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大成标普(096001)

大成标普:更新招募说明书摘要(2017年第1期)

 
 
 
 
大成标普 500 等权重指数证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
(2017 年第 1 期) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人: 大成基金 管理有 限 公司 
基 金 托 管 人: 中国银行 股份有 限 公司 
 
二〇一七 年 五 月 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 重 要 提 示 大成标 普500 等 权重 指数 证券投 资基 金经 中国 证监 会 2010 年12 月20 日证 监 许可 【2010 】 1876 号文 核准 募集 ,本 基 金的 基 金合 同 于 2011 年 3 月 23 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 为 美国 股票 指数型 证券 投资 基金 , 风险 与预期 收 益高于 混合 型基 金、 债券 基金以 及货 币市 场基 金, 属于预 期风 险较 高的 产品 。 本 基金 投资 于 美国证 券市 场, 基金 净值 除了会 因美 国证 券市 场波 动等因 素产 生波 动之 外, 还需面 临汇 率风 险等投 资海 外市 场的 特殊 风险。 投资 者在 投资 本基 金前, 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书及 基金合 同, 全面 认识 本基 金 的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并 根据 自身 的投 资目 的 、 投资 期限、 投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和投 资者 的风 险承受 能力 相适 应, 充分 考虑自 身的 风险 承受能 力, 理性 判断 市场, 对申购 基金 的意 愿、 时机、 数量等 投资 行为 做出 独立 、 谨慎 决策, 获得基 金投 资收 益, 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。


基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资 产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。 基金的 过往 业绩 及其 净值 高低并 不预 示其 未来 业绩 表现 , 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的 业绩也 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受, 并按照 《中华 人民 共和国 证券投 资基金 法 》 、 《证券 投资基 金运作 管理 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 , 应详细 查阅 基金 合同 。 本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2017 年 3 月 23 日 (其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准) , 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2016 年 12 月 31 日 ( 财 务数据 未经 审计 ) 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况


名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司股 东为 中泰 信托 有限 责任公 司 ( 持股 比例 50% ) 、 中国 银河 投资 管理 有限 公司 ( 持 股比 例 25% ) 、光 大证 券股 份有限 公司 (持 股比 例 25% )三 家公 司 。 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 剑 (二) 主要 人员 情况 1 .公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ; 2008 年 8 月, 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事 长; 2012 年 11 月 至今, 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成 基金管 理有 限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年 7 月至 1993 年 2 月 , 任职 于 共青团 河 南省委 ;1993 年 3 月至 12 月 ,任 职于 深圳 市国 际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6 月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份 有限公 司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先 后任 光大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究 员, 南方 总部 机构管 理部 副总经 理 , 光 大证券 股份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管 理总部 投资部 副总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部副 总经理 ,零售 交易业 务总 部副总 经理;大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 2014 年 10 月, 任 大成 基金 管理有 限公 司公 司董 事; 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司 副董事 长。 罗登攀 先生 ,董 事、 总经 理,耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风 险管理 师 (FRM ) 资 格。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金 融部 资深咨 询师 , 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人 ;2009 年至 2012 年, 任中 国证 券监 督 管理委 员会 规 划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专 家; 2013 年 2 月至 2014 年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任 大成基 金管 理有 限公 司总 经理。 2015 年 3 月起 兼任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。 2017 年 2 月 17 日起 代为 履行 大 成基金 管理 有限 公司 督察 长职务 。 周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA ) , 上 海市 黄浦 区 政协委 员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任 厦门 大 学 财经系 教师 ; 1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任 人民 日报 社事 业发 展局企 业管 理处 副处 长; 1999 年 2 月 至今 任职 于中 泰信托 有限 责 任公司 ,历 任副 总裁 、总 裁,现 任中 泰信 托有 限责 任公司 董事 、总 裁。 孙学林 先生 , 董 事, 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员 会副主 任。2012 年 6 月起 , 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。 黄隽女 士, 独立 董 事 , 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 , 中 国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士, 独立 董事 , 金 融学博 士, 现任 东北 财经 大学讲 师, 教研 室主 任, 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员, 东北 财经 大学 开发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主要 从事 金融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省级 创新 团队项 目 , 并 负责撰 写项 目总结 报告 , 在 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京 大学光 华管理 学院 讲席教 授(博 士生导 师) , 金融系 联合系 主任, 院长 助理, 北京大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年, 并兼 任哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 监事会 : 陈希先生 ,监 事长, 中国 人民大学 经济 学专业 研究 生,高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风 险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2000 年 1 月, 先后 任中 国 银河证 券有 限 责任公 司审 计部 、合 规( 法律) 部总 经理 ;2007 年 1 月, 任中 国银 河投 资 管理有 限公 司董 事、常 务副 总裁 、党 委委 员;2010 年 7 月 ,兼 任吉 林省国 家生 物产 业创 业投 资有限 责任 公 司董事 长兼 总经 理、 吉林 省国家 汽车 电子 产业 创业 投资有 限责 任公 司董 事;2012 年 6 月, 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长;2012 年 7 月, 任 中国 银河 投资 管理 有限公 司总 裁; 2015 年 1 月起 ,任 大成 基 金管理 有限 公司 监事 长。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公 司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务 部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金 融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理、 信息 技术部 副总 监、 风险 管理 部副总 监, 现任 风险管 理部 总监 。 吴萍女 士, 职工 监事 , 文 学学士 , 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。 曾 任职 于中国 农业 银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 , 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理, 现 任计 划财 务部副 总监 。 2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。 其他高 级管 理人 员: 肖剑先 生, 副总 经理 , 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 ( 政府 ) 办公 室副 主任 , 深 圳市 广聚能 源股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳 市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公 司,任 公司 副总 经理 。 温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于 Hunton & Williams 美 国及国 际 律师事 务所 。 曾任中 银国 际投行 业务 副总 裁、 香港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲 有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成 基 金管 理 有限公 司, 任首 席战略 官, 2015 年 8 月起 任公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司 董事。 周立新 先生 , 副 总经 理, 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新疆 精河 县团委 副书 记 、 新疆 精河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家户 农场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限公 司, 历 任客 户服 务中 心总 监助理 、 市 场部 副总 经理 、 上海 分公 司副 总经 理、 客户服 务部 总监 兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理,2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。 谭晓冈 先生 , 副 总经 理, 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾 任财 政部 世界 银行 司科长 , 世 界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅处 长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投 资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。 姚余栋 先生 , 副 总经 理, 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾任 职于 原国 家经 贸委 企业司 、 美 国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部 经济学 家 , 原 黑龙江 省招 商局副 局长 , 黑龙江 省商 务厅副 厅长 , 中国人 民银 行货币 政策 二 司 副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,任 首席 经济 学家 ,2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。 陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 , 平安保 险集 团公 司。 曾任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国 投瑞 银基 金管理 有限 公司 固定收 益部 总监 , 招 商证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加 入大 成基金 管理 有 限公司 ,2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。 2 .基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 冉凌浩 , 金融 学硕士 , 14 年证券 从业 经历 。 2003 年 4 月至 2004 年 6 月 就职 于 国信证 券 研究部 , 任研 究员 ; 2004 年 6 月至 2005 年 9 月就 职 于华西 证券 研究 部 , 任 高 级研究 员 ; 2005 年 9 月 加入 大成 基金 管 理 有限公 司 , 历 任金 融工 程师 、 境 外市 场研 究员 及基 金经 理助理 。 2011 年 8 月 26 日起 担任 大成 标 普 500 等权 重指 数型 证券 投资基 金基 金经 理。 2014 年 11 月 13 日 起担任 大成 纳斯 达 克 100 指数证 券投 资基 金基 金经 理。 2016 年 12 月 2 日 起担 任大成 恒生 综 合中小 型股 指数 基金(QDII-LOF) 基金经理 。2016 年 12 月 29 日 起担 任大 成海 外 中国机 会混 合型证 券投 资基 金(LOF )基金 经理 。具 有基 金从 业资格 。国 籍: 中国 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 张英辉 2011 年 3 月 23 日至 2011 年 8 月 25 日 3 .公 司投 资决 策委 员会 ( 量化投 资决 策委 员会 ) 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 量化投 资决 策委 员会 境外 投资决 策小 组 由 3 名 成员 组成, 名单 如下: 苏秉 毅, 基金经 理, 数量与 指数 投资 部副 总监 , 量化投 资决 策委 员会 境外 投资决 策小 组成 员; 冉凌 浩 , 基金 经理, 量化投 资决 策委 员会 境外 投资决 策小 组成 员; 王晓 东, 量 化投 资决 策委 员会 境外投 资决 策小 组成员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、 基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 , 现 有员 工 110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境 内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 (一 对多 、一 对一 ) 、 社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 、券 商 资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门 类齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务体系 。 在国 内, 中国 银行首 家 开 展绩 效评 估、 风险分析 等 增值 服务, 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ,是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2016 年 12 月 31 日, 中国银 行已 托 管 534 只证 券投 资 基金 , 其 中境 内基 金 500 只,大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 QDII 基金 34 只 , 覆 盖了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检 查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅 准则的 无保 留意 见的 审阅 报告。 2016 年, 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 , 内控措 施严 密, 能够 有效 保 证托管 资产 的安 全。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相 关规定 , 基 金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 , 或 者 违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时通 知基 金管理 人 , 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理 机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政 法规 和其他有关规 定,或者违 反基金合同约 定的, 应当及 时通知基金管 理人,并及 时向国务 院证券 监督 管理 机构 报告 。 三、 境 外托 管人 一、中 银香 港概 况 名称:[ 中国 银行( 香港) 有 限公司] 住所:[ 香港 中环 花园 道 1 号中银 大厦] 办公地 址:[ 香港 中环 花园 道 1 号 中银 大厦] 法定代 表人 :[ 岳 毅总 裁] 成立时 间:[1964 年 10 月 16 日] 组织形 式:[ 股份 有限 公司] 存续期 间:[ 持续 经营] 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 联系人 :[ 黄 晚仪 副 总经 理 托 管业 务主 管] 联系电 话:[852-3982-6753]


中国银 行(香港) 有 限公 司( “中银 香港” )早 于 1964 年 成立, 并在 2001 年 10 月 1 日正 式重组 为中 国银 行(香港) 有 限公司 , 是一 家在 香港 注册 的持牌 银行 。 其控 股公 司- 中银香 港( 控 股) 有限 公司 ( “中 银香 港( 控股)”) - 则于 2001 年 2 日 在香港 注册 成立 , 并 于 2002 年 7 月 25 日开始 在香 港联 合交 易所 主板上 市,2002 年 12 月 2 日被纳 入为 恒生 指数 成分 股。 中 银香 港 目前主 要受 香港 金管 局、 证监会 以及 联交 所等 机构 的监管 。 截至 2016 年 12 月月 底, 中银香 港(控股) 有 限公 司的 总资产 超 过 23,277 亿港 元 , 资本 总 额超 过 2,168 亿 港元, 总 资 本比率 为 22.35% 。 中银 香 港( 控股) 的财 务实 力及 双 A 级 信用 评级 , 可媲美 不少 大型 全球 托管 银行, 其最 新信 评如 下(截至 2016 年 12 月 31 日): 穆迪投 资服 务 标准普 尔 惠誉国 际评 级 评级展 望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 展望 稳定 稳定 稳定 中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团, 亦为 三家 本地 发钞银 行之 一, 拥有 最庞 大分行 网络 与广阔 的客 户基 础。 托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户 提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包 括各 类 QDII 及其各 类产 品 等) ,亦 素有 经验 ,于 行业 处于领 先地 位, 包括 于 2006 年被 委任 为国 内首 只银 行类 QDII 产 品之境 外托 管行 , 于 2007 年 被委 任为 国内 首只 券 商类 QDII 集成计划 之境 外托管 行, 另于 2010 年服 务市 场首 宗的 跨 境 QDII-ETF 等; 至于服 务 境外机 构客 户方 面亦 成就 显著 : 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 在人民 币合 格境 外机 构投 资者(RQFII) 的领域 => 成为 此类 人民 币产 品的 最大服 务商 在离岸 人民 币 CNH 公募 基 金的领 域=> 成为 市场 上首 家服务 商(2010 年 8 月) 目 前亦为 最 大的服 务商














在港上 市的 交易 所买 卖基 金(ETF) => 中资 发行 商的 最大服 务商 之一 在离岸 私募 基金 的领 域 => 新募长 仓基 金的 最大 服务 商之一 在非上 市的 股权/ 债权 投资 领域 => 香港 少有 的服 务商 之一 其业务 专长 及全 方位 的配 备, 令中 银香 港成 为目 前本 地唯一 的中 资全 面性 专业 全球托 管 银行, 亦是 唯一 获颁 行业 奖项的 中资 托管 行:














































































































































































































专业杂 志 所获托 管奖 项 亚洲投 资人 杂志 (Asian Investors) 服务 提供 者奖 项 最佳跨 境托 管亚 洲银 行 (2012 ) 财资杂 志(The Asset) Triple A 托管 专家 系列 奖项 : 最佳QFII 托管 行 (2013) 最佳 中国 区托 管专 家 (2016) 财资杂 志(The Asset) Triple A 个人 领袖 奖项 : Fanny Wong - 香港 区年 度 托管银 行家 (2014) 截至 2016 年 12 月末 ,中 银香港( 控股) 的托 管资 产规 模达 8,560 亿港 元。 二、托 管部 门人 员配 备、 安全保 管资 产条 件的 说明 (一) 主要 人员 情况 托管业 务是 中银 香港 的核 心产品 之一 ,由 管理 委员 会成员 兼副 总裁 袁树 先生 直接领 导 。 针对国 内机 构客 户而 设的 专职托 管业 务团 队现 时有 二十名 骨干 成员 ,职 级均 为经理 或以 上 , 分别主 理结 算、 公司 行动 、 账务(Billing) 、 对账(Reconciliation) 、 客户服 务、 产 品开发 、 营 销 及网管 理等 方面 。骨 干人 员均来 自各 大跨 国银 行, 平均具 备 15 年以 上的 专业 托管工 作经 验 ( 包括本 地托 管及 全球 托管) ,并操 流利 普通 话, 可说 是香港 最资 深的 托管 团队 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 除配备 专职 的客 户关 系经 理, 中银 香港 更特 设为 内地 及本地 客户 服务 的专 业托 管业务 团 队,以 提供 同时 区、 同语 言的高 素质 服务 。 除上述 托管 服务 外, 若客 户需要 估值 、 会 计、 投资 监督等 增值 性服 务, 则由 中银香 港的 附属公 司中 银国 际英 国保 诚信托 有限 公司 ( “中 银保 诚” ) 提供。 作为 「强 制性 公积金 计划 管 理局」 认可 的信 托公 司, 中银保 诚多 年来 均提 供国 际水平 的估 值、 会计 、投 资监督 等服 务 , 其专职 基金 会计 与投 资监 督人员 达 50 多 名, 人员 平 均具 备 10 年以 上相 关经 验 。 中银香 港的 管理 层对 上述 服务极 为重 视, 有关 方面 的人员 配置 及系 统提 升正 不断加 强 。 另外,其 它中/ 后台部门亦全力配合 及支持托管服务的提供, 力求以最高水平服务各机 构性 客户。 关键人 员简 历 黄晚仪 女士 托管业 务主 管 黄女士于香 港大学毕 业, 并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士 及英国特 许银行 公会 的会 士资 格。 黄女士 从事 银行 业务 超过 二十年 , 大部 分时间 专职 于托管 业务 , 服 务企业 及机 构性 客户 。 效 力的机 构包 括曾 为全 球最 大之金 融集 团 - 花旗 集团 - 及本地两 大 发钞银行 - 渣打及中银香 港。参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托 管业务 总监 。 目 前黄 女士 专职于 领导 中银 香港 的全 球托管 及基 金服 务发 展, 并全力 配合 中国 合格境 内机 构投 资者 之境 外投资 及理 财业 务之 所需 , 且担任 中银 香港 集团 属下 多家代 理人 公 司及信 托公 司的 企业 董事 。 黄 女士 亦热 心推动 行业 发展 , 包 括代 表中银 香港 继续担 任 「香 港 信托人 公会 」 行 政委 员会 之董事 一职 ; 自 09 年 9 月至 2015 年 6 月 期间, 获 「 香港交 易所 」 委任作 为其 结算 咨询 小组 成员; 另外, 黄女 士目 前亦 是香港 证监 会产 品咨 询委 员会的 委员 之 一。 郑丽华 女士 托管运 作主 管 郑女士 乃英 国特 许公 认会 计师公 会之 资深 会员 及香 港会计 师公 会之 会员 。 郑女 士从事 金 融与银 行业 务超 过二 十年 , 其 中十 多年 专职于 托管 业务 , 服 务企 业及机 构性 客户 。 曾 经工 作 的 机 构 包 括 全 球 最 大 之 金 融 集 团 – 美 国 摩 根 大 通 银 行 与 汇 丰 银 行 及 本 地 银 行 - 恒生银 行,对 托管 业务 操作 、系 统流程 及有 关之 风险 管理 尤为熟 悉。 阮美莲 女士 财务主 管 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 阮女士 拥有 超过 二十 年退 休金及 信托 基金 管理 经验 , 管理工 作包 括投 资估 值 、 基 金核算 、 投资合 规监 控及 信托 运作 等。 加 入中 银国 际集 团前, 阮女士 曾于 百慕 达银 行任 职退休 金部 门 经理一 职 , 以 及于汇 丰人 寿任职 会计 经理 , 负 责退 休金基 金会 计工 作。 阮女 士是香 港会 计 师 公会及 英国 特许 公认 会计 师公会 资深 会员 ,并 持有 英国列 斯特 大学 硕士 学位 。 (二) 安全 保管 资产 条件 在安全 保管 资产 方面 , 为 了清楚 区分 托管 客户 与银 行拥有 的资 产, 中银 香港 目前已 以托 管人身 份在 本港 及海 外存 管或结 算机 构开 设了 独立 的账户 以持 有及 处理 客户 的股票 、 债券 等 资产交 收。 除获得 客户 特别 指令 或法 例要求 外 , 所 有实 物证 券均 透过当 地市 场之 次托 管人 以该次 托 管人或 当地 存管 机构 之名 义登记 过户 ,并 存放 于次 托管人 或存 管机 构内 ,以 确保客 户 权 益 。 至于在 异地 市场 进行 证券 交割所 需之 跨国 汇款 , 除 非市场/ 存托 机构/ 次 托管 行 等另有 要 求, 否则 中银 香港 会尽 可能 在交收 日汇 入所 需款 项 , 以 减少现 金停 留于 相关 异地 市场的 风 险 。 先进的 系统 是安 全保 管资 产 的重 要条 件。 中银香 港所 采用 的托 管系 统名为 ”Custody & Securities System ” 或简称 CSS , 是中银 香 港聘用 一支 科技 专家 、 并 结合银 行内 部的 专才 , 针 对机构 性客 户的 托管 需求 在原有 的零 售托 管系统 上重 新组 建而 成的 。 CSS 整个 系统构 建在 开 放平台 上 , 以 IBM P5 系列 AIX 运行 。 系 统需使 用两 台服 务器 , 主要 用作数 据存 取及 支持 应用 系统软 件 , 另 各自 附有 备用 服务器 配合 。 此外 , 一 台窗 口服 务器 已 安装 NFS (Network File System, for Unix) 模块 , 负 责 与 AIX 服务 器 沟通。 新系统 除了 采 用 尖端 科技 开发, 并融 合机 构性 客户 的需求 与及 零售 层面 的系 统优势 , 不 单符 合 SWIFT-15022 之要 求,兼 容 file transfer 等 不 同的数 据传 输, 亦拥 有庞 大的容 量 ( 原 有的零 售托 管系 统就 曾多 次证实 其在 市场 买卖 高峰 期均运 作如 常 , 反 观部 分主 要银行 的系 统 则瘫痪 超 过 1.5 小时) 。 至于基 金估 值 、 会 计核 算以 及投资 监督 服务 , 则采 用自 行研发 的 FAMEX 系统 进 行处理 , 系统可 相容 多种 货币 、 多 种成本 定价 法及 多种 会计 核算法 , 以 满足 不同 机构 客户及 各类 基金 的需要 。 系统 优势 包括: 多 种货币 ; 多种 分类 ; 实时 更新 ; 支 持庞 大数 据量 ; 简易操作, 方便 用户。 系统 所支 持的 核算 方法包 括: 权 重平 均(Weighted Average) ; 后 入先出(LIFO) ; 先入先 出(FIFO) ;其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以 市 场 价 格 标 明 (Marking to Market) ; 成本 法;成 本或 市场 价的 较低 者;入 价与 出价(Bid and offer) ;分期 偿 还(Amortization) ;含息 或 除息(Clean/dirty) ;及其它 根据证 券类 别的 例外 估值 等。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 三、托 管业 务的 主要 管理 制度 作为一 家本 地持 牌银 行, 中银香 港的 业务 受香 港金 融管理 局全 面 监 管; 另外 , 作 为本 地 上市的 金融 机构 ,中 银香 港亦需 严格 遵守 香港 联合 交易所 的规 定及 要求 。 中银香 港实 施严 格的 内部 控制制 度和 风险 管理 流程 , 所有 重要 环节 均采 用双 人复核 , 减 少人工 操作 风险 ;并 由独 立风险 管理 部门 就任 何新 产品/服务/ 措施 等进 行全 面 评核及 监控 , 避免人 为失 误或 道德 风险 。任何 外判 安排 ,除 上述 风险分 析外 ,还 需寻 求监 管机构 之 批 淮 。 对于次 托管 行或 服务 商的 委任 , 中 银香 港亦制 定了 有关选 任 、 服 务标准 、 及 日常服 务水 平监控 等制 度及 要求 , 以 确保服 务质 量 。 对托 管客 户而言 , 中银 香港亦 承担 其次托 管行 之 服 务疏失 等风 险, 并在 托管 合约中 清楚 订明 。 中银香 港具 备经 审核 之应 变计划 以应 付各 种各 样特 殊情况 的发 生 。 应 变计 划每 年均会 进 行测试 及演 练 , 模拟 在突 发情形 下之 业务 运作 , 并 对测试 结果 进行 检讨 及评 估, 以确 保在 突 发情形 下仍 能提 供服 务。 系统方 面, 灾难 应变 措施 中心亦 已预 留独 立应 用软 件及数 据库 服务 器,随 时取 代生 产服 务器 运作。 托 管 业 务 之 规 章 制 度 及 工 作 手 册 乃 根 据 与 托 管 相 关 的 监 管 条 例 或 指 引( 如: 员 工 守 则, 了 解 你 的 客 户 政策 、 防 洗钱 政 策 及 个 人 私隐 条 例 等) 与 中 银 香 港 本 身制 定 的 内控 制 度( 如 : 信息安全管理办法,包括托管系统用户之管理、权限之设定等) 缮制,并因应 有关条例、指 引或政 策之 修订 而适 时调 整,以 确保 乎合 对外 、对 内的监 控要 求。


有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》 (Custody - Standard Operating Procedure Overview ) , 主要 内容 包括 : 账 户 开立、 客户 账户 管理、 结 算程序 、 公 司 行动程 序、 资产 核对、 资 金报告 、 账 单、 投 诉、 应 急计 划 等等 。 以 及 《托 管 系统进 入控 制规 程》 (Custody - System Access Control Procedure Overview ) ,内容 涵盖 系统 范围 、系统 描述 、 用户概 况、 功能 列表 、职 责定义 、增 加、 删除 、修 改程序 、请 求格 式、 控制 与备份 安 排 等 。 中银香 港设 有独 立的 稽核 委员会 , 直 接向 董事 会负 责, 对 各部 门进 行定 期及 不定期 之稽 核。至 于年 度审 计, 则委 任罗兵 咸永 道会 计师 事务 所进行 。 中银集团 系内 各企业 法人 或业务条 线均 严格分 开, 并设严密 的防 火墙, 以确 保客户资 料 高度保 密。 四、重 大处 罚 中银香 港托 管业 务自 成立 至 今已 十年 , 从 未受 到监 管机构 的重 大处 罚, 亦没 有重大 事项 正在接 受司 法部 门、 监管 机构的 立案 调查 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 四 、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1 .直 销机 构: 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn


全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558(免固 话长 途 费) 大成基 金管 理有 限公 司在 深圳设 有大 成基 金深 圳投 资理财 中心 : 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 邮编:518040 2 .代 销机 构 1 、中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 2 、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :易 会满 客服电 话:95588 联系人 :洪 渊 联系电 话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3 、中 国农 业银 行股 份有 限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :林 葛 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电 话:95599 网址:www.abchina.com 4 、交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 5 、招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 : 李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 网址:www.cmbchina.com 6 、中 国光 大银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 7 、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人 :施 传荣 网址:www.shrcb.com 8 、浙 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :唐 燕 客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 9 、渤 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法人代 表 : 李 伏安 客服电 话:95541 联系人 :王 宏 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 10 、郑 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号 法定代 表人 :王 天宇 客服电 话:967585( 河 南地 区) 、 4000-967585 ( 全国 ) 网址:www.zzbank.cn 11 、 徽商 期货 有限 责任 公 司 注册地 址: 合肥 市芜 湖 路 258 号 法人代 表人 :吴 国华 联系人 :蔡 芳 传真:0551-62862801 客服电 话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 12 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:95521


联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴


联系电 话:021-38676666


传真:021-38670161 网址:www.gtja.com


13 、中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 14 、国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 15 、招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 16 、广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 17 、中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :张 佑君 客服电 话:010-84588888


联系人 :顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 18 、中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :宋 明 联系电 话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 19 、海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :瞿 秋平 (代 为履行 法定 代表 人职 责) 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :李 笑鸣


电话:021 -23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 20 、申 万宏 源证 券有 限公 司


通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 客服电 话:95523 或 4008895523 联系人 :曹 晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 21 、兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客服电 话:95562 联系人 :夏 中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 22 、长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


23 、安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表 人 :王 连志 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 24 、西 南证 券股 份有 限公 司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :余 维佳 客服电 话:4008096096 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 网址:www.swsc.com.cn 25 、湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 26 、万 联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 联系电 话:020-38286651 客服电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 27 、民 生证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 法定代 表人 :余政


客服电 话:4006198888 联系人 :赵 明 联系电 话:010-85127622 联系传 真:010-85127917 公司网 址:www.mszq.com 28 、渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 客服电 话:4006515988 网址:WWW.EWWW.COM.CN 29 、华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 30 、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :杨 宝林 客服电 话:95548 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 31 、信 达证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客服电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com 32 、东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :潘 鑫军 客服电 话:95503 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 33 、方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 34 、长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 : 杨 光裕 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 35 、光 大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 36 、广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :邱 三发 客服电 话:95396 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 37 、东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :李 福春 客服电 话:4006000686 联系人 :安 岩岩


电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn 38 、南 京证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :步 国旬 客服电 话:95386 联系人 :石 健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 39 、上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 法定代 表人 : 李 俊杰 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 : 许 曼华 电话:021-53519888 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 40 、平 安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :谢 永林 客服电 话:95511 转 8 联系人 :吴 琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 41 、财 富证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 蔡一 兵 客户服 务热 线:0731 -84403333 、 400-88-35316 联系人 :郭 磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 42 、东 莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 43 、中 原证 券股 份有 限公 司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、范 春艳 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 联系电 话: 0371 —69099882 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com 44 、国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客服电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 45 、东 海证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


46 、国 盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com 47 、中 泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :李 玮 客服电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 48 、世 纪证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表 人 :姜 昧军 客服电 话:0755-83199599 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 49 、第 一创 业证 券股 份有 限公司 地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F


法人代 表: 刘学 民


电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 50 、中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 王宜 四 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 51 、华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 52、华 龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :韩 鹏 联系人 :杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com 53 、中 国国 际金 融有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 54 、华 鑫证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 55 、瑞 银证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人 :冯 爽 客服电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 56 、中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 57 、中 山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 58 、日 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-83991716 联系人 :陈 文彬 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 59 、联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法人代 表: 徐刚 联系人 :郭 晴 联系电 话:0752-2119391 客服电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 60 、江 海证 券有 限公 司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-85863726 客服热 线:4006662288 联系人 :周 俊 网址:www.jhzq.com.cn 61 、九 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼 法人代 表人 :魏 先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客 服电 话:95305 62 、国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 客服电 话:4006600109 联系人 :刘 婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 63 、中 国民 族证 券有 限责 任公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 64 、华 宝证 券有 限责 任公 司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客服电 话:400-820-9898 联系人 : 刘 闻川





电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 65 、爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代 表人 :钱 华 客服电 话:4001-962-502 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 66 、天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 网址:www.tfzq.com 67 、大 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





法定代 表人 : 李 红光 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn 68 、宏 信证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法人代 表人 :吴 玉明 客服电 话:4008366366 联系人 :刘 文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 69 、天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :尹 伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 70 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号 法定代 表人 :杨 懿


办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号





联系人 :张 燕 联系电 话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电 话:400-166-1188 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 71 、和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 联系电 话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电 话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 72 、诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司


注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 :汪 静波


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼


联系人 :徐 诚 联系电 话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电 话:400-821-5399 73 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电 话:4006-788-887 74 、上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 75 、上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人: 杨文 斌


客服电 话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com 76 、蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :徐 昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 77 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 78 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省 杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼


法人代 表: 凌顺 平 联系人 :林 海明


大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客服电 话:4008-773-772 网站地 址:www.5ifund.com 79 、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 80 、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :孙 悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电 话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 81 、上 海万 得投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :姜 吉灵 联系电 话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电 话:400-821-0203 82 、泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :林 卓 联系人 :张 晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 83 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 法定代 表人 :陈 继武 客服电 话:4000178000 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.lingxianfund.com 84 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 :郭 坚 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼





联系人 :宁 博宇 网站:www.lufunds.co 客服电 话:4008219031 85 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 联系人 :黄 敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电 话:020-89629066 86 、奕 丰金 融服 务 ( 深圳 )有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 联系人 :叶 健


电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 87 、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 :钟 斐斐


客服电 话:4000618518 联系人 : 袁 永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com


(二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :苗杨 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 俞伟敏


电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :俞 伟敏 五、基金的名称 大成标普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 六、基金的类型 契约型 七、基金的运作方式 开放式 八、基金的投资目标 通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 实 现基金 投资 组合 对标 的指 数的有 效 跟踪, 追求 跟踪 误差 最小 化。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 九、基金的投资范围 本基金 主要 投资 于标 普 500 等权 重指 数成 份股、 备选 成份股 , 与 标普 500 等权 重指数 相 关的公 募基 金、 上市 交易 型基金 、 结 构性 产品 等, 固定收 益类 证券 、 银 行存 款、 现 金等 货币 市场工 具以 及中 国证 监会 允许本 基金 投资 的其 他产 品或金 融 工 具。 十、基金的投资策略 本基金 将按 照标 的指 数的 成份股 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合 , 并 根据 标的 指数成 份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整。 但在 因特 殊情 况 (如 股票 停牌 、 流 动性 不足) 导致 无法 获得足 够数 量的 股票 时, 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。 本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标 普 500 等 权重 指数 相关 的公 募基金 、 上 市交易 型基 金 , 以 优化 投资 组合的 建立 , 达到 节约 交易 成本和 有效 追踪 标的 指数 表现的 目 的 。 本基金 在投 资的 过程 中 , 由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 , 导致 在市 场上 涨的 过程中 , 基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外, 由于 基金 投资 组合 权重与 目标 指 数成份 股权 重的 不一 致、 股票买 卖价 格与 股票 收盘 价的差 异、 指数 成份 股的 调整与 指数 成份 股权重 的调 整所 产生 的交 易费用 、 基金 运作 过程 中的 各项费 用与 开支 都会 使基 金投资 组合 产 生跟踪 误差 。 基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 , 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪目 标 指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据。 在正 常情 况下, 本基 金力 争控 制净 值增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年化 跟踪 误差 不超 过 5% (以美 元资 产计价 ) 。 未来, 随着 跟踪 标普 500 等权重 指数 投资 工具 的增 加, 本 基金 可相 应调 整和 更新相 关投 资策略 ,并 在招 募说 明书 更新中 公告 。 十一 、基金的业绩比 较基 准 标普 500 等 权重 指数 (全 收益 指 数) 未来 , 如 果标普 500 等 权重 指数 的 提供 商标 准普 尔公 司终止 对基 金管 理人 继续 使用该 指 数的授 权 , 或 者是标 准普 尔公司 基于 其独 立判 断停 止继续 发布 该指 数, 或者 有更权 威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 , 或 者是 市场 上出现 更加 适合 用于 本基 金的业 绩基 准大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 的股票 指数 时 , 本 基金 管理 人在保 护持 有人 合法 利益 的前提 下 , 以 不损 害持 有人 利益为 原则 , 可以与 基金 托管 人协 商一 致并报 中国 证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 十二 、基金的风险收 益特 征 本基金 为美 国股 票指 数型 证券投 资基 金, 风险 与预 期收益 高于 混合 型基 金、 债券基 金以 及货币 市场 基金 ,属 于预 期风险 较高 的产 品。 十三 、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 , 于 2017 年 3 月 30 日 复核 了本 报告 中 的财务 指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 , 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大 遗漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2016 年第 4 季 度报告 ,截 至 2016 年 12 月 31 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 1 .期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 196,683,439.44 78.59 其中: 普通 股 196,683,439.44 78.59 优先股 - 0.00 存托凭 证 - 0.00








房地 产信 托凭 证 - 0.00 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资 - 0.00 其中: 债券 - 0.00 资产支 持证 券 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 其中: 远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产 - 0.00 其中: 买 断式 回购 的买 入 - 0.00 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 返售金 融资 产 6 货币市 场工 具 - 0.00 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合计 46,759,665.83 18.68 8 其他资 产 6,809,442.09 2.72 9 合计 250,252,547.36 100.00 2 .报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (%) 美国 196,683,439.44 81.69 合计 196,683,439.44 81.69 3 .报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 (1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合











行 业类 别








公允 价值 (人 民币 元 ) 占基金 资产 净值 比列(%) 消费者 非必 需品 30,278,144.81 12.58 工业 26,605,426.73 11.05 信息技 术 26,238,103.92 10.90 金融 24,901,433.55 10.34 医疗保 健 24,442,861.99 10.15 消费者 常用 品 15,259,859.42 6.34 能源 13,989,185.95 5.81 公用事 业 11,586,904.80 4.81 房地产 11,451,982.19 4.76 基础材 料 9,432,429.25 3.92 电信服 务 2,497,106.83 1.04 合计 196,683,439.44 81.69 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 4 .期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细 (1)报 告期末 指数投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前十 名权 益投资 明 细 序 号 公司名 称 (英文) 公 司 名 称 (中文) 证券代 码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值 (人民 币 元) 占基 金资 产净 值比 例 (% ) 1 Digital Realty Trust 数字房 地 产信托 有 DLR UN 纽约 交易 美国 694 473,050.9 6 0.20 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 限公司 所 2 Edwards Lifesciences Corp 爱德华 生 命科学 公 司 EW UN 纽约 交易 所 美国 722 469,297.7 6 0.19 3 Bard C.R. Inc CR 巴德 BCR UN 纽约 交易 所 美国 301 469,098.3 9 0.19 4 The Williams Companies Inc 威廉姆 斯 公司 WMB UN 纽约 交易 所 美国 2,160 466,599.2 7 0.19 5 Conagra Brands, Inc 康尼格 拉 品牌股 份 有限公 司 CAG UN 纽约 交易 所 美国 1,697 465,586.1 2 0.19 6 Pinnacle West Capital (AZ) Pinnacle 西部资 本 PNW UN 纽约 交易 所 美国 856 463,347.7 6 0.19 7 Duke Energy Corp 杜克能 源 DUK UN 纽约 交易 所 美国 860 463,066.9 5 0.19 8 Marathon Petroleum Corp. 马拉松 石 油公司 MPC UN 纽约 交易 所 美国 1,319 460,697.6 2 0.19 9 AbbVie Inc. 艾伯维 有 限公司 ABBV UN 纽约 交易 所 美国 1,060 460,458.6 4 0.19 10 Chevron Corp 雪佛龙 CVX UN 纽约 交易 所 美国 563 459,681.0 0 0.19 (2)报 告期末 积极投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前五 名权 益投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 5 .报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


7 . 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


8 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 金额衍 生品 。


9 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。


10 . 投资 组合 报告 附注 (1) 申明 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 , 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的 , 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 。 (2) 申明 基金 投资 的前 十名股 票是 否超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 216,849.79 4 应收利 息 3,906.74 5 应收申 购款 6,588,685.56 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,809,442.09 (4) 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 ① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。 ② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证 。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十四、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②- ④ 2011.3.23 -2011.12.31 -11.70% 1.67% -4.14% 1.79% -7.56% -0.12% 2012.1.1 -2012.12.31 13.82% 0.82% 17.65% 0.89% -3.83% -0.07% 2013.1.1-2013.12.31 27.26% 0.75% 36.16% 0.78% -8.90% -0.03% 2014.1.1-2014.12.31 11.91% 0.67% 14.49% 0.70% -2.58% -0.03% 2015.1.1-2015.12.31 2.35% 1.00% -2.20% 1.22% 4.55% -0.22% 2016.1.1-2016.12.31 18.15% 0.86% 14.80% 0.93% 3.35% -0.07% 2011.3.23-2016.12.31 73.10% 1.00% 97.39% 1.06% -24.29% -0.06% (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2011 年 3 月 23 日至 2016 年 12 月 31 日) 注:1 、本 基金 合同 规定 , 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。建 仓期 结束 时, 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 约 定 。 2、同 期业 绩比 较基 准以 美 元计价 ,不 包含 人民 币汇 率变动 等因 素产 生的 效应 。 十五 、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1 .基 金管 理人 的管 理费 ; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 2 .基 金托 管人 的托 管费 ; 3 .因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用(包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; 4 .基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 5 .基 金 份 额持 有人 大会 费 用; 6 .基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 7 .基 金的 资金 汇划 费用 ; 8 .基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 9 .与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 等; 10.基 金合 同生 效以 后的 基金的 指数 使用 费与 指数 数据费 ; 11. 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 .基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 (如 基金 管理 人委托 投资 顾问 , 包 括投 资顾问 费 ) 按基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H =E× 1.0%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2 .基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 (如基 金托 管人 委托 境外 资产托 管人 , 包 括 向 其支 付的相 应服 务费) 按基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 3 . 本 条第 (一 ) 款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金资产 的损 失 , 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列 入基金 费用 。 (四) 基金 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。 十六 、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有 关法律 法规 的要 求, 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 , 对 2016 年 11 月 5 日公布 的 《 大成 标普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 更新 招 募说 明书 (2016 年 2 期) 》 进行 了 内容补 充和 更新,本 更新 的 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 : 1 . 根据最 新数 据, 对 “ 四、 基金的 投资 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 2 . 根据最 新财 务数 据, 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容 。 3 . 根据最 新资料 ,对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。 4 . 根据最 新资料 ,对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 5 . 根据最 新公 告, 对 “ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。 6 . 根据最 新公 告, 对 “ 二十 二 、其他 应披 露的 事项 ” 部 分 内容进 行了 更新 。 7 ..根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二 十三 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 大成基 金管 理有 限公 司 二 〇一 七 年 五月 八 日