招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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前海开源高端装备制造灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
截 止日：2017 年3 月 27 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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重要提 示
本基金 经2015 年1 月28 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]133 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年3 月 27 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 3 月 27
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2016 年12 月31 日 （未 经审 计） 。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 胥 阿南
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金 管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资部 主管， 美国 磐石基 金大中 国区主 管、 董事总 经理， 美国橡 树资 本中国 区主管 、
董事总 经理 ， 长安街 资本 合伙人 ， 现任 美国米 尔斯 坦中国 总裁 。 曾是美 国机 构有限 投资 者 协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
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Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监 。 及 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席监 事会 主席 。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
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3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业务 部主 管、 电子 商务 部副经 理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南 方区 域总 部高 级经 理， 鹏 华基 金管 理有 限公 司华南 营销 中心 （广 州） 副总经 理、 广州
分公司 总经 理 ， 现任 前海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理， 前海 开 源资产 管理 有限
公司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
薛小波 先生 ， 流 体力 学硕 士， 国 籍： 中国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前海 开源 中证军 工指 数型
证券投 资基金 基金经 理、 前海开 源大安 全核心 精选 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 工业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 中航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 薛 小波 先生 具备基 金从 业
资格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ，执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 孙亚超 、谢屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金托管人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银行 始建 于1908 年， 是中国历 史最 悠久的 银行 之一，也 是近 代中国 的发 钞行之一 。
1987 年 重新 组建 后的 交 通 银行正 式对 外营 业 ， 成 为中 国第一 家全 国性 的国 有股 份制商 业银 行 ，
总部设 在上 海。2005 年6月 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ，2007 年5 月在 上海证 券交 易
所挂牌 上市 。 根 据2016 年 英国 《 银行 家》 杂志 发布 的全球 千家 大银 行报 告， 交通银 行一 级资
本位列 第13 位， 较上 年上 升4位； 根 据2016 年 美国 《财 富》 杂 志发 布的 世界500 强 公司排 行榜 ，
交通银 行营 业收 入位 列第153 位， 较上 年上 升37 位。
截至2016 年12 月31 日 ，交 通银行资 产总额 为人民 币84,031.66 亿 元。2016 年1-12 月，交
通银行 实现 净利 润( 归属 于 母公司 股 东)人 民币672.10 亿元。
交通银行 总行 设 资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术 职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
2 、主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10月至 今任 交通银行 董事 长、执 行董 事，2013 年5月至2013 年10 月任交 通
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银行董事 长、 执行董 事、 行长，2009 年12月至2013 年5月任 交通银 行副董 事长 、执行董 事、
行长 。 牛 先生1983 年 毕业 于中央 财经 大学 金融 系， 获学士 学位 ，1997 年 毕业 于哈尔 滨工 业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11月起 任交 通银行副 董事 长、执 行董 事，2013 年10 月起任 交通 银行行长 ；
2010 年4 月至2013 年9 月 任中 国 投 资 有 限 责 任公 司 副总 经 理 兼 中 央 汇 金投 资 有限 责 任 公 司 执
行董事、 总经 理；2005 年8 月至2010 年4月 任交 通银行 执行董事 、副 行长；2004 年9月至2005
年8月 任交 通银 行副 行长 ；2004年6月至2004 年9 月任 交通银 行董 事 、 行长 助理 ；2001 年9 月至
2004 年6月 任交 通银 行行 长 助理 ； 1994年至2001 年 历任 交通银 行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长，
南宁分 行行 长， 广州 分行 行长。 彭先 生1986 年 于中 国人民 银行 研究 生部 获经 济学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任交 通 银行资 产托 管业 务中 心总 裁；2007 年12 月至2015 年8 月， 历 任
交通银 行资 产托 管部 总经 理助理 、 副总 经理 ， 交 通 银行资 产托 管业 务中 心副 总裁 ；1999 年12
月至2007 年12月 ， 历 任交 通 银行乌 鲁木 齐分 行财 务会 计部副 科长 、 科 长、 处 长助 理、 副 处长 ，
会计结 算部 高级 经理 。 袁女 士1992 年毕 业于 中国 石油 大学计 算机 科学 系 ， 获 得学 士学位 ， 2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2016 年 12 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金270 只。 此 外， 交通 银行还托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证券公 司客 户资产 管理 计划 、 银 行理 财产品 、 信托 计
划、私募投资基金 、保险 资金、全国社保基 金、养 老保障管理基金、 企业年 金基金、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 和 QDLP 资金 等产 品 。
（二） 基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
（1 ） 合 法性 原则 ： 托管 中心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全 面性原 则：托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制
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机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈 等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3）独 立性原 则：托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管， 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制 衡性原 则：托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ，从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有 效性原 则：托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制 流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效 益性原 则：托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心 制 定了
一整套 严密 、 高效 的 证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、
高效 ， 包括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂
行办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《 交通 银行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理， 技术 系统 完整独 立， 业务 管理 制度 化， 核 心作 业区 实行 封闭 管理， 有关 信息
披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险 控 制管 理 ， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
（三） 基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、
基金的 申购 资金 的到 账 与 赎回 资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。
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交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违 反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 应当 及时 通知基 金管 理人
予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。
交通银行 作为 基金托 管人 ，发现基 金管 理人有 重大 违规行为 ，须 立即报 告中 国证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四） 其他事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
2
中国邮 政储 蓄银 行股 份有
限公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
3
深圳市 新兰 德证 券投 资咨
询有限 公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层
1006#
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦16
层
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
12
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
4 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
5
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公
司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址 ： 福 建省 厦门 市思 明区鹭 江 道2 号 厦门 第一 广场
西座 1501-1504 室
办公地 址 ： 厦 门市 思明 区 鹭江 道2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
6
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销
售投资 顾问 有限 公司
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址 ： 上 海市 杨浦 区 昆明 路508 号北 美广 场 B 座12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7
深圳众 禄金 融控 股股 份有
限公司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
8
上海天 天基 金销 售有 限公
司
上海天 天基 金销 售有 限公司
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
13
9
上海好 买基 金销 售有 限公
司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
10
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有
限公司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218
号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11
上海长 量基 金销 售投 资顾
问有限 公司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
12
浙江同 花顺 基金 销售 有限
公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市翠 柏路7 号杭 州电 子商 务产 业园
2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
13
北京展 恒基 金销 售股 份有
限公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2
层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
14
上海利 得基 金销 售有 限公
司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄61 号 10 号楼 12
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
14
楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
15 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外光华 路14 号1 幢11 层1103
号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
16
北京创 金启 富投 资管 理有
限公司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号 经济 日报 社 A
综合 楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
17
宜信普 泽投 资顾 问 （ 北京 ）
有限公 司
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号楼soho 现代 城C
座 18 层 1809
法人代 表： 沈伟 桦
客服热 线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
18
众升财 富（ 北京 ）基 金销
售有限 公司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层
908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
19
北京增 财基 金销 售有 限公
司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南 礼士路66 号1 号楼12 层1208
号
办公地 址： 北京 市西 城区 南 礼士路66 号1 号楼12 层1208
号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
15
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
20
深圳腾 元基 金销 售有 限公
司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心 1
号楼 1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心 1
号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
21
北京恒 天明 泽基 金销 售有
限公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层
5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A 座
23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
22
北京汇 成基 金销 售有 限公
司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
23
北京晟 视天 下投 资管 理有
限公司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号 万通 中 心D 座
21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：许 骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
16
网址：www.shengshiview.com
24
一路财 富（ 北京 ）信 息科
技有限 公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C 座
702 室
办公地 址 ： 北 京市 西城 区阜 成门外 大 街2 号 万通 新世 界广
场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
25
北京钱 景财 富投 资管 理有
限公司
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
26
北京广 源达 信投 资管 理有
限公司
北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大 街28 号C 座六 层605
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心
B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电 话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
27
北京新 浪仓 石基 金销 售有
限公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦
906
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦
906
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
28
中经北 证（ 北京 ）资 产管
理有限 公司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
17
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
29
上海万 得投 资顾 问有 限公
司
上海万 得投 资顾 问有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
30
深圳市 锦安 基金 销售 有限
公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1
号前海 深港 合作 区管 理局 综合办 公 楼A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 ：李 学东
联系人 ：柯 冬植
电话：0755-88914685
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
31
上海联 泰资 产管 理有 限公
司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277
号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3 层
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
32
泰诚财 富基 金销 售 （ 大连 ）
有限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
33
上海汇 付金 融服 务有 限公
司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
18
34
北京微 动利 投资 管理 有限
公司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心
341
办公地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心
341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
35
深圳前 海京 西票 号基 金销
售有限 公司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港 合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201
室
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 和平路 鸿隆 世纪 广 场 B 座211
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：张 媛媛
电话：0755-66606451
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
36
北京乐 融多 源投 资咨 询有
限公司
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 西大望 路1 号1 号楼 16 层1603
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 西大望 路1 号1 号楼 16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：付 瑞华
电话：010-56580666
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
37
深圳富 济财 富管 理有 限公
司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区粤 海街道 科苑 南路 高新 南七 道惠
恒集团 二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道12 号惠 恒集 团 二期
418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
38
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限
公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市江 汉区武 汉中 央商 务区 泛海 国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地 址 ： 湖 北省 武汉 市江 汉区武 汉中 央商 务区 泛海 国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
19
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：郭 成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
39
上海陆 金所 资产 管理 有限
公司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09
单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
40
大泰金 石基 金销 售有 限公
司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 南 京市 建邺 区江 东中 路359 号国 睿大 厦一 号楼
B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
41
珠海盈 米财 富管 理有 限公
司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址 ： 广 州市 海珠 区琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场南
塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
42
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有
限公司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201
室（入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区海 德三路 海岸 大厦 东 座 1115 室，
1116 室及1307 室 邮编 518054
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
办公电 话：0755 8946 0500
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
20
传真号 码：0755 2167 4453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
43
北京肯 特瑞 财富 投资 管理
有限公 司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层401-15
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客服电 话：95118 （ 个人 业 务）、400-088-8816 （企 业业
务）
网址：http://fund.jd.com/
44
北京电 盈基 金销 售有 限公
司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36
层 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦F
座 12 层 B 室
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ：张 旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
45
上海云 湾投 资管 理有 限公
司
上海云 湾投 资管 理有 限公 司
住所： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易试 验区 新金 桥 路 27 号 13
号楼 2 层，200127
办公地 址： 上 海市 锦康 路 308 号6 号楼 6 层
法定代 表人 ： 戴新 装
电话： （021 ）20538888
传真： （021 ）20538999
联系人 ： 江辉
客户服 务电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
46
深圳市 金斧 子投 资咨 询有
限公司
深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技
大厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3
单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
47
北京蛋 卷基 金销 售有 限公
司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街1 号院 6 号楼 2 单元 21
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
21
层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
48
深圳市 华融 金融 服务 有限
公司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座裙
楼 A302
办公地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座裙
楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
联系人 ：王 攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
49
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售
有限公 司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201
室（入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
50 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期 ）
北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
51
国泰君 安证 券股 份有 限公
司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 银城中 路168 号 上海 银行 大厦
29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电 话：95521
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
22
网址：www.gtja.com
52
中信建 投证 券股 份有 限公
司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
53 国信证 券股 份有 限公 司
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦
16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
54 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越时 代广
场（二 期） 北座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
55
中国银 河证 券股 份有 限公
司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
56 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
23
57 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
58 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、
28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、
28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
59 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
60 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼
101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
61 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
62 山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
24
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔
楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
63
中信证 券（ 山东 ）有 限责
任公司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5
层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
64 东兴证 券股 份有 限公 司
东兴证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15
层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
65 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
66 长城证 券股 份有 限公 司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦
16、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦
14、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：胡 永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
67 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
25
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
68 广州证 券股 份有 限公司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心
主塔 19 层、20 层
办公地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心
主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
电话：(020)88836999
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
69 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世 贸中 心 A
座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
70 平安证 券股 份有 限公 司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
71 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址 ： 合 肥市 蜀山 区南 二环 路959 号财 智中 心华 安证
券 B1 座 0327 室
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
26
72 国海证 券股 份有 限公 司
国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号国 海 大厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电 话：95563
电话委 托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
73 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
74
申万宏 源西 部证 券有 限公
司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路
358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路
358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
75 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
76 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
77
中国国 际金 融股 份有 限公
司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
27
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
78 华鑫证 券有 限责 任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层
A01、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 丽娟
电话：(021)54967202
客服电 话 ： 4001-099-918 ， (021)32109999 ， (029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
79
中国中 投证 券有 限责 任公
司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 栋第
04、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
80 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区科 技中一 路西 华强 高新 发展 大楼
7 层、8 层
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区科 技中一 路西 华强 高新 发展 大楼
7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
81 联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市惠 城区江 北东 江三 路惠 州广 播电
视新闻 中心 三、 四楼
办公地 址 ： 广 东省 惠州 市惠 城区江 北东 江三 路惠 州广 播电
视新闻 中心 三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
82 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
28
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
83 华宝证 券有 限责 任公 司
华宝证 券有 限责 任公 司
地址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环球 金融 中心
57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
84 英大证 券有 限责 任公 司
英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一
层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
85 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿
险大 厦12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
86 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2
号高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场A
座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
29
联系人 ：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
87 大通证 券股 份有 限公 司
大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 大 连市 沙河 口区 会展 路129 号大 连国 际金 融中
心 A 座 大连 期货 大 厦 38 、39 层
办公地 址 ： 大 连市 沙河 口区 会展 路129 号大 连国 际金 融中
心 A 座 大连 期货 大 厦 38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
88 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市 高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
89 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
30
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
31
四 、基 金名称
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
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32
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 与高端 装备 制造 相关 的优 质证券 ， 在合 理控 制风 险并 保持基 金
资产良 好流 动性 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
高端装 备制 造即 指装 备制 造的高 端领 域， 包括 技术 高端、 价值 链高 端和 产业 链核心 三个
方面的 内涵 ， 具有高 成长 性、 高盈 利性 和高壁 垒性 的基本 特征 ， 代表着 产业 发展升 级的 主 要
方向。 高端 装备 制造 业的 行业范 畴囊 括了 航空 航天 装备、 轨道 交通 装备 、 海 洋工程 装备 、 智
能制造装 备、 节能环 保设 备、绿色 能源 装备、 新能 源汽车、 医疗 设备、 信息 电子设备 和 3D
打印设 备等 领域 ，同 时涉 及其产 业链 的上 下游 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券） 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基 金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为0-95% ， 投 资于 高端装 备
制造主 题相 关证 券的 资产 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 本 基金 每个 交易 日日终 在扣 除
股指期货 合约 需缴纳 的交 易保证金 后， 应当保 持不 低于基金 资产 净值 5% 的现 金或者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
33
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与高 端装 备制 造相 关的上 市公 司股 票构 建股 票投资 组
合。 高 端装 备制 造主 题的 股票投 资策 略将 从定 性和 定量两 方面 入手 ， 定 性方 面主要 考察 上市
公司所 属行 业发 展前 景、 行业地 位、 竞争 优势 、 管 理团队 、 创 新能 力等 多种 因素； 定量 方面
考量公 司估值 、资产 质量 及财务 状况， 比较分 析各 优质上 市公司 的估值 、成 长及财 务指标 ，
优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为最 终股 票投 资对象 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以高 端装 备制 造相 关债券 为主 线， 在综 合研 究的基 础上
实施积 极主 动的 组合 管理 ， 采用宏 观环 境分 析和 微观 市场定 价分 析两 个方 面进 行债券 资产 的
投资。 在宏 观环 境分 析方 面， 结 合对 宏观 经济 、 市 场利率 、 债 券供 求等 因素 的综合 分析 ， 根
据交易 所市 场与 银行 间市 场类属 资产 的风 险收 益特 征， 定期 对投 资组 合类 属资 产进行 优化 配
置和调 整， 确定 不同 类属 资产的 最优 权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
34
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择 风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理 人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
35
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行 。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险 控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预 期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金 。
（ 七）投资限制
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
36
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金股 票资产 占基 金资产的 比例 为 0-95%， 投资于高 端装 备制造 主题 相关证 券
的资产 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的80% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金 所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% 。债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 一 只 基 金 持 有一 家公 司 发 行 的 流 通 受 限证 券， 其 市 值 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
3% ； 一 只基 金持 有的 所有 流通受 限证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 15% ； 经基 金管 理
人和基 金托 管人 协商 ，可 对以上 比例 进行 调整 ；
（16） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
37
金净值 的10% ；
（17） 本基 金 在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 比
例为0-95% ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并 、 基 金规模 变动 、 股 权分 置改 革中支 付对 价等基 金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合 同 生效 之日 起开 始。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
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38
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向本 基金 的基 金管 理 人、基 金托 管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消 上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月31 日 （ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
金额单 位 ： 人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 519,934,606.32 89.12
其中： 股票 519,934,606.32 89.12
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 63,206,970.46 10.83
7 其他各 项资 产 250,696.16 0.04
8 合计 583,392,272.94 100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位 ： 人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 515,337,425.42 88.65
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
3,934,530.66 0.68
E
建筑业 118,924.74 0.02
F
批发和 零售 业 185,794.62 0.03
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
241,692.20 0.04
J
金融业 106,780.00 0.02
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
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M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 519,934,606.32 89.44
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600525 长园集 团 1,993,156 27,804,526.20 4.78
2 000063 中兴通 讯 1,586,300 25,301,485.00 4.35
3 002025 航天电 器 1,039,836 24,311,365.68 4.18
4 600038 中直股 份 493,373 23,889,120.66 4.11
5 002008 大族激 光 1,056,318 23,872,786.80 4.11
6 002236 大华股 份 1,570,190 21,480,199.20 3.70
7 600498 烽火通 信 837,192 21,105,610.32 3.63
8 002097 山河智 能 2,230,800 19,965,660.00 3.43
9 000050 深天马 Ａ 1,134,375 19,794,843.75 3.41
10 600060 海信电 器 1,137,500 19,474,000.00 3.35
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
41
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末 未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11、投资组合报告附注
11.1 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门立 案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 219,867.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,661.10
5 应收申 购款 12,167.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 250,696.16
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 002025 航天电 器 24,311,365.68 4.18 资产重 组
2 000050 深天马 Ａ 19,794,843.75 3.41 资产重 组
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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八 、基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
阶
段
净 值 增
长率 （1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2 ）- （4）
2015.3.27-2015.12.31 -1.8% 0.51% -0.8% 1.85% -1.00% -1.34%
2016.1.1-2016.12.31 2.65% 1.49% -7.02% 0.98% 9.67% 0.51%
2015.3.27-2016.12.31 0.80% 1.17% -7.76% 1.42% 8.56% -0.25%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 指数 收益 率×70%＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% 。
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值 的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
上述“ （一 ）、 基金 费用 的种类 ”中第 3 －9 项 费用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年9 月 27 日至 2017 年3 月27 日 披露 的公告 ：
2017-02-24 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 继续 参与 交通 银行 费率优 惠活 动的 公
告
2017-02-23 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金参 加蚂 蚁基金 申购 补差 费
率优惠 活动 的公 告
2017-01-20 前 海开 源高 端 装备制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2016 年第 4 季度报 告
2017-01-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2016 年度 最后 一个 交易 日基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2016-12-28 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于调 整旗下 部分 基金 通过 蛋卷 基金定 投申 购起 点
金额的 公告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
2016-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2016-12-15 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加宜 信普泽 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2016-12-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金申 购金 额下 限的公 告
2016-12-01 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2016-12-01 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 肯特 瑞财富 开通 定投和转 换业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公 告
2016-11-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加云 湾投资 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 源达 信费率 调整 的公 告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于新 浪仓 石费率 调整 的公 告
2016-11-10 前海 开源高 端 装备制造 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 招募说 明书 （更新） 摘要
（2016 年第 2 号）
2016-11-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于钱 景财 富费率 调整 的公 告
2016-11-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 融金 融费 率 调整 的公 告
2016-11-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于降 低旗 下开放式 基金 在同花 顺销 售平台申 购金
额下限 的公 告
2016-11-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于降 低旗 下开放式 基金 在创金 启富 销售平台 申购
金额下 限的 公告
2016-10-26 前 海开 源高 端 装备制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2016 年第3 季度报 告
2016-10-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加电 盈基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
2016-10-19 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加 创 金启富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 高 端装 备制造 灵活 配置混合 型 证 券投资 基金 募集的 文
件
2 、 《前 海开 源 高 端装 备制 造灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 合同 》
3 、 《前 海开 源 高 端装 备制 造灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了 “ 基金 的投 资组 合 报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
6 、在 “风险 揭示 ” 部分 ， 增加了 “ 本 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险
评价可 能不 一致 的风 险 ” 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 七年 五月 十日
