财 通 可 持 续 发 展 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （2017 年 第 1 号 ）
基 金 管 理 人 ： 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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重 要 提 示
财 通 可 持 续 发 展 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 的 募 集
申 请 已 于 2 0 1 2 年 1 1 月 9 日 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 【 2 0 1 2 】 1 4 7 4 号 文 核 准 。 本
基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 3 年 3 月 2 7 日 正 式 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书
经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基
金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ，
全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ， 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能
力 ， 并 对 于 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 决
策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理
风 险 、 估 值 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 和 其 他 风 险 等 。 本 基 金 是
混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 属 于 具 有 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品
种 ， 预 期 风 险 与 预 期 收 益 均 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 。
基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份
额 享 受 基 金 收 益 ， 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策
后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 担 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业
绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、
谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证
最 低 收 益 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基
金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 3 月 2 7 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 。
本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 。财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
本 基 金 管 理 人 为 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 本 信 息 如 下 ：
名 称 ： 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 6 1 9 号 5 0 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 4 1 楼
设 立 日 期 ： 2 0 11 年 6 月 2 1 日
法 定 代 表 人 ： 刘 未
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 亿 元
联 系 人 ： 王 家 俊
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 7 8 8 8
股 权 结 构 ：
股 东
出 资 额
（ 万 元 人 民 币 ）
出 资 比 例
（ % ）
财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 8 , 0 0 0 4 0
杭 州 市 实 业 投 资 集 团 有 限 公 司 6 , 0 0 0 3 0
浙 江 升 华 拜 克 生 物 股 份 有 限 公 司 6 , 0 0 0 3 0
合 计 2 0 , 0 0 0 1 0 0
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员 ：
刘 未 先 生 ， 董 事 长 ， 浙 江 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任
公 司 营 业 部 总 经 理 ， 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 总 经 理 ， 原
财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 （ 现 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ） 基 金 筹 建 部 负 责 人 ， 财
通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 。 现 任 财 通 证 券 股 份
有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 上 海 财 通 资 产 管 理 有财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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限 公 司 董 事 长 、 浙 江 财 通 创 新 投 资 有 限 公 司 董 事 长 。
王 家 俊 先 生 ， 总 经 理 ， 中 山 大 学 高 级 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 东 方 证 券 遵 义
路 营 业 部 市 场 部 经 理 ， 汇 添 富 基 金 南 方 大 区 经 理 及 券 商 渠 道 负 责 人 、 南 方 分
公 司 总 经 理 、 全 国 渠 道 销 售 总 监 兼 华 东 分 公 司 总 经 理 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 。 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 上 海 财 通
资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 。
骆 旭 升 先 生 ， 董 事 ， 技 术 经 济 及 管 理 硕 士 研 究 生 ， 高 级 工 程 师 。 历 任 杭
州 武 林 实 业 总 公 司 副 总 经 理 ， 杭 州 轻 工 控 股 （ 集 团 ） 有 限 公 司 科 技 处 副 处 长 ，
杭 州 市 工 业 资 产 经 营 投 资 集 团 有 限 公 司 投 资 部 部 长 ， 副 总 经 理 ， 现 任 杭 州 市
实 业 投 资 集 团 有 限 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 。
吴 梦 根 先 生 ， 董 事 ， E M B A ， 高 级 经 济 师 。 历 任 湖 州 市 经 济 体 制 改 革 委
员 会 副 主 任 ， 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 浙 江 升 华 拜 克 生 物
股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 副 董 事 长 ， 现 任 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 。
朱 颖 女 士 ， 独 立 董 事 ， 高 级 会 计 师 ， 复 旦 大 学 会 计 专 业 硕 士 学 历 。 中 国
注 册 会 计 师 协 会 专 家 库 专 家 ， 上 海 市 徐 汇 区 金 融 办 上 市 专 家 顾 问 ， 财 政 部 会
计 领 军 人 才 ， 上 海 立 信 会 计 学 院 兼 职 教 授 、 硕 士 生 导 师 等 。 现 任 立 信 会 计 师
事 务 所 高 级 合 伙 人 、 上 海 立 信 会 计 金 融 学 院 教 授 及 硕 士 生 导 师 、 易 居 （ 中 国 ）
企 业 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。
姚 先 国 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 浙 江 大 学 对 外 经 济 贸 易 学 院 、
经 济 学 院 教 授 、 常 务 副 院 长 ， 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 教 授 、 院 长 ， 浙 江 大 学
社 会 科 学 学 部 主 任 。 现 任 浙 江 大 学 公 共 政 策 研 究 院 院 长 、 、 博 士 生 导 师 、 浙
江 大 学 求 是 特 聘 教 授 、 浙 江 大 学 文 科 资 深 教 授 ， 浙 江 亚 太 药 业 股 份 有 限 公 司 、
浙 江 卧 龙 电 气 集 团 股 份 有 限 公 司 、 浙 江 浙 能 电 力 股 份 有 限 公 司 、 浙 江 核 新 同
花 顺 网 络 信 息 股 份 有 限 公 司 、 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 、 南 华 期 货 股 份 有 限 公
司 独 立 董 事 。
朱 洪 超 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 律 硕 士 。 现 任 上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 主 任 ,
上 海 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 上 海 国 际 仲 裁 中财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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心 仲 裁 员 、 易 居 ( 中 国 ) 控 股 有 限 公 司 、 中 化 国 际 （ 控 股 ） 股 份 有 限 公 司 、 上
海 第 一 医 药 股 份 有 限 公 司 、 万 达 信 息 股 份 有 限 公 司 、 上 海 广 电 电 气 股 份 有 限
公 司 等 独 立 董 事 。
2 、 职 工 监 事 ：
杨 铁 军 先 生 ， 职 工 监 事 ， 监 察 稽 核 部 总 监 、 法 学 硕 士 。 执 业 律 师 ， 历 任
金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察
稽 核 部 副 总 监 ， 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 。
3 、 经 营 管 理 层 人 员 ：
王 家 俊 先 生 ， 总 经 理 （ 简 历 同 上 ） ；
汪 海 先 生 ， 副 总 经 理 ， 上 海 大 学 双 学 士 ， 新 加 坡 管 理 大 学 财 富 管 理 硕 士 。
历 任 建 行 上 海 市 徐 汇 支 行 计 划 财 务 部 科 员 、 经 理 助 理 、 个 人 金 融 部 客 户 经 理 ；
建 行 上 海 分 行 财 富 管 理 与 私 人 银 行 部 产 品 经 理 、 个 人 金 融 部 产 品 经 理 、 副 总
经 理 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 ， 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经 理 。
4 . 督 察 长
黄 惠 女 士 ， 工 商 管 理 硕 士 、 E M B A 。 历 任 张 家 界 旅 游 股 份 有 限 公 司 董 事
会 秘 书 ， 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 主 任 ， 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金
有 限 公 司 高 级 经 理 。 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 、 工 会 委 员 会 主 席 、
上 海 财 通 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 。
5 、 基 金 经 理 ：
金 梓 才 先 生 ， 上 海 交 通 大 学 工 学 硕 士 。 7 年 从 业 经 验 ， 历 任 华 泰 资 产 管
理 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 ， 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 T M T 行 业 高 级 研 究 员 。
2 0 1 4 年 8 月 加 入 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 基 金 投 资 部 副 总 监 、 基 金 经 理 。
6 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 ：
王 家 俊 先 生 ， 总 经 理 ；
金 梓 才 ， 基 金 投 资 部 副 总 监 ；
陆 玲 玲 女 士 ， 研 究 部 副 总 监 ；财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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张 亦 博 先 生 ， 固 定 收 益 部 基 金 经 理 。
7 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 概 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 郭 明
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 6 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 1 9 0 人 ， 平
均 年 龄 3 0 岁 ， 9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研
究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家
提 供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的
风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评
估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至
2 0 1 6 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 5 8 7 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 ，
本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、
美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒
体 评 选 的 5 1 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良
的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构
名 称 ： 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 6 1 9 号 5 0 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 未
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 7 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 7 9 9 9
联 系 人 ： 刘 未
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 0 9 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w .c t f u n d . c o m
财 通 基 金 微 理 财 号 （ 微 信 号 ： c t f u n d 8 8 ）
2 、 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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客 服 电 话 ： 9 5 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w .i c b c . c o m . c n
（ 2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 9 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 9
公 司 网 址 ： w w w .a b c h i n a . c o m / c n
（ 3 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦
联 系 人 ： 曹 榕
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 8 4 2
客 服 电 话 : 9 5 5 5 9
公 司 网 址 : w w w .b a n k c o m m . c o m
（ 4 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 宁 波 市 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 宁 波 市 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 胡 技 勋
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
客 服 电 话 ： 9 6 2 5 2 8财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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公 司 网 址 ： w w w .n b c b . c o m . c n
（ 5 ） 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 徐 轶 青
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 8 2 2 3 5 9
传 真 ： 0 5 7 1 － 8 7 8 1 8 3 2 9
客 服 电 话 ： 9 6 3 3 6 （ 浙 江 ） , 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 （ 全 国 ）
公 司 网 址 ： w w w .c t s e c . c o m
（ 6 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
联 系 人 ： 芮 敏 祺
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 7 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 李 芳 芳
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 9
传 真 ： （ 8 6 2 1 ） 6 2 1 5 1 7 8 9财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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客 服 电 话 ： 9 5 5 2 5 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 7 8 8
公 司 网 址 ： w w w .e b s c n . c o m
（ 8 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联 系 人 ： 牛 孟 宇
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 3
公 司 网 址 ： w w w .g h z q . c o m . c n
（ 9 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 黄 莹
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 11
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
公 司 网 址 : w w w .s w h y s c . c o m
（ 1 0 ） 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
联 系 人 : 许 梦 园财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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电 话 : 0 1 0 - 8 5 1 5 6 3 9 8
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
公 司 网 址 : w w w .c s c 1 0 8 . c o m
（ 1 1 ） 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 - 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 赵 俊
联 系 人 : 王 一 彦
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 3 3 9 1 0
传 真 : 0 2 1 - 5 0 5 8 8 8 7 6
客 服 电 话 : 9 5 5 3 1
公 司 网 址 : w w w .l o n g o n e . c o m . c n
（ 1 2 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 1 3 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 18 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～
9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 8 8 7 0 0 11
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 站 ： w w w .e h o w b u y . c o m
（ 1 4 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北
座
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 张 佑 军
联 系 人 : 侯 艳 红
电 话 : 0 1 0 - 6 0 8 3 8 9 9 5
客 服 电 话 : 9 5 5 4 8
公 司 网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
（ 1 5 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 周 嬿 旻
电 话 ： 0 5 7 1 - 2 8 8 2 9 7 9 0 ， 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 6 9
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w .f u n d 1 2 3 . c n财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
1 3
（ 1 6 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 杨 翼
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 11 8 1 8 - 8 6 5 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7
公 司 网 站 ： w w w .i j i j i n . c n
( 1 7 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I / J 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I / J 单 元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 ： w w w .z l f u n d . c n / w w w .j j m m w .c o m
（ 1 8 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 8 号 保 利 广 场 E 座 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 周 轶
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 7 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
1 4
公 司 网 站 ： h t t p : / / l i c a i k e . h e x u n . c o m /
（ 1 9 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 沈 雯 斌
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 站 ： w w w .e r i c h f u n d . c o m
（ 2 0 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 : 林 义 相
联 系 人 : 尹 伶
电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
客 服 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
天 相 投 顾 网 址 ： w w w .t x s e c . c o m
天 相 基 金 网 网 址 ： w w w .j j m . c o m . c n
（ 2 1 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
法 定 代 表 人 ： 其 实财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
1 5
联 系 人 ： 颜 玲
电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
天 天 基 金 网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
( 2 2 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8
层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8
层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 11 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 11 5 6
公 司 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
( 2 3 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 盘 古 大 观 A 座 4 0 F - 4 3 F
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 A 座 4 0 F - 4 3 F
法 定 代 表 人 ： 何 亚 刚
联 系 人 ： 尚 蓓
电 话 ： 0 1 0 － 5 9 3 5 5 4 9 7
传 真 ： 0 1 0 － 5 6 4 3 7 0 3 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 5 6 1 8
网 址 ： w w w .e 5 6 1 8 . c o m
( 2 4 ) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
1 6
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
公 司 网 址 ： w w w .q i a n j i n g . c o m
( 2 5 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 翟 飞 飞
电 话 ： 1 3 5 2 0 2 3 6 6 3 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
公 司 网 址 ： w w w .m y f u n d . c o m
( 2 6 ) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 陈 峥
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
公 司 官 网 ： w w w .j i n c h e n g - f u n d . c o m
( 2 7 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 2 8 2
联 系 人 ： 文 雯
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 3 6 3 1 0 1财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 11 8 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w .j r j . c o m . c n /
( 2 8 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际
大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际
大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
法 定 代 表 人 ： 韩 志 谦
联 系 人 ： 唐 岚
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 5 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 1 3 6 0 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
网 址 ： w w w .h y s e c . c o m
( 2 9 ) 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 7 0 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
传 真 ： ( 0 1 0 ) 8 8 3 1 2 8 7 7
联 系 人 ： 段 京 璐
电 话 ： ( 0 1 0 ) 8 8 3 1 2 8 7 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 址 ： w w w .y i l u c a i f u . c o m
( 3 0 ) 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 1 号 楼 1 层财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
1 8
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 1
联 系 人 ： 陈 莹 莹
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 9 9 8 8 2 0 - 8 3 0 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 0
公 司 网 址 ： w w w .b z f u n d s . c o m
( 3 1 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
3 / 4 楼
办 公 地 址 ： 广 州 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
3 / 4 楼
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 彭 莲
电 话 ： 0 7 5 2 - 2 11 9 7 0 0
传 真 ： 0 7 5 2 - 2 11 9 6 6 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x z q . c o m . c n
( 3 2 ) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
传 真 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8 - 6 0 0 0
联 系 人 ： 李 皓
电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 11
公 司 网 址 ： w w w .z c v c . c o m . c n财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
1 9
( 3 3 ) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 层 1 6 0 3
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 层 1 6 0 3
法 定 代 表 人 ： 董 浩
传 真 ： 0 1 0 - 5 6 5 8 0 6 6 0
联 系 人 ： 于 婷 婷
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 4 0 9 0 1 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 11 7 6
公 司 网 址 ： w w w .j i m u f u n d . c o m
( 3 4 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 寿 保 险 大 厦 1 至 1 8
层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 李 慧 灵
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 0 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
( 3 5 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 号 楼 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
传 真 ： 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
联 系 人 ： 凌 秋 艳财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 0
电 话 ： 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
公 司 网 址 ： w w w .6 6 z i c h a n . c o m
( 3 6 ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 冯 修 敏
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 址 ： h t t p s : / / t t y . c h i n a p n r .c o m /
( 3 7 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚
联 系 人 : 宁 博 宇
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
公 司 网 址 ： w w w .l u f u n d s . c o m
( 3 8 ) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 ： 林 卓
联 系 人 ： 薛 长 平财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 1
电 话 ： 0 4 11 - 8 8 8 9 1 2 1 2
传 真 ： 0 4 11 - 8 8 8 9 1 2 1 2 - 1 2 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 4 11 9 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w .t a i c h e n g c a i f u . c o m
( 3 9 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 11 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武
联 系 人 ： 李 晓 明
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 2 5 2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 7 8 0 0 0
( 4 0 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼
B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 吴 煜 浩
电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 11
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w .y i n g m i . c n
( 4 1 ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6
室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1 3 8 6 号 文 广 大 厦 1 5 层财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 2
法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明
联 系 人 ： 朱 真 卿
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 7 9 4 3
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 9 2 8 2 2 6 6
网 址 ： w w w .d t f u n d s . c o m
( 4 2 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北
座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 / 1 4 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北
座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 / 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w .c i t i c s f . c o m /
( 4 3 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越
联 系 人 ： 张 晔
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 8 1 0 3 0 7
传 真 ： 0 1 0 - 5 6 8 1 0 6 3 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 9 8 0 - 6 1 8
网 址 ： w w w .c h t f u n d . c o m
( 4 4 ) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 3
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 4 6
层 4 6 0 9 - 1 0 单 元
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 9 1 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法 定 代 表 人 ： 赵 学 军
联 系 人 ： 于 永 健
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 0 9 7 5 7 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 0 9 7 3 0 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
网 址 ： w w w . h a r v e s t w m . c n
（ 4 5 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 詹 露 阳
联 系 人 ： 石 静 武
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 11 1 7
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 9 9 1 8 9 6
客 服 电 话 ： 9 5 5 11 转 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 4 6 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 服 电 话 ： 9 5 3 1 0
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w .g j z q . c o m . c n /财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 4
（ 4 7 ） 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行
办 公 楼 1 4 - 1 8 楼
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行
办 公 楼 1 4 - 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 庞 介 民
联 系 人 ： 熊 丽
电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 7 2 6 7 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 9 6 - 6 1 8 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w .c n h t . c o m . c n /
（ 4 8 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟
联 系 人 ： 徐 鹏
电 话 ： 8 6 - 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 ： 8 6 - 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 户 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 7 - 6 2 6 6
网 址 ： h t t p : / / a . l e a d f u n d . c o m . c n /
（ 4 9 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 李 娟
电 话 ： 0 2 1 - 8 0 3 5 9 11 5财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 5
传 真 ： 0 2 1 - 8 0 3 5 9 6 11
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 ： w w w .n o a h - f u n d . c o m
（ 5 0 ） 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浦 东 新 区 上 丰 路 9 7 7 号 1 幢 B 座 8 1 2 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 张 江 高 科 碧 波 路 6 9 0 号 4 号 楼 2 层
法 定 代 表 人 ： 廖 冰
联 系 人 ： 高 嘉 琦
电 话 ： 0 2 1 - 8 0 2 3 4 8 8 8 * 6 8 1 6
传 真 ： 0 2 1 - 8 0 2 3 4 8 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 8 - 7 1 7 2
网 址 ： w w w .9 9 8 f u n d . c o m
( 5 1 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 周 易
联 系 人 ： 庞 晓 芸
电 话 ; 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
客 服 电 话 : 9 5 5 9 7 / 0 2 5 - 8 3 3 8 9 9 9 9
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w .h t s c . c o m . c n /
( 5 2 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期
4 1 8 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期
4 1 8 室财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 6
联 系 人 ： 马 力 佳
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 1 5
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
公 司 网 址 ： w w w .j i n q i a n w o . c n
( 5 3 ) 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 住 深
圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1 1 1 5 室 、 1 1 1 6 室 及 1 3 0 7
室
联 系 人 ： 叶 健
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 1 6 7 4 4 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 4 - 0 5 0 0
公 司 网 址 ： w w w .i f a s t p s . c o m . c n
( 5 4 ) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 西 座 1 5 0 1 - 1 5 0 4
办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 西 座 1 5 0 1 - 1 5 0 4
联 系 人 ： 陈 承 智
电 话 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 6 7 3
传 真 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 0 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 8 - 0 8 0 8
公 司 网 址 ： w w w .x d s . c o m . c n
( 5 5 ) 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2 - 4 5 室财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1 号 环 球 财 讯 中 心 A 座 5 层
联 系 人 ： 赵 源
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 4 2
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 0 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 9 0 9 9 9 8
公 司 网 址 ： w w w .j n l c . c o m
( 5 6 ) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
客 服 电 话 ： 9 6 0 6 7
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
网 址 ： w w w .s u z h o u b a n k . c o m
( 5 7 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 吴 军
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
客 服 电 话 : 9 5 3 5 8
公 司 网 址 : w w w .f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
( 5 8 ) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 六 层 6 0 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 浦 项 中 心 B 座 1 9 层
联 系 人 ： 王 英 俊
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 2 9 8 6 3 4财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 5 8 6 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 2 3 6 0 6 0
公 司 网 址 ： w w w : n i u i n i u f u n d . c o m
( 5 9 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 白 纸 坊 东 街 2 号 经 济 日 报 社 A 综 合 楼 7 1 2 室
联 系 人 ： 李 婷 婷
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 - 8 0 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 5 8 3 9 9 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8
公 司 网 址 ： w w w .5 i r i c h . c o m
( 6 0 ) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 1 0 号 2 栋 2 3 6 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 3 8 号 院 1 号 泰 康 金 融 中 心 3 8 层
联 系 人 ： 刘 美 薇
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 8 7 0 6 6 2
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 9 3 2 8 8 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 9 - 9 8 6 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w .t d y h f u n d . c o m /
( 6 1 ) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 1 0 2 、
1 1 0 3 单 元
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 1 0 2 、
1 1 0 3 单 元
联 系 人 ： 裘 爱 萍财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
2 9
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 8 8 - 3 9 0 6 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 2 3
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 3 1
公 司 网 址 ： h t t p s : / / 8 . g w .c o m . c n /
( 6 2 ) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 万 通 中 心 D 座 2 8 层
联 系 人 ： 杨 惠 宁
电 话 ： 1 5 9 8 11 0 6 0 3 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 0 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 8 6 6
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . s h e n g s h i v i e w . c o m /
( 6 3 ) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 1 5 层 办 公 楼 一 座 1 5 0 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2 2 0 2
室
联 系 人 ： 周 雯
电 话 ： 1 3 8 1 0 0 4 3 0 6 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 7 4 7 8 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 9 - 1 2 1 8
公 司 网 址 ： h t t p s : / / w w w .k s t r e a s u r e . c o m /
( 6 4 ) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 S O H O 城 （ 一 期 ） 七 栋 2 3
层 1 号 4 号
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 S O H O 城 （ 一 期 ） 七 栋 2 3财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
3 0
层 1 号 4 号
联 系 人 ： 陆 锋
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 0 0 6 0 0 3 - 8 0 2 6
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 0 0 6 0 1 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 7 - 9 8 9 9
公 司 网 址 ： w w w .b u y f u n d s . c n
( 6 5 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 层 1 8 0 9
联 系 人 ： 宋 欣 晔
电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 9 2 0 0
公 司 网 址 ： w w w .y i x i n f u n d . c o m
( 6 6 ) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2
地 块 新 浪 总 部 科 研 楼 5 层 5 1 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2
地 块 新 浪 总 部 科 研 楼 5 层 5 1 8 室
联 系 人 ： 付 文 红
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 6 4 0 5
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 9 7 9
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
公 司 网 址 ： w w w .x i n c a i . c o m
( 6 7 ) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
3 1
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 1 6 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 1 6 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 楼
联 系 人 ： 张 烨
电 话 ： 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 0 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 4 0 3 4 4 7 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 5 0 0 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w .j f z i n v .c o m
( 6 8 ) 上 海 攀 赢 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 闸 北 区 广 中 西 路 1 2 0 7 号 3 0 6 室
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 4 8 8 号 太 平 金 融 大 厦 6 0 3 单 元
联 系 人 ： 田 为 奇
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 8 8 9 0 8 2
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 8 9 2 8 3
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 8 8 9 0 8 2
公 司 网 址 ： w w w . p y t z . c n
( 6 9 ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 林
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 5 9 9 9
网 址 ： w w w .s h h x z q . c o m
( 7 0 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 － 2 4 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 A 座 4 0 F
法 定 代 表 人 ： 何 其 聪财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
3 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w .f o u n d e r s c . c o m
( 7 1 ) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1 8 0 0 号 2 号 楼 6 1 5 3 室 （ 上
海 泰 和 经 济 发 展 区 ）
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 1 8 号 A 1 0 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 王 翔
联 系 人 ： 蓝 杰
电 话 ： 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7
传 真 ： 0 2 1 - 5 5 0 8 5 9 9 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 2 0 5 - 3 6 9
网 址 ： w w w .j i y u f u n d . c o m . c n
( 7 2 ) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 S O H O ， T 2 ， B 座 2 5 0 7
联 系 人 ： 翟 相 彬
电 话 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 9 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8
公 司 网 址 ： d a n j u a n a p p . c o m
( 7 3 ) 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 下 城 区 武 林 时 代 商 务 中 心 1 6 0 4 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 下 城 区 上 塘 路 1 5 号 武 林 时 代 2 0 F
联 系 人 ： 胡 璇
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 5 2 6 7 5 0 0财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
3 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 5 3 0 0 11 0
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 6 6 5 5 9 2 0
公 司 网 址 ： w w w .c o d i f u n d . c o m
( 7 4 ) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
联 系 人 ： 戴 珉 微
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 - 3 0 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 7 6 7 - 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w .z z w e a l t h . c n
( 7 5 ) 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 3 3 号 8 楼
联 系 人 ： 姜 吉 灵
电 话 ： 0 2 1 - 5 1 3 2 7 1 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 7 1 0 1 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
( 7 6 ) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 销 人 ： 李 刚
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 6 0 8 8 6 6
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w .k y s e c . c n /财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
3 4
( 7 7 ) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 3 1 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1 1 19
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1 1 1 1 号
联 系 人 ： 朱 翔 宇
电 话 ： 1 5 9 2 1 7 1 0 5 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 7 7 2 3 2 0 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 - 5 0 0 - 8 8 2
网 址 ： w w w .l a n m a o . c o m
手 机 A P P ： 懒 猫 金 服
( 7 8 ) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 海 淀 东 三 街 2 号 4 层 4 0 1 - 1 5
法 定 代 表 人 ： 陈 超
电 话 ： 4 0 0 0 9 8 8 5 11 / 4 0 0 0 8 8 8 8 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 9 1 8 8 0 0 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 9 8 8 5 11
公 司 官 网 ： h t t p : / / f u n d . j d . c o m /
( 7 9 ) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
联 系 人 ： 王 锋
电 话 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 7 2 2 6
传 真 ： 0 2 5 - 6 6 0 0 8 8 0 0 - 8 8 7 2 2 6
客 服 电 话 ： 9 5 1 7 7
公 司 网 址 ： w w w .s n j i j i n . c o m
( 8 0 ) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
3 5
注 册 地 址 ： 北 京 市 密 云 县 兴 盛 南 路 8 号 院 2 号 楼 1 0 6 室 - 6 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 1 0 号
联 系 人 ： 吴 鹏
传 真 ： 0 1 0 - 6 7 7 6 7 6 1 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 0 - 2 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w .z h i x i n - i n v .c o m
( 8 1 ) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
2 0 2 - 1 2 4 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 2 6 号 鹏 润 大 厦 B 座 9 层
联 系 人 ： 郭 宝 亮
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 2 8 7 8 2 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 11 1 - 0 8 8 9
公 司 网 址 ： w w w .g o m e f u n d . c o m
( 8 2 ) 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳
市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1 0 8 8 号 南 园 枫 叶 大 厦 1 5 层 1 5 K 室
联 系 人 ： 李 军
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 6 5 7 5 6 6 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 9 - 0 0 7 1
公 司 网 址 ： w w w .c a i h o . c o m
( 8 3 ) 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 村 南 1 号 楼 7 层 7 11 7 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
3 6
联 系 人 ： 高 雪 超
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 0 6 2 8 8 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 8 8 8 - 0 8 0
公 司 网 址 ： w w w .q i a n d a o j r . c o m
( 8 4 ) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳
市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 1 9 号 金 润 大 厦 2 3 楼 A 座
联 系 人 ： 廖 苑 兰
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 0 4 8 6 8 8
w w w .f o r e s e a k e n y n e s . c o m
( 8 5 ) 河 南 和 信 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 金 水 东 路 南 、 农 业 东 路 西 1 号 楼 美 盛 中 心 2 4 0 5
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 金 水 东 路 南 、 农 业 东 路 西 1 号 楼 美 盛 中 心 2 4 0 5
联 系 人 ： 付 俊 峰
传 真 ： 0 3 7 1 - 6 1 7 7 7 5 6 0
客 服 电 话 ： 0 3 7 1 - 6 1 7 7 7 5 5 2
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w .h e x i n s e c . c o m
( 8 6 ) 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 1 4 2
号 1 4 层 1 4 0 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路 1 8 号 院 朝 来 高 科 技 产 业 园 1 8 号 楼
联 系 人 ： 张 旭
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 6 0 1 7 3财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
3 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 0 - 5 9 1 9
公 司 网 址 ： w w w .f e n g f d . c o m
( 8 7 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 A 座 1 1 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 A 座 1 1 0 8 室
联 系 人 ： 马 怡
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
公 司 网 址 ： w w w .h c j i j i n . c o m
( 8 8 ) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 6 层
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 6 层
联 系 人 ： 郭 兆 英
电 话 ： 0 3 7 1 - 5 5 2 1 3 1 9 6
传 真 ： 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 5 5 5 - 6 7 1
公 司 网 址 ： w w w .h g c c p b . c o m
( 8 9 ) 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
办 公 地 址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
法 定 代 表 人 ： 许 洪 明
联 系 人 ： 陈 兢
电 话 ： 0 5 7 3 - 8 2 0 8 2 6 7 6
传 真 ： 0 5 7 3 - 8 2 0 6 2 1 6 1财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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客 服 电 话 ： 0 5 7 3 - 9 6 5 2 8
公 司 网 站 ： w w w .b o j x . c o m
( 9 0 ) 贵 州 华 阳 众 惠 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 贵 州 省 黔 东 南 苗 族 侗 族 自 治 州 丹 寨 县 金 钟 经 济 开 发 区 C 栋 标
准 厂 房
办 公 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 云 岩 区 北 京 路 9 号 君 派 大 厦 1 6 楼
联 系 人 ： 陈 敏
电 话 ： 0 8 5 1 - 8 6 9 0 9 9 5 0
传 真 ： 0 8 5 1 - 8 6 9 0 9 9 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 9 - 1 8 1 8
公 司 网 址 ： w w w .h y z h f u n d . c o m
( 9 1 ) 上 海 挖 财 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 / 0 3
室
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 / 0 3
室
联 系 人 ： 樊 晴 晴
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 8 1 0 6 8 7 / 手 机 ： 1 5 8 2 1 8 1 2 8 8 7
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 3 0 0 2 7 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 5 - 6 5 6 9
公 司 网 址 ： w a c a i j i j i n . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售
本 基 金 ， 并 及 时 公 告 。财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
3 9
（ 二 ） 登 记 机 构
名 称 ： 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 6 1 9 号 5 0 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 未
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 7 8 8 8
联 系 人 ： 薛 程
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 韩 炯
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
执 行 事 务 合 伙 人 ： 毛 鞍 宁
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 （ 东 三
办 公 楼 ） 1 6 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 0 楼
公 司 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 2 2 8 8 8 8 8
公 司 传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 2 2 8 0 0 0 0
签 章 会 计 师 ： 郭 杭 翔 、 蒋 燕 华
业 务 联 系 人 ： 郭 杭 翔财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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四 、 基 金 名 称
财 通 可 持 续 发 展 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
混 合 型
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 在 可 持 续 发 展 的 投 资 理 念 下 ， 通 过 系 统 化 评 估 方 法 精 选 出 可 持 续
发 展 特 征 突 出 的 上 市 公 司 进 入 投 资 视 野 ， 并 选 择 具 有 估 值 优 势 的 股 票 进 行 实
际 投 资 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 为 投 资 者 创 造 超 越 业 绩 比 较 基 准 的
回 报 。
七 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上
市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债
券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法
规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关
规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行
适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 股 票 资 产 的 比 例 占 基 金 资 产 的 6 0 % ～
9 5 % ； 投 资 于 债 券 、银 行 存 款 、货 币 市 场 工 具 、现 金 、权 证 、 资 产 支 持 证 券
以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 的 比 例 占 基 金 资
产 的 5 % － 4 0 % ， 其 中 ， 权 证 投 资 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 3 % ， 现 金 或 到
期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
八 、 投 资 策 略
1 、 资 产 配 置 策 略财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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本 基 金 采 用 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 ， 综 合 分 析 国 内 外 政 治 经
济 环 境 、 经 济 基 本 面 状 况 、 宏 观 政 策 变 化 、 金 融 市 场 形 势 等 多 方 面 因 素 ， 通
过 对 货 币 市 场 、 债 券 市 场 和 股 票 市 场 的 整 体 估 值 状 况 比 较 分 析 ， 对 各 主 要 投
资 品 种 市 场 的 未 来 发 展 趋 势 进 行 研 判 ， 根 据 判 断 结 果 进 行 资 产 配 置 及 组 合 的
构 建 ， 确 定 基 金 在 股 票 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 等 资 产 类 别 上 的 投 资 比 例 ， 并
随 着 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 ， 适 时 动 态 调 整 各 资 产 类 别 的 投 资 比
例 ， 在 控 制 投 资 组 合 整 体 风 险 基 础 上 力 争 提 高 收 益 。
本 基 金 进 行 综 合 分 析 的 各 项 指 标 和 因 素 主 要 包 括 ： 基 本 面 分 析 方 面 主 要
包 括 国 民 生 产 总 值 、 居 民 消 费 价 格 指 数 、 工 业 增 加 值 、 失 业 率 水 平 、 固 定 资
产 投 资 总 量 、 发 电 量 等 宏 观 经 济 统 计 数 据 ； 政 策 面 分 析 方 面 主 要 包 括 存 款 准
备 金 率 、 存 贷 款 利 率 、 再 贴 现 率 、 公 开 市 场 操 作 等 各 项 货 币 政 策 ， 财 政 支 出
总 量 、 转 移 支 付 水 平 以 及 税 收 政 策 等 财 政 政 策 ； 金 融 市 场 分 析 方 面 主 要 包 括
市 场 投 资 者 参 与 度 、 市 场 资 金 供 求 变 化 、 市 场 估 值 水 平 等 。
2 、 行 业 配 置 策 略
本 基 金 按 照 自 上 而 下 的 方 法 ， 根 据 宏 观 经 济 周 期 、 行 业 生 命 周 期 、 行 业
结 构 升 级 、 宏 观 和 产 业 政 策 等 方 面 的 变 化 情 况 ， 分 析 这 些 变 化 对 不 同 行 业 景
气 状 况 的 影 响 ， 同 时 依 据 投 资 时 钟 理 论 ， 通 过 模 拟 各 行 业 对 宏 观 经 济 周 期 所
处 阶 段 的 不 同 敏 感 程 度 ， 结 合 货 币 和 财 政 政 策 的 变 化 对 行 业 的 影 响 ， 发 现 国
内 行 业 周 期 轮 换 规 律 ， 对 经 济 周 期 循 环 下 的 景 气 行 业 进 行 中 长 期 战 略 资 产 配
置 。 在 此 基 础 上 ， 结 合 行 业 自 身 估 值 水 平 ， 并 借 助 数 量 化 方 法 筛 选 出 预 期 能
够 获 得 超 额 收 益 的 行 业 ， 进 行 战 术 资 产 配 置 。
3 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 的 股 票 投 资 策 略 可 以 概 括 为 : 以 企 业 的 可 持 续 发 展 特 征 评 估 为 股
票 选 择 的 基 础 , 以 企 业 的 综 合 性 成 长 评 估 为 股 票 选 择 的 增 强 因 素 ， 并 在 此 基
础 上 精 选 具 有 估 值 优 势 的 个 股 。 其 中 ， 对 企 业 的 可 持 续 发 展 特 征 评 估 是 选 股
策 略 的 核 心 ， 本 基 金 将 以 评 估 结 果 为 主 要 依 据 ， 形 成 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 ，
作 为 本 基 金 股 票 投 资 的 基 础 。 实 施 股 票 投 资 策 略 的 三 个 步 骤 概 述 如 下 ：财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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（ 1 ） 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 的 构 建 和 维 护 ：
本 基 金 认 为 ， 企 业 的 可 持 续 发 展 特 征 的 体 现 方 式 是 多 方 面 的 ， 但 其 最 直
接 和 本 质 性 的 体 现 形 式 是 企 业 的 主 营 业 务 利 润 率 水 平 及 其 长 期 可 持 续 性 ， 长
期 可 持 续 的 高 水 平 的 主 营 业 务 利 润 率 是 企 业 各 方 面 核 心 竞 争 力 的 综 合 体 现 ，
是 带 动 企 业 外 延 式 成 长 的 内 生 性 驱 动 力 。 因 此 ， 本 基 金 构 建 可 持 续 发 展 公 司
股 票 池 的 过 程 分 为 三 步 ： 首 先 评 估 公 司 的 历 史 主 营 业 务 利 润 率 水 平 和 资 产 收
益 率 水 平 ， 以 剔 除 过 往 成 长 质 量 不 高 的 公 司 ； 再 对 影 响 公 司 可 持 续 发 展 的 主
要 风 险 因 素 进 行 分 析 ， 剔 除 发 展 方 式 具 有 较 大 潜 在 风 险 的 公 司 ； 最 后 ， 通 过
重 点 分 析 公 司 的 核 心 竞 争 力 评 估 公 司 的 可 持 续 发 展 状 况 ， 精 选 可 持 续 发 展 状
况 优 良 的 公 司 ， 此 为 股 票 池 构 建 的 核 心 环 节 。
1 ） 过 往 可 持 续 发 展 状 况 评 估
在 剔 除 流 动 性 较 差 的 股 票 后 ， 考 察 满 足 本 基 金 基 本 流 动 性 要 求 的 上 市 公
司 的 过 往 可 持 续 发 展 状 况 。 为 了 客 观 综 合 地 反 映 该 项 状 况 ， 将 公 司 过 去 五 年
的 主 营 业 务 综 合 利 润 率 指 标 和 净 资 产 收 益 率 指 标 进 行 加 权 平 均 （ 1 / 3 * 最 近 5
年 主 营 业 务 平 均 毛 利 率 + 1 / 3 * 最 近 5 年 主 营 业 务 平 均 净 利 率 + 1 / 3 * 最 近 5 年 平
均 净 资 产 收 益 率 ） ， 再 对 各 公 司 的 该 指 标 进 行 排 序 ， 剔 除 该 指 标 排 名 靠 后 的
2 0 % 公 司 , 对 剩 余 公 司 进 行 后 续 的 分 析 评 估 。 通 过 剔 除 该 项 指 标 排 名 较 低 的
公 司 ， 可 淘 汰 最 近 5 年 内 成 长 质 量 较 低 、 可 持 续 发 展 动 力 明 显 不 足 的 上 市 公
司 。
2 ） 可 持 续 发 展 风 险 评 估
随 着 我 国 经 济 结 构 转 型 期 的 到 来 ， 除 了 当 前 的 经 济 效 益 以 外 ， 我 国 对 企
业 在 环 境 友 好 、 社 会 责 任 和 公 司 治 理 等 方 面 的 实 际 履 行 情 况 愈 发 关 注 ， 逐 渐
成 为 企 业 是 否 能 够 保 持 可 持 续 发 展 的 基 本 前 提 条 件 。
为 了 对 上 市 公 司 在 环 境 友 好 、 社 会 责 任 和 公 司 治 理 等 方 面 的 实 际 履 行 情
况 进 行 综 合 评 估 ， 在 投 资 中 能 够 有 效 揭 示 目 标 公 司 的 可 持 续 发 展 风 险 ， 本 基
金 管 理 人 下 设 的 研 究 部 的 各 行 业 研 究 员 将 对 自 己 负 责 研 究 行 业 中 的 各 公 司
的 上 述 三 方 面 进 行 综 合 评 估 ， 并 对 各 公 司 的 可 持 续 发 展 风 险 度 进 行 综 合 排财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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名 ， 剔 除 各 行 业 内 可 持 续 发 展 风 险 度 综 合 排 名 较 高 的 2 0 % 公 司 , 对 剩 余 公 司
进 行 后 续 的 分 析 评 估 。 通 过 剔 除 风 险 度 排 名 较 高 的 公 司 ， 可 在 各 行 业 内 淘 汰
发 展 模 式 存 在 较 大 潜 在 风 险 和 发 展 隐 患 的 公 司 。 研 究 员 对 各 公 司 的 可 持 续 发
展 风 险 度 进 行 综 合 排 名 的 主 要 依 据 包 括 以 下 三 方 面 因 素 ， 每 个 因 素 中 包 含 了
若 干 定 性 和 定 量 指 标 ：
A 、 社 会 责 任 ： 主 要 考 察 企 业 的 法 律 责 任 和 社 会 道 德 责 任 的 实 际 履 行 情
况 。 企 业 的 法 律 责 任 主 要 包 括 税 收 责 任 、 雇 主 责 任 等 ； 社 会 道 德 责 任 主 要 是
指 公 司 满 足 社 会 准 则 、 规 范 和 价 值 观 、 回 报 社 会 的 责 任 。
B 、 环 境 友 好 ： 主 要 考 察 企 业 的 环 保 责 任 实 际 履 行 情 况 ， 即 公 司 保 护 和
利 用 公 司 自 有 资 源 和 社 会 资 源 的 情 况 。 具 体 地 ， 需 考 察 公 司 是 否 始 终 遵 守 国
家 及 所 在 地 方 政 府 的 环 境 政 策 和 条 例 ， 是 否 制 定 了 有 专 门 为 保 护 环 境 及 提 高
资 源 利 用 效 率 的 方 案 及 措 施 及 实 际 执 行 情 况 ， 以 及 对 已 造 成 环 境 污 染 或 环 境
污 染 潜 在 项 目 的 信 息 披 露 报 告 的 及 时 性 和 内 容 翔 实 性 。 在 量 化 指 标 选 择 上 ，
可 通 过 计 算 公 司 的 单 位 收 入 能 耗 、 单 位 工 业 产 值 主 要 污 染 物 排 放 量 、 环 保 投
资 率 、 横 向 比 较 公 司 在 同 行 业 的 环 保 表 现 等 方 法 ， 评 估 公 司 的 环 保 友 好 表 现 。
C 、公 司 治 理 ： 公 司 治 理 结 构 是 通 过 企 业 的 发 展 理 念 和 制 度 支 撑 起 企 业
的 整 体 框 架 ， 为 企 业 成 长 提 供 有 效 的 激 励 机 制 ， 为 企 业 的 成 长 动 力 提 供 保 障
和 支 持 。 本 基 金 从 多 个 角 度 考 察 公 司 的 治 理 状 况 ， 如 董 事 会 的 独 立 性 及 多 样
性 、 委 托 - 代 理 制 度 健 全 性 、 是 否 具 有 健 全 且 可 操 作 性 强 的 公 司 管 理 制 度 、
是 否 具 有 完 善 的 风 险 管 理 和 内 部 人 监 督 体 系 、 信 息 披 露 强 度 和 公 司 透 明 度 、
公 司 文 化 建 设 状 况 。
3 ） 可 持 续 发 展 动 力 评 估
企 业 的 可 持 续 发 展 动 力 是 由 企 业 的 多 方 面 内 在 特 征 和 各 项 核 心 竞 争 力
共 同 产 生 的 。 本 基 金 认 为 ， 主 营 业 务 专 注 性 、 技 术 优 势 和 技 术 创 新 、 商 业 模
式 和 市 场 创 新 、 资 源 禀 赋 等 四 方 面 因 素 相 互 联 系 、 相 互 影 响 ， 共 同 形 成 了 企
业 可 持 续 发 展 的 核 心 动 力 。 相 较 于 诸 多 外 延 式 增 长 因 素 ， 这 些 内 生 性 成 长 因
素 是 公 司 保 持 较 高 水 平 的 成 长 质 量 和 可 持 续 性 的 决 定 性 因 素 。财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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为 了 对 上 市 公 司 在 主 营 业 务 专 注 性 、 技 术 优 势 和 技 术 创 新 、 商 业 模 式 和
市 场 创 新 、 资 源 禀 赋 等 方 面 进 行 综 合 评 估 ， 精 选 出 具 有 持 续 的 核 心 竞 争 力 的
公 司 ， 本 基 金 管 理 人 下 设 的 研 究 部 的 各 行 业 研 究 员 在 坚 持 可 比 性 、 可 操 作 性 、
系 统 性 、 绝 对 指 标 分 析 和 相 对 指 标 分 析 相 结 合 等 原 则 的 基 础 上 ， 将 对 自 己 负
责 研 究 行 业 中 的 各 公 司 的 上 述 四 方 面 进 行 综 合 评 估 ， 形 成 对 公 司 的 可 持 续 发
展 动 力 的 综 合 评 估 结 果 ， 最 后 按 照 综 合 评 估 结 果 ， 选 择 各 行 业 内 的 综 合 评 估
排 名 靠 前 的 5 0 % 公 司 的 股 票 形 成 本 基 金 的 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 。
研 究 员 对 各 公 司 的 可 持 续 发 展 动 力 进 行 综 合 评 估 和 排 名 的 主 要 依 据 包
括 以 下 四 方 面 因 素 ， 每 个 因 素 中 包 含 了 若 干 定 性 和 定 量 指 标 ：
A 、 主 营 业 务 专 注 度 ： 本 基 金 特 别 注 重 对 公 司 主 营 业 务 专 注 度 的 考 察 ，
该 因 素 是 影 响 企 业 是 否 在 所 属 行 业 内 形 成 长 期 可 持 续 的 比 较 优 势 和 核 心 竞
争 力 的 主 要 前 提 条 件 之 一 。 在 量 化 指 标 选 择 上 ， 可 通 过 计 算 公 司 的 主 营 业 务
收 入 、 主 营 业 务 支 出 和 主 营 业 务 利 润 占 比 ， 评 估 公 司 的 主 营 业 务 专 注 度 。
B 、技 术 优 势 和 技 术 创 新 ： 技 术 优 势 和 技 术 创 新 是 企 业 实 现 科 学 技 术 成
果 向 现 实 生 产 力 转 化 的 根 本 途 径 , 也 是 形 成 企 业 核 心 竞 争 力 的 关 键 和 源 泉 。
具 体 地 ， 需 要 考 察 公 司 的 主 营 产 品 是 否 符 合 产 业 升 级 趋 势 ； 企 业 是 否 采 取 了
不 易 被 模 仿 或 专 利 保 护 的 技 术 优 势 ， 确 保 企 业 在 较 长 一 段 时 间 内 独 享 技 术 领
先 带 来 的 超 额 利 润 率 ； 企 业 是 否 制 定 并 有 效 执 行 了 鼓 励 技 术 创 新 的 激 励 机
制 。 在 量 化 指 标 的 选 择 上 ， 可 通 过 两 大 类 指 标 考 察 公 司 的 创 新 能 力 ： 一 是 创
新 产 出 指 标 ， 如 新 产 品 产 值 率 、 专 利 水 平 等 项 ； 二 是 创 新 潜 力 指 标 ， 包 括 技
术 创 新 投 入 率 、 技 术 开 发 人 员 比 率 等 项 。
C 、商 业 模 式 和 市 场 创 新 ： 商 业 模 式 和 市 场 创 新 通 过 不 断 创 造 新 盈 利 模
式 和 开 拓 新 市 场 , 将 创 新 成 果 转 化 为 商 业 价 值 和 企 业 实 力 , 并 决 定 和 影 响 着 企
业 创 新 活 动 的 规 模 、 内 容 及 发 展 方 向 。 主 要 考 察 公 司 管 理 层 是 否 具 有 不 断 创
造 全 新 商 业 模 式 和 市 场 创 新 的 理 念 和 能 力 。
D 、资 源 禀 赋 ：企 业 的 资 源 禀 赋 ，是 指 由 于 企 业 所 处 的 地 理 位 置 、气 候
条 件 、 自 然 资 源 蕴 藏 等 方 面 的 不 同 所 导 致 的 企 业 专 门 从 事 某 项 业 务 的 天 然 优财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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势 。
（ 2 ） 综 合 成 长 性 评 估 ：
本 基 金 对 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 中 的 个 股 进 行 综 合 成 长 性 评 价 ， 兼 顾 历
史 的 表 现 和 未 来 的 评 估 。 历 史 成 长 性 因 子 主 要 包 括 过 往 5 年 主 营 业 务 收 入 增
长 率 、 主 营 业 务 利 润 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 总 资 产 增 长 率 、 净 资 产 收 益 率
变 动 等 指 标 。 未 来 成 长 性 的 评 估 ， 主 要 基 于 行 业 研 究 员 对 于 行 业 和 公 司 的 以
上 各 项 成 长 指 标 的 预 测 。
本 基 金 对 公 司 上 述 各 项 综 合 成 长 性 因 子 进 行 分 析 和 评 估 ， 剔 除 可 持 续 发
展 公 司 股 票 池 中 的 外 延 式 成 长 特 征 不 足 的 个 股 ， 剩 余 股 票 构 成 本 基 金 的 基 础
股 票 库 。
（ 3 ） 价 值 评 估 与 投 资
最 后 ， 本 基 金 采 用 相 对 估 值 方 法 和 绝 对 估 值 方 法 相 结 合 的 方 式 ， 在 基 础
股 票 库 中 选 择 具 有 明 显 估 值 优 势 的 个 股 进 行 实 际 投 资 。 具 体 采 用 的 方 法 包 括
股 息 贴 现 模 型 、 自 由 现 金 流 贴 现 模 型 、 市 盈 率 法 、 市 净 率 法 、 P E G 、
E V / E B I T D A 等 方 法 。
4 、 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略
（ 1 ） 债 券 类 属 配 置 :
本 基 金 根 据 国 债 、 金 融 债 、 企 业 （ 公 司 ） 债 、 分 离 交 易 可 转 债 债 券 部 分
等 品 种 与 同 期 限 国 债 或 央 票 之 间 收 益 率 利 差 的 扩 大 和 收 窄 的 分 析 ， 主 动 地 增
加 预 期 利 差 将 收 窄 的 债 券 类 属 品 种 的 投 资 比 例 ， 降 低 预 期 利 差 将 扩 大 的 债 券
类 属 品 种 的 投 资 比 例 ， 以 获 取 不 同 债 券 类 属 之 间 利 差 变 化 所 带 来 的 投 资 收
益 。
（ 2 ） 债 券 投 资 策 略 :
债 券 投 资 在 保 证 资 产 流 动 性 的 基 础 上 ， 采 取 利 率 预 期 策 略 、 信 用 风 险 管
理 和 时 机 策 略 相 结 合 的 积 极 性 投 资 方 法 ， 力 求 在 控 制 各 类 风 险 的 基 础 上 获 取
稳 定 的 收 益 。
① 利 率 预 期 与 久 期 控 制 策 略 :财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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本 基 金 密 切 跟 踪 最 新 发 布 的 宏 观 经 济 数 据 和 金 融 运 行 数 据 ， 分 析 宏 观 经
济 运 行 的 可 能 情 景 ， 预 测 财 政 政 策 、 货 币 政 策 等 政 府 宏 观 经 济 政 策 取 向 ， 分
析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势 ， 在 此 基 础 上 预 测 市 场 利 率 水 平 变 动 趋
势 ， 以 及 收 益 率 曲 线 变 化 趋 势 。 在 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时 ， 降 低 组 合 的
久 期 ； 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时 ， 提 高 组 合 的 久 期 。 并 根 据 收 益 率 曲 线 变 化 情
况 制 定 相 应 的 债 券 组 合 期 限 结 构 策 略 ， 如 子 弹 型 组 合 、 哑 铃 型 组 合 或 者 阶 梯
型 组 合 等 。
② 个 券 选 择 策 略 :
个 券 选 择 层 面 ， 对 各 信 用 品 种 进 行 详 细 的 财 务 分 析 和 非 财 务 分 析 后 ， 进
行 个 券 选 择 。 财 务 分 析 方 面 ， 以 企 业 财 务 报 表 为 依 据 ， 对 企 业 规 模 、 资 产 负
债 结 构 、 偿 债 能 力 和 盈 利 能 力 四 方 面 进 行 评 分 ； 非 财 务 分 析 方 面 （ 包 括 管 理
能 力 、 市 场 地 位 和 发 展 前 景 等 指 标 ） 则 主 要 采 取 实 地 调 研 和 电 话 会 议 等 形 式
实 施 。
③ 时 机 策 略 :
i . 价 值 分 析 策 略 。 根 据 当 日 收 益 率 曲 线 和 债 券 特 性 ， 建 立 债 券 的 估 值 模
型 ， 对 当 日 无 交 易 的 债 券 计 算 理 论 价 值 ， 买 进 价 格 低 于 价 值 的 债 券 ； 相 反 ，
卖 出 价 格 高 于 价 值 的 债 券 。
ⅱ . 骑 乘 策 略 。 当 收 益 率 曲 线 比 较 陡 峭 时 ， 也 即 相 邻 期 限 利 差 较 大 时 ，
可 以 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 陡 峭 处 的 债 券 ， 也 即 收 益 率 水 平 处 于 相 对 高 位
的 债 券 ， 随 着 持 有 期 限 的 延 长 ， 债 券 的 剩 余 期 限 将 会 缩 短 ， 从 而 此 时 债 券 的
收 益 率 水 平 将 会 较 投 资 期 初 有 所 下 降 ， 通 过 债 券 的 收 益 率 的 下 滑 ， 进 而 获 得
资 本 利 得 收 益 。
ⅲ . 息 差 策 略 。 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所
获 得 资 金 投 资 于 债 券 以 获 取 超 额 收 益 。
i v . 利 差 策 略 。 对 两 个 期 限 相 近 的 债 券 的 利 差 进 行 分 析 ， 对 利 差 水 平 的 未
来 走 势 做 出 判 断 ， 从 而 进 行 相 应 的 债 券 置 换 。 当 预 期 利 差 水 平 缩 小 时 ， 买 入
收 益 率 高 的 债 券 同 时 卖 出 收 益 率 低 的 债 券 ， 通 过 两 债 券 利 差 的 缩 小 获 得 投 资财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
4 7
收 益 ； 当 预 期 利 差 水 平 扩 大 时 ， 买 入 收 益 率 低 的 债 券 同 时 卖 出 收 益 率 高 的 债
券 ， 通 过 两 债 券 利 差 的 扩 大 获 得 投 资 收 益 。
（ 3 ） 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经 济 、 提 前 偿 还 率 、 资 产 池 结 构 以 及 资 产 池 资 产 所
在 行 业 景 气 变 化 等 因 素 的 研 究 ， 预 测 资 产 池 未 来 现 金 流 变 化 ， 并 通 过 研 究 标
的 证 券 发 行 条 款 ， 预 测 提 前 偿 还 率 变 化 对 标 的 证 券 的 久 期 与 收 益 率 的 影 响 。
同 时 ， 本 基 金 将 密 切 关 注 流 动 性 对 标 的 证 券 收 益 率 的 影 响 ， 综 合 运 用 久 期 管
理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选 择 以 及 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制
风 险 的 情 况 下 ， 结 合 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 风 险 调 整 后 收 益 高 的 品 种
进 行 投 资 ， 以 期 获 得 长 期 稳 定 收 益 。
（ 4 ） 可 转 债 投 资 策 略 ：
① 基 本 面 研 究 ：
本 基 金 依 据 内 、 外 部 研 究 成 果 ， 对 可 转 债 标 的 公 司 进 行 多 方 位 、 多 角 度
的 分 析 ， 重 点 选 择 行 业 景 气 度 较 高 、 公 司 基 本 面 素 质 优 良 的 标 的 公 司 。
② 估 值 分 析 ：
在 基 本 面 分 析 的 基 础 上 ， 运 用 市 盈 率 、 市 净 率 、 市 现 率 、 企 业 价 值 倍 数 、
市 盈 率 相 对 盈 利 增 长 比 率 （ P E G ） 等 相 对 估 值 指 标 以 及 现 金 流 贴 现 模 型 、 股
利 贴 现 模 型 等 绝 对 估 值 方 法 对 标 的 公 司 的 股 票 价 值 进 行 评 估 。 并 根 据 标 的 股
票 的 当 前 价 格 和 目 标 价 格 ， 运 用 期 权 定 价 模 型 分 别 计 算 可 转 债 当 前 的 理 论 价
格 和 未 来 目 标 价 格 ， 进 行 投 资 决 策 。
③ 相 对 价 值 分 析 ：
本 基 金 根 据 定 期 公 布 的 宏 观 和 金 融 数 据 以 及 对 宏 观 经 济 、 股 市 政 策 、 市
场 趋 势 的 综 合 分 析 ， 判 断 下 一 阶 段 的 市 场 走 势 ， 分 析 可 转 债 股 性 和 债 性 的 相
对 价 值 。 通 过 对 可 转 债 转 股 溢 价 率 和 D e l t a 系 数 的 度 量 ， 筛 选 出 股 性 或 债 性
较 强 的 品 种 作 为 下 一 阶 段 的 投 资 重 点 。
5 、 权 证 投 资 策 略
本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 进 行 权 证 投 资 。 权 证 投 资 将 以 价 值 分财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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析 为 基 础 ， 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 ， 结 合 权 证 的 溢 价 率 、
隐 含 波 动 率 、 到 期 日 等 指 标 ， 选 择 权 证 的 买 入 和 卖 出 时 机 ， 追 求 在 风 险 可 控
的 前 提 下 实 现 稳 健 的 超 额 收 益 。
6 、 股 指 期 货 投 资 策 略
基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 ， 以 提 高 投 资 效 率 ， 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投
资 目 标 。 本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目
的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨 慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投
资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。 此 外 ， 本 基 金 还 将 运 用 股
指 期 货 来 对 冲 诸 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险
以 进 行 有 效 的 现 金 管 理 。
九 、 业 绩 比 较 基 准
沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 8 0 % + 上 证 国 债 指 数 收 益 率 × 2 0 %
本 基 金 选 择 该 业 绩 基 准 ， 是 基 于 以 下 因 素 ：
（ 1 ） 沪 深 3 0 0 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 方 法 合 理 、 透 明 ；
（ 2 ） 沪 深 3 0 0 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 和 发 布 有 一 定 的 历 史 ， 有 较 高
的 知 名 度 和 市 场 影 响 力 ；
（ 3 ） 具 有 市 场 覆 盖 率 ， 不 易 被 操 纵 ；
（ 4 ） 本 基 金 的 股 票 、 债 券 和 现 金 比 例 ， 选 用 该 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实
反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
沪 深 3 0 0 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 和 计 算 。 中 证 指 数 有 限 公 司 将 采
取 一 切 必 要 措 施 以 确 保 指 数 的 精 确 性 。 关 于 指 数 值 和 成 分 股 名 单 的 所 有 知 识
产 权 归 属 中 证 指 数 有 限 公 司 。
上 证 国 债 指 数 由 上 海 证 券 交 易 所 委 托 中 证 指 数 有 限 公 司 管 理 。 上 证 指 数
的 所 有 权 归 属 上 海 证 券 交 易 所 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的
业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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票 指 数 时 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公
告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 是 一 只 主 动 型 混 合 基 金 ， 属 于 具 有 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证
券 投 资 基 金 品 种 ， 预 期 风 险 与 预 期 收 益 均 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 及 货
币 市 场 基 金 。 本 基 金 力 争 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 资 产 长 期 增 值 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导
性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带
责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 7 年 1
月 1 8 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证
复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 6 年 1 2 月
3 1 日 。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序
号
项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的
比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 8 7 , 0 5 7 , 4 7 2 . 4 7 7 7 . 8 6
其 中 ： 股 票 8 7 , 0 5 7 , 4 7 2 . 4 7 7 7 . 8 6
2 基 金 投 资 － －
3 固 定 收 益 投 资 － －
其 中 ： 债 券 － －
资 产 支 持 证 券 － －
4 贵 金 属 投 资 － －
5 金 融 衍 生 品 投 资 － －财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
5 0
6 买 入 返 售 金 融 资 产 1 0 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 . 6 6
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融 资 产
－ －
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 2 , 8 2 7 , 1 7 8 . 8 6 1 1 . 4 7
8 其 他 资 产 1 , 1 3 3 , 4 1 4 . 2 0 1 . 0 1
9 合 计 1 1 1 , 8 1 8 , 0 6 5 . 5 3 1 0 0 . 0 0
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2 . 1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 3 , 1 7 9 , 2 5 6 . 4 3 2 . 8 7
B 采 矿 业 1 , 0 8 1 , 2 1 4 . 0 0 0 . 9 8
C 制 造 业 6 2 , 7 0 4 , 4 4 3 . 7 5 5 6 . 5 7
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
1 , 9 1 4 , 1 8 8 . 2 8 1 . 7 3
E 建 筑 业 6 , 0 9 7 , 7 6 3 . 0 0 5 . 5 0
F 批 发 和 零 售 业 2 , 1 7 0 , 9 0 5 . 0 0 1 . 9 6
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 1 , 9 6 8 , 1 9 0 . 0 0 1 . 7 8
H 住 宿 和 餐 饮 业 － －
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
3 , 9 5 9 , 2 5 6 . 0 1 3 . 5 7
J 金 融 业 － －
K 房 地 产 业 － －
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 － －
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 － －
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 3 , 9 8 2 , 2 5 6 . 0 0 3 . 5 9
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 － －
P 教 育 － －
Q 卫 生 和 社 会 工 作 － －财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
5 1
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 － －
S 综 合 － －
合 计 8 7 , 0 5 7 , 4 7 2 . 4 7 7 8 . 5 4
2 . 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 通 过 沪 港 通 机 制 投 资 的 港 股 。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 0 0 2 2 4 1 歌 尔 股 份 1 6 7 , 1 0 0 4 , 4 3 1 , 4 9 2 . 0 0 4 . 0 0
2 3 0 0 2 3 2 洲 明 科 技 1 9 1 , 2 0 0 2 , 8 5 2 , 7 0 4 . 0 0 2 . 5 7
3 0 0 2 5 7 9 中 京 电 子 1 8 2 , 2 5 5 2 , 4 9 3 , 2 4 8 . 4 0 2 . 2 5
4 0 0 2 3 0 0 太 阳 电 缆 2 5 1 , 2 0 0 2 , 3 9 6 , 4 4 8 . 0 0 2 . 1 6
5 0 0 0 9 2 8 中 钢 国 际 1 3 1 , 1 0 0 2 , 2 9 8 , 1 8 3 . 0 0 2 . 0 7
6 3 0 0 2 7 2 开 能 环 保 1 5 6 , 3 3 2 2 , 2 8 8 , 7 0 0 . 4 8 2 . 0 6
7 0 0 0 9 3 0 中 粮 生 化 1 6 7 , 4 0 0 2 , 2 4 9 , 8 5 6 . 0 0 2 . 0 3
8 3 0 0 1 7 7 中 海 达 1 5 0 , 2 4 1 2 , 2 3 1 , 0 7 8 . 8 5 2 . 0 1
9 0 0 0 6 3 0 铜 陵 有 色 7 1 1 , 2 6 8 2 , 1 9 0 , 7 0 5 . 4 4 1 . 9 8
1 0 6 0 3 0 0 2 宏 昌 电 子 3 2 7 , 3 0 0 2 , 1 7 3 , 2 7 2 . 0 0 1 . 9 6
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
5 2
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 。
9 . 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 ， 以 提 高 投 资 效 率 ， 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目
标 。 本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ，
在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨 慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组
合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。 此 外 ， 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期
货 来 对 冲 诸 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进
行 有 效 的 现 金 管 理 。
1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
1 0 . 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 暂 不 投 资 国 债 期 货 。
1 0 . 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
1 0 . 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
1 1 . 1 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案
调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
1 1 . 2 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备
选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
1 1 . 3 其 他 资 产 构 成
单 位 ： 人 民 币 元财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
5 3
序
号
名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 1 0 9 , 5 5 7 . 8 1
2 应 收 证 券 清 算 款 1 , 0 0 0 , 7 1 7 . 3 4
3 应 收 股 利 －
4 应 收 利 息 1 1 , 8 6 7 . 1 2
5 应 收 申 购 款 1 1 , 2 7 1 . 9 3
6 其 他 应 收 款 －
7 待 摊 费 用 －
8 其 他 －
9 合 计 1 , 1 3 3 , 4 1 4 . 2 0
1 1 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 1 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ % ）
流 通 受 限 情 况
说 明
1 0 0 2 5 7 9 中 京 电 子 2 , 4 9 3 , 2 4 8 . 4 0 2 . 2 5 重 大 资 产 重 组
1 1 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 本 报 告 中 涉 及 比 例 计 算 的 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能
存 在 尾 差 。财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
5 4
十 二 、 基 金 的 业 绩
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招 募 说 明 书 。
（ 一 ） 基 金 净 值 表 现
1 、 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表
阶 段
份 额 净
值 增 长
率 ①
份 额 净
值 增 长
率 标 准
差 ②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
① - ③ ② - ④
2 0 1 3 年 3 月 2 7 日
- 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1
日
1 6 . 2 0 % 0 . 9 7 % - 7 . 0 8 % 1 . 0 8 % 2 3 . 2 8 % - 0 . 1 1 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日
- 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1
日
6 0 . 8 9 % 1 . 2 2 % 4 1 . 1 6 % 0 . 9 7 % 1 9 . 7 3 % 0 . 2 5 %
2 0 1 5 年 0 1 月 0 1
日 - 2 0 1 5 年 1 2 月
3 1 日
4 5 . 9 9 % 2 . 5 0 % 6 . 9 8 % 1 . 9 9 % 3 9 . 0 1 % 0 . 5 1 %
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1
日 - 2 0 1 6 年 1 2 月
3 1 日
- 2 4 . 3 0 % 1 . 5 9 % - 8 . 1 6 % 1 . 1 2 % - 1 6 . 1 4 % 0 . 4 7 %
2 0 1 3 年 0 3 月 2 7
日 - 2 0 1 6 年 1 2 月
3 1 日
1 0 6 . 6 3 % 1 . 7 1 % 2 8 . 8 7 % 1 . 3 7 % 7 7 . 7 6 % 0 . 3 4 %
注 ： ( 1 ) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收
益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ；财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
5 5
( 2 ) 本 基 金 选 择 沪 深 3 0 0 指 数 作 为 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 基 准 ， 选 择 上 证 国 债 指 数 作 为 债 券
投 资 部 分 的 业 绩 基 准 ， 复 合 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 8 0 % ＋ 上 证 国 债 指 数
收 益 率 × 2 0 % 。
（ 二 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业
绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
财 通 可 持 续 发 展 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金
累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图
（ 2 0 1 3 年 3 月 2 7 日 - 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ）
财 通 可 持 续 混 合 业 绩 比 较 基 准
2 0 1 3 - 0 3 - 2 7 2 0 1 3 - 1 0 - 1 5 2 0 1 4 - 0 4 - 2 8 2 0 1 4 - 1 1 - 0 7 2 0 1 5 - 0 5 - 2 5 2 0 1 5 - 1 2 - 0 4 2 0 1 6 - 0 6 - 2 1 2 0 1 6 - 1 2 - 3 1
3 0 0 %
2 5 0 %
2 0 0 %
1 5 0 %
1 0 0 %
5 0 %
0 %
注 ： ( 1 ) 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 3 年 3 月 2 7 日 ；
( 2 ) 根 据 《 基 金 合 同 》 规 定 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产 ： 6 0 % - 9 5 % ； 投 资
于 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 现 金 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 或 中 国 证
监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 的 比 例 占 基 金 资 产 ： 5 % - 4 0 % ， 其 中 ， 权 证 占 基 金
资 产 净 值 ： ≤ 3 % ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 ： ≥ 5 % 。
本 基 金 的 建 仓 期 为 2 0 1 3 年 3 月 2 7 日 至 2 0 1 3 年 9 月 2 7 日 ， 截 至 建 仓 期 末 和 本 报 告 期 末 ，
基 金 的 资 产 配 置 符 合 基 金 契 约 的 相 关 要 求 ；
( 3 ) 根 据 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ， 并 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 本 基
金 类 型 自 2 0 1 5 年 1 月 5 日 起 由 股 票 型 变 更 为 混 合 型 ， 其 基 金 名 称 变 更 为 " 财 通 可 持 续 发 展
主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 " ， 对 应 基 金 简 称 变 更 为 " 财 通 可 持 续 混 合 " 。 具 体 信 息 详 见 基
金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告 。财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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十 三 、 基 金 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他
费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ,
支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的 计 算 方 法 如 下 ：财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个
工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期
顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 7 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出 或 基 金 财 产 的 损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的 项 目 。
（ 四 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法
规 执 行 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分
（ 1 ） 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现财通可持续发展主题混合型证券投资基金 更新招募说明书 （摘要）
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的 截 止 日 期 信 息 。
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分
（ 1 ） 更 新 了 基 金 管 理 人 概 况
（ 2 ） 更 新 了 主 要 人 员 情 况 。
3 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分
（ 1 ） 更 新 了 直 销 机 构 方 面 信 息 。
（ 2 ） 更 新 了 代 销 机 构 方 面 信 息 。
（ 3 ） 更 新 了 登 记 机 构 方 面 信 息 。
4 、“ 九 、 基 金 的 投 资” 部 分
（ 1 ） 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 。
5 、“ 十 、 基 金 的 业 绩” 部 分
（ 1 ） 更 新 了 基 金 净 值 表 现 。
（ 2 ） 更 新 了 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与
同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 。
6 、“ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项” 部 分
（ 1 ） 更 新 了 2 0 1 6 年 9 月 2 8 日 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 0 日 期 间 涉 及 本 基 金 的
相 关 公 告 。
财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 七 年 五 月 六 日
