诺安 积 极回报 灵活配置混 合型 证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2017 年第1 期
基 金 管理人 :诺 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人: 江苏 银行股 份有 限公司
重要提 示
(一 ) 诺安 积极 回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 (以 下简称 “ 本基 金 ”)经 中国 证券
监督管 理委 员会 2015 年 7 月 7 日 证监 许可 【2015 】 1529 号 和 2016 年 3 月 29 日 机 构部函 【2016 】
640 号文 核 准公 开募 集, 本基金 的 基 金合 同 于 2016 年 9 月 22 日正 式生效 。
(二)基 金管理人 保证本 《招募说 明书》的 内容真 实、准确 、完整。 本《招 募说明书 》
经中国 证监 会注册 , 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 , 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
(三 ) 投 资有 风险 , 投 资 人认购 ( 或申 购) 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等, 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 , 并 对于 认购 (或 申 购) 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资者 “ 买者 自负 ”原则, 在 投资 者作 出投 资决策 后, 须承 担基 金投 资 中出现 的各 类
风险, 包括 : 市 场风 险、 管理风 险、 流动 性风 险及 本基金 特有 风险 等 。
本基金 属于 混合 型基 金 , 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 , 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金, 属于 中高 风险 、中 高收益 的基 金品 种。
(四 ) 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 招募 说明 书( 更新) 所 载内 容截 止日 为 2017 年 3
月 22 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一 、基 金管理 人
( 一) 基金管 理人 概况
公司名 称: 诺安 基金 管理 有限公 司
住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 : 秦 维舟
设立日 期:2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本:1.5 亿元 人民 币
存续期 限: 持续 经营
电话:0755 -83026688
传真:0755 -83026677
联系人 :王 嘉
股权结 构:
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40%
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40%
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20%
合
计 15000 100%
(二)证券投资基金 管理 情况
截至 2017 年 3 月 22 日 , 本基金 管理 人共 管理 五十 二 只开 放式 基金 : 诺安 平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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证券投资 基金联接 基金、 诺安保本 混合型证 券投资 基金、诺 安多策略 混合型 证券投资 基金 、
诺安油气能源股票证券投 资基金(LOF ) 、诺安全球收益不动产证券投资基金 、诺安新动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
稳固收益 一年定期 开放债 券型证券 投资基金 、诺安 泰鑫一年 定期开放 债券型 证券投资 基金 、
诺安中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券 投资 基金 、 诺 安 优势行 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安天 天宝 货币 市场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市场 基 金、 诺安 永鑫 收益 一年 定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 诺安 聚鑫 宝 货币市 场基 金 、 诺 安稳 健 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
聚利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股票 型证 券 投资基 金 、 诺 安裕 鑫收 益 两年定 期开 放债
券型证 券投 资基 金 、 诺 安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 500 交 易 型开放 式指 数证
券投资 基金 联接 基金 、 诺 安创新 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 先 进制造 股票 型证
券投资 基金 、 诺安 利鑫 保 本混合 型证 券投 资基 金 、 诺安景 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
益鑫保 本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安安 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 精 选回报 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安和鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 积极 回报 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 诺安 优选 回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 进取 回报 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 。
( 三)主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 , 董事 长, 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎 提? 艾合 买提 江先 生 , 副 董事 长 , 历 任吉 通网 络通信 股份 有限 公司 人力 资源部 副
总经理 , 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 , 现任 中国 对 外经济 贸易 信托
有限公 司总 经理 。
赵忆波 先生,董事,硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理,泰信 基金管理有
限公司 研究 员 , 翰 伦投 资 咨询公 司 (马 丁可 利基 金 ) 投 资经 理, 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理, 现任 泽熙 投资 管理有 限公 司深 圳分 公司 总经理 。
齐斌先 生,董事,硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书,中国中 化集团公司诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副总 经理 。
李清章 先生,董事,硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ,天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ,上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。
奥成文 先生,董事,硕 士。历任 中国通用技术( 集团)控 股有限责任公司 资产经营部
副经 理 ,中国 对外经济 贸易信 托有限公 司投资银 行部副 总经理,诺安 基金管理有限 公司督 察
长,现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生,独立董事 ,博士。 历任国家计委财 政金融司 处长,中国农业 银行市场开
发部副 主任 , 中 国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 , 中 国人民 银行 合作 司副 司长 , 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 , 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 , 中 国银 监会 监管 一 部主任 , 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生,独立董事 ,博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长, 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 , 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 , 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ,机 构业 务部 副总 经理, 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士,独立董事 ,硕士。 历任中国人民解 放军空军 总医院新闻干事 ,全国妇女
联合会 宣传 部负 责人 , 中 国人民 银行 人事 司综 合处 副处长 , 国家 外汇 管理 局 政策法 规司 副处
长,中 国外 汇管 理杂 志社 社长兼 主编 ,国 家外 汇管 理局国 际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
李京先 生 , 监 事, 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 , 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理, 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 , 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 ( 厦门 ) 创业 投资 有 限公司 副总 经理 , 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经 理 。
赵星 明先生, 监事,金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明先 生,监事 。历任 浙江证券 深圳营业 部交易 主管、国 泰君安证 券公司 部门主管 ,
现任 诺 安基 金管 理有 限公 司 交易 中心 总监 兼首 席交 易师( 总助 级) 。
梅律吾 先生 , 监事 , 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 , 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ,现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 , 总经 理, 经 济学硕 士 , 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 (集 团) 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作, 任公司 督察 长, 现任 公司 总经理 。
杨文先 生 , 副 总经 理 , 企 业 管理学 博士 。 曾任 国泰 君安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。 2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 , 历任 市场部 总监 、
发展战 略部 总监 ,现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 , 副 总经 理, 经 济学硕 士 ,CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 、 西 北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司, 现任 公 司副总 经理 、
投资一 部总 监、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
陈勇先 生 , 副 总经 理, 经 济学硕 士 , 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理, 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 , 历 任研究 部总 监 、 合 规与 风 险控制 部总 监 、 督 察长 , 现任公 司副 总经
理 。
曹园先 生, 副总 经理 ,本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ,先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司, 历任 华北 营销中 心总 经理 、公 司总 经理助 理, 现任 公司 副总 经理。
马宏先生 , 督 察长 , 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 ( 集团 ) 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 证券
部投资 总监 、资 产管 理二 部副总 经理 、投 资发 展部 总经理 。现 任公 司督 察长 。
4.基金 经理
李玉良 先生 , 博士 , 曾 任 职于中 国工 商银 行股 份有 限公司 , 从事 内部 风险 管 理及稽 核工
作。2010 年6 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司, 历任 产品经 理、 基金 经理 助理 。2015 年 3 月
起任诺 安中 证创 业成 长指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理,2015 年 7 月 起任 诺 安多策 略混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ,2016 年 3 月 起任 诺安 精 选回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 ,2016 年 9 月起 任 诺安积 极回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、诺 安优 选
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 诺安 进 取回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。
5.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会,具 体如 下:
股票类 基金 投资 决策 委员 会: 主席 由公 司总 经理 奥成 文先生 担任 , 委员 包括 : 杨 谷先生 ,
副总经 理 、 投 资一 部总 监 、 基 金经 理; 韩冬 燕女 士 , 投 资二 部执 行总 监、 基 金经理 ; 王创 练诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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先生 , 研究 部总 监兼 首席 策略师 (总 助级 ) 、 基金 经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 : 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 , 委 员 包括 : 杨谷
先生 , 副 总经 理、 投资 一 部总监 、 基金 经理 ; 谢 志 华先生 , 固定 收益 事业 部 副总经 理 、 基 金
经理、 总裁 助理 ;王 创练 先生, 研究 部总 监兼 首席 策略师 (总 助级 ) 、 基金 经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
(一) 基本 情况
名称: 江苏 银行 股份 有限 公司( 简称 “江 苏银 行” )
住所: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 :夏 平
成立时 间:2007 年 1 月 22 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本:115.4 亿元 人 民币
存续期 间: 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号: 证监许 可【2014 】619 号
联系人 :赵 越
电话:025 ‐58588112
(二) 主要 人员 情况
江苏银 行托 管业 务条 线现 有员工 47 名 ,来 自于 基金 、券商 、托 管行 等不 同的 行业 , 具
有会计、金融、法 律、IT 等不同的专业知识 背景, 团队成员具有较高 的专业 知识水平、良
好的服 务意 识、 科学 严谨 的态度 ; 部 门管 理层 有 20 年以上 金融 从业 经验 , 精 通国内 外证 券
市场的 运作 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
2014 年, 江苏银行先后 获 得基金托管业务 资格及保 险资金托管业务 资格。江 苏银行依
靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体 系以 及先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队, 严 格履 行 资
产托管 人职 责 , 为 境内 外 广大投 资者 、 金融 资产 管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业
的托管 服务 。 目前 江苏 银 行的托 管业 务产 品线 已涵 盖公募 基金 、 信托 计划 、 基金专 户 、 基 金
子公司 专项 资管 计划、 券 商资管 计划、 产业 基金、 私募投 资基 金、QDII 专户 资产等。 江苏诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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银行将 在现 有的 基础 上开 拓创新 继续 完善 各类 托管 产品线 。 江 苏银 行同 时可 以 为各类 客户 提
供提供 现金 管理 、绩 效评 估、风 险管 理等 个 性 化的 托管增 值服 务。
三 、相 关服务 机构
( 一) 基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳 、 北 京、 上 海 、 广州 、 成 都开设 五 个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户和申购 业
务:
(1) 深圳 直销 中心
地址: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
电话:0755-83026603 或 0755-83026620
传真:0755-83026630
联系人 : 祁 冬灵
(2) 北京 分公 司
地址: 北京 市朝 阳区 光华 路甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层
电话:010-59027811
传真:010-59027890
联系人 :孟 佳
(3) 上海 分公 司
办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中 心大 厦 903 室
邮政编 码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人 :王 惠如
(4) 广州 分公 司
地址: 广州 市珠 江新 城华 夏路 10 号 富力 中心 2908
电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人 :黄 怡珊
(5) 西部 营销 中心 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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办公地 址: 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码:610021
电话:028-86050157
传真:028-86050160
联系人 :裴 兰
(6)个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 和 申购 手
续,具 体交 易细 节请 参阅 基金管 理人 网站 公告 。
网址:www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
(1) 江苏银 行 股 份有 限公 司
住所: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 :夏 平
客服电 话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(2) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 : 王兰 凤
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(3) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 :王 金山
客户服 务电 话:400-66-96198 ( 全国) 、96198 (北 京 )
网址:www.bjrcb.com
(4) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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法定代 表人 :李 伏安
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服 务电 话:400-888-8811 、95541
网址:www.cbhb.com.cn
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021 -58781234
传真:021 -58408842
联系人 :曹 榕
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(7) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 : 谢 永林
电话:0755 -82088888
传真:0755 -82080714
联系人 :周 勤
客户服 务电 话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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(8) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:086-574-89068221 (值班 电话 ) 、086-574-87050028 (投 资者 关系 )
传真:021-63586215
联系人 :钱 庚旺
客户服 务电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(9) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
电话:010 -66107900
传真:010 -66107914
联系人 :田 耕
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(10) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195109
联系人 :兰 奇
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(11) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 楼 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人 :黄 健
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
(12) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(13) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 :王 连志
客户服 务电 话:95517
网址:www.essence.com.cn
(14) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 : 林义 相
电话:010-66045529
传真:010-66045678
联系人 :尹 伶
客户服 务电 话:010-66045678
天相投 顾网-网 址:www.txsec.com
天相基 金网-网 址:www.jjm.com.cn
(15) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
11
办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道 8 号
法定代 表人 : 王 春峰
客户服 务热 线:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
(16) 平安证 券 股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
客户服 务电 话:95511
网址:http://stock.pingan.com
(17) 中泰证券 股份 有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 :0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 :0531-81283900
客服电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
(18) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
客户服 务热 线:95525
网址:www.ebscn.com
(19) 大同 证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 :董 祥
客户服 务电 话:4007-121-212 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
12
网址:www.dtsbc.com.cn
(20) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
客户服 务热 线:95521
网址:www.gtja.com
(21) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
法定代 表人 :李 俊杰
客服服 务热 线:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com
(22) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 :刘 学民
客户服 务电 话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(23) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大 厦
法定代 表人 :赵 俊
客户服 务电 话:95531 或 400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(24) 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 :李 晓安
客户服 务电 话:400-6898888 (全 国) 、95368 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
13
网址:www.hlzqgs.com
(25) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 : 张 志刚
客户服 务电 话:95321
网址:www.cindasc.com
(26) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ;上 海市 浦东新 区民 生 路1199 弄 证 大五道 口
广场1 号楼
法定代 表人 :兰荣
客户服 务电 话: 95562
网址:www.xyzq.com.cn
(27) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 : 王 少华
客户服 务电 话:4008188118
网址: www.guodu.com
(28) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 200120
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 :陈林
客户服 务电 话: 4008209898
网址: www.cnhbstock.com
(29) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴坚 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
14
客户服 务电 话:4008096096
网址: www.swsc.com.cn
(30) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
客户服 务电 话 :95582
网址:www.westsecu.com
(31) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 :李 工
客户服 务电 话:95318
网址:www.hazq.com
(32) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 :郭 林
联系人 :李 颖
联系电 话:021-38784818-8508
客户服 务电 话:400-820-5999
网址:www.shhxzq.com
(33) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服 务电 话:4006-788-887 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
15
网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com
(34) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
客户服 务电 话:400-1818-188 、400-9918-918
网址:www.1234567.com.cn
(35) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服 务电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(36) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 (原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司)
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :张 裕
电话:021-60897869
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(37) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 :凌 顺平 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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客户服 务电 话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(38) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 : 闫振 杰
客户服 务电 话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(39) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋10 层1006#
法人代 表人 :张 彦
客户服 务电 话:400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
(40) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 外大 街 22 号1002 室
办公地 址: 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(41) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号soho 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :戎 兵
客户服 务电 话:400-6099-200
网址: www.yixinfund.com
(42) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢 A2208 室
办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层2208
法定代 表人 :吴 雪秀 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(43) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址: (上 海) 自由 贸 易试验 区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 :鲍 东华
联系人 :宁 博宇
电 话:021-20665952
传 真:021-22066653
客户服 务电 话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(44) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址: 上海 黄浦 区延 安东路 一号 凯石 大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
联系电 话:021-63333319
客户服 务电 话:400-643-3389
网址:www.vstonewealth.com
(45) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :魏 可妤
客服电 话:400 -821 -5399
网站:www.noah-fund.com
(46) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: :上 海市 浦东 新 区陆家 嘴 1318 号星 展银 行 大厦 1003 单元 ;
上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄61 号10 号楼 12 楼 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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法定代 表人 :沈 继伟
客户服 务电 话:400-067-6266
网址: www.leadfund.com.cn
(47) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼1001 室
办公地 址: 浙 江省 杭州 市 拱墅区 登云 路 45 号 金诚 集 团 10 楼
法定代 表人 :徐 黎云
联系人 :周 立枫
联系电 话:0571-8833778
客户服 务电 话:400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
(48) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
客户服 务电 话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(49) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
电话:010-57418829
客户服 务电 话:400-893-6885
网址:www.niuji.net
(50) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法人代 表: 李悦 章
联系人 :曹 庆展 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
19
联系电 话:010-65983311
客户服 务电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(51) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法定代 表人 :王 伟刚
联系电 话:010-62680527
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(52) 乾道金 融信 息服 务( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表: 王兴 吉
客户服 务电 话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
(53) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 座 3 层
法人代 表: 燕斌
联系人 :陈 东
客户服 务电 话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(54) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前
海商务 秘书 有限 公司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 :叶 建
联系电 话:0755-89460500 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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客户服 务电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(55) 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层
法定代 表人 :蒋 洪
联系人 :张 楠
联系电 话:010-85256214
客户服 务电 话:400-819-5569
公司网 站: www.hx-sales.com
(56) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表人 :许 现良
联系人 :王 芳芳
电话:18519215322
客户服 务电 话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
(57) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 :程 刚
联系人 :黄 翠茹
联系电 话:010-56176115
客户服 务电 话:400-100-3391
公司网 站:www.dianyingfund.com
(58) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 : 丁东 华 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
21
联系人 :郭 宝亮
联系电 话:18610664740
客户服 务电 话:400-111-0889
公司网 站:www.gomefund.com
(59) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 :王 永霞
联系电 话:15201586214
客户服 务电 话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
(60) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总 部科 研 楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区 8 号楼新 浪总 部大 厦
法定代 表人 :李 昭琛
联系人 :付 文红
电话:010-62675369
传真:010-62676582
客户服 务电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(61) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 石景 山 区实兴 大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地 址: 北 京市 海淀 区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表人 : 李静
联系人 : 周栋
电话: 010-88499161-8006
传真: 010-88460066
客户服 务电 话:400-1687575 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
22
网址:www.taixincf.com
(62) 凤凰金 信( 银川 )投 资管 理有限 公司
注册地 址: 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融 18 号楼
法定代 表人 :程 刚
客户服 务电 话:400-8105-919
网址:www.fengfd.com
(63) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
联系电 话:13818306630
客户服 务电 话:400-821-0203
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 , 并 及
时公告 。
( 二) 注册登记机构
名称: 诺安 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 : 秦 维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
( 三)出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称: 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 :付朝晖
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律 师: 虞荣 方 、 侯金 刚
( 四)审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
23
名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市延 安东 路222 号外滩 中心30楼
执行事 务合 伙人 :卢 伯卿
电话:021 -61418888
传真:021 -63350003
联系人 :余 志亮
经办注 册会 计师 : 王 明静 、吴迪
四 、基 金的名 称
诺安积 极回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式基 金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 通过 灵活 的大 类资 产配置 和个 股精 选 , 在 有 效控制 风险 的前 提下 , 谋 求基金 资产
的长期 增值 ,力 争实 现超 越业绩 比较 基准 的回 报。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票) 、债券 (国债、 金融债、 公 司
债/ 企业 债、 次级 债、 可 转 换债券 (含 分离 交易 可转 债) 、 央行 票据、 短期 融资 券、 超 短期 融
资券、中 期票据等 ) 、资产 支持证券 、债券回 购、银 行存款、 货币市场 工具、 股指期货 、 权
证以及法律法规或中 国证 监会允许基金投资的 其他 金融工具(但须符合 中国 证监会相关规
定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 为混 合型 基金 , 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0-95% , 在扣 除股 指期 货合约 需 缴
纳的交 易保 证金 后, 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的
5% 。 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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八 、基 金的投 资策 略
本基金 通过 灵活 配置 大类 资产 , 动 态控 制组 合风 险 , 并 在各 大类 资产 中进 行 个股 、 个 券
精选。 以获 取超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。
1、大 类资 产配 置
本基金 采用 “ 自上 而下 ” 的分析 视角 , 综合 考量 中 国宏观 经济 发展 前景 、 国 内股票 市场
的估值 、 国 内债 券市 场收 益率的 期限 结构 、CPI 与 PPI 变动 趋势 、 外 围主 要经 济体宏 观经 济
与资本 市场 的运 行状 况等 因素 , 分 析研 判货 币市 场、 债券市 场与 股票 市场 的预 期收益 与风 险 ,
并据此 进行 大类 资产 的配 置与组 合构 建 , 合 理确 定 本基金 在股 票 、 债 券、 现 金等金 融工 具上
的投资 比例 , 并随 着各 类 金融风 险收 益 特 征的 相对 变化 , 适 时动 态地 调整 各 金融工 具的 投资
比例。
2、股 票投 资分 析
本基金将 结合定性 与定量 分析,充 分发挥基 金管理 人研究团 队和投资 团队“ 自下而上 ”
的主动 选股 能力 , 选择 具 有长期 持续 增长 能力 的公 司。 具体 从公 司基 本状 况 和股票 估值 两个
方面进 行筛 选:
(1) 公司 基本 状况 分析
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品研 发 能力 、 公 司治 理等 多方 面 的运营 管理
能力, 判断 公司 的核 心价 值与成 长能 力, 选择 具有 良好经 营状 况的 上市 公司 股票。
经营模 式方 面 , 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上
市公司 股票 ; 产品 研发 能力 方面 , 选 择具 有较 强的 自主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ;
公司治 理方 面, 选择 公司 治理结 构规 范, 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力 、 成 长和 股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 , 选
择优良 财务 状况 的上 市公 司股票 。 盈 利能 力方 面, 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 (ROE )
等指标 ; 成长和 股本 扩张 能 力方面 , 主要考 察主 营业 务 收入增 速 、 净资 产增 速 、 净 利润增 速、
每股收益 (EPS) 增速、 每 股现金流 净额增速 等 指标 ;现金流 管理能力 方面, 主要考察 每股
现金流 净额 等指 标。
(2) 股票 估值 分析
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 、 相 对价 值、 收购 价 值等方 面的 研究 , 考 察市 盈 率 (P/E)、
市净率 (P/B ) 、 企 业价 值/ 息税前 利润 (EV/EBIT ) 、 自由现 金流 贴现 (DCF ) 等 一系列 估值 指
标,给 出股 票综 合评 级, 从中选 择估 值水 平相 对合 理的公 司。
诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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本基金 将结 合公 司状 况以 及股票 估值 分析 的基 本结 论, 选 择具 有竞 争优 势且 估 值具有 吸
引力的股 票,组建 并动态 调整股票 库。基金 经理将 按照本基 金的投资 决策程 序,审慎 精选 ,
权衡风 险收 益特 征后 ,根 据市场 波动 情况 构建 股票 组合并 进行 动态 调整 。
3、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 在债 券资 产的 投资 过程中 , 将采 用积 极主 动的 投资策 略 , 结 合宏 观经 济政 策分析 、
经济周 期分 析 、 市 场短 期 和中长 期利 率分 析 、 供 求 变化等 多种 因素 分析 来配 置债券 品种 , 在
兼顾收 益的 同时 , 有效 控 制基金 资产 的整 体风 险 。 在个券 的选 择上 , 本基 金 将综合 运用 估值
策略 、 久 期管 理策 略、 利 率预期 策略 等多 种方 法 , 结合债 券的 流动 性 、 信 用 风险分 析等 多种
因素, 对个 券进 行积 极的 管理。
4、可 转换 债券 投资 策略
本基金 着重 对可 转债 的发 行条款 、 对应 基础 股票 进 行分析 与研 究 , 重 点关 注 那些有 着较
好盈 利 能力 或成 长前 景的 上市公 司的 可转 债, 并选 择具有 较高 投资 价值 的个 券进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 , 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 , 有利 于 加强基 金风
险控制 。 本基 金在 权证 投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 , 同时 综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险 管理 原 则, 以套 期保 值为 主要 目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃 的期 货 合约 , 通 过对 证券 市场 和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平 , 与 现货 资产 进 行匹配 , 通过 多头 或空 头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作 。 基 金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动 性及 风 险性特 征 , 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下 的流 动 性风险 , 如大 额申 购赎 回 等; 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ,以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
未来 , 根 据市 场情 况, 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 , 并 在招 募 说 明 书更新 中公
告。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 , 即 : 沪 深 300 指数
收益率 ×60%+ 中证 全债 指 数收益 率×40% 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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沪深 300 指数 为中 证指 数 公司 于 2005 年 4 月 8 日发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状
况的指 数, 指数 基期 为 2004 年 12 月 31 日 ,基 点 为 1000 点。 其选 样方 法是 对样本 空间 股
票在最 近一 年 ( 新股 为上 市以来 ) 的 日均 成交 金额 由高到 低排 名, 剔除 排名 后 50% 的股 票,
然后对 剩余 股票 按照 日均 总市值 由高 到低 进行 排名 , 选取排 名在 前 300 名 的股 票作为 样 本 股 。
同时, 中证 全债 指数 是中 证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数 , 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 , 中 证指 数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标, 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 , 能 更为 真实 地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有其 他代 表性 更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用
于本基 金时 , 经基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 一致 后, 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金 属于 混合 型基 金 , 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 , 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金, 属于 中高 风险 、中 高收益 的基 金品 种。
十一 、 基金的 投资 组合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2016 年12 月 31 日,本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。
(一) 报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 83,704,121.58 8.30
其中: 股票
83,704,121.58 8.30
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
618,699,000.00 61.32
其中: 债券
618,699,000.00 61.32
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
270,000,695.00 26.76
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 - - 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
32,823,838.62 3.25
8 其他资 产
3,699,715.14 0.37
9 合计
1,008,927,370.34
100.00
(二) 报告期末按行 业分 类的 境内股票投资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,385,567.00 0.14
B 采矿业 8,336,424.00 0.83
C 制造业 46,705,009.41 4.64
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
948,234.00 0.09
E 建筑业 6,376,556.17 0.63
F 批发和 零售 业 4,375,421.00 0.43
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
2,160,704.00 0.21
J 金融业 4,114,611.00 0.41
K 房地产 业 4,337,325.00 0.43
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,002,060.00 0.10
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 928,520.00 0.09
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 3,033,690.00 0.30
合计 83,704,121.58 8.31
(三) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600114 东睦股 份 248,700 4,280,127.00 0.42
2 002570 贝因美 308,000 4,040,960.00 0.40
3 603268 松发股 份 67,900 3,425,555.00 0.34
4 000609 绵石投 资 190,200 3,033,690.00 0.30
5 600821 津劝业 239,900 2,823,623.00 0.28
6 603616 韩建河 山 145,300 2,654,631.00 0.26
7 002489 浙江永 强 323,900 2,451,923.00 0.24
8 000546 金圆股 份 208,097 2,355,658.04 0.23 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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9 000529 广弘控 股 196,600 2,319,880.00 0.23
10 000860 顺鑫农 业 96,100 2,114,200.00 0.21
(四) 报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 44,847,000.00 4.45
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 186,526,000.00 18.51
5 企业短 期融 资券 298,898,000.00 29.67
6 中期票 据 88,428,000.00 8.78
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 618,699,000.00 61.40
(五) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 019546 16 国债 18 450,000 44,847,000.00 4.45
2 127464 16 京 投债 01 400,000 39,712,000.00 3.94
3 011698174 16 光明 SCP006 300,000 29,943,000.00 2.97
4 011698698 16 九 龙江SCP005 300,000 29,901,000.00 2.97
5 011698809 16 京 能洁 能SCP005 300,000 29,889,000.00 2.97
(六) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资
明 细
本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。
(七)报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
(八)报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。
( 九)报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
(十)报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(十一)投资组合报 告附 注
1、 本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体, 本报告 期没 有出 现被 监管 部门立 案
调查的 情形 ,也 没有 出现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3、其 他资 产构 成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 94,010.05
2 应收证 券清 算款 24,318.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,581,386.98
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,699,715.14
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 换债 券。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
( 一) 诺安积极回报灵活配 置混合型证券投资基 金报 告期基金份额净值增 长率 与同期业诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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绩基准收益率比较表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2016.9.22 ~2016.12.31 -0.30% 0.09% 0.22% 0.45% -0.52% -0.36%
注: 本基 金的 业绩 比较 基准 为: 沪深300 指数 收益 率 × 60%+ 中 证全 债指 数收 益率 ×40 % 。
( 二) 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益
率变动的比较
注:① 本基 金的 基金 合同 于 2016 年9 月22 日生 效 ,截至 2016 年12 月31 日 止,本 基
金成立 未 满1 年。
②本基 金的 建仓 期 为 6 个 月,截 至2016 年 12 月 31 日止, 本基 金尚 在建 仓期 。
十 三、 基金的 费用
( 一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ; 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用;
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)与基金运作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E ×1.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、休 息日 、或 不可抗 力等 ,支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 :
H =E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款 指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力等 ,支 付日期 顺延
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3-9 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
( 三)与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 在申 购时 收取 申购 费用, 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ,具 体费 率如下 : 诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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申购金 额(M) 申购费 率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M<200 万元 1.0%
200 万 元≤M<500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用, 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费 率
投资人 在赎 回基 金份 额时 , 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 ( 不 含 7 日 ) 的
投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 , 对持 续持 有本 基金 不少 于7 日 但少 于 30 日 ( 不含 30 日)
的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 , 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ; 对 持续持 有本 基
金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 (不 含3 个月 ) 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费, 并 将不 低
于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产; 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 (不 含6
个月 ) 的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费, 并将 不 低于赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ; 对
持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人 , 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入基金 财产 。 未
计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 具 体费 率如 下:
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
T < 7 日 1.50%
7 日 ≤ T < 30 日 0.75 %
30 日≤ T < 6 个月 0.50 %
T ≥ 6 个月 0
注: 1 年指 365 天。
3、转 换费 用
(1) 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 , 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定 , 对 持续 持有 本基 金 少于 7 日 (不 含
7 日) 的投 资人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回 费, 对持 续 持有本 基金 不少 于7 日但 少于 30 日 (不
含30 日) 的投 资人 收取 不 低于 0.75% 的赎 回费 ,并 将上述 赎回 费全 额计 入基 金财产 ;对 持
续持有 本基 金不 少 于30 日 但少 于3 个月 ( 不 含3 个月 ) 的投 资人 收取 不低 于0.5% 的赎 回费 ,诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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并将不 低于 赎回 费总 额 的75% 计 入基 金财 产; 对 持续 持有本 基金 不少 于3 个月 但少 于 6 个月
(不 含6 个 月 ) 的 投资 人 收取不 低 于0.5% 的 赎回 费 , 并 将不 低于 赎回 费总 额 的 50% 计入 基金
财产 ; 对 持续 持有 本基 金 不少 于 6 个 月的 投资 人 , 应当将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金
财产。 基金 转换 费用 由基 金持有 人承 担。
注:当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时, 将收 取申 购 费 补差 ,
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 -转 出基金 的适 用申 购费 率” ; 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
(2) 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下:A=[B×C ×(1-D)/ (1+G )+F ]/E
其中,A 为转 入 的基 金份 额;B 为转 出的 基金 份额 ;C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基金
份额净 值;D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率 ;G 为申 购费补 差费 率;E 为 转换 申请当 日转 入基
金的基 金份 额净 值;F 为 货 币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益
(仅限 转出 基金 为货 币市 场基金 ) 。 具体 份额 以注 册 登记机 构的 记录 为准 。转 入份额 的计 算
结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位 , 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产承 担 , 产生的 收益 归基
金财产 所有 。
例1: 诺安 优化 收益 债券50000 份转 换为 诺安 积极 回 报混合
假设某 投资 者在 某代 销机 构购买 了5 万 份诺 安优 化 收益债 券, 至T 日 其持 有期 未满一 年,
现拟 在T 日 全部 转换 为诺 安积极 回报 混合 。
T 日 , 诺 安优化 收益 债券 的 净值 为 1.1000 , 赎 回费 率 为 0.5% , 适用 申购 费率 为0; 诺 安
积极回 报混 合的 净值 为 1.2000 ,T 日 该代 销机 构的 适用申 购费 率 为1.5%。 则 计算如 下:
1.5%>0, 收取 申购 费补 差 ,申购 费补 差费 率=1.5% -0=1.5%
转入诺 安积 极回 报混 合的 基金份 额= 转出 诺安 优化 收益债 券的 基金 份额 ×T 日诺安 优
化收益 债券 的净 值× (1- 诺安优 化收 益债 券的 赎回 费率) ÷ (1+ 申购 费补 差 费率) ÷ T 日
诺安积 极回 报混 合的 净值=50000 ×1.1000×(1-0.5% ) ÷ (1 +1.5%)÷1.2000 =14930.21
份
例2: 诺安 积极 回报 混合50000 份转 换为 诺安 货币
假设某 投资 者在 某代 销机 构购买 了 5 万份 诺安 积极 回报混 合, 至 T 日其 持有 期大 于 7
日且未 满三 十日 ,现 拟 在T 日全 部转 换为 诺安 货币 。
T 日, 诺安 积极 回报 混合 的净值 为 1.2000 , 赎回 费 率为 0.75% ,T 日该 代销 机 构的适 用诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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申购费 率 为1.5%。 则计 算 如下:
因诺安 货币 的申 购费 率 为0, 低 于 1.5% , 故 本次 转换 不收取 申购 费补 差 (即 申 购费补 差
费率 为0) ;而 诺安 货币 的 面值( 即净 值) 为1.0000 。
转入诺 安货 币的 基金 份额 =转出 诺安 积极 回报 混合 的基金 份额 ×T 日诺 安积 极回报 混
合的净 值× (1 - 诺安 积极 回报混 合的 赎回 费率 ) ÷ (1+申 购费 补差 费率 ) ÷T 日诺 安货 币
的净值 =50000 ×1.20×(1-0.75%) ÷(1+0 )÷1 =59550.00 份
4、基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 本基 金合 同规 定范 围内调 整申 购费 率和 赎回 费率。 费
率如发 生变 更, 基金 管理 人应在 调整 实 施2 个 工作 日内在 至少 一种 指定 媒体 上公告 。
5、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 , 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交 易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 , 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
( 四)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 , 由 基 金份额 持有 人承 担 , 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十四 、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募 说明 书 (更 新) 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关法 律法规的 要求, 对本基金 管理人于2016 年8 月22日刊 登的《诺 安积极 回报灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ,主 要更新 的内 容如 下:
1、在“重 要提示” 部分, 更新了本 基金合同 的生效 日期、招 募说明书 内容的 截至日 期诺安积极回报 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2017 年第 1 期
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及相关 财务 数据 的截 至日 期。
2、在“第 三部分 基金管 理人”中 ,更新了 基金 管 理人概况 、 证券投 资基金 管理情况 、
主要人 员情 况、 基金 管理 人的风 险管 理体 系和 内部 控制制 度的 相关 信息 。
3、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ,更 新了 基金 份额发 售机 构的 相关 信息 。
4、在“ 第六 部分 基金 的募 集” 中, 更新 了原 招募 说明 书中 “ 基金 的募 集” 的 相关 内 容 。
5、 在 “ 第七 部分 基金 合 同的生 效 ” 中 , 更 新了 基 金合同 的生 效日 期 , 删 除 了 “ 一、 基
金备案 的条 件” 和“ 二、 《 基金合 同》 不能 生效 时募 集资金 的处 理方 式” 。
6、在“ 第八 部分 基 金份 额 的申购 和赎 回 ” 中 , 更新 了 “一 、 基金 份额 的申 购与 赎 回” 、
和“二 、基 金的 转换 ”的 相关内 容。
7、在“ 第九 部分 基金 的 投资” 中, 增 加了 “ 八、 基金投 资组 合报 告” 的内 容。 相 关数
据及内 容的 截止 日期 为2016年12 月31 日。
8、 新 增了 “ 第十 部分 基 金的业 绩 ” 内 容, 添加 了 本基金 报告 期基 金份 额净 值增长 率与
同期业绩基准收益率 比较 表以及本基金累计净 值增 长率与业绩比较基准 收益 率的历史走势
对比图 。
9、 在 “第 十 四 部分
基金 的费用 与税 收 ” 中 , 更新 了 “二、 与 基金 运作有 关的 费用”、
新增了 “ 三、 与基 金销 售 有关的 费用 ” 的相 关内 容 。
10、在“ 第二 十一 部分
对 基金份 额持 有人 的服 务” 中, 更 新了 “ 四、 基金 投资 的服 务 ”
的相关 内容 。
11、 新增 了 “第 二十 二部 分 其他应 披露 事项 ” , 列 举了 本基金 在本 报告 期内 的相 关公 告 。
十 五、 签署日 期
2017 年 3 月 22 日
以上内 容仅 为摘 要, 须与 本招募 说明 书( 更新 )正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2017 年 5 月 6 日