景顺长城稳定收益债券型证券投资基金
2017 年第1 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
(一 ) 景 顺长 城稳 定收 益 债券型 证券 投资 基金 ( 以 下简称 “ 本基 金” ) 由 基金 管理人 依照 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 ( 以下 简称 《 基金 法》 ) 、 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运 作管
理办法 》 ( 以下 简称 《运 作办法 》 ) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 (以 下简称 《销 售办
法》 ) 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 ( 以 下简称 《信 息披 露办法 》 ) 、 《景顺 长城
稳定收 益债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 (以 下简 称“基 金合 同” )及 其他 有关规 定募 集 ,
并经中 国证 监 会 2011 年 1 月 21 日 证监 许可 【2011 】126 号 文核 准募 集 。 本 基金基 金合 同
于 2011 年 3 月 25 日 正式 生效。
(二) 基金 管理 人保 证招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本摘 要根 据基 金合同 和基 金招
募说明 书编 写 , 并经 中国 证监会 核准 , 但中国 证监 会对本 基 金 募集 的核 准, 并不表 明其 对 本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
(三) 投资 有风 险, 投资 人认购 、申 购基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
(四) 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
(五 ) 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同 取
得基金 份额 , 即 成为 基金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表
明其对 基金 合同 的承 认和 接受, 并按 照 《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。
(六) 基金 管理 人依 照恪 尽职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 , 但 不保
证投资 本基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。
(七 ) 本 基金 投资于 证券 市场 , 基 金净 值会因 为证 券市场 波动 等因 素产 生波 动, 投资 者在 投
资本基 金前 ,请 认真 阅读 本招募 说明 书, 全面 认识 本基金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性 ,
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力, 理性 判断 市场 ,对 认购和/ 或申 购基 金的 意愿 、时机 、数 量
等投资 行为 作出 独立 决策 , 获 得基 金投 资收益 , 亦 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 投资 本
基金可 能遇 到的 风险 包括 但不限 于: 证券 市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险, 个别证 券特 有的
非系统 性风 险 , 大量 赎回 或暴跌 导致 的流 动性 风险 , 基 金投 资过 程中产 生的 操作风 险 , 因 交
收违约 和投 资债 券引 发的 信用风 险, 基金 投资 对象 与投资 策略 引致 的特 有风 险。 基 金管 理人
提醒投 资人 基金 投资 的 “ 买者自 负” 原则 , 在 投资 人作出 投资 决策 后, 基金 运营状 况与 基金
净值变 化引 致的 投资 风险 ,由投 资人 自行 负责 。
(八) 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 3 月
25 日 ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为 2016 年 12 月 31 日 。本 招募 说明 书 中财务 数据
未经审 计。
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中 国银 行股 份有 限公 司
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一、 基金 管理 人
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
设立日期:2003 年6 月12 日
法定代表人:杨光裕
注册资本:1.3 亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
电话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
二、主 要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
杨光裕 先生 , 董 事长 , 工 商管理 硕士 。 曾 担任 江西 财经大 学教 师, 江西 省审 计厅办 公室
主任 , 海 南汇 通国际 信托 投资公 司总 会计 师, 长城 证券股 份有 限公 司副 总裁 , 长 城基 金管 理
有限公 司董 事长 ,兼 任长 城嘉信 资产 管理 有限 公司 董事长 。2016 年 7 月 加入 本公司 ,任 职
公司董 事长 。
罗德城 先生 , 董 事, 工商 管理硕 士。 曾任 大通 银行 信用分 析师 、 花 旗银 行投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲 分公司 的董 事总 经理 。1992 至 1996 年 间出 任香港 投 资基金 公会
管理委 员会 成员 , 并 于 1996 至 1997 年 间担 任公 会 主席。1997 至 2000 年 间 , 担任 香港 联
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交所委 员会 成员 ,并 在 1997 至 2001 年间 担任 香港 证监会 顾问 委员 会成 员。 现任景 顺集 团
亚太区 首席 执行 官。
黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月起 ,历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支 行会 计、 工程 管理 部员工 、人 力资 源部 干部 ,新江 南投 资公 司副 总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 , 董 事, 总经 理, 金 融工 程学 硕士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 中国 区财 资部 ; 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事 兼总 经理 、香 港景 顺资产 管理 有限 公司 大中 华区业 务拓 展总 监等 职务 。2009 年 3 月
加入本 公司 ,任 职公 司董 事兼总 经理 。
伍同明 先生 , 独立 董事 , 文 学学士 (1972 年 毕业 ) 。 香港会 计师 公会 会员 (HKICPA)、
英国特 许公 认会 计师 (ACCA ) 、 香港 执业 会计 师 (CPA ) 、 加拿 大公 认管 理会 计师 (CMA)。
拥有超 过二 十年 以上 的会 计、 审 核、 管治 税务 的专 业 经验及 知识 , 1972-1977 受训于 国际 知
名会计 师楼“ 毕马 威会 计师 行 ” [ K P M G ] 。现 为 “ 伍同 明 会计师 行 ” 所 有者 。
靳庆军 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 曾担 任中 信律 师事务 所涉 外专 职律 师, 在香港 马士
打律师 行、 英国 律师 行 C1yde & Co. 从事律师工 作 ,1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ,
担任执 行合 伙人 。现 任金 杜律师 事务 所合 伙人 。
李晓西 先生 , 独立董 事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现任 北京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任, 教授 、 博士 生导 师; 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师; 教育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
李翔先 生 , 监 事, 高级 管 理人员 工商 管理 硕士 。 曾 任长城 证券 股份 有限 公司 人事部 副总
经理、 人事 监察 部总 经理 、 营业 部总 经理 、 公 司营 销总监 、 营 销管 理部 总经 理。 现 任长 城证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。
郭慧娜 女士 , 监 事, 管理 理学硕 士。 曾任 伦敦 安永 会计师 事务 所核 数师 , 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管、 业务发 展部 副经 理、 企业 发展部 经理 、 亚 太区 监察 总监。 现任 景顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士, 监事, 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计师 事务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。
3 、高 级管 理人 员
杨光裕 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
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许义明 先生 ,总 经理 ,简 历同上 。
周伟达 先生 , 副 总经 理, 工商管 理硕 士。 曾担 任联 博香港 有限 公司 分析 员、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚洲 (除 日本 外) 增 长 型股票 投资 负责 人、 高级 副总裁 , 友 邦保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。 2014 年 4 月加 入本 公司, 任职 公司副 总经 理 。
毛从容 女士 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。曾 先后 任职 于交通 银行 深圳 市分 行国 际业务 部 ,
长城证 券金 融研 究所 高级 分析师 、债 券小 组组 长。2003 年 3 月加 入本 公司 , 现任公 司副 总
经理。
康乐先 生 , 副 总经理 , 经 济学硕 士 。 曾 先后担 任中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组 合管 理部 投资 经理 、国际 业务 部投 资经 理, 景顺投 资管 理有 限公 司市 场销售 部经 理 、
北京代 表处 首席 代表 ,中 国国际 金融 有限 公司 销售 交易部 副总 经理 。2011 年 7 月 加入 本公
司,现 任公 司副 总经 理。
刘奇伟 先生 , 副总经 理 , 工商管 理硕 士 。 曾担 任上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理, 长盛 基金 监察 稽核 部副总 经理 、上 海分 公司 总经理 。2005 年 1 月 加入 本公司 ,现 任
公司副 总经 理。
吴建军 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ,
长城证 券 股 份有 限公 司机 构管理 部总 经理 、公 司总 裁助理 。2003 年 3 月 加入 本公司 ,现 任
公司副 总经 理。
刘焕喜 先生 , 副 总经 理, 投资与 金融 系博 士。 历任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武 汉大
学成人 教育 学院 讲师 , 《证 券时报 》 社 编辑 记者, 长城 证券研 发中 心研 究员 、 总 裁办副 主任 、
行政部 副总 经理 。2003 年 3 月加 入本 公司 ,现 任 公司副 总经 理。
杨皞阳 先生 , 督 察长 , 法 学硕士 。 历 任黑 龙江 省大 庆市红 岗区 人民 法院 助理 审判员 , 南
方基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 监察 稽核 经理 、 监 察稽核 高级 经理 、 总监 助 理。2008 年 10
月加入 本公 司, 现任 公司 督察长 。
4 、本 基金 现任 基金 经理 简 历
本公司 采用 团队 投资 方式 , 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业
绩。本 基金 现任 基金 经理 如下:
陈文鹏 先生 , 经济学 硕士 。 曾 担任 鹏元 资信评 估公 司证券 评级 部分 析师 、 中 欧基金 固 定
收 益 部信 用研 究 员。2012 年10 月加 入本 公司 ,担 任固 定 收益 部信 用 研究 员;自2014 年6 月
起担任 基金 经理 。具 有9 年 证券、 基金 行业 从业 经验 。
5 、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
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无。
6 、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金 现任 基金 经理 陈文 鹏先生 兼任 景顺 长城 优信 增利债 券型 证券 投资 基金 、 景顺长 城
景兴信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景瑞 收益定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺
长 城 景 盛 双 息收 益 债 券 型证 券 投 资 基 金 和 景 顺 长 城景 泰 汇 利 定 期开 放 债 券 型证 券 投 资 基金
基金经 理。
7 、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理 管理时 间
佘春宁 先生 2011 年3 月25 日-2014 年4 月16 日
RU PING (汝 平) 先生 2014 年4 月17 日-2015 年4 月30 日
陈文鹏 先生 2014 年10 月28 日-至今
8 、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下:
许义明 先生 ,总 经理 ;
周伟达 先生 ,副 总经 理;
毛从容 女士 ,副 总经 理;
余广先 生, 股票 投资 部投 资总监 ;
陈文鹏 先生 ,固 定收 益部 投资总 监;
黎海威 先生 ,量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ;
刘彦春 先生 ,研 究部 总监 ;
杨鹏先 生, 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。
9 、上述人 员之 间不 存 在近亲 属关 系。
二、基 金托 管人
(一)基本情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
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首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服电 话:95566
(二)基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内,中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
(三)证券投资基金 托管 情况
截至 2016 年12 月 31 日, 中国银 行已 托 管534 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 500 只,
QDII 基金 34 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四)托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2016 年 , 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 , 内控措 施严 密, 能够 有效 保
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证托管 资产 的安 全。
(五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 , 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 , 或 者
违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时通 知基 金管理 人 , 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效 的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ,或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人, 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三、相 关服 务机 构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称:景顺长 城基 金管 理有限 公司
注册地 址: 深圳 市中 心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第 1 座 21 层
办公地 址: 深圳 市中 心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第 1 座 21 层
法定代 表人 : 杨 光裕
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
电
话:0755-82370388-1663
传
真:0755-22381325
联系人 :周婷
客户服 务电 话:0755-82370688 、4008888606
网
址:www.igwfmc.com
注:直销 机构包括本公司深圳直销 中心及直销网上交易系统/ 电子交易直销前置式自助 前台
(具体 以本 公司 官网 列示 为准)
2 、代 销机 构
(1 ) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
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联系人 :宋 亚平
客户服 务电 话:95566 ( 全国)
网址:www.boc.cn
(2 ) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
联系人 :刘 一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(3 ) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
客户服 务电 话:95588 ( 全国)
网址:www.icbc.com.cn
(4 ) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革
电话:021-58781234-1601
传真:021-58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5 ) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
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(6 ) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :高 天、 于慧
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
(7 ) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
联系人 :穆 婷
联系电 话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服 务热 线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8 ) 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
传真:010-66226045
客户服 务电 话:010-95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(9 ) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 文化 大 厦
法定代 表人 :李 庆萍
电话:010-89937369
传真:010- 85230049
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客户服 务电 话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(10 )平 安银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服 务电 话:95511 -3
网址:www.bank.pingan.com
(11 ) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号渤 海银 行 大厦
法定代 表人 :李 伏安
联系人 : 王宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服 务热 线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(12 )温 州银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
客户服 务电 话:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
(13 )浙 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人 :毛 真海
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客户服 务热 线:95527
银行网 址:www.czbank.com
(14 )华 夏银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :马 旭
联系电 话:010-85238425
客户服 务电 话:95577
公司网 址:www.hxb.com.cn
(15 )金 华银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省金华 市光 南 路 668 号 ( 邮编:321015 )
法定代 表人 :徐 雅清
联系人 :徐 晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客户服 务电 话:400-711-6668
银行网 址:www.jhccb.com.cn
(16 )嘉 兴银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 嘉兴 市建国 南 路 409 号
法定代 表人 :许 洪明
联系人 :陈 兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客户服 务电 话:057396528
银行网 址: www.bojx.com
(17 )包 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
联系人 :张 建鑫
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电话:010-64816038
传真:010-84596546
客服电 话: 95352
网站:www.bsb.com.cn
(18 )苏 州银 行股 份有 限 公司
注 册( 办公 )地 址: 苏州 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :葛 晓亮
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(19 )长 城证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :李 春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(20 )广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(21 )中 国银 河证 券股 份 有限公 司
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注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :邓 颜
电话:010-66568292
传真:010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(22 )国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021- 38670161
客户服 务电 话: 95521
网址:www.gtja.com
(23 )中 信建 投证 券股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
联系人 :许 梦园
电话: (010 )85156398
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话: 4008888108/95587
网址:www.csc108.com
(24 )申 万宏 源证 券有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :曹 晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
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客户服 务电 话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(25 )申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
注册 ( 办公 ) 地 址: 新疆 乌鲁木 齐市 高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成 国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 :李 季
联系人 :王 君
电话:0991-7885083
传真:0991-2310927
客户服 务电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(26 )招 商证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :黄 婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(27 )国 都证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 号 10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(28 )兴 业证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 :兰 荣
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联系人 :柯 延超
联系电 话:0591-38507950
传真:0591-38507538
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(29 )光 大证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服 务电 话:95525 、4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(30 )海 通证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电 话:95553
网址:www.htsec.com
(31 )安 信证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :郑 向溢
电话:0755 -82558038
传真:0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(32 )平 安证 券股 份有 限 公司
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注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法人代 表: 谢永 林
联系人 :周 一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客户服 务电 话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(33 )中 国国 际金 融股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市建国 门外 大 街 1 号国 贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :杨 涵宇
电话:010 -65051166
客户服 务电 话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(34 )天 相投 资顾 问有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹 伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热 线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(35 )西 部证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 西安 市东新 街 232 号陕 西信 托 大厦 16 -17 层
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :梁 承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热 线:95582
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网址:www.westsecu.com.cn
(36 )华 宝证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
电话:021-68778808
传真:021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(37 )爱 建证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 :宫 龙云
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服热 线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(38 )华 福证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号新 天地 大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务电 话:96326 ( 福建省 外请 加 拨 0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(39 )信 达证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
电话:010-63081000
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传真:010-63080978
客服热 线:95321
网址:www.cindasc.com
(40 )英 大证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 :吴 骏
联系人 :杨 洪飞
电话:0755-83007323
传真:0755-83007034
客服热 线:4000 188 688
网址: www.ydsc.com.cn
(41 )华 龙证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 兰州 市城关 区东 岗西 路 638 号 兰州财 富中 心
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
电话:0931-4890208
客户服 务电 话:0931-96668 ,4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(42 )浙 商证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 杭州市 杭大 路 1 号 黄龙 世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :许 嘉行
客服电 话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(43 )中 航证 券有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 南昌 市红谷 滩新 区 红 谷中 大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :戴 蕾
联系电 话:0791-86768681
客户服 务电 话:400-8866-567
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公司网 址:www.avicsec.com
(44 )中 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :侯 艳红
电话:010 -60838995
传真:010 -60833739
客服电 话:95548
网址: www.cs.ecitic.com
(45 )长 江证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证 券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(46 )中 泰证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服 务电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
(47 )国 盛证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 南昌 市北京 西 路 88 号( 江信 国 际金融 大厦 )
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :陈 明
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电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址:www.gsstock.com
(48 )国 海证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3 楼
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
联系电 话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客户服 务电 话:95563
公司网 址:www.ghzq.com.cn
(49 )中 信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061 )
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061 )
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :孙 秋月
联系电 话:0532-85022026
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:www.citicssd.com
(50 )西 南证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 重庆 市江北 区桥 北 苑 8 号
法定代 表人 :吴 坚
联系人 :张 煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电 话:400 809 6096
公司网 站: www.swsc.com.cn
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(51 )东 海证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证 券大厦
法定代 表人 :赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(52 )第 一创 业证 券股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区福 华一 路 115 号 投行大 厦 20 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :毛 诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
客服电 话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com
(53 )川 财证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 成都 市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座 17 层
法定代 表人 :孟 建军
联系人 :匡 婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服 务电 话:028-95105118
公司网 址:http://www.cczq.com
(54 )天 风证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦 4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :崔 成
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电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址:www.tfzq.com
(55 )中 信期 货有 限公 司
注册 (办 公) 地址 : 深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代 广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :洪 诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(56 )上 海证 券有 限责 任 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 :龚 德雄
联系人 :许 曼华
电话:021-53686262
传真:0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008
客户服 务电 话:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com
www.shzq.com
(57 )开 源证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :黄 芳
电话:029-63387256
传真:029-81887256
客户服 务电 话:400-860-8866
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网址: www.kysec.cn
(58 )深 圳众 禄金 融控 股 股份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服 务电 话:4006-788-887
网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
(59 )蚂 蚁( 杭州 )基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 : 陈 柏青
联系人 :朱 晓超
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(60 )诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服 务电 话:400 -821 -5399
网址:www.noah-fund.com
(61 )上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
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办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(62 )上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服 务电 话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
(63 )北 京展 恒基 金销 售 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服 务电 话:4008188000
网址:www.myfund.com
(64 )和 讯信 息科 技有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
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传真号 码:010-85657357
全国统 一客 服热 线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址:licaike.hexun.com
(65 )上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 东方 财富 大 厦 2 楼
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 宛平南 路 88 号 金座 (北 楼 )25 层
法定代 表人 :其 实
联系人 : 潘世 友
电话:021-54509977-8400
传真:021-54509953
客服电 话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
(66 )浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772
0571-88920897
网址:www.5ifund.com
(67 )众 升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服 务电 话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
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(68 )宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 室
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :王 巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客户服 务电 话:400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
(69 )北 京增 财基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :孙 晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服 务电 话:400 -001 -8811
网址:www.zcvc.com.cn
(70 )厦 门市 鑫鼎 盛控 股 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 厦门 市思明 区鹭 江 道 2 号厦 门 第一广 场 15 楼
法定代 表人 :林 松
联系人 :袁 艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服 务电 话:4009180808
网址:www.dkhs.com,
(71 )北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 28 层
法定代 表人 :蒋 煜
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联系人 :徐 长征 、林 凌
电话:010-58170943 ,010-58170918
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(72 )嘉 实财 富管 理有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期 4606-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
客户服 务电 话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(73 )深 圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼 7 层
法定代 表人 :杨 懿
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服 务电 话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(74 )一 路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号万 通新 世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 : 吴雪 秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
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(75 )北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 : 陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服 务电 话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(76 )北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客户服 务电 话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(77 )深 圳腾 元基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪 中心 1 号楼 1806 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号 田面 城 市大 厦 18A
法定代 表人 :曾 革
联系人 :叶 健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服 务电 话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
(78 )北 京创 金启 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
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联系人 :张 晶晶
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客户服 务电 话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(79 )北 京唐 鼎耀 华投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :王 岩
联系人 :胡 明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
客户服 务电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(80 )上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址: 上海 自由 贸易 区富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟 路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼法 定代 表人 :燕 斌
联系人 :凌 秋艳
电话:13636316950
传真:021-62990063
客户服 务电 话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(81 )上 海汇 付金 融服 务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广 场 19 楼
法定代 表人 :张 皛
联系人 :周 丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服 务电 话:400-820-2819
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手机客 户端 :天 天盈 基金
(82 )上 海利 得基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :徐 鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客户服 务电 话:400-921-7755
公司网 址:www.leadfund.com.cn
(83 )北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区北 四环 西 路 58 号 906 室
法定代 表人 :张 欢行
联系人 : 李昭 琛
电话:010-82244185
客户服 务电 话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com/
(84 )泰 诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 辽宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :薛 长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服 务电 话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
(85 )上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :鲍 东华
联系人 :宁 博宇
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电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(86 )深 圳富 济财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新技 术产 业园 南七 道惠 恒集团 二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 :马 力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客户服 务电 话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(87 )北 京乐 融多 源投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 温特 莱中 心 A 座 16 层
法定代 表人 :董 浩
联系人 :姜 颖
电话:010-56409010
客户服 务电 话:400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(88 )珠 海盈 米财 富管 理 有 限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服 务电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
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(89 ) 大泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号国 睿大 厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址: 上海 市 长 宁区 虹桥 路 1386 号文 广大 厦 15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :何 庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客户服 务电 话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
(90 )中 证金 牛( 北京 ) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号环 球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 :孙 雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客户服 务电 话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(91 )奕 丰金 融服 务( 深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 :项 晶晶
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(92 )和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册(办公) 地 址: 河南 省郑 州市郑 东新 区心 怡路 西广 场路南 升龙 广 场 2 号楼 701
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法定代 表人 :李 淑慧
联系人 :裴 小龙
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客户服 务电 话:400-0555-671
网址:www.hgccpb.com
(93 )上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号 凯石 大厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服 务电 话:4006433389
网址:www.lingxianfund.com
(94 )深 圳市 金斧 子投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 : 赖 任军
联系人 :陈 茹、 张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客户服 务电 话:400-9500-888
网址:http://www.jfzinv.com/
(95 )武 汉市 伯嘉 基金 销 售有限 公司
注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市江 汉区 武汉 中央 商务区 泛海 国 际 SOHO 城 (一期 ) 第 7
栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :孔 繁
电话:18672739925
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客户服 务电 话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
(96 ) 浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 :徐 黎云
联系人 :孙 成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服 务电 话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(97 )北 京汇 成基 金管 理 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客户服 务电 话:4006199059
网址:www.fundzone.cn
(98 )南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 南京 市 玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
联系人 :王 锋
电话:025-66996699-887226
传真: 025-66996699
客户服 务电 话:95177
网址: www.snjijin.com
(99 )上 海大 智慧 财富 管 理有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 :申健
联系人 :印 强明
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电话:021-20219988
传真:021-20219988
客户服 务电 话:021-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(100 )北 京广 源达 信投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 :王 英俊
电话:010-57298634
客服电 话:4006236060
传真:010-82055860
网址:www.niuniufund.com
(101 )上 海中 正达 广投 资 管理有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 :黄 欣
联系人 :戴 珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客户服 务电 话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(102 )海 银基 金销 售有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :毛 林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服 务电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(103 )上 海万 得投 资顾 问 有限公 司
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注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :姜 吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(104 )深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号 金润 大 厦 23A
法定代 表人 :高 锋
联系人 :廖 苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服 务电 话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(105 )中 民财 富管 理( 上 海)有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层
法定代 表人 :弭 洪军
联系人 :茅 旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客户服 务电 话:4008323291
网址:www.cmiwm.com
(106 )天 津国 美基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 :丁 东华
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联系人 :郭 宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客户服 务电 话:4001110889
网址:www.gomefund.com
(107 )北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :翟 相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服 务电 话:400 0618 518
网址:http://danjuanapp.com/
(108 )上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海 泰 和经济 发展 区)
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :蓝 杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服 务电 话:4008205369
网址:www.jiyufund.com.cn
(109 )南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 :王 旋
电话:025 —86853969
传真:025 —86853960
客服电 话:4007-999-999
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网址:http://jr.tuniu.com
(110 ) 凤凰 金信 (银 川) 投资管 理有 限公 司
注册地 址: 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝 来高 科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 :程 刚
联系人 :张 旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客户服 务电 话 :400-810-5919
网址: www.fengfd.com
(111 )上 海华 信证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环 球金 融 中心 9 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号明 天广 场 22 楼
法定代 表人 :郭林
联系人 :陈媛
电话:021-63898952
传真:021-68776977 转 8952
客户服 务电 话:4008205999
网址:www.shhxzq.com
(112 ) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军
电话:010-52609551
传真:010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(113 ) 河南 和信 证券 投资 顾问股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区金水 东路 南、 农业 东路 西 1 号楼 美盛 中心 2405
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办公地 址: 郑州 市郑 东新 区金水 东路 南、 农业 东路 西 1 号楼 美盛 中心 2405
法定代 表人 :石 磊
联系人 :付 俊峰
电话:0371-61777528
传真:0371-61777560
客户服 务电 话:0371-61777552
网址:http://www.hexinsec.com/
(114 ) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :曹 庆展
电话:010-65983311
传真:010-65983333
客户服 务电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(115 ) :北 京肯 特瑞 财富 投资管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北 京市 亦庄 经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 : 陈超
联系人 :江 卉
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客户服 务电 话: 95118
网址:www.fund.jd.com
(116 ) 上海 朝阳 永续 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区上封 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代 表人 :廖 冰
联系人 :陆 纪青
电话:15902135304
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客户服 务电 话:4009987172
网址: www.998fund.com
(117 ) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成 都市 成华 区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 单元
法定代 表人 : 于海 锋
联系人 : 王峰
电话:028-84252474
传真:028-84252474
客户服 务电 话:4008-588-588
网址:https://www.puyifund.com/
(118 ) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 :李 一梅
联系人 :仲 秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客户服 务电 话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
基金管 理人 可根 据 《 销售 办法 》 和 基金 合同等 的规 定, 选择 其他 符合要 求的 机构代 理销 售 本
基金, 并及 时履 行公 告义 务。
(二) 注册 登记 机构
名
称:景顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所:深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建 设广 场 第一 座 21 层
法定代 表人 : 杨 光裕
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-41-
电
话:0755-82370388-1902
传
真:0755-22381325
联系人 :曹竞
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 : 俞 卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律 师: 吕红 、黎 明
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
法定名 称: 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号 星 展银行 大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
经办注 册会 计师 : 单 峰、 朱宏宇
电话:021-23238888
传真:021-23238800
四、基 金的 名称
景顺长 城 稳 定收 益债 券型 证券投 资基 金
五、基 金的 类型
契约型 开放 式
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六 、基 金的 投资 目标
在有效 控制 风险 的前 提下 ,为投 资者 提供 长期 稳定 的回报 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金融
债、 央行 票据 、 企业 (公 司) 债 、 可 转换 债券 (含 分离型 可转 换债 券 ) 、 资 产支持 证券 、 债
券回购 、A 股 股票 (包 括 中小板 、 创 业板 及其 它经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 以 及经 中国
证监会 批准 的允 许基 金投 资的其 他金 融工 具, 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。 本 基金 不主
动从二 级市 场买 入权 益类 资产, 仅限 于参 与和 持有 一级市 场新 股申 购、 增发 、可转 债转 股 、
所持股 票配 售及 派发 、 权 证行权 所形 成的 股票 , 以 及所持 股票 派发 和可 分离 债券分 离所 形成
的权证 等其 它所 有非 直接 从二级 市场 获得 的权 益资 产。 如法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金
投资其 他品 种, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ,可 以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 组合 的比 例范 围为 : 本 基金 投资于 债券 类资产 ( 含可 转换债 券 ) 的比例 不低
于基金 资产 的 80% , 投资 于股票 、权 证等 权益 类资 产的比 例不 超过 基金 资产 的 20% ,持 有
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
八 、基 金的 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 依据 宏观 经济 数据 和金融 运行 数据 、 货 币政 策、 财政 政策 、 以 及债 券 市场和 股票
市场风 险收 益特 征, 分析 判断市 场利 率水 平变 动趋 势和股 票市 场走 势。 并根 据宏观 经济 、 基
准利率 水平 、 股 票市 场整 体估值 水平 , 预 测债 券、 可转债 、 新 股申 购等 大类 资产下 一阶 段的
预期收 益率 水平 ,结 合各 类别资 产的 波动 性以 及流 动性状 况分 析, 进行 大类 资产配 置。
2 、固 定收 益类 资产 投资 策 略
(1 ) 债券 类属 资产 配置
基金管 理人 根据 国债 、 金 融债、 企业 (公 司) 债 、 分 离交易 可转 债债 券部 分等 品种与 同
期限国 债或 央票 之间 收益 率利差 的扩 大和 收窄 的分 析, 主动 地增 加预 期利 差将 收窄的 债券 类
属品种 的投 资比 例, 降低 预期利 差将 扩大 的债 券类 属品种 的投 资比 例, 以获 取不同 债券 类属
之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
(2 ) 债券 投资 策略
债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 , 采 取利 率预 期策略 、 信 用策 略和 时机 策略相 结合
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的积极 性投 资方 法, 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获取稳 定的 收益 。
① 利率预 期策 略
基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 , 分析 宏观 经济 运行的 可
能情景 , 预测 财政政 策 、 货币政 策等 政府 宏观 经济 政策取 向 , 分 析金融 市场 资金供 求状 况变
化趋势 , 在此 基础上 预测 市场利 率水 平变 动趋 势, 以及收 益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期 市场 利
率水平 将上 升时 , 降 低组 合的久 期; 预期 市场 利率 将下降 时, 提高 组合 的久 期。 并 根据 收益
率曲线 变化 情况 制定 相应 的债券 组合 期限 结构 策略 如子弹 型组 合 、 哑 铃型 组合 或者阶 梯型 组
合等。
② 信用策 略
基金管 理人 密切 跟踪 国债 、 金融 债、 企业 ( 公司 ) 债 等不同 债券 种类 的利 差水 平, 结 合
各类券 种税 收状 况、 流动 性状况 以及 发行 人信 用质 量状况 的分 析, 评定 不同 债券类 属的 相对
投资价 值, 确定 组合 资产 在不同 债券 类属 之间 的配 置比例 。
个券选 择层 面, 基金 管理 人自建 债券 研究 资料 库, 并对所 有投 资的 信用 品种 进行详 细的
财务分 析和 非财 务分 析后 , 进行 个券 选择 。 财 务分 析方面 , 以 企业 财务 报表 为依据 , 对 企业
规模、 资产 负债 结构 、 偿 债能力 和盈 利能 力四 方面 进行评 分, 非财 务分 析方 面 (包 括管 理能
力、市 场地 位和 发展 前景 等指标 )则 主要 采取 实地 调研和 电话 会议 等形 式实 施。
③ 时机策 略
ⅰ 骑乘 策略。 当收益 率曲 线比较陡 峭时 ,也即 相邻 期限利差 较大 时,可 以买 入期限 位
于收益 率曲 线陡 峭处 的债 券,也 即收 益率 水平 处于 相对高 位的 债券 ,随 着持 有期限 的延 长 ,
债券的 剩余 期限 将会 缩短 , 从而 此时 债券 的收 益率 水平将 会较 投资 期初 有所 下降, 通过 债券
的收益 率的 下滑 ,进 而获 得资本 利得 收益 。
ⅱ 息差 策略。 利用回 购利 率低于债 券收 益率的 情形 ,通过正 回购 将所获 得资 金投资 于
债券以 获取 超额 收益 。
ⅲ 利差 策略。 对两个 期限 相近的债 券的 利差进 行分 析,从而 对利 差水平 的未 来走势 做
出判断 , 从而 进行相 应的 债券置 换 。 当 预期利 差水 平缩小 时 , 可 以买入 收益 率高的 债券 同 时
卖出收 益率 低的 债券 , 通 过两债 券利 差的 缩小 获得 投资收 益 ; 当 预期利 差水 平扩大 时 , 可 以
买入收 益率 低的 债券 同时 卖出收 益率 高的 债券 ,通 过两债 券利 差的 扩大 获得 投资收 益。
(3 ) 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提前 偿还 率、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 , 预测 资产 池未来 现金 流变 化, 并通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还
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率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 同 时, 管 理人将 密切 关注 流动 性对 标的证 券收 益
率的影 响, 综合 运用 久期 管理、 收益 率曲 线、 个券 选择以 及把 握市 场交 易机 会等积 极策 略 ,
在严格 控制 风险 的情 况下 , 结合 信用 研究 和流 动性 管理, 选择 风险 调整 后收 益高的 品种 进行
投资, 以期 获得 长期 稳定 收益。
(4 ) 可转 债投 资策 略
① 相对价 值分 析
基金管 理人 根据 定期 公布 的宏观 和金 融数 据以 及对 宏 观经 济、 股市 政策、 市场 趋势的 综
合分析 , 判断 下一阶 段的 市场走 势 , 分 析可转 债股 性和债 性的 相对 价值 。 通 过对可 转债 转 股
溢价率 和 Delta 系 数的 度 量,筛 选出 股性 或债 性较 强的品 种作 为下 一阶 段的 投资重 点。
② 基本面 研究
基 金 管理 人 依据 内、 外 部研 究 成果 , 运用 景顺 长 城股 票 研究 数 据库 (SRD )对 可 转债
标的公 司进 行多 方位 、 多 角度的 分析 , 重点选 择行 业景气 度较 高 、 公司 基本 面素质 优良 的 标
的公司 。
③ 估值分 析
在基本 面分 析的 基础 上, 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估 值指标 以
及 DCF 、DDM 等绝 对估 值 方法对 标的 公司 的股 票价 值进行 评估 。 并根 据标 的 股票的 当前 价
格和目 标价 格, 运用 期权 定价模 型分 别计 算可 转债 当前的 理论 价格 和未 来目 标价格 , 进 行投
资决策 。
3 、权 益资 产投 资策 略
(1 ) 新股 申购 策略
① 基本面 研究
基金管 理人 依据 招股 信息 、 外 部研 究报 告、 公司 调 研等信 息 , 运 用景顺 长城 股票研 究数
据库(SRD ) 对上 市公 司进 行 多方 位、 多角 度 的分析 , 其中 重点 关注 公司 的业 务 价值 、公
司治理 情况 及管 理能 力以 及自由 现金 流量 状况 。
② 估值分 析
在基本 面分 析的 基础 上, 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估 值指标 以
及 DCF 、DDM 等绝 对估 值方法 对投 资标 的的 股票 价值进 行评 估。
③ 申购决策
发行人 和承 销商 最终 确定 发行价 格后 ,基 金管 理人 将参考 对投 资标 的合 理价 值的分 析 、
近期新股/ 转债上市涨幅及其他因素 ,判断投资标的上市后的 可能市场价格。在此基础 上,
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结合发 行市 场资 金状 况, 大致测 算申 购中 签率 及收 益率等 数据 , 通 过对 收益 率与申 购资 金成
本的比 较, 从而 决定 是否 参与发 行申 购。
④ 变现决 策
基金管 理人 对投 资标 的实 行择机 变现 策略 , 即 根据 对新股 流通 价格 的分 析和 预测, 结合
股票市 场发 展态 势, 适时 选择获 配新 股变 现时 机, 以获取 较好 的股 票变 现收 益。
(2 ) 权证 投资 策略
本基金 不直 接购 买权 证等 衍生品 资产 , 但有 可能 持有 所持股 票所 派发 的权 证或 因投资 分
离交易 可转 债而 产生 的权 证等。 本基 金管 理人 将以 价值分 析为 基础 , 在 采用 权证定 价模 型分
析其合 理定 价的 基础 上, 结合权 证的 溢价 率、 隐含 波动率 等指 标选 择权 证的 卖出时 机。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
中证综 合债 指数
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 :
1 、市 场代 表性
中证综 合债 指数 在市 场上 具有较 高的 知名 度 , 该 指数 是 综合 反映 银行 间和 交易 所市场 国
债、 金 融债 、 企 业债、 央票 及短融 整体 走势 的跨 市场 债券指 数, 其选 样包括 银 行间市 场和 沪
深交易 所市 场的 国债 、 金 融 债券及 企业 债券 , 央 行票 据 、 短期 融资 券以 及一 年期 以 下的国 债、
金融债 和企 业债 。
2 、指 数样 本与 本基 金投 资 范围的 一致 性
该业绩 比较 基准 所采 用指 数的成 分与 本基 金投 资范 围具有 较高 一致 性 , 能 够比 较贴切 地
体现本 基金 的投 资目 标和 风险收 益特 征。
3 、公 允性 和不 可操 纵性
本基金 业绩 比较 基准 所采 用指数 具有 较高 的市 场代 表性, 遵循 客观 的编 制规 则, 具 有较
强的知 名度 和权 威性 ,保 证了该 指数 的公 允性 和不 可操纵 性。
4 、易 于观 测性
本基金 的比 较基 准易 于观 察, 任 何投 资人 都可 以获 得和使 用公 开的 指数 数据 , 保证 了基
金业绩 评价 的透 明性 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金 是债 券型 基金 , 属 于风险 程度 较低 的投 资品 种, 其 预期 风险 与预 期收 益高于 货币
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市场基 金, 低于 混合 型基 金和股 票型 基金 。
十一 、 基金 投资 组合 报告 (未经 审计 )
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同规 定, 已 经复 核了 本投 资组 合报告 , 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。 财务 数据 截至 2016 年 12 月 31 日,
本 报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,682,459,898.68 97.60
其中: 债券
1,682,459,898.68 97.60
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,407,742.25 0.20
8 其他资 产
37,883,374.89 2.20
9 合计
1,723,751,015.82
100.00
2.报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
无。
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3.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
4.报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 38,555,717.40 2.52
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,021,000.00 2.62
其中: 政策 性金 融债 40,021,000.00 2.62
4 企业债 券 694,217,741.68 45.37
5 企业短 期融 资券 409,229,000.00 26.74
6 中期票 据 496,014,000.00 32.41
7 可转债 (可 交换 债) 4,422,439.60 0.29
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,682,459,898.68 109.95
5.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 011698227
16 杉杉
SCP003
600,000 59,862,000.00 3.91
2 011698203
16 扬 州交
通 SCP001
600,000 59,850,000.00 3.91
3 1480099
14 汕 头投
资债
500,000 56,220,000.00 3.67
4 101364010
13 泉 州路
桥 MTN001
500,000 52,455,000.00 3.43
5 011698985
16 华 侨城
SCP006
500,000 49,915,000.00 3.26
6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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8.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报 告 期末本 基金 投资的 国债 期货交 易情 况说明
9.1 本 期 国债 期货 投资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
9.2 报 告 期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本 期 国债 期货 投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10. 投 资 组合 报告附 注
10.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
10.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 7,678.35
2 应收证 券清 算款 2,109,878.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 35,732,164.00
5 应收申 购款 33,653.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,883,374.89
10.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 132004 15 国盛 EB 1,493,306.40 0.10
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10.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
10.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十二 、 基金 的业 绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2016 年 12 月 31 日。
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
景顺长 城稳 定收 益债 券 A 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① -③ ②-④
2011 年 3 月 25 日至
2011 年 12 月 31 日
-2.70% 0.20% 5.04% 0.10% -7.74% 0.10%
2012 年 6.47% 0.23% 3.59% 0.06% 2.88% 0.17%
2013 年 -1.67% 0.25% -0.43% 0.08% -1.24% 0.17%
2014 年 3.67% 0.20% 9.75% 0.08% -6.08% 0.12%
2015 年 11.78% 0.08% 7.95% 0.07% 3.83% 0.01%
2016 年 2.30% 0.09% 2.12% 0.08% 0.18% 0.01%
2011 年 3 月 25 日至
2016 年 12 月 31 日
20.75% 0.19% 31.08% 0.08% -10.33% 0.11%
景顺长 城稳 定收 益债 券 C 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① -③ ②-④
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2011 年 3 月 25 日至
2011 年 12 月 31 日
-3.00% 0.21% 5.04% 0.10% -8.04% 0.11%
2012 年 6.19% 0.24% 3.59% 0.06% 2.60% 0.18%
2013 年 -2.17% 0.25% -0.43% 0.08% -1.74% 0.17%
2014 年 3.21% 0.20% 9.75% 0.08% -6.54% 0.12%
2015 年 11.19% 0.07% 7.95% 0.07% 3.24% 0.00%
2016 年 1.91% 0.09% 2.12% 0.08% -0.21% 0.01%
2011 年 3 月 25 日至
2016 年 12 月 31 日
17.83% 0.19% 31.08% 0.08% -13.25% 0.11%
2 、 自 基金 合同 生效以 来 基金份 额累 计净值 增长 率 变动及 其与 同期业 绩比 较 基准收 益率
变动的 比较
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注:本 基金 的资 产配 置比 例为: 本 基 金投 资于 债券 类资产(含 可转 换债 券) 的 比例不 低于 基
金资产 的80% , 投资 于股 票、权 证等 权益 类资 产的 比例不 超过 基金 资产 的 20% ,持 有现 金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的5% 。按 照本 基 金基金 合同 的
规定 , 本 基金 的建仓 期为 自 2011 年3 月25 日 合同 生效日 起 6 个月 。 建 仓期 结束时 , 本基 金
投资组 合均 达到 上述 投资 组合比 例的 要求 。
3、 其 他指 标
无。
十三 、基 金费用 概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
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1 、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
(1 ) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2 ) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3 ) 销售 服务 费;
(4 ) 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用;
(5 ) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用;
(6 ) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7 ) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费;
(8 ) 基金 资产 的资 金汇 划 费用;
(9 ) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2 、与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
(1 ) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.4% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 :
H =E ×0.4% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个工 作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
(2)
基金托管人 的托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 :
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个工 作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
(3 ) 基金 销售 服务 费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类
基金资 产净 值 的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
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H =E × 年销 售服 务费 费率 ÷当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 3 个工 作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
(4)
上述(一)基金费用第(4 )-(9 )项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规
及相应 协议 规定 ,列 入当 期基金 费用 。
(5) 基 金 首 次 募 集 中 所 发 生 的 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 自 基 金
发行费 用中 列支 , 不 另从 基 金财产 中支 付; 若本 基金 募 集失败 , 发 行费 用由 基金 管 理人承 担。
基金合 同生 效后 的各 项费 用按有 关规 定列 支。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、认 购费
(1 ) 认购 费率
本基 金 A 类基 金份 额在 投 资者认 购时 收取 认购 费,C 类基金份 额在 认购 时不 收 取认购
费。投 资者 在认 购 A 类基 金份额 时需 交纳 的认 购费 费率按 认购 金额 递减 ;投 资者如 果有 多
笔认购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 如下 :
认购金 额(M ) A 类 份额 认购 费率
M <100 万 0.60%
100 万≤M <500 万 0.30%
500 万≤M <1000 万 0.05%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
本基金 的认 购费 用在 投资 人认购 基金 份额 时收 取, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等基金 募集 期间 发生 的各 项费用 。
(2 ) 认购 份额 的计 算
①认 购 A 类基 金份 额时 , 认购份 数的 计算 方法 如下 :
净认购 金额 =认 购金 额/ (1 + 认购 费率 )
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认购费 用= 认购 金额 -净 认购金 额
认购份 额= (净 认购 金额 +认购 期间 利息 )/ 基金 份额初 始面 值
②认 购 C 类 基金 份额 时, 认购份 数的 计算 方法 如下 :
认购份 额= (认 购金 额+ 认购期 间利 息) /基 金份 额初始 面值
基金认 购采 取金 额认 购的 方式, 认购 份额 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法, 保留 小数点 后两
位, 舍去 部分 所代表 的资 产归基 金所 有 。 有效 认购 款项在 募集 期间 的利 息, 在基金 合同 生 效
后折算 成基 金份 额, 归基 金份额 持有 人所 有。
2 、申 购费
(1 ) 申购 费率
本基金 基金 份额 采用 前端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。 在申 购时 收取 的申 购费 称为前 端
申购费 。
投资者 在申 购 A 类基 金份 额时需 交纳 的申 购费 按申 购金额 递减 ,申 购费 率具 体如下 表
所示:
申购金 额(M ) A 类 份额 申购 费率
M <100 万 0.80%
100 万≤M <500 万 0.40%
500 万≤M <1000 万 0.10%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
投资者 如申 购 C 类基 金份 额,则 申购 费 为 0 。
自 2012 年 7 月 3 日起 , 养 老金客 户通 过本 公司 直销 柜台申 购景 顺长 城稳 定收 益债券 基
金A类基金份额(基金代码:261001 )(前端收费模式),按照特定申购费率计算申购 费
用,C类基金份额(基金代码:261101 )(销售服务费模式)维持原有费率,特定申购 费
率具体 如下 表所 示:
申购金 额(M ) A 类 份额 特定 申购 费率
M <100 万 0.32%
100 万≤M <500 万 0.16%
500 万≤M <1000 万 0.04%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
养 老 金 客 户 范 围 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营
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收 益形 成的 补充 养老 基金, 其中 包括 : 1 、全 国社会 保障 基金 ; 2 、可 以投资 基金 的地 方
社 会 保障 基 金; 3 、企 业年 金 单一 计 划以 及 集合 计划 。 如将 来 出现 经 养老 基金 监 管部 门 认
可的新 的养 老基 金类 型 , 本 公司也 拟将 其纳 入养 老金 客户范 围 , 并 按规 定向 中国 证监会 备 案 。
对于非 养老 金客 户, 本基 金将继 续实 施原 有费 率。
(2 )计 算公 式:
A 类 基金 份额 申购 的有 效份 额为 按实 际确 认的申 购金 额在 扣除 申购 费用后 ,以 申请 当
日 A 类 基金 份额 净值 为基 准计算 ,计 算结 果按 尾数 舍去的 方法 ,保 留小 数点 后两位 ,舍 去
部分所 代表 的资 产归 基金 所有。
本基金 的 A 类基金 份额 申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。 其中 ,
净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 )
申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
C 类基 金份 额申 购的有 效 份额为 按实 际确 认的 申购 金额, 以申 请当 日 C 类 基 金份额 净
值为基 准计 算 , 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法, 保留 小数点 后两 位 , 舍去 部分 所代表 的资 产 归
基金所 有。
本基金 的 C 类基 金份 额申 购时不 收取 申购 费用 ,申 购金额 即为 净申 购 金 额。
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
3 、 赎回 费
(1 ) 赎回 费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。
赎回费 率具 体如 下表 所示 :
A 类 份额 赎回 费 C 类 份额 赎回 费
60 天 以内 0.30% 30 天 以内 0.30%
60 天 以上 ( 含) 0 30 天 以上 ( 含) 0
本基金的 赎回 费用由 基金 份额持有 人承 担,其 中不 低于 25% 的部 分归 入基金 财产, 其
余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
(2 ) 计算 公式 :
A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额为 按实 际确 认的 有效 赎回份 额乘 以申 请当 日基 金份额 净
值的金 额, 净赎 回金 额为 赎回金 额扣 除赎 回费 用的 金额, 各计 算结 果均 按照 四舍五 入方 法 ,
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保留小 数点 后两 位, 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ,产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
本基 金 A 类及 C 类 基金 份额的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用。 其中 ,
赎回金 额= 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 金额 -赎 回费用
4 、 基金 转换 费
(1 ) 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ,转 出时 收取 赎回 费, 转 入时收 取
申购补 差费 。其 中赎 回费 的收取 标准 遵循 本招 募说 明书的 约定 ,申 购补 差费 的收取 标准 为 :
申购补 差费= MAX 【转 出净 额在转 入基 金中 对应 的申 购费用 -转 出净 额在 转出 基金中 对应 的
申购费 用,0】。
(2 ) 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算:
由股票 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 (全 额转 出时 )
赎回费 用= 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额= 转出 总额 -赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 :
净转入 金额 =转 出净 额- 申购补 差费
其中, 申购 补差 费= MAX 【 转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用- 转出 净额 在转出 基
金中对 应的 申购 费用 ,0 】
转入份 额= 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
(三) 不 列入 基金 费用 的 项目
本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 资产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
(四) 基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 协商 调整基 金管 理费 率 、 基 金托 管费率 和
销售服 务费 率等 相关 费率 或改变 收费 模式 。 降 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率和销 售服 务费
率等相 关费 率或 在不 提高 整体费 率水 平的 情况 下改 变收费 模式 , 此项 调整 不需 要基金 份额 持
有人大 会决 议通 过。
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基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 或收 费模 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定
在指定 媒体 上公 告。
(五) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规履 行。
十四 、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
1 、 在 “三 、 基 金管 理人 ” 部 分, 更 新了 基金 管理 人 董 事会成 员、 监事 会成 员、 高级 管
理 人员 情况 、基 金经 理 和 投资决 策委 员会 委员 的相 关信息 ;
2 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,更 新了 托管 人相 关情 况信息 ;
3 、 在 “ 五 、 相 关服 务机 构” 部分 , 更 新了 基金 份额 销 售机构 、 会计 师事 务所 及 经办注
册会计 师 的 相关 信息 ;
4 、 在 “八、 基 金 份 额的 申购 、 赎 回与 转换 ” 部分 , 更 新了 基 金定 期定 额投 资计 划相 关
的信息 ;
5 、 更新了 “十 二 、 基金 投资 组合报 告 ” 部分 ,数 据截 至 2016 年 12 月 31 日;
6 、 更新了 “十 三、 基金 的业 绩”部 分, 数据 截 至 2016 年 12 月 31 日;
7 、 在 “ 二十 五 、 其 它应 披露 事项 ” 部 分 , 更 新近 期发 布与本 基金 有关 的公 告目 录, 目
录更新 至 2017 年 3 月 25 日。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○ 一 七 年 五月 九日