行投 资 。
? 基于 行 业内 产业 竞争 结构 的分 析
本 基金 重点 通过 迈克 尔 ? 波 特的 竞争 理论 考察 各 行业 的 竞争 结构 ： （a ） 新进 入者 的 威胁 ；
（b ）供 应商 的 议价 能力 ； （c ）行 业内 部 的竞 争现 状 ； （d ）替 代品 的威 胁； （e ）购 买 者的 议
价能 力 等。 本基 金重 点投 资那 些 拥有 特定 垄断 资源 或具 有 不可 替代 性技 术或 资源 优 势， 具有
较高 进 入壁 垒或 者具 有较 强定 价 能力 ，具 有核 心竞 争优 势 的行 业。
（2 ） 公司 核心 竞争 优势 评 价
本基 金 主要 投资 于治 理结 构良 好 ，具 有核 心竞 争优 势的 企 业。
本基 金 认为 ， 具有 核心 竞争 优势 的 公司 能够 在激 烈的 市场 竞 争中 通过 成为 成本 领导 者 或
提供 差 异化 服务 等手 段取 得优 于 竞争 对手 的竞 争优 势， 而这 种竞 争优 势能 够为 公司 带 来超 越
于竞 争 对手 的市 场份 额或 者高 于 行业 平均 水平 的回 报率 。 本基 金认 为， 具 有上 述特 征 的企 业
具有 以 下一 项或 多项 特点 ：
? 具有 良 好公 司治 理结 构， 注重 股 东回 报， 已建 立起 市场 化 经营 机制 、决 策效 率高 、
对市 场 变化 反应 灵敏 并内 控有 力 。 主 要考 核指标 ： 财务 信 息质 量、 所有 权结 构、 独 立董 事制
度、 主 营业 务涉 及的 行业 数量 等等 。
? 具有 与 行业 竞争 结构 相适 应的 、 清晰 的竞 争战 略； 拥有 成 本优 势、 规模 优势 、 品牌
优势 或 其它 特定 优势 ； 在 特定 领 域具 有原 材料 、 专 有技 术 或其 它专 有资 源； 有较 强 技术 创 新
能力；
? 主营 业 务突 出， 主营 业务 收入 占 总收 入比 重超 过50% ，行 业排 名前50% ；
? 主营 业 务收 入增 长率 、 主 营业 务 利润 率增 长率 、 净 利润 增 长率 指标 高于 行业 平均 水
平；
? 主营 业 务利 润率 （主 营业 务利 润/ 主 营业 务收 入） 高 于行 业 平均 值； 或者 资产 报酬
率（EBIT/ 总 资产 ） 高于 行 业平 均 值； 或者 净资 产收 益率 （ 净利 润/ 净 资产 ） 高 于行 业 平均 值。
? 现金 含 量高 ， 经 营活 动产 生的 每 股现 金流 要高 于行 业平 均 水平 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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本基 金认 为， 具备 上 述条 件的 企业 通常 成为 同 行业 中的 成本 领导 者或 者 产品/ 服务 差 异
化的 提 供者 ， 享有 比 同行 业中 其 它企 业更 好的 利润 水平 ， 具 有可 持续 的 成长 能力 ， 能 较好 的
分享 到 国民 经济 快速 发展 的成 果 。 因 而， 在市 场表 现中 ， 能够 为投 资者 带来 较好 的 回报 ， 这
类企 业 将是 本基 金投 资的 重点 对 象。
3 、债券投资策略
（1 ） 久期 管理
久期 管 理是 债券 组合 管理 的核 心 环节 ， 是提 高 收益 、 控 制风 险的 有效 手 段 。 利率 水 平的
变化 对 债券 投资 的收 益会 产生 非 常大 的影 响。 本基 金在 综 合分 析中 国宏 观经 济、 财 政金 融政
策和市 场状 况的 基础 上， 对未 来 市场 利率 变化 趋势 作出 预 测 。 当 预期 利 率上 升时 ， 本 基金 将
适度 降 低组 合久 期； 当预 期利 率 下降 时 ， 本基 金将 适度 提 高组 合久 期， 在有 效控 制 风险 基 础
上， 提 高组 合整 体的 收益 水平 。
（2 ） 期限 结构 配置
由于 期 限不 同， 债券 价格 变化 对 市场 利率 的敏 感程 度也 不 同， 本基 金将 在确 定组 合 久
期后 ， 结合 收益 率曲 线变 化的 预 测， 进行 期限 结构 的配 置 。 主 要的 方式 有： 梯形 组 合 、 哑铃
组合 、 子弹 组合 。
（3 ） 确定 类属 配置
类属 配 置主 要体 现在 对于 不同 类 型债 券的 选择 ， 实 现债 券 组合 收益 的优 化。 主要 包 括银
行间 市 场和 交易 所市 场之 间， 以 及各 个市 场内 不同 债券 类 型的 选择 ， 本基 金 在充 分 考虑 不
同类 型 债券 流动 性、 税收 、以 及 信用 风险 等因 素基 础上 ， 进行 类属 的配 置， 优化 组 合 收 益 。
（4 ） 个债 选择
本基 金 在综 合考 虑上 述配 置原 则 基础 上， 通过 对个 体券 种 的价 值分 析， 重点 考察 各 券种
的收 益 率、 流动 性、 信 用等 级， 选 择相 应的 最优 投资 对象 。 本基 金还 将采 取积 极主 动 的策 略，
针对 市 场定 价错 误和 回购 套利 机 会等 ，在 确定 存在 超额 收 益的 情况 下， 积极 把握 市 场机 会 。
本基 金 在已 有组 合基 础上 ， 根据 未来 市场 的预 期变 化， 持 续运 用上 述策 略对 债券 组 合进 行动
态调 整 。
4、权证投资策略
本基 金 将因 为上 市公 司进 行 股权 分置 改革 、 或 增发 、 配 售等 原因 被动 获 得权 证， 或者 本
基金 在 进行 套利 交易 、 避 险交 易 等情 形下 将主 动投 资权 证 。 本基 金进 行 权证 投资 时 ， 将在 对
权证 标 的证 券进 行基 本面 研究 及 估值 的基 础上 ， 结 合股 价 波动 率等 参数 ， 运 用数 量 化期 权定中邮 核心优选混合型证券投资基金
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价模 型 ，确 定其 合理 内在 价值 ， 从而 构建 套利 交易 或避 险 交易 组合 。
（五）业绩 比较基准
本基 金 股票 投资 部分 的业 绩比 较 基准 是 沪深 300 指数 ， 本基 金债 券部 分的 业绩 比较 基 准
为中 国 债券 总指 数。
整体 业 绩比 较基 准= 沪深300指数× 80%+ 中国 债券 总指 数× 20% ” 。
（六）风险收益特征
本基 金 为混 合型 基金 ， 其 预期 风 险与 预期 收益 高于 债券 型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股
票型 基 金， 属于 证券 投资 基金 中 的中 等风 险品 种。
（七）投资组合限制
基金 管 理人 运用 基金 财产 进行 证 券投 资， 遵守 下列 限制 ：
（1 ） 本基 金持 有一 家上 市 公司 的 股票 ，其 市值 不超 过基 金 资产 净值 的 10% ；
（2 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有一 家公 司发 行的 证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（3 ）本 基金 投 资于 股 票资 产的 比例 范围 为 60% －95% ， 投资 于 债券 的比 例 范 围为 0% －
40% ， 权证 投资 比例 为基 金资 产 净值 的 0-3% ；
（4 ） 本基 金持 有的 可转 换 债券 不 超过 基金 资产 净值 的 20% ；
（5 ）本 基金 进 入全 国 银行 间同 业市 场进 行债 券 正回 购的 资金 余额 不得 超 过基 金资 产净 值
的 40% ；
（6 ）本 基金 管 理人 运 用基 金财 产进 行权 证投 资 时， 本基 金持 有的 全部 权 证， 其市 值不 超
过 基 金 资 产 净 值 的 3% ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 超 过 该 权 证 的
10% ；
（7 ）本 基金 管 理人 运 用基 金财 产进 行权 证投 资 时， 本基 金在 任何 交易 日 买入 权证 的总 金
额不 超 过上 一交 易日 基金 资产 净 值 的 5 ‰；
（8 ） 本基 金持 有的 现金 或 者到 期 日在 一年 以内 的政 府债 券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ；
（9 ）本 基金 参 与股 票 发行 申购 ，所 申报 的金 额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 所申 报的 股票 数
量不 超 过拟 发行 股票 公司 本次 发 行股 票的 总量 ；
（10） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 其他 限制 。
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的有 关 约定 。 因 证券 市场 波动 、 上市 公司 合并 、 基 金规 模 变动 、 股 权分 置改 革中 支 付对 价等
基金 管 理人 之外 的因 素致 使基 金 投资 不符 合上 述 （1）－（6 ） 规 定比 例或 基金 权证 投 资方 案
约定 的 投资 比例 的， 基金 管理 人 应当 在十 个交 易日 内进 行 调整 。
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上述 投 资组 合限 制条 款中 ， 若属 法律 法规 的强 制性 规定 ， 则当 法律 法规 或监 管部 门 取消
上述 限 制， 本基 金自 上述 限制 被 取消 之日 起， 不再 受上 述 限制 约束 。
（八 ） 禁止行为
为维 护 基金 份额 持有 人的 合法 权 益， 基金 财产 不得 用于 下 列投 资或 者活 动：
1 、承 销证 券；
2 、向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是国 务 院另 有规 定的 除外 ；
5 、 向 其基 金管 理人 、 基 金 托管 人 出资 或者 买卖 其基 金管 理 人 、 基 金托 管 人发 行的 股 票或
者债 券 ；
6 、 买 卖与 其基 金管 理人 、 基金 托 管人 有控 股关 系的 股东 或 者与 其基 金管 理人 、 基 金托 管
人有 其 他重 大利 害关 系的 公司 发 行的 证券 或者 承销 期内 承 销的 证券 ；
7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交 易 价格 及其 他不 正当 的证 券 交易 活动 ；
8 、依 照法 律法 规有 关规 定 ，由 国 务院 证券 监督 管理 机构 规 定禁 止的 其他 活动 。
（九）基金的融资
本基 金 可以 按照 国家 的有 关规 定 进行 融资 。
（十）基金管理人代 表基 金行使股东权利的处 理原 则及方法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股， 不 参与 所投 资上 市公 司的 经 营管 理；
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增 值 ；
3 、基 金管 理人 按照 国家 有 关规 定 代表 基金 独立 行使 股东 权 利， 保护 基金 投资 者的 利 益 。
（十一）基金的投资 组合 报告
本投 资 组合 报告 期 为 2016 年 10 月 1 日起 至 2016 年 12 月 31 日。
1 、 报 告期 末 基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额 （ 元） 占基 金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益 投 资 2,612,907,109.42 78.47
其中 ： 股票
2,612,907,109.42 78.47
2 基金 投 资 - -
3 固定 收 益投 资
- -
其中 ： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金 属 投资 - -
5 金融 衍 生品 投资 - - 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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6 买入 返 售金 融资 产
50,000,000.00 1.50
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售 金 融资 产
- -
7 银行 存 款和 结算 备 付 金合 计
661,334,843.50 19.86
8 其他 资 产
5,767,357.13 0.17
9 合计
3,330,009,310.05
100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期 末 基金 资产 组合 各项 目公 允 价值 占基 金总 资产 的比 例 分项 之
和与 合 计可 能有 尾差 。
2 、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票 投 资组 合
代码 行业 类 别 公允 价 值（ 元）
占基 金 资产 净值 比例
(%)
A 农、 林 、牧 、渔 业 10,222,406.61 0.31
B 采 矿 业 153,559,101.36 4.66
C 制造业 1,493,318,625.70 45.31
D 电力 、 热力 、燃 气及 水生 产和 供 应业 - -
E 建筑业 26,393,000.00 0.80
F 批发 和 零售 业 17,346,000.00 0.53
G 交通 运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿 和 餐饮 业 - -
I 信息 传 输、 软件 和信 息技 术服 务 业 468,795,124.16 14.23
J 金融业 - -
K 房地 产 业 287,856,591.99 8.73
L 租赁 和 商务 服务 业 9,563,756.30 0.29
M 科学 研 究和 技术 服 务业 - -
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民 服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生 和 社会 工作 15,435,000.00 0.47
R 文化 、 体育 和娱 乐业 130,417,503.30 3.96
S 综合 - -
合计 2,612,907,109.42 79.29
注： 由 于四 舍五 入的 原因 公允 价 值占 基金 资产 净值 的比 例 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差。
3 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 前 十名 股票 投资 明细
序号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （ 股） 公允 价 值（ 元）
占基 金 资产 净值
比例 （ ％）
1 002175 东方 网 络 14,814,947 225,927,941.75 6.86
2 600622 嘉宝 集 团 18,223,900 214,130,825.00 6.50 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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3 600687 刚泰 控 股 9,537,000 151,161,450.00 4.59
4 600715 文投 控 股 5,914,626 130,417,503.30 3.96
5 002456 欧菲光 3,489,780 119,629,658.40 3.63
6 002340 格林美 21,052,632 113,894,739.12 3.46
7 002638 勤上 光 电 10,750,004 98,900,036.80 3.00
8 600797 浙大 网 新 5,569,901 90,288,095.21 2.74
9 600172 黄河 旋 风 4,999,920 89,398,569.60 2.71
10 000977 浪潮 信 息 3,949,955 83,739,046.00 2.54
4 、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的 债 券投 资组 合
本报 告 期末 本基 金未 持有 债券 。
5 、报告 期 末按 公允 价值 占 基金 资 产净 值比 例大 小排 名的 前 五名 债券 投资 明细
本报 告 期末 本基 金未 持有 债券 。
6 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期 内基 金投 资 的前 十 名证 券 的发 行 主体 无被 监 管部 门 立案 调 查， 无在 报 告编 制
日前 一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚 。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票， 均 为基 金合 同规 定备 选股 票 库之 内股 票。
（3 ） 其 他资 产构 成
序号 名称 金额 （ 元）
1 存出 保 证金 2,526,310.05
2 应收 证 券清 算款 2,946,099.98
3 应收 股 利 -
4 应收 利 息 238,341.92
5 应收 申 购款 56,605.18
6 其他 应 收款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,767,357.13
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股 期 的可 转换 债券 明细 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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本报 告 期末 本基 金未 持有 处于 转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票 代 码 股票 名 称
流通 受 限部 分的
公允 价 值( 元)
占基 金 资产
净值 比 例
（% ）
流通 受 限情 况说
明
1 600622 嘉宝 集 团 214,130,825.00 6.50 非公 开 发行
2 600687 刚泰 控 股 151,161,450.00 4.59 重大 事 项
3 002340 格林美 113,894,739.12 3.46 非公 开 发行
4 600797 浙大 网 新 90,288,095.21 2.74 重大 事 项
7 、开 放式 基金 份额 变动
单位 ： 份
报告 期 期初 基金 份额 总额 2,652,859,120.69
报告 期 期间 基金 总申 购份 额 246,001,671.11
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 297,745,280.04
报告 期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以 “- ” 填列 ） -
报告 期 期末 基金 份额 总额 2,601,115,511.76
8 、基 金的 业绩
基金 管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基 金 一定 盈利 ， 也 不向 投资 者 保证 最低 收益 。 基 金的 过 往业 绩并 不代 表其 未来 表 现 。 投 资
有风 险 ， 投 资者 在作 出投 资决 策 前应 仔细 阅读 本基 金的 招 募说 明书 。 投 资业 绩及 同 期基 准的
比较 如 下表 所示 ：
阶段
净值 增 长率
①
净值 增 长率
标准 差 ②
业绩 比 较基
准收 益 率③
业绩 比 较基
准收 益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 三 个
月
-5.00% 0.76% 1.02% 0.58% -6.02% 0.18%
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十、基 金的财产
（一）基金资产总值
基金 资 产总 值是 指基 金 所购 买的 各类 证券 及票 据价 值、 银 行存 款本 息和 基金 应收 的 申
购款 项 以及 其他 投资 所形 成的 价 值总 和。
其构 成 主要 有：
1 、银 行存 款及 其应 计利 息 ；
2 、清 算备 付金 及其 应计 利 息；
3 、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金 ；
4 、应 收证 券交 易清 算款 ；
5 、应 收申 购款 ；
6 、股 票投 资及 其估 值调 整 ；
7 、债 券投 资及 其估 值调 整 和应 计 利息 ；
8 、其 他投 资及 其估 值调 整 ；
9 、其 他资 产等 。
（二）基金资产净值
基金 资 产净 值是 指基 金资 产总 值 减去 负债 后的 价值 。
（三）基金财产的账 户
本基 金 需按 有关 规定 开立 基金 专 用银 行存 款账 户以 及 证券 账户 ， 与基 金 管理 人、 基 金
托管 人 、 基金 代销 机构 、 基 金注 册 登记 机构 自有 的 财 产账 户 以及 其它 基金 财 产 账户 相 互独 立 。
（四）基金财产的 保 管与 处分
本基 金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基金 托管 人的 固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保 管。 基 金
管理 人 、 基金 托管 人 不得 将基 金 财产 归入 其固 有财 产； 基金 管理 人、 基金 托 管人 因 基金 财产
的管 理 、 运 用或 其他 情形 而取 得 的财 产和 收益 ， 归 入基 金 财产 。 基 金管 理人 、 基金 托管 人以
其自 有 的财 产承 担自 身相 应的 法 律责 任， 其债 权人 不得 对 基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押 或其
他权 利 。 基金 管理 人 、 基 金托 管 人因 依法 解散 、 被 依法 撤 销或 被依 法宣 告破 产等 原 因进 行财
产清 算 的， 基金 财产 不属 于其 清 算财 产。 非因 基金 财产 本 身承 担的 债务 不得 对基 金 财产 强制
执行 。 除依 据 《基 金 法》 、 《运 作 办法 》 、 基金 合同 及 其他 有 关规 定 处分 外 ，基 金财 产 不得 被
处分。
基金 管 理人 管理 运作 基金 财产 所 产生 的债 权 ， 不 得 与其 固 有财 产产 生的 债务 相互 抵 消；中邮 核心优选混合型证券投资基金
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基金 管 理人 管理 运作 不同 基金 的 基金 财产 所产 生的 债权 债 务不 得相 互抵 销。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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十一、 基金资产估值
（一）估值目的
基金 资 产的 估值 目的 是客 观、 准 确 的 反映 基金 相关 金融 资 产和 金融 负债 的公 允价 值 ， 并
为基 金 份额 提供 计价 依据 。
（二）估值日
本基 金 的估 值日 为相 关的 证券 交 易场 所的 正常 营业 日。
（三）估值对象
基金 依 法拥 有的 各类 有价 证券 ， 以及 应收 应付 款等 项目 。
（四）估值方法
1、股票估值方法：
（1 ） 上 市流 通 股票 按 估值 日其 所在 证券 交易 所 的收 盘价 估值 ；估 值日 无 交易 的， 且 最
近交 易 日后 经济 环境 未发 生重 大 变化 ， 以最 近 交易 日的 收 盘价 估值 ； 如 果估 值日 无 交易 ， 且
最 近 交 易 日 后经 济 环 境 发生 了 重 大 变 化的 ， 将 参 考类 似 投 资 品 种的 现 行 市 价及 重 大 变 化因
素， 调 整最 近交 易日 收盘 价， 确 定公 允价 值进 行估 值。
（2 ） 未上 市股 票的 估值 ：
① 首次 发行 未 上市 的 股票 ，采 用估 值技 术确 定 公允 价值 ，在 估值 技术 难 以可 靠 计量 公
允价 值 的情 况下 ，按 成本 价估 值 ；
② 送股 、转 增 股、 配 股和 公开 增发 新股 等发行 未上 市 的股 票 ， 按 估值 日 在证 券交 易 所
上市 的 同一 股票 的市 价进 行估 值 ；
③ 首次 公开 发 行有 明确 锁 定期 的股 票， 同一 股 票在 交易 所上 市后 ，按 估 值日 在证 券 交
易所 上 市的 同一 股票 的市 价进 行 估值 ；
④ 非公 开发 行 的且 在发 行 时明 确一 定期 限锁 定 期的 股票 ，按 监管 机构 或 行业 协会 有 关
规定 确 定公 允价 值。
（3 ） 在 任何 情 况下 ， 基金 管理 人如 采用 本项 第 （1 ） － （2 ） 小项 规 定的 方 法对 基金 资
产进 行 估值 ， 均 应被 认为 采用 了 适当 的估 值方 法。 但是 ， 如果 基金 管理 人认 为按 本 项第 （1 ）
－ （2 ） 小项 规 定的 方法 对 基金 资 产进 行 估值 不 能客 观反 映 其公 允 价值 的 ，基 金管 理 人可 根
据具 体 情况 ，并 与基 金托 管人 商 定后 ，按 最能 反映 公允 价 值的 价格 估值 。
（4 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其 规 定进 行估 值。
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2、债券估值方法：
（1 ）在 证券 交 易所 市 场挂 牌交 易实 行净 价交 易 的债 券按 估值 日收 盘价 估 值； 估值 日 没
有交 易 的 ， 且 最近 交 易日 后经 济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易日 的 收盘 价估 值 ； 如果 估
值日 无 交易 ， 且 最近 交易 日后 经 济环 境发 生了 重大 变化 的 ， 将 参考 类似 投资 品种 的 现行 市价
及重 大 变化 因素 ，调 整最 近交 易 日收 盘价 ，确 定公 允价 值 进行 估值 。
（2 ）在 证券 交 易所 市 场挂 牌交 易未 实行 净价 交 易的 债券 按估 值日 收盘 价 减去 债券 收 盘
价中 所 含的 债券 应收 利息 得到 的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没 有交 易的 ， 且 最近 交易 日 后经 济环
境未 发 生重 大变 化 ， 按 最近 交易 日 债券 收盘 价减 去债 券收 盘 价中 所含 的债 券应 收利 息 得到 的
净价 估 值 ； 如 果估 值 日无 交易 ， 且 最近 交易 日 后经 济环 境 发生 了重 大变 化的 ， 将 参考 类似 投
资品 种 的现 行市 价及 重大 变化 因 素， 调整 最近 交易 日收 盘 价， 确定 公允 价值 进行 估 值。
（3 ）首 次发 行 未上 市 债券 采用 估值 技术 确定 的 公允 价值 进行 估值 ，在 估 值技 术难 以 可
靠计 量 公允 价值 的情 况下 ，按 成 本估 值。
（4 ）交 易所 以 大宗 交 易方 式转 让的 资产 支持 证 券， 采用 估值 技术 确定 公 允价 值， 在 估
值技 术 难以 可靠 计量 公允 价值 的 情况 下， 按成 本进 行后 续 计量 。
（5 ）在 全国 银 行间 债 券市 场交 易的 债券 、资 产 支持 证券 等固 定收 益品 种 ，采 用估 值 技
术确 定 公允 价值 。
（6 ） 在 任何 情 况下 ， 基金 管理 人如 采用 本项 第 （1 ） － （5 ） 小项 规 定的 方 法对 基金 资
产进 行 估值 ， 均 应被 认为 采用 了 适当 的估 值方 法。 但是 ， 如果 基金 管理 人认 为按 本 项第 （1 ）
－ （5 ） 小项 规 定的 方法 对 基金 资 产进 行 估值 不 能客 观反 映 其公 允 价值 的 ，基 金管 理 人在 综
合考 虑 市场 成交 价、 市场 报价 、 流动 性、 收 益 率曲 线等 多 种因 素基 础上 形成 的债 券 估值 ， 基
金管 理 人可 根据 具体 情况 与基 金 托管 人商 定后 ，按 最能 反 映公 允价 值的 价格 估值 。
（7 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其 规 定进 行估 值。
3、权证估值办法：
（1 ） 基 金持 有 的权 证 ，从 持有 确认 日起 到卖 出 日或 行权 日止 ，上 市交 易 的权 证按 估 值
日在 证 券交 易所 挂牌 的该 权证 的 收盘 价估 值； 估值 日没 有 交易 的， 且最 近交 易日 后 经济 环境
未发 生 重大 变化 ， 按最 近交 易日 的 收盘 价估 值 ； 如 最近 交易 日 后经 济环 境发 生了 重大 变 化的 ，
可参 考 类似 投资 品种 的现 行市 价 及重 大变 化因 素， 调整 最 近交 易市 价， 确定 公允 价 格。
（2 ）首 次发 行 未 上市 的权 证， 采用 估值 技术 确 定公 允价 值， 在估 值技 术 难以 可靠 计 量
公允 价 值的 情况 下， 按成 本估 值 。
（3 ）因 持有 股 票而 享 有的 配股 权， 以及 停止 交 易、 但未 行权 的权 证， 采 用估 值技 术 确中邮 核心优选混合型证券投资基金
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定公 允 价值 进行 估值 。
（4 ） 在 任何 情 况下 ， 基金 管理 人如 采用 本项 第 （1 ） － （3 ） 项规 定 的方 法 对基 金资 产
进行 估 值， 均 应被 认 为采 用了 适 当的 估 值方 法 。但 是， 如 果基 金 管理 人 认为 按本 项 第 （1 ）
－ （3 ） 项规 定 的方 法对 基 金资 产 进行 估 值不 能 客观 反映 其 公允 价 值的 ， 基金 管理 人 可根 据
具体 情 况， 并与 基金 托管 人商 定 后， 按最 能反 映公 允价 值 的价 格估 值 。
（5 ） 国家 有最 新规 定 的 ， 按其 规 定进 行估 值。
4、其他有价证券等资产 按 国家有关规定进行估 值。
（五）估值程序
基金 日 常估 值由 基金 管理 人和 基 金托 管人 一同 进行 。 基金 份 额净 值由 基金 管理 人完 成 估
值后 ， 将 估值 结果 以 书面 形式 报 给基 金托 管人 ， 基 金托 管 人按 基金 合同 规定 的估 值 方法 、 时
间、 程序 进行 复核 ， 基 金 托管 人 复核 无误 后签 章返 回给 基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人 依据 本基
金合 同 和有 关法 律法 规的 规定 予 以 公 布。 月末 、 年中 和年 末 估值 复核 与基 金会 计账 目 的核 对
同时 进 行。
（六 ） 估值 错误 的处 理
基金 管 理人 和基 金托 管人 将采 取 必要 、适 当、 合理 的措 施 确保 基金 资产 估值 的准 确 性 、
及时 性 。
本基 金 合同 的当 事人 应按 照以 下 约定 处理 ：
1、差错类型
本基 金 运作 过程 中 ， 如 果由 于基 金 管理 人或 基金 托管 人或 注 册登 记机 构或 代销 机构 或 投
资者 自 身的 过错 造成 差错 ， 导致 其他 当事 人遭 受损 失的 ， 过错 的责 任人 应当 对由 于 该差 错遭
受损 失 的当 事人 （ “ 受损 方 ” ） 按下 述 “ 差错 处理 原则 ” 给予 赔偿 ，承 担赔 偿责 任 。
上述 差 错的 主要 类型 包括 但不 限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差 错 、 系
统故 障 差错 、 下达 指 令差 错等 ； 对 于因 技术 原 因引 起的 差 错 ， 若 系同 行 业现 有技 术 水平 不 能
预见 、 不能 避免 、不 能克 服， 则 属不 可抗 力， 按照 下述 规 定执 行。
由于 不 可抗 力原 因造 成投 资者 的 交易 资料 灭失 或被 错误 处 理或 造成 其他 差错 ， 因不 可 抗
力原 因 出现 差错 的当 事人 不对 其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利 的 当事 人
仍应 负 有返 还不 当得 利的 义务 。
2、差错处理原则
（1 ） 差错 已发 生 ， 但 尚未 给当 事 人造 成损 失时 ， 差 错责 任 方应 及时 协调 各方 ， 及时 进行
更正 ， 因 更正 差错 发生 的费 用由 差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责 任方 未及 时更 正已 产生 的 差错 ，中邮 核心优选混合型证券投资基金
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给当 事 人造 成损 失的 ， 由 差错 责 任方 承担 ； 若 差错 责任 方 已经 积极 协调 ， 并 且有 协 助义 务 的
当事 人 有足 够的 时间 进行 更正 而 未更 正， 则其 应当 承担 相 应赔 偿责 任。 差错 责任 方 应对 更正
的情 况 向有 关当 事人 进行 确认 ， 确保 差错 已得 到更 正；
（2 ） 差 错的 责 任方 对 可能 导致 有关 当事 人的 直 接损 失负 责， 不对 间接 损 失负 责， 并且 仅
对差 错 的有 关直 接当 事人 负责 ， 不对 第三 方负 责；
（3 ） 因 差错 而 获得 不 当得 利的 当事 人负 有及 时 返还 不当 得利 的义 务。 但 差错 责任 方仍 应
对差 错 负责 。 如果 由于 获得 不当 得 利的 当事 人不 返还 或不 全 部返 还不 当得 利造 成其 他 当事 人
的利 益 损失 ， 则 差错 责任 方应 赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其 支付 的赔 偿金 额的 范围 内 对获 得不
当得 利 的当 事人 享有 要求 交付 不 当得 利的 权利 ； 如果 获得 不 当得 利的 当事 人已 经将 此 部分 不
当得利 返还 给受 损方 ， 则受 损方 应 当将 其已 经获 得的 赔偿 额 加上 已经 获得 的不 当得 利 返还 的
总和 超 过其 实际 损失 的差 额部 分 支付 给差 错责 任方 ；
（4 ） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至 假 设未 发生 差错 的正 确情 形 的方 式；
（5 ） 差 错责 任 方拒 绝 进行 赔偿 时， 如果 因基 金 管理 人的 行为 造成 基金 财 产损 失时 ，基 金
托管 人 应为 基金 的利 益向 基金 管 理人 追偿 ，如 果因 基金 托 管人 的行 为造 成基 金财 产 损失 时 ，
基金 管 理人 应为 基金 的利 益向 基 金托 管人 追偿 。 基金 管理 人 和托 管人 之外 的第 三方 造 成基 金
财产 的 损失 ， 并拒 绝 进行 赔偿 时 ， 由基 金管 理 人负 责向 差 错方 追偿 ； 追 偿过 程中 产 生的 有 关
费用 ， 应列 入基 金费 用， 从基 金 资产 中支 付；
（6 ） 如 果出 现 差错 的 当事 人未 按规 定对 受损 方 进行 赔偿 ，并 且依 据法 律 法规 、基 金合 同
或其 他 规定 ， 基金 管 理人 自行 或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁 决 对受 损方 承担 了赔 偿责 任 ， 则基 金
管理 人 有权 向有 责任 的当 事人 进 行追 索 ， 并 有权 要求 其赔 偿 或补 偿由 此发 生的 费用 和 遭受 的
损失；
（7 ） 按法 律法 规规 定的 其 他原 则 处理 差错 。
3、差错处理程序
差错 被 发现 后， 有关 的当 事人 应 当及 时进 行处 理， 处理 的 程序 如下 ：
（1 ） 查 明差 错 发生 的 原因 ，列 明所 有的 当事 人 ，并 根据 差错 发生 的原 因 确定 差错 的责 任
方；
（2 ） 根据 差错 处理 原则 或 当事 人 协商 的方 法对 因差 错造 成 的损 失进 行评 估；
（3 ） 根据 差错 处理 原则 或 当事 人 协商 的方 法由 差错 的责 任 方进 行更 正和 赔偿 损失 ；
（4 ） 根 据差 错 处理 的 方法 ，需 要修 改基 金注 册 登记 机构 交易 数据 的， 由 基金 注册 登记 机
构进 行 更正 ，并 就差 错的 更正 向 有关 当事 人进 行确 认； 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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（5 ） 基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差 达到或超过基金资产净值的
0.25% 时 ，基 金管 理 公司 应 当及 时通 知基 金托 管 人并 报中 国证 监会 ； 错误 偏差 达到 基金 资产
净值 0.5% 时， 基金 管理 人 应当 公 告、 通报 基金 托管 人并 报 中国 证监 会备 案。
4、基金份额净值差错处 理 的原则和方 法
（1 ） 当基 金份 额净 值小 数 点后 4 位以 内（ 含第 4 位 ）发 生 差错 时， 视为 基金 份额 净 值错
误； 基 金份 额净 值出 现错 误时 ， 基金 管理 人应 当立 即予 以 纠正 ， 通 报基 金托 管人 ， 并采 取合
理的 措 施防 止损 失进 一步 扩大 ； 当错 误达 到或 超过 基金 资 产净 值 的0.25% 时， 基金 管 理公 司
应当 及时 通知 基金 托 管人 并报 中国 证监 会； 错 误偏 差达 到基 金份 额净 值 的 0.5% 时， 基 金管
理人 应 当公 告 、 通报 基金 托管 人 并报 中国 证监 会备 案； 当发 生净 值计 算 错误 时， 由基 金管 理
人负 责 处理 ， 由此 给 基金 份额 持 有人 和基 金造 成损 失的 ， 应 由基 金管 理 人先 行赔 付 ， 基金 管
理人 按 差错 情形 ，有 权向 其 他当 事人 追偿 。
（2 ）当 基金 份 额净 值 计算 差错 给基 金和 基金 份 额持 有人 造成 损失 需要 进 行赔 偿时 ，基 金
管理 人 和基 金托 管人 应根 据实 际 情况 界定 双方 承担 的责 任 ，经 确认 后按 以下 条款 进 行 赔 偿 ：
① 本基 金的 基 金会 计 责任 方由 基金 管理 人担 任 ，与 本基 金有 关的 会计 问 题， 如经 双 方
在平 等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致 时 ， 按 基金 会 计责 任方 的建 议执 行， 由此 给基 金
份额 持 有人 和基 金造 成的 损失 ， 由基 金管 理人 负责 赔付 ；
② 若基 金管 理 人计 算 的基 金份 额净 值已 由基 金 托管 人复 核确 认后 公告 ， 而且 基金 托 管
人未 对 计算 过程 提出 疑义 或要 求 基金 管理 人书 面说 明 ， 份额 净值 出错 且造 成基 金份 额 持有 人
损失 的 ， 应 根据 法律 法规 的规 定 对投 资者 或基 金支 付赔 偿 金， 就实 际向 投资 者或 基 金支 付的
赔偿 金 额， 其中 基金 管 理人 承担 50% ，基 金托 管人 承担 50% ；
③ 如 基金 管理 人和 基金 托 管人 对 基金 份额 净值 的计 算结 果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核 对 ，
尚不 能 达成 一致 时， 为避 免不 能 按时 公布 基金 份额 净值 的 情形 ， 以 基金 管理 人的 计 算结 果对
外公 布 ，由 此给 基金 份额 持有 人 和基 金造 成的 损失 ，由 基 金管 理人 负责 赔付 ；
④ 由于 基金 管 理人 提 供的 信息 错误 （包 括但 不 限于 基金 申购 或赎 回金 额 等） ，进 而 导
致基 金 份额 净值 计算 错误 而引 起 的基 金份 额持 有人 和基 金 的损 失， 由基 金管 理人 负 责 赔 付 。
（3 ）由 于证 券 交易 所 及登 记结 算公 司发 送的 数 据错 误， 有关 会计 制度 变 化或 由于 其他 不
可抗 力 原因 ， 基 金管 理人 和基 金 托管 人虽 然已 经采 取必 要 、 适 当、 合理 的措 施进 行 检查 ， 但
是未 能 发现 该错 误而 造成 的基 金 份额 净值 计算 错误 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 可以 免 除赔 偿
责任 。 但基 金管 理人 、基 金托 管 人应 积极 采取 必要 的措 施 消除 由此 造成 的影 响；
（4 ）基 金管 理 人和 基 金托 管人 由于 各自 技术 系 统设 置而 产生 的净 值计 算 尾差 ，以 基金 管中邮 核心优选混合型证券投资基金
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理人 计 算结 果为 准；
（5 ）前 述内 容 如法 律 法规 或者 监管 部门 另有 规 定的 ，从 其 规 定。 如果 行 业有 通行 做法 ，
双方 当 事人 应本 着平 等和 保护 基 金份 额持 有人 利益 的原 则 进行 协商 。
（ 七） 暂停 估值 的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易 所 遇法 定节 假日 或因 其他 原 因暂 停营 业时 ；
2 、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使 基 金管 理人 、基 金托 管人 无 法准 确评 估基 金资 产价 值 时 ；
3 、 占基 金相 当比 例的 投资 品种 的 估值 出现 重大 转变 ， 而基 金 管理 人为 保障 投资 者的 利 益，
已决 定 延迟 估值 ；
4 、 如出 现基 金管 理人 认为 属于 紧 急事 故的 任何 情况 ， 会导 致基 金管 理人 不能 出售 或 评估
基金 资 产的 ；
5 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定 的 其 他 情形 。
（ 八） 基金 净值 的确 认
用于 基 金信 息披 露的 基金 资产 净 值和 基金 份额 净值 由基 金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托 管 人
负责 进 行复 核 。 基 金管 理人 应于 每 个工 作日 交易 结束 后 将 当 日的 净值 计算 结果 发送 给 基金 托
管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结 果复 核确 认后 发送 给基 金 管理 人， 由基 金管 理人 依 据本 基金
合同 和 有关 法律 法规 的规 定 对基 金净 值予 以公 布。
基金 份 额净 值的 计算 精确 到 0.0001 元 ，小 数点 后 第 5 位 四舍 五入 。国 家另 有规 定 的，
从其 规 定。
（九）特殊情形的处 理
基金 管 理人 或基 金托 管人 按股 票 估值 方法 的第 （3 ） 项、 债 券估 值方 法的 第 （6 ） 项或 权
证估 值 方法 的第 （4 ） 项 进 行估 值 时， 所造 成的 误差 不作 为 基金 资产 估值 错误 处理 。
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十二、 基金的收益与分配
（一）基金收益的构 成
基金 收 益包 括： 基金 投资 所得 红 利、 股息 、债 券利 息、 票 据投 资收 益、 买卖 证券 差 价 、
银行 存 款利 息以 及其 他收 入。 因 运用 基金 资产 带来 的成 本 或费 用的 节约 计入 收益 。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收 益扣 除按照有关规定可以 在基 金收益中扣除的费用 等项 目后的余
额。
（三）收益分配原则
1 、基 金 收益 分 配采 用 现金 方式 ，投 资者 可选 择 获取 现金 红利 或者 将现 金 红利 按红 利发 放
日前 一 日的 基金 份额 净值 自动 转 为基 金份 额进 行再 投资 （ 下称 “再 投资 方式 ” ） ； 如 果投资
者没 有 明示 选择 ，则 视为 现金 分 红方 式；
2 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配 权 ；
3 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一 年 度亏 损后 ，才 可进 行当 年 收益 分配 ；
4 、基 金收 益分 配后 每基 金 份额 净 值不 能低 于面 值；
5 、如 果基 金投 资当 期出 现 净亏 损 ，则 不进 行收 益分 配；
6 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的 前 提下 ， 基金 收 益分 配每 年 不超 过 12 次 ， 每 次 基金 收 益分
配比 例 不得 低于 基金 已实 现净 收 益 的 60% 。 当年 基 金合 同 生效 不 满 3 个 月 ， 收益 可 不分 配。
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规 定 的， 从其 规定 。
（四）收益分配方案
基金 收 益分 配方 案中 应载 明基 金 收益 的范 围 、 基金 净收 益 、 基金 收益 分 配对 象、 分配 时
间、 分 配数 额及 比例 、分 配方 式 等内 容。
（五）收益分配方案 的确 定与公告
本基 金 收益 分配 方案 由基 金管 理 人拟 定、 基金 托管 人核 实 后确 定， 并按 有关 规定 公 告 。
（六） 收益 分配 中发 生的 费用
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方 式 免收 再投 资的 费用 。
2 、收 益 分配 时 发生 的 银行 转账 等手 续费 由基 金 份额 持有 人自 行承 担； 如 果基 金份 额持 有
人所 获 现金 红利 不足 支付 前述 银 行 转 账等 手续 费 ， 注 册登 记 机构 自动 将该 基金 份额 持 有人 的
现金 红 利按 红利 发放 日 前 一日 的 基金 份额 净值 转为 基金 份 额。 红利 再投 资的 计算 方 法， 依照
中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金有关业务规定执行。中邮 核心优选混合型证券投资基金
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十三、 基金的费用与税收
（一）与基金运作相 关的 费用
1、基金费用的种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 合同 生效 后的 信 息披 露 费用 ；
（4 ） 基金 合同 生效 后的 与 基金 相 关的 会计 师费 和律 师费 ；
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用 ；
（6 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7 ） 银行 汇划 费用 ；
（8 ） 按照 国家 有关 规定 和 本基 金 合同 规定 可以 列入 的其 他 费用 。
法律 法 规另 有规 定时 从其 规定 。
2、基金费用计提方 法、计 提标准和支付方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金 管 理费 按基 金前 一日 的资 产 净值 乘以 1.5 ％ 的管 理费 年 费率 来计 提 ， 具体 计算 方 法
如下：
每日计提 的 基金 管理 费= 前 一日 该 基金 资产 净值× 年管 理费 率÷ 当年 天数
基金 管 理费 每日 计提 ， 逐 日累 计 至每 个月 月末 ， 按 月支 付 ， 由基 金管 理 人向 基金 托 管 人
发送 基 金管 理费 划付 指令 ， 基金 托 管人 复核 后于 次月 的前 两 个工 作日 内从 基金 资产 中 一次 性
支付 给 基金 管理 人。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
基金 托 管费 按基 金前 一日 资产 净 值乘 以 0.25% 的托 管费 年 费率 来计 提 。 计算 方法 如 下 ：
每日计提 的 基金 托管 费= 前 一日 该 基金 资产 净值× 年托 管费 率÷ 当年 天数
基金 托 管费 每 日 计提 ， 逐 日累 计 至每 个月 月末 ， 按 月支 付 。 由基 金管 理 人向 基金 托 管 人
发送 基 金托 管费 划付 指令 ， 基金 托 管人 复核 后于 次月 的前 两 个工 作日 内从 基金 资产 中 一次 性
支付 给 基金 托管 人。
（3 ）上 述 1 、 基金 费用 的 种类 中 （3 ）至 （8 ） 项费 用由 基 金托 管 人根 据 有关 法规 及 相应
协议 的 规定 ，按 费用 实际 支出 金 额支 付， 列入 当期 基金 费 用。
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3、不列入基金费用 的项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关 的 事项 发生 的费 用等 不列 入 基金 费用 。
4、基金费用的调整
基金 管 理人 和基 金托 管人 可磋 商 酌情 调低 基金 管理 费和 托 管费 ， 经中 国证 监会 核准 后 公
告。 此 项调 整不 需要 基金 份额 持 有人 大会 决议 通过 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
（1 ） 申购 费率
本基 金 申购 费率 如下 表所 示：
（2 ） 申购 费的 收取 方式 和 用途
本基 金 采用 金额 申购 、 前 端收 费 的形 式收 取申 购费 用 ， 投 资者 在一 天之 内如 果有 多 笔申
购 ，适 用费 率按 单笔 分别 计算 。
本基 金 的申 购费 用由 申购 人承 担 ， 用 于市 场推 广、 销售 等 各项 费用 ， 不 列入 基金 财 产 。
（3 ） 申购 份额 的计 算
本基 金 的申 购金 额包 括申 购费 用 和净 申购 金额 ，对 于单 笔 500 万元 以上 （包 括 500 万）
的申 购 ， 适 用绝 对数 额的 申购 费 金额 ， 不 适用 外扣 法计 算 ； 对 于单 笔 500 万 元以 下 （不 包括
500 万 ）的 申购 ，其 中：
净申 购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申 购 费率 ）
申购 费 用= 申 购金 额－ 净申 购金 额
申购 份 额= 净 申购 金额/ 申 购当 日 基金 份额 净值 ”
申购 费 用 以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照 四 舍五 入方法 ， 保留 小数 点 后两 位； 申购 份
额计 算 结果 按照 四舍 五入 方法 ， 保 留 到 小数 点后 两位 ， 由 此误 差产 生的 损失 由基 金财 产 承担 ，
产生 的 收益 归基 金财 产所 有 。
申购 金 额 （ 元 ）
申购 费 率
100 万 元以 下 1.50%
100 万 元至200 万元 以下 1.20%
200 万 元至500 万元 以下 0.80%
500 万 元（ 含） 以上 1000 元/ 笔 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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2 、赎 回费
（1 ） 赎回 费率
本基 金 的赎 回费 率根 据持 有期 限 的不 同分 为三 档。 持有 期 限的 起始 日为 基金 权益 登 记日 。
持有 时 间
[1]
赎回 费 率
一年 以 下
0.5%
1 年（ 含1 年） 至 2 年
0.25%
2 年以 上（ 含 2 年） 0
注：
[1]
就赎 回费 的计 算而 言，1 年指365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。
（2 ） 赎回 费的 收取 和用 途
本基 金 的赎 回费 由赎 回人 承担 ， 在扣 除注 册登 记费 和其 他 必要 的手 续费 后， 余额 归 基金
财产 ， 归入 基金 财 产 的比 例不 得 低于 所收 赎回 费 的25%。
（3 ） 赎回 金额 的计 算
本基 金 的赎 回金 额为 赎回 总额 扣 减赎 回费 用， 其中 ：
赎回 总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金 份 额净 值
赎回 费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率
赎回 金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用
赎回 费 以人 民币 元为 单位 ， 计 算结 果按 照四 舍 五入 方法 ， 保 留小 数点 后 两位 ； 赎 回金 额
计算 结 果按 照 四 舍五 入 方 法， 保 留到 小数 点后 两位 ，由 此 误差 产生 的损 失由 基金 财 产承 担 ，
产生 的 收益 归基 金财 产所 有 。
3 、基 金 管理 人 可以 从 本基 金财 产中 计提 销售 服 务费 ， 用于 基 金的 持续 销 售和 服务 基金 份
额持 有 人 ， 具体 办法 按中 国证 监 会有 关规 定执 行。
4 、基金 管理 人 可以 在 基金 合同 规定 的范 围内 调 整 上述 费率 。 上述 费率 如 发生 变更 ，基 金
管理 人应 最迟 于新 的 费率 实施 前 3 个工 作日 在至 少 一种 中国 证监 会指 定 的信 息披 露媒 体公
告。 调 整后 的上述 费率 还应 在最 新的 招募 说明 书中 列示 。
基金 管 理人 可以 在不 违背 法律 法 规规 定及 基金 合同 约定 的 情形 下根 据市 场情 况制 定 基
金促 销 计划 ， 针 对特 定地 域范 围 、 特 定行 业、 特定 职业 的 投资 者以 及以 特定 交易 方 式 （ 如电
话交 易 等 ） 等 定期 或 不定 期地 开 展基 金促 销活 动。 在基 金 促销 活动 期间 ， 基金 管 理人 可 以
对促 销 活动 范围 内的 投资 者调 低 基金 申购 、赎回 等 费率。
（三）基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 应 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 履 行 其 纳 税 义 务 。中邮 核心优选混合型证券投资基金
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十四、 基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 会计 责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为1 月1 日至12 月31 日止 ， 基金 首 期年 度会 计报 表的 编制 期 间从 合
同生 效 日起 至相 关年 度 的12 月 31 日 止， 基金 末期 的 年度 会 计报 表的 编制 期间 从相 关 年度 的
1 月 1 日起 至基 金合 同终 止日 止 。
3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币 为 记账 本位 币， 以人 民币 元 为记 账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 的会 计 制度 ；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算 、 单独 编制 财务 会计 报告 ；
6 、基金 管理 人 保留 完 整的 会计 账目 、凭 证并 进 行日 常的 会计 核算 ，按 照 有关 规定 编制 基
金会 计 报表 ；
7 、基 金托 管人 定期 与基 金 管理 人 就基 金的 会计 核算 、报 表 编制 等进 行核 对并 书面 确 认。
（二）基金审计
1 、基 金 管理 人 聘请 具 有从 事证 券业 务资 格的 会 计师 事务 所及 其注 册会 计 师对 基金 年度 财
务报 表 及其 它规 定事 项进 行审 计 。 会 计师 事务 所及 其注 册 会计 师与 基金 管理 人、 基 金托 管人
相互 独 立。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册 会 计师 ，应 事先 征得 基金 管 理人 同意 ；
3 、 基金 管理 人 （或 基金 托 管人 ） 认为 有充 足理 由更 换会 计 师事 务所 ， 须 经基 金托 管 人 （ 或
基金 管 理人 ） 同意 ， 报 中 国证 监 会备 案后 可以 更换 。 基 金管 理人 应当 在 更换 会计 师 事务 所后
2 个 工 作 日 内 公 告 。中邮 核心优选混合型证券投资基金
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十五、 基金的信息披露
( 一) 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 基 金合同及其他
有关规定。
( 二) 信息披露义务人
本基 金 信息 披露 义务 人包 括基 金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会 的 基金
份额 持 有人 等法 律法 规和 中国 证 监会 规定 的自 然人 、法 人 和其 他组 织。
本基 金 信息 披露 义务 人按 照法 律 法规 和中 国证 监会 的规 定 披露 基金 信息 ， 并保 证所 披 露
信息 的 真实 性、 准确 性和 完整 性 。
本基 金 信息 披露 义务 人应 当在 中 国 证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过 中 国
证监 会 指定 的媒 体和 基金 管理 人 、 基金 托管 人的 互 联网 网 站 （以 下简 称 “网站 ” ） 等 媒介 披露 ，
并保 证 基金 投资 者能 够按 照基 金 合同 约定 的时 间和 方式 查 阅或 者复 制公 开披 露的 信 息 资 料 。
( 三) 本基金信息披露义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ：
1. 虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者 重 大遗 漏；
2. 对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3. 违 规承 诺收 益或 者承 担 损失 ；
4. 诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金 托 管人 或者 基金 份额 销售机 构；
5. 登 载任 何自 然人 、法 人 或者 其 他组 织的 祝贺 性、 恭维 性 或推 荐性 的文 字；
6. 中 国证 监会 禁止 的其 他 行为 。
( 四) 本基 金公 开披 露 的信 息 应采 用中 文 文本 。 如同 时 采用 外文 文 本的 ， 基金 信 息披 露义 务
人应保证两种文本的 内容 一致。两种文本发生 歧义 的，以中文文本为准 。
本基 金 公开 披露 的信 息采 用阿 拉 伯数 字； 除特 别说 明外 ， 货币 单位 为人 民币 元。
( 五) 公开披露的基金信息
公开披露的基金信息 包括 ：
1. 基金招募说明书、基金 合同、基金托管协议
基金 募 集申 请经 中国 证监 会核 准 后， 基金 管理 人在 基金 份 额发 售 3 日前 ， 将 基金 招 募说
明书 、 基金 合同 摘要 登载 在指 定 报刊 和网 站上 ；基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当将 基 金合 同 、
基金 托 管协 议登 载在 网站 上。
(1) 基金 招募 说明 书应 当最 大限 度 地披 露影 响基 金投 资者 决 策的 全部 事项 ，说 明基 金 认购 、
申购 和 赎回 安排 、 基 金投 资、 基 金产 品特 性、 风险 揭示 、 信息 披露 及基 金份 额持 有 人服 务等中邮 核心优选混合型证券投资基金
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内容 。 本基 金合 同生 效后 ，基 金 管理 人在 每 6 个月 结束 之 日起 45 日 内， 更新 招募 说 明书 并
登载 在 网站 上， 将更 新后 的招 募 说明 书摘 要登 载在 指定 报 刊上 ；基 金管 理人 在公 告 的 15 日
前向 中 国证 监会 派出 机构 报送 更 新的 招募 说明 书 进 行审 查 。
(2) 基金 合同 是界 定基 金合 同当 事 人的 各项 权利 、 义 务关 系 ， 明 确基 金份 额持 有人 大 会召 开
的规 则 及具 体 程 序， 说明 基金 产 品的 特性 等涉 及基 金投 资 者重 大利 益的 事项 的法 律 文件 。
(3) 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监 督 等 活 动
中的 权 利、 义务 关系 的法 律文 件 。
2. 基金份额发售公告
基金 管 理人 应当 就基 金份 额发 售 的具 体事 宜编 制基 金份 额 发售 公告 ， 并在 披露 招募 说 明
书的 当 日登 载于 指定 报刊 和网 站 上。
3. 基金合同生效公告
基金 管 理人 应当 在本 基金 合同 生 效的 次日 在指 定报 刊和 网 站上 登载 基金 合同 生效 公 告 。
4. 基金开始申购、赎回公 告
基金 管 理人 应于 申购 开始 日、 赎 回开 始 日 2 日 前在 指定 报 刊及 网站 上公 告 。
5. 基金份额上市交易公告 书
基金 份 额获 准在 深圳 证券 交易 所 上市 交易 的 ， 基 金 管理 人 应当 在基 金份 额上 市交 易 的 3
个工 作 日前 ，将 基金 份额 上市 交 易公 告书 登载 在指 定报 刊 和网 站上 。
6. 基金资产净值、基金份 额净值 公告
本基 金 合同 生效 后， 在开 始办 理 基金 份额 申购 或者 赎回 前 ， 基 金管 理人 应当 至少 每 周公
告一 次 基金 资产 净值 和基 金份 额 净值 。
在开 始 办理 基金 份额 申购 或者 赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在 每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网 站 、
申购 赎 回代 理机 构 以 及其 他媒 介 ，披 露开 放日 的基 金份 额 净值 和基 金份 额累 计净 值 。
基金 管 理人 应当 公告 半年 度和 年 度最 后一 个市 场交 易日 基 金资 产净 值和 基金 份额 净 值 。
基金 管 理人 应当 在前 款规 定的 市 场交 易日 的次 日， 将基 金 资产 净值 、 基 金份 额净 值 和基 金份
额累 计 净值 登载 在指 定报 刊和 网 站上 。
7. 基金定期报告，包括基 金年度报告、基金半 年度 报告和基金季度报告
基金 管 理人 应当 在每 年结 束之 日 起 90 日内 ，编 制完 成基 金 年度 报告 ，并 将年 度报 告 正
文登 载 于网 站上 ， 将 年度 报告 摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计 报 告应 当经
过审 计 。
基金 管 理人 应当 在上 半年 结束 之 日起 60 日 内， 编制 完成 基 金半 年度 报告 ，并 将半 年 度中邮 核心优选混合型证券投资基金
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报告 正 文登 载在 网站 上， 将半 年 度报 告摘 要登 载在 指 定报 刊上 。
基金 管 理人 应当 在每 个季 度结 束 之日 起 15 个工 作日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将
季度 报 告登 载在 指定 报刊 和网 站 上。
基金 合 同生 效不 足 2 个月 的， 本 基金 管理 人可 以不 编制 当 期季 度报 告、 半年 度报 告 或者
年度 报 告。
基金 定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 电 子文 本报 中 国证 监会 、 书 面报 告 报 中 国证
监会 派 出机 构备 案。
8. 临时报告
本基 金 发生 重大 事件 ，有 关信 息 披露 义务 人应 当 在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以 公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 本基 金 管 理 人主 要 办 公 场 所所 在 地 中 国证 监 会 派 出机
构备 案 。
前款 所 称重 大事 件 ， 是 指可 能 对基 金份 额持 有人 权益 或者 基 金份 额的 价格 产生 重大 影 响
的下 列 事件 ：
(1) 基金 份额 持有 人大 会的 召开 ；
(2) 终止 基金 合同 ；
(3) 转换 基金 运作 方式 ；
(4) 更换 基金 管理 人、 基金 托管 人 ；
(5) 基金 管理 人、 基金 托管 人的 法 定名 称、 住所 发生 变更 ；
(6) 基金 管理 人股 东及 其出 资比 例 发生 变更 ；
(7) 基金 募集 期延 长；
(8) 基金 管理 人的 董事 长、 总经 理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基 金 托管 部
门负 责 人发 生变 动；
(9)
基金 管理 人的 董事 在 一年 内 变更 超 过 50% ；
(10) 基金 管理 人、 基金 托 管人 基 金 托 管部 门的 主要 业务 人 员在 一年 内变 动超 过 30% ；
(11) 涉 及基 金管 理人 、基 金财 产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ；
(12) 基金 管理 人、 基金 托 管人 受 到监 管部 门的 调查 ；
(13) 基金 管理 人及 其 董事 、 总经 理及 其他 高 级管 理人 员、 基金 经理 受 到严 重行 政处 罚， 基
金托 管 人及 其基 金托 管部 门负 责 人受 到严 重行 政处 罚；
(14) 重大 关联 交易 事项 ；
(15) 基金 收益 分配 事项 ； 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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(16) 管理 费、 托管 费等 费 用计 提 标准 、计 提方 式和 费率 发 生变 更；
(17) 基金 份额 净值 计价 错 误达 基 金份 额净 值 0.5% ；
(18) 基金 改聘 会计 师事 务 所；
(19) 基金 变更 、增 加或 减 少销 售 代理 机构 ；
(20) 基金 更换 登记 结算 机 构；
(21) 本基 金开 始办 理申 购 、赎 回 ；
(22) 本基 金申 购、 赎回 费 率及 其 收费 方式 发生 变更 ；
(23) 本基 金暂 停接 受申购、 赎回 申请 ；
(24) 本基 金暂 停接 受申 购 、赎 回 申请 后重 新接 受申 购、 赎 回 申请 ；
(25) 基金 变更 标的 指数 ；
(26) 基金 暂停 上市 、恢 复 上市 或 终止 上市 ；
(27) 基金 推出 新业 务或 服 务；
(28) 中国 证监 会规 定的 其 他事 项 。
9. 澄清公告
在本 基 金合 同存 续期 限内 ， 任何 公 共媒 体中 出现 的或 者在 市 场上 流传 的消 息可 能 对基 金
份额 价 格产 生误 导性 影响 或者 引 起较 大波 动的 ， 相关 信息 披 露义 务人 知悉 后应 当立 即 对该 消
息进 行 公开 澄清 ，并 将有 关情 况 立即 报告 中国 证监 会。
10. 基金份额持有人大会 决议
基金 份 额持 有人 大会 决定 的事 项 ，应 当依 法报 国务 院证 券 监督 管理 机构 核准 或者 备 案 ，
并予 以 公告 。召 开基 金份 额持 有 人大 会的 ，召 集人 应当 至 少提 前 30 日公 告基 金份 额 持有 人
大会 的 召开 时间 、会 议形 式、 审 议事 项、 议事 程序 和表 决 方式 等事 项。
基金 份 额持 有人 依法 自行 召集 基 金份 额持 有人 大会 ， 本基 金管 理人 、 本基 金托 管人 对 基
金份 额 持有 人大 会决 定的 事项 不 依法 履行 信息 披露 义务 的 ， 召集 人应 当履 行相 关信 息 披露 义
务。
11. 中国证监会规定的其 他信息。
( 六) 信息披露事务管理
基金 管 理人 、 基 金托 管人 应当 建 立健 全信 息披 露管 理制 度 ， 指 定专 人负 责管 理信 息 披露
事务。
基金 信 息披 露义 务人 公开 披露 基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证 监 会相 关基 金信 息披 露内 容 与
格式 准 则的 规定 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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基金 托 管人 应当 按照 相关 法律 法 规、 中国 证监 会的 规定 和 基金 合同 的约 定， 对基 金 管理
人编 制 的基 金资 产净 值、 基金 份 额净 值、 基金 份额 申购 、 赎回 价格 、 基 金定 期报 告 和定 期更
新的 招 募说 明书 等公 开披 露的 相 关基 金信 息进 行复 核、 审 查， 并 向基 金管 理人 出具 书 面文 件
或者 盖 章确 认。
基金 管 理人 、基 金托 管人 应当 在 指定 报刊 中选 择披 露信 息 的报 刊。
基金 管 理人 、 基 金托 管人 除依 法 在指 定报 刊和 网站 上披 露 信息 外， 还可 以根 据需 要 在其
他公 共 媒体 披露 信息 ， 但 是其 他 公共 媒体 不得 早于 指定 报 刊和 网站 披露 信息 ， 并且 在不 同媒
介上 披 露同 一信 息的 内容 应当 一 致。
为基 金 信息 披露 义务 人公 开披 露 的基 金信 息出 具审 计报 告 、 法 律意 见书 的专 业机 构 ， 应
当制 作 工作 底稿 ，并 将相 关档 案 至少 保存 到基 金合 同终 止 后 10 年。
( 七) 信息披露文件的存放 与查阅
招募 说 明书 公布 后， 应当 分别 置 备于 基金 管理 人、 基金 托 管人 和基 金份 额发 售机 构 的住
所， 供 公众 查阅 、复 制。
基金 定 期报 告公 布后 ， 应当 分别 置 备于 基金 管理 人和 基金 托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查 阅 、
复制。
投资 人 在支 付工 本费 后， 可在 合 理时 间内 取得 上述 文件 复 制件 或复 印件 。
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十六、风险揭示
（一）市场风险
本 基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价 格 因受 到经 济 因素 、 政治 因 素 、 投资 者 心理
和交 易 制度 等各 种因 素的 影响 而 产生 波动 ， 从 而导 致基 金 收益 水平 发生 变化 ， 产 生风 险。 主
要的 风 险因 素包 括：
1 、政策风险
因财 政 政策 、 货 币政 策、 产业 政 策、 地区 发展 政策 等国 家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
价格 波 动， 影 响 基金 收益 而产 生 风险 。
2 、经济周期风险
随着 经 济运 行的 周期 性变 化， 证 券市 场的 收益 水平 也呈 周 期性 变化 ， 基 金投 资的 收 益水
平也 会 随之 变化 ，从 而产 生风 险 。
3 、利率风险
金融 市 场利 率的 波动 会导 致证 券 市场 价格 和收 益率 的变 动 。 利率 直接 影响 着债 券的 价 格
和收 益 率 ， 影 响着 企 业的 融资 成 本和 利润 。 基 金投 资于 债 券和 股票 ， 其 收益 水平 可 能会 受 到
利率 变 化的 影响 。
4 、上市公司经营风险
上市 公 司的 经营 状况 受多 种因 素 的影 响， 如管 理能 力、 行 业竞 争、 市 场前 景、 技术 更 新、
新产 品 研究 开发 等都 会导 致公 司 盈利 发生 变化 。 如 果基 金 所投 资的 上市 公司 经营 不 善 ， 其股
票价 格 可能 下跌 ， 或 者能 够用 于 分配 的利 润减 少， 使基 金 投资 收益 下降 。 虽 然基 金 可以 通 过
投资 多 样化 来分 散这 种非 系统 风 险， 但不 能完 全避 免。
5 、购买力风险
基金份额 持 有人 收益 将主 要通 过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金 可 能因 为通 货膨 胀因 素而 使 其
购买 力 下降, 从 而使 基金 的 实际 收 益下 降。
（ 二）管理风险
1 、在基 金管 理 运作 过 程中 ，基 金管 理人 的知 识 、经 验、 判断 、决 策、 技 能等 ，会 影响 其
对信 息 的占 有以 及对 经济 形势 、 证券 价格 走势 的判 断， 从 而影 响基 金收 益水 平；
2 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人的 管 理手 段和 管理 技术 等因 素 的变 化也 会影 响基 金收 益 水 平 。
（ 三）流动性风险
基金 的 流动 性风 险主 要表 现在 两 方面 ： 一是 基金 管理 人建 仓 时或 为实 现收 益而 进行 组 合
调整 时 ， 可 能由 于市 场流 动性 相 对不 足而 无法 按预 期的 价 格将 股票 或债 券买 进或 卖 出； 二是
为应 付 投资 者的 赎回 ， 基 金管 理 人的 现金 支付 出现 困难 ， 被迫 在不 适当 的价 格大 量 抛售 股票
或债 券 。两 者均 可能 使基 金净 值 受到 不利 影响 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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（ 四） 本基 金特 定投 资策 略带 来的 风险
作为 股 票基 金， 本基 金在 个股 优 选上 以企 业的 治理 结构 和 核心 竞争 优势 为出 发点 ， 通过
严格 的 估值 流程 构造 投资 组合 。 在 具体 投资 管理 中可 能会 由 于股 票投 资比 例较 高带 来 较高 的
系统 性 风险 。 鉴于 中 国股 市目 前 仍处 于发 展阶 段， 具有 波 动性 较大 的特 征， 因而 本 基金 管 理
人在 必 要时 将通 过辅 助性 的类 别 资产 配置 ，力 求降 低系 统 性风 险。
本基 金 在投 资策 略上 主要 坚持 买 入并 持有 的策 略， 同时 配 合主 动投 资管 理， 其中 ， 对 上
市公 司 股票 的估 值是 本基 金买 入 和卖 出股 票的 基本 依据 ， 而 估值 水平 取决 于本 基金 管 理人 对
公司 业 绩增 长的 预期 ， 如 果上 市 公司 未能 实现 本基 金管 理 人预 期的 业绩 增长 率， 则 可能 导致
本基 金 管理 人对 其定 价出 现偏 差 ， 从 而以 较高 的价 格买 入 该股 票而 最终 影响 基金 的 收益 。 相
反， 本基 金主 要投 资 的这 类上 市 公司 也可 能由 于受 到市 场 的追 捧 ， 股价 相对 较高 ， 股 价波 动
幅度 也 相对 较大 ，从 而导 致基 金 份额 净值 的波 动较 大， 给 投资 者带 来一 定的 风险 。
（ 五）其他风险
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险， 如 电脑 系统 不可 靠产 生的 风 险；
2 、因基 金业 务 快速 发 展而 在制 度建 设、 人员 配 备、 内控 制度 建立 等方 面 不完 善而 产生 的
风险；
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险， 如 内幕 交易 、欺 诈等 行为 产 生的 风险 ；
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理 的 依赖 而可 能产 生的 风险 ；
5 、 因 战争 、 自 然灾 害等 不 可抗 力 导致 的基 金管 理人 、 基 金代 销机 构等 机 构无 法正 常 工作 ，
从而 影 响基 金的 申购 、赎 回按 正 常时 限完 成的 风险 ；
6 、其 他风 险。
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十七、 差错处理
（一）差错类型
基金 运 作过 程中 ， 如 果由 于基 金 管理 人或 基金 托管 人或 投 资者 自身 的过 错造 成差 错 ， 导
致其 他 当事 人遭 受损 失的 ，过 错 的责 任人 应当 对由 于该 差 错遭 受损 失的 当事 人（ “ 受损 方” ）
按下 述 “差 错处 理原 则” 给予 赔 偿承 担赔 偿责 任。
上述 差 错的 主要 类型 包括 但不 限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差 错 、 系
统故 障 差错 、下 达指 令差 错等 。
由于 不 可抗 力原 因造 成投 资者 的 交易 资料 灭失 或被 错误 处 理或 造成 其他 差错 ， 因不 可 抗
力原 因 出现 差错 的当 事人 不对 其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利 的 当事 人
仍应 负 有返 还不 当得 利的 义务 。
（二）差错处理原则
1 、差 错 已发 生 ，但 尚 未给 当事 人造 成损 失时 ， 差错 责任 方应 及时 协调 各 方， 及时 进行 更
正， 因 更正 差错 发生 的费 用由 差 错责 任方 承担 ；由 于差 错 责任 方未 及时 更正 已产 生 的差 错 ，
给当 事 人造 成损 失的 由差 错责 任 方承 担； 若差 错责 任方 已 经积 极协 调， 并且 有协 助 义务 的当
事人 有 足够 的时 间进 行更 正而 未 更正 ， 则 其应 当承 担相 应 赔偿 责任 。 差 错责 任方 应 对更 正的
情况 向 有关 当事 人进 行确 认， 确 保差 错已 得到 更正 。
2 、差 错 的责 任 方对 可 能导 致有 关当 事人 的直 接 损失 负责 ，不 对间 接损 失 负责 ，并 且仅 对
差错 的 有关 直接 当事 人负 责， 不 对第 三方 负责 ；
3 、因 差 错而 获 得不 当 得利 的当 事人 负有 及时 返 还不 当得 利的 义务 。但 差 错责 任方 仍应 对
差错 负 责 ， 如 果由 于获 得不 当得 利 的当 事人 不返 还或 不全 部 返还 不当 得利 造成 其他 当 事人 的
利益 损 失（ “受 损方 ” ） ，则 差错 责 任方 应 赔偿 受 损方 的损 失 ，并 在 其支 付 的赔 偿金 额 的范 围
内对 获 得不 当得 利的 当事 人享 有 要求 交付 不当 得利 的权 利 ； 如果 获得 不当 得利 的当 事 人已 经
将此 部 分不 当得 利返 还给 受损 方 ， 则受 损方 应当 将其 已经 获 得的 赔偿 额加 上已 经获 得 的不 当
得利 返 还的 总和 超过 其实 际损 失 的差 额部 分支 付给 差错 责 任方 。
4 、差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假 设 未发 生差 错的 正确 情形 的 方式 ；
5 、 差错 责任 方拒 绝进 行赔 偿时 ， 基金 管理 人或 基金 托管 人 协助 受损 方向 差错 责任 方 追 偿 ；
6 、如 果 出现 差 错的 当 事人 未按 规定 对受 损方 进 行赔 偿， 并且 依据 法律 、 行政 法规 、基 金
合同 或 其他 规定 ， 基 金管 理人 自 行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁 决对 受损 方 承担 了赔 偿 责任 ， 则
基金 管 理人 有权 向出 现过 错的 当 事人 进行 追索 ， 并有 权要 求 其赔 偿或 补偿 由此 发生 的 费用 和
遭受 的 损失 。
7 、按 法律 法规 规定 的其 他 原则 处 理差 错。
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（三）差错处理程序
差错 被 发现 后， 有关 的当 事人 应 当及 时进 行处 理， 处理 的 程序 如下 ：
1 、 查 明差 错发 生的 原因 ， 列明 所 有的 当事 人， 并根 据差 错 发生 的原 因确 定差 错的 责 任 方 ；
2 、根 据差 错处 理原 则或 当 事人 协 商的 方法 对因 差错 造成 的 损失 进行 评估 ；
3 、根 据差 错处 理原 则或 当 事人 协 商的 方法 由差 错的 责任 方 进行 更正 和赔 偿损 失；
4 、根 据 差错 处 理的 方 法， 需要 修改 基金 注册 登 记机 构的 交易 数据 的， 由 基金 注册 登记 机
构进 行 更正 ，并 就差 错的 更正 向 有关 当事 人进 行确 认；
5 、基 金 管理 人 及基 金 托管 人基 金资 产估 值错 误 偏差 达到 基金 份额 净值0.5% 时 ，基 金管 理
人应当公告，并报中国证监会备案。中邮 核心优选混合型证券投资基金
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十八、 基金合同的终止与 基金财产的清算
（一）基金合同的终 止
出现 下 列情 形之 一的 ，经 中国 证 监会 批准 后基 金合 同终 止 ：
1 、 存 续期 间内 ， 基 金份 额 持有 人 数量 连续60 个 工作 日达 不 到200 人 ， 或 连续60 个工 作 日基
金资 产 净值 低于 人民 币5000 万元 ，基 金管 理人 将 宣 布 本基 金 合同 终止 ；
2 、经 基金 份额 持有 人大 会 表决 终 止的 ；
3 、因 重大 违法 、违 规行 为 ，被 中 国证 监会 责令 终止 的；
4 、基 金管 理人 因解 散、 破 产、 撤 销、 丧失 基金 管理 资格 、 停止 营业 等事 由， 不能 继 续担
任本 基 金管 理人 的职 务， 而无 其 它基 金管 理公 司承 受其 原 有权 利及 义务 ；
5 、 基金 托管 人因 解散 、 破 产、 撤销 、 丧失 基金 托管 资格 、 停 止营 业等 事由 ， 不能 继 续担 任 本
基金 托 管人 的职 务， 而无 其它 托 管机 构承 受其 原有 权利 及 义务 ；
6 、法 律法 规和 中国 证监 会 规定 的 其他 事由 。
基金 合同 终止 后， 基 金管 理人 和基 金托 管人 依 照《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 、基 金合 同 及
其他 有 关规 定 ， 行使 请求 给付 报 酬 、 从 基金 资 产中 获得 补 偿的 权利 时， 可以 留置 基 金资 产 或
者对 基 金资 产的 权利 归属 人提 出 请求 。
（二）基金财产的清 算
1、财产清算小组
（1 ） 自基 金合 同终 止之 日起 30 个工 作日 内成 立财 产清 算 小组 ，财 产清 算小 组在 中 国 证
监会 的 监督 下进 行财 产清 算。
（2 ） 财 产清 算小 组 成员 由基 金 管理 人 、 基金 托管 人、 具有 从事 证券 相 关业 务资 格 的注册
会计 师 、 律师 以及 中 国证 监会 指 定的 人员 组成 。 财 产清 算 小组 可以 聘用 必要 的工 作 人员 。 财
产清 算 小组 在成 立后 五个 工作 日 内应 当公 告。
（3 ）财 产清 算 小组 负 责基 金资 产的 保管 、清 理 、估 价、 变现 和分 配。 财 产清 算小 组可 以
依法 以 基金 的名 义进 行必 要的 民 事活 动。
2、财产清算程序
（1 ） 基金 合同 终止 后， 由 基金 财 产清 算小 组统 一接 管基 金 ；
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进 行 清理 和确 认；
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变 现 ；
（4 ） 基金 清算 组作 出清 算 报告 ；
（5 ） 会计 师事 务所 对清 算 报告 进 行审 计；
（6 ） 律师 事务 所对 清算 报 告出 具 法律 意见 书；
（7 ） 将基 金清 算结 果报 告 中国 证 监会 ； 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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（8 ） 公布 基金 清算 公告 ；
（9 ） 对基 金财 产进 行分 配 。
3、财产清算费用
财产 清 算费 用是 指财 产清 算小 组 在进 行基 金财 产清 算过 程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 财 产
清算 费 用由 财产 清算 小组 优先 从 基金 资产 中支 付。
4、基金资产按下列顺序 清 偿
（1 ） 支付 财产 清算 费用 ；
（2 ） 交纳 所欠 税款 ；
（3 ） 清偿 基金 债务 ；
（4 ） 按基 金份 额持 有人 持 有的 基 金份 额比 例进 行分 配。
基金 资 产未 按前 款（1）至（3 ） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给 基 金份 额持 有人 。
5 、基金财产清算的公告
基金 合 同终 止并 报中 国证 监会 备 案 后5 个 工作 日内 由财 产 清算 小组 公告 ； 财产 清算 过 程
中的 有 关重 大事 项须 及时 公告 ； 财产 清算 小组 作出 的财 产 清算 报告 经会 计师 事务 所 审计 、 律
师事 务 所出 具法 律意 见书 后， 报 中国 证监 会备 案并 公告 。
6、财产清算账册及文件 的 保存
财产 清 算账 册及 有关 文件 由基 金 托管 人保 存15 年 以 上。
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十九、 基金合同内容摘要
（一）前言
为保 护 基金 投资 者合 法权 益， 明 确基 金合 同当 事人 的权 利 与义 务， 规范 中邮 核心 优 选混
合型 证 券投 资基 金运 作， 依 照 《中 华人 民共 和国 合同 法 》 、 《中 国人 民共 和国 证券 投 资基 金 法》
（以 下 简称 《 基金 法 》 ） 、 《 证券 投 资基 金 运作 管 理办 法》 （以 下简 称 《运 作办 法 》 ） 、 《证 券投
资基 金 销售 管 理办 法 》 （以 下简 称 《销 售 办法 》 ） 、 《证 券投 资 基金 信 息披 露 管理 办法 》 （ 以下
简称 《 信息 披 露办 法 》 ）及 其他 有 关规 定 ，在 平 等自 愿、 诚 实信 用 、充 分 保护 基金 投 资者 及
相关 当 事人 的合 法权 益的 原则 基 础上 ， 特订 立 《中 邮 核心 优 选混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》
（以 下 简称 “本 合同 ”或 “基 金 合同 ” ） 。
基金 合 同是 规定 基金 合同 当事 人 之间 权利 义务 的基 本法 律 文件 ， 其他 与本 基金 相关 的 涉
及基 金 合同 当事 人之 间权 利义 务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均以 本合 同为 准。 基 金合 同 的当 事
人包 括 基金 管理 人 、 基 金托 管人 和 基金 份额 持有 人 。 基 金投 资 者自 依基 金合 同取 得基 金 份额 ，
即成 为 基金 份额 持有 人和 基金 合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份 额的 行为 本身 即表 明其 对 基金 合
同的 承 认和 接受 。 基 金合 同的 当 事人 按照 法律 法规 和基 金 合同 的规 定享 有权 利， 同 时需 承担
相应 的 义务 。
中邮 核心 优选 混合 型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “本 基金 ”或 “基 金” ）由 基金 管理 人 按
照法 律 法规 和基 金合 同的 规定 募 集， 并经 中国 证监 会核 准 。 中 国证 监会 对基 金募 集 的核 准并
不表 明 其对 本基 金的 价值 和收 益 作出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金 没 有风 险 。
投资 者 投资 于本 基金 ，必 须自 担 风险 。
基金 管 理人 依 照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则 管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资 本 基金 一定 盈利 ，也 不保 证 基金 份额 持有 人的 最低 收 益。
基金 合 同应 当适 用 《 基金 法》 及相 应法 律法 规 之规 定， 若因 法律 法规 的 修改 或更 新 导 致
基金 合 同的 内容 存在 与届 时有 效 的法 律法 规的 规定 不一 致 之处 ， 应当 以届 时有 效的 法 律法 规
的规 定 为准 ，及 时作 出相 应的 变 更和 调整 ，同 时就 该等 变 更或 调整 进行 公告 。
（二）基金管理人的 权利 与义务
1 、基金管理人的权利
1 ） 自本 基金 合同 生效 之日 起， 依 照有 关法 律法 规和 本基 金 合同 的规 定独 立运 用基 金 财 产 ；
2 ）获 得基 金管 理人 报酬 ；
3 ）依 照有 关规 定行 使因 基 金财 产 投资 于证 券所 产生 的权 利 ；
4 ）在 符 合有 关 法律 法 规的 前提 下， 制订 和调 整 有关 基金 认购 、申 购、 赎 回、 转换 、非 交
易过 户 、转 托管 等业 务的 规则 ；
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5 ）根 据 本基 金 合同 及 有关 规定 监督 基金 托管 人 ，对 于基 金托 管人 违反 了 本基 金合 同或 有
关法 律 法规 规定 的行 为， 对基 金 资产 、 其他 当 事人 的利 益 造成 重大 损失 的情 形， 应及 时呈 报
中国 证 监会 和银 行业 监督 管理 机 构， 并采 取必 要措 施保 护 基金 及相 关当 事人 的利 益 ；
6 ）在 基金 合同 约定 的范 围 内， 拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎 回 申请 ；
7 ）选 择、 更换 注册 登记 机 构， 并 对注 册登 记机 构的 代理 行 为进 行必 要的 监督 和检 查 ；
8 ）选 择 、更 换 代销 机 构， 并依 据代 销协 议和 有 关法 律法 规， 对其 行为 进 行必 要的 监督 和
检查；
9 ）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名 新 的基 金托 管人 ；
10）依 法召 集基 金份 额持 有人 大 会；
11）法 律法 规规 定的 其他 权利 。
2、基金管理人的义务
1 ）依 法 募集 基 金， 办 理或 者委 托其 他机 构代 为 办理 基金 份额 的发 售、 申 购、 赎回 和登 记
事宜；
2 ）办 理基 金备 案手 续；
3 ）自 基金 合同 生效 之日 起 ，以 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则 管理 和运 用基 金财 产；
4 ）配 备 足够 的 具有 专 业资 格的 人员 进行 基金 投 资分 析、 决策 ， 以 专业 化 的经 营方 式管 理
和运 作 基金 财产 ；
5 ）建 立 健全 内 部风 险 控制 、监 察与 稽核 、财 务 管理 及人 事管 理等 制度 ， 保证 所管 理的 基
金财 产 和管 理人 的财 产相 互独 立 ， 对 所管 理的 不同 基 金分 别 管理 ， 分 别记 账， 进 行证 券 投资 ；
6 ）除 依据 《基 金法 》 、基 金合 同 及其 他有 关规 定外 ，不 得 为自 己及 任何 第三 人谋 取 利 益 ，
不得 委 托第 三人 运作 基金 财产 ；
7 ）依 法接 受基 金托 管人 的 监督 ；
8 ）计 算并 公告 基金 资产 净 值， 确 定基 金份 额申 购、 赎回 价 格；
9 ）采 取 适当 合 理的 措 施使 计算 开放 式基 金份 额 认购 、申 购、 赎回 和注 销 价格 的方 法符 合
基金 合 同等 法律 文件 的规 定；
10）按 规定 受理 申购 和赎 回申 请 ，及 时、 足额 支付 赎回 款 项；
11）进 行基 金会 计核 算并 编制 基 金财 务会 计报 告；
12）编 制半 年度 和年 度基 金报 告 ；
13）严 格按 照《 基金 法》 、 基金 合 同及 其他 有关 规定 ，履 行 信息 披露 及报 告义 务；
14） 保 守基 金 商业 秘密 ， 不得 泄 露基 金投 资计 划、 投资 意 向等 。 除 《基 金法 》 、 基金 合 同及中邮 核心优选混合型证券投资基金
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其他 有 关规 定另 有规 定外 ，在 基 金信 息公 开披 露前 应予 保 密， 不得 向他 人泄 露；
15）按 照基 金合 同的 约定 确定 基 金收 益分 配方 案， 及时 向 基金 份额 持有 人分 配收 益 ；
16） 依 据 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其 他有 关规 定 召 集基 金份 额 持有 人大 会或 配合 基金 托 管人 、
基金 份 额持 有人 依法 召集 基金 份 额持 有人 大会 ；
17）保 存基 金财 产管 理业 务活 动 的记 录、 账册 、报 表和 其 他相 关资 料；
18）以 基金 管理 人名 义， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律 行为 ；
19）组 织并 参加 基金 财产 清算 小 组， 参与 基金 财产 的保 管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配；
20）因 违 反基 金合 同 导致 基金 财产 的损 失或 损 害基 金份 额持 有人 合法 权 益， 应当 承担 赔偿
责任 ， 其赔 偿责 任不 因其 退任 而 免除 ；
21）基 金 托管 人违 反 基金 合同 造成 基金 财产 损 失时 ，应 为基 金份 额持 有 人利 益向 基 金 托管
人追 偿 ；
22）法 律法 规及 国务 院证 券监 督 管理 机构 规定 的其 他职 责 。
（三）基金托管人的 权利 与义务
1、基金托管人的权 利
1 ）获 得基 金托 管费 ；
2 ）监 督基 金管 理人 对本 基 金的 投 资运 作；
3 ）自 本基 金合 同生 效之 日 起， 依 法保 管基 金资 产；
4 ）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名 新 任基 金管 理人 ；
5 ）根 据 本基 金 合同 及 有关 规定 监督 基金 管理 人 ，对 于基 金管 理人 违反 本 基金 合同 或有 关
法律 法 规规 定的 行为 ， 对 基金 资 产 、 其 他当 事 人的 利益 造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈报 中
国证 监 会， 并采 取必 要措 施保 护 基金 及相 关当 事人 的利 益 ；
6）依 法召 集基 金份 额持 有 人大 会 ；
7 ）法 律法 规规 定的 其他 权 利。
2、基金托管人的义务
1 ）安 全保 管基 金财 产；
2 ）设 立 专门 的 基金 托 管部 ，具 有符 合要 求的 营 业场 所， 配备 足够 的、 合 格的 熟悉 基金 托
管业 务 的专 职人 员， 负责 基金 财 产托 管事 宜；
3 ）对 所托 管的 不同 基金 财 产分 别 设置 账户 ，确 保基 金财 产 的完 整与 独立 ；
4 ）除 依据 《基 金法 》 、基 金合 同 及其 他有 关规 定外 ，不 得 为自 己及 任何 第三 人谋 取 利 益 ，中邮 核心优选混合型证券投资基金
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不得 委 托第 三人 托管 基金 财产 ；
5 ）保 管由 基金 管理 人代 表 基金 签 订的 与基 金有 关的 重大 合 同及 有关 凭证 ；
6 ）按 规定 开设 基金 财产 的 资 金账 户和 证券 账户 ；
7 ） 保 守基 金商 业秘 密。 除 《基 金 法》 、 基金 合同 及其 他有 关 规定 另有 规定 外， 在基 金 信 息
公开 披 露前 应予 保密 ，不 得向 他 人泄 露；
8 ）对 基 金财 务 会计 报 告、 中期 和年 度基 金报 告 出具 意见 ，说 明基 金管 理 人在 各重 要方 面
的运 作 是否 严格 按照 基金 合同 的 规定 进行 ；如 果基 金管 理 人有 未执 行基 金合 同规 定 的行 为 ，
还应 当 说明 基金 托管 人是 否采 取 了适 当的 措施 ；
9 ）保 存基 金托 管业 务活 动 的记 录 、账 册、 报表 和其 他相 关 资料 ；
10 ）按 照基 金合 同的 约定 ，根 据 基金 管理 人的 投资 指令 ， 及时 办理 清算 、交 割事 宜 ；
11 ）办 理与 基金 托管 业务 活动 有 关的 信息 披露 事项 ；
12 ）对 基金 财务 会计 报告 、中 期 和年 度基 金报 告出 具意 见 ；
13 ）根 据本 基金 合同 和托 管协 议 规定 ，建 立并 保存 基金 份 额持 有人 名册 ；
14 ）复 核、 审查 基金 管理 人计 算 的基 金资 产净 值和 基金 份 额申 购、 赎回 价格 ；
15 ）按 照规 定监 督基 金管 理人 的 投资 运作 ；
16 ）按 规定 制作 相关 账册 并与 基 金管 理人 核对 ；
17 ）依 据基 金管 理人 的指 令或 有 关规 定向 基金 份额 持有 人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ；
18 ） 按照 规定 召集 基金 份额 持有 人 大会 或配 合基 金份 额持 有 人依 法自 行召 集基 金份 额 持 有
人大 会 ；
19 ） 因 违反 基金 合 同 导致 基 金财 产 损失 ， 应 承担 赔偿 责 任， 其 赔偿 责任 不因 其退 任 而免 除 ；
20 ）基 金管 理人 因违 反基 金合 同 造成 基金 财产 损失 时， 应 为基 金向 基金 管理 人追 偿 ；
21 ）法 律法 规及 国务 院证 券监 督 管理 机构 规定 的其 他职 责 。
（四）基金份额持有 人的 权利与义务
基金 投 资者 购买 本基 金基 金份 额 的行 为即 视为 对基 金合 同 的承 认和 接受 ， 基金 投资 者 自
取得 依 据基 金合 同募 集的 基金 份 额， 即成 为本 基金 份额 持 有人 和基 金合 同的 当事 人 ， 直 至其
不再 持 有本 基金 的基 金份 额。 基金 份额 持有 人作 为本 基金 合 同当 事人 并不 以在 基金 合 同上 书
面签 章 为必 要条 件。
每份 基 金份 额具 有同 等的 合法 权 益。
1、基金份额持有人的权 利
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ；
（2 ） 参与 分配 财产 清算 后 的剩 余 基金 财产 ； 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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（3 ） 依法 申请 赎回 其持 有 的基 金 份额 ；
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基 金份 额 持有 人大 会 ；
（5 ）出 席或 者 委派 代 表出 席基 金 份额 持 有人 大 会， 对基 金份 额持 有人 大 会审 议事 项行 使
表决权 ；
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披 露的 基 金信 息资 料；
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投 资运 作 ；
（8 ）对 基金 管 理人 、 基金 托管 人、 基金 份额 发 售机 构损 害其 合法 权益 的 行为 依法 提起 诉
讼；
（9 ） 法律 法规 和基 金合 同 规定 的 其他 权利 。
2、基金份额持有人的义 务
（1 ） 遵守 基金 合同 ；
（2 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎 回 款项 及法 律法 规和 基金 合 同所 规定 的费 用；
（3 ） 在持 有的 基金 份额 范 围内 ， 承担 基金 亏损 或者 基金 合 同终 止的 有限 责任 ；
（4 ） 不从 事任 何有 损基 金 及 基金 份额 持有 人合 法权 益 的活 动；
（5 ）返 还在 基 金交 易 过程 中因 任何 原因 ，自 基 金管 理人 、基 金托 管人 及 基金 管理 人的 代
理人 处 获得 的不 当得 利；
（6 ） 法律 法规 和基 金合 同 规定 的 其他 义务 。
（五）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则
1、基金份额持有人大会 的 召集事项
当出 现 或需 要决 定下 列事 由之 一 的， 经基 金管 理人 、 基金 托管 人或 持有 基金 份额10% 以
上 （ 含 10% ， 下同 ） 的 基金 份额 持 有人 （ 以基 金管 理 人收 到 提议 当日 的基 金份 额计 算 ， 下同 ）
提议 时 ，应 当召 开基 金份 额持 有 人大 会：
（1 ） 终止 基金 合同 ；
（2 ） 转换 基金 运作 方式 ；
（3 ） 变更 基金 类别 ；
（4 ） 变更 基金 投资 目标 、 投资 范 围或 投资 策略 ；
（5 ） 变更 基金 份额 持有 人 大会 议 事程 序；
（6 ） 更换 基金 管理 人、 基 金托 管 人；
（7 ）提 高基 金 管理 人 、基 金托 管人 的报 酬标 准 。但 根据 法律 法规 的要 求 提高 该等 报酬 标
准的 除 外；
（8 ） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ；
（9 ） 法律 法规 、基 金合 同 或中 国 证监 会 规 定的 其他 情形 。
2、基金份额持有人大会 的 召集方式
1 ）除 法 律法 规 或本 基 金合 同另 有约 定外 ，基 金 份额 持有 人大 会由 基金 管 理人 召集 ，开 会中邮 核心优选混合型证券投资基金
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时间 、 地 点、 方式 和权 益 登记 日 由基 金管 理人 选择 确定 。 基 金管 理人 未 按规 定召 集 或者 不能
召集 时 ，由 基金 托管 人召 集。
2 ） 基金 托管 人认 为有 必要 召开 基 金份 额持 有人 大会 的， 应 当向 基金 管理 人提 出书 面 提议 。
基金 管 理人 应当 自收 到书 面提 议 之日 起 10 日 内决 定是 否 召集 ， 并 书面 告知 基金 托 管人 。 基
金管 理 人决 定召 集的 ，应 当自 出 具书 面决 定之 日起 60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定 不 召集 ，
基金 托 管人 仍认 为有 必 要 召开 的 ， 应 当自 行召 集并 确 定开 会 时间 、 地 点、 方 式和 权益 登 记日 。
3 ）代 表 基金 份 额 10% 以上 的基 金份 额持 有人 认 为有 必要 召开 基金 份额 持 有人 大会 的， 应
当向 基 金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书 面 提议 之日 起 10 日 内决 定 是否 召
集， 并书 面告 知提 出 提议 的基 金 份额 持有 人代 表和 基金 托 管人 。 基金 管 理人 决定 召 集的 ， 应
当自 出具 书面 决定 之 日起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人 决定 不召 集， 代表 基 金份 额 10% 以上
的基 金 份额 持有 人仍 认为 有必 要 召开 的， 应当 向基 金托 管 人提 出书 面提 议。 基金 托 管人 应当
自收 到 书面 提议 之日 起 10 日内 决 定是 否 召 集， 并书 面告 知 提出 提议 的基 金份 额持 有 人代 表
和基 金 管理 人； 基金 托管 人决 定 召集 的， 应当 自出 具书 面 决定 之日 起 60 日 内召 开 。
4 ）代 表基 金份 额 10% 以 上的 基 金份 额持 有人 就同 一事 项 要求 召开 基金 份额 持有 人 大 会 ，
而基 金 管理 人、 基金 托管 人都 不 召集 的， 代表 基金 份额10% 以 上的 基金 份额 持有 人 有权 自行
召集 基 金份 额持 有人 大会 ，但 应 当至 少提 前30 日 向 中国 证 监会 备案 。
5 ）基 金 份额 持 有人 依 法自 行召 集基 金份 额持 有 人大 会的 ，基 金管 理人 、 基金 托管 人应 当
配合 ， 不得 阻碍 、干 扰。
3、基金份额持有人大会 的 议事程序
（1 ） 现场 开会
在现 场 开会 的方 式下 ，首 先由 大 会主 持人 按照 规定 程序 宣 布会 议议 事程 序及 注意 事 项 ，
确定 和 公布 监票 人， 然后 由大 会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论 后进 行表 决， 经合 法执 业 的律 师 见
证后 形 成大 会决 议。
大会 由 基金 管理 人授 权代 表主 持 。 在 基金 管理 人授 权代 表 未能 主持 大会 的情 况下 ， 由基
金托 管 人授 权代 表主 持； 如果 基 金管 理人 和基 金托 管人 授 权代 表均 未能 主持 大会 ， 则由 出席
大会 的基 金份 额持 有 人和 代理 人以 所代 表的 基 金份 额 50% 以上 多 数选 举产 生 一名 代表 作为
该次 基 金份 额持 有人 大会 的主 持 人。
召集 人 应当 制作 出席 会议 人员 的 签名 册 。 签 名册 载明 参加 会 议 人 员姓 名 （ 或单 位名 称 ） 、
身份 证 号码 、 住 所地 址、 持有 或 代表 有表 决权 的基 金份 额 、 委 托人 姓名 （或 单位 名 称） 等事
项。
（2 ） 通讯 方式 开会
在通 讯 表决 开会 的方 式下 ， 首先 由召 集人 提前 30 天公 布 提案 ， 在 所通 知的 表决 截 止日
期第 2 天 在公 证机 构监 督 下由 召 集人 统计 全部 有效 表决 并 形成 决议 。
4、基金份额持有大会的 表 决程序
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1 ）基 金份 额持 有人 所持 每 一基 金 份额 享有 平等 的表 决权 。
2 ）基 金份 额持 有人 大会 决 议分 为 一般 决议 和特 别决 议：
（A ） 一般 决议
一般决议须经出席会 议的 基金份额持有人及其 代理 人所持表决权的 50% 以 上通 过 方 为
有效 ， 除下 列 （B ） 所规 定 的须 以 特别 决 议通 过 事项 以外 的 其他 事 项均 以 一般 决议 的 方式 通
过；
（B ） 特别 决议
特别决议须经出席会 议的 基金份额持有人及代 理人 所持表决权的三分之 二以 上通过方
为有 效 ； 涉 及更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 转换 基 金运 作方 式、 提前 终止 基 金合 同等
重大 事 项必 须以 特别 决议 通过 方 为有 效。
3 ） 基 金份 额持 有 人大 会决 定的 事 项， 应当 依法 报中 国证 监 会核 准， 或者 备案 ， 并予 以公
告。
4 ）基 金份 额持 有人 大会 采 取记 名 方式 进行 投票 表决 。
5 ） 基金 份额 持有 人大 会的 各项 提 案或 同一 项提 案内 并列 的 各项 议题 应 当 分开 审议 、 逐项
表决。
（六）基金合同的变 更和 终止
1、基金合同的变更
（1 ）除 非法 律 法规 和 基金 合同 另有 规定 ，对 基 金合 同的 变更 应当 召开 基 金份 额持 有人 大
会的 ， 基 金合 同变 更的 内容 应经 基 金份 额持 有人 大会 决议 通 过 ， 并 报中 国证 监会 核准 或 备 案 。
（2 ）依 现行 有 效的 有 关法 律法 规， 对基 金合 同 的变 更自 中国 证监 会核 准 或出 具无 异议 意
见之 日 起生 效。
（3 ）除 依本 基 金合 同 或依 现行 有效 的有 关法 律 法规 ，对 基金 合同 的变 更 须基 金份 额持 有
人大 会 决议 通 过和/ 或须 报 中国 证 监会 核 准以 外 的情 形， 经 基金 管 理人 和 基金 托管 人 同意 可
对基 金 合同 进行 变更 后公 布， 并 报中 国证 监会 备案 。
2、基金合同的终止
有下 列 情形 之一 的， 基金 合同 应 当终 止：
（1 ） 基金 份额 持有 人大 会 决定 终 止的 ；
（2 ） 基金 管理 人 、 基 金托 管人 职 责终 止， 在6 个月 内没 有 新基 金管 理人 、 新 基金 托 管人
承接 的 ；
（3 ） 基金 合同 约定 的其 他 情形 ；
（4 ） 中国 证监 会允 许的 其 他情 况 。
（七）争议的处理
各方 当 事人 同意 ， 因 基金 合同 而 产生 的或 与基 金合 同有 关 的一 切争 议， 如经 友好 协 商未中邮 核心优选混合型证券投资基金
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能解 决 的， 应提 交中 国国 际经 济 贸易 仲裁 委员 会根 据该 会 当时 有效 的仲 裁规 则进 行 仲裁 ， 仲
裁的 地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是 终 局性 的并 对各 方当 事人 具 有约 束力 ，仲 裁费 由败 诉 方承 担 。中邮 核心优选混合型证券投资基金
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二十、 基金托管协议的内 容摘要
（一）托管协议当事 人
1 、 基金管理人
名
称： 中邮 创业 基金 管理 股 份有 限公 司
住
所： 北京 市东 城区 和平 里 中街 乙 16 号
办公 地 址： 北京 市东 城区 和平 里 中街 乙 16 号
邮政 编 码：100082
法定 代 表人 ：吴 涛
成立 日 期：2006 年 5 月 08 日
批准 设 立机 关及 批准 设立 文号 ： 中国 证监 会证 监基 字[2006]23 号
注册 资 本：3 亿 元人 民币
存续 期 间： 持续 经营
经营 范 围： 基金 管理 业务 、发 起 设立 基金
2 、 基金托管人
名
称： 中国 农业 银行 股份 有 限公 司 （ 简称 中国 农业 银 行 ）
住
所： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街69 号
办公 地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街28 号 凯晨 世 贸中 心 东座
法定 代 表人 ： 周 慕冰
成立 日 期：2009 年1 月 15 日
托管 资 格的 批准 文号 ：证 监基 字[1998]23 号
注册 资 本：32,479,411.7 万元 人 民币
存续 期 间： 持续 经营
经营 范围 ： 吸 收公 众 存款 ；发 放短 期、 中期 、 长期 贷款 ；办 理国 内外 结 算； 办理 票 据
承兑 与 贴现 ； 发行 金融 债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付 、 承销 政 府债 券； 买 卖政 府债 券、 金融 债
券； 从 事同 业拆 借； 买 卖 、 代理 买卖 外汇 ； 结汇 、 售汇 ； 从事 银行 卡业 务； 提供 信 用证 服务
及担 保 ；代 理收 付款 项及 代理 保 险业 务； 提供 保管 箱服 务 ；代 理资 金清 算； 各类 汇 兑业 务 ；
代理 政 策性 银行 、 外 国政 府和 国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷 款承 诺； 组织 或参 加银 团 贷款 ； 外
汇存 款 ； 外汇 贷款 ； 外汇 汇款 ； 外汇 借 款； 发 行、 代理 发 行、 买 卖或 代理 买 卖股 票 以外 的外
币有 价 证券 ； 外 汇票 据承 兑和 贴 现； 自营 、 代 客外 汇 买卖 ； 外币 兑换 ； 外 汇担 保 ； 资信 调查 、
咨询 、 见证 业务 ； 企 业、 个人 财 务顾 问服 务； 证券 公司 客 户交 易结 算资 金存 管业 务 ； 证 券投中邮 核心优选混合型证券投资基金
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资基 金 托管 业务 ； 企 业年 金托 管 业务 ； 产业 投 资基 金托 管 业务 ； 合格 境 外机 构投 资 者 境 内 证
券投 资 托管 业务 ； 代 理开 放式 基 金业 务； 电话 银行 、 手机 银行 、 网 上银 行业 务； 金 融衍 生产
品交 易 业务 ；经 国务 院银 行业 监 督管 理机 构等 监管 部门 批 准的 其他 业务 。
（二）基金托管人和 基金 管理人之间的业务监 督、 核查
1 、基 金托 管人 对基 金管 理 人的 业 务监 督、 核查
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、 本协 议和 有关 基金 法规 的规 定 ， 基 金托 管人 对基 金的 投 资
对 象、 基金 资产 的投 资组 合 比例 、基 金资 产的 核算 、 基金 资产 净值 的计 算、 基 金管 理人 报
酬 的计 提和 支付 、基 金费 用 的支 付、 基金 申购 资金 的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基金 收益 分
配 、基 金的 融资 条件 等行 为 的合 法性 、合 规性 进行 监 督和 核查 ，其 中对 基金 的 投资 比例 的
监督 和 检查 自基 金合 同生 效之 后 六个 月开 始。
基金 托 管人 发现 基金 管理 人违 反 《 基金 法》 、 基 金合 同、 本协 议或 有关 基金 法 规规 定 的
行 为， 应及 时以 书面 形式 通 知基 金管 理人 限期 纠正 ， 基金 管理 人收 到通 知后 应 及时 核对 ，
并 以书 面形 式对 基金 托管 人 发出 回函 确认 。在 限期 内 ，基 金托 管人 有权 随时 对 通知 事项 进
行 复查 ，督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 基金 托 管人 通知 的违 规事 项未 能 在限 期内 纠
正 的， 基金 托管 人应 报告 中 国证 监会 。基 金托 管人 有 义务 要求 基金 管理 人赔 偿 因其 过失 致
使投 资 者遭 受的 损失 。
基金 托 管人 发现 基金 管理 人有 重 大违 规行 为， 应立 即报 告 中国 证监 会， 同时 通知 基 金管
理人 限 期纠 正。
2 、基 金管 理人 对基 金托 管 人的 业 务监 督、 核查
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、 本协 议及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人就 基金 托管 人是 否 及
时 执行 基金 管理 人的 划款 指 令、 是否 擅自 动用 基金 资 产、 是否 按时 将分 配给 基 金份 额持 有
人的 收 益划 入分 红派 息账 户等 事 项， 对基 金托 管人 进行 监 督和 核查 。
基 金 管理 人定 期对 基金 托管 人 保管 的基 金资 产进 行核 查 。基 金管 理人 发现 基金 托 管人
未对 基 金资 产实 行分 账管 理、 擅 自挪 用基 金 资产 、 因基 金 托管 人的 过错 导致 基金 资 产灭 失、
减 损或 处于 危险 状态 的， 基 金管 理人 应立 即以 书面 的 方式 要求 基 金 托管 人予 以 纠正 并采 取
必要 的 补救 措施 。基 金管 理人 有 义务 要求 基金 托管 人赔 偿 基金 因此 所遭 受的 损失 。
基金 管 理人 发现 基金 托管 人的 行 为违 反 《基 金法 》 、 基金 合 同 、 本 协议 或有 关 基金 法 规
的 规定 ，应 及时 以书 面形 式 通知 基金 托管 人限 期纠 正 ，基 金托 管人 收到 通知 后 应及 时核 对
并 以书 面形 式对 基金 管理 人 发出 回函 。在 限期 内， 基 金管 理人 有权 随时 对通 知 事项 进行 复
查， 督 促基 金托 管 人改 正 。 基金 托管 人 对基 金管 理 人通 知 的违 规事 项未 能在 限期 内 纠正 的，
基金 管 理人 应报 告中 国证 监会 。
基金 管 理人 发现 基金 托管 人有 重 大违 规行 为， 应立 即报 告 中国 证监 会， 同时 通知 基 金 托
管人 限 期纠 正。
3 、基 金 管理 人 和基 金 托管 人有 义务 配合 和协 助 对方 依照 本协 议对 基金 业 务执 行监 督、 核中邮 核心优选混合型证券投资基金
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查。 基 金管 理人 或基 金托 管人 无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对 方根 据本 协议 规定 行使 监 督权 ， 或
采取 拖 延、 欺诈 等手 段妨 碍对 方 进行 有效 监督 ，情 节严 重 或经 监督 方提 出警 告仍 不 改正 的 ，
监督 方 应报 告中 国证 监会 。
（三）基金资产保管
1、基金资产保管的原则
（1 ） 基金 托管 人应 依法 持 有并 安 全、 完整 地保 管基 金财 产 。 未 经基 金管 理人 的正 当 指令 ，
不得 自 行运 用、 处分 、分 配基 金 的任 何财 产。
（2 ） 基金 财产 应独 立于 基 金管 理 人、 基金 托管 人的 固有 财 产。
（3 ） 基 金托 管人 按照 规定 开立 基 金财 产的 资金 账户 和证 券 账户 ， 对所 托管 的 基金 财 产 分
别 设置 账户 ，与 基金 托管 人 的其 他业 务和 其他 基金 的 托管 业务 实行 严格 的分 账 管理 ，确 保
基金 财 产的 完整 与独 立。
（4 ）对 于因 基 金投 资 、基 金申 （认 ）购 过程 中 产生 的应 收财 产， 应由 基 金管 理人 负责 与
有关 当 事人 确定 到账 日期 并通 知 托管 人， 到账 日基 金财 产 没有 到达 托管 人处 的， 托 管人 应及
时通 知 基金 管理 人采 取措 施进 行 催收 。 由 此给 基金 造成 损 失的 ， 基 金管 理人 应负 责 向有 关当
事人 追 偿基 金的 损失 。
2、募集资金的验证
募集 期 内销 售机 构按 销售 与服 务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购 资 金划 入 基 金管 理人 在具 有 托
管资 格 的商 业银 行开 设的 “中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司基 金认 购专 户” 。 基金 募 集期 满，
由基 金 管理 人聘 请具 有从 事证 券 业务 资格 的会 计师 事务 所 进行 验资 ， 出 具验 资报 告 ， 出 具的
验资 报 告应 由参 加验 资 的2 名以 上 （ 含2 名） 中 国注 册会 计 师签 字方 为有 效。 验资 完 成， 基
金管 理 人应 将募 集到 的全 部资 金 存入 基金 托管 人为 基金 开 立的 基金 托管 专户 中， 基金 托管 人
在收 到 资金 当日 出具 基金 资产 接 收报 告。
3、基金的银行账户的开 设 和管理
基 金 托管 人以 基金 托管 人的 名 义在 其营 业机 构开 设基 金 托管 专户 ，保 管基 金的 银 行存
款 。该 基金 托管 专户 是指 基 金托 管人 在集 中托 管模 式 下， 代表 所托 管的 基金 与 中国 证券 登
记 结算 有限 责任 公司 进行 一 级结 算的 专用 账户 。该 账 户的 开设 和管 理由 基金 托 管人 承担 。
本基 金 的一 切货 币收 支活 动， 均 需通 过基 金托 管人 的基 金 托管 专户 进行 。
基 金 托管 专户 的开 立和 使用 ， 限于 满足 开展 本基 金业 务 的需 要。 基金 托管 人和 基 金管
理 人不 得假 借本 基金 的名 义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何 银 行账 户进 行
本基 金 业务 以外 的活 动。
基 金托 管专 户的 管理 应符 合 《银 行账 户管 理办 法》 、 《 现金 管理 条例 》 、 《 中国 人 民银 行
利 率管 理的 有关 规 定》 、 《关 于大 额现 金支 付 管理 的通 知 》 、 《支 付 结算 办法 》以 及中 国人 民
银行 的 其他 规定 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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4、基金证券账户和证券 交 易资金账户的开设和 管理
基 金 托管 人以 基金 托管 人和 本 基金 联名 的方 式在 中国 证 券登 记结 算有 限公 司上 海 分公
司/ 深 圳分 公司 开设 证券 账 户。
基 金 证券 账户 的开 立和 使用 ， 限于 满足 开展 本基 金业 务 的需 要。 基金 托管 人和 基 金管
理 人不 得出 借和 未经 对方 同 意擅 自转 让本 基金 的任 何 证券 账户 ；亦 不得 使用 本 基金 的任 何
账户 进 行本 基金 业务 以外 的活 动 。
基金托管人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深圳
分公 司 开立 基金 证券 交易 资金 账 户， 用于 证券 清算 。
在本 托 管协 议订 立日 之后 ， 本基 金被 允许 从事 其他 投资 品 种的 投资 业务 的， 涉及 相 关账
户的 开 设、 使用 的， 除非 法规 另 有规 定， 基金 托管 人应 当 比照 并遵 守上 述关 于账 户 开设 、 使
用的 规 定； 法规 另有 规定 的从 其 规定 。
5、债券托管自营账户的 开 设和管理
（1 ） 基 金合 同生 效后 ， 基 金管 理 人负 责以 基金 的名 义申 请 并取 得进 入全 国银 行间 同 业 拆
借 市场 的交 易资 格， 并代 表 基金 进行 交易 ；基 金托 管 人负 责以 基金 的名 义在 中 央国 债登 记
结 算有 限责 任公 司开 设银 行 间债 券市 场债 券托 管自 营 账户 ，并 由基 金托 管人 负 责基 金的 债
券 的后 台匹 配及 资金 的清 算 。在 上述 手续 办理 完毕 之 后， 由基 金托 管人 负责 向 中 国 人民 银
行进 行 报备 。
（2 ）同 业拆 借 市场 交 易账 户和 债券 托管 账户 根 据中 国人 民银 行、 中国 外 汇交 易中 心和 中
央国 债 登记 结算 有限 责任 公司 的 有关 规定 ， 由 基金 管理 人 和基 金托 管人 签订 补充 协 议， 进行
使用 和 管理 。 基金 管理 人和 基金 托 管人 应一 起负 责为 基金 对 外签 订全 国银 行间 国债 市 场回 购
主协 议 ，正 本由 基金 托管 人保 管 ，基 金管 理人 保存 副本 。
6、基金资产投资的有关 实 物证券的保管
实 物 证券 由基 金托 管人 存放 于 托管 银行 的保 管库 ；也 可 存入 中央 国债 登记 结算 有 限责
任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保
管 库。 保管 凭证 由基 金托 管 人持 有。 实物 证券 的购 买 和转 让， 由基 金托 管人 根 据基 金管 理
人的 指 令办 理。 托管 人对 托管 人 以外 机构 实际 有效 控制 的 证券 不承 担责 任。
属于 基 金托 管 人实 际有 效 控制 下 的实 物 证券 在基 金 托管 人 保管 期 间的 损坏 、 灭失 ， 由此
产生 的 责任 应由 基金 托管 人承 担 。
7、与基金资产有关的重 大 合同的保管
由基 金 管理 人 代表 基金 签 署的 与 基金 有 关的 重大 合 同的 原 件分 别 由基 金托 管 人、 基 金管
理人 保 管。 除本 协议 另有 规定 外 ， 基 金管 理人 在代 表基 金 签署 与基 金有 关的 重大 合 同时 应保
证 基 金 一 方 持有 两 份 以 上的 正 本 ， 以 便基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人至 少 各 持 有一 份 正 本 的 原
件。 如 上述 合同 只有 一份 正本 先 由基 金管 理人 取得 ， 则基 金管 理人 应及 时将 正本 送 达基 金托
管人 处 保管 。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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103
（四）基金资产净值 计算 与复核
1 、 基金 资产 净值 是指 基金 资产 总 值减 去负 债后 的价 值。 基 金份 额 净值 是指 计 算日 基 金 资
产净 值 除以 计算 日基 金份 额总 份 额后 的价 值。
2 、 基金 管理 人应 每工 作 日对 基金 资产 估值 。估 值原 则 应符 合基 金合 同、 《证 券投 资基 金
会 计核 算办 法》 及其 他法 律 、法 规的 规定 。用 于基 金 信息 披露 的基 金资 产净 值 和基 金份 额
净 值由 基金 管理 人负 责计 算 ，基 金托 管人 复核 。基 金 管理 人应 于每 个工 作日 交 易结 束后 计
算 当日 的基 金份 额资 产净 值 并以 加密 传真 方式 发送 给 基金 托管 人。 基金 托管 人 对净 值计 算
结 果复 核后 ，签 名、 盖章 并 以加 密传 真方 式传 送给 基 金管 理人 ，由 基金 管理 人 对基 金净 值
予以 公 布。
本基 金 按以 下方 式进 行估 值：
1 、已 上市 流通 的有 价证 券 的估 值
（1 ） 上 市流 通的 股票 ， 以 其估 值 日在 证券 交易 所挂 牌的 市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 估 值日 无
交易 的 ，以 最近 交易 日的 市价 （ 收盘 价） 估值 ；
（2 ） 在证 券交 易所 市场 流 通的 债 券， 按如 下估 值方 式处 理 ：
A 、 实行 净价 交易 的债 券按 估值 日 收盘 价估 值 ， 估 值 日没 有 交易 的 ， 按 最近 交 易日 的 收
盘价 估 值。
B 、 未 实行 净价 交易 的债 券 按估 值 日收 盘价 减去 债券 收盘 价 中所 含的 债券 应收 利息 得 到
的 净价 进行 估值 ；估 值日 没 有交 易的 ，按 最近 交易 日 债券 收盘 价减 去债 券收 盘 价中 所含 的
债券 应 收利 息得 到的 净价 进行 估 值。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券 应 区分 如下 情况 处理 ：
（1 ） 送股 、 转 增股 、 配股 和增 发 新股 ， 按 估值 日在 证券 交 易所 挂牌 的同 一股 票的 市 价 （ 收
盘价 ） 估值 ；该 日无 交易 的， 以 最近 一日 的市 价（ 收盘 价 ）估 值；
（2 ） 首次 公开 发行 的股 票 ，按 成 本估 值；
（3 ） 在银 行间 同业 市场 交 易的 债 券和 未上 市的 债券 按成 本 估值 。
3 、配 股权 证， 从配 股除 权 日起 到 配股 确认 日止 ，按 估值 日 市价 高于 配股 价的 差额 估 值 ；
收盘价 等于 或低 于配 股价 ，则 估 值为 零。
4 、 如有 确凿 证据 表明 按上 述方 法 进行 估值 不能 客观 反映 其 公允 价值 的， 基 金 管理 人 可 根
据具 体 情况 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的 价格 估值 。
5 、债券 利息 收 入、 存 款利 息收 入、 买入 返售 证 券收 入等 固定 收益 的确 认 采用 权责 发生 制
原则。
6 、股 利收 入的 确认 采用 权 责发 生 制原 则。
7 、如 有新 增事 项， 按国 家 最新 规 定估 值。
基金 资 产净 值计 算和 基金 会计 核 算的 义务 由基 金管 理人 、 基金 托管 人共 同承 担。 本 基金
的会 计 责任 方是 基金 管理 人， 与本 基金 有关 的会 计问 题如 经 相关 各方 在平 等基 础上 充 分讨 论中邮 核心优选混合型证券投资基金
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后， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按 照基 金管 理人 对基 金净 值 的计 算结 果对 外予 以公 布 。
（五）基金份额持有 人名 册的登记与保管
基金 份 额持 有人 名册 ， 包 括基 金 募集 期结 束时 的基 金份 额 持有 人名 册、 基金 权益 登 记日
的基 金 份额 持有 人名 册、 基金 份 额持 有人 大会 登记 日的 基 金份 额持 有人 名册 、 每月 最后 一个
交易 日 的基 金份 额持 有人 名册 ， 由基 金注 册登 记机 构负 责 编制 ， 基 金注 册登 记机 构 对基 金份
额持 有 人名 册负 保管 义务 。
（六）争议解决方式
相 关 各方 当事 人同 意， 因本 协 议而 产生 的或 与本 协议 有 关的 一切 争议 ，除 经友 好 协商
可以 解 决的 ， 应提 交中 国 国际 经 济贸 易仲 裁委 员会 根据 该 会当 时有 效的 仲裁 规则 进 行仲 裁，
仲 裁的 地点 在北 京， 仲裁 裁 决是 终局 性的 并对 相关 各 方均 有约 束力 ，仲 裁费 用 由败 诉方 承
担。
争议 处 理期 间， 相关 各方 当 事人 应 恪守 基金 管理 人和 基金 托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责 地 履行 基金 合同 和托 管协 议 规定 的义 务， 维护 基金 份 额持 有人 的合 法权 益。
（七）托管协议的修 改与 终止
1 、 本协 议相 关各 方当 事人 经协 商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内 容
不 得与 基金 合同 的规 定有 任 何冲 突。 修改 后的 新协 议 向中 国证 监会 办理 完必 要 的核 准或 备
案手 续 后生 效。
2 、发 生以 下情 况， 本托 管 协议 终 止：
（1 ） 基金 合同 终止 ；
（2 ） 因基 金托 管人 解散 、 依法 被 撤销 、破 产或 其他 事由 造 成本 基金 更换 基金 托管 人 ；
（3 ） 因基 金管 理人 解散 、 依法 被 撤销 、破 产或 其他 事由 造 成本 基金 更换 基金 管理 人 ；
（4 ） 发生 《基 金法 》或 其 他法 律 法规 规定 的终 止事 项。 中邮 核心优选混合型证券投资基金
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二十一 、对基金份额持有 人的服务
基金 管 理人 承诺 为基 金份 额持 有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人 根 据基 金份 额持 有人 的需 要 、 市场 状况 及 自身 服务 能 力的 变化 ， 有 权增 加、 修改 这些 服
务项 目 ：
（一）注册登记服务
本基 金 管理 人作 为注 册登 记机 构 为基 金份 额持 有人 提供 注 册登 记服 务 。 我 公司 配备 了 安
全、 高 效、 完善 的电 脑及 通讯 系 统， 能够 准确 、 及 时地 为 基金 份额 持有 人办 理基 金 账户 、 基
金份 额 的登 记、 管理 、 托管 和转 托 管， 基金 份额 持有 人名 册 的管 理， 权益 分配 时红 利 的登 记、
派发 ， 基金 交易 份额 的清 算、 过 户和 基金 交易 资金 的交 收 。
（二）红利再投资服 务
若基 金 份额 持有 人选 择红 利再 投 资形 式进 行基 金收 益分 配 ， 该基 金份 额持 有人 当期 分 配
所得 基 金收 益将 按权 益登 记日 的 基金 份额 净值 自动 转为 基 金份 额， 且 免 收再 投资 的 费用 。
（三）信息查询服务
为方 便 基金 份额 持有 人随 时了 解 公司 相关 信息 及投 资资 讯 ，我 公司 开通 24 小 时自 动 语
音服 务 、网 上查 询。 通过 以 上方 式可 进行 公司 信息 查询 和 基金 份额 持有 人账 户信 息 查询 。
查询 方 式包 括： 自动 语音 查询 、 网上 查询 及人 工查 询。
查询 内 容包 括： 最新 活动 公告 、 基金 产品 介绍 、公 司介 绍 等公 司信 息； 基金 净值 查 询 、
基金 份 额查 询、 基金 交易 确认 查 询、 基金 分红 查询 及基 金 历史 交易 记录 等账 户及 交 易信 息查
询 。
（四）交易对账单寄 送服 务
基金 份 额持 有人 交易 对账 单包 括 月度 、 季 度及 年度 对账 单 等。 月度 对账 单在 每 月 度 结束
后10 个工作日 内向本 月 度内新开户 的 基金 份 额 持 有人 寄 送 ； 季 度对 账 单 在 每季 度 结 束 后10
个工 作 日内 向本 季度 内有 交易 的 基金 份额 持有 人寄 送； 年度 对账 单在 年度 结束 后15个 工作 日
内 向所 有基 金份 额持 有人 寄送 。
（五）定期定额投资 计划
在各 项 条件 成熟 的情 况下 ， 本基 金可 为投 资人 提供 定期 定 额投 资计 划服 务， 具体 实 施方
法以 更 新后 的招 募说 明书 和基 金 管理 人届 时公 布的 业务 规 则为 准。
（六）网上交易服务
在条 件 成熟 时， 为基 金份 额持 有 人提 供网 上交 易平 台。 通 过先 进的 网络 通讯 技术 ， 为
基金 份 额持 有人 提供 高效 安全 的 基金 交易 服务 、及 时迅 捷 的基 金信 息和 理财 服务 。
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（七）主动通知服务
通过 邮 寄、 电子 邮件 、短 信、 主 动致 电等 方式 为基 金份 额 持有 人提 供各 项主 动通 知 服
务， 包 括邮 寄 对账 单 、发 送月 度/ 年度 电 子对 账单 、 基金 份 额持 有 人交 易 成交 后发 送 电子 确
认通 知 、基 金 净值 日 报/ 周 报、 公 司公 告 及重 要 信息 等， 我 公司 将 通过 上 述方 式主 动 通知 基
金份 额 持有 人。
（八）信息定制服务
为进 一 步提 升服 务品 质， 使基 金 份额 持有 人及 时了 解基 金 运作 情况 ，我 公司 推出 全 方
位资 讯 服务 定制 项目 。 基 金份 额 持有 人可 通过 客服 热线 、 公 司网 站定 制 各种 资讯 ， 公 司通 过
EMAIL 、短 信等 多渠 道发 送 资讯 定 制服 务。
我公 司 会按 照基 金份 额持 有人 要 求定 期提 供周 报、 月刊 及 月度 电子 对账 单、 基金 交 易
确认 通 知、 短信 每日/ 周 净 值等 。
另外 ， 在条 件成 熟时 ，我 公司 每 季度 还将 为基 金份 额持 有 人制 作季 刊， 使基 金份 额 持
有人 能 及时 、全 面了 解基 金运 作 情况 及公 司文 化等 。
（九）投诉建议受理
如果 对 我公 司提 供的 各种 服务 感 到不 满或 有其 它需 求， 可 通过 语音 留言 、客 服邮 箱 、
网站 留 言等 各种 方式 随时 向我 公 司提 出， 也可 直接 与客 户 服务 人员 联系 ， 我 公司 将 及时 处理
客户 投 诉； 同时 ，在 第一 时间 内 满足 客户 提出 的合 理化 建 议及 需求 。
（十）语音留言服务
为加 强 与基 金份 额持 有人 及潜 在 客户 的沟 通和 联系 ， 我 公司 提供7 ×24 小 时语 音留 言 服
务， 及 时将 基金 份额 持有 人疑 问 或意 见保 留， 客户 服务 人 员将 在第 一时 间内 及时 进 行收 听处
理。
（十一）客户服务部 联系 方式
1 、客 户服 务部 电话
客户 服 务电 话：010-58511618 、400-880-1618
2 、互 联网 站及 电子 信箱
网址：http://www.postfund.com.cn
电子 信 箱：info@postfund.com.cn
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二十二 、其他应披露事项
本基金及基金管理人 的有 关公告（自招募说明 书公 布日至本次更新 内容 截止 日）
披 露 事 项
时 间
关于 更 改直 销中 心单 笔最 低投 资 金额 的公 告 2006-09-01
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加国 家邮 政局 邮 政储 汇局 为中
邮核 心 优选 混合 型证 券投 资基 金 代销 机构 的公 告
2006-09-07
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加深 圳市 商业 银 行为 中邮 核心
优选 混 合型 证券 投资 基金 代销 机 构的 公告
2006-09-15
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金基 金合 同生 效公 告 2006-09-29
2006 年 10 月 13 日 中邮 核 心优 选 混合 型证 券投 资基 金资 产 净值 公告 2006-10-13
2006 年 10 月 20 日 中邮 核 心优 选 混合 型证 券投 资基 金资 产 净值 公告 2006-10-20
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金开 放日 常申 购业 务的 公 告 2006-10-24
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 变更 直销 专户 信息 的 公告 2006-10-24
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 一次 分红 公告 2006-11-13
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 二次 分红 公告 2006-12-05
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加浙 商证 券有 限 责任 公司 为中
邮核 心 优选 混合 型证 券投 资基 金 代销 机构 的公 告
2006-12-06
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金开 放日 常赎 回业 务公 告 2006-12-06
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2006 年 度最 后一 个交 易 日基 金资 产
净值 、 基金 份额 净值 及份 额累 计 净值 公告
2006-12-30
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 三次 分红 公告 2007-01-08
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于变 更直 销中 心联 系 人及 联系 电话
的公告
2007-01-16
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加南 京证 券有 限 责任 公司 为中
邮核 心 优选 混合 型证 券投 资基 金 代销 机构 的公 告
2007-01-16
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2006年第4 季度 报 告 2007-01-22
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下中 邮核 心优 选 混合 型证 券投
资 基 金获 配 中青 旅 控股 股份 有 限公 司 （600138 ） 非公 开 发行 股 票的 公
告
2007-01-23
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于运 用固 有资 金投 资 旗下 中邮 核心
优选 混 合型 证券 投资 基金 的公 告
2007-01-24
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 四次 分红 预告 2007-02-01
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 四次 分红 公告 2007-02-06
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 五次 分红 预告 2007-03-06
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 五次 分红 公告 2007-03-08
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加国 联证 券有 限 责任 公司 为中
邮核 心 优选 混合 型证 券投 资基 金 代销 机构 的公 告
2007-03-13
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2006 年 年度 报告
2007-03-28
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 六次 分红 预告 2007-04-18
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 六次 分红 公告 2007-04-18
中邮 核 心优 选混 合 型 证券 投资 基 金2007年第1 季度 报告
2007-04-19 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
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中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 2007-05-12
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 七次 分红 预告 2007-05-21
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 七次 分红 公告 2007-05-25
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司 关 于调 整旗 下 中 邮核 心 优选 混合 型证
券投资 基 金申 购费 用、 申购 份 额计 算方 法以 及修 改基 金 合同 、招 募说
明书
相关 条 款的 公告
2007-06-5
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加 招 商银 行股 份 有限 公司 及 东
海 证 券有 限责 任公 司为 中邮 核 心优 选混 合型 证券 投 资 基 金代 销机 构的
公告
2007-06-06
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 八次 分红 预告 2007-06-29
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2007 半 年度 最后 一个 交 易日 基 金 资
产净 值 、基 金份 额净 值及 份额 累 计净 值公 告
2007-07-02
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 八次 分红 公告 2007-07-02
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 旗下 基金 实施 新会 计准 则 的公 告 2007-07-02
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 增加 长城 证券 有限 责 任公 司为
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金代 销机 构的 公告
2007-07-03
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司 关 于增 加交通 银行 股 份 有限 公司 为代
销 机 构和 通过 交通 银行 股份 有 限公 司 网 上交 易系 统申 购 中邮 核心 优选
混合
型证 券 投资 基金 实行 费率 优惠 的 公告
2007-07-11
中邮 核 心优 选混 合 型 证券 投资 基 金2007 年第2 季 度 报告 2007-07-18
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 九 次 分红 预告 2007-07-24
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 九次 分红 公告 2007-07-28
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于中 邮核 心优 选混 合 型证 券投 资基
金暂
停申 购 业务 的公 告
2007-07-28
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 增加 上海 银行 为中 邮 核心 优选
股票 型 证券 投资 基金 代销 机构 的 公告
2007-07-28
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停申 购的 第一 次 提示 性公 告 2007-08-18
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金二 ○○ 七年 半年 度报 告 2007-08-25
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 十 次 分红 预告 2007-08-31
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 十次 分红 公告 2007-09-03
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于打 开中 邮核 心优 选 混合 型证 券投
资基金 申购 业务 的公 告
2007-09-03
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金开 放申 购风 险提 示公 告 2007-09-12
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务的 公 告 2007-09-13
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加江 南证 券有 限 责任 公司 为旗
下基
金代 销 机构 的公 告
2007-09-15
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金获 配北 京 万通 先锋 置业
股份
有限 公 司(600246) 非 公开 发行 股 票的 公告
2007-09-21 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
109
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司 关 于调 整旗 下 基 金估 值 方法 和会 计政
策 以
及修 改 基金 合同 相关 条款 的公 告
2007-09-28
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 十一 次分 红公 告 2007-10-16
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停 日常 申购 业务
第 二次 提示 性公 告
2007-10-19
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2007 年第3 季 度 报告 2007-10-26
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 高管 离职 公告 2007-10-31
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下中 邮核 心优 选 混合 型证 券投
资 基 金、 中邮 核心 成长 股票 型 证券 投资 基金 获配 吉林 吉 恩镍 业股 份有
限公 司 （600432 ）非 公开 发行 股 票的 公告
2007-11-03
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2007-11-09
中邮 核 心优 选混 合基 金更 新招 募 说明 书及 其摘 要 2007-11-13
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 高管 离职 公告 2007-11-16
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加联 合证 券有 限 责任 公司 为旗
下基 金 代销 机构 的公 告
2007-11-22
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2007-11-24
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2007-12-11
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2007-12-25
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金第 十二 次分 红公 告 2007-12-26
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2007 年度 最后 一 个交 易 日基 金资
净值 、 基金 份额 净值 及份 额累 计 净值 公告
2007-12-29
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-01-17
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2007 年第4 季 度 报告 2008-01-22
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提 示 性公 告 2008-01-31
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于变 更中 邮核 心成 长 股票 型证 券投
资
金基 金 经理 的公 告
2008-02-05
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资 基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-02-15
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-03-01
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金 暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-03-14
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于变 更招 商银 行直 销 专户 信息 的公
告
2008-03-21
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金 暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-03-28
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2007 年年 度报 告 2008-03-28
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购 业务 提示 性公 告 2008-04-11
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2008 年第1 季 度 报告 2008-04-19
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-04-25
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-05-09
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 2008-05-12
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-05-23
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-06-06
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于联 系地 震灾 区基 金 份额 持有 人的 2008-06-11 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
110
公告
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-06-20
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2008 年 半年 度最 后一 个 交易 日 净 值
公告
2008-07-01
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-07-04
关于中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-07-18
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2008 年第2 季 度 报告 2008-07-21
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-08-01
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-08-15
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 二00 八 年 半年 度 报告 2008-08-23
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-08-29
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提 示 性公 告 2008-09-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于变 更中 邮核 心优 选 混合 型证 券投
资基
金基 金 经理 的公 告
2008-09-13
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于调 整旗 下基 金所 持 有停 牌股 票估
值方
法的 公 告
2008-09-16
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调
整情 况 的公 告
2008-09-18
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-09-26
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-10-10
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金2008 年 3 季 度报 的 公告 2008-10-23
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-10-24
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-11-07
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金 更 新招 募说 明书 的 公告 2008-11-12
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-11-21
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-11-05
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-11-19
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2008-12-31
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金08 年 最后 交 易日 净 值公 告 2009-01-05
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2009-01-16
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金2008 年 4 季 度报 的 公告 2009-01-21
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2009-02-06
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2009-02-20
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 旗下 基金 托管 行名 称 变更 的公 告 2009-03-05
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2009-03-06
关于 恢 复中 邮核 心优 选混 合型 证 券投 资基 金日 常申 购业 务 的公 告 2009-03-20
关于 交 通银 行网 上银 行申 购基 金 费率 优惠 调整 的公 告 2009-03-20
关于 参 加代 销机 构网 上申 购基 金 费率 优惠 的公 告 2009-03-20
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2009-03-27
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金 2008 年年 度 报告 2009-03-28 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
111
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购提 示性 公 告 2009-04-10
中邮 核 心优 选混 合 型 证券 投资 基 金2009 年 1 季度 报 告 2009-04-22
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-04-24
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 高级 管理 人员 任职 的 公告 2009-04-25
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-05-08
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 的公 告 2009-05-12
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-05-22
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-06-05
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-06-19
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2009 年 半年 度 最后 一 个交 易日 基
金资产 净值 、基 金份 额净 值及 份 额累 计净 值公 告
2009-07-01
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-07-03
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-07-17
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2009 年 度第 2 季度 报 告 2009-07-20
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-07-31
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-08-14
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2009 年 半年 报 2009-08-26
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-08-28
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-09-11
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-09-25
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-10-09
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 增加 旗下 基金 代销 机 构的 公告 2009-10-12
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-10-23
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2009 年 度第 3 季度 报 告 2009-10-26
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-11-06
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 公告 2009-11-12
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-11-20
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 增加 旗下 基金 代销 机 构的 公告 2009-12-16
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金暂 停日 常申 购业 务提 示 性公 告 2009-12-18
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-01-04
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2009 年 年度 最 后一 个 交易 日基 金
资产 净 值、 基金 份额 净值 及份 额 累计 净值 公告
2010-01-04
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-01-15
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2009 年 度第 4 季度 报 告 2010-01-22
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-01-19
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-02-12
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-02-26
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-03-05
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-03-12
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-03-19
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2009 年 年度 报 告 2010-03-26
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 增加 旗下 基金 代销 机 构的 公告 2010-03-26
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加招 商证 券网 上申 购 基金 费率 优惠 2010-03-26 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
112
公 告
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加中 国银 行股 份有 限 公司 网上 银行
申购
费率 优 惠活 动的 公告
2010-03-26
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加华 泰联 合证 券网 上 申购 基金 费率
优惠
的公告
2010-03-30
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-04-02
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2010 年 度第 1 季度 报 告 2010-04-21
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调
整情 况 的公 告
2010-04-21
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-04-23
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-05-07
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司增 聘中 邮核 心优 选混 合 型证 券投 资基
金基
金经 理 的公 告
2010-05-12
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2010 年第 1 号） 2010-05-12
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 基金 经理 离职 公告 2010-05-29
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-06-04
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-06-18
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2010 年 半年 度 最后 一 个交 易日 基
金资 产 净值 、基 金份 额净 值及 份 额累 计净 值公 告
2010-07-01
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-07-02
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-07-16
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2010 年 度第 2 季度 报 告 2010-07-19
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调
整情 况 的公 告
2010-07-21
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-07-30
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-08-13
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-08-27
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2010 年 半年 度 报告 2010-08-28
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-09-10
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-10-22
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司股 东名 称变 更及 企业 法 人营 业执 照注
册号
变更 公 告
2010-10-23
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2010 年度 第 3 季 度报 告 2010-10-28
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司运 用公 司固 有资 金进 行 基金 投资 的公
告
2010-11-04
关于中 邮核 心优 势灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金参 加中 信 银行 股份 有
限公 司 网上 银行 申购 费率 优惠 活 动的 公告
2010-11-08 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
113
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司参 加中 国邮 政储 蓄 银行 有限 责任
公司
网上 基 金申 购费 率优 惠活 动的 公 告
2010-11-08
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加南 京证 券网 上申 购 基金 费率 优惠
的公
告
2010-11-08
中邮 核 心优 势灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金参 加交 通银 行 股份 有限 公
司网 上 银行 申购 费率 优惠 活动 的 公告
2010-11-08
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加中 国建 设银 行股 份 有限 公司 网上
银行
等电 子 渠道 申购 费率 优惠 活动 的 公告
2010-11-08
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2010 年第 2 号） 2010-11-12
关于 中 邮核 心优 选混 合型 证券 投 资基 金暂 停日 常申 购业 务 提示 性公 告 2010-12-17
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加交 通银 行股 份有 限 公司 网上 银行
申购
费率 优 惠活 动 的 公告
2010-12-30
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司参 加中 国邮 政储 蓄 银行 有限 责任
公司
网上 基 金申 购费 率优 惠活 动的 公 告
2010-12-31
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加上 海银 行股 份有 限 公司 网上 银行
申购
费率 优 惠活 动 的 公告
2010-12-31
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2010 年 年度 最后 一个 交 易日 基 金 资
净值 、 基金 份额 净值 及份 额累 计 净值 公告
2011-01-04
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调
整情 况 的公 告
2011-01-04
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下基 金持 有股 票复 牌 后估 值方 法变
更的
公告
2011-01-07
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2010 年第4 季 度 报告 2011-01-21
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金获 配广 西 柳工 机械 股份
有限
公司（000528 ） 非公 开发 行股 票 的公 告
2011-01-22
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值
方法 变 更的 公告
2011-02-17
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调
整情 况 的公 告
2011-03-08
关于 中 邮创 业基 金管 理股 份有 限 公司 董事 长变 更公 告 2011-03-11
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2010 年 年度 报 告 2011-03-30
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2011 年第 1 季 度报 告 2011-04-20
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2011 年第 1 号） 2011-05-12 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
114
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下中 邮核 心优 选混 合 型证 券投 资基
金恢
复日 常 申购 公告
2011-05-23
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加代 销机 构网 上申 购 基金 费率 优惠
的公
告
2011-05-24
中邮 基 金旗 下产 品参 加交 通银 行 股份 有限 公司 网上 银行 申 购费 率优 惠
活动 的 公告
2011-06-29
关于 中 邮基 金旗 下产 品参 加中 信 银行 股份 有限 公司 网上 银 行申 购费 率
优惠 活 动的 公告
2011-06-29
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下产 品延 迟参 加 中信 银行 股份
有限
公司 网 上银 行申 购费 率优 惠活 动 的公 告
2011-07-01
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2011 年半 年度 最 后一 个 交易 日基
金资 产 净值 、基 金份 额净 值及 份 额累 计净 值公 告
2011-07-01
关于 中 邮基 金旗 下产 品恢 复参 加 中信 银行 股份 有限 公司 网 上银 行申 购
费率 优 惠活 动的 公告
2011-07-05
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下核 心优 选基 金参 加 定投 申购 业务
公告
2011-07-08
中邮 创 业基 金管 理公 司旗 下核 心 优选 基金 开通 农业 银行 定 投、 定赎 业
务及 参 与相 关费 率优 惠活 动公 告
2011-07-08
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2011 年第 2 季 度报 告 2011-07-21
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加首 创证 券、 国 金证 券、 民生
证券、
长江 证 券、 平安 证券 为代 销机 构 的公 告
2011-08-06
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2011 年半 年度 报 告 2011-08-27
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 增加 江海 证券 为代 销 机构 的公 告 2011-09-05
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2011 年第3 季 度 报告 2011-10-25
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2011 年第 2 号） 2011-11-12
基金 经 理变 更公 告 2011-11-14
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加江 苏银 行股 份有 限 公司 网上 银行
申购
费率 优 惠活 动的 公告
2011-11-29
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 邮储 银行 、农
业银
行、 国 泰君 安网 上交 易申 购费 率 优惠 活动 的公 告
2011-12-29
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2011 年度 最后 一 个自 然 日净 值公
告
2012-01-04
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2011 年第 4 季 度报 告 2012-01-19
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 旗下 全部 基金 产品 参加 中 信银 行、 平
安银 行 定投 申购 业务 的公 告
2011-02-14
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2011 年年 度报 告 2012-03-27
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加江 苏银 行股 份有 限 公司 网上 银行 2012-03-30 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
115
申购 费 率优 惠活 动的 公告
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加国 泰君 安证 券股 份 有限 公司 网上
申购 基 金费 率优 惠的 公告
2012-04-07
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2012 年第 1 季 度报 告 2012-04-24
关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下基金开通农业银
行网 上 银行 代理 销售 开放 式基 金 申购 费率 优惠 活动 的公 告
2012-04-27
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通邮 储 银行 手机 银行
基金 申 购费 率优 惠活 动的 公告
2012-04-27
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理变 更公 告 2012-05-05
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2012 年第 1 号） 2012-05-12
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通中 国 农业 银行 网上
银行 代 理销 售开 放式 基金 申购 费 率优 惠活 动延 期的 公告
2012-06-28
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金半 年度 最后 一日 净值 公 告 2012-07-02
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下产 品延 迟参 加 中国 银行 股份
有限 公 司手 机银 行申 购费 率优 惠 活动 的公 告
2012-07-04
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2012 年第 2 季 度报 告 2012-07-19
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2012-07-31
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2012-08-02
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2012 年 半年 度 报告 2012-08-25
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 增加 中投 证券 为代 销 机构 的公 告 2012-09-05
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京展 恒基 金 销售 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2012-09-25
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通中 国 农业 银行 网上
银行 代 理销 售开 放式 基金 申购 费 率优 惠活 动延 期的 公告
2012-09-28
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2012-10-23
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2012 年第 3 季 度报 告 2012-10-24
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2012 年第 2 号） 2012-11-13
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金获 配非 公 开发 行股 票的
公告
2012-11-13
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 银行 申购
费率 优 惠活 动的 公告
2012-11-29
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2012-12-06
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金获 配非 公 开发 行股 票的
公告
2012-12-25
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 邮储 银行 、中
信银 行 网上 交易 申购 费率 优惠 活 动的 公告
2012-12-31
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 旗下 基 金2012 年12 月31 日资 产净 值
公告
2013-01-04
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加东 方证 券、 方 正证 券为 代销 2013-01-12 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
116
机构 的 公告
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2012 年第 4 季 度报 告 2013-01-22
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2013-02-08
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通数 米 基金 销售 公司
网上 交 易申 购费 率优 惠活 动的 公 告
2013-03-06
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加数 米基 金销 售 公司 为代 销机
构的 公 告
2013-03-06
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有长 期 停牌 股票 估值
调整 情 况的 公告
2013-03-13
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2012 年年 度报 告 摘要 2013-03-30
中邮 核 心优 选混 合型 证 券 投资 基 金2012 年年 度报 告 2013-03-30
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2013-04-02
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加北 京展 恒基 金销 售 有限 公司 网上
申购 费 率优 惠活 动的 公告
2013-04-03
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加和 讯信 息科 技有 限 公司 基金 电子
交易 平 台申 购费 率优 惠活 动的 公 告
2013-04-18
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加和 讯信 息科 技 有限 公司 为代
销机 构 的公 告
2013-04-18
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2013 年第1 季 度 报告 2013-04-20
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2013 年第 1 号） 2013-05-11
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理变 更公 告 2013-05-28
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 旗下 基金 2013 年 6 月 30 日资 产净 值
公告
2013-07-01
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 基 金 开 通 交 通 银 行 网 上 银
行、 手 机银 行基 金申 购费 率优 惠 活动 的公 告
2013-07-02
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通深 圳 众禄 基金 销售
有 限 公司 、上 海好 买基 金销 售 有限 公司 网上 交易 申购 费 率优 惠活 动的
公告
2013-07-13
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公
司、 上 海好 买基 金销 售有 限公 司 为代 销机 构的 公告
2013-07-13
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有长 期 停牌 股票 估值
调整情 况的 公告
2013-07-16
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2013 年第2 季 度 报告 2013-07-17
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2013-07-17
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2013-08-20
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2013 年半 年度 报 告 2013-08-28
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通浙 江 同花 顺基 金销
售 有 限公 司、 上海 天天 基金 销 售有 限公 司、 万银 财富 （ 北京 ）基 金销
售 有 限公 司、 诺亚 正行 （上 海 ）基 金销 售投 资顾 问有 限 公司 、上 海长
2013-08-29 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
117
量基 金 销售 投资 顾问 有限 公司 网 上交 易申 购费 率优 惠活 动 的公 告
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加浙 江同 花顺 基 金销 售有 限公
司 、 上海 天天 基金 销售 有限 公 司、 万银 财富 （北 京） 基 金销 售有 限公
司 、 诺亚 正行 （上 海） 基金 销 售投 资顾 问有 限公 司、 上 海长 量基 金销
售投 资 顾问 有限 公司 为代 销机 构 的公 告
2013-08-29
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加诚 浩证 券有 限 责任 公司 、平
安 银 行股 份有 限公 司、 国海 证 券股 份有 限公 司、 民生 证 券有 限责 任公
司 、 东兴 证券 股份 有限 公司 、 国信 证券 股份 有限 公司 为 代销 机构 的公
告
2013-09-27
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2013-09-28
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加深 圳市 新兰 德 证券 投资 咨询
有限 公 司为 代销 机构 的公 告
2013-10-09
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 深圳 市新 兰德
证 券 投资 咨询 有限 公司 、中 期 时代 基金 销售 （北 京） 有 限公 司网 上交
易申 购 费率 优惠 活动 的公 告
2013-10-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2013-10-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加中 期时 代基 金 销售 （北 京）
有限 公 司为 代销 机构 的公 告
2013-10-12
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 华融 证券 股份
有限 公 司网 上交 易申 购费 率优 惠 活动 的公 告
2013-10-19
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加华 融证 券股 份 有限 公司 为代
销机 构 的公 告
2013-10-19
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加晋 商 银行 股份 有限
公司 定 投申 购业 务的 公告
2013-10-25
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加晋 商银 行股 份 有限 公司 为代
销机 构 的公 告
2013-10-25
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2013 年第3 季 度 报告 2013-10-26
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2013-11-08
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2013 年第 2 号） 2013-11-11
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2013-11-26
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2013-12-24
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2013 年第 4 季 度报 告 2014-01-21
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理变 更公 告 2014-01-30
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 一路 财富 （北
京） 信 息科 技有 限公 司网 上交 易 申购 费率 优惠 活动 的公 告
2014-02-26
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京钱 景财 富 投资 管理 有限
公司 为 代销 机构 的公 告
2014-03-11
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 北京 钱景 财富 2014-03-11 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
118
投资 管 理有 限公 司网 上交 易申 购 费率 优惠 及定 投申 购活 动 的公 告
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2014-03-21
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 华安 证券 股份
有 限 公司 、开 源证 券 有 限责 任 公司 网上 交易 申购 费率 优 惠、 定投 申购
活动 的 公告
2014-03-27
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加开 源证 券有 限 责任 公司 、华
安证 券 股份 有限 公司 为代 销机 构 的公 告
2014-03-27
中邮核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2013 年 年度 报 告 2014-03-29
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-03-29
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下 部 分基 金参 加工 商 银行 个人 电子
银行 申 购基 金费 率优 惠的 公告
2014-03-31
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2014-04-01
关 于 中邮 创业 基金 管理 股 份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 浙商 银行 股份
有限 公 司网 上交 易申 购费 率优 惠 及定 投申 购活 动的 公告
2014-04-08
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加浙 商银 行股 份 有限 公司 为代
销机 构 的公 告
2014-04-08
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-04-09
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2014 年第 1 季 度报 告 2014-04-19
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2014-04-23
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2014-04-26
中邮 核 心优 选混 合 型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2014 年第 1 号） 2014-05-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-06-11
关 于 中邮 核心 优选 混合 型证 券 投资 基金 和中 邮中 小盘 灵 活配 置混 合型
证券 投 资基 金变 更业 绩比 较基 准 并修 改基 金合 同的 公告
2014-06-27
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2014-07-01
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 基 金 开 通 交 通 银 行 网 上 银
行、 手 机银 行基 金申 购费 率优 惠 活动 的公 告
2014-07-01
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2014 年第 2 季 度报 告 2014-07-21
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-07-31
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-08-07
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2014-08-19
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后 2014-08-21 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
119
估值 方 法变 更的 公告
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-08-22
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2014 年 半年 度 报告 2014-08-27
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-09-17
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-09-23
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2014-10-24
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2014 年第3 季 度 报告 2014-10-25
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金2014 年第 三季 度 报告 更 正公 告 2014-10-28
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加数 米基 金网 费 率优 惠活 动的
公告
2014-10-29
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 宜信 普泽 投资
顾 问 （北 京） 有限 公司 、北 京 创金 启富 投资 管理 有限 公 司网 上交 易申
购费 率 优惠 活动 的公 告
2014-10-31
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加宜 信普 泽投 资 顾问 （北 京）
有限 公 司、 北京 创金 启富 投资 管 理有 限公 司为 代销 机构 的 公告
2014-10-31
中 邮 创业 基金 管 理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-11-01
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2014 年第 2 号） 2014-11-11
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-11-11
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
204-11-13
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调 整 情况 的公 告
2014-11-25
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-11-25
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 兴业 银行 股份
有限 公 司网 上交 易申 购费 率优 惠 活动 及定 期定 额投 资业 务 的公 告
2014-11-27
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加兴 业银 行股 份 有限 公司 为代
销机 构 的公 告
2014-11-27
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值 方 法变 更的 公告
2014-12-11
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2014 年第 4 季 度报 告 2015-01-20
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理变 更公 告 2015-02-14
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加数 米基 金网 费 率优 惠活 动的
公告
2015-03-04
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理变 更公 告 2015-03-07
关 于 旗下 部分 基金 开通 京东 金 融基 金 直 销平 台中 邮基 金 旗舰 店销 售并
实施 费 率优 惠活 动的 公告
2015-03-11 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
120
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 齐鲁 证券 有限
公司 网 上交 易申 购费 率优 惠活 动 的公 告
2015-03-14
中邮 核 心 优 选混 合型 证券 投资 基 金 2014 年 年度 报 告 2015-03-28
中邮 核 心优 选股 票型 证券 投资 基 金 2015 年第 1 季 度报 告 2015-04-22
中邮 核 心优 选股 票型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2015 年第 1 号） 2015-05-12
关 于 中邮 创业 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加农 业 银行 基金 申购
费率 优 惠活 动的 公告
2015-05-29
中 邮 创业 基金 管理 有限 公司 关 于增 加东 亚银 行有 限公 司 为代 销机 构的
公告
2015-06-13
关 于 中邮 创业 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加光 大 证券 基金 申购
费率 优 惠活 动的 公告
2015-06-13
关 于 中邮 创业 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加东 亚 银行 （中 国）
有限 公 司基 金定 投及 定 投 优惠 活 动的 公告
2015-06-25
关 于 中邮 创业 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加交 通 银行 基金 申购
费率 优 惠活 动的 公告
2015-06-29
中邮 创 业基 金管 理有 限公 司旗 下 基金 2015 年 6 月 30 日资 产净 值公 告 2015-07-01
中邮 创 业基 金管 理有 限公 司关 于 在京 东店 铺开 展 0 折费 率 优惠 活动 的
公告
2015-07-08
中邮 核 心优 选股 票型 证券 投资 基 金 2015 年第 2 季 度报 告 2015-07-20
中邮 创 业基 金管 理有 限公 司关 于 旗下 部分 基金 更名 的公 告 2015-08-07
中邮 创 业基 金管 理有 限公 司关 于 参加 天天 基金 网费 率优 惠 的公 告 2015-08-25
中 邮 创业 基金 管理 有限 公司 关 于参 加浙 江同 花顺 基金 销 售有 限公 司费
率优 惠 的公 告
2015-08-25
中邮 核 心优 选股 票型 证券 投资 基 金 2015 年 半年 度 报告 2015-08-26
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加平 安证 券有 限 责任 公司 费率
优惠 的 公告
2015-09-22
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 江苏 银行 股份
有限 公 司基 金定 投优 惠活 动的 公 告
2015-09-30
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加上 海好 买基 金 销售 有限 公司
费率 优 惠的 公告
2015-10-17
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告 2015-10-24
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2015 年第 2 号） 2015-11-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金获 配非 公 开发 行股 票的
公告
2015-11-24
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加上 海长 量基 金 销售 投资 顾问
有限 公 司费 率优 惠的 公告
2015-12-01
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京君 德汇 富 投资 咨询 有限
公司 为 代销 机构 的公 告
2015-12-01
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加宏 信证 券有 限 责任 公司 为代
销机 构 的公 告
2015-12-16
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国） 有 限公 司基 金申 购及 定投 费 率优 惠活 动的 公告
2015-12-31
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 银行 股份 2015-12-31 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
121
有限 公 司申 购及 定投 费率 优惠 活 动的 公告
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 邮政 储蓄
银行 股 份有 限公 司基 金申 购费 率 优惠 活动 的公 告
2016-01-04
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 北京 君德 汇富
投资 咨 询有 限公 司申 购费 率优 惠 活动 的公 告
2016-01-07
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加深 圳众 禄金 融 控股 股份 有限
公司 费 率优 惠的 公告
2016-01-08
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2015 年第 4 季 度报 告 2016-01-22
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 兴业 银行 股份
有限 公 司基 金申 购及 定投 费率 优 惠活 动的 公告
2016-01-28
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 平安 证券 有限
责任 公 司基 金定 投及 定投 优惠 活 动的 公告
2016-02-02
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金获 配非 公 开发 行股 票的
公告
2016-02-06
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海利 得基 金 销售 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2016-02-17
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 华泰 证券 股份
有限 公 司基 金定 投及 定投 优惠 活 动的 公告
2016-03-04
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 汇付 金融
服务 有 限公 司申 购费 率优 惠活 动 的公 告
2016-03-24
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海汇 付金 融 服务 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2016-03-24
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2015 年 年度 报 告 2016-03-26
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国） 有 限公 司基 金申 购及 定投 费 率优 惠活 动调 整 的 公告
2016-03-30
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 深圳 市新 兰德
证券 投 资咨 询有 限公 司费 率优 惠 活动 的公 告
2016-04-06
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 代销 机构 基金
定投 及 定投 优惠 活动 的公 告
2016-04-07
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 诺亚 正行 （上
海） 基 金销 售投 资顾 问有 限公 司 基金 定投 及定 投
2016-04-14
关 于 中邮 创业 基 金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 天天 基金
销售 有 限公 司基 金定 投及 定投 优 惠活 动的 公告
2016-04-14
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 天天 基金
销售 有 限公 司基 金定 投及 定投 优 惠活 动的 公告
2016-04-14
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2016 年第 1 季 度报 告 2016-04-21
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 代销 机构 基金
定投 及 定投 优惠 活动 的公 告
2016-05-07
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加珠 海盈 米财 富 管理 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2016-05-11
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2016 年第 1 号） 2016-05-13
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 兴业 证券 股份
有限 公 司基 金申 购及 定投 费率 优 惠活 动的 公告
2016-05-14 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
122
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 深圳 众禄 金融
控股 股 份有 限公 司基 金定 投及 定 投费 率优 惠活 动的 公告
2016-05-19
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 国泰 君安 证券
股份 有 限公 司基 金定 投活 动的 公 告
2016-06-02
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 陆金 所资
产管 理 有限 公司 申购 费率 优惠 活 动的 公告
2016-06-03
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海陆 金所 资 产管 理有 限公
司为 代 销机 构的 公告
2016-06-03
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加华 泰证 券股 份 有限 公司 费率
优惠 的 公告
2016-06-15
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中信 证券 股份
有限 公 司和 中信 证券 （山 东） 有 限责 任公 司基 金定 投活 动 的公 告
2016-06-18
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 浙江 同花 顺基
金销 售 有限 公司 基金 定投 及定 投 优惠 活动 的公 告
2016-06-22
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 珠海 盈米 财富
管理 有 限公 司基 金定 投及 定投 优 惠活 动的 公告
2016-06-22
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 华融 证券 股份
有限 公 司基 金定 投活 动的 公告
2016-06-30
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国） 有 限公 司基 金申 购及 定投 费 率优 惠活 动调 整的 公告
2016-06-30
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司 旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 基金
申购 费 率优 惠活 动的 公告
2016-06-30
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 上海 陆金 所资
产管 理 有限 公司 基金 定投 业务 并 参加 定投 费率 优惠 活动 的 公告
2016-07-19
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2016 年第 2 季 度报 告 2016-07-19
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海云 湾投 资 管理 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2016-07-22
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京汇 成基 金 销售 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2016-07-22
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 云湾 投资
管理 有 限公 司申 购费 率优 惠活 动 的公 告
2016-08-02
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 浙江 同花 顺基
金销 售 有限 公司 基金 定投 及定 投 优惠 活动 的公 告
2016-08-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京新 浪仓 石 基金 销售 有限
公司 为 代销 机构 的公 告
2016-08-13
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 新浪 仓石
基 金 销售 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 申购 及定 投费 率 优惠 活动 的公
告
2016-08-13
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2016 年 半年 度 报告 2016-08-25
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 国信 证券 股份
有限 公 司基 金定 投业 务的 公告
2016-09-06
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 东莞 证券 股份
有限 公 司基 金定 投业 务的 公告
2016-09-06 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
123
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 股份
有限 公 司基 金手 机银 行申 购及 定 投优 惠活 动的 公告
2016-09-21
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加华 安证 券股 份 有限 公司 费率
优惠 的 公告
2016-09-24
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金 2016 年第 3 季 度报 告 2016-10-26
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 中证 金牛 （北
京 ） 投资 咨询 有限 公司 基金 定 投业 务并 参加 申购 及定 投 费率 优惠 活动
的公告
2016-10-31
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加中 证金 牛（ 北 京） 投资 咨询
有限 公 司为 代销 机构 的公 告
2016-10-31
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 乐融 多源
投 资 咨询 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 申购 及定 投费 率 优惠 活动 的公
告
2016-11-05
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司开 通网 上直 销平 台 基金 定投 业务
并参 加 申购 及定 投费 率优 惠活 动 的公 告
2016-11-08
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司 关于 开通 网上 直销 平台 的 公告 2016-11-08
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 晟视 天下
投资 管 理有 限公 司基 金定 投业 务 并参 加定 投费 率优 惠活 动 的公 告
2016-11-10
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京晟 视天 下 投资 管理 有限
公司 为 代销 机构 的公 告
2016-11-10
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金更 新招 募说 明书 （2016 年第 2 号） 2016-11-16
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 华 西 证券 股份
有限 公 司基 金定 投业 务的 公告
2016-11-22
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加华 西证 券股 份 有限 公司 为代
销机 构 的公 告
2016-11-22
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司开 通网 上直 销 平 台 基金 定投 业务
并参 加 申购 及定 投费 率优 惠活 动 的公 告
2016-12-09
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 钱景 财富
投 资 管理 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 申购 及定 投费 率 优惠 活动 的公
告
2016-12-13
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 股份
有限 公 司基 金手 机银 行申 购及 定 投优 惠活 动的 公告
2016-12-21
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加中 国国 际金 融 股份 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2016-12-24
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司开 通网 上直 销平 台 基金 定投 业务
并参 加 申购 及定 投费 率优 惠活 动 的公 告
2016-12-24
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 邮政 储蓄
银行 股 份有 限公 司基 金申 购费 率 优惠 活动 的公 告
2016-12-30
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 农业 银行
股份 有 限公 司基 金申 购及 定投 优 惠活 动的 公告
2016-12-30
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国） 有 限公 司基 金定 投费 率优 惠 活动 的公 告
2017-01-03
中邮 核 心优 选混 合型 证券 投资 基 金基 金经 理变 更公 告 2017-01-10 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
124
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 基煜 基金
销售 有 限公 司基 金参 加申 购费 率 优惠 活动 的公 告
2017-01-12
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 和耕 传承 基金
销售 有 限公 司基 金定 投业 务并 参 加申 购及 定投 费率 优惠 活 动的 公告
2017-01-12
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 上海 万得 投资
顾问 有 限公 司基 金定 投 业 务并 参 加申 购及 定投 费率 优惠 活 动的 公告
2017-01-12
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 奕丰 金融 服务
（深 圳 ）有 限公 司基 金定 投业 务 的公 告
2017-01-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加和 耕传 承基 金 销售 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2017-01-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海基 煜基 金 销售 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2017-01-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海万 得投 资 顾问 有限 公司
为代 销 机构 的公 告
2017-01-12
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加奕 丰金 融服 务 （深 圳） 有限
公司 为 代销 机构 的公 告
2017-01-12
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 微动 利投
资管 理 有限 公司 基金 定投 业务 并 参加 申购 及定 投费 率优 惠 活动 的公 告
2017-01-19
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 浙江 金观 诚财
富管 理 有限 公司 基金 定投 业务 并 参加 申购 及定 投费 率优 惠 活动 的公 告
2017-01-19
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加浙 江金 观诚 财 富管 理有 限公
司为 代 销机 构的 公告
2017-01-19
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京微 动利 投 资管 理有 限公
司为 代 销机 构的 公告
2017-01-19
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 首创 证券 有限
责任 公 司基 金申 购及 定投 优惠 活 动的 公告
2017-01-21
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 首创 证券 有限
责任 公 司基 金申 购及 定投 优惠 活 动的 公告
2017-01-21
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 上海 华信 证券
有限 责 任公 司基 金定 投业 务并 参 加申 购及 定投 费率 优惠 活 动的 公告
2017-02-15
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海华 信证 券 有限 责任 公司
为代 销 机构 的公 告
2017-02-15
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 天天 基金
销售 有 限公 司基 金定 投及 定投 优 惠活 动的 公告
2017-02-16
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 股份
有限 公 司基 金手 机银 行申 购及 定 投优 惠活 动的 公告
2017-02-23
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 金惠 家保 险代
理有 限 公司 基金 定投 业务 并参 加 申购 及定 投费 率优 惠活 动 的公 告
2017-03-16
中邮创 业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加金 惠家 保险 代 理有 限公 司为
代销 机 构的 公告
2017-03-16
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 宜信 普泽 投资
顾 问 （北 京） 有限 公司 基金 定 投业 务并 参加 申购 及定 投 费率 优惠 活动
的公告
2017-03-16 中邮 核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书
125
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 格上 富信
投 资 顾问 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 申购 及定 投费 率 优惠 活动 的公
告
2017-03-21
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京格 上富 信 投资 顾问 有限
公司 为 代销 机构 的公 告
2017-03-21
二十三 、招募说明书存放 及查阅方式
本《 招 募说 明书 》存 放在 基 金管 理人 、基 金托 管人 及基 金 代销 机构 住所 ，基 金份 额 持
有人 可 在营 业时 间免 费查 阅， 也 可按 工本 费购 买复 印件 。 基金 管理 人和 基金 托管 人 保证 其所
提供的 文本 的内 容与 所公 告的 内 容完 全一 致。
二十四 、备查文件
（一 ） 中国 证监 会批 准中 邮核 心 优选 混合 型证 券投 资基 金 设立 的文 件；
（二 ） 《中 邮核 心优 选混 合 型证 券 投资 基金 基金 合同 》 ；
（三 ） 《中 邮创 业基 金管 理 股份 有 限公 司开 放式 基金 业务 规 则》 ；
（四 ） 《中 邮核 心优 选混 合 型证 券 投资 基金 托管 协议 》 ；
（五 ） 法律 意见 书；
（六 ） 基金 管理 人业 务资 格批 件 、营 业执 照和 公司 章程 ；
（七 ） 基金 托管 人业 务资 格批 件 和营 业执 照。
存放 地 点： 基金 管理 人、 基金 托 管人 处
查阅 方 式： 基金 份额 持有 人可 在 营业 时间 免费 查阅 ，也 可 按工 本费 购买 复印 件。
中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公 司
2017 年 5 月 11 日
