九泰泰富定增主题灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书更新摘要
2017 年第 1 号
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
【 重 要 提 示】
本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 7 月 12 日证 监许可【2016】1567
号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （ 或
申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立 决策。 本基金投资于证券 市
场 ， 基 金净值 会 因 为证券 市 场 波动等 因 素 产生波 动, 投资者 在 获 得基金 投 资 收 益
的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场整体环境引发
的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、 因交收违约和投资债券引发的信用风险、 基金管理人在投资经营过程中产生
的 操 作 风险以 及 本 基金特 有 风 险等（ 详 见 本招募 说 明 书的“ 风 险 揭示” 部 分 ） 。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金在基金合同生效后前五年内仅对场外基金份额每年定期开放一次 受
限申购赎回业务， 且基金管理人可采取部分确认的方式确保 申购 、 赎回结束后本
基金的总份额基本保持不变。 发生申购赎回份额部分确认时， 采取 “按比例确认”原则。 故在基金合同生效后前五年内， 可能出现基金份额持有人连续提出申购赎
回申请但 无法完全确认或完全无法确认的情况。 基金份额持有人在受限开放 期无
法 全 部 赎回或 全 部 无法赎 回 时 ，可以 将 基 金份额 进 行 跨系统 转 托 管到场 内 交 易 。
在场内交易过程中， 可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情
形，即基金折价交易，从而影响持 有人收益或产生损失。
在 本 基 金在基 金 合 同 生效 后 前 五 年内 以 及 转为上 市 开 放式基 金 （LOF）后，
基金投资有明确锁定期的非公开发行股票时， 按照监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值， 故本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的
收盘价所对应的净值。 投资者在二级市场交易或申购赎回时， 需考虑该估值方式
对基金净值的影响。 另外， 本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险
以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票 型基金， 属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。 本基金可投资资产支持证券、 股指期货和权证等金融衍生品， 可能给
本基金带来额外风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2017 年 3 月 26 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日 （财
务数据未经审计） 。
第 一 部分
基金管理 人
一、基金 管理人的基本情况
名称： 九泰基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区6 层
设立日期：2014 年7 月3 日 法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限：2014 年7 月3 日至长期
联系电话：010-52601666
传真：010-52601699
联系人：王海滨
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、 九州证券股份有限公司出资分别占注
册资本的 26%、25%、25%和24% 的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强先生， 管理学硕士， 董事长。 曾任万联证券投行部业务经理， 宏源证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。现任九州证券股份有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚先生， 管理学硕士， 董事。 曾 任闽发证券投资银行部项目经理， 中国证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同 创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生， 金融学硕士， 董事、 法定代表人， 总经理。 曾任金瑞期货研究
员， 安信证券股指期货 IB 业务专员， 安信期货办公室主任， 安信期货 IB 业务部
总经理， 安信证券资产管理部产品总监， 安信乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士， 高级管理人员工商管理硕士， 独立董事。 曾任广东万通期货公
司副总经理， 浙江金马期货公司常务副总， 长城伟业期货经纪有限公司 （后更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士， 经济学博士， 独立董事。 曾任长春税务学院金融系国际金融教研
室主任， 海国投工业开发股份有限公司投资部经理， 现任海南大学 MBA 教育中心
主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。 陈耿先 生，经 济 学 博士， 教 授 ，独立 董 事 。曾任 青 岛 崂山区 政 府(高科 技 开
发区)职员， 重庆大学工商管理博士后科研站博士后， 重庆大学经济与 工商管理学
院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
古志鹏先生， 大学本科， 监事。 曾 任毕马威会计师事务所经理助理， 中国科
学院中国科学传播研究所业务主管， 昆吾九鼎投资管理有限公司吉林业务部负责
人、东北业务大区总经理。现任 同 创 九 鼎 投 资 管 理 集团股份有限公司副总经理 。
刘开运先生， 金融学硕士， 监事。 曾任毕马威 华振会计师事务所审计 师，昆
吾 九 鼎 投资管 理 有 限公司 投 资 经理、 合 伙 人助理 。2014 年加入 九泰基 金 管 理 有
限公司， 历任九泰天富改革新动力 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 现任
战略投资 部定增业务组 （锐系列） 执行投资总监， 九泰锐智定增灵活配置混合型
证券投资基金、 九泰锐富事件驱动灵活配置混合型证券投资基金 、 九泰锐益定增
灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理 。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士， 涉外经济本科， 副总经理。 曾任陕西群力子弟学校教师， 北京 思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副 总经理。
吴祖尧先生， 工学硕士， 副总经理。 曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经理， 中国银河证券研究中心研究主管、 董事总经理， 中国银河证券投行内核
小组成员， 中国银河证券投资顾问部董事总经理， 中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
王彦斌先生， 经济学 硕士， 董事会 秘书。 曾任中国建设银行邯郸市分行科员，
平安证券有限责任公司科员， 银华基金管理有限公司业务主管， 信达澳银基金管
理有限公司基金运营中心副总经理、 监察稽核总监， 九泰基金管理有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司董事会秘书。
谢海波先生， 经济学硕士， 督察长。 曾任南宁铁路局助理工程师， 广西斯 壮
股份有限公司投资部负责人， 中国证监会广西监管局主任科员、 副处长， 中国证监会青海监管局局长助理。现任九泰基金管理有限公司督察长。
严军先生， 工商管理硕士， 总经理助理。 曾任天津证券深圳营业部电脑部总
经理， 渤海证券电子商务部银证通中心总经理， 博时基金管理有限公司运维主管，
信达澳银基金管理有限公司运营 总 监 。 现 任 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。
郑立昌先生， 工商管理硕士， 总经理助理。 曾任立信会计师事务所北京总部
高级审计经理， 昆吾九鼎投资管理有限公司风险控制部负责人。 现任九泰基金管
理有限公司总经理助理。
4、基金经理
吴祖尧， 清华大学铸造专业硕士， 中国籍， 22 年金融证券从业经验， 具有
基金从业资格。 历任中国信达信托投资公司证券研究部副经理， 中国银河证券研
究中心研究主管、 董事总经理， 中国银河证券投行内核小组成员， 中国银河证券
投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会委员。2014 年加入九泰
基金管理有限公司 ， 现任副总经理， 九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投
资基金 （2015 年12 月9 日至今） 、 九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资
基金（2016 年9 月26 日至今）的基金经理。
徐占杰， 南开大学世界经济硕士，CFA、FRM，8 年证券研究投资经验， 中国
籍， 具有基金从 业资格。 历任华泰证券首席交运行业研究员、 湘财证券首席电子
行业研究员、 中国华电集团资本控股公司高级投资项目经理。 擅长股票研究和定
向增发投资，负责公司定向增发投资业务体系建设和投资。2015 年加入九泰基
金， 现任战略投资部定增团队负责人, 九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投
资基金（2016 年9 月26 日至今）的基金经理。5、公募投资决策委员会成员
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、 张勇先
生、李永兴先生、刘开运先生 、刘心任先生 。
吴祖尧先生，同上。
张勇先生 ，经济学硕士，基金经理。15 年证券从业经验，历任南京市商业
银行信贷员、债券交易员，博时 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 交 易 员 、 基 金 经 理 助 理 、
固定收益部副总经理、 固定收益总部现金管理组投资总监、 博时现金收益证券投
资基金、博时策略灵活配置混合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 基 金 、博时安盈债券型证券投资基金、 博时宏观回报债券型证券投资基金、 博时天天增
利货币市场基金、 博时现金宝货币市场基金、 博时月月盈短期理财债券型证券投
资基金、 博时保证金实时交易型货币市场基金基金经理。 现任九泰基金管理有限
公司总裁助理兼绝对收益部总经理。
李永兴先生 ， 经济学硕士， 中国籍。 曾任交银施罗德基金管理有限公司研究
员、 基金经理助理， 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金、 交银施
罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 11 月加入九泰基
金管理有限公司，现任盛世投资管理部投资总监兼总经理。
刘开运先生， 同上。
刘心任先生， 北京大学、 香港大学经济金融双硕士， 中国籍。6 年证券从业
经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理 有限公司研究员。2015 年5 月加
入九泰基金管理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。 现任九泰
久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年11 月15 日至今）的基金经理。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1 、 依 法募集 资 金 ，办理 或 者 委托经 中 国 证监会 认 定 的其他 机 构 代为办 理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3 、 自 基金合 同 生 效之日 起 ， 以诚实 信 用 、谨慎 勤 勉 的原则 管 理 和运用 基 金
财产；
4 、 配 备足够 的 具 有专业 资 格 的人员 进 行 基金投 资 分 析、决 策 ， 以专业 化 的
经营方式管理和运作基金财产；
5 、 建 立健全 内 部 风险控 制 、 监察与 稽 核 、财务 管 理 及人事 管 理 等制度 ， 保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为 自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8 、 采 取适当 合 理 的措施 使 计 算基金 份 额 认购、 申 购 、赎回 和 注 销价格 的 方法符合基金合同等法律文件的规定 ， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11 、 严 格按照 《 基 金法》 、 基 金合同 及 其 他有关 规 定 ，履行 信 息 披露及 报 告
义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款 项；
15 、 依 据《基 金 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关规定 召 集 基金份 额 持 有人大 会 或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料15 年以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、 变
现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24 、 基 金管理 人 在 募集期 间 未 能达到 基 金 的备案 条 件 ，基金 合 同 不能生 效 ，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1 、 本 基金管 理 人 承诺严 格 遵 守现行 有 效 的相关 法 律 、法规 、 规 章、基 金 合
同和中国证监会的有关规定。
2 、 本 基金管 理 人 承诺严 格 遵 守《中 华 人 民共和 国 证 券法》 、 《 基金 法》 及 有
关法律法 规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ） 泄露因 职 务 便利获 取 的 未公开 信 息 、利用 该 信 息从事 或 者 明示、 暗 示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3 、 本 基金管 理 人 承诺加 强 人 员管理 ， 强 化职业 操 守 ，督促 和 约 束员工 遵 守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ） 违反现 行 有 效的有 关 法 律、法 规 、 规章、 基 金 合同和 中 国 证监会 的 有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘 密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动；
（8 ） 违反证 券 交 易场所 业 务 规则， 利 用 对敲、 倒 仓 等手段 操 纵 市场价 格 ，
扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1 ） 依照有 关 法 律、法 规 和 基金合 同 的 规定， 本 着 谨慎的 原 则 为基金 份 额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ） 不违反 现 行 有效的 有 关 法律、 法 规 、规章 、 基 金合同 和 中 国证监 会 的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该 信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益， 本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1 ）确保合法合规经营；
（2 ）防范和化解风险；
（3 ）提高经营效率；
（4 ）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2 ）有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3 ）独立性原则
公司各机构、 部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。 公司基
金资产、 自有资产、 其他资产的运作须分离。 督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4 ）相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约的机制， 从而建立起不同岗位之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5 ）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极性， 尽量降低经营成本， 提高经营效益， 保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6 ）适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。 （7 ）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8 ）防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计和公 司
会计之间、 会计与出纳之间等等， 在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，
以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面 是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1 ） 建立以 各 岗 位目标 责 任 制为 基 础 的 第一道 监 控 防线。 各 岗 位均制 定 明
确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2 ） 建立相 关 部 门、相 关 岗 位之间 相 互 监督的 第 二 道监控 防 线 。公司 在 相
关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3 ） 建立以 督 察 长、监 察 稽 核部对 各 岗 位、各 部 门 、各机 构 、 各项业 务 全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查 和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机 制 ， 对 已 不 适 用 的 授 权 应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的 研 究 工作业 务 流 程，形 成 科 学、有 效 的 研究方 法 ； 建立投 资 产 品备选 库 制 度 ，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究 与 投 资的业 务 交 流制度 ， 保 持畅通 的 交 流渠道 ； 建 立研究 报 告 质量评 价 体 系 ，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善了相关的安全设施； 集中交易室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管； 同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风 险控制重点建立严
密的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核 制
度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6 ）信息披露
公 司 建 立了完 善 的 信息披 露 制 度，保 证 公 开披露 的 信 息真实 、 准 确、完 整 。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根 据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报 告、 建议职
能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 配备了充足的人员， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ） 基金管 理 人 承诺根 据 市 场变化 和 基 金管理 人 业 务发展 不 断 完善内 部 控
制制度。
第 二 部分
基金托管 人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况 名称：招商证券股份有限公司
住所：广东省深圳市 福田区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人： 宫少林
成立时间：1993 年 8 月 1 日
注册资本： 人民币 58.08 亿元
基金托管资格批文及文号： 证监许可【2014】78 号
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系电话：0755-26951111
联系人：秦湘
招商证券是百年招商局旗下金融企业， 经过二十多年创业发展， 已成为拥有
证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为 A 类 AA
级券商。 招商证券具有稳定的持续盈利能力、 科学合理的风险管理架构、 专业的
服务能力。 公司拥有多层次客户服务渠道， 在北京、 上海、 广州、 深 圳等城市拥
有 200 家批 准设立的证券营业部和 11 家证 券经纪业务管理分公司，同时在香港
设有分支机构， 全资拥有招商证券国际有限公司、 招商期货有限公司、 招商致远
资本投资有限公司、 招商证券投资有限公司、 招商证券资产管理有限公司， 参股
博时基金管理公司、 招商基金管理公司， 构建起国内国际业务一体化的综合证券
服 务 平 台。招 商 证 券致力 于 “ 全面提 升 核 心竞争 力 ， 打造中 国 最 佳投资 银 行 ” 。
公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长， 推动证券行业进步， 立志打造产品
丰富、 服务一流、 能力突出、 品牌卓越的国际化金融机构， 成为客户信赖、 社 会
尊重、股东满意、员工自豪的优 秀金融企业。
2、主要人员情况
招商证券托管部员工多人具备丰富的证券投资基金业务运作经验、 会计师事
务所审计经验，以及大型 IT 公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了
金 融 、 会计、 经 济 、计算 机 等 各领域 ， 其 中本科 以 上 人员占 比 100%， 高 级 管 理
人员均拥有硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招商证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司， 可为各
类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。 托管部拥有独立的安全监控
设施， 稳定、 高效的托管业务系统， 完善的业务管理制度。 招商证券托管部本 着
“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
除此之外， 招商证券于2012 年10 月获得了证监会准许开展私募基金综合托
管 服 务 试点的 正 式 批复， 成 为 业内首 家 可 从事私 募 托 管业务 的 券 商，经 验 丰 富 ，
服务优质，业绩突出。截至 2016 年四季度，招商证券共托管 20 只公募基金。
招 商 证 券 托 管 部 于 2015 年 4 月 通 过 了 普 华 永 道 会 计 师 事 务 所 提 供 的
ISAE3402 鉴证服务， 成为业内第一家通过 ISAE3402 认证的券商托管人和基金外
包服务机构。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商证券作为基金托管人 ：
（1 ） 托管业 务 的 经营运 作 遵 守国家 有 关 法律法 规 和 行业监 管 规 则，自 觉 形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2 ） 建立科 学 合 理、控 制 严 密、运 行 高 效的内 部 控 制体系 ， 保 持托管 业 务
内部控制制度健全、执行有效。
（3 ） 防范和 化 解 经营风 险 ， 提高经 营 管 理效益 ， 使 托管业 务 稳 健运行 和 受
托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4 ） 不断改 进 和 完善内 控 机 制、体 制 和 各项业 务 制 度、流 程 ， 提高业 务 运
作效率和效果。
2、内部控制组织结构
招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。 作为公司内部
最高风险决策机构， 风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、 风险偏好、 容
忍度和经济资本等风险限额配置方案， 拥有公司重大风险业务和创新业务项目的
最终裁量权。 风险管理部、 法律合规部及稽核监察部为公司的风险管理职能部门。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗， 配备专职监察稽
核人员， 在托管部总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立
行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施
招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程， 建立了科学合理、 控制严
密、 运行高效的内部控制体系， 保持托管业务健全、 有效执行 ； 安全保管基金 财
产， 保持基金财产的独立性； 实行经营场所封闭式管理， 并配备录音和录像监控
系统； 有独立的综合托管服务系统； 业务管理实行复核和检查机制， 建立了严格
有效的操作制约体系； 托管部树立内控优先和风险管理的理念， 培养部门全体员
工的风险防范和保密意识。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人根据 《基金法》 、 《运作办法》 等法律法规的规定和基金合同、 托
管协议的约定， 对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、 投资限
制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。
2、监督程序
基 金 托 管人发 现 基 金管理 人 投 资指令 或 实 际投资 运 作 违反法 律 法 规、 《 基 金
合同》 和托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人
限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人
收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基
金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限
内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督
促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管 人应报告中国证监会。
第 三 部分
相 关 服务 机 构
一、基金份额发售机构
1、 场外销售机构
（1 ）直销机构
1）九泰基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区华远北街 2 号通港大厦812-818 室 电话：010-83369933
传真：010-52601225
邮箱：service@jtamc.com
网址：www.jtamc.com
联系人：潘任会
2）九泰基金管理有限公司电子交易 平台
https://trade.jtamc.com
（2 ）代销机构
1）招商证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人 ：林生迎
电话：0755-82690223
传真 ：0755-82943636
客户服务电话：4008888111 ；95565
网址：www.newone.com.cn
2) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
3) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号
法定代表人：凌顺平 联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-88911818-8002
网址：www.5ifund.com
4) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
5) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
6) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：4000-466-788
传真： 021-52975270
网址：www.66zichan.com 7) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
传真：010-83363072
网址：8.jrj.com.cn
8) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn；www.zengcaiwang.com
9) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
10) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋 法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
11) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客服服务电话：400-893-6885
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
12) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
13) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇 客户服务电话：4006-433-389
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
14) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
15) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
客户服务电话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
16) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客户服务电话：400-820-2819
传真：021-33323837 网址：www.chinapnr.com
17) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼1102、1103
单元
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼1102、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
客户服务电话：021-20219931
传真：021-20219923
网址：8.gw.com.cn
18) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：杨涛
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
19) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
传真：010-59336586
网址：www.jnlc.com 20) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
21) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
22) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话：4009200022
电话：010-85650628
传真：010-65884788
网址：www.hexun.com
23) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
传真：010-62680827
网址：www.fundzone.cn
24) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：万容
客户服务电话：400 098 8511
网址：fund.jd.com
25）国金证券股份有限公司
住所：四川 省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
26）华泰证券股份有限公司
住址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
27）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人：何春梅
联系人：陈炽华
客户服务电话：95563
公司网址：http://www.ghzq.com.cn/
28）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：95573
公司网址：www.i618.com.cn
29）万联证券有限责任公司
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
公司网址：www.wlzq.cn
30）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座 12 层B 室
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
31）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584/4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
32）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代20 楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话： 0571-86655920
网址：www.cd121.com
33）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
34）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8 楼A-1 （811-812）
办公地址：大连市中山区南山 1910 小区A3-1
法定代表人：苗宏升
客户服务电话：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本
基金，并及时履行公告义务。
2 、 场 内销售 机 构 ：本基 金 办 理场内 认 购 业务的 发 售 机构为 具 有 基金销 售 业
务 资 格 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 深 圳 证 券
交易所会员。 本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本
基金，并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明 电话：010-59378982
传真：010-58598907
联系人：程爽
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8 层10
室
北京分所负责人：崔劲
联系人：杨婧
联系电话：010-85124461 、18588883695
传真电话：010-85181218
经办注册会计师：文启斯、杨丽
第四 部分
基金的名称
九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金
第 五 部分
基 金 的运 作 方 式
契约型， 本基金在基金合同生效后前五年内， 场内份额不开放申购、 赎回业
务， 但可上市交易； 场外份额每年定期开放一次申购、 赎回业务， 基金管理人 可
采取部分确认的方式确保申购、 赎回结束后本基金的总份额基本保持不变。 本基
金合同生效后第五个年度对日起， 本基金转为上市开放式基金 （LOF） ， 并更名为“九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，接受场内、场外申购与赎
回等业务，并继续上市交易。
第 六 部分
基 金 的投 资 目标
基于对宏观经济、 资本市场的深入分析和理解， 在基金合同生效后前五年内 ，
深入挖掘并 充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向增发投资机会， 力争
在参与定增项目的基础上， 提升流动性和收益水平， 获取超越业绩比较基准的收
益， 追求基金资产的长期稳定增值。 本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后， 通
过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的投资机会， 精选具有估值优势和成
长优势的公司股票进行投资， 力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益， 追求基
金资产的长期稳定增值。
第 七 部分
基金的 投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板股票及
其 他 经 中国证 监 会 核准发 行 的 股票） ， 债 券（国 债 、 金融债 、 企 业债、 公 司 债 、
次 级 债 、可转 换 债 券（含 分 离 交易可 转 债 ） 、央 行 票 据、短 期 融 资券、 超 短 期 融
资 券 、 中期票 据 等 ） 、资 产 支 持证券 、 债 券回购 、 银 行存款 等 固 定收益 类 资 产 ，
权证， 股指期货， 货币市场工具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
基金合同生效后前五年内， 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ； 非公开
发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ； 每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或到期日在一年以内的政府债
券比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 后 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
0%-95% ； 非公开发行股票资产占 基金资产的比例不超过 20% ；每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第 八 部分
基金的 投资策略
本基金 在基金合同生效后前五年内 ， 通过对宏观经济、 资本市场 的深入分析
和理解， 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构 转型所带来的 定向增发投资机
会， 在行业分析轮动效应与定向 增发项目优势的深入研究的基础上， 利用定向增
发项目的 事件性特征与折价优势 ， 优选能够改善、 提升 企业基本面与经营状况的
定向增发 主题相关证券进行投资。将 定向增发改善企业基本面与产业结构 作为投
资主线，形成以定向增发为核心的投资 策略。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股票、 债券、 现金等各类资产类别上的投资比例， 并在 基金合同投资范围约定
的范围下 适时进行动态调整。
2、定向 增发股票投资策略
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发， 分析不同类别 的定向增发项目
对企业基本面 与所处行业的影响 。 采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市
公司定向 增发项目未来的价值进行全面的分析， 精选股价 受益或未能充分体现定
向增发项目发展 潜力的股票， 在严格掌控投资组合风险与收益的前提下， 对行业
进行优化配置和动态调整。
本基金的股票定量分析方法将在 现有定向增发项目的基础之上， 分析市场现
有定向增发项目 中各行业公司的估值指标 （如 PE、 PB 、 PE/G 、 PS 、 股息率等） 、
成长性指标 （主营业务收入增长率、 净利润增长率、 毛利率增长率、 净利润现 金
保 障 倍 数等） 、 现 金流量 指 标 和其他 财 务 指标， 从 中 选出价 值 相 对低估 、 成 长 性
确定、 现金流量状况好、 盈利能力和偿债能力强的公司， 作为本基金的备选定向
增发股票； 再通过分析备选股票所代表的公司 的资产收益率、 资产周转率等变量
的时间序列， 以及通过对市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值
水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。
在定量分析的基础上， 本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系， 从 定向增发项目 目的， 定向增发对象结构， 定向增发项目
类别， 并结合基金管理人的股票研究平台和产业 投资平台， 多层面地分析备选定
向增发项目 所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势， 分析定向 增发项目对公
司未来的影响， 公司管理方面的优势和劣势， 分析定向 增发项目 对所处行业的波
特五力结构与 上下游产业的影响。
经过严格的定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资
组合调整。
本基金将定向增发根据其本身 的性质， 发行对象， 项目类别 ， 对企业的实际
影响细化为如下几个方面：
（1 ）大股东主导的定向增发投资
大股东主导的定向增发项 目 包 括集团 公 司 整体上 市 ， 实际控 制 人 资产注 入 ，
公司间资产 置换重组中发行对象 包含大股东或者大股东关联方， 以及融资收购资
产中收购大股东资产的 几种定向 增发项目。 从根本上来说， 此类 项目不仅直接改
变公司的资产结构， 同时也会对企业未来在生产、 经营、 管理等多个方面产生影
响 。 本 基金通 过 定 性和定 量 方 法对大 股 东 的增资 目的、增发 资产的 质量 等 方面，
对定向增发 项目可能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值吸引力
的公司股票， 再通过分析和评估股权变化， 结合预期盈利水平和成长潜力， 择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（2 ）项目融资类定向增发 投资
项目融资 类的定向增发项目为 定向增发项目中最常见的类别 ， 目前市场上近
一半的定向 增发项目为项目融资类 。
项目融资类的定向增发项目 的特点在于公司在融资项目完成 后， 无法在短期
显现其盈利能力 。 在项目完工后， 公司的财务绩效逐步体现， 公司盈利能力逐步
改善。 同时， 募集资金的规模， 机构投资者的认购比例对公司 财务表现有一定的
影响。
本基金对 项目融资类定向增发项目 将详细评估项目具体投资 方向， 预测其对
企业基本面指标的影响， 将通过筛选与分析业绩变化情况， 自下而上评估， 结合
公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。
（3 ）非大股东方参与资产重组的 定向增发投资 通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态
进行重新组合、 调整、 配置的过程， 或对设在企业资产上的权利进行重新配置的
过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
由于此类资产 重组为非大股东 方参与， 通常会对公司带来正面 影响， 本基金
将关注资产重组类定向增发 项目对 增发公司业务范围、 行业地位 与市场份额的变
化， 通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中的公司进
行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（4 ）融资收购非大股东方资产 的定向增发投资
对于 融资收购非大股东方资产的定向增发项目， 长期来看， 公司能够通过定
向增发项目 中收归的资产实现 企业基本面指标的优化， 通过上下游 产业并购、 合
并同业竞争对手 或跨行业并购实现 公司主营业务的拓展， 减少 公司运营成本或大
幅提升市场占有量 来重组企业现有 资源， 提升经营业绩。 重组前后公司的估值往
往会有明显的改变。
本基金将着重 关注此类定向增发 项目对增发公司业务范围 、 行业地位与市场
份额的变化， 通过定量与定性分析 在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中
的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（5 ）壳公司重组的定向增发投资
由于 A 股市场上市公司的稀缺性，壳公司重组 类的定向增发对壳 公司的基
本面产生 重大改变。 其具体 运作模式 为非上市公司购买壳收购 目标成为上市公司，
本基金在投资 壳公司重组的定向增发项目 时， 会考察借壳公司 过往业绩， 股东情
况， 业务 前景，壳 公司资产负债剥离情况 等一系列财务与基本面指标 ， 并结合行
业分析与估值，挑选具有吸引力能够带来长期 稳定收益的股票。
本 基金将 深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的
影响， 分析 基本面变化， 根据定向 增发项目类别择优参加， 尽可能 获取定向增发
项目给投资者 带来的超额收益。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收
益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金将运
用多种策略配 置 非 投资于 定 向 增发项 目 的 基金资 产 ， 在保持 久 期 匹配 的情况下，尽可能提高 闲置资金的收益率 。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在 价值，构建交易组合。
6、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资组合的系统性风
险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
（ 二）本基金 转 为 上市开 放 式 基金（LOF ） 后， 通 过 深入挖 掘 国 内经济 增 长
和结构转型所带来的投资机会， 精选具有估值优势和成长 优势的公司股票进行投
资，力争获取超越各阶段业绩比 较 基 准 的 收 益 ， 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
1、大类资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
股票投资 策略方面， 本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略
进行股票投资。
本 基 金 的股票 定 性 分析方 法 采 用 深度 价 值 挖掘和 多 层 面立体 投 资 分析体 系 。在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而下地
分 析 行 业的增 长 前 景、行 业 结 构、商 业 模 式、竞 争 要 素等分 析 把 握其投 资 机 会 ；
自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企业 基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标 （如PE、PB、PE/G 、PS、 股息 率等） 、 成长性指标 （主营业务收入增 长率、 净
利 润 增 长率、 毛 利 率增长 率 、 净利润 现 金 保障倍 数 等 ） 、现 金 流 量指标 和 其 他 财
务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值水平，
并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、固定收益投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大 策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、 权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。
6、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
第 九 部分
基金的 业绩比较基准
1、 本基金业绩比较基准为：
沪深300指数收益率×60%+ 中债总指数（总值）财富指数收益率 ×40%
本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准，该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择 中债总指数 （总值） 财富指
数作为业绩比较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具
有广泛的市场代表性。
2 、 如 果今后 法 律 法规发 生 变 化，或 者 有 更权威 的 、 更能为 市 场 普遍接 受 的
业 绩 比 较基准 推 出 ，或者 是 市 场上出 现 更 加适合 用 于 本基金 的 业 绩比较 基 准 时 ，
本基金管理人与基金托管人协商一致， 可以变更业绩比较基准， 在履行适当程序
后报中国证监会备案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持
有人大会。
第 十 部分
基金的 风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益 高 于
货币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金 ， 属于中高风险收益特征的证券投
资基金品种。
第 十一部分
基金 投资组合报告
九泰基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数
据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 79,355,902.54 23.67
其中：股票
79,355,902.54 23.67
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
170,000,000.00 50.71
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
56,036,265.04 16.72
8 其他资产
29,831,451.41 8.90
9 合计
335,223,618.99
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 43,905,176.50 13.13
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 27,148,033.95 8.12
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 8,302,692.09 2.48
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- - R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 79,355,902.54 23.73
1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末无沪港通投资股票投资组合。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002310 东方园林 1,220,160 17,136,139.20 5.12
2 000901 航天科技 550,000 17,050,000.00 5.10
3 603799 华友钴业 533,584 17,042,672.96 5.10
4 000065 北方国际 396,825 10,011,894.75 2.99
5 300213 佳讯飞鸿 375,814 9,812,503.54 2.93
6 000555 神州信息 391,083 8,302,692.09 2.48
注：本基金本报告期末仅持有上述 6 只股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.10.3 本期国债期货投资评价
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 29,773,522.58
3 应收股利 -
4 应收利息 57,928.83
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 29,831,451.41
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 000901 航天科技 17,050,000.00 5.10
非公开发行股票
流通受限
2 603799 华友钴业 17,042,672.96 5.10
非公开发行股票
流通受限
3 002310 东方园林 10,021,519.20 3.00
非公开发行股票
流通受限
4 000065 北方国际 10,011,894.75 2.99
非公开发行股票
流通受限
5 300213 佳讯飞鸿 9,812,503.54 2.93
非公开发行股票
流通受限
6 000555 神州信息 8,302,692.09 2.48
非公开发行股票
流通受限
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
-0.34% 0.08% 0.29% 0.46% -0.63% -0.38%
第 十 三 部分
基 金费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券/期货等账户开户费用、账户维护费用；
9、基金的上市费和年费；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 2.0% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计 算
方法如下：
H＝E×2.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取 ， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 2 个工作日内支付。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－10 项费用”， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 基 金合同 生 效 前的相 关 费 用 ，包 括 但 不限于 验 资 费、会 计 师 和律师 费 、
信息披露费用等 费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调整基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议。
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前 2
日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四部分
对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理 办 法 》及其 它 有 关法律 法 规 的要求, 对 本基金 管 理 人于2016 年8 月17 日刊登的
本 基 金 原招募 说 明 书（《 九 泰 泰富定 增 主 题灵活 配 置 混合型 证 券 投资基 金 招 募 说
明书》 ） 进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内
容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人 ” 中对基金托管人的基本情况进行了更新；
3、 在 “五、 相关服务机构” 中， 更新了相关服务机构的内容， 各新增代销
机构均在指定媒体上公告列示；
4、在“ 六、 基金的募集与基金合同的生效 ” 中， 更新了相关募集与生效内容；
5、 在“七、基金份额的上市交易 ”中更新了上市交易的时间内容。
6、 在 “九、 基金的投资” 中， 更新了 “基金投资组合报告” 的内容， 数 据
内容截止时间为 2016 年12 月31 日；
7、 在“十、基金的业绩 ” 部分，新增了过去三个月的基金业绩 ；
8、 在 “二十 三、 其他应披露事项” 部分， 根据相关公告的内容进行了更新。
九泰 基金管理有限公司
2017 年 5 月 10 日
