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招商全球(217015)

招商全球:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

招 商全 球资 源 股票 型证 券投 资 基金
更 新的 招募 说 明书 摘要
( 二 零 一 七 年 第 一 号 )
重要 提示
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日 《 关 于 核 准 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 ( 证 监 许 可 字
〔 2 0 0 9 〕 1 5 0 0 号 文 ) 核 准 公 开 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日 正 式 生 效 。 本
基 金 为 契 约 型 开 放 式 。
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 称 “ 本 基 金 管 理 人 ” 或 “ 管 理 人 ” ) 保 证 招 募 说 明 书 的 内
容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ,
并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险 。
本 基 金 投 资 于 全 球 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 所 投 资 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 并
且 , 本 基 金 的 投 资 范 围 中 包 含 原 油 、 金 属 、 农 产 品 等 大 宗 商 品 相 关 行 业 中 的 上 市 公 司 股 票 ,
这 些 行 业 受 全 球 经 济 发 展 状 况 和 市 场 变 化 的 影 响 较 大 , 具 有 较 强 的 周 期 性 , 体 现 为 商 品 价 格
的 大 幅 波 动 , 致 使 相 关 上 市 公 司 的 股 价 经 常 会 随 着 公 司 盈 利 的 变 化 而 出 现 较 大 幅 度 的 波 动 ,
进 而 影 响 基 金 净 值 的 表 现 。 投 资 者 投 资 本 基 金 可 能 面 临 的 风 险 包 括 : 一 是 全 球 投 资 风 险 , 包
括 海 外 市 场 风 险 、 新 兴 市 场 投 资 风 险 、 政 府 管 制 风 险 、 汇 率 风 险 、 政 治 和 法 律 风 险 、 会 计 核
算 风 险 、 税 务 风 险 等 ; 二 是 本 基 金 投 资 风 险 , 包 括 投 资 标 的 风 险 、 利 率 风 险 、 衍 生 品 风 险 、
信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 、 交 易 结 算 风 险 、 金 融 模 型 风 险 等 ; 三 是 管 理 风 险 、 操 作 和 技 术 风 险
以 及 不 可 抗 力 风 险 。 本 基 金 属 于 具 有 较 高 风 险 和 较 高 收 益 预 期 的 证 券 投 资 基 金 品 种 , 投 资 者
在 投 资 本 基 金 之 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 , 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收
益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎 做 出 投 资 决 策 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 当 投 资 人 赎 回 时 , 所 得 或 会 高 于 或 低 于 投 资 人 先 前 所 支
付 的 金 额 。 如 对 本 招 募 说 明 书 有 任 何 疑 问 , 应 寻 求 独 立 及 专 业 的 财 务 意 见 。投 资 有 风 险 , 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不
构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 投 资 人 在 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 3 月 2 5 日 , 有 关 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 截 止
日 为 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 , 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 未 经 审 计 。
一、基 金管 理人
(一 ) 基金 管理 人概况
名 称 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
设 立 日 期 : 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日
注 册 资 本 : 人 民 币 2 . 1 亿 元
法 定 代 表 人 : 李 浩
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 9 5 9 6
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 0 7 6 9 7 4
联 系 人 : 赖 思 斯
股 权 结 构 和 公 司 沿 革 :
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 1 0 0 号 文 批
准 设 立 , 是 中 国 第 一 家 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公 司 由 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、 I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . ( 荷 兰 投 资 ) 、 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 、 中 国 华 能 财 务 有 限 责 任 公 司 、 中 远
财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 投 资 组 建 。 经 公 司 股 东 会 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 准 , 公 司 的 注 册 资 本
金 已 经 由 人 民 币 一 亿 元 ( R M B 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 元 ) 增 加 为 人 民 币 二 亿 一 千 万 元 ( R M B 2 1 0 ,
0 0 0 , 0 0 0 元 ) 。
2 0 0 7 年 5 月 , 经 公 司 股 东 会 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 , 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 受
让 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 、 中 国 华 能 财 务 有 限 责 任 公 司 、 中 远 财 务 有 限 责 任 公 司 及 招 商 证 券
股 份 有 限 公 司 分 别 持 有 的 公 司 1 0 % 、 1 0 % 、 1 0 % 及 3 . 4 % 的 股 权 ; 公 司 外 资 股 东 I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . ( 荷 兰 投 资 ) 受 让 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 的 公 司 3 . 3 % 的 股 权 。 上 述 股
权 转 让 完 成 后 , 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 股 东 及 股 权 结 构 为 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 持 有 公
司 全 部 股 权 的 3 3 . 4 % , 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 3 % , I N G A s s e tM a n a g e m e n t B . V . ( 荷 兰 投 资 ) 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 3 % 。
2 0 1 3 年 8 月 , 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 , 并 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 3 ] 1 0 7 4 号 文 批 复 同
意 , 荷 兰 投 资 公 司 ( I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . ) 将 其 持 有 的 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 2 1 . 6 % 股
权 转 让 给 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 1 1 . 7 % 股 权 转 让 给 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 。 上 述 股 权 转 让
完 成 后 , 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 股 东 及 股 权 结 构 为 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 持 有 全 部 股 权
的 5 5 % , 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 全 部 股 权 的 4 5 % 。
公 司 主 要 股 东 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 , 总 行 设 在 深 圳 , 业 务 以
中 国 市 场 为 主 。 招 商 银 行 于 2 0 0 2 年 4 月 9 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 ( 股 票 代 码 : 6 0 0 0 3 6 ) 。
2 0 0 6 年 9 月 2 2 日 , 招 商 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 上 市 ( 股 份 代 号 : 3 9 6 8 ) 。
招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 是 百 年 招 商 局 旗 下 金 融 企 业 , 经 过 多 年 创 业 发 展 , 已 成 为 拥 有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。 2 0 0 9 年 1 1 月 , 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 ( 代 码
6 0 0 9 9 9 ) 。
公 司 将 秉 承 “ 诚 信 、 理 性 、 专 业 、 协 作 、 成 长 ” 的 理 念 , 以 “ 为 投 资 者 创 造 更 多 价 值 ”
为 使 命 , 力 争 成 为 中 国 资 产 管 理 行 业 具 有 “ 差 异 化 竞 争 优 势 、 一 流 品 牌 ” 的 资 产 管 理 公 司 。
(二 ) 主要 人员 情况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员 介 绍 :
李 浩 , 男 , 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 、 常 务 副 行 长 兼 财 务 负 责 人 。 美 国 南 加 州 大
学 工 商 管 理 硕 士 学 位 , 高 级 会 计 师 。 1 9 9 7 年 5 月 加 入 招 商 银 行 任 总 行 行 长 助 理 , 2 0 0 0 年 4
月 至 2 0 0 2 年 3 月 兼 任 招 商 银 行 上 海 分 行 行 长 , 2 0 0 1 年 1 2 月 起 担 任 招 商 银 行 副 行 长 , 2 0 0 7
年 3 月 起 兼 任 财 务 负 责 人 , 2 0 0 7 年 6 月 起 担 任 招 商 银 行 执 行 董 事 , 2 0 1 3 年 5 月 起 担 任 招 商
银 行 常 务 副 行 长 , 2 0 1 6 年 3 月 起 兼 任 深 圳 市 招 银 前 海 金 融 资 产 交 易 中 心 有 限 公 司 副 董 事 长 。
现 任 公 司 董 事 长 。
邓 晓 力 , 女 , 毕 业 于 美 国 纽 约 州 立 大 学 , 获 经 济 学 博 士 学 位 。 2 0 0 1 年 加 入 招 商 证 券 ,
并 于 2 0 0 4 年 1 月 至 2 0 0 4 年 1 2 月 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 。
在 加 入 招 商 证 券 前 , 邓 女 士 曾 任 C i t i g r o u p ( 花 旗 集 团 ) 风 险 管 理 部 高 级 分 析 师 。 现 任 招 商
证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 首 席 风 险 官 , 分 管 风 险 管 理 、 公 司 财 务 、 结 算 及 培 训 工 作 ; 兼 任
中 国 证 券 业 协 会 财 务 与 风 险 控 制 委 员 会 副 主 任 委 员 。 现 任 公 司 副 董 事 长 。
金 旭 , 女 , 北 京 大 学 硕 士 研 究 生 。 1 9 9 3 年 7 月 至 2 0 0 1 年 1 1 月 在 中 国 证 监 会 工 作 。 2 0 0 1
年 1 1 月 至 2 0 0 4 年 7 月 在 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 任 副 总 经 理 。 2 0 0 4 年 7 月 至 2 0 0 6 年 1 月 在宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 任 总 经 理 。 2 0 0 6 年 1 月 至 2 0 0 7 年 5 月 在 梅 隆 全 球 投 资 有 限 公 司 北 京
代 表 处 任 首 席 代 表 。 2 0 0 7 年 6 月 至 2 0 1 4 年 1 2 月 担 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 2 0 1 5
年 1 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 公 司 总 经 理 、 董 事 兼 招 商 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公
司 董 事 长 。
吴 冠 雄 , 男 , 硕 士 研 究 生 , 2 2 年 法 律 从 业 经 历 。 1 9 9 4 年 8 月 至 1 9 9 7 年 9 月 在 中 国 北 方
工 业 公 司 任 法 律 事 务 部 职 员 。 1 9 9 7 年 1 0 月 至 1 9 9 9 年 1 月 在 新 加 坡 C o l i n N g & P a r t n e r s
任 中 国 法 律 顾 问 。 1 9 9 9 年 2 月 至 今 在 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 工 作 , 先 后 担 任 专 职 律 师 、 事
务 所 权 益 合 伙 人 、 事 务 所 管 理 合 伙 人 、 事 务 所 执 行 主 任 和 管 理 委 员 会 成 员 。 2 0 0 9 年 9 月 至
今 兼 任 北 京 市 华 远 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 , 2 0 1 6 年 4 月 至 今 兼 任 北 京 墨 迹 风 云 科 技 股 份 有
限 公 司 独 立 董 事 , 2 0 1 6 年 1 2 月 至 今 兼 任 新 世 纪 医 疗 控 股 有 限 公 司 ( 香 港 联 交 所 上 市 公 司 )
独 立 董 事 , 2 0 1 6 年 1 1 月 至 今 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 三 届 上 市 公 司 并 购 重 组 专 家 咨 询
委 员 会 委 员 。 现 任 公 司 独 立 董 事 。
王 莉 , 女 , 高 级 经 济 师 。 毕 业 于 中 国 人 民 解 放 军 外 国 语 学 院 , 历 任 中 国 人 民 解 放 军 昆 明
军 区 三 局 战 士 、 助 理 研 究 员 ; 国 务 院 科 技 干 部 局 二 处 干 部 ; 中 信 公 司 财 务 部 国 际 金 融 处 干 部 、
银 行 部 资 金 处 副 处 长 ; 中 信 银 行 ( 原 中 信 实 业 银 行 ) 资 本 市 场 部 总 经 理 、 行 长 助 理 、 副 行 长
等 职 。 现 任 中 国 证 券 市 场 研 究 设 计 中 心 ( 联 办 ) 常 务 干 事 兼 基 金 部 总 经 理 ; 联 办 控 股 有 限 公 司
董 事 总 经 理 等 。 现 任 公 司 独 立 董 事 。
何 玉 慧 , 女 , 加 拿 大 皇 后 大 学 荣 誉 商 学 士 , 2 6 年 会 计 从 业 经 历 。 曾 先 后 就 职 于 加 拿 大
N a t i o n a l T r u s t C o m p a n y 和 E r n s t & Y o u n g , 1 9 9 5 年 4 月 加 入 香 港 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 ,
2 0 1 5 年 9 月 退 休 前 系 香 港 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 金 融 业 内 部 审 计 、 风 险 管 理 和 合 规 服 务 主 管
合 伙 人 。 2 0 1 6 年 8 月 至 今 任 泰 康 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 , 同 时 兼 任 多 个 香 港 政 府
机 构 辖 下 委 员 会 的 委 员 和 香 港 会 计 师 公 会 纪 律 评 判 小 组 委 员 。 现 任 公 司 独 立 董 事 。
孙 谦 , 男 , 新 加 坡 籍 , 经 济 学 博 士 。 1 9 8 0 年 至 1 9 9 1 年 先 后 就 读 于 北 京 大 学 、 复 旦 大 学 、
W i l l i a m P a t e r s o n C o l l e g e 和 A r i z o n a S t a t e U n i v e r s i t y 并 获 得 学 士 、 工 商 管 理 硕 士 和
经 济 学 博 士 学 位 。 曾 任 新 加 坡 南 洋 理 工 大 学 商 学 院 副 教 授 、 厦 门 大 学 任 财 务 管 理 与 会 计 研 究
院 院 长 及 特 聘 教 授 、 上 海 证 券 交 易 所 高 级 访 问 金 融 专 家 。 现 任 复 旦 大 学 管 理 学 院 特 聘 教 授 和
财 务 金 融 系 主 任 。 兼 任 上 海 证 券 交 易 所 , 中 国 金 融 期 货 交 易 所 和 上 海 期 货 交 易 所 博 士 后 工 作
站 导 师 , 科 技 部 复 旦 科 技 园 中 小 型 科 技 企 业 创 新 型 融 资 平 台 项 目 负 责 人 。 现 任 公 司 独 立 董 事 。
丁 安 华 , 男 , 毕 业 于 华 南 理 工 大 学 工 商 管 理 学 院 , 获 硕 士 学 位 。 1 9 8 4 年 8 月 至 1 9 8 6 年
8 月 任 人 民 交 通 出 版 社 编 辑 ; 1 9 8 9 年 1 0 月 至 1 9 9 2 年 1 0 月 任 华 南 理 工 大 学 工 商 管 理 学 院 讲师 ; 1 9 9 2 年 1 0 月 至 1 9 9 4 年 1 2 月 任 招 商 局 集 团 研 究 部 主 任 研 究 员 ; 1 9 9 5 年 1 月 至 1 9 9 8
年 8 月 , 任 美 资 企 业 高 级 管 理 人 员 ; 1 9 9 8 年 8 月 至 2 0 0 1 年 2 月 , 任 职 于 加 拿 大 皇 家 银 行 ;
2 0 0 1 年 3 月 至 2 0 0 9 年 4 月 , 历 任 招 商 局 集 团 业 务 开 发 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 , 企 业 规 划
部 副 总 经 理 , 战 略 研 究 部 总 经 理 。 2 0 0 4 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 4 月 , 兼 任 招 商 轮 船 董 事 ; 2 0 0 7
年 6 月 至 2 0 1 0 年 6 月 , 兼 任 招 商 银 行 董 事 ; 2 0 0 7 年 8 月 至 2 0 1 1 年 4 月 兼 任 招 商 证 券 董 事 。
2 0 0 9 年 5 月 任 招 商 证 券 首 席 经 济 学 家 , 2 0 1 1 年 1 0 月 起 任 招 商 证 券 副 总 裁 。 现 任 公 司 监 事 会
主 席 。
周 松 , 男 , 武 汉 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 研 究 生 。 1 9 9 7 年 2 月 加 入 招 商 银 行 , 1 9 9 7 年 2
月 至 2 0 0 6 年 6 月 历 任 招 商 银 行 总 行 计 划 资 金 部 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 , 2 0 0 6 年 6 月
至 2 0 0 7 年 7 月 任 招 商 银 行 总 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 , 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 0 8 年 7 月 任 招 商 银
行 武 汉 分 行 副 行 长 。 2 0 0 8 年 7 月 至 2 0 1 0 年 6 月 任 招 商 银 行 总 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 ( 主 持
工 作 ) 。 2 0 1 0 年 6 月 至 2 0 1 2 年 9 月 任 招 商 银 行 总 行 计 划 财 务 部 总 经 理 。 2 0 1 2 年 9 月 至 2 0 1 4
年 6 月 任 招 商 银 行 总 行 业 务 总 监 兼 总 行 计 划 财 务 部 总 经 理 。 2 0 1 4 年 6 月 至 2 0 1 4 年 1 2 月 任
招 商 银 行 总 行 业 务 总 监 兼 总 行 资 产 负 债 管 理 部 总 经 理 。 2 0 1 4 年 1 2 月 起 任 招 商 银 行 总 行 同 业
金 融 总 部 总 裁 兼 总 行 资 产 管 理 部 总 经 理 。 2 0 1 6 年 1 月 起 任 招 商 银 行 总 行 投 行 与 金 融 市 场 总
部 总 裁 兼 总 行 资 产 管 理 部 总 经 理 。 现 任 公 司 监 事 。
罗 琳 , 女 , 厦 门 大 学 经 济 学 硕 士 。 1 9 9 6 年 加 入 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 , 先
后 担 任 项 目 经 理 、 高 级 经 理 、 业 务 董 事 ; 2 0 0 2 年 起 参 与 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 , 公 司
成 立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 、 产 品 运 营 官 ,
现 任 首 席 市 场 官 兼 市 场 推 广 部 总 监 、 公 司 监 事 。
鲁 丹 , 女 , 中 山 大 学 国 际 工 商 管 理 硕 士 ; 2 0 0 1 年 加 入 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 任 O r a c l e E R P
系 统 实 施 顾 问 ; 2 0 0 5 年 5 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 于 韬 睿 惠 悦 咨 询 有 限 公 司 任 咨 询 顾 问 ; 2 0 0 6 年
1 2 月 至 2 0 1 1 年 2 月 于 怡 安 翰 威 特 咨 询 有 限 公 司 任 咨 询 总 监 ; 2 0 1 1 年 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 任
倍 智 人 才 管 理 咨 询 有 限 公 司 首 席 运 营 官 ; 现 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 监 、 公 司
监 事 , 兼 任 招 商 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 。
李 扬 , 男 , 中 央 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 , 2 0 0 2 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 基 金
核 算 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 , 现 任 产 品 研 发 一 部 总 监 、 公 司 监 事 。
钟 文 岳 , 男 , 厦 门 大 学 货 币 银 行 学 硕 士 。 1 9 9 2 年 7 月 至 1 9 9 7 年 4 月 于 中 国 农 村 发 展 信
托 投 资 公 司 任 福 建 ( 集 团 ) 公 司 国 际 业 务 部 经 理 ; 1 9 9 7 年 4 月 至 2 0 0 0 年 1 月 于 申 银 万 国 证
券 股 份 有 限 公 司 任 九 江 营 业 部 总 经 理 ; 2 0 0 0 年 1 月 至 2 0 0 1 年 1 月 任 厦 门 海 发 投 资 股 份 有 限公 司 总 经 理 ; 2 0 0 1 年 1 月 至 2 0 0 4 年 1 月 任 深 圳 二 十 一 世 纪 风 险 投 资 公 司 副 总 经 理 ; 2 0 0 4
年 1 月 至 2 0 0 8 年 1 1 月 任 新 江 南 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 2 0 0 8 年 1 1 月 至 2 0 1 5 年 6 月 任 招
商 银 行 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 ; 2 0 1 5 年 6 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 常
务 副 总 经 理 兼 招 商 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 。
沙 骎 , 男 , 中 国 国 籍 , 中 欧 国 际 工 商 学 院 E M B A , 曾 任 职 于 南 京 熊 猫 电 子 集 团 , 任 设 计
师 ; 1 9 9 8 年 3 月 加 入 原 君 安 证 券 南 京 营 业 部 交 易 部 , 任 经 理 助 理 ; 1 9 9 9 年 1 1 月 加 入 中 国 平
安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 资 金 运 营 中 心 基 金 投 资 部 , 从 事 交 易 及 证 券 研 究 工 作 ; 2 0 0 0
年 1 1 月 加 入 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 投 资 部 , 任 交 易 主 管 ; 2 0 0 8 年 2 月 加 入 国 泰 基 金 管
理 有 限 公 司 量 化 投 资 事 业 部 , 任 投 资 总 监 、 部 门 总 经 理 ; 2 0 1 5 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公
司 , 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 招 商 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 。
欧 志 明 , 男 , 华 中 科 技 大 学 经 济 学 及 法 学 双 学 士 、 投 资 经 济 硕 士 ; 2 0 0 2 年 加 入 广 发 证
券 深 圳 业 务 总 部 任 机 构 客 户 经 理 ; 2 0 0 3 年 4 月 至 2 0 0 4 年 7 月 于 广 发 证 券 总 部 任 风 险 控 制 岗
从 事 风 险 管 理 工 作 ; 2 0 0 4 年 7 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 法 律 合 规 部 高 级 经 理 、
副 总 监 、 总 监 、 督 察 长 , 现 任 公 司 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 , 兼 任 招 商 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司
董 事 兼 招 商 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 。
杨 渺 , 男 , 硕 士 , 2 0 0 2 年 起 先 后 就 职 于 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 、 巨 田 基 金 管 理 有 限 公
司 , 历 任 金 融 工 程 研 究 员 、 行 业 研 究 员 、 助 理 基 金 经 理 。 2 0 0 5 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公
司 , 历 任 高 级 数 量 分 析 师 、 投 资 经 理 、 投 资 管 理 二 部 ( 原 专 户 资 产 投 资 部 ) 负 责 人 及 总 经 理 助
理 , 现 任 公 司 副 总 经 理 。
潘 西 里 , 男 , 硕 士 , 1 9 9 8 年 加 入 大 鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 法 律 部 , 负 责 法 务 工 作 ; 2 0 0 1
年 1 0 月 加 入 天 同 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 , 任 职 主 管 ; 2 0 0 3 年 2 月 加 入 中 国 证 券 监 督
管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 , 历 任 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 副 处 长 及 处 长 ; 2 0 1 5 年 加 入 招 商 基
金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 督 察 长 。
2 、 本 基 金 基 金 经 理 介 绍
白 海 峰 , 男 , 硕 士 。 曾 任 职 于 新 东 方 教 育 科 技 集 团 ; 2 0 1 0 年 6 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有
限 公 司 , 历 任 管 理 培 训 生 、 宏 观 经 济 研 究 高 级 经 理 、 首 席 经 济 学 家 助 理 、 国 际 业 务 部 负 责 人 ;
2 0 1 5 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 国 际 业 务 部 总 监 兼 招 商 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公
司 执 行 董 事 兼 总 经 理 、 招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 基 金 经 理 ( 管 理 时 间 为
2 0 1 6 年 1 1 月 8 日 至 今 ) 、 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( Q D I I ) 基 金 经 理 ( 管 理 时 间为 2 0 1 6 年 1 1 月 8 日 至 今 ) 及 招 商 中 国 信 用 机 会 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( Q D I I ) 基 金 经
理 ( 管 理 时 间 为 2 0 1 6 年 1 1 月 8 日 至 今 ) 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 包 括 : 章 宜 斌 先 生 , 管 理 时 间 为 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日 至 2 0 1 0 年 1 2
月 1 4 日 ; 张 国 天 先 生 , 管 理 时 间 为 2 0 1 0 年 6 月 3 日 至 2 0 1 1 年 1 1 月 1 8 日 ; 牛 若 磊 先 生 ,
管 理 时 间 为 2 0 1 0 年 6 月 3 日 至 2 0 1 5 年 7 月 3 日 ; 邓 栋 先 生 , 管 理 时 间 为 2 0 1 5 年 7 月 3 日
至 2 0 1 6 年 1 1 月 8 日 。
3 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 : 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 副 总 经 理 杨 渺 、
总 经 理 助 理 兼 量 化 投 资 部 负 责 人 吴 武 泽 、 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 投 资 部 负 责 人 裴 晓 辉 、 交 易
部 总 监 路 明 、 国 际 业 务 部 总 监 白 海 峰 。
4 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二、 基金 托管人
(一 )基 金托管 人概 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 : 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 : 郭 明
(二 )主 要人员 情况
截 至 2 0 1 6 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 1 0 人 , 平 均 年 龄 3 0 岁 , 9 5 %
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
(三 )基 金托管 业务 经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范
的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场
形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、
信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基
金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、
基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在
国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截
至 2 0 1 6 年 9 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 6 2 4 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 , 本 行 连 续 十
三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内
地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 5 1 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ;
是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好
评 。
三、 境外 托管人
1 、 基 本 情 况
名 称 : 渣 打 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 [ S t a n d a r d C h a r t e r e d B a n k ( H o n g K o n g ) L i m i t e d ]
法 定 代 表 人 : 陈 秀 梅 女 士 / M s . M a y T a n
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司
成 立 时 间 : 渣 打 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 于 2 0 0 4 年 7 月 1 日 完 成 在 香 港 本 地 注 册 的 手
续 。
办 公 地 址 : 香 港 九 龙 官 塘 道 3 8 8 号 渣 打 中 心 十 五 楼 1 5 / F . , S t a n d a r d C h a r t e r e d T o w e r ,
3 8 8 K w u n T o n g R o a d , K o w l o o n , H o n g K o n g
注 册 地 址 : 香 港 中 环 德 辅 道 中 四 至 四 A 渣 打 银 行 大 厦 三 十 二 楼 3 2 / F . , S t a n d a r d
C h a r t e r e d B a n k B u i l d i n g , 4 - 4 A D e s V o e u x R o a d , C e n t r a l , H o n g K o n g
已 发 行 及 缴 足 股 本 : H K D 2 0 , 2 5 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
存 续 期 间 : 持 续 经 营
渣 打 银 行 在 1 8 5 3 年 获 得 英 国 皇 家 特 许 状 注 册 成 立 , 至 今 已 有 超 过 1 5 0 年 的 历 史 。 渣 打
集 团 的 业 务 遍 及 全 球 增 长 最 快 的 市 场 , 拥 有 超 过 1 7 0 0 个 经 营 网 点 ( 包 括 子 公 司 、 关 联 公 司
和 合 资 公 司 ) , 涉 及 亚 太 地 区 、 南 亚 、 中 东 、 非 洲 、 英 国 和 美 国 等 7 0 多 个 国 家 。 渣 打 银 行
现 有 超 过 8 8 , 0 0 0 名 雇 员 , 来 自 1 1 5 个 国 家 , 遍 布 7 0 个 市 场 。
渣 打 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 的 证 券 资 产 托 管 规 模 截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 维 持 在 2 , 8 1 7
亿 美 元 以 上 。2 、 托 管 业 务 及 主 要 人 员 情 况 情 况
渣 打 银 行 证 券 托 管 业 务 是 渣 打 银 行 的 核 心 业 务 之 一 , 主 要 提 供 托 管 和 投 资 组 合 会 计 服
务 , 机 构 客 户 群 广 泛 分 布 在 北 美 , 欧 洲 及 亚 洲 。 渣 打 银 行 在 香 港 有 超 过 五 十 年 的 证 券 托 管 经
验 , 是 亚 洲 区 具 备 较 强 实 力 的 托 管 银 行 之 一 , 也 是 全 球 笫 一 家 拿 到 I S O 国 际 认 证 的 托 管 银 行 。
证 券 托 管 服 务 业 务 不 仅 是 渣 打 银 行 的 核 心 业 务 之 一 , 该 部 门 也 是 债 打 银 行 主 要 的 利 润 来 源 部
门 。 渣 打 银 行 集 团 董 事 会 对 证 券 托 管 业 务 提 供 了 巨 大 支 持 , 为 证 券 托 管 业 务 发 展 提 供 相 应 的
财 务 支 持 。
渣 打 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 作 为 渣 打 银 行 的 地 区 托 管 运 作 中 心 , 支 持 该 行 在 美 洲 、 欧 洲 、
澳 洲 、 非 洲 、 中 东 和 亚 洲 的 托 管 业 务 。 渣 打 银 行 也 在 亚 洲 , 非 洲 和 中 东 4 0 个 国 家 和 地 区 通
过 本 地 分 行 提 供 托 管 服 务 。
四、 境外 投资顾 问
本 基 金 自 成 立 起 至 2 0 1 1 年 1 1 月 3 0 日 , 聘 请 I N G 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 澳 洲 ) 为 境 外 投
资 顾 问 。 根 据 本 基 金 管 理 人 管 理 本 基 金 的 实 际 情 况 , 经 与 I N G 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 澳 洲 ) 协
商 一 致 , 双 方 决 定 自 2 0 1 1 年 1 1 月 3 0 日 起 解 除 投 资 顾 问 协 议 , 自 该 日 起 I N G 投 资 管 理 有 限
公 司 ( 澳 洲 ) 不 再 担 任 本 基 金 的 投 资 顾 问 。 具 体 情 况 请 参 见 本 公 司 2 0 1 1 年 1 2 月 1 日 发 布 的
《 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 解 除 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( Q D I I ) 投 资 顾 问 协 议
的 公 告 》 。
五、 相关 服务机 构
(一 )基 金 份额销售 机构
1 . 直 销 机 构 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
招 商 基 金 客 户 服 务 中 心 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 ( 免 长 途 话 费 )
招 商 基 金 官 网 交 易 平 台
交 易 网 站 : w w w . c m f c h i n a . c o m
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 ( 免 长 途 话 费 )
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 6 4 3 7
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 9 0 5 9
联 系 人 : 陈 梓
招 商 基 金 战 略 客 户 部
地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 B 座 2 层 西 侧 2 0 7 - 2 1 9 单 元电 话 : ( 0 1 0 ) 5 6 9 3 7 5 6 6
联 系 人 : 莫 然
地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8 号 上 海 招 商 银 行 大 厦 南 塔 1 5 楼
电 话 : ( 0 2 1 ) 3 8 5 7 7 3 7 8
联 系 人 : 秦 向 东
招 商 基 金 机 构 理 财 部
地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 3 楼
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 0 4 5 2
联 系 人 : 刘 刚
地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 B 座 2 层 西 侧 2 0 7 - 2 1 9 单 元
电 话 : ( 0 1 0 ) 5 6 9 3 7 4 0 4
联 系 人 : 贾 晓 航
地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 0 8 8 号 上 海 招 商 银 行 大 厦 南 塔 1 5 楼
电 话 : ( 0 2 1 ) 3 8 5 7 7 3 7 9
联 系 人 : 伊 泽 源
招 商 基 金 直 销 交 易 服 务 联 系 方 式
地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 路 科 兴 科 学 园 A 3 单 元 3 楼 招 商 基 金 客 服 中 心 直 销 柜 台
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 6 3 5 9 8 3 1 9 6 3 5 8
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 6 3 6 0
备 用 传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 9 2 6 6
联 系 人 : 冯 敏
2 . 代 销 机 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 易 会 满
电 话 : 9 5 5 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联 系 人 : 杨 菲
3 . 代 销 机 构 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 建 红电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 5 0 5 0
联 系 人 : 邓 炯 鹏
4 . 代 销 机 构 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰
电 话 : 9 5 5 9 9
传 真 : ( 0 1 0 ) 8 5 1 0 9 2 1 9
联 系 人 : 张 伟
5 . 代 销 机 构 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立
电 话 : 9 5 5 6 6
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 6 5 9 4 8 5 3
联 系 人 : 张 建 伟
6 . 代 销 机 构 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 中 国 光 大 中 心
法 定 代 表 人 : 唐 双 宁
电 话 : 9 5 5 9 5
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 3 6 3 6 1 5 7
联 系 人 : 朱 红
7 . 代 销 机 构 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
电 话 : ( 0 2 1 ) 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 6 3 6 0 4 1 9 9
联 系 人 : 高 天
8 . 代 销 机 构 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 洪 崎电 话 : 9 5 5 6 8
传 真 : ( 0 1 0 ) 5 8 0 9 2 6 1 1
联 系 人 : 穆 婷
9 . 代 销 机 构 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
电 话 : ( 0 2 1 ) 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 : ( 0 2 1 ) 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 : 张 宏 革
1 0 . 代 销 机 构 : 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 : 李 镇 西
电 话 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
联 系 人 : 张 建 鑫
1 1 . 代 销 机 构 : 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
电 话 : 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 3 8
传 真 : 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 : 任 巧 超
1 2 . 代 销 机 构 : 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
法 定 代 表 人 : 陈 占 维
电 话 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 6 9 5
传 真 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 5 9 4
联 系 人 : 朱 珠
1 3 . 代 销 机 构 : 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 人 : 何 沛 良电 话 : 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2
联 系 人 : 林 培 珊
1 4 . 代 销 机 构 : 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 常 州 市 天 宁 区 延 宁 中 路 6 6 8 号
法 定 代 表 人 : 陆 向 阳
电 话 : 0 5 1 9 - 8 0 5 8 5 9 3 9
传 真 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 0 6 6
联 系 人 : 包 静
1 5 . 代 销 机 构 : 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 2 1 8 号
法 定 代 表 人 : 李 伏 安
电 话 : 9 5 5 4 1
传 真 : 0 2 2 5 8 3 1 6 5 6 9
联 系 人 : 陈 玮
1 6 . 代 销 机 构 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 9 6 0 2 2 3
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 9 6 0 1 4 1
联 系 人 : 林 生 迎
1 7 . 代 销 机 构 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
法 定 代 表 人 : 王 开 国
电 话 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系 人 : 金 芸 、 李 笑 鸣
1 8 . 代 销 机 构 : 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 ( 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 )
法 定 代 表 人 : 孙 树 明
电 话 : ( 0 2 0 ) 8 7 5 5 5 8 8 8传 真 : ( 0 2 0 ) 8 7 5 5 5 4 1 7
联 系 人 : 黄 岚
1 9 . 代 销 机 构 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 : 李 梅
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
联 系 人 : 曹 晔
2 0 . 代 销 机 构 : 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 2 2 6 2 1 8 6 6
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 4 0 0 8 6 2
联 系 人 : 吴 琼
2 1 . 代 销 机 构 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 : 余 江
2 2 . 代 销 机 构 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 : 何 如
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 : 齐 晓 燕
2 3 . 代 销 机 构 : 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 8 3传 真 : 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 9 6
联 系 人 : 王 虹
2 4 . 代 销 机 构 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
法 定 代 表 人 : 周 易
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2
联 系 人 : 庞 晓 芸
2 5 . 代 销 机 构 : 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货
大 厦 3 8 、 3 9 层
法 定 代 表 人 : 李 红 光
电 话 : 0 4 1 1 - 3 9 9 9 1 8 0 7
传 真 : 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 4
联 系 人 : 谢 立 军
2 6 . 代 销 机 构 : 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
法 定 代 表 人 : 陈 林
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 7 7 2 2 2
传 真 : 0 2 1 - 2 0 5 1 5 5 9 3
联 系 人 : 刘 闻 川
2 7 . 代 销 机 构 : 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 : 雷 杰
联 系 人 : 徐 锦 福
电 话 : 0 1 0 - 5 7 3 9 8 0 6 2
传 真 : 0 1 0 - 5 7 3 0 8 0 5 8
2 8 . 代 销 机 构 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 常 青电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 5 1 8 2 2 6 1
联 系 人 : 权 唐
2 9 . 代 销 机 构 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 有 安
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 2 9 2 、 0 1 0 - 8 3 5 7 4 5 0 7
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
联 系 人 : 邓 颜 、 辛 国 政
3 0 . 代 销 机 构 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座
法 定 代 表 人 : 王 东 明
电 话 : 0 1 0 - 6 0 8 3 8 6 9 6
传 真 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系 人 : 顾 凌
3 1 . 代 销 机 构 : 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
法 定 代 表 人 : 祝 献 忠
电 话 : 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 : 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 5 3
联 系 人 : 李 慧 灵
3 2 . 代 销 机 构 : 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 齐 鲁 证 券 )
注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路
法 定 代 表 人 : 李 玮
电 话 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系 人 : 吴 阳
3 3 . 代 销 机 构 : 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 1 8 号
法 定 代 表 人 : 凤 良 志联 系 人 : 蔡 咏
电 话 : 0 5 5 1 - 6 2 2 4 6 2 7 3
传 真 : 0 5 5 1 — 6 2 2 0 7 7 7 3
3 4 . 代 销 机 构 : 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 1 0 1 号
法 定 代 表 人 : 贾 绍 君
电 话 : 0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 6
传 真 : 0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 7
联 系 人 : 汪 尚 斌
3 5 . 代 销 机 构 : 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
电 话 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 5 9
传 真 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
联 系 人 : 郭 熠
3 6 . 代 销 机 构 : 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 : 徐 勇 力
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
联 系 人 : 汤 漫 川
3 7 . 代 销 机 构 : 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 : 李 工
电 话 : 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 6 6
传 真 : 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 0 0
联 系 人 : 甘 霖
3 8 . 代 销 机 构 : 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 赵 俊电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 : 王 一 彦
3 9 . 代 销 机 构 : 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 2 0 8 、 0 9 3 1 - 8 7 8 4 6 5 6
传 真 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
联 系 人 : 范 坤 、 杨 力
4 0 . 代 销 机 构 : 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 : 庞 介 民
联 系 人 : 魏 巍
电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 7 4 4 3 7
传 真 : 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
4 1 . 代 销 机 构 : 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
电 话 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系 人 : 王 兆 权
4 2 . 代 销 机 构 : 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 人 : 岳 献 春
电 话 : 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2
传 真 : 0 1 0 - 8 5 1 2 7 9 1 7
联 系 人 : 赵 明
4 3 . 代 销 机 构 : 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 : 黄 扬 录电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 0 5 1 1
联 系 人 : 罗 艺 琳
4 4 . 代 销 机 构 : 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 : 邱 三 发
电 话 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
联 系 人 : 林 洁 茹
4 5 . 代 销 机 构 : 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 海 口 市 南 沙 路 4 9 号 通 信 广 场 二 楼
法 定 代 表 人 : 朱 治 理
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 8 3 0 3 3 3
传 真 : 0 7 5 5 - 2 5 1 6 1 6 3 0
联 系 人 : 黎 元 春
4 6 . 代 销 机 构 : 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 : 吴 永 敏
电 话 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 : 方 晓 丹
4 7 . 代 销 机 构 : 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 经 贸 中 心 4 8 楼
法 定 代 表 人 : 赵 立 功
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 2 1 9 1 9 4
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
联 系 人 : 王 鹏 宇
4 8 . 代 销 机 构 : 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层
及 第 0 4 层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元法 定 代 表 人 : 龙 增 来
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
联 系 人 : 刘 毅
4 9 . 代 销 机 构 : 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
电 话 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
联 系 人 : 刘 婧 漪 、 贾 鹏
5 0 . 代 销 机 构 : 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 : 常 喆
电 话 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3
传 真 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1
联 系 人 : 黄 静
5 1 . 代 销 机 构 : 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号
法 定 代 表 人 : 吴 承 根
电 话 : 0 2 1 - 6 4 7 1 8 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 9 5
联 系 人 : 李 凌 芳
5 2 . 代 销 机 构 : 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 : 余 维 佳
电 话 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
联 系 人 : 张 煜
5 3 . 代 销 机 构 : 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层法 定 代 表 人 : 吴 骏
联 系 人 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 1 5 9
联 系 人 传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 0 3 4
联 系 人 : 吴 尔 晖
5 4 . 代 销 机 构 : 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 : 杨 树 财
联 系 电 话 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 : 安 岩 岩
5 5 . 代 销 机 构 : 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
法 定 代 表 人 : 俞 洋
联 系 人 : 陈 敏
电 话 : 0 2 1 - 5 4 9 6 7 5 5 2
传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 3 3 0 5 1
5 6 . 代 销 机 构 : 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 : 刘 汝 军
电 话 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 6
传 真 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
联 系 人 : 田 芳 芳
5 7 . 代 销 机 构 : 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
法 定 代 表 人 : 赵 大 建
电 话 : 5 9 3 5 5 9 4 1
传 真 : 5 6 4 3 7 0 3 0
联 系 人 : 李 微
5 8 . 代 销 机 构 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层法 定 代 表 人 : 金 立 群
联 系 人 : 蔡 宇 洲
电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
5 9 . 代 销 机 构 : 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
联 系 人 : 李 若 晨
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 6 2
传 真 : 0 7 5 5 - 2 5 8 3 8 7 0 1
6 0 . 代 销 机 构 : 九 州 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 5 3 号 汇 通 大 厦 六 楼
法 定 代 表 人 : 林 小 明
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 3 3 1 1 8 8
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 3 2 9 8 1 5
联 系 人 : 聂 晗
6 1 . 代 销 机 构 : 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 : 张 建 军
电 话 : 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
传 真 : 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
联 系 人 : 王 鑫
6 2 . 代 销 机 构 : 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
法 定 代 表 人 : 李 长 伟
电 话 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 6 1 3
传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 6 3
联 系 人 : 谢 兰
6 3 . 代 销 机 构 : 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层法 定 代 表 人 : 董 祥
联 系 电 话 : 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传 真 : 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
联 系 人 : 薛 津
6 4 . 代 销 机 构 : 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 ( 原 中 信 万 通 证 券 )
注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林
电 话 : ( 0 5 3 2 ) 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 : ( 0 5 3 2 ) 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系 人 : 吴 忠 超
6 5 . 代 销 机 构 : 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
法 定 代 表 人 : 徐 刚
电 话 : 0 7 5 2 - 2 1 1 9 7 0 0
联 系 人 : 彭 莲
6 6 . 代 销 机 构 : 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层
1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 : 张 皓
联 系 人 : 韩 钰
电 话 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 5 4
传 真 : 0 1 0 - 5 7 7 6 2 9 9 9
6 7 . 代 销 机 构 : 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 下 城 区 武 林 时 代 商 务 中 心 1 6 0 4 室
法 定 代 表 人 : 陈 刚
联 系 人 : 胡 璇
电 话 : 0 5 7 1 - 8 5 2 6 7 5 0 0
6 8 . 代 销 机 构 : 东 海 期 货 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 陈 太 康联 系 人 : 李 天 雨
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 5 7 1 0 2 / 1 3 6 8 1 9 5 7 6 4 6
6 9 . 代 销 机 构 : 银 河 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 1 6 号 1 栋 1 3 层 1 3 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 姚 广
联 系 人 : 董 建 业
电 话 : 8 6 - 0 2 1 - 5 1 6 3 5 1 9 1
传 真 : 8 6 - 0 2 1 - 5 1 6 3 5 1 5 1
7 0 . 代 销 机 构 : 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
传 真 : 0 2 1 - 5 8 7 8 7 6 9 8
联 系 人 : 敖 玲
7 1 . 代 销 机 构 : 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
法 定 代 表 人 : 薛 峰
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 8 0 7 9 8
联 系 人 : 童 彩 平
7 2 . 代 销 机 构 : 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
电 话 : ( 0 5 7 1 ) 2 8 8 2 9 7 9 0
传 真 : ( 0 5 7 1 ) 2 6 6 9 8 5 3 3
联 系 人 : 韩 松 志
7 3 . 代 销 机 构 : 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
电 话 : ( 0 1 0 ) 6 2 0 2 0 0 8 8传 真 : ( 0 1 0 ) 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 8 0 2
联 系 人 : 周 文 婕
7 4 . 代 销 机 构 : 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7 6 5 0 号 2 0 5 室
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
传 真 : ( 0 2 1 ) 3 8 5 0 9 7 7 7
联 系 人 : 李 娟
7 5 . 代 销 机 构 : 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
电 话 : ( 0 2 1 ) 5 8 8 7 0 0 1 1
传 真 : ( 0 2 1 ) 6 8 5 9 6 9 1 6
联 系 人 : 张 茹
7 6 . 代 销 机 构 : 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 1 幢 1 1 层
法 定 代 表 人 : 路 瑶
电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
传 真 : 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 6
联 系 人 : 朱 剑 林
7 7 . 代 销 机 构 : 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
法 定 代 表 人 : 其 实
电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
联 系 人 : 潘 世 友
7 8 . 代 销 机 构 : 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
电 话 : 4 0 0 - 9 2 0 0 - 0 2 2传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 9 0 5 5
联 系 人 : 吴 阿 婷
7 9 . 代 销 机 构 : 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
传 真 : 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
联 系 人 : 刘 宁
8 0 . 代 销 机 构 : 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
法 定 代 表 人 : 郭 坚
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
联 系 人 : 宁 博 宇
8 1 . 代 销 机 构 : 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 1 0 号 2 栋 2 3 6 室
法 定 代 表 人 : 张 鑫
电 话 : 0 1 0 - 5 3 5 7 0 5 7 2
传 真 : 0 1 0 - 5 9 2 0 0 8 0 0
联 系 人 : 刘 美 薇
8 2 . 代 销 机 构 : 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
法 定 代 表 人 : 燕 斌
电 话 : 4 0 0 - 0 4 6 - 6 7 8 8
传 真 : 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
联 系 人 : 凌 秋 艳
8 3 . 代 销 机 构 : 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 0 3
法 定 代 表 人 : 董 浩
电 话 : 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6传 真 : 0 1 0 - 5 6 5 8 0 6 6 0
联 系 人 : 于 婷 婷
8 4 . 代 销 机 构 : 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 定 代 表 人 : 杨 懿
电 话 : 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
传 真 : 0 1 0 - 8 3 3 6 3 0 7 2
联 系 人 : 文 雯
8 5 . 代 销 机 构 : 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
法 定 代 表 人 : 刘 鹏 宇
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 1 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
联 系 人 : 陈 勇 军
8 6 . 代 销 机 构 : 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 4 6 层 4 6 0 9 - 1 0
单 元
法 定 代 表 人 : 赵 学 军
电 话 : 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
联 系 人 : 余 永 健
网 址 : w w w . h a r v e s t w m . c n
8 7 . 代 销 机 构 : 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
法 定 代 表 人 : 肖 雯
电 话 : 0 2 0 - 8 0 6 2 9 0 6 6
联 系 人 : 刘 文 红
网 址 : w w w . y i n g m i . c n
8 8 . 代 销 机 构 : 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 : 冯 修 敏电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 3 - 9 9 9
联 系 人 : 陈 云 卉
网 址 : h t t p s : / / t t y . c h i n a p n r . c o m /
8 9 . 代 销 机 构 : 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 9 8 9 号 中 达 广 场 2 楼
法 定 代 表 人 : 李 兴 春
电 话 : 4 0 0 - 9 2 1 - 7 7 5 5
联 系 人 : 王 淼 晶
网 址 : w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
9 0 . 代 销 机 构 : 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
法 定 代 表 人 : 赵 荣 春
电 话 : 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
联 系 人 : 盛 海 娟
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9 1 . 代 销 机 构 : 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号 9 0 6
法 定 代 表 人 : 张 琪
电 话 : 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
联 系 人 : 付 文 红
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9 2 . 代 销 机 构 : 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 : 钱 燕 飞
电 话 : 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 7 2 2 6
联 系 人 : 王 锋
网 址 : h t t p : / / f u n d . s u n i n g . c o m
9 3 . 代 销 机 构 : 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
法 定 代 表 人 : T A N Y I K K U A N电 话 : 4 0 0 - 6 8 4 - 0 5 0 0
联 系 人 : 陈 广 浩
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9 4 . 代 销 机 构 : 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
法 定 代 表 人 : 钟 斐 斐
电 话 : 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8
联 系 人 : 戚 晓 强
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9 5 . 代 销 机 构 : 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
法 定 代 表 人 : 王 延 富
电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
联 系 人 : 徐 亚 丹
网 址 : h t t p : / / w w w . 5 2 0 f u n d . c o m . c n /
9 6 . 代 销 机 构 : 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 : 郭 林
电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 5 9 9 9
联 系 人 : 陈 媛
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9 7 . 代 销 机 构 : 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 : 王 伟 刚
电 话 : 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
联 系 人 : 丁 向 坤
网 址 : h t t p : / / w w w . f u n d z o n e . c n
9 8 . 代 销 机 构 : 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 2 0 2 - 1 2 4
室法 定 代 表 人 : 丁 东 华
电 话 : 4 0 0 - 1 1 1 - 0 8 8 9
联 系 人 : 郭 宝 亮
网 址 : w w w . g o m e f u n d . c o m
9 9 . 代 销 机 构 : 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 6 9 9 - 1 号
法 定 代 表 人 : 宋 时 琳
电 话 : 4 0 0 - 7 9 9 - 9 9 9 9
联 系 人 : 贺 杰
网 址 : h t t p : / / j r . t u n i u . c o m
1 0 0 . 代 销 机 构 : 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
法 定 代 表 人 : 蒋 煜
电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 8 8 6 6
联 系 人 : 尚 瑾
网 址 : w w w . g s c a i f u . c o m
1 0 1 . 代 销 机 构 : 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1 8 0 0 号 2 号 楼 6 1 5 3 室 ( 上 海 泰 和 经 济
发 展 区 )
法 定 代 表 人 : 王 翔
电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 5 3 6 9
联 系 人 : 吴 鸿 飞
网 址 : w w w . j i y u f u n d . c o m . c n
1 0 2 . 代 销 机 构 : 中 民 财 富 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 7 层 0 5 单 元
法 定 代 表 人 : 弭 洪 军
电 话 : 4 0 0 - 8 7 6 - 5 7 1 6
联 系 人 : 茅 旦 青
网 址 : w w w . c m i w m . c o m
1 0 3 . 代 销 机 构 : 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 : 梁 蓉
电 话 : 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8
联 系 人 : 魏 素 清
网 址 : w w w . 5 i r i c h . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 规 定 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 , 并 及
时 公 告 。
(二 )注 册登记 机构
名 称 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 : 李 浩
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 6 4 4 5
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 6 4 3 6
联 系 人 : 宋 宇 彬
(三 )律 师事务 所和 经办律 师
名 称 : 北 京 市 高 朋 律 师 事 务 所
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 2 号 南 银 大 厦 2 8 层
法 定 代 表 人 : 王 磊
电 话 : ( 0 1 0 ) 5 9 2 4 1 1 8 8
传 真 : ( 0 1 0 ) 5 9 2 4 1 1 9 9
经 办 律 师 : 王 明 涛 、 李 勃
联 系 人 : 王 明 涛
(四 )会 计师事 务所 和经办 注册会 计师
名 称 : 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 2 2 2 号 外 滩 中 心 3 0 楼法 定 代 表 人 : 曾 顺 福
电 话 : ( 0 2 1 ) 6 1 4 1 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 6 3 3 5 0 1 7 7
经 办 注 册 会 计 师 : 陶 坚 、 吴 凌 志
联 系 人 : 陶 坚
六、 基金 的名称 : 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金
七、 基金 类型: 股 票 型 证 券 投 资 基 金
八、 基金 的投资 目标
在 全 球 范 围 内 精 选 优 质 的 资 源 类 公 司 进 行 投 资 , 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 和 组 合 管 理 ,
追 求 有 效 风 险 控 制 下 的 长 期 资 本 增 值 。
九、 投资 范围
本 基 金 主 要 投 资 于 全 球 证 券 市 场 中 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 普 通 股 、 优 先 股 、
存 托 凭 证 等 权 益 类 证 券 ; 银 行 存 款 、 可 转 让 存 单 、 回 购 协 议 、 短 期 政 府 债 券 等 货 币 市 场 工 具 ;
政 府 债 券 、 公 司 债 券 、 可 转 换 债 券 等 固 定 收 益 类 证 券 ; 以 及 基 金 、 金 融 衍 生 品 和 中 国 证 监 会
许 可 的 其 他 金 融 工 具 。
本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 投 资 于 股 票 等 权 益 类 证 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 6 0 % 。
在 正 常 的 市 场 状 况 下 , 本 基 金 将 会 投 资 于 多 元 化 的 全 球 股 权 资 产 组 合 , 投 资 于 成 熟 市 场
和 新 兴 市 场 国 家 发 行 的 资 源 类 股 票 。 本 基 金 至 少 将 股 票 等 权 益 类 证 券 资 产 的 8 0 % 投 资 于 全
球 资 源 类 相 关 产 业 的 上 市 公 司 , 主 要 包 括 ( 1 ) 能 源 , 如 石 油 和 天 然 气 的 开 采 、 加 工 、 销 售
及 运 输 等 ; 能 源 设 备 及 服 务 ; ( 2 ) 材 料 , 如 金 属 非 金 属 及 采 矿 、 化 工 、 建 材 、 林 产 品 及 造 纸 、
容 器 及 包 装 等 ; ( 3 ) 新 能 源 及 替 代 能 源 , 如 风 能 、 太 阳 能 、 其 他 环 保 能 源 及 可 再 生 能 源 ; ( 4 )
公 用 事 业 , 如 电 力 、 燃 气 、 水 务 等 ; ( 5 ) 农 产 品 等 行 业 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
在 保 证 流 动 性 的 前 提 下 , 本 基 金 现 金 头 寸 可 存 放 于 境 内 , 满 足 基 金 赎 回 、 支 付 管 理 费 、托 管 费 、 手 续 费 等 需 要 , 并 可 以 投 资 货 币 市 场 工 具 。
十、 基金 的投资 策略
本 基 金 通 过 “ 自 下 而 上 ” 和 “ 自 上 而 下 ” 的 分 析 方 法 以 及 数 量 测 算 的 综 合 运 用 , 筛 选 出
那 些 股 东 价 值 或 股 东 价 值 增 长 潜 力 被 错 误 判 断 , 且 这 种 误 判 反 映 于 股 价 的 股 票 。 根 据 境 外 投
资 顾 问 丰 富 的 全 球 投 资 经 验 , 使 用 本 策 略 构 建 由 优 质 资 源 类 股 票 组 成 的 分 散 化 的 投 资 组 合 ,
可 以 在 全 球 资 源 类 投 资 环 境 中 产 生 较 高 的 风 险 调 整 后 收 益 , 为 投 资 人 创 造 较 高 的 当 期 收 益 和
长 期 资 本 增 值 。
( 一 ) 资 产 配 置 策 略
本 基 金 至 少 将 股 票 等 权 益 类 证 券 资 产 的 8 0 % 投 资 于 全 球 资 源 类 上 市 公 司 的 股 票 , 主 要
包 括 ( 1 ) 能 源 , 如 石 油 和 天 然 气 的 开 采 、 加 工 、 销 售 及 运 输 等 ; 能 源 设 备 及 服 务 ; ( 2 ) 材
料 , 如 金 属 非 金 属 及 采 矿 、 化 工 、 建 材 、 林 产 品 及 造 纸 、 容 器 及 包 装 等 ; ( 3 ) 新 能 源 及 替 代
能 源 , 如 风 能 、 太 阳 能 、 其 他 环 保 能 源 及 可 再 生 能 源 ; ( 4 ) 公 用 事 业 , 如 电 力 、 燃 气 、 水 务
等 ; ( 5 ) 农 产 品 等 行 业 。
本 基 金 投 资 团 队 在 研 究 全 球 资 本 市 场 和 资 源 市 场 状 况 的 前 提 下 , 确 定 资 产 配 置 比 例 , 如
国 家 或 地 区 配 置 、 行 业 配 置 等 。 I N G 战 术 资 源 配 置 委 员 会 将 在 决 策 过 程 中 提 供 建 议 。 资 产 配
置 策 略 主 要 包 含 宏 观 经 济 趋 势 分 析 、 资 本 市 场 状 况 分 析 、 主 要 驱 动 因 素 分 析 和 行 业 配 置 目 标
四 个 环 节 。
( 二 ) 股 票 投 资 策 略
股 票 投 资 策 略 使 用 “ 自 下 而 上 ” 分 析 法 选 择 个 股 , 以 发 现 最 具 投 资 吸 引 力 的 个 股 , 创 造
超 额 收 益 。 主 要 包 括 :
( 1 ) 股 票 初 选
本 基 金 利 用 I N G 多 因 子 筛 选 模 型 选 取 成 长 因 子 、 价 值 因 子 、 市 场 因 子 等 定 量 指 标 , 对
备 选 股 票 按 流 动 性 、 成 长 性 、 投 资 价 值 等 进 行 评 分 排 序 。 当 某 只 股 票 的 投 资 吸 引 力 增 加 或 降
低 时 , 模 型 将 实 时 提 示 , 并 给 出 导 致 变 化 的 具 体 原 因 。
成 长 因 子 价 值 因 子 市 场 因 子 其 他 因 素
? 净 利 润 增 长 率 ? 市 盈 率 ? 流 动 性 ? 净 资 产 收 益 率
? 调 整 后 的 净 利 润 增 长 率 ? 股 利 收 益 率 ? 价 格 趋 势( 2 ) 研 究 分 析
本 基 金 在 股 票 选 择 上 采 取 “ 自 下 而 上 ” 的 流 程 和 分 析 方 法 。
a . 基 本 面 分 析
对 于 初 选 股 票 , 行 业 研 究 员 通 过 公 司 经 营 状 况 分 析 和 公 司 财 务 指 标 分 析 来 评 估 公 司 未 来
发 展 潜 力 , 同 时 借 鉴 I N G 分 布 在 全 球 不 同 市 场 的 行 业 研 究 员 和 投 资 经 理 提 供 的 公 司 分 析 和 投
资 建 议 进 行 分 析 和 决 策 :
? 对 公 司 经 营 状 况 进 行 定 性 分 析 。 主 要 是 了 解 上 市 公 司 经 营 管 理 状 况 , 从 行 业 与 经
济 相 关 度 、 公 司 商 品 或 服 务 的 市 场 地 位 、 资 源 储 量 、 产 量 增 长 、 产 品 供 需 状 况 、
生 产 成 本 和 管 理 层 经 营 能 力 等 多 方 面 进 行 综 合 分 析 和 对 比 , 对 公 司 层 面 各 种 因 素
做 出 整 体 判 断 , 筛 选 投 资 机 会 。
? 对 公 司 财 务 状 况 、 盈 利 能 力 等 进 行 定 量 分 析 。 通 过 对 公 司 财 务 指 标 的 分 析 了 解 上
市 公 司 资 产 负 债 表 、 现 金 流 、 盈 利 增 长 情 况 等 行 为 , 结 合 行 业 特 性 和 同 业 平 均 水
平 , 对 上 市 公 司 资 产 状 况 、 盈 利 能 力 、 偿 债 能 力 、 流 动 性 、 增 长 速 度 等 指 标 进 行
分 析 和 同 业 比 较 , 从 微 观 上 把 握 公 司 经 营 状 况 。 主 要 分 析 指 标 包 括 E P S 增 长 率 、
主 营 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 资 本 回 报 率 、 每 股 自 由 现 金 流 、 N P V 、 E V / E B I T 、
E V / E B I T D A 、 E V / S a l e s 等 。
对 公 司 基 本 面 分 析 所 得 出 的 数 据 将 被 输 入 S R S 股 票 评 级 工 作 表 , 供 基 金 经 理 参 考 。
b 定 价 分 析
在 基 本 面 分 析 的 基 础 上 利 用 各 种 定 价 方 法 确 定 公 司 合 理 股 价 。 一 般 而 言 , 研 究 员 利 用
P / C F 、 P / E 、 P / B 、 P / 资 源 储 量 、 自 由 现 金 流 折 现 模 型 、 股 利 折 现 模 型 等 指 标 对 上 市 公 司 进 行
估 值 。 研 究 员 在 综 合 考 虑 个 股 和 行 业 驱 动 因 素 后 , 确 认 一 个 可 供 参 照 的 估 值 标 准 , 然 后 使 用
合 适 的 估 值 方 法 计 算 出 股 票 的 合 理 价 格 , 综 合 比 较 股 票 价 格 和 合 理 价 值 之 间 的 差 异 来 确 定 股
票 是 高 估 还 是 低 估 。 定 价 分 析 有 利 于 发 掘 “ 估 值 洼 地 ” 或 剔 除 股 价 已 提 前 反 映 公 司 未 来 增 长
的 股 票 。
c . 研 究 员 建 议
研 究 员 根 据 对 公 司 基 本 面 的 定 性 研 究 和 定 量 分 析 , 根 据 上 市 公 司 及 相 关 机 构 的 拜 访 结
果 , 做 出 对 公 司 经 营 状 况 和 盈 利 能 力 的 评 价 意 见 , 研 究 员 建 议 反 映 研 究 员 基 于 个 股 的 投 资 建
议 , 列 明 股 票 的 正 面 和 负 面 因 素 、 投 资 风 险 因 素 、 退 出 标 准 和 最 近 重 大 变 动 情 况 。
( 3 ) 组 合 构 建
本 基 金 使 用 I N G 开 发 的 一 系 列 投 资 工 具 来 构 建 组 合 并 及 时 修 正 投 资 策 略 。 基 金 经 理 将结 合 市 场 情 况 、 行 业 和 其 他 宏 观 因 素 , 综 合 考 量 组 合 的 矩 阵 输 出 结 果 , 构 建 投 资 组 合 。
( 4 ) 组 合 回 顾 和 调 整
本 基 金 运 用 I N G 的 成 熟 模 型 对 组 合 进 行 持 续 的 风 险 控 制 和 组 合 调 整 , 风 险 度 量 除 了 常
用 的 夏 普 比 例 、 信 息 比 例 等 指 标 外 , 本 公 司 主 要 运 用 跟 踪 误 差 指 标 进 行 风 险 评 估 和 控 制 。 风
险 分 析 主 要 专 注 于 分 析 市 场 的 流 动 性 、 组 合 的 集 中 度 、 跟 踪 误 差 情 况 、 货 币 的 风 险 暴 露 、 风
格 的 一 致 性 、 授 权 的 执 行 情 况 等 等 。
( 三 ) 货 币 管 理 策 略
本 基 金 将 采 取 主 动 管 理 的 方 式 进 行 货 币 管 理 , 其 目 的 是 为 了 在 组 合 中 保 留 合 理 的 外 币
币 种 , 在 一 定 程 度 上 避 免 因 为 汇 率 变 化 而 产 生 的 损 失 。
(1 ) 货 币 管 理 决 策 分 析
本 基 金 认 为 货 币 管 理 主 要 决 定 于 全 球 宏 观 经 济 因 素 、 估 值 因 素 和 心 理 因 素 , 因 此 分 别
采 用 宏 观 经 济 分 析 方 法 、 数 量 模 型 以 及 定 性 分 析 方 法 来 确 定 货 币 管 理 策 略 。
a . 宏 观 经 济 分 析 方 法 。 首 先 利 用 经 济 基 本 面 分 析 , 判 断 利 率 , 经 济 增 长 , 政 治 稳 定 性 、
财 政 前 景 和 其 他 一 些 宏 观 经 济 因 素 对 货 币 长 期 价 值 的 影 响 ; 在 此 基 础 上 利 用 技 术 分 析 作 为 时
间 选 择 辅 助 工 具 , 在 定 价 周 期 中 的 不 同 的 时 间 和 水 平 下 更 好 的 预 测 价 格 行 为 ; 同 时 对 资 金 流
动 来 源 进 行 监 控 , 分 析 货 币 市 场 参 与 者 的 结 构 和 行 为 , 辨 识 市 场 趋 势 及 持 续 时 间 。
b . 数 量 模 型 分 析 。 基 金 管 理 人 自 主 开 发 的 一 系 列 货 币 模 型 将 提 供 数 量 化 支 持 , 包 括 四
个 核 心 数 量 化 货 币 模 型 及 其 他 模 型 。 这 些 模 型 主 要 从 宏 观 经 济 基 本 面 、 技 术 分 析 、 资 金 流 动
分 析 、 价 格 行 为 、 关 键 事 件 等 方 面 进 行 考 量 。 四 个 核 心 数 量 货 币 模 型 , 包 括 : 回 归 模 型 、 购
买 力 平 价 模 型 、 市 场 趋 势 模 型 和 舆 论 预 测 模 型 , 将 提 供 对 战 略 性 和 战 术 性 货 币 管 理 的 评 估 。
c . 定 性 分 析 。 主 要 确 认 不 同 时 间 哪 些 基 本 面 因 素 应 超 越 其 他 基 本 面 因 素 , 以 及 不 同 条
件 下 哪 些 技 术 分 析 更 适 用 等 等 。
(2 ) 货 币 头 寸 管 理 策 略
本 基 金 管 理 人 利 用 “ 市 场 量 表 ” 系 统 确 定 货 币 的 资 产 配 置 比 例 , 再 从 战 略 性 和 战 术 性 角
度 对 货 币 头 寸 进 行 配 置 。
a . 战 略 性 头 寸 配 置
战 略 性 头 寸 配 置 反 映 了 对 货 币 长 期 变 动 趋 势 的 预 期 , 经 济 基 本 面 将 最 终 决 定 某 一 货 币
的 相 对 价 值 和 对 应 的 权 重 配 置 。 长 期 货 币 配 置 结 果 将 由 资 产 配 置 委 员 会 每 月 进 行 回 顾 , 以 确
保 决 策 流 程 的 有 力 性 、 与 分 析 结 论 及 其 他 资 产 配 置 的 一 致 性 。b . 战 术 性 头 寸 配 置
可 自 由 兑 换 货 币 市 场 的 发 展 经 验 显 示 , 货 币 变 动 的 长 期 趋 势 是 明 显 的 , 但 并 非 直 线 变
动 , 因 此 可 以 利 用 短 期 市 场 错 误 定 价 的 投 资 机 会 使 收 益 最 大 化 。 货 币 短 期 变 动 主 要 取 决 于 价
格 、 交 易 量 和 投 资 者 心 理 , 而 非 长 期 基 本 面 。 技 术 分 析 可 以 观 察 和 衡 量 短 期 市 场 压 力 及 买 卖
方 心 理 , 决 定 交 易 时 机 和 目 标 , 有 助 于 提 高 投 资 收 益 。
货 币 头 寸 管 理 可 使 用 远 期 货 币 协 议 、 互 换 、 外 汇 期 货 和 期 权 等 金 融 衍 生 工 具 。
( 四 ) 投 资 程 序
1 . 决 策 依 据
( 1 ) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前
提 ;
( 2 ) 全 球 宏 观 经 济 发 展 态 势 、 区 域 经 济 发 展 情 况 , 各 国 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走
势 等 因 素 是 本 基 金 投 资 决 策 的 基 础 ;
( 3 ) 投 资 对 象 收 益 和 风 险 的 配 比 关 系 。 在 充 分 权 衡 投 资 对 象 的 收 益 和 风 险 的 前 提 下 作
出 投 资 决 策 , 是 本 基 金 维 护 投 资 者 利 益 的 重 要 保 障 ;
( 4 ) 团 队 投 资 方 式 。 本 基 金 在 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 , 由 基 金 管 理 人 和 境 外 投 资 顾 问 组
成 投 资 团 队 , 通 过 投 资 团 队 的 共 同 努 力 与 分 工 协 作 , 由 基 金 经 理 具 体 执 行 投 资 计 划 , 争 取 良 好
投 资 业 绩 。
2 . 投 资 程 序
( 1 ) 投 资 决 策 委 员 会 制 定 资 产 配 置 策 略 、 确 定 基 金 的 资 产 配 置 比 例 范 围 ;
( 2 ) 股 票 / 固 定 收 益 分 析 周 会 讨 论 , 投 研 团 队 构 建 股 票 / 固 定 收 益 模 拟 组 合 ;
( 3 ) 基 金 经 理 在 参 考 境 外 投 资 顾 问 建 议 的 基 础 上 , 制 定 基 金 实 际 的 投 资 组 合 及 执 行 方
案 , 并 负 责 组 织 投 资 方 案 的 执 行 ;
( 4 ) 基 金 经 理 向 交 易 部 发 送 投 资 指 令 , 交 易 部 审 核 投 资 指 令 后 通 过 海 外 投 资 交 易 系 统
执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 ;
( 5 ) 投 资 方 案 执 行 完 成 后 , 由 数 量 分 析 人 员 进 行 事 后 的 分 析 和 评 价 ;
( 6 ) 投 资 团 队 根 据 境 外 投 资 顾 问 的 咨 询 建 议 , 每 月 对 宏 观 经 济 情 况 、 基 金 或 委 托 资 产
风 险 监 控 、 业 绩 评 估 、 绩 效 检 讨 等 内 容 进 行 汇 总 和 分 析 , 形 成 下 一 阶 段 投 资 策 略 建 议 ,
并 以 投 资 策 略 报 告 的 形 式 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 , 以 供 投 资 决 策 委 员 会 使 用 。
投 资 过 程 进 入 下 一 循 环 周 期 。十一 、业 绩比较 基准 :
本 基 金 的 投 资 基 准 为 : 2 5 % × 摩 根 斯 坦 利 世 界 能 源 指 数 ( M S C I W o r l d E n e r g y I n d e x ) +
7 5 % × 摩 根 斯 坦 利 世 界 材 料 指 数 ( M S C I W o r l d M a t e r i a l I n d e x )
十二 、投 资组合 报告
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 - 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保
证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性
和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 , 来 源 于 《 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券
投 资 基 金 2 0 1 6 年 第 4 季 度 报 告 》 。
1 . 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 人 民 币 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 3 2 , 3 7 4 , 9 5 9 . 3 0 8 6 . 8 5
其 中 : 普 通 股 2 8 , 5 9 6 , 1 4 6 . 4 8 7 6 . 7 2
优 先 股 - -
存 托 凭 证 3 , 7 7 8 , 8 1 2 . 8 2 1 0 . 1 4
房 地 产 信 托 凭
证
- -
2 基 金 投 资 4 2 2 , 1 8 5 . 8 2 1 . 1 3
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
其 中 : 远 期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的
买 入 返 售 金 融 资 产
- -
6 货 币 市 场 工 具 - -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金 合 计
4 , 4 1 6 , 7 0 0 . 0 3 1 1 . 8 5
8 其 他 资 产 6 1 , 6 3 6 . 0 6 0 . 1 7
9 合 计 3 7 , 2 7 5 , 4 8 1 . 2 1 1 0 0 . 0 02 . 报 告 期 末 在 各 个 国 家 ( 地 区 ) 证 券 市 场 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 分 布
国 家 ( 地 区 ) 公 允 价 值 ( 人 民 币 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
美 国 2 1 , 6 9 0 , 5 0 7 . 5 7 6 1 . 1 1
英 国 3 , 7 9 8 , 4 4 7 . 9 3 1 0 . 7 0
香 港 3 , 0 4 6 , 6 1 1 . 6 1 8 . 5 8
日 本 1 , 3 5 0 , 7 7 8 . 9 9 3 . 8 1
德 国 9 0 3 , 3 6 8 . 9 1 2 . 5 5
瑞 士 8 9 1 , 7 9 7 . 5 9 2 . 5 1
荷 兰 3 9 0 , 5 5 5 . 7 7 1 . 1 0
澳 大 利 亚 3 0 2 , 8 9 0 . 9 3 0 . 8 5
合 计 3 2 , 3 7 4 , 9 5 9 . 3 0 9 1 . 2 1
3 . 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 组 合
行 业 类 别 公 允 价 值 ( 人 民 币 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
能 源 1 0 , 3 3 0 , 7 3 1 . 6 4 2 9 . 1 0
原 材 料 1 5 , 4 3 4 , 2 9 3 . 6 6 4 3 . 4 8
工 业 1 7 3 , 3 8 3 . 3 8 0 . 4 9
非 必 需 消 费 品 1 , 9 4 3 , 7 9 5 . 9 7 5 . 4 8
金 融 1 9 1 , 1 4 9 . 0 4 0 . 5 4
信 息 科 技 3 , 9 3 2 , 3 5 1 . 8 8 1 1 . 0 8
公 用 事 业 3 6 9 , 2 5 3 . 7 3 1 . 0 4
合 计 3 2 , 3 7 4 , 9 5 9 . 3 0 9 1 . 2 1
1 . 1 注 : 以 上 分 类 采 用 全 球 行 业 分 类 标 准 ( G I C S ) 。
4 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 明 细
序 号
公 司 名 称
( 英 文 )
公 司 名 称
( 中 文 )
证 券
代 码
所 在 证
券 市 场
所 属
国 家
( 地
区 )
数 量
( 股 )
公 允 价 值 ( 人
民 币 元 )
占 基
金 资
产 净
值 比
例
( % )
1
T E N C E N T
H O L D I N G S
L T D
腾 讯 控 股
有 限 公 司
7 0 0 H K
香 港 联
合 交 易
所
香 港 1 2 , 0 0 0 2 , 0 3 6 , 2 6 2 . 5 6 5 . 7 4
2
E X X O N
M O B I L C O R P
- X O M U S
美 国 纽
约 证 券
交 易 所
美 国 3 , 0 0 0 1 , 8 7 8 , 4 0 0 . 8 6 5 . 2 9
3
G L E N C O R E
P L C
-
G L E N
L N
英 国 伦
敦 证 券
交 易 所
英 国 6 0 , 0 0 0 1 , 4 1 6 , 0 4 9 . 2 5 3 . 9 9
4
S H I N - E T S U
C H E M I C A L
-
4 0 6 3
J P
东 京 证
券 交 易
日 本 2 , 5 0 0 1 , 3 5 0 , 7 7 8 . 9 9 3 . 8 1C O L T D 所
5
C O N O C O P H I
L L I P S
- C O P U S
美 国 纽
约 证 券
交 易 所
美 国 3 , 5 0 0 1 , 2 1 7 , 3 7 4 . 1 3 3 . 4 3
6
S C H L U M B E R
G E R L T D
- S L B U S
美 国 纽
约 证 券
交 易 所
美 国 2 , 0 0 0 1 , 1 6 4 , 7 2 2 . 3 0 3 . 2 8
7
D E V O N
E N E R G Y
C O R P O R A T I
O N
- D V N U S
美 国 纽
约 证 券
交 易 所
美 国 3 , 5 0 0 1 , 1 0 8 , 8 4 4 . 7 7 3 . 1 2
8
B A R R I C K
G O L D C O R P
- A B X U S
美 国 纽
约 证 券
交 易 所
美 国 1 0 , 0 0 0 1 , 1 0 8 , 5 3 2 . 6 0 3 . 1 2
9
C O N T I N E N T
A L
R E S O U R C E S
I N C / O K
- C L R U S
美 国 纽
约 证 券
交 易 所
美 国 3 , 0 0 0 1 , 0 7 2 , 5 9 8 . 9 4 3 . 0 2
1 0 T O T A L S A - T O T U S
美 国 纽
约 证 券
交 易 所
美 国 3 , 0 0 0 1 , 0 6 0 , 7 3 6 . 6 7 2 . 9 9
5 . 报 告 期 末 按 债 券 信 用 等 级 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
8 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 金 融 衍 生 品 。
9 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细
序 号
基 金
名 称
基 金
类 型
运 作
方 式
管 理 人
公 允 价 值
( 人 民 币
元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1
A L E R I A N M L P
E T F
E T F
交 易 型 开 放
式
A L P S E T F
T r u s t
3 4 9 , 6 2 4 . 8 0 0 . 9 92
V A N E C K
V E C T O R S G O L D
M I N E R S E
E T F
交 易 型 开 放
式
V a n E c k
V e c t o r s
E T F T r u s t
7 2 , 5 6 1 . 0 2 0 . 2 0
1 0 . 投 资 组 合 报 告 附 注
1 0 . 1 本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 中 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 不 存 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 , 处 罚 的 证 券 。
1 0 . 2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 的 股 票 。
1 0 . 3 其 他 资 产 构 成
序
号
名 称 金 额 ( 人 民 币 元 )
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 6 1 , 3 6 1 . 6 6
4 应 收 利 息 2 7 4 . 4 0
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 6 1 , 6 3 6 . 0 6
1 0 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 0 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十三 、基 金的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 :
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增
长 率 标
业 绩 比
较 基 准
业 绩 比
较 基 准
① - ③ ② - ④准 差 ② 收 益 率
③
收 益 率
标 准 差
④
2 0 1 0 . 0 3 . 2 5 - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 2 1 . 9 0 % 0 . 7 2 % 1 4 . 2 3 % 1 . 4 4 % 7 . 6 7 % - 0 . 7 2 %
2 0 1 1 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 1 9 . 8 5 % 1 . 2 7 % - 2 0 . 7 1 % 1 . 7 9 % 0 . 8 6 % - 0 . 5 2 %
2 0 1 2 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 2 . 1 2 . 3 1 - 2 . 8 7 % 0 . 9 8 % 6 . 3 4 % 1 . 1 5 % - 9 . 2 1 % - 0 . 1 7 %
2 0 1 3 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 1 . 7 9 % 0 . 7 0 % 1 . 5 0 % 0 . 8 3 % 0 . 2 9 % - 0 . 1 3 %
2 0 1 4 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 - 8 . 5 9 % 0 . 7 2 % - 8 . 3 2 % 0 . 7 7 % - 0 . 2 7 % - 0 . 0 5 %
2 0 1 5 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 - 3 . 2 8 % 1 . 0 7 % - 1 4 . 1 0 % 1 . 2 9 % 1 0 . 8 2 % - 0 . 2 2 %
2 0 1 6 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 6 . 1 2 . 3 1 1 2 . 0 6 % 0 . 9 2 % 2 9 . 3 3 % 1 . 1 4 % - 1 7 . 2 7 % - 0 . 2 2 %
基 金 成 立 起 至 2 0 1 6 . 1 2 . 3 1 - 4 . 3 0 % 0 . 9 4 % - 0 . 4 2 % 1 . 2 4 % - 3 . 8 8 % - 0 . 3 0 %
注 : 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日 。
十四 、基 金的费 用概 览
(一 )与 基金运 作有 关的费 用
1 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 列 示 :
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ( 含 境 外 资 产 托 管 人 收 取 的 费 用 ) ;
( 3 ) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
( 4 ) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ;
( 5 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
( 6 ) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 税 务 顾 问 费 等 ;
( 7 ) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ;
( 8 ) 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 经 手 费 、 印 花 税 、 证 管
费 、 过 户 费 、 手 续 费 、 券 商 佣 金 、 权 证 交 易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ) ;
( 9 ) 基 金 进 行 外 汇 兑 换 交 易 的 相 关 费 用 ;
( 1 0 ) 与 基 金 缴 纳 税 收 有 关 的 手 续 费 、 汇 款 费 等 ;
( 1 1 ) 代 表 基 金 投 票 或 其 他 与 基 金 投 资 活 动 有 关 的 费 用 ;
( 1 2 ) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用 , 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 。
2 、 基 金 管 理 费
基 金 的 管 理 费 包 含 基 金 管 理 人 的 管 理 费 和 境 外 投 资 顾 问 的 投 资 顾 问 费 两 部 分 , 其 中 境 外
投 资 顾 问 的 投 资 顾 问 费 在 境 外 投 资 顾 问 与 基 金 管 理 人 签 订 的 《 顾 问 协 议 》 中 进 行 约 定 。本 基 金 的 基 金 管 理 费 年 费 率 为 1 . 8 0 % , 即 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 8 0 % 年
费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 1 . 8 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 基 金 托 管 费
本 基 金 的 基 金 托 管 费 年 费 率 为 0 . 3 5 % , 即 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 3 5 % 年
费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 3 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支
取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 用
本 基 金 的 申 购 费 按 申 购 金 额 进 行 分 档 , 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 , 适 用 费 率 按
单 笔 分 别 计 算 。 费 率 如 下 :
申 购 金 额 ( M ) 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 元 1 . 6 %
1 0 0 万 元 ≤ M < 5 0 0 万 元 1 . 0 %
5 0 0 万 元 ≤ M < 1 0 0 0 万 元 0 . 5 %
M ≥ 1 0 0 0 万 元 每 笔 1 0 0 0 元
申 购 费 用 的 计 算 方 法 :
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / ( 1 + 申 购 费 率 )
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 , 在 投 资 者 申 购 本 基 金 份 额 时 从 申 购 金 额 中 扣 除 , 由 基 金 管 理 人
及 代 销 机 构 收 取 , 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 发 生 的 各 项 费 用 。
2 、 赎 回 费 用
本 基 金 的 赎 回 费 按 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减 , 费 率 如 下 :
连 续 持 有 时 间 ( N ) 赎 回 费 率
N < 1 年 * 0 . 5 %
1 年 ≤ N < 2 年 * 0 . 3 %
N ≥ 2 年 * 0 %
注 : 1 年 指 3 6 5 天 , 2 年 为 7 3 0 天 , 依 此 类 推 。
赎 回 费 用 的 计 算 方 法 : 赎 回 费 用 = 赎 回 份 额 × 赎 回 受 理 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 费 率
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 , 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 , 赎 回 费 用 的 7 5 % 作 为 注 册 登 记
费 及 其 他 相 关 手 续 费 , 剩 余 2 5 % 归 基 金 资 产 所 有 。
基 金 管 理 人 可 以 针 对 特 定 投 资 人 ( 如 养 老 金 客 户 等 ) 开 展 费 率 优 惠 活 动 , 届 时 将 提 前 公
告 。
十五 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法
律 法 规 的 要 求 , 对 本 基 金 管 理 人 于 2 0 1 6 年 1 1 月 7 日 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ,
并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 前 次 的 招 募 说 明 书 刊 登 后 本 基 金 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和
数 据 更 新 。
本 次 主 要 更 新 的 内 容 如 下 :
1 . 在 “ 四 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 “ ( 十 一 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 。
2 . 在 “ 五 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 , 更 新 了 “ ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 ” 。
3 . 在 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 ” 部 分 , 更 新 了 “ ( 四 ) 申 购 、 赎 回 的 有 关 限 制 ” 、
“ ( 六 ) 申 购 、 赎 回 的 费 用 ” 。
4 . 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 。
5 . 在 “ 十 七 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 , 更 新 了 “ ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 ” 、 “ ( 三 ) 基 金 托
管 业 务 经 营 情 况 ” 。
6 . 在 “ 十 九 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 更 新 了 “ ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 ” 。7 . 更 新 了 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 。
招商 基金 管理有 限公 司
2017 年 5 月 6 日