万家增强收益债券基金
更新招募说明 书摘要 201701
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万家增强收益债 券 型证券投资基金
更新招募说明书 摘 要
（2017 年 第 1 号）
基金管理 人：万家基金管理有限 公司
基金托管 人：中国农业银行股份 有限公司
二〇一七 年五月
万家增强收益债券基金
更新招募说明 书摘要 201701
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【重要提 示】
本基金 根据 中国 证券 监督 管理委 员 会 2004 年6 月14 日 《 关于 同意 天同 保本 增 值证券 投资
基金设 立的 批复 》 （ 证监 基金字[2004]86 号） 公开 募集。 本基 金的 基金 合同 于 2004 年9 月28
日正式 生效 。
经 中国 证监 会2007 年8 月24 日 《关 于核 准万 家保 本增值 证券 投资 基金 基金 份额持 有人 大
会有关 变更 基金 类别 决议 的批复 》 （ 证监 基金 字[2007]243 号文 ）核 准。 自 2007 年 9 月 29 日
起 ， 本 基金 由保 本基 金转 型为债 券型 基金 ， 基 金名 称由 “ 万家 保本 增值 证券 投资基 金” 变更 为
“万家 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 ” 。
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 本基 金招 募说明 书。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现。
本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写, 并 经中国 证监 会核 准。 基金 合同是 约定 基金
当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额, 即成为 基金 份额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人, 其持 有基 金份 额的 行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受,
并按照 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务,应 详细 查阅 本 基金的 基金 合同 。
本 基金 管理 人依 照恪 尽职守 、诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金资产,但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益。
本 招募 说明 书( 更新) 所载内 容截 止日 为2017年3 月29日,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日
为2016 年12 月31 日( 财务 数 据未经 审计)。 万家增强收益债券基金
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一、基金管理人
(一)基 金管理 人概 况
名称： 万家 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦电 路 360 号 8 层（ 名义 楼层 9 层）
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 360 号 8 层（ 名义 楼层 9 层）
法定代 表人 ：方 一天
总经理 ： 经 晓云
成立日 期：2002 年 8 月 23 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字［2002 ］44 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
联系人 ：兰 剑
电话：021-38909626
传真：021-38909627
( 二)主 要人 员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
董事长 方一 天先 生， 大学 本科， 学士 学位 ，先 后在 上海财 政证 券公 司、 中国 证监会 系统 、
上证所 信息 网络 有限 公司 任职，2014 年 10 月 加入 万家基 金管 理有 限公 司，2014 年 12 月起 任
公司董 事，2015 年 2 月 至 2016 年 7 月 任 公司 总经 理 ，2015 年 7 月 起任 公司 董 事长。
董事马 永春 先生 ， 政 治经 济学硕 士学 位， 曾任 新疆 自治区 党委 政策 研究 室科 长， 新 疆通 宝
投资有 限公 司总 经理 ， 新 疆对外 经贸 集团 总经 理， 新疆天 山股 份有 限公 司董 事， 现 任新 疆国 际
实业股 份有 限公 司副 董事 长兼总 经理 。
董事袁 西存 先生 ， 中 共党 员， 研 究生， 工商 管理 学 硕士， 曾任 莱钢 集团 财务 部科长 ， 副 部
长，齐 鲁证 券有 限责 任公 司计划 财务 部总 经理 ，现 任中泰 证券 股份 有限 公司 财务总 监。 万家增强收益债券基金
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董事经 晓云 女士 ， 中 国民 主建国 会会 员， 研究 生， 工商管 理学 硕士 ， 曾 任上 海财政 证券 公
司市场 管理 部经 理， 上海 证券有 限责 任公 司经 纪管 理总部 副总 经理 、 总 经理， 上投摩 根基 金管
理有限 公司 副总 经理 。2016 年7月 加入 万家 基金 管理 有限公 司， 任公 司董 事、 总经理 。
独立董 事黄 磊先 生， 中国 民主建 国会 成员 ， 经 济学 博士， 教授 ， 曾 任贵 州财 经学院 财政 金
融系教 师、 山东 财经 大学 金融学 院院 长、 山东 省政 协常委 ， 现 任山 东财 经大 学资本 市场 研究 中
心主任 、 山 东金 融产 业优 化与区 域管 理协 同创 新中 心副主 任、 山东 省人 大常 委、 山 东省 人大 财
经委员 会委 员、 教育 部高 校金融 类专 业教 学指 导委 员会委 员。
独立董 事张 伏波 先生 ， 经 济学博 士， 曾任 上海 申佳 船厂科 员、 浙江 省经 济建 设投资 公司 副
经理、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司总 裁助 理、 兴安 证券有 限责 任公 司副 总经 理、 上 海证 券有 限
责任公 司副 总经 理、 海证 期货有 限公 司董 事长 、 亚 太资源 有限 公司 董事 ， 现 任玖源 化工 （集 团）
有限公 司董 事局 副主 席。
独立董 事朱 小能 先生 ， 中 共党员 ， 哲 学博 士， 教 授 。 曾任 华东 理工 大学 商学 院讲师 、 中 央
财经大 学中 国金 融发 展研 究院硕 士生 导师 、 副 教授、 博士生 导师 ， 上 海财 经大 学金融 学院 副教
授、博 士生 导师 ，现 任上 海财经 大学 金融 学院 教授 、博士 生导 师。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
监事会 主席 李润 起先 生， 硕士学 位， 经济 师。 曾 任宏 源证券 股份 有限 公司 文艺 路营业 部客
户主管 、 公 司投 行部 项目 经理， 新疆 国际 实业 股份 有限公 司证 券事 务代 表， 现任新 疆国 际实 业
股份有 限公 司董 事会 秘书 兼副总 经理 。
监事张 浩先 生， 中共 党员 ， 管理 学博 士， 先后 任职 于山东 东银 投资 管理 有限 公司、 山东 省
国有资 产控 股有 限公 司。 现 任山东 省国 有资 产投 资控 股有限 公司 综合 部 （ 党委 办 公室） 部长 （主
任） 。
监事李 丽女 士， 中共 党员 ， 硕士， 中级 讲师 ， 先 后 任职于 中国 工商 银行 济南 分行、 济南 卓
越外语 学校 、山 东中 医药 大学。2008 年3 月起 加入 本 公司， 现任 公司 综合 管理 部总监 。
监事陈 广益 先生 ， 硕 士学 位 ， 先后 任职 于苏 州对 外贸 易 公司、 兴业 全球 管理 有限 公 司。 2005
年 3 月 加入 本公 司， 现任 公司 总 经理 助理 、 基 金运 营部总 监。
3、基 金管 理人 高级 管理 人 员
董事长 ：方 一天 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
总经理 ： 经 晓云 女士 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ） 万家增强收益债券基金
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副总经 理 ： 李 杰先 生 ， 硕 士研究 生 。1994 年至 2003 年任职 于国 泰君 安证 券 ， 从事行 政管
理、 机 构客 户开 发等 工作 ；2003 年至 2007 年 任职 于 兴安证 券， 从事 营销 管理 工作； 2007 年至
2011 年任 职于 齐 鲁 证券 ， 任营业 部高 级经 理、 总经 理等职 。2011 年加 入本 公 司，曾 任综 合管
理部总 监、 董事 会秘 书、 总经理 助理 ，2013 年 4 月 起任公 司副 总经 理，2014 年 10 月 至 2015
年 2 月 代任 公司 总经 理。
副总经 理： 黄海 先生 ， 硕 士研究 生。 先后 在上 海德 锦投资 有限 责任 公司 、 上 海申银 万国 证
券研究 所有 限公 司 、 华 宝信 托有限 责任 公司 、 中银 国际 证券有 限责 任公 司工 作 ， 历 任项目 经理 、
研究员 、投 资经 理、 投资 总监等 职务 。2015 年 4 月 进入万 家基 金管 理有 限公 司任投 资总 监职
务，负 责公 司投 资管 理工 作，2017 年 4 月 起 任公 司 副总经 理。
督察长 ： 兰剑 先生 ， 法学 硕士 ， 律 师 、 注 册会 计师 ， 曾 在江 苏淮 安知 源律 师 事务所 、 上海
和华利 盛律 师事 务所 从事 律师工 作， 2005 年 10 月 进 入万家 基金 管理 有限 公司 工作， 2015 年 4
月起 任 公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理 小组
现任基 金经 理：
高翰昆 ，基 金经 理， 英国 诺丁汉 大学 硕士 。2009 年 7 月加 入万 家基 金管 理有 限公司 ，历
任研究 部助 理、 交易 员、 交易部 总监 助理 、 交 易部 副总监 ， 现 任公 司万 家新 利灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金、 万家 双引 擎灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、万 家现 金宝 货币 型证券 投资 基金 、
万家双 利债 券型 证券 投资 基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、 万 家瑞 丰灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金、 万家 瑞益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 万家 瑞和 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金、 万 家颐 达保 本混 合型 证券投 资基 金、 万家 颐和 保本混 合型 证券 投资 基金 、 万家 瑞旭 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 万家瑞 盈灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 万家 瑞祥 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 、 万 家瑞 富灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 万家瑞 隆灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、
万家家 泰债 券型 证券 投资 基金、 万家 家盛 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。
孙远慧 ，基 金经 理，2010 年在长 城基 金担 任研 究员 职务，2012 年 在中 欧 基 金 先后担 任研
究员、 基金 经理 助理 、投 资经理 等职 务，2016 年 2 月进入 万家 基金 ，从 事投 资研究 工作 。现
任万家 行业 优选 混合 型证 券投资 基金 、万 家增 强收 益债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
历任基 金经 理：
肖侃宁 、李 源海 ：本 基金 成立日 至2005 年5月
李源海 、孙 海波 ：2005 年5 月至2005 年10月 万家增强收益债券基金
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孙海波 ：2005 年10月至2006 年2月
路志刚 ：2006 年2月至2008 年9月
张旭伟 ：2007 年5月起2010 年8月
朱颖：2010 年8 月至2011 年11月
李泽祥 ：2011 年6月至2012 年8月
孙驰：2011 年3 月至2015 年10月
5、投 资决 策委 员会 成员
（1） 权益 投资 决策 委员 会
主
任 ：黄 海
委
员 ：莫 海波 、李 文宾 、白宇 、卞 勇
黄海先 生， 公司 副总 经理 、投资 总监 。
莫海波 先生 ，投 资研 究部 总监， 基金 经理 。
李文宾 先生 ，研 究总 监助 理 、基 金经 理 。
白宇先 生， 交易 部总 监。
卞勇先 生， 量化 投资 部总 监、基 金经 理。
（2） 固收 投资 决策 委员 会
主
任 ：方 一天
委
员 ：唐 俊杰 、苏 谋东 、白宇 、陈 广益
方一天 先生 ，董 事长 。
唐俊杰 先生 ，固 定收 益部 总监， 基金 经理 。
苏谋东 先生 ，固 定收 益部 副总监 ，基 金经 理。
白宇先 生， 交易 部总 监。
陈广益 先生 ， 公 司总 经理 助理、 基金 运营 部总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金托 管人 情况
1、基 本情 况 万家增强收益债券基金
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名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批
准， 中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依 法成 立。 中
国农业 银行 股份 有限 公司 承继原 中国 农业 银行 全部 资产、 负债 、 业 务、 机构 网 点和员 工。 中国
农业银 行网 点遍 布中 国城 乡， 成 为国 内网 点最 多、 业务辐 射范 围最 广， 服务 领域最 广， 服务 对
象最多 ， 业 务功 能齐 全的 大型国 有商 业银 行之 一。 在海外 ， 中 国农 业银 行同 样通过 自己 的努 力
赢得了 良好 的信 誉， 每年 位居《 财富 》世 界500 强 企业之 列。 作为 一家 城乡 并举、 联通 国际 、
功能齐 备的 大型 国有 商业 银行， 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为中 心的 经营 理念， 坚持 审慎 稳
健经营、 可持 续发 展， 立 足 县域和 城市 两大 市场， 实 施差异 化竞 争策 略， 着 力 打造 “伴 你成 长”
服务品 牌， 依托 覆盖 全国 的分支 机构 、 庞 大的 电子 化网络 和多 元化 的金 融产 品， 致 力为 广大 客
户提供 优质 的金 融服 务， 与广大 客户 共创 价值 、共 同成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经 验丰 富， 服 务优 质， 业 绩突
出，2004 年 被英 国 《 全球 托管人 》 评 为中 国 “最 佳 托管银 行” 。2007 年 中国 农 业银行 通过 了美
国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获得 无保 留意 见 的SAS70 审计 报 告 。自2010 年 起 中国农 业银 行连
续通过 托管 业务 国际 内控 标准 （ISAE3402 ） 认证， 表 明了独 立公 正第 三方 对中 国农业 银行 托管
服务运 作流 程的 风险 管理 、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行着力 加强 能力 建
设， 品 牌声 誉进 一步 提升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛 典” 中成 绩突出 ， 获 “ 最
佳托管 银行 ” 奖 。2010 年 再次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志颁 发的 “ 最佳 资产 托 管奖” 。2013 年至万家增强收益债券基金
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2015 年连 续获 得中 国债 券 市场 “ 优秀 托管 机构 奖” ，2015 年 被中 国银 行业 协会 授予 “ 养老 金业
务最佳 发展 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ，
2014 年更 名为 托管 业务 部/养老 金管 理中 心， 内设 综 合管理 处 、 证 券投 资基 金 托管处 、 委托 资
产托管 处 、 境 外资 产托 管 处、 保险 资产 托管 处 、 风 险管理 处 、 技 术保 障处 、 营运中 心 、 市 场营
销处、 内控 监管 处、 账户 管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 具有高 级职 称的 专 家30 余 名，服 务团
队成员 专业 水平 高、 业务 素质好 、服 务能 力强 ，高 级管理 层均 有 20 年 以上 金 融从业 经验 和高
级技术 职称 ，精 通国 内外 证券 市 场的 运作 。
3、 基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2016 年12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投资
基金 共349 只
（二） 基金托 管人 的内部 风险控 制制度 说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作,对 托管 业 务风险 管理
和内部 控制 工作 进行 监督 和评价 。托 管业 务部 专门 设置了 风险 管理 处, 配备 了 专职内 控监 督人
员负责 托管 业务 的内 控监 督工作,独 立行 使监 督稽 核 职权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完 善的 制度 控 制体系， 建立 了管 理制 度、 控制制 度、 岗 位职 责、 业 务 操作流 程，
可以保 证托 管业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ； 业 务人 员 具备从 业资 格； 业务 管理 实 行严格 的复 核、
审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实行 集中 控制 ， 业务 印 章按规 程保 管 、 存 放 、 使 用， 账户 资料 严格
保管， 制约 机制 严格 有效 ；业务 操作 区专 门设 置， 封闭管 理, 实施 音像 监控 ； 业务信 息由 专职
信息披 露人 负责,防 止泄 密 ；业务 实现 自动 化操 作， 防止人 为事 故的 发生 ，技 术系统 完整 、独
立。 万家增强收益债券基金
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（三） 基金托 管人 对基金 管理人 运作基 金进 行监督 的方法 和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 、托 管协 议规 定的投 资比
例和禁 止投 资品 种输 入监 控系统 ， 每 日登 录监 控系 统监督 基金 管理 人的 投资 运作， 并通 过基 金
资金账 户、 基金 管理 人的 投资指 令等 监督 基金 管理 人的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金管
理人进 行提 示；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提示
有关基 金管 理人 并报 中国 证监会 。
三、相关服务机 构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构 ：
本基金 直销 机构 为万 家基 金管理 有限 公司 以及 本公 司的网 上交 易平 台。
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦电 路360 号8 层（名 义楼 层9 层）
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路360 号8层 （名 义楼 层9层）
法定代 表人 ：方 一天
联系人 ： 张 婉婉
电话：(021)38909771
传真：(021)38909798
客户服 务热 线：400-888-0800 ；95538 转6
网址：http://www.wjasset.com/
投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 、申 购及 赎回 等业务,具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。
网上交 易网 址：https://trade.wjasset.com/
2、代 销机 构：
(1) 中 国农 业银 行股 份有 限 公司 万家增强收益债券基金
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客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
客服电 话：95533 （ 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话 ）
公司网 站：www.ccb.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
客户 服务 电话 ：95566
网址 ：www.boc.cn
（5） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
客服电 话：95580
公司网 站： www.psbc.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
电话：010 －65541405
传真：010 －65541281
客服电 话： 95558
公司网 址：http://www.citicib.com.cn
（7） 交通 银行 股份 有限 公 司
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408842
客服电 话：95559
公司网 址：http://www.bankcomm.com
（8） 招商 银行 股份 有限 公 司
客服电 话：95555
公司网 址： www.cmbchina.com
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
客服电 话：95511-3 万家增强收益债券基金
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公司网 址：www.bank.pingan.com
（10） 兴业 银行 股份 有限 公司
电话： （021 ）52629999
客户服 务电 话：95561
公司网 址： www.cib.com.cn
（11） 民生 银行 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(13)华 夏银 行股 份有 限公 司
客服电 话：95577 （ 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话 ）
公司网 站：www.hxb.com.cn
（14） 中泰 证券 股份 有限 公司
电话：0531-81283728
传真：0531-81283735
客服电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
电话：010-66568613,66568587
传真：010-66568536
客服电 话：(010)68016655
公司网 址：http://www.chinastock.com.cn
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
电话：021-62580818-213
传真： 021 －62152814
客服电 话：4008 －888 －666
公司网 址：http://www.gtja.com 万家增强收益债券基金
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（17） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108 （免 长途 费） ； （010）85130588
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108 （免长 途费 ）
公司网 站： 中信 建投 证券 网
www.csc108.com
（18） 中航 证券 有限 公司
客服电 话： 400-8866-567
公司网 址 ：http://www.avicsec.com
（19） 东方 证券 股份 有限 公司
电话： （8621 ）63325888
客服电 话：021-962506
公司网 址：http://www.dfzq.com.cn
（20） 西南 证券 有限 责任 公司
电话：(023) 63786397
传真： （023)63786312
客服电 话：023-63786240
公司网 址：http://www.swsc.com.cn
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
开放式 基金 咨询 电话 ： （020 ）87555888 转 各营 业网 点 （无专 门的 客户 服务 电话 ）
开放式 基金 业务 传真 ： （020 ）87555305
公司网 站： 广发 证券 网
http://www.gf.com.cn
（22） 民生 证券 有限 责任 公司
电话：010-85252664
传真：010-85252655
客服电 话: 400-619-8888
公司网 址: www.mszq.com
（23） 长城 证券 有限 责任 公司
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
万家增强收益债券基金
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13
公司网 站：http://www.cc168.com.cn
(24) 招商 证券 股份 有限 公 司
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务热 线：95565 、4008888111
(25)江 海证 券经 纪有 限责 任公司
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（26） 海通 证券 股份 有限 公司
客服电 话：400-8888-001、（ 021 ）95553 或拨 打各 城 市营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（27） 山西 证券 股份 有限 公司
客服热 线：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn/
（28 ） 上海 浦东 发展 银 行股份 有限 公司
咨询电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（29 ） 信达 证券 股份 有 限公司
客服热 线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（30 ） 广发 华福 证券 有 限责任 公司
客 服电 话：96326( 福 建省外 请先 拨0591)
网 址：www.gfhfzq.com.cn
（31 ） 天相 投资 顾问 有 限公司
客服 电话 ：010-66045678
公司 网 址：www.txsec.com
（32 ） 华宝 证券 有限 责 任公司
客服 电话 ：021-38929908
网 址：www.cnhbstock.com 万家增强收益债券基金
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（33 ） 中信 证券 股份 有 限公司
统 一客 服电 话：95558
公 司网 站地 址：http://www.citics.com
（34 ）爱 建证 券有 限 责任公 司
客服 电话 ：021-63340678
网址 ：www.ajzq.com
（35 ）五 矿证 券有 限 责任公 司
客服 电话 ：40018-40028
网址 ：www.wkzq.com.cn
（36） 华龙 证券 有限 责任公 司
客 服电 话：4006898888
网 址： www.hlzqgs.com
（37 ） 申万 宏源 证券 有 限公司
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（38） 中国 国际 金融 有限公 司
电 话：010-65051166
网 址：www.cicc.com.cn
（39） 光大 证券 股份 有限公 司
客 服电 话：4008888788
网 址：www.ebscn.com
（40） 中信 证券 （山 东）有 限责 任公 司
客 服电 话：96577
网 址：www.zxwt.com.cn
（41） 东吴 证券 股份 有限公 司
客 户服 务电 话：0512-96288
网 址：www.dwjq.com.cn
（42） 国融 证券 股份 有限公 司
客户服 务电 话：400-660-9839 万家增强收益债券基金
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网址： www.grzq.com
（43） 中银 国际 证券 有限责 任公 司
客 服电 话：4006208888
网 址： http://www.bocichina.com
（44） 杭州 数米 基金 销售有 限公 司
客 服电 话 ：4000-766-123
网址 ：www.fund123.cn
（45） 诺亚 正行 （上 海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司
客 服电 话 ：400-821-5399
网址 ：www.noah-fund.com
（46） 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
客 服电 话 ：400-089-1289
网址 ：www.erichfund.com
（47） 上海 好买 基金 销售有 限公 司
客 服电 话 ：400-700-9665
网址：www. ehowbuy.com
（48） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（49） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（50） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-1818-188
网址：http://fund.eastmoney.com/
（51） 华鑫 证券 有限 责任 公司 万家增强收益债券基金
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客服电 话：021-32109999 ；029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（52） 和讯 信息 技术 有限 公司
客服电 话：400-920-0022
公司网 站：licaike.hexun.com
（53） 增财 基金 销售 有限 公司
客服热 线： 400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（54） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
客户服 务电 话： 95532
公司网 站：http://www.china-invs.cn/
(55) 金元 证券 股份 有限 公 司
客户服 务电 话： 4008-888-228
公司网 站： www.jyzq.cn
（56） 万银 财富 基金 销售 有限公 司
客服热 线：400-808-0069
公司网 站：www.wy-fund.com
（57） 东海 证券 股份 有限 公司
客服热 线：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（58） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：fund.qianjing.com 万家增强收益债券基金
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（59） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
客户服 务电 话： 400-820-2819
网址： https://tty.chinapnr.com/
（60） 泉州 银行 股份 有限 公司
客服电 话：4008896312
网址：www.qzccbank.com
（61） 财富 证券 有限 责任 公司
客服电 话：0731-4403319
网址：www.cfzq.com
（62） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
客服电 话：4000676266
网址： www.leadbank.com.cn
（63） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
客服电 话：021-52822063
网址：http://www.66zichan.com/
（64） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
客户服 务电 话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（65） 湘财 证券 有限 责任 公司
电话 ：021 －68634518-8631
传真 ：021 －68865938
（66） 兴业 证券 股份 有限 公司
电话 ：021 －68419974 万家增强收益债券基金
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传真 ：021 －68419867
（67） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
客户服 务电 话： 400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（68） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
客服电 话：4008-773-772
网址：http://fund.10jqka.com.cn
（69） 中信 期货 有限 公司
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（70） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址： www.jimubox.com
（71） 国金 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话： 400 -660 -0109
网址： www.gjzq.com.cn
(72) 大泰 金石 投资 管理 有 限公司
客户服 务电 话：021-22267982
网址：www.dtfortune.com
（73） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（74） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 万家增强收益债券基金
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客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（75） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（76） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（77） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
客服电 话：400-8909-998
网址：www.jnlc.com
（78） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（79） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（80） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
客服电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（81） 华泰 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95579
网址：www.htsc.com.cn 万家增强收益债券基金
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（82） 海银 基金 销售 有限 公司
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（83） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（84） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
客服电 话：400-623-6060
网址：www:niuniufund.com
（85） 平安 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话：95511-8
网址： stock.pingan.com
（86） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（87） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话：021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（88） 北京 懒猫 金融 信息 服务有 限公 司
客户服 务电 话：4001-500-882
网址：http:// www.lanmao.com
（89） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
客服电 话 万家增强收益债券基金
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个人业 务：95118
企业业 务：4000888816
网址：fund.jd.com
（90） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
基 金 管理 人可 根据 有关 法律 、 法规 的要 求， 选择 其他 符 合要 求的 机构 代理 销售 本 基金 ，
并及时 公告 。
（二）注 册登记机构：
名称： 中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
电话：010 －59378888
传真：010 －59378828
（三）会 计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室 （邮 编:100738 ）
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼（ 邮编:200120 ）
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：汤骏
经办注 册会 计师 ：汤骏
（四）律 师事务所
名称： 北京 大成 （上 海） 律师事 务所
住所： 上海 中心 银城 中 路 501 号 15 、16 层
电话： （021 ）3872 2416
联系人 ：华 涛 万家增强收益债券基金
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四、基金的名称
万家增 强收 益债 券型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式。
六、基金的投资 目 标
在满足 基金 资产 良好 流动 性的前 提下 ，谋 求基 金资 产的稳 健增值 。
七、基金的投资 方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行、 上市 的股票 、债
券、 现金 、 短 期金 融工 具 、 资 产支 持证 券、 权证 、 中小企 业私 募债 券 、 中 期 票据 、 银 行存 款及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 投资 于固 定收 益类 资产 （含 可转 换债 券 ） 的 比例不 低于 基金 资产 的80% ， 投 资于 股
票等权 益类 证券 的比 例不 超过基 金资 产的20% ，现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于
基金资 产净 值的5%。
根据未 来法 律法 规或 监管 机构相 关政 策的 变动 ，本 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以
相应调 整上 述投 资比 例并 投资于 法律 法规 或监 管机 构允许 投资 的其 他金 融产 品。
八、基金的投资 策 略
（一） 固定 收益 类品 种投 资策略
本基金 在构 建债 券投 资组 合时合 理评 估收 益性 、流 动性和 信用 风险 ，追 求基 金资产 的长
期稳定 增值 。
本基金 采取 积极 的债 券投 资策略， 自上 而下 地进 行 投资管 理。 通 过定 性分 析 和定量 分析 ，
形成对 短期 利率 变化 方向 的预测 ； 在 此基 础之 上， 确 定组合 久期 和类 别资 产配 置比例 ； 以 此为
框架， 通过 把握 收益 率曲 线形变 和无 风险 套利 机会 来进行 品种 选择 。 针 对可 转换债 券、 含权 债万家增强收益债券基金
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券、资 产证 券化 品种 及其 它固定 收益 类衍 生品 种， 本基金 区别 对待 ，制 定专 门的投 资策 略。
1. 利率 预期 策略
利率变 化是 影响 债券 价格 的最重 要的 因素 ，利 率预 期策略 是本 基金 的基 本投 资策略 。通
过对宏 观经 济. 金融 政策 、 市场供 需、 市场 结构 变化 等因素 的分 析， 采用 定性 分析与 定量 分析
相结合 的方 法 ， 形成 对未 来利率 走势 的判 断， 并依 此调整 组合 久期 和资 产配 置比例 。
2. 久期 控制 策略
在利率 变化 方向 判断 的基 础上， 确定 恰当 的久 期目 标，合 理控 制利 率风 险。 在预期 利率
整体上 升时 ，降 低组 合的 平均久 期； 在预 期利 率整 体下降 时， 提高 组合 的平 均久期 。
3. 类别 资产 配置 策略
不同类 型的 债券 在收 益率 、流动 性和 信用 风险 上存 在差异 ，债 券资 产有 必要 配置于 不同
类型的 债券 品种 以及 在不 同市场 上进 行配 置， 以寻 求收益 性、 流动 性和 信用 风险补 偿间 的最 佳
平衡点 。
本基金 将综 合信 用分 析、 流动性 分析 、税 收及 市场 结构等 因素 分析 的结 果来 决定投 资组
合的类 别资 产 配 置策 略。
4. 债券 品种 选择 策略
在 上述 债券 投资 策略 的 基 础上， 本基 金 对 个券 进行 定价， 充分 评估 其到 期收 益率、 流动
性溢价 、 信 用风 险补 偿、 税 收、 含 权等 因素 ， 选 择那 些 定价合 理或 价值 被低 估的 债券进 行投 资。
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券,将 是本 基金 债券 投 资重点 关注 的对 象：
（1） 符合 前述 投资 策略 ；
（2） 短期 内价 值被 低估 的 品种；
（3） 具有 套利 空间 的品 种 ；
（4） 符合 风险 管理 指标 ；
（5） 双边 报价 债券 品种 ；
（6） 市场 流动 性高 的债 券 品种。
5. 套利 策略
市场波 动可 能导 致噪 声交 易、非 理性 交易 甚至 错误 交易， 使套 利机 会出 现。 套利策 略包
括跨市 场回 购套 利、 跨市 场债券 套利 、结 合远 期的 债券跨 期限 套利 、可 转债 套利等 。
6. 资产 支持 证券 等品 种投资 策略
资产抵 押贷 款支 持证 券(ABS) 、住 房抵 押贷 款支 持证 券(MBS) 等 在内 的资 产支 持 证券 ， 其万家增强收益债券基金
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定价受 多种 因素 影响 ， 包 括市场 利率 、 发 行条 款、 支持资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 等。 本
基金将 深入 分析 上述 基本 面因素 ， 运 用数 量化 定价 模型， 对资 产支 持证 券进 行合理 定价 ， 合 理
控制风 险， 把握 投资 机会 。
7. 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 （ 含可 分离 转 债） 兼具 权益 类证 券与 固 定收益 类证 券的 特性,具 有 抵御下 行风
险、 分 享股 票价 格上 涨收 益的特 点。 本基 金在 对可 转换债 券条 款和 发行 债券 公司基 本面 进行 深
入分析 研究 的基 础上 ， 利 用可转 换债 券定 价模 型进 行估值 分析 ， 投 资具 有较 高安全 边际 和良 好
流动性 的可 转换 公司 债券 ，获取 稳健 的投 资回 报。
8. 中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将综 合运 用类 别资 产配置 、久 期管 理、 收益 率曲线 、个 券选 择和 利差 定价管 理等
策略， 在严 格遵 守法 律法 规和基 金合 同基 础上 ，进 行中小 企业 私募 债券 的投 资。
本基金 将特 别注 重中 小企 业私募 债券 的信 用风 险和 流动性 管理 ，本 着风 险调 整后 收 益最
大化的 原则 ， 确 定中 小企 业 私募债 券类 资产 的合 理配 置比例 ， 保 证本 金相 对安 全 和资产 流动 性，
以期获 得长 期稳 定收 益。 在投资 决策 过程 中， 将评 估中小 企业 私募 债券 的流 动性对 基金 资产 流
动性的 影响 ， 分 散投 资， 确 保所投 资的 中小 企业 私募 债券具 有适 当的 流动 性； 同时密 切关 注影
响中小 企业 私募 债券 价值 的因素 ，并 进行 相应 的投 资操作 。
本基金 将对 中小 企业 私募 债券进 行深 入研 究， 由债 券研究 员根 据公 司内 部《 信用债 券库
管理办 法》 对中 小企 业私 募 债券的 信用 风险 和投 资价 值进行 分析 并给 予内 部信 用评分 和投 资评
级。 本 基金 可投 资于 内部 评级界 定为 可配 置类 的中 小 企业 私募 债券 ； 对 于内 部评级 界定 为风 险
规避类 的中 小企 业私 募债 券，禁 止进 行投 资。
（二） 股票 投资 策略
1. 新股 申购 策略
本基金 将研 究首 次发 行(IPO) 股票 及增 发新 股的 上市 公司基 本面 因素 ， 根 据股 票市场 整体
定价水 平， 估计 新股 上市 交易的 合理 价格 ， 同 时参 考一级 市场 资金 供求 关系 ， 从而 制定 相应 的
新股申 购策 略。 本基 金对 于通过 参与 新股 认购 所获 得的股 票， 将根 据其 市场 价格相 对于 其合 理
内在价 值的 高低 ，确 定继 续持有 或者 卖出 。
2. 股票 二级 市场 投资 策略
本基金 股票 二级 市场 的投 资对象 主要 为相 对价 值被 低估的 成长 型股 票， 通过 长期持 有分
享高成 长性 所带 来的 收益 。具体 应用GARP （Growth at Reasonable Price ） 选 股法进 行股 票选万家增强收益债券基金
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择。
GARP选 股法 重视 股票 投资 价值与 成长 潜力 的平 衡， 既规避 投资 标的 价格 高企 的风险 ，又
具备高 速成 长的 优势 。 应 用GARP 选股 法选 择出 的股 票， 会 有潜 在的 两个 收益 渠道： 没有 考虑 成
长潜力 下， 价值 回归 中的 投资收 益； 成长 潜力 释放 带来的 价值 增长 ， 从 而可 以在承 担较 低风 险
的情况 下实 现较 高回 报。 本基金 个股 选择 将主 要关 注以下 因素 ：
(1)成 长性 因素
在成长 性因 素中 ，除 了关 注业绩 增长 速度 之外 ，业 绩增长 质量 同样 重要 。具体 在财 务指
标方面 ，我 们将 重点 关注 公司的i） 过去3 年每 股收 益复合 增长 率 ；ii ） 过去3 年主营 业务 收入
增长率 ；iii）ROE *(1- 红 利支付 率)；iv） 现 金流 指 标 。 在 定性 分析 方面， 我 们将考 察公 司的
核心竞 争能 力、 内部 管理 和外部 经营 环境 等因 素。 只有那 些业 绩增 长具 有合 理基础 、 且 在未 来
能够持 续的 公司 ， 才 符合 本基金 的选 择标 准。
(2)估 值因 素
在估值 分析 中， 本 基金 重 点关注 市盈 率(P/E) 和市 净 率(P/B) 指 标， 并 与其 业绩 增长结 合，
计算PEG 指 标。 PEG 指 标综 合了股 票的 未来 成长 潜力 以及当 前估 值水 平， 能够 反映目 前的 股票 价
格相对 于股 票的 成长 潜力 是否存 在高 估。 对于PEG 指 标小于1或 低于 行业 平均 水 平的股 票， 将 构
成本基 金的 核心 股票 库 。
（三） 权证 投资 策略
本基金 将权 证的 投资 作为 控制投 资风 险和 在有 效控 制风险 前期 下提 高基 金投 资组合 收益
的辅助 手段 。本 基金 的权 证投资 策略 包括 ：
1. 根据 权证 对应 公司 基本 面研究 成果 确定 权证 的合 理估值 ，发 现市 场对 股票 权证的 非理
性定价 ；
2. 在产 品定 价时 ，主 要 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 以及 研究 人员 对包 括对应 公司
基本面 等不 同变 量的 预测 对权证 确定 合理 定价 ；
3. 利用 权证 衍生 工具 的特 性， 本 基金 通过 权证 与证 券的组 合投 资, 来达 到改 善 组合风 险收
益特征 的目 的；
4. 本基 金投 资权 证策 略包 括但不 限于 杠杆 交易 策略 、 看跌保 护组 合策 略、 获 利保护 策略 、
买入跨 式投 资策 略等 等。
（四） 其他 金融 衍生 产品 投资策 略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种金融 衍生 产品 的动 向， 一旦有 新的 产品 推出 市场 ，将在 届时万家增强收益债券基金
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相应法 律法 规的 框架 内， 制订符 合本 基金 投资 目标 的投资 策略 ， 同 时结 合对 金融衍 生产 品的 研
究，在 充分 考虑 金融 衍生 产品风 险和 收益 特征 的前 提下， 谨慎 进行 投资 。
九、基金的业绩 比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 原 为新华 雷曼 中国 综合 债券 指数。
新华雷 曼中 国综 合债 券指 数 后更 名为 新华 巴克 莱资 本中国 综合 债券 指数 。
经基金 管理 人和 托管 人协 商一致 ，自2009 年4 月1日 起，本 基金 业绩 比较 基准 由“新 华巴
克莱资 本中 国综 合债 券指 数” ， 变更 为“ 中证 全债 指 数” 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基金
管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ，调 整本 基金 的业绩 比较 基准 。
业绩基 准的 变更 须经 基金 管理人 和 基 金托 管人 协商 一致， 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 ， 报 中
国证监 会备 案。
十、基金的风险 收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型和 混合 型基 金， 高 于货 币
市场基 金。
十一、投资组合 报 告
万家基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或重
大遗漏,并 对其 内容 的真 实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年1 月18 日 复核 了本
报告中 的财 务指 标、 收益 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、误 导性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016年12月31日,本 报 告中所 列财 务数 据已 经审 计。
1 、 报告期末 基金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%） 万家增强收益债券基金
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1 权益投 资 44,329,376.99 13.40
其中： 股票
44,329,376.99 13.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
277,951,521.10 83.99
其中： 债券
277,951,521.10 83.99
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,250,193.29 0.98
8 其他资 产
5,383,561.42 1.63
9 合计
330,914,652.80
100.00
2 、 报告期末 按行业 分类 的 股票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,887,250.00 1.57
C 制造业 22,431,900.23 9.06
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 677,200.00 0.27
J 金融业 16,738,256.76 6.76
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 594,770.00 0.24
S 综合 - -
合计 44,329,376.99 17.90
万家增强收益债券基金
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28
3 、 报告期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002103 广博股 份 497,331 8,618,746.23 3.48
2 002643 万润股 份 200,000 7,260,000.00 2.93
3 300351 永贵电 器 178,000 4,569,260.00 1.84
4 600547 山东黄 金 57,000 2,081,070.00 0.84
5 600958 东方证 券 130,000 2,018,900.00 0.82
6 601997 贵阳银 行 110,142 1,738,040.76 0.70
7 601988 中国银 行 452,200 1,555,568.00 0.63
8 000728 国元证 券 70,000 1,393,000.00 0.56
9 600837 海通证 券 82,500 1,299,375.00 0.52
10 601166 兴业银 行 76,500 1,234,710.00 0.50
4 、报告期末 按债券 品种 分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 11,031,000.00 4.45
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,998,000.00 4.04
其中： 政策 性金 融债 9,998,000.00 4.04
4 企业债 券 64,583,954.90 26.07
5 企业短 期融 资券 109,607,000.00 44.25
6 中期票 据 80,435,000.00 32.47
7 可转债 （可 交换 债） 2,296,566.20 0.93
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 万家增强收益债券基金
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10 合计 277,951,521.10 112.21
5 、 报告期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1382051
13 张江
MTN1
200,000 20,440,000.00 8.25
2 101452009
14 浙 农资
MTN001
200,000 20,230,000.00 8.17
3 011698868
16 苏 交通
SCP017
200,000 19,934,000.00 8.05
4 011698853
16 同方
SCP007
200,000 19,932,000.00 8.05
5 011698610
16 巨石
SCP005
200,000 19,864,000.00 8.02
6 、 报告期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细
本基金 本报告 期末 未持有 资产支 持证券 。
7 、报告期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报告 期末 未持有 贵金属 。
8 、 报告期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报告 期末 未持有 权证。
9 、报告期末 本基金 投资 的 国债期 货交易 情况 说明
根据基 金合同, 本基 金暂 不 可投资 于国债 期货 。
10 、 投资组 合报告 附注
10.1
本报告期内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查的,在报告
编制日 前一年 内也 不存在 受到公 开谴责 、处 罚的情 况。
10.2
基金投 资的前 十名 股票中, 不存在 投资于 超出 基金合 同规定 备选股 票库 之外的 股票。 万家增强收益债券基金
更新招募说明 书摘要 201701
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10.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 351,155.94
2 应收证 券清 算款 499,653.75
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,529,751.73
5 应收申 购款 3,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,383,561.42
10.4 报告期 末持有 的处 于 转股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债
457,720.00
0.18
2 132004 15 国盛 EB
645,219.20
0.26
10.5 报告期 末前十 名股 票 中存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况
十二、基金的业 绩
基 金业 绩截 止日 为2016年12 月31 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产, 但不保 证基
金一定 盈利,也 不保 证最 低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在
做出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
1、本 报告 期净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较列 表
阶段
净 值 增 长
率（1 ）
净 值增 长率
标准差 （2 ）
业 绩 比较 基
准收益率
（3 ）
业 绩 比较 基
准标准差
（4 ）
(1)-(3) (2)-(4) 万家增强收益债券基金
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2016 年
0.27% 0.18% 2.00% 0.09% -1.73% 0.09%
2015 年
8.20% 0.31% 8.74% 0.08% -0.54% 0.23%
2014 年 22.75% 0.29% 10.82% 0.09% 11.93% 0.20%
2013 年 2.13%
0.10%
-1.07%
0.10%
3.20%
0.00%
2012 年 9.49% 0.12% 3.52% 0.07% 5.97% 0.05%
2011 年 -0.47% 0.21% 5.88% 0.13% -6.35% 0.08%
2010 年 2.32% 0.33% 3.10% 0.10% -0.78% 0.23%
2009 年 8.50% 0.33% 0.75% 0.09% 7.75% 0.24%
2008 年 7.86% 0.22% 9.32% 0.08% -1.46% 0.14%
2007 年 18.90% 0.46% 3.07% 0.05%
15.83
%
0.41%
2006 年 17.75% 0.32% 2.73% 0.01%
15.02
%
0.31%
2005 年 6.55% 0.09% 2.59% 0.00% 3.96% 0.09%
基金成 立
日至 2004
年 12 月
31 日
0.69% 0.07% 0.62% 0.00% 0.07% 0.07%
基金成 立
日至 2016
年 12 月
31 日
166.61% 0.27% 65.36% 0.08% 101.25% 0.19%
注：1 、基 金业 绩比 较基 准 中证全 债指 数
2、 自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变
动的比 较（2004 年9 月 28 日至2016 年 12 月31 日 ） 万家增强收益债券基金
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注:本 基金 成立 于2004 年9 月 28 日, 于2007 年 9 月29 日 转型 为债 券型 基金, 转型后 建仓
期为半 年, 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 法律 法规和 基金 合同 要求 。报 告期末 各项 资产
配置比 例符 合法 律法 规和 基金合 同要 求。
十三、基金费用 概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 的销 售服 务费 ；
4. 基金 合同 生效 后的 信息 披露费 用； 万家增强收益债券基金
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33
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后 与 基金 有关 的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
9. 按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝ E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为0.70%
H为每 日应 计提 的基 金管理费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝ E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.20%
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
3、基 金的 销售 服务 费
基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费等 。
本基金 销售 服务 年费 率为0.40% ， 计算 方法 如下 ：
基金份 额的 销售 服务 费计 提的计 算公 式如 下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H为每 日应 计提 的基 金销 售 服务费
E为前 一日 的基 金资 产净 值 万家增强收益债券基金
更新招募说明 书摘要 201701
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销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 根据 基金管 理人 指
令于次 月前5个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金销 售人 ， 若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，
支付日 期顺 延。
4、上述(一)中4 到9 项费 用 由基金 托管 人根 据其 他有 关 法律 法规 及相 应协 议的 规定， 按费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
5、 与 基金 销售 有关 的费 用
1） 本 基金 不收 取认 购、 申 购费
2） 本 基金 不收 取 赎 回费 用
3） 基 金转 换费
具体转 换费 用 及 计算 方法 等由基 金管 理人 届时 另行 规定并 公告 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ，
以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。 基 金募 集期 间 所发生 的信 息披
露费、 律师 费和 会计 师费 以及其 他费 用不 从基 金财 产中支 付。
（四） 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降低 基
金管理 费率 和基 金托 管费 率， 无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 基金 管理 人必 须 依照 有关 规定 最
迟于新 的费 率实 施日 前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说 明 书更新部分的说 明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有 关法律 法规 的要
求, 对 基金 管理 人于2016 年11月11 日刊 登的 本基 金2016 年第2 号更 新招 募说 明书 内容进 行了 更
新, 并 根据 本基 金管 理人 在 本基金 成立 后对 本基 金实 施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新,
主要更 新内 容如 下： 万家增强收益债券基金
更新招募说明 书摘要 201701
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1、在 重要 提示 部分, 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2、在 “二 、释 义” 部分 ， 更新 了 相关 法规 内容 。
3 、在 “三 、基 金管 理 人”部 分， 更新 了基 金管 理人的 有关 内容 。
4、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了基 金托 管人 的 有关内 容。
5、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 服务 机构 的有关 内容 。
6、在 “ 八、 基金 的投 资 ” 部分 ， 更新 了 本基 金最 近 一期 （2016 年 第四 季度 ） 投资组 合报
告内容 。
7、在 “九 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了基 金成 立以 来的投 资业 绩。
8、在 “ 二十 二、 其他 应 披露事 项” 部分， 更新 了 本基金 最近 一次 招募 说明 书更新 以来 的
公告事 项。
万家基金 管理有限公司
2017 年5月11日
