建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
建信央视财经50 指数分级发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第 1 号
基 金 管理 人 ：建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ：交 通 银行 股 份有 限 公司
二零一七 年五月
建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【 重 要 提 示】
本基金于 2012 年 12 月 10 日经 中国证监会证监许可字[2012]1650 号文核准募集。本基
金的基金合同于 2013 年3 月28 日正式生效。
本 基 金 管 理人 保 证 招 募说 明 书 的 内容 真 实 、 准确 、 完 整 。本 摘 要 根 据基 金 合 同 和基 金 招
募 说 明 书 编写 ， 并 经 中国 证 监 会 核准 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的核 准 ， 并 不表 明 其 对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的各类份额（建信央视 50 份额、建信央视 50A份额和建信央视 50B份额）均不保
本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书。
基 金 管 理 人管 理 的 其 他基 金 的 业 绩不 构 成 对 本基 金 业 绩 表现 的 保 证 。基 金 合 同 是约 定 基
金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文件 。 基 金 投资 人 自 依 基金 合 同 取 得基 金 份 额 ，即 成 为 基 金
份 额 持 有 人和 本 基 金 合同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行为 本 身 即 表明 其 对 基 金合 同 的 承 认
和接受，并 按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基 金 管 理 人依 照 恪 尽 职守 、 诚 实 信用 、 谨 慎 勤勉 的 原 则 管理 和 运 用 基金 财 产 ， 但不 保 证
基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益。 基 金 管 理人 提 醒 投 资者 基 金 投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则，
在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本 基 金 投 资于 证 券 市 场， 基 金 净 值会 因 为 证 券市 场 波 动 等因 素 产 生 波动 ， 投 资 者在 投 资
本 基 金 前 ，需 充 分 了 解本 基 金 的 产品 特 性 ， 并承 担 基 金 投资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政
治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价 格 产 生 影响 而 形 成 的系 统 性 风 险， 个 别 证 券特 有 的 非 系
统 性 风 险 ，基 金 管 理 人在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金管 理 风 险 ，开 放 式 基 金的 巨 额 赎 回
风险，本基金的特定风险 （包括指数投资风险、杠杆机制风险、折/ 溢价交易风险、以及份额
配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险）等。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 27 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说 明书已经基金托管人复核。
建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一 、 基 金 管理 人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设立。公司的
股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本 基 金 管 理人 公 司 治 理结 构 完 善 ，经 营 运 作 规范 ， 能 够 切实 维 护 基 金 投资人的 利益 。 股
东 会 为 公 司权 力 机 构 ，由 全 体 股 东组 成 ， 决 定公 司 的 经 营方 针 以 及 选举 和 更 换 董事 、 监 事 等
事 宜 。 公 司章 程 中 明 确公 司 股 东 通过 股 东 会 依法 行 使 权 利， 不 以 任 何形 式 直 接 或者 间 接 干 预
公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组
成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事
项的决策权、对公司基本制度的 制定权和对总 裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东会负责，
主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1 、 董 事 会成 员 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
许 会 斌 先 生 ， 董 事 长 ， 高 级 经 济 师 ， 享 国 务 院 特 殊 津 贴 ， 中 国 建 设 银 行 突 出 贡 献 奖 、
河 南 省 五 一 劳 动 奖 章 获 得 者 。1983 年 毕 业 于 辽 宁 财 经 学 院 基 建 财 务 与 信 用 专 业 ， 获 学 士 学
位 。 历 任 中国 建 设 银 行筹 资 储 备 部副 主 任 ， 零售 业 务 部 副总 经 理 ， 个人 银 行 部 副总 经 理 ， 营
业 部 主 要 负责 人 、 总 经理 ， 个 人 银行 业 务 部 总经 理 ， 个 人银 行 业 务 委员 会 副 主 任， 个 人 金 融
部总经理，2006 年 5 月起任中国建设银行河南省分行行长，2011 年 3 月出任中国建设银行批
发业务总监，2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
孙 志 晨 先 生 ， 董 事 。 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 裁 ， 兼 建 信 资 本 管 理 公 司 董 事
长 1985 年 获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设
银 行 总 行 筹资 部 证 券 处副 处 长 ， 中国 建 设 银 行总 行 筹 资 部、 零 售 业 务部 证 券 处 处长 ， 中 国 建
设银行总行个人银行业务部副总经理。
曹 伟 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 副 总 经 理 。1990 年 获 北 京 师 范
大 学 中 文 系硕 士 学 位 。历 任 中 国 建设 银 行 北 京分 行 储 蓄 证券 部 副 总 经理 、 北 京 分行 安 华 支 行
副 行 长 、 北京 分 行 西 四支 行 副 行 长、 北 京 分 行朝 阳 支 行 行长 、 北 京 分行 个 人 银 行部 总 经 理 、
中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
张 维 义 先 生 ， 董 事 ， 现 任 信 安 北 亚 地 区 副 总 裁 。1990 年 毕 业 于 伦 敦 政 治 经 济 学 院 ， 获
经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡
公 共 服 务 委员 会 副 处 长， 新 加 坡 电信 国 际 有 限公 司 业 务 发展 总 监 ， 信诚 基 金 公 司首 席 运 营 官
和 代 总 经 理， 英 国 保 诚集 团 （ 马 来西 亚 ） 资 产管 理 公 司 首 席 执 行 官 ，宏 利 金 融 全球 副 总 裁 ，
宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。
袁 时 奋 先 生 ， 董 事 ， 现 任 信 安 国 际 （ 亚 洲 ） 区 域 副 总 裁 。1981 年 毕 业 于 美 国 阿 而 比 学
院 。 历 任 香港 汇 丰 银 行投 资 银 行 部副 经 理 ， 加拿 大 丰 业 银行 资 本 市 场部 高 级 经 理， 香 港 铁 路
公 司 库 务 部助 理 司 库 ，香 港 置 地 集团 库 务 部 司库 ， 香 港 赛马 会 副 集 团司 库 ， 信 安国 际 有 限 公
司大中华区首席营运官。
殷 红 军 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 。1998 年 毕 业 于
首 都 经 济 贸易 大 学 数 量经 济 学 专 业， 获 硕 士 学位 。 历 任 中国 电 力 财 务有 限 公 司 债券 基 金 部 项
目 经 理 、 华电 集 团 财 务有 限 公 司 投资 咨 询 部 副经 理 （ 主 持工 作 ） 、 中国 华 电 集 团公 司 改 制 重
组 办 公 室 副处 长 、 体 制改 革 处 处 长、 政 策 与 法律 事 务 部 政策 研 究 处 处长 、 中 国 华电 集 团 资 本
控股有限公司副总经理。
李 全 先 生 ， 独 立 董 事 ， 现 任 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。1985 年 毕 业 于 中
国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
中 国 农 村 信 托 投 资 公 司 职 员 、 正 大 国 际 财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金
管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。
王 建 国 先 生 ， 独 立 董 事 ， 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 ， 中 银 保 诚 退 休 金 信
托 管 理 有 限公 司 董 事 ，英 国 保 诚 保险 有 限 公 司首 席 行 政 员， 美 国 国 际保 险 集 团 亚太 区 资 深 副
总裁，美国友邦保险( 加拿大) 有限公司总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern
University 工商管理硕士学位。
伏 军 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授 ， 兼 任 中 国 法 学
会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。
2 、 监 事 会成 员
张 军 红 先 生， 监 事 会 主席 。 毕 业 于国 家 行 政 学院 行 政 管 理专 业 ， 获 博士 研 究 生 学位 。 历
任 中 国 建 设银 行 筹 资 部储 蓄 业 务 处科 员 、 副 主任 科 员 、 主任 科 员 ； 零售 业 务 部 主任 科 员 ； 个
人 银 行 业 务部 个 人 存 款处 副 经 理 、高 级 副 经 理； 行 长 办 公室 秘 书 一 处高 级 副 经 理级 秘 书 、 秘
书 、 高 级 经理 ； 投 资 托管 服 务 部 总经 理 助 理 、副 总 经 理 ；投 资 托 管 业务 部 副 总 经理 ； 资 产 托
管业务部副总经理。2017 年 3 月起任公司监事会主席。
方 蓉 敏 女 士， 监 事 ， 现任 信 安 国 际（ 亚 洲 ） 有限 公 司 亚 洲区 首 席 律 师。 曾 任 英 国保 诚 集
团 新 市 场 发展 区 域 总 监和 美 国 国 际集 团 全 球 意外 及 健 康 保险 副 总 裁 等职 务 。 方 女士 1990 年
获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资
格。
李 亦 军 女 士， 监 事 ， 高级 会 计 师 ，现 任 中 国 华电 集 团 资 本控 股 有 限 责任 公 司 机 构与 战 略
研 究 部 总 经理 。1992 年 获 北 京 工业 大 学 工 业会 计 专 业 学士 ，2009 年 获 中 央 财经 大 学 会 计 专
业 硕 士 。 历任 北 京 北 奥有 限 公 司 ，中 进 会 计 师事 务 所 ， 中瑞 华 恒 信 会计 师 事 务 所， 中 国 华 电
集 团 财 务 有限 公 司 计 划财 务 部 经 理助 理 、 副 经理 ， 中 国 华电 集 团 资 本控 股 （ 华 电财 务 公 司 ）
计 划 财 务 部经 理 ， 中 国华 电 集 团 财务 有 限 公 司财 务 部 经 理， 中 国 华 电集 团 资 本 控股 有 限 公 司
企业融资部经理。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。2003 年 7 月
毕业于 中 国人 民 大 学 行政 管 理 专 业， 获 硕 士 学位 。 曾 任 安永 华 明 会 计师 事 务 所 人力 资 源 部 人
力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经
理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理, 英 国 特 许
公认会计师公会 （ACCA ） 资深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
年 毕 业 于 香 港 中 文 大 学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师 、
华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理 有限责
任公司监察稽核部。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。1995 年毕业
于 北 京 工 业大 学 计 算 机应 用 系 ， 获得 学 士 学 位。 历 任 中 国建 设 银 行 北京 分 行 信 息技 术 部 ， 中
国 建 设 银 行信 息 技 术 管理 部 北 京 开发 中 心 项 目经 理 、 代 处长 ， 建 信 基金 管 理 公 司基 金 运 营 部
总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理。
3 、 公 司 高管 人 员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审计部科员、副
主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、 行长办公室高级副经理；2005 年 9
月 起 就 职 于建 信 基 金 管理 公 司 ， 历任 董 事 会 秘书 兼 综 合 管理 部 总 监 、投 资 管 理 部副 总 监 、 专
户投资部总监和首席战略官；2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管
理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有
限责任公司董事、总经理。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，从事个人零售
业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金销售业务，任高级副经
理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司 ，一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总
监（主持工作）、总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作；
1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务
和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月
加入我公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起 任我公司督察
长，2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
吴 灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸股份有限公
司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业务经理、高级
经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、
人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 、 本 基 金基 金 经 理
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理，硕士。2008 年 5 月至 2011 年 9 月就
职 于 中 国 国际 金 融 有 限 公 司 ， 历 任市 场 风 险 管理 分 析 员 、量 化 分 析 经理 ， 从 事 风险 模 型 、 量
化研究与投资。2011 年 9 月加入建信基金管理有限责任公司，2012 年 3 月 21 日至 2016 年 7
月 20 日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金基金经理；2013 年 3
月 28 日起任建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 27 日起
任建信中证 500 指数 增强型证券投资基金基金经理；2015 年 8 月 26 日起任建信精工制造指
数增强型证券投资基金基金经理；2016 年 8 月 9 日起任 建信多因子量化股票型证券投资基金
基金经理。
6 、 投 资 决策 委 员 会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7 、 上 述 人员 之 间 均 不存 在 近 亲 属关 系 。
二 、 基 金 托管 人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交 通 银 行 始 建 于 1908 年 ， 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行 之 一 ， 也 是 近 代 中 国 的 发 钞 行 之
一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业
银行，总部设在上海。2005 年 6 月 交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上 海
证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国 《银行家 》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银
行一级资本位列第 13 位，较上年上升 4 位； 根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500
强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。
截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 84,031.66 亿元。2016 年 1-12 月，
交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 672.10 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称“托管中心”） 。现有员工具有多年基金、
证 券 和 银 行的 从 业 经 验， 具 备 基 金从 业 资 格 ，以 及 经 济 师、 会 计 师 、工 程 师 和 律师 等 中 高 级
专 业 技 术 职称 ， 员 工 的学 历 层 次 较高 ， 专 业 分布 合 理 ， 职业 技 能 优 良， 职 业 道 德素 质 过 硬 ，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月 至今任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本行
董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行长。
牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997 年毕业于哈尔滨工业大学管
理学院技术经济专业，获硕士学位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月 起任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月 起任本行行长；2010
年 4 月至 2013 年 9 月任 中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董
事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任 本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8
月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年
6 月任本行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行
长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月， 历
任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999 年 12 月至
2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计
结 算 部 高 级经 理 。 袁 女士 1992 年 毕 业 于 中 国石 油 大 学 计算 机 科 学 系， 获 得 学 士学 位 ，2005
年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 270 只。 此外，交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计
划 、 私 募 投 资 基 金 、 保 险 资 金 、 全 国 社 保 基 金 、 养 老 保 障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 证
券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和QDLP 资金 等产品。
三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
1）直销柜台
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
2）网上交易
投 资 者 可 以通 过 本 公 司网 上 交 易 系统 办 理 基 金的 申 购 、 赎回 、 定 期 投资 等 业 务 ，具 体 业
务办理情况及业务规 则请登录本公司网站 查询。本公司网址：www.ccbfund.cn。
（2）场外销售机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120 ）
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6）北京银行股份有限公司 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（7）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（8）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（9）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（10）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（11）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼2 座28 层
邮编： 100004 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：毕明建
客户服务电话：(+86-10) 6505 1166
网址：http://www.cicc.com/index_cn.xhtml
（12）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（13）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001 ，（021）962503
网址：www.htsec.com
（14）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（15）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（16）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（17）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（18）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（19）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（20）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（21）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（22）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、18 层至21 层 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（23）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（24）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179 号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（25）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（26）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（27）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（28）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国家
大厦 20 楼2005 室
法定代表人：许建平
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（29）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（30）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2 段80 号顺天国际财富中心26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（31）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（32）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1 号黄龙世纪广场 A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（33）九州证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（34）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（35）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（36）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
法定代表人： 张雅锋
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（37）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 82
6 网址：http://www.citicsf.com
（38）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（39）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（40）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（41）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（42）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（43）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（44）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（45）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（46）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（47）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（48）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
(49) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址： www.jimufund.com/
（50）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
法定代表人：刘鹏宇 齐小贺
客户服务电话：0755-83999913
建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址： www.jinqianwo.cn/
（51）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（52）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
（53）深圳前海微众银行股份有限公司
地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
法定代表人：顾敏
客户服务热线：400-999-8800
网址：www.webank.com
（54）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（55）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务热线：400-033-7933
网址：www.leadbank.com.cn
（56）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（57）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
法定代表人：张彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（58）大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
(59) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（60）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（61）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
基 金 管 理 人可 以 根 据 相关 法 律 法 规要 求 ， 选 择其 他 符 合 要求 的 机 构 代理 销 售 本 基金 ， 并
及时公告。 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2 、场内发售机构
具 有 基 金 代销 业务资 格的 深 圳 证 券交 易 所 会 员单 位 （ 具 体名 单 详 见 基金 份 额 发 售公 告 或
相关业务公告）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人： 金颖
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场23 层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系 人：任瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所 ：上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
联系人： 黎明
经办律师：吕红、 黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
四 、基金的 名称
建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金。
六 、 基 金 的投 资 目 标
本 基 金 采 取指 数 化 投 资方 式 ， 通 过严 格 的 投 资程 序 约 束 和数 量 化 风 险管 理 手 段 ，力 争 实
现跟踪偏离度和跟踪误差最小化，实现对央视财经 50 指数的有效跟踪。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本 基 金 投 资范 围 为 具 有良 好 流 动 性的 金 融 工 具， 包 括 国 内依 法 发 行 上市 的 股 票 （包 括 央
视财经 50 指数成份股、备选成份股、一级市场 初次发行或增发的新股） 、债券 （包括国债、
金 融 债 、 企业 债 、 公 司债 、 央 行 票据 、 可 转 换债 券 、 资 产支 持 证 券 等） 、 货 币 市场 工 具 、 股
指 期 货 、 权证 以 及 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的其 他 金 融 工具 ， 但 须 符合 中 国 证 监会 的 相 关 规
定。
本基金投资于股票的资产不低于基金资产净值的85%，其中投资于央视财经50 指数成份
股 和 备 选 成份 股 的 资 产不 低 于 股 票资 产 的 90%； 每 个 交 易日 日 终 在 扣除 股 指 期 货合 约 需 缴 纳
的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期一年以内的政府债券；权证
投资比例不超过基金资产净值的3%；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。
如 法 律 法 规或 监 管 机 构以 后 允 许 本基 金 投 资 其他 品 种 ， 基金 管 理 人 在履 行 适 当 程序 后 ，
可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
八 、 基 金 的投 资 策 略
本 基 金 采 用被 动 式 指 数化 投 资 策 略。 原 则 上 股票 投 资 组 合的 构 建 主 要按 照 标 的 指数 的 成
份 股 组 成 及其 权 重 来 拟合 、 复 制 标的 指 数 ， 并原 则 上 根 据标 的 指 数 成份 股 及 其 权重 的 变 动 而
进行相应调整。
本基金对标的指数的跟踪目标：力争使得日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35％，年化
跟 踪 误 差 不超 过 4 ％。 如 因 指 数 编制 规 则 调 整或 其 他 因 素导 致 跟 踪 偏离 度 和 跟 踪误 差 超 过 上
述范围 ，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1 、资产配置策略
本基金 投资于央视财经50 指数成份股 、备选成份股的资产不低于股票资产的90%；每个
交 易 日 日 终在 扣 除 股 指期 货 合 约 需缴 纳 的 交 易保 证 金 后,应 当 保 持 不低 于 基 金 资产 净 值 5%的
现金或到期一年以内的政府债券。
如因标的指 数 成 份 股 调整 、 股 票 停牌 限 制 、 股票 流 动 性 不足 、 基 金 申购 或 赎 回 等各 种 基
金 管 理 人 之外 的 因 素 ，致 使 基 金 无法 依 指 数 权重 购 买 某 成份 股 时 ， 基金 管 理 人 可以 根 据 市 场
情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整。
2 、股票投资组合策略
（1）投资组合的构建
本 基 金 股 票资 产 投 资 以央 视 财 经 50 指 数 为 标的 指 数 ， 原则 上 采 用 完全 复 制 的 方法 ， 即
按 照 标 的 指数 的 成 份 股组 成 及 其 权重 构 建 基 金投 资 组 合 ，并 通 过 事 先设 置 目 标 跟踪 误 差 、 事
中 监 控 、 事后 调 整 等 手段 ， 严 格 将跟 踪 误 差 控制 在 规 定 范围 内 ， 控 制与 标 的 指 数主 动 偏 离 的
风险。
（2）投资组合调整
1 ）定期调整
本 基 金 将 根据 所 跟 踪 的标 的 指 数 对其 成 份 股 的调 整 而 进 行相 应 的 定 期跟 踪 调 整 ，达 到 有
效控制跟踪偏离度和跟踪误差的目的。
2 ）不定期调整
①与指数相关的调整
根 据 指 数 编制 规 则 ， 当标 的 指 数 成份 股 因 增 发、 送 配 、 各类 限 售 股 获得 流 通 权 等原 因 而
需要进行成份股权重调整时，本基金将按照标的指数最新权重比例，进行相应调整。
②限制性调整 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
根 据 法 律 法规 中 针 对 基金 投 资 比 例的 相 关 规 定， 当 基 金 投资 组 合 中 按标 的 指 数 权重 投 资
的 股 票 资 产比 例 或 个 股比 例 超 过 规定 限 制 时 ，本 基 金 将 对其 进 行 实 时的 被 动 性 卖出 调 整 ， 并
相应地对其他资产或个股进行微调 ，以保证基金合法规范运行。
③根据申购和赎回情况调整
本 基 金 将 根据 申 购 和 赎回 情 况 ， 结合 基 金 的 现金 头 寸 管 理， 制 定 交 易策 略 以 应 对基 金 的
申购赎回，从而有效跟踪标的指数。
④其他调整
根 据 法 律 、法 规 和 基 金合 同 的 规 定， 成 份 股 在标 的 指 数 中的 权 重 因 其它 特 殊 原 因发 生 相
应 变 化 的 ，本 基 金 可 以对 该 部 分 股票 投 资 组 合进 行 适 当 变通 和 调 整 ，最 终 使 跟 踪误 差 控 制 在
一定的范围之内。
（3）跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
指 数 基 金 跟踪 误 差 的 来源 包 括 ： 对受 限 成 份 股的 替 代 投 资、 成 份 股 调整 时 的 交 易策 略 以
及 基 金 每 日现 金 流 入 或流出的建仓 或 变现策略 、 成份股股 息 的 再 投 资策 略 等 。 基金 管 理 人 将
通过对 上述因素的有效管理，追求跟踪 误差最小化。
同 时 ， 本 基金 将 每 日 跟踪 基 金 组 合与 指 数 表 现的 偏 离 度 ，每 月 末 定 期分 析 基 金 组合 与 标
的 指 数 表 现的 累 积 偏 离度 、 跟 踪 误差 变 化 情 况及 其 原 因 ，并 优 化 跟 踪偏 离 度 管 理方 案 ， 实 现
有效控制跟踪误差。
3 、股指期货投资策略
本基金 在 股指 期 货 投 资中 将 根 据 风险 管 理 的 原则 ， 以 套 期保 值 为 目 的， 在 风 险 可控 的 前
提下，参与股指期货的投资，达到有效控制跟踪误差 。
（1）确定套期保值目标现货组合、期限以及交易方向
套 期 保 值 的目 标 现 货 组合 是 指 需 要进 行 套 期 保值 的 股 票 资产 ， 这 部 分 资 产 可 以 是基 金 持
有 或 者 将 要持 有 的 所 有股 票 资 产 ，也 可 以 是 部分 股 票 资 产。 本 基 金 将通 过 对 国 内外 宏 观 经 济
运 行 趋 势 、财 政 以 及 货币 政 策 、 市场 资 金 供 需状 况 、 股 票市 场 估 值 水平 、 固 定 收益 类 资 产 收
益 水 平 等 因素 进 行 分 析， 结 合 对 股票 头 寸 的 流动 性 、 风 险程 度 等 因 素的 测 评 ， 以确 定 需 要 进
行套期保值的股票组合和套期保值期限。
根 据 期 货 合约 的 交 易 方向 不 同 ， 套期 保 值 分 为两 类 ： 买 入套 期 保 值 、卖 出 套 期 保值 。 买
入套期保值 （又称多 头套 期 保 值 ）是 在 期 货 市场 买 入 期 货合 约 ， 用 期货 市 场 多 头对 冲 现 货 市
场 上 行 风 险， 主 要 用 于降 低 基 金 建仓 期 股 票 价格 大 幅 上 涨的 风 险 ； 卖出 套 期 保 值 （又称空头建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
套 期 保 值 ）是 在 期 货 市场 中 卖 出 期货 合 约 ， 用期 货 市 场 空头 对 冲 现 货市 场 的 下 行风 险 ， 以 规
避基金运作期间股票价格下跌的风险。本基金将根据实际需要确定交易方 向。
（2）选择股指期货合约开仓种类
在 期 货 合 约选 择 方 面 ，本 基 金 将 遵循 品 种 相 同或 相 近 以 及月 份 相 同 或相 近 的 原 则。 如 果
市 场 上 存 在以 不 同 指 数为 标 的 的 股票 指 数 期 货， 则 将 选 择与 目 标 现 货组 合 相 关 性较 强 的 指 数
为 标 的 的 股票 指 数 期 货进 行 套 期 保值 。 本 基 金将 综 合 权 衡所 承 担 的 基差 风 险 、 合约 的 流 动 性
以及展期成本等因素，确定最有利的合约或者合约组合进行开仓。
（3）根据最优套期保值比例确定期货头寸
本基金将 通过 最 优 套 期保 值 比 例 来确 定 期 货 头寸 ， 以 当 前投 资 组 合 和 目标投资组合的差
与期货标的指数之间的 β 系数作为最优套期保值比例。
（4）初始套期保值组合的构建及调整
计 算 得 到 最优 的 套 期 保值 比 例 后 ，本 基 金 将 其转 换 为 具 体的 期 货 合 约数 ， 计 算 得到 合 约
数量后，本基金根据选择股指期货合约开仓种类构建套期保值组合。
（5）合约的展期
当 标 的 指 数期 货 存 在 两种 及 两 种 以上 近 月 合 约时 ， 本 基 金将 利 用 各 类近 期 合 约 的择 机 转
换 策 略 从 而获 取 一定的套 保 收 益 ，原 则 上 本 基金 将 以 基差 的 大小程 度作 为 合 约 转换 的 主 要 依
据。
（6）动态调整
本 基 金 将 基于 现 货 组 合市 值 、 股 票组 合 β 值 的变 动 情 况 ，动 态 确 定 套期 保 值 过 程中 的 最
优套期保值比例，并适时对组合中的期货头寸进行调整。
因 此 本 基 金将 根 据 目 标资 产 β 值 的稳 定 性 和 调整 成 本 ， 设定 一 定 的 阀值 ， 当 套 期保 值 比
例变化率超过该阀值时，调整期货合约数，以达到较好的套期保值效果。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
1. 标的指数
本基金的标的指数为央视财经 50 指数。
央视财经 50 指数是 一只 基于 基 本面 因素选股 的 创新型指数 ， 由 中 央电 视 台 财 经频 道 与
深圳证券信息公司合作开发，于 2012 年 6 月 6 日正式发布。央视财经 50 指数是以“成长、
创 新 、 回 报、 公 司 治 理、 社 会 责 任” 五 个 维 度为 考 察 基 础， 从 财 务 与资 信 评 级 两个 角 度 进 行建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
评定，在A股市场上遴选出 50 家优质上市公司组成其样本股，再对五个维度进行权重优化后
编制出的跨市场股票指数。
2. 业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ：95% × 央 视 财 经 50 指 数 收 益 率+5% × 银 行 活 期 存 款 利 率 （ 税
后）。
本 基 金 以 央视 财 经 50 指 数 为 标 的指 数 ， 但 由于 相 关 法 规的 要 求 ， 本基 金 投 资 股票 的 资
产 不 超 过 基金 资 产 净 值的 95% ， 且现 金 或 者 到期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 不 低 于基 金 资 产 净
值的 5%，因此，选用“95%×央视财经 50 指数收益率+5%×银行活期存款利率（税后）”作
为业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩，反映本基金的风格特点。
如果指数编制单位变更或停止央视财经 50 指数的编制、发布或授权，或央视财经 50 指
数 由 其 他 指数 替 代 、 或由 于 指 数 编制 方 法 的 重大 变 更 等 事项 导 致 央 视财 经 50 指数 不 宜 继 续
作 为 标 的 指数 ， 或 证 券市 场 有 其 他代 表 性 更 强、 更 适 合 投资 的 指 数 推出 ， 基 金 管理 人 认 为 有
必 要 作 相 应调 整 时 ， 本基 金 管 理 人可 以 依 据 维护 投 资 者 合法 权 益 的 原则 ， 在 履 行适 当 程 序 后
变 更 本 基 金的 标 的 指 数、 业 绩 比 较基 准 和 基 金名 称 。 其 中， 若 变 更 标的 指 数 涉 及本 基 金 投 资
范 围 或 投 资策 略 的 实 质性 变 更 ， 则基 金 管 理 人应 就 变 更 标的 指 数 召 开基 金 份 额 持有 人 大 会 ，
并 报 中 国 证监 会 备 案 且在 指 定 媒 体公 告 。 若 变更 标 的 指 数对 基 金 投 资范 围 和 投 资策 略 无 实 质
性 影 响 （ 包括 但 不 限 于指 数 编 制 单位 变 更 、 指数 更 名 等 事项 ） ， 则 无需 召 开 基 金份 额 持 有 人
大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本 基 金 属 于采 用 指 数 化操 作 的 股 票型 基 金 ， 其预 期 的 风 险和 收 益 高 于货 币 市 场 基金 、债
券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
从 本 基 金 所分 离 的 两 类基 金 份 额 来看 ， 建 信 央视 50A 份 额将 表 现 出 低风 险 、 收 益相 对 稳
定 的 特 征 ，其 预 期 收 益和 预 期 风 险要 低 于 普 通的 股 票 型 基金 份 额 ； 建信 央 视 50B份 额 则 表 现
出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
基 金 管 理 人的 董 事 会 及董 事 保 证 本报 告 所 载 资料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或重 大 遗建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合 同规定，于 2017 年 4 月 19 日 复核了本
报 告 中 的 财务 指 标 、 净值 表 现 和 投资 组 合 报 告等 内 容 ， 保证 复 核 内 容不 存 在 虚 假记 载 、 误 导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至 2017 年 3 月 31 日，本报告中的财务资料 未经审计。
1 、 报 告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资产 的 比 例 （% ）
1 权益投资 170,956,232.33 86.84
其中：股票 170,956,232.33 86.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
25,488,498.26 12.95
8 其他资产 412,157.57 0.21
9 合计 196,856,888.16 100.00
2 、 报 告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
2.1 报 告 期末 指 数 投 资按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （元 ）
占 基 金 资 产净 值 比 例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,259,796.00 1.25
C 制造业 98,647,029.11 54.68
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 505,938.72 0.28
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
14,316,162.88 7.94
J 金融业 43,751,031.97 24.25 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
K 房地产业 4,261,438.86 2.36
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
4,636,600.00 2.57
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 490,116.00 0.27
R 文化、体育和娱乐业 854,530.60 0.47
S 综合 - -
合计 169,722,644.14 94.08
注：以上行业分类以 2017 年 3 月 31 日的中国证监会行业分类标准为依据。
2.2 报 告 期末 积 极 投 资按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 839,047.78 0.47
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 212,404.44 0.12
F 批发和零售业 126,538.72 0.07
G 交通运输、仓储和邮政业 38,667.09 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,233,588.19 0.68
注：以上行业分类以 2017 年3 月31 日的中国证监会行业分类标准为依据。
2.3 报 告 期末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基 金本报告期未投资沪港通股票。
3 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票投 资 明 细
3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公 允 价 值 （元 ）
占 基 金 资 产净
值 比 例 （ ％）
1 600519 贵州茅台 25,874 9,996,678.64 5.54
2 600887 伊利股份 508,413 9,614,089.83 5.33
3 601318 中国平安 256,344 9,487,291.44 5.26
4 002415 海康威视 294,143 9,383,161.70 5.20
5 601166 兴业银行 553,907 8,978,832.47 4.98
6 600016 民生银行 1,007,979 8,547,661.92 4.74
7 601727 上海电气 953,175 7,901,820.75 4.38
8 000651 格力电器 247,030 7,830,851.00 4.34
9 000333 美的集团 231,179 7,698,260.70 4.27
10 601398 工商银行 1,437,287 6,956,469.08 3.86
3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净值
比例（％）
1 603717 天域生态 2,490 76,841.40 0.04
2 603833 欧派家居 746 71,608.54 0.04
3 603303 得邦照明 2,392 70,587.92 0.04
4 601366 利群股份 7,896 69,642.72 0.04
5 300623 捷捷微电 733 67,905.12 0.04
4 、 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
本基金本报告 期末未持有债券。
5 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 名 的前 五 名 债 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 名 的前 十 名 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 名 的前 五 名 权 证投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9.1 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金本报告期末未投资股指期货 。
10 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
10.1 本 期国 债 期 货 投资 政 策
本基金报告期内未投资于国债期货。
10.2 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本 期国 债 期 货 投资 评 价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11 、 投 资 组合 报 告 附 注
11.1 本 基金该 报 告 期内投 资 前 十名证 券 的 发行主 体 均 无被监 管 部 门立案 调 查 和在报 告 编 制日前 一
年 内 受 到公开 谴 责 、处罚 。
11.2 基 金投 资 的 前 十名 股 票 未 超出 基 金 合 同规 定 的 投 资范 围 。
11.3 其 他资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 235,330.11
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,362.41
5 应收申购款 171,465.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 412,157.57
11.4 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
11.5.1 报告 期 末 指 数投 资 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 601727 上海电气 7,901,820.75 4.38
发行股份购买资
产 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11.5.2 报告 期 末 积 极投 资 前 五 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 601366 利群股份 69,642.72 0.04 新发未上市
十 二 、 基 金的 业 绩
基金业绩截至日为 2017 年 3 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净值
收益率①
基金 净值
收益率 标
准差 ②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①—③
②—④
自 基 金 合 同 生 效
之日－2013 年 12
月 31 日
-0.62% 1.12% -1.80% 1.20% 1.18% -0.08%
2014 年 1 月 1 日
－2014 年 12 月 31
日
26.05% 1.07% 25.29% 1.08% 0.76% -0.01%
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 12 月 31
日
17.57% 2.33% 15.19% 2.30% 2.38% 0.03%
2016 年 1 月 1 日
-2016 年12 月31 日
-2.73% 1.38% -2.23% 1.24% -0.50% 0.14%
2017 年 1 月 1 日
—2017 年3 月31日
10.19% 0.54% 8.33% 0.54% 1.86% 0.00%
自 基 金 合 同 生 效
之日－2017 年3 月
31 日
57.85% 1.54% 50.10% 1.51% 7.75% 0.03%
十 三 、 基 金的 费 用 概 览
（ 一 ） 场 外申 购 与 赎 回的 费 用 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（1）场外申购费率
本 基 金 对 申购 设 置 级 差费 率 。 投 资者 在 一 天 之内 如 果 有 多笔 申 购 ， 适用 费 率 按 单笔 分 别
计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M<100 万元 1.2%
100 万元≤M<300 万元 0.8%
300 万元≤M<500 万元 0.4%
M≥500 万元 1000 元/笔
申 购 费 用 由投 资 人 承 担， 在 投 资 人申 购 基 金 份额 时 收 取 ，不 列 入 基 金财 产 ， 主 要用 于 本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
（2）场外赎回费率
赎 回 费 用 由赎 回 基 金 份额 的 基 金 份额 持 有 人 承担 ， 在 基 金份 额 持 有 人赎 回 基 金 份额 时 收
取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续
费。
赎 回 费 率 随赎 回 基 金 份额 持 有 年 限的 增 加 而 递减 。 通 过 场外 认 购 、 申购 的 投 资 者其 份 额
持 有 期 限 以份 额 实 际 持有 期 限 为 准； 从 场 内 转托 管 至 场 外的 基 金 份 额， 从 场 外 赎回 时 ， 其 持
有期限从 转托管转入确认日开始计算。具体费率如下：
（3） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（4） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基 金 促 销 计划 ， 针 对 以特 定 交 易 方式( 如 网 上交 易 、 电 话交 易 等) 等进 行 基 金 交易 的 投 资 人定
期 或 不 定 期地 开 展 基 金促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 ，按 相 关 监 管部 门 要 求 履行 必 要 手 续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
持有期限（Ｙ） 赎回费率
Ｙ<1 年 0.5%
1≤Ｙ＜2 年 0.25%
Ｙ≥2 年 0
建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（二） 场 外申 购 份 额 与赎 回 金 额 的计 算
（1）建信央视50 份额申购份额的计算
建信央视 50 份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日建信央视 50 份额净值
（注：在适用固定金额计算申购费率时，净申购金额＝申购金额-申购费用）
例：某投资人投资 100,000 元申购建信央视 50 份额 ，假设申购当日建信央视 50 份额 净
值为 1.0250 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=100,000/（1＋1.2% ）＝98,814.23 元
申 购费用=100,000－98,814.23＝1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.025＝96,404.13 份
即：投资者投资 100,000 元申购建信央视 50 份额，对应申购费率为 1.2%，假设申购 当
日建信央视 50 份额净值为1.0250 元，则可得到 96,404.13 份建信央视 50 份额。
（2）建信央视50 份额赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以T 日的建信央视50 份额净值为基准进行计算，计算
公式：
赎回总金额=赎回份额 T 日建信央视 50 份额净值
赎回费用=赎回总金额 赎回费率
净赎回 金额=赎回总金额 赎回费用
例：某投资人赎回 10 万份建信央视 50 份额 ，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为
0.5%，假设赎回当日建信央视 50 份额净值是 1.1480 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额 =100,000×1.148＝114,800.00 元
赎回费用 =114,800.00×0.5% = 574.00 元
净赎回金额 =114,800.00－574.00=114,226.00 元
即：投资人赎回本基金 10 万份建信央视 50 份额，份额持有期限 100 天（未满 1 年），
假设赎回当日建信央视 50 份额 净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为 114,226.00
元。
（3）建信央视50 份额净值的计算 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
建信央视50 份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小 数点后第5 位四舍五
入 ， 由 此 产生 的 收 益 或损 失 由 基 金财 产 承 担 。T 日 的 基 金份 额 净 值 在当 天 收 市 后计 算 ， 并 在
T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（4）申购份额、余额的处理方式
申 购 的 有 效份 额 为 净 申购 金 额 除 以当 日 的 建 信央 视 50 份额 的 基 金 份额 净 值 ， 有效 份 额
单位为份 。场 外 申 购 份额 按 四 舍 五入 方 法 ， 保留 到 小 数 点后 两 位 ， 由此 产 生 的 收益 或 损 失由
基金财产承担 。
（5）赎回金额的处理方式
赎 回 金 额 为按 实 际 确 认的 有 效 赎 回份 额 乘 以 当日 基 金 份 额净 值 并 扣 除相 应 的 费 用， 赎回
金 额 单 位 为元 。 赎 回 金额 计 算 结 果均 按 四 舍 五入 方 法 ， 保留 到 小 数 点后 两 位 ， 由此 产 生 的 收
益或损失由基金财产承担 。
（ 三 ） 场 内申 购 与 赎 回的 费 用
（1）场内申购费率
场内会员单位应按照场外申购费率设定投资人场内申购的申购费用。
申 购 费 用 由投 资 人 承 担， 在 投 资 人申 购 基 金 份额 时 收 取 ，不 列 入 基 金财 产 ， 主 要用 于 本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者 的同等义务。
（2）场内赎回费率
建信央视 50 份额的场内赎回费率为固定值 0.5%。
赎 回 费 用 由赎 回 基 金 份额 的 基 金 份额 持 有 人 承担 ， 在 基 金份 额 持 有 人赎 回 基 金 份额 时 收
取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续
费。
（3） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（4） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基 金 促 销 计划 ， 针 对 以特 定 交 易 方式( 如网上 交 易 、 电 话交 易 等) 等进 行 基 金 交易 的 投 资 人定
期 或 不 定 期地 开 展 基 金促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 ，按 相 关 监 管部 门 要 求 履行 必 要 手 续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
场内申购份额与赎回金额的计算 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（1）建信央视50 份额申购份额的计算
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日建信央视 50 份额净值
（注：在适用固定金额计算申购费率时，净申购金额＝申购金额-申购费用）
申购份额计算结果保留到整数位，不足 1 份额对应的申购资金返还至投资人资金账 户。
例：某投资人通过场内投资100,000 元申购建信央视50 份额，对应的申购费率为1.2% ，
假设申购当日建信央视 50 份额净值为 1.0250 元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返
还的资金余额为：
净申购金额=100,000/（1＋1.2% ）=98,814.23 元
申购手续费=100,000－98,814.23=1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.0250=96,404.13 份
因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为 96,404 份，整数位后小数 部
分的申购份额对应的资金返 还给投资人。具体计算公式为：
实际净申购金额=96,404×1.0250=98,814.10 元
退款金额＝100,000－98,814.10 －1,185.77＝0.13 元
即：投资人投资 100,000 元从场内申购建信央视 50 份 额，假设申购当日建信央视 50 份
额净值为 1.0250 元，则其可得到建信央视 50 份额96,404 份，退款 0.13 元。
（2）建信央视50 份额赎回金额的计算
赎回总金额=赎回份额 赎回当日建信央视 50 份额净值
赎回费用=赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
赎回金额计算 结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生
的误差计入基金财产。
例：某投资人从场内赎回10 万份 建信央视50 份额，赎回费率为0.5%，假设赎回当日建
信央视 50 份额净值是1.1480 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.1480＝114,800.00 元
赎回费用=114,800.00×0.5% = 574.00 元
净赎回金额=114,800.00－574.00=114,226.00 元 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
即：投资人从深圳证券交易所场内赎回 10 万份建信央视 50 份额，假设赎回当日建信央
视50 份额净值是1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为 114,226.00 元。
9 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
10 、场内申购与赎回的注册登记
建信央视 50 份 额 场 内申 购 和 赎 回的 注 册 与 过户 登 记 业 务， 按 照 深 圳证 券 交 易 所及 中 国
证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
11 、 办 理 建信 央 视 50 份 额 场 内 申购 、 赎 回 业务 应 遵 守 深圳 证 券 交 易所 及 中 国 证券 登 记
结 算 有 限 责任 公 司 的 有关 业 务 规 则。 若 相 关 法律 法 规 、 中国 证 监 会 、 深 圳 证 券 交易 所 或 中 国
证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定执行。
（ 四 ） 场 内申 购 份 额 与赎 回 金 额 的计 算
（1）建信央视50 份额申购份额的计算
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日建信央视 50 份额净值
（注：在适用固定金额计算申购费率时，净申购金额＝申购金额-申购费用）
申购份额计算结果保留到整数位，不足 1 份额对应的申购资金返还至投资人资金账户。
例：某投资人通过场内投资100,000 元申购建信央视50 份额，对应的 申购费率为1.2% ，
假设申购当日建信央视 50 份额净值为 1.0250 元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返
还的资金余额为：
净申购金额=100,000/（1＋1.2% ）=98,814.23 元
申购手续费=100,000－98,814.23=1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.0250=96,404.13 份
因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为 96,404 份，整数位后小数 部
分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：
实际净申购金额=96,404×1.0250=98,814.10 元
退款金额＝100,000－98,814.10 －1,185.77＝0.13 元
即：投资人投资 100,000 元从场内申购建信央视 50 份 额，假设申购当日建信央视 50 份
额净值为 1.0250 元，则其可得到建信央视 50 份额96,404 份，退款 0.13 元。 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2）建信央视50 份额赎回金额的计算
赎回总金额=赎回份额 赎回当日建信央视 50 份额净值
赎回费用=赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生
的误差计入 基金财产。
例：某投资人从场内赎回10 万份 建信央视50 份额，赎回费率为0.5%，假设赎回当日建
信央视 50 份额净值是1.1480 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.1480＝114,800.00 元
赎回费用=114,800.00×0.5% = 574.00 元
净赎回金额=114,800.00－574.00=114,226.00 元
即：投资人从深圳证券交易所场内赎回 10 万份建信央视 50 份额，假设赎回当日建信央
视50 份额净值是1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为 114,226.00 元。
（五） 基 金费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金的指数使用许可费；
4 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、基金上市费和年费；
10 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（六） 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 1.0 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.22%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3. 基金的指数使用许可费
基金的 指数使用许可费自合同生效之日算起 ，收取标准和方法为：
H=E×0.05%/当年天数
H= 每日应付的指数使用许可费；E=前一日基金资产净值
基 金 合 同 生效 之 日 所 在季 度 ， 指 数使 用 许可 费按 实 际 计 提金 额 收 取 。自 基 金 合 同生 效 之
日所在季度的下一季度起，指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元，即不足 5 万元时按照
5 万元收取。
指数使用 许可费每日计算，逐日累计， 根据基金管理人出具的付款指令 按季支付。
4 、上述“ 一、基金费用的种类中第 4－10 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 七 ） 不 列入 基 金 费 用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 八 ）税收 建信央视财经 50 指数分 级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
1 、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”中董事和监事的信息。
2 、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况。
3 、在“五、相关服务机构”中，更新了相关代销机构的信息。
4 、更新了“十三、基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基金托管人复核。
5 、更新了“十四、基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6 、 更 新 了 “ 二 十 七 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 期 间 涉 及 本 基 金 和 基 金 管 理 人 的 相 关
临时公告。
建 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司
二零一七年五 月 十 一日
