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中邮核心优选混合(590001)

中邮核心优选混合:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 中邮核心优选混合型证券投资基金 更 新 招 募 说明 书


摘要 (2017 年第 1 号) 基 金 管 理 人 : 中邮 创 业 基 金 管 理股 份 有 限 公 司 基金托管人: 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司 二〇一七 年 五 月











中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 2



































重要提示 本基金 根 据 2006 年 8 月 16 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 优选股 票 型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 基金 字[2006]158 号) 和2006 年 8 月 23 日《关 于同 意 中邮核心 优选 股票型 证券 投资基金 募集 时间安 排的 确认函》 (基金 部函[2006]206 号 )的核 准,进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 于2006 年9 月28 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 本 《 招募 说明书 》 的 内容 真实、 准 确、 完 整。 本 《 招募 说明 书》 经 中国 证监会 核准 , 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的核 准, 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 财产 ,但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 3 月 28 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截 止日 为2016 年12 月31 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。 一、基 金管理人 (一)基金管理人基 本情 况 名





称: 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司 成立时 间:2006 年 5 月 8 日 住





所: 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :吴 涛 注册资 本:3 亿 元人 民币 股权结 构: 股东名 称 出资比 例 首创证 券有 限责 任公 司 47% 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 3 中国邮 政集 团公 司 29% 三井住 友银 行股 份有 限公 司 24% 总


计 100% 公司客 服电 话:400-880-1618 公司联 系电 话:010-82295160 联系人 :李 晓蕾 (二) 主要人员情况 1. 董事会成员 周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ; 中 信 实业银 行总 行开发 部副 总经 理; 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ; 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ; 现 任 中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 , 并代 为履 行董 事长职 务 。 曹均先 生, 中共 党员 ,经 济学硕 士。 曾任 河北 省财 政厅主 任科 员、 中央 财政 金融学 院 教师 、 北 京京 广中心 有限 公司中 方财 务总 监、 日本 大和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房 地产集 团副 总经 理、 北京 永事达 投资 顾问 有限 责任 公司总 经理 、 首 创证 券经 纪有限 责任 公司 财务总 监; (其 中:1998 年12 月-2000 年 1 月为 公 司筹备 期) ,现 担任 首创 证 券有限 责任 公 司副总 经理 。 王洪亮 先生 ,中 共党 员, 经济学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经纪 中心 业务 经理 、中 国新技 术 创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首 创证券 有限 责任 公司 深 圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经理 、 首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 , 现 担任 首创 证券 有限责 任公 司副 总经理 。 张志名 先生 ,中 共党 员, 经济学 硕士 。曾 任首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 部交易员 、 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部总 经理 助理 、 首创 证券有 限责 任公 司固 定收 益部副 总经 理 、 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 总部 总经 理 , 现 担任 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 事业 部 、 事业部 总裁 兼销 售交 易部 总经理 。 马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财 处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商 贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 4 部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司 粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大 学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进 修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井 住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行 (中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。 王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任 职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3 月,自 中国 证监 会退 休。 刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就 读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中 央 财经大 学税 务 学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼, 任职 局长 助理。 戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问 学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支 部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主 任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南 方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股 份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。 2. 监事会成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计 财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及 党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司 助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。





周 桂岩 先生 , 监事, 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业 部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 首 创京都 期货 有限 公司 董事 长;有 二十 多年 证券 从业 经历。 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 5 张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京 知春路 营业 部副 总经 理; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总 经理、 营销 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。 刘桓先 生 , 监 事, 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ; 北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广 告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理, 营销 部副 总经理 、人 力资 源部 总经 理;现 任公 司基 金运 营副 总监。 潘丽女 士 , 监 事, 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限 公司、 雀巢 (中 国) 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。 3. 公司高级管理人员 周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ; 中 信 实业银 行总 行开发 部副 总经 理; 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ; 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ; 现 任 中邮 创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 , 并代 为履 行董 事长职 务 。 张静女 士, 经济 学硕 士, 中 共党员 , 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员; 中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部 总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理,现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、 中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。 李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局 邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。 唐亚明 先生 , 本科 , 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公 司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管 理有限 公司 ,现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。 郭建华 先生 , 工学硕 士 , 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理、 长城 证券有 限公 司海口 营业 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 6 4、本基金基金经理 现任基金经理: 刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 , 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有 限公司 投资 部总 经理 、 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮新 思路灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 。 纪云飞 先生 : 曾 担任 首创 证券有 限责 任公 司证 券投 资总部 总经 理助 理、 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 基金 经理 助理 , 现 担 任 中邮 核心 成长 混合 型证 券投资 基金 、 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 历任基金经理: 王海涛 女士 , 工 商管 理硕 士, 曾 任厦 瑞医 疗器 械有 限公司 任工 程师 、 招 商证 券投资 银行 部任高 级经 理 、 招商 证券 研究部 任行 业分 析师 、 招 商局中 国基 金任 投资 经理 、 中 邮创 业基 金 管理股 份有 限公 司任 行业 分析师 、基 金经 理助 理, 从 2008 年 9 月 13 日至 2010 年 5 月 25 日任中 邮核 心优 选混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 许炜先 生, 国际 金融 学硕 士, 特 许金 融分 析师 (CFA ) , 证券 从业 16 年。 曾任 职于中 银 信托投资 公司 、中国 国际 金融有限 公司 、中信 证券 公司和银 华基 金管理 有限 公司, 于 2006 年 9 月 28 日至 2008 年 9 月 13 日任 中邮 核心 优选 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 王丽萍 女士 , 金 融学 专业 经济学 硕士 。 曾 任中 国铝 业公司 青海 分公 司工 艺及 新材料 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 投资 助理 兼行业 研究 员、 基金 经理 助理, 从 2010 年 5 月 12 日至 2012 年 5 月 3 日任 中 邮核心 优选 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。


厉建超先 生: 经济学 硕士 ,10 余 年金融 从业 经历, 曾任中国 证券 市场研 究设 计中心 高 级研究 员 、 东 吴基金 管理 有限公 司研 究员 、 中 海基 金管理 有限 公司 研究 员、 中邮创 业基 金 管 理股份 有 限 公司 研究 员、 中 邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理, 从 2011 年11 月11 日至 2014 年1 月27 日任 中邮 核心 优选 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 陈钢先 生: 清华 大学 研究 生, 工 商管 理理 学硕 士, 曾任汉 唐证 券研 究部 研究 员、 汇 丰晋 信基金 管理 有限 公司 研究 部研究 员、 华夏 基金 管理 有限公 司金 融工 程部 基金 经理助 理、 新华 资产管 理有 限公 司研 究发 展部投 资经 理、 华夏 银行 合资基 金管 理有 限公 司研 究主管 、 中 邮创中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 7 业基金 管理 股份 有限 公司 投资研 究部 基金 助理 、研 究负责 人、 资产 管理 部投 研负责 人 。 5、投资决策委员会 成员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :


委员会 主席 : 周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。 委员:


邓立新 先生 : 大学专 科 , 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业 部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交 易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监, 现任 中邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 投资 总监 兼邓立 新投 资工 作室 总负 责人 、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金 基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 创新 优势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮风 格轮 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮低 碳经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基 金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任 中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 固 定 收益 副 总 监 兼中 邮 稳 定 收 益债 券 型 证 券投 资 基 金 基金 经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮稳 健合 赢债 券型 证券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型证 券投 资基 金基 金经 理。 刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 , 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有 限公司 投资 部总 经理 兼中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 新思 路灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 8 理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理, 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资 工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券 投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。 陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究 员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副 总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限公 司投 资部 副总 经理 、 中邮 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮核 心主 题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理。 黄礴先 生 : 理 学硕士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴 产业研 究组 组长 ,现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 总经 理。 俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职 员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究 员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 , 现任 中 邮创业基 金管 理股份 有限 公司量化 投资 部副总 经理 兼中邮上证 380 指 数增强 型证券投 资基 金基金 经理 、中 邮绝 对收 益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。





聂 璐女 士 : 硕士 研究 生, 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管 理有限 公司 投资 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。 刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现担 任 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 9 金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金经 理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金基 金经 理。 周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有 限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份 有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型 证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 , 现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、 中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。 杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金 管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 , 现 任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金 基金经 理。





吴 昊先 生 : 理学 硕士 , 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 李晓博 先生 : 经 济学 硕士, 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证 券投资 基金 基金 经理 助理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。





许 忠海 先生 : 理 学硕 士, 曾任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公司 行 业 研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 现 任中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 10 二、基 金托管人 (一)基金托管人情 况 1 、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。 中国农 业银行 股份有 限公 司承 继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。 中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ,成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广, 服务领 域最广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的 电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国 SAS70 内部 控制 审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业 银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 11 银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银 行 着力 加强能 力建 设 , 品 牌声 誉 进一步 提升 , 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成 绩突出, 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产 托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2016 年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的 “优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳 发展奖 ”称 号。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国 人 民银 行批准 成 立,2014 年 更名为 托管业 务部/养 老金管 理中心 ,内 设综合管 理处 、证券 投资 基金托管 处、 委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处 、 技 术保 障 处、 营运 中心 、 市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。 2 、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名, 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。





3 、基 金托 管业 务经 营 情况





截止到 2017 年3 月31 日 , 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资 基金 共361 只。 (二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明 1 、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、 规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、 准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 2 、内 部控 制组 织结 构 风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管 理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管 业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监 督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 3 、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 12 的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账 户资料 严格保 管,制 约机 制严格 有效; 业务操 作区 专门设 置,封 闭管理, 实施 音像监 控;业 务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ;业 务实现 自动化 操作, 防止人 为事 故 的发 生,技 术系统 完整 、独 立。 (三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过 基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金 管理人 进行 提示 ; 3、书面 报告。 对投 资比例 超标、 清算资 金透支 以及 其他涉 嫌违规 交易等 行为 ,书面 提示有 关基金 管理 人并 报中 国证 监会。 三、相 关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1、直销机构 (1)


中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :杨 帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn/ (3) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号 (4) 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店 公司地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 13 公司网 址:http://jr.jd.com 客服电 话:400-098-8511 2、代销机构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599


网址:http://www.abchina.com/cn/ (2) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 传真: (010 )68858117 客服电 话:95580


网址:www.psbc.com


(3) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :宋 扬 电话:021-58781234


客服电 话:95559


网址:www.bankcomm.com (4) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 14 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555


网址: www.cmbchina.com


(5) 中信 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座


办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦 法定代 表人 :常 振明 联系人 :丰 靖 客服热 线:95558


网址:bank.ecitic.com


(6) 北京 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹


联系人 :赵 姝 电话:010-66223584


客服电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn


(7) 上海 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 联系人 :王 笑 电话:021-68475732 客服电 话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (8) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一


联系人 :张 莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 15 客服热 线:95511-3


网址: www.bank.pingan.com (9) 中国 银行 股份 有限 公 司 住所: 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话: 95566 网址: www.boc.cn (10) 江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 ,法 晓宁 客服电 话:95319


网址:www.jsbchina.cn (11 )中 国银 河证 券股 份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客服电 话:4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn (12) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦第 A 层 法定代 表人 :王 东明


联系人 :顾 凌


电话:010-84683893


客服电 话:4008895548 网址:www.ecitic.com


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更新招募 说明书 摘要 16 (13) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14) 申万 宏源 证券 有限 公司( 原申 银万 国) 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :钱 达琛 电话:021-33389888 客服电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (15) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客服电 话: 95521 网址: www.gtja.com


(16) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号华 泰证 券广 场 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话: :0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 17 (17) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法人代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话:0755-82130833 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话:(020) 95575 或 致电各 地营 业网 点 网址:www.gf.com.cn (19) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:95517 网址:www.essence.com.cn (20) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 业务传 真:021-20655196 客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326(全 国) 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 18 网址: www.hfzq.com.cn (21) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (22) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219000 客户 服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话


网址:www.htsec.com (23) 兴业 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦 法定代 表人 :兰 荣


联系人 :谢 高得 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn


(24) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :程 刚 联系电 话:010-52855713 客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 19 (25) 中泰 证券 股份 有限 公司( 原齐 鲁证 券) 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号


法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 客服电 话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (26) 湘财 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 号楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (27) 长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (28) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com (29) 中银 国际 证券 有限 责任公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 钢 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 20 联系人 :张 静


客服电 话:400-620-8888


网址:www.bocichina.com


(30) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com (31) 东莞 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇


联系人 :张 巧玲 联系电 话:0769-22112062 客服电 话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (32) 新时 代证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :田 德军 联系人 :孙 恺 联系电 话:010-83561149 客服电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (33) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司( 原宏 源证 券) 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :韩 志谦 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 21 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :吴 颖 联系电 话:0571-87902080 客服电 话: (0571 )967777 网址:www.stocke.com (35) 南京 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法人代 表: 步国 旬 联系人 :王 万君 客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn (36) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 法定代 表人 :雷 建辉





联系人 :袁 丽萍 客服电 话:0510-82588168


400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (37) 东海 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦


电话:021-20333333


传真:021-50498825


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更新招募 说明书 摘要 22 客服电 话:95531 ;400-888-8588


网址:www.longone.com.cn (38) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定达 标人 :姜 昧军 联系人 :袁 媛 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (39) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :史 江蕊 电话:010-64818301 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (40) 国融 证券 股份 有限 公司( 原日 信证 券) 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层


法定代 表人 :张 智河 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 电话:010-88986830-730 ;010-88986830-737 客服电 话:400-660-9839 网址:www.rxzq.com.cn (41) 天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 : 尹伶 联系电 话:010-66045152 客服电 话: 010-66045678 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 23 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相 基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (42) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406168





传真:029-87406387 联系人 :梁 承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服 务电 话:95582 (43) 首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :刘 宇 客服电 话:400 620 0620


网址:www.sczq.com.cn (44) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (45) 民生 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :余 政


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更新招募 说明书 摘要 24 联系人 :赵 明 客服电 话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良、 奚博 宇 客服电 话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (47) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 1333 号平 安金 融大 厦 26 楼 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :周 一涵 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8 开放式 基金 业务 传真 :021-58991896 全国统 一总 机:95511 网址: stock.pingan.com (48) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼


法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (49) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 25 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 客服电 话:95532 、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn (50) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号


办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 网址:www.myfund.com (51) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (52) 北京 增财 基金 销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 : 杜娟 联系电 话: (8610 )67000988-6075 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 26 (53) 蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (54) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (55) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰














联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (56) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 :张 茹 电话:021-20613600 传真:021-68596919 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 27 (57) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公 地址 :杭 州市 余杭 区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层 法定 代表 人: 凌顺 平 联系 人: 刘晓 倩 联系 电话 :13116765372 传真 :0571-86800423 客服 电话 : 4008-773-772 公司 网站 : http://www.10jqka.com.cn/ (58) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公 地址 :上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 联系 人: 潘世 友 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 ) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招娣 联系人 :李 艳


传真:010-64788105 众升客 服电 话:400-059-8888 众升财 富网 址:www.zscffund.com (60) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上 海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 客服电 话:400 -821 -5399


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更新招募 说明书 摘要 28 网站:www.noah-fund.com (61) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市东 方 路 1267 号陆 家嘴 金融 服务 广 场二 期 11 层


法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :苗 明 电话:021-20691923 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com (62) 网信 证券 有限 责任 公司( 原诚 浩证 券) 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 法定代 表人 :王 晓 联系人 :贾 丽媛 电话:024-22955449 网址: www.chstock.com (63) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 电话:010-83363099 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (64) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 法定代 表人 :朱 剑林 联系人 :方 艳美


客服电 话:010-65807609 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 29 网址:www.cifcofund.com (65) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电 话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (66) 晋商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


法定代 表人 :阎 俊生 客服电 话:95105588


网址:www.jshbank.com (67) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 法定代 表人 :吴 雪秀


联系人 :宋 志强 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (68) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 客户服 务电 话:400-893-6885 公司网 站:www.qianjing.com 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 30 (69) 开源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :付 琦 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :范 超 客户服 务电 话:95318 、4008096518 网址: www.hazq.com (71) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :毛 真海 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com (72) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :许 黎婧 电





话:010-65807848 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (73) 中山 证券 有限 责任 公司 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 31 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7、8 层和 深圳 市华 侨城深 南大 道 9010 号 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (74) 天风 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :夏 旻 电话:027-87618882 客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (75) 东亚 银行 (中 国) 有限公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 法定代 表人 :李 国宝 联 系 人: 杨俊 客服电 话:800 830 3811 网址:www.hkbea.com.cn (76) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 : 徐福 星 联系人 :徐 娜 联系电 话:010-68292940 客服电 话:400-600-0030 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 32 网址:www.bzfunds.com (77) 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :张 悦 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (78) 中信 期货 有限 公司





注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层 法定代 表人 :张 皓


联系人 :洪 诚





电话:0755-23953913


传真:0755-83217421





客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (79) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :李 博 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (80) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号 法定代 表人 : 梁蓉 联系人 :李 婷婷 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 33 联系电 话:010-66154828 客户服 务电 话:010-88067525 网址:www.5irich.com (81) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼 法定代 表人 :金 佶 电话: 021-33323999


传真:021-33323837 联 系 人: 陈云 卉 客服电 话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (82) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室


法定代 表人 :沈 继伟


联系人 :曹 怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:4000676266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ (83) 宏信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联 系 人: 杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电 话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (84) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 34 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层 法定代 表人 :李 振 电话: 010-53361051 传真:65174782 联 系 人: 周雯 客服电 话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (85) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 电话:021-20665952


传真:021-22066653 联 系 人: 宁博 宇 客服电 话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (86) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 电话: 010-56282140 传真:010-62680827 联 系 人: 丁 向坤 客服电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (87) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 法定代 表人 : 戴新 装 电话:021-20538888 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 35 传真:021-20538999 联 系 人: 江辉 客服电 话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (88) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总部 科 技研 楼 5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总部 科 技研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人: 付 文红 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com (89) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲 甜甜 客服电 话:4008909998 网址:www.jnlc.com (90) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 36 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (91) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 法定代 表人 :董 浩 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联 系 人: 牛亚 楠 客服电 话:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (92) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层 法定代 表人 :蒋 煜 电话:010-58170949 传真:010-58170800 联 系 人: 殷雯 (93) 华西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 电话:010-52723273 服务热 线:95584 公司网 址:www.hx168.com.cn (94) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 : 丁学 东 电话:010-65051166 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 37 传真:010-65058065 联 系 人: 任 敏、 陈曦 客服电 话:010-65051166 网址: :www.cicc.com.cn (95) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦6 层 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦6 层 法定代 表人 : 李淑 慧 联系人 :郭 兆英 电话:00371-85518391 传真 :0371-85518397 客户服 务电 话 :4000-555-671 网址 :www.hgccpb.com (96) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路1800 号2 号楼6153 室(上海泰和经济发展区)


























办公地 址: 上海 是浦 东新 区银城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :蓝 杰 电话: 021-65370077 传真: 021-5508599 客户服 务电 话:400-820-5369 网址 : www.jiyufund.com.cn (97) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹 电话:021-51327185 传真 :021-50710161 客户服 务电 话 :400-821-0203 网址 :www.520fund.com.cn 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 38 (98) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有 限公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人 :叶 健 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (99) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :孙 成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服 务电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (100 )北 京微 动利 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :季 长军 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (101 )上 海华 信证 券有 限 责任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 39 办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18-22 楼 法定代 表人 :郭 林 联系人 :陈 媛 客服电 话:4008205999 网址信 息:www.shhxzq.com


(102 )金 惠家 保险 代理 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107 法定代 表人 :夏 予柱 联系人 :胡 明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 客户服 务电 话:400-855-7333 网址:www.jhjfund.com (103 )北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 联系人 :张 林电 话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服 务电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com


(104 )济 安财 富( 北京 ) 资本管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服 务电 话:400-673-7010 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 40 网址:www.jianfortune.com (105 )天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 联系人 :邵 玉磊 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服 务电 话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/


(106 )联 储证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 办公地 址: 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云


联系方 式:010-56177851 客户服 务电 话: 400-620-6868


公司网 站: www.lczq.com (107 )泰 诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :姜 焕洋 电话:0411-88891212-325 传真:0411-84396536 客户服 务电 话:400-6411-999 公司网 址:www.haojiyoujijin.com (108 )上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号 4 楼 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 41 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :王 哲宇 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服 务电 话:4006-433-389 公司网 址:www.lingxianfund.com 基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求,选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 , 并及时 履行 公告 义务 。 (二)基金注册登记 机构 名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :李 焱 电话:010 -82295160 -170 传真:010 -82292422 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所


住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 48 号院3 号楼 11C 房间


负责人 :姜 森林 联系人 :李飒 电话:010 -62116298 传真:010 -62216298 经办律 师: 姜森 林


李飒 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 42 法定代 表人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010 -65264838 传真电 话:010 -65227521 经办注 册会 计师 : 王娟


卫俏嫔 四、基 金的名称 本基金 名称 :中 邮核 心优 选混合 型证 券投 资投 资基 金 五、基 金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式,混 合型 六、投 资目标 以 “核 心”与 “优选 ”相 结合为投 资策 略主线 ,在 充分控制 风险 的前提 下分 享中国 经 济成长 带来 的收 益, 进而 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。 七、投 资理念


在坚持 并深 化价 值投 资理 念基础 上, 通过 专业 化的 研究分 析, 积极 挖掘 具有 核心竞 争优 势、稳 定成 长前 景和 内在 价值的 行业 和公 司。 具体 来说, 该理 念包 含 以 下几 层含义 : 1 .在全 球经济 增长和 全球 经济一体 化的 背景下 ,中 国经济获 得不 断增长 的动 力源泉 , 在这一 过程 中 , 各行 业呈 现繁荣 交替 态势 。 通 过专 业化的 研究 分析 , 力 争把 握各行 业景 气 周 期,最 大限 度地 挖掘 优势 行业的 投资 价值 和具 有核 心竞争 优势 的公 司。 2 .公司 的内在 价值是 投资 的基础。 随着 股权分 置改 革的全面 推进 和成功 完成 ,困扰 中 国资本 市场 的制 度障 碍被 清除, 上市 公司 的治 理结 构会得 到实 质性 改善 、 经 营业绩 明显 提升 等积极 因素 ,最 终将 在公 司价值 中得 到充 分的 体现 ,上市 公司 的投 资价 值必 将凸现 。 3 .中国 经济持 续稳定 的快 速增长, 作为 微观经 济主 体的企业 将明 显受益 。事 实上, 一 些上市 公司 已经 呈现 出良 好的成 长性 , 投 资于 这些 成长型 股票 , 可 以最 大程 度的分 享中 国经 济快速 增长 的成 果。 4 .与此 同时, 通过专 业研 究获取信 息优 势,充 分挖 掘证券市 场不 完全有 效特 征中的 机中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 43 会,通 过积 极主 动投 资, 获得较 高的 投资 收益 。 八、投 资范围和投资比重 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券 及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。


本基金 投资 组合 范围 为 : 股票资 产占 基金 资产 净值 的比例 为 60%-95% , 债 券、 权证 、 短 期金融工 具以 及证监 会允 许投资的 其他 金融工 具占 基金资产 净值 的比例 为 0%-40%( 其中, 权证的 投资 比例 为基 金资 产净值 的 0-3%) , 并保 持 不低于 基金 资产 净 值5% 的现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 。 如果 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 的其 他品种 , 基 金管 理人在 履行适 当程序 后, 可以将 其纳入 投资范 围。 如果法 律法规 对上述 比例 要求有 变更的 , 本基金 投资 范围 将及 时做 出相应 调整 ,以 调整 变更 后的比 例为 准。 九、投 资策略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “优 选” 相结合 的主 线。 “核心 ” 包含 核心 趋 势和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 通过 自上 而下的 研究 , 从 宏观 经 济和产 业政 策走 向 、 行 业周 期和景 气变 化 、 市 场走 势等 方面 , 寻 找促 使宏 观经 济及 产业政 策、 行业及 市场 演化 的核 心驱 动因素 , 把握 上述方 面未 来变化 的趋 势 ; 与此 同时 , 强 调甄 别公 司 的核心 竞争 要素 , 从 公司 治理、 公司 战略 、 比 较优 势等方 面来 把握 公司 核心 竞争优 势, 力求 卓有远 见的 挖掘 出具 有核 心竞争 力的 公司 。 “优选 ” 体 现在 对公 司价 值的评 价和 估值 水平 的横 向比较 , 利 用绝 对估 值和 相对估 值等 方法来 优选 个股 。 本 基金 针对不 同行 业和 公司 的特 点, 通 过建 立估 值模 型来 分析评 价公 司的 内在价 值, 并进 行横 向比 较来发 现具 有估 值优 势的 公司, 从而 达到 优选 个股 的目的 。 1、资产配置策略 本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中, 主要 采取 “自上 而下 ” 为 主的 投资 方法, 研究 员着重 在行 业内 通过 分析 上下游 产业 链景 气状 况的 不同 、 供 需情 况、 传导 机 制的变 化 , 选 择 基本面 良好 的优 势企 业或 估值偏 低的 股票 。 通 过宏 观经济 、 金融 货币 、 产 业 景气等 运行 状况 及政策 的分 析, 对行 业判 断进行 修正 , 结 合证 券市 场状况 , 做 出资 产配 置及 组合的 构建 , 并 根据上 述因 素的 变化 及时 调整资 产配 置比 例 。 本 基金 将持续 地进 行定 期与 不定 期的投 资组 合中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 44 回顾与 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。 战略资 产配 置首 先要 确定 各类资 产的 预期 回报 率和 波动率 , 然后 再按 照要 求对 满足风 险 收益目 标的资 产进行 混合 。由于 使用了 预期回 报率 和波动 率等信 息,该 类信 息具有 长期性 ; 战术资 产配 置增 加了 对市 场中短 期趋 势判 断的 重视 , 通过 对市 场的 研究, 把握 时机进 行仓 位 调整和 波段 操作 ,一 般用 于中短 期的 资产 配置 。 本基金 采用 战略 资产 配置 为主、 战术 资产 配置 为辅 的配置 策略 : 中 长期 (一 年以上 ) 采 用战略 资产 配置 ,短 期内 采用战 术资 产配 置。 2、股票投资策略 (1) 行业 配置 策略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ,遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 : ? 基于全 球视 野下 的产 业周 期的分 析和 判断 本基金 着眼 于全 球视 野, 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路, 从对 全球 产业 周期 运行的 大环 境分析 作为 行业 研究 的出 发点 , 再 结合 国内宏 观经 济、 产业 政策 、 货 币金 融 政策等 经济 环境 的分析 , 从而 判别国 内各 行业产 业链 传导 的内 在机 制, 并从 中找 出处于 景气 中的行 业 。 在 行 业把握 上, 本基 金进 一步 通过从 宏观 到行 业再 到行 业内部 的思 路进 行深 入挖 掘。 ? 基于行 业生 命周 期的 分析 对每一 个行 业 , 分析 其所 处生命 周期 阶段 。 本 基金 将重点 投资 处于 成长 、 稳 定与成 熟 期 的行业 , 对 这些 行业 给予 较高估 值; 而对 处于 初始 期的行 业保 持谨 慎, 给予 较低的 估值 ; 对 处于衰 退期 的行 业则 予以 回避 。 但 是, 某些 行业 虽 然从大 类行 业看 属于 衰退 性行业 , 其中 某 些细分 行业 仍然 处于 增长 期或者 成熟 期, 具有 较好 的发展 前景 或较 强的 盈利 能力, 本基 金将 对这些 细分 行业 的公 司进 行投资 。 ? 基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析





本 基金 重点 通过 迈克 尔 ? 波 特的 竞争 理论 考察 各 行业的 竞争 结构 : (a ) 新 进入者 的威 胁; (b)供 应商的 议价 能力; (c )行 业内部 的竞 争现 状 ; (d)替 代品 的威胁; (e )购买 者的议 价能力 等。 本基 金重 点投 资那些 拥有 特定 垄断 资源 或具有 不可 替代 性技 术或 资源优 势, 具有 较高进 入壁 垒或 者具 有较 强定价 能力 ,具 有核 心竞 争优势 的行 业。 (2) 公司 核心 竞争 优势 评 价 本基金 主要 投资 于治 理结 构良好 ,具 有核 心竞 争优 势的企 业。 本基金 认为 , 具有 核心 竞争 优势的 公司 能够 在激 烈的 市场竞 争中 通过 成为 成本 领导者 或 提供差 异化 服务 等手 段取 得优于 竞争 对手 的竞 争优 势, 而这 种竞 争优 势能 够为 公司带 来超 越中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 45 于竞争 对手 的市 场份 额或 者高于 行业 平均 水平 的回 报率。 本基 金认 为, 具 有上 述特征 的企 业 具有以 下一 项 或 多项 特点 : ? 具有良 好公 司治 理结 构, 注重股 东回 报, 已建 立起 市场化 经营 机制 、决 策效 率 高 、 对市场 变化 反应 灵敏 并内 控有力 。 主 要考 核指 标: 财务信 息质 量、 所有 权结 构、 独 立董 事制 度、主 营业 务涉 及的 行业 数量等 等。 ? 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的、 清晰 的竞 争战 略; 拥有成 本优 势、 规模 优势 、 品牌 优势或 其它 特定 优势 ; 在 特定领 域具 有原 材料 、 专 有技术 或其 它专 有资 源; 有较强 技术 创 新 能力; ? 主营业 务突 出, 主营 业务 收入占 总收 入比 重超 过 50% ,行 业排 名前50% ; ? 主营业 务收 入增 长率 、 主 营业务 利润 率增 长率 、 净 利润增 长率 指标 高于 行业 平均水 平; ? 主营业 务利 润率 (主 营业 务利润/主 营业 务收 入) 高 于行业 平均 值; 或者 资产 报酬 率( EBIT/ 总 资产 ) 高 于行 业平均 值 ; 或 者净 资产 收 益率 (净 利润/净 资产 ) 高 于行业 平均 值 。 ? 现金含 量高 ,经 营活 动产 生的每 股现 金流 要高 于行 业平均 水平 。 本基金认 为, 具备上 述条 件的企业 通常 成为同 行业 中的成本 领导 者或者 产品/ 服务差 异 化的提 供者 , 享有比 同行 业中其 它企 业更 好的 利润 水平 , 具 有可 持续的 成长 能力 , 能 较好 的 分享到 国民 经济 快速 发展 的成果 。 因 而, 在市 场表 现中, 能够 为投 资者 带来 较好的 回报 , 这 类企业 将是 本基 金投 资的 重点对 象。 3、债券投资策略 (1) 久期管理 久期管 理是债券组合管理的核心 环节,是提高收益、控制 风险的有效手段。利率水 平 的变化 对债 券投 资的 收益 会产生 非常 大的 影响 。 本 基金在 综合 分析 中国 宏观 经济、 财政 金融 政策和 市场 状况 的基 础上 , 对 未来 市场 利率变 化趋 势作出 预测 。 当预期 利率 上升时 , 本基 金 将适度 降低 组合 久期 ; 当 预期利 率下 降时 , 本 基金 将适度 提高 组合 久期 , 在 有效控 制风 险 基 础上, 提高 组合 整体 的收 益水平 。 (2) 期限结 构配 置 由于期 限不同,债券 价格变化对 市场利率的敏 感程度也不 同,本基金将 在确定组合 久 期后, 结合 收益 率曲 线变 化的预 测, 进行 期限 结构 的配置 。 主 要的 方式 有: 梯形组 合、 哑铃 组合、 子弹 组合 。 (3) 确定类 属配 置 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 46 类属配 置主 要体 现在 对于 不同类 型债 券的 选择 , 实 现债券 组合 收益 的优 化。 主要包 括银 行间市 场和 交易 所市 场之 间,以 及各 个市 场内 不同 债券类 型的 选择 , 本基 金 在充分 考虑 不 同类型 债券 流动 性、 税收 、以及 信用 风险 等因 素基 础上, 进行 类属 的配 置, 优化组 合收益 。 (4) 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察各 券种 的 收益 率、 流动 性、 信 用等 级, 选 择相 应的 最优 投资 对 象。 本 基金 还将 采取 积极 主 动的策 略, 针对市 场定价 错误和 回购 套利机 会等, 在确定 存在 超额收 益的情 况下, 积极 把握市 场机会 。 本基金 在已 有组 合基 础上 , 根据 未来 市场 的预 期变 化, 持 续运 用上 述策 略对 债券组 合进 行动 态调整 。 4、权证投资策略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 、 配 售等 原因 被动获 得权 证, 或者 本 基金在 进行 套利 交易 、 避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。 本基 金进行 权证 投资时 , 将在 对 权证标 的证 券进 行基 本面 研究及 估值 的基 础上 , 结 合股价 波动 率等 参数 , 运 用数量 化期 权定 价模型 ,确 定其 合理 内在 价值, 从而 构建 套利 交易 或避险 交易 组合 。 十、业 绩比较基准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪深 300 指数 , 本基 金债 券部 分的 业绩 比较基 准 为中国 债券 总指 数。 整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数× 80%+ 中国 债券 总 指数× 20% ” 十一、 风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金, 低 于股 票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。 十二、 基金的投资组合报 告 本投资 组合 报告 期 为 2016 年 10 月 1 日起 至 2016 年 12 月 31 日。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,612,907,109.42 78.47 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 47 其中: 股票


2,612,907,109.42 78.47 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


50,000,000.00 1.50 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


661,334,843.50 19.86 8 其他资 产


5,767,357.13 0.17 9 合计





3,330,009,310.05





100.00 注: 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之 和与合 计可 能有 尾差 。 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 10,222,406.61 0.31 B 采矿业 153,559,101.36 4.66 C 制造业 1,493,318,625.70 45.31 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 26,393,000.00 0.80 F 批发和 零售 业 17,346,000.00 0.53 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 468,795,124.16 14.23 J 金融业 - - K 房地产 业 287,856,591.99 8.73 L 租赁和 商务 服务 业 9,563,756.30 0.29 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 15,435,000.00 0.47 R 文化、 体育 和娱 乐业 130,417,503.30 3.96 S 综合 - - 合计 2,612,907,109.42 79.29 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


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更新招募 说明书 摘要 48 3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002175 东方网 络 14,814,947 225,927,941.75 6.86 2 600622 嘉宝集 团 18,223,900 214,130,825.00 6.50 3 600687 刚泰控 股 9,537,000 151,161,450.00 4.59 4 600715 文投控 股 5,914,626 130,417,503.30 3.96 5 002456 欧菲光 3,489,780 119,629,658.40 3.63 6 002340 格林美 21,052,632 113,894,739.12 3.46 7 002638 勤上光 电 10,750,004 98,900,036.80 3.00 8 600797 浙大网 新 5,569,901 90,288,095.21 2.74 9 600172 黄河旋 风 4,999,920 89,398,569.60 2.71 10 000977 浪潮信 息 3,949,955 83,739,046.00 2.54 4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。


6、投 资组 合报 告附 注 (1)本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查, 无在报 告编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 (3 ) 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,526,310.05 2 应收证 券清 算款 2,946,099.98 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 49 3 应收股 利 - 4 应收利 息 238,341.92 5 应收申 购款 56,605.18 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,767,357.13 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600622 嘉宝集 团 214,130,825.00 6.50 非公开 发行 2 600687 刚泰控 股 151,161,450.00 4.59 重大事 项 3 002340 格林美 113,894,739.12 3.46 非公开 发行 4 600797 浙大网 新 90,288,095.21 2.74 重大事 项 7、开 放式 基金 份额 变动


单位 : 份 报告期 期初 基金 份额 总额 2,652,859,120.69 报告期 期间 基金 总申 购份 额 246,001,671.11 减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 297,745,280.04 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额 减少 以 “-” 填列 ) - 报告期 期末 基金 份额 总额 2,601,115,511.76 8、基 金的 业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 , 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准的中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 50 比较如 下表 所示 :


阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -5.00% 0.76% 1.02% 0.58% -6.02% 0.18% 十三、 基金的费用与税收 (一)与基金运作相 关的 费用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ; (4) 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7) 银行 汇划 费用 ; (8) 按照 国家 有关 规定 和 本基金 合同 规定 可以 列入 的其他 费用 。 法律法 规另 有规 定时 从其 规定。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理费 按基 金前 一日 的资产 净值 乘 以1.5 %的 管理费 年费 率来 计提 , 具 体计算 方法 如下:


每日计 提的 基金 管理 费= 前 一日该 基金 资产 净值 ×年 管理费 率 ÷ 当年 天数 基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 , 由基 金管理 人向 基金托 管 人 发送基 金管 理费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 的前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管费 按基 金前 一日 资产净 值乘以 0.25% 的 托管 费 年费 率来 计提 。计 算方 法 如下 : 每日计 提的 基金 托管 费= 前 一日该 基金 资产 净值 ×年 托管费 率 ÷ 当年 天数 基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人 发送基 金托 管费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 的前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性 支付给 基金 托管 人。 (3) 上述1 、 基 金费 用的 种类中 (3) 至 (8) 项 费 用由基 金托 管人 根据 有关 法规及 相中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 51 应协议 的规 定, 按费 用实 际支出 金额 支付 ,列 入当 期基金 费用 。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 4、基 金费 用的 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和托 管费 , 经中 国证 监会 核准后 公 告。此 项调 整不 需要 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 (二)与基金销售有 关的 费用 1、申购费 (1) 申购 费率 本基金 申购 费率 如下 表所 示: (2) 申购 费的 收取 方式 和 用途 本基金 采用金 额申购 、前 端收费 的形式 收取申 购费 用,投 资者在 一天之 内如 果有多 笔申购 , 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ,用 于市 场推 广、 销售等 各项 费用 ,不 列入 基金财 产。 (3) 申购 份额 的计 算 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 , 对 于单 笔 500 万元 以上 (包 括 500 万 ) 的 申 购, 适用 绝对 数额 的申 购 费金额 , 不适 用外 扣法 计 算; 对于 单笔500 万元 以 下 ( 不包 括 500 万)的 申购 ,其 中: 净申购 金额=申 购金 额/ (1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申购 金额 -净 申 购金额


申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 ” 申购费 用以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照四 舍五 入方法 , 保留 小数点 后两 位; 申购 份额 计 算结果 按照 四舍 五入 方法 , 保 留到 小数 点后两 位 , 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 , 产 生的收 益归 基金 财产 所有 。 申购金 额 ( 元 )


申购费 率


100 万 元以 下 1.50% 100 万 元至200 万元 以下 1.20% 200 万 元至500 万元 以下 0.80% 500 万 元( 含) 以上 1000 元/笔 中邮 核心优选混合型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 52 2、赎回费 (1) 赎回 费率 本基金 的赎 回费 率根 据持 有期限 的不 同分 为三 档。 持有期 限的 起始 日为 基金 权益登 记日 。 持有时 间 [1]


赎回费 率


一年以 下


0.5%


1 年( 含1 年) 至2 年


0.25%


2 年以 上( 含 2 年) 0


注: [1]


就赎 回费 的计 算而 言,1 年指365 天,2 年为 730 天, 以此 类推 。 (2) 赎回 费的 收取 和用 途 本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担, 在扣 除注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 后, 余额归 基金 财产, 归入 基金 财产 的比 例不得 低于 所收 赎回 费 的25%。 基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基 金促销 计划 , 针 对特 定地 域范围 、 特 定行 业、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 ( 如电 话交易 等) 等定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 在基金 促销 活动 期间 , 基 金管理 人可 以 对促销 活动 范围 内的 投资 者调低 基金 申购 、赎 回等 费率。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它有 关法律 法规的 要求 ,对本 基金管 理人刊 登的 ( 《中邮 核心优 选混 合型证 券投资 基金更 新招募 说明 书》 )进 行了 更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 1、在“ 三、 基金 管理 人” , 对本公 司 董 事会 成员, 高级管 理人 员进 行了 变更 ; 对本基 金基 金 经理进 行了 变更 ;对 投资 决策委 员成 员个 人情 况进 行了更 新; 2、在 “四 、基 金托 管人” ,对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ; 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ,对 销售 机构 进行 了更 新 ; 4、在 “九 ”基 金的 投资” , 对组 合报 告内 容 进 行了 更新 ; 5、在 “二 十 一 、其 他应 披 露事项 ” , 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
















































































2017 年 5 月 11 日