广 发 聚 安 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基 金 管 理 人 ： 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
时 间 ： 二 零 一 七 年 五 月2
【重 要提 示】
本基金于2015年2月16日经中国证监会证监许可[ 2015] 2 77号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招 募说 明书 经中国 证监 会注 册， 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ，并 不表 明其 对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但不 保 证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2017年3月25日， 有关财务数据和净值表现 截止
日为2016年12月31日。 （财务数据未经审计） 。3
第一 部分 基金 管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构 ： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司 、深 圳市前 海香 江金融 控股 集团有 限公 司、 康美药 业股 份有限 公司 和广州 科技 金融创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 ， 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 ％ 、 15.763 ％ 、 15.763 ％ 、 9.458 ％ 和
7.881％的股权。
二、 主要 人员情 况
1、董事会成员
孙树 明先 生： 董事长 ，博 士， 高级 经 济师 。兼 任广发 证券 股份 有限公 司董 事长 、执 行 董
事、 党委 书记， 中国 注册会 计师 协会道 德准 则委 员会委 员， 中国资 产评 估协会 常务 理事， 上
海证 券交 易所第 三届 理事会 理事 ，上海 证券 交易 所第一 届上 市咨询 委员 会委员 ，广 东金融 学
会副 会长 ，广东 省预 算腐败 工作 专家咨 询委 员会 财政金 融运 行规范 组成 员，中 证机 构间报 价
系统 股份 有限公 司副 董事长 。曾 任财政 部条 法司 副处长 、处 长，中 国经 济开发 信托 投资公 司
总经 理办 公室主 任、 总经理 助理 ，中共 中央 金融 工作委 员会 监事会 工作 部副部 长， 中国银 河
证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传 辉先 生： 副董事 长， 学士 ，现 任 广发 基金 管理有 限公 司总 经理， 兼任 广发 国际 资 产
管理 有限 公司董 事长 ，瑞元 资本 管理有 限公 司董 事长， 中国 基金业 协会 创新与 战略 发展专 业
委员 会委 员、资 产管 理业务 专业 委员会 委员 ，深 圳证券 交易 所第四 届上 诉复核 委员 会委员 。4
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓 燕女 士： 董事， 硕士 ，现 任广 发 证券 执行 董事 、副总 经理 、财 务总监 ，兼 任广 发控
股（ 香港 ）有限 公司 董事， 证通 股份有 限公 司监 事长。 曾任 广东广 发证 券公司 投资 银行部 经
理、 广发 证券有 限责 任公司 财务 部经理 、财 务部 副总经 理、 广发 证券 股份 有限公 司 投资 自营
部副 总经 理 , 广发 基金 管理有 限公 司财务 总监 、副总 经理 ,广发 证券 股份 有限公 司财 务部 总 经
理。
戈俊 先生 ：董 事，硕 士， 高级 会计 师 ，现 任烽 火通信 科技 股份 有限公 司总 裁， 兼任 南京
烽火 星空 通信发 展有 限公司 董事 。曾 任烽 火通信 科技 股份有 限公 司财务 部总 经理 助理、 财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美 卿女 士： 董事， 硕士 ，现 任深 圳 香江 控股 股份有 限公 司董 事长， 南方 香江 集团 董 事
长、 总经 理 ，香 江集 团有限 公司 总裁、 深圳 市金 海马 实业股份 有限 公司董 事长 。兼 任全 国政
协委 员， 全国妇 联常 委，中 国女 企业家 协会 副会 长，广 东省 妇联副 主席 ，广东 省工 商联副 主
席， 广东 省女企 业家 协会会 长， 香江社 会救 助基 金会主 席， 深圳市 深商 控股集 团股 份有限 公
司董 事， 广东南 粤银 行董事 ，深 圳龙岗 国安 村镇 银行董 事。 曾任深 圳市 前海香 江金 融控股 集
团有限公司法定代表人、董事长。
许冬 瑾女 士： 董事， 硕士 ，副 主任 药 师， 现任 康美药 业股 份有 限公司 副董 事长 、常 务 副
总经 理， 兼任世 界中 联中药 饮片 质量专 业委 员会 副会长 、国 家中医 药管 理局对 外交 流合作 专
家咨 询委 员会委 员、 中国中 药协 会中药 饮片 专业 委员会 专家 ，全国 中药 标准化 技术 委员会 委
员， 全国 制药装 备标 准化技 术委 员会中 药炮 制机 械分技 术委 员会副 主任 委员， 国家 中医药 行
业特 有工 种职业 技能 鉴定工 作中 药炮制 与配 置工 专业专 家委 员会副 主任 委员， 广东 省中药 标
准化技术委员会副主任委员等。
罗海平先生： 独立董事， 博士， 现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、 党委书记，
兼任 中华 联合保 险集 团股份 有限 公司常 务副 总经 理， 保监会行 业风 险评估 专家 。曾 任中 国人
民保 险公 司荆襄 支公 司经理 、湖 北省分 公司 国际 保险部 党组 书记、 总经 理、汉 口分 公司党 委
书记 、总 经理， 太平 保险有 限公 司市场 部总 经理 、湖北 分公 司党委 书记 、总经 理、 助理总 经
理、 副总 经理兼 董事 会秘书 ，阳 光财产 保险 股份 有限公 司总 裁，阳 光保 险集团 执行 委员会 委
员，中华联合财产保险股份有限公司总经理。
董茂 云先 生： 独立董 事， 博士 ，高 级 经济 师 ，现 任宁 波大 学法学 院教 授、 学术委 员会 主
任， 兼任 绍兴银 行独 立董事 ，海 尔施生 物医 药股 份有限 公司 独立董 事。 曾任复 旦大 学教授 、5
法律系副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生： 独立董事， 博士、 教 授、 博士生导师 ， 现任辽宁大学新华国际商学院教授 、
辽宁 大学 商学院 博士 生导师 ，兼 任中国 会计 教授 会理事 、东 北地区 高校 财务与 会计 教师联 合
会常 务理 事、辽 宁省 生产力 学会 副理事 长、 东北 制药（ 集团 ）股份 有限 公司独 立董 事、沈 阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （ 集团） 股份有限公司独立董事。 曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕 士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵 先生 ：监 事会主 席， 硕士 ，经 济 师。 曾任 广东物 资集 团公 司计划 处副 科长 ，广 东 发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经 理 、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽 军女 士： 监事， 硕士 ，高 级涉 外 秘书 ，现 任广州 科技 金融 创新投 资控 股有 限公 司 工
会主 席、 副总经 理。 曾任广 州科 技房地 产开 发公 司办公 室主 任，广 州屈 臣氏公 司行 政主管 ，
广州 市科 达实业 发展 公司办 公室 主任、 总经 理， 广州科 技风 险投资 有限 公司办 公室 主任、 董
事会秘书。
吴晓 辉先 生： 监事， 硕士 ，现 任广 发 基金 管理 有限公 司信 息技 术部总 经理 ，兼 任广 发 基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成 柱先 生： 监事 ， 学士 ， 现任 广发 基金 管理 有限 公司 中央 交易 部 交易 员 。曾任 广州 新
太科 技股 份有限 公司 工程师 ，广 发证券 股份 有限 公司 工程 师 ，广 发基 金管理 有限 公司信 息技
术部工程师。
刘敏 女士 ： 监事 ，硕 士， 现任广 发基 金管 理有限 公司 产品 营销 管理 部副 总经理 。曾 任 广
发基金 管理 有限公 司市 场拓展 部总 经理 助 理 ，营销 服务 部总经 理助 理 ，产品 营销 管理部 总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传 辉先 生： 总经理 ，学 士， 兼任 广 发国 际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞 元资 本管 理 有
限公 司董 事长， 中国 基金业 协会 创新与 战略 发展 专业委 员会 委员， 资产 管理业 务专 业委员 会
委员 ，深 圳证券 交易 所第四 届上 诉复核 委员 会委 员。曾 任广 发 证券 股份 有限公 司 投资 银行 部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平 先生 ：副 总经理 ，硕 士 , 经济 师。 曾任 上海荣 臣集 团市 场部经 理、 广发 证券投 资银6
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责 人 ，
广发 基金 管理有 限公 司总经 理助 理， 中 国 证券 监督管 理委 员会第 六届 创业板 发行 审核 委 员会
兼职委员。
易阳 方先 生： 副总经 理， 硕士 。兼 任广 发基 金管理 有限 公司 投资总 监， 广发 聚丰 混合 型
证券 投资 基金 基金 经理 、广发 聚祥 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 经理 、广发 稳裕 保本混
合型 证券 投资基 金基 金经理 、广 发鑫享 灵活 配置 混合型 证券 投资基 金基 金经理 、广 发鑫益 灵
活配 置混 合型证 券投 资基金 基金 经理 ， 广 发国 际资产 管理 有限公 司董 事，瑞 元资 本管 理 有限
公司 董事 。曾任 广发 证券投 资自 营部副 经理 ， 中国 证券 监督管 理委 员会发 行审 核委员 会 发行
审核 委员 ，广发 基金 管理有 限公 司投资 管理 部总 经理、 总经 理助理 ，广 发聚富 开放 式证券 投
资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西 军先 生： 督察长 ，博 士。 曾 在广 东省 佛山 市财贸 学校 、广 发证 券股 份有限 公司 、中
国证监会广东监管局工作。
邱春 杨先 生： 副总经 理， 博士 ，瑞 元 资本 管理 有限公 司董 事。 曾任原 南方 证券 资产 管 理
部产 品设 计人员 ，广 发基金 管理 有限公 司机 构理 财部副 总经 理、金 融工 程部副 总经 理、产 品
总监、金融工程部总经理。
魏恒 江先 生： 副总经 理， 硕士 ，高 级 工程 师。 兼任广 东证 券期 货业协 会副 会长 及发 展 委
员会 委员 。曾在 水利 部、广 发证 券股份 有限 公司 工作， 历任 广发基 金管 理有限 公司 上海分 公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬 晗女 士： 副总经 理， 硕士 ，兼 任 广发 国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任中 国农
业科 学院 助理研 究员 ， 中国 证监 会 培训 中心 、监察 局科 员， 基金 监管 部副处 长及 处长 ， 私募
基金监管部处长。
4、基金经理
谭 昌 杰 ， 男 ， 中 国 籍 ， 经 济 学 硕 士 ， 9 年 基 金 业 从 业 经 历 ， 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 从
业证书，2008 年 7 月至 2012 年 7 月在广发基金管理有限公司固定收益部任研究员，2012 年
7 月 19 日起 任 广 发理 财年 年红 债券基 金 的 基金 经理 ， 2012 年 9 月 20 日至 2015 年 5 月 26 日
任广发双债添利债券基金的基金经理， 2013 年 10 月 22 日起任广发天天红发起式货币市 场基
金 的 基 金 经 理 ， 2014 年 1 月 10 日 至 2015 年 7 月 23 日 任 广 发 钱 袋 子 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经
理， 2014 年 1 月 27 日至 2015 年 5 月 26 日任广发集鑫债券型证券投资基金， 2014 年 1 月 27
日至 2015 年 7 月 23 日任广发天天利货币市场基金的基金经理， 2014 年 9 月 29 日至 201 5 年7
4 月 29 日任 广 发 季季 利债券 基金 的基 金 经理 ， 2015 年 1 月 29 日起 任广 发趋 势优选 灵活 配置
混 合 基 金 的 基 金 经 理 ， 2015 年 3 月 25 日 起 任 广 发 聚 安 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ， 2015 年 4 月 9
日起任广发聚宝混合基金的基金经理，2015 年 6 月 1 日起任广发聚康混合基金的基金经理，
2016 年 2 月 4 日起任广发稳安保本混合基金的基金经理，2016 年 6 月 17 日至 2016 年 11 月
17 日任 广发 安泽 回报混 合基 金的 基金经 理， 2016 年 11 月 2 日起 任广 发鑫 源混合 基金 的基 金
经理，2016 年 11 月 18 日起任广发安泽纯债债券基金的基金经理。
傅友兴， 男 ， 中国籍， 经济学硕士， 15 年基金业从业经历 ， 持有中国证券投资基金业从
业 证 书 ， 2002 年 2 月 至 2006 年 3 月 先 后 任 天 同 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、
投 委 会 秘 书 ， 2006 年 4 月 至 2013 年 2 月 先 后 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 助
理、 研究发展部副总经理 、 研究发展部 总经理 ， 2013 年 2 月 5 日至 2016 年 2 月 22 日任广发
聚 丰 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ， 2014 年 12 月 8 日 起 任 广 发 稳 健 增 长 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ， 2016
年 2 月 4 日起任广发稳安保本混合基金的基金经理， 2016 年 8 月 4 日起任广发优企精选 混合
基金的基金经理， 2016 年 12 月 30 日起任广发多因子混合基金的基金经理， 2017 年 3 月 1 日
起任广发聚安混合基金的基金经理，2017 年 3 月 2 日起任权益投资一部副总经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席 ：公 司副 总经理 易阳 方先 生； 成 员： 权益 投资一 部总 经理 李巍先 生， 研究 发展 部 总
经理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。8
第二 部分 基金 托管 人
一、 基金 托管人 基本 情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、 主要 人员情 况
截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁，95%以 上员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、 基金 托管业 务经 营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来 ，
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管
理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资
者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象
和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托
资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证
券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先
开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至201 6 年9
月， 中国工商银 行共托管证券投资基金624只。 自2003 年以来， 本行连续十三年获得香港 《亚
洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管
银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。9
第三 部 分 相关 服务 机构
一、 基金 份额发 售机 构
1、直销机构
本公 司通 过在 广州、 北京 、上 海设 立 的分 公司 及本公 司网 上交 易系统 为投 资者 办理 本 基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资 者可 以通 过本公 司网 上交 易系 统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业务 ，具 体交 易细 则 请
参阅本公司网站公告。
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：40088818881 0
公司网站：www.fcsc.cn
（2）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（3）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（4）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（5）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层1 1
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（6）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
基金 管理 人可 根据有 关法 律、 法规 的 要求 ，选 择符合 要求 的机 构代理 销售 本基 金， 并 及
时公告。
二、 注册 登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004- 56 室
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三、 出具 法律意 见书 的律师 事务所
名称：北京市盈科（广州）律师事务所1 2
住所：广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人：牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
四、 审计 基金资 产的 会计师 事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅1 3
第四 部分 基金 的名 称
广发聚安混合型证券投资基金
第五 部分 基金 的类 型
混合型证券投资基金。
第六 部 分 基金 的投 资目标
在严 格控 制风 险和保 持资 产流 动性 的 基础 上， 本基金 通过 灵活 的资产 配置 ，在 股票 、 固
定收 益证 券和现 金等 大类资 产中 充分挖 掘和 利用 潜在的 投资 机会， 力求 实现基 金资 产的持 续
稳定增值。
第七 部 分 基金 的投 资 方向
本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动 性 的金 融工 具，包 括国 内依 法发行 上市 的股 票（ 包 括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具，
以及 债券 等固定 收益 类金融 工具 （包括 国内 依法 发行和 上市 交易的 国债 、央行 票据 、地方 政
府债 、金 融债、 企业 债、公 司债 、次级 债、 可转 换债券 、分 离交易 可转 债、可 交换 债券、 中
小企 业私 募债、 中期 票据、 短期 融资券 、超 短期 融资券 、资 产支持 证券 、债券 回购 、银行 存
款 、 现金 等 ） 、 国 债期 货 以 及 法 律法 规 或 中 国 证监 会 允 许 基金 投 资 的 其 他金 融 工 具 ( 但 须 符合
中国证监会相关规定) 。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金 投资 其他 品种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 可
以将其纳入投资范围。
本基 金为 混合 型基金 ，基 金的 投资 组 合比 例为 ：股票 等权 益类 资产占 基金 资产 的比 例 不
超过 30% ， 债券等固定收益类金融工具( 包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据 、 地
方政府债、 金融债 、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 可交换债券、
中小 企业 私募债 、中 期票据 、短 期融资 券、 超短 期融资 券、 资产支 持证 券、债 券回 购、银 行
存款、 现金等) 占基金资产的比例不低于 70% ， 其中每个交易日日终在扣除国债期货和股指期1 4
货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% ，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金 投资 其他 品种或 对投 资比 例要求 有变 更的 ，基 金 管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
第八 部分 基金 的投 资策略
一、 投资 策略
（一）大类资产配置
本基 金在 宏观 经济分 析基 础上 ，结 合 政策 面、 市场资 金面 ，积 极把握 市场 发展 趋势 ， 根
据经 济周 期不同 阶段 各类资 产市 场表现 变化 情况 ，对股 票、 债券和 现金 等大类 资产 投资比 例
进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。
（二）债券投资策略
本基 金通 过对 国内外 宏观 经济 态势 、 利率 走势 、收益 率曲 线变 化趋势 和信 用风 险变 化 等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1、久期配置策略
本 基 金 将 考 察 市 场 利 率 的 动 态 变 化 及 预 期 变 化 ， 对 G D P 、 C P I 、 国 际 收 支 等 引 起 利 率 变
化的 相关 因素进 行深 入的研 究， 分析宏 观经 济运 行的可 能情 景，并 在此 基础上 判断 包括财 政
政策 、货 币政策 在内 的宏观 经济 政策取 向， 对市 场利率 水平 和收益 率曲 线未来 的变 化趋势 做
出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2、类属配置策略
类属 配置 主要 包括资 产类 别选 择、 各 类资 产的 适当组 合以 及对 资产组 合的 管理 。本 基 金
通 过情 景 分析 和 历史 预 测 相结 合 的方 法 ， “ 自 上而 下 ” 在 债券 一 级市 场 和二 级 市 场， 银 行间 市
场和 交易 所市场 ，银 行存款 、信 用债、 政府 债券 等资产 类别 之间进 行类 属配置 ，进 而确定 具
有最优风险收益特征的资产组合。
3、个券选择策略
对于 国债 、央 行票据 等非 信用 类债 券 ，本 基金 将根据 宏观 经济 变量和 宏观 经济 政策 的 分
析， 预测未来收益率曲线的变动趋势， 综合考虑组合流动性决定投资品种； 对于信用类债券，
本基 金将 根据发 行人 的公司 背景 、行业 特性 、盈 利能力 、偿 债能力 、流 动性等 因素 ，对信 用
债进 行信 用风险 评估 ，积极 发掘 信用利 差具 有相 对投资 机会 的个券 进行 投资， 并采 取分散 化1 5
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
4、可转债投资策略
可转 债兼 具权 益类证 券与 固定 收益 类 证券 的特 性，本 基金 一方 面将对 发债 主体 的信 用 基
本面 进行 深入挖 掘以 明确该 可转 债的债 底保 护， 防范信 用风 险，另 一方 面，还 会进 一步分 析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研 究 ，
从行 业基 本面、 公司 的行业 地位 、竞争 优势 、财 务稳健 性、 盈利能 力、 治理结 构等 方面进 行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
本基 金对 中小 企业私 募债 的投 资综 合 考虑 安全 性、收 益性 和流 动性等 方面 特征 进行 全 方
位的 研究 和比较 ，对 个券发 行主 体的性 质、 行业 、经营 情况 、以及 债券 的增信 措施 等进行 全
面分 析， 选择具 有优 势的品 种进 行投资 ，并 通过 久期控 制和 调整、 适度 分散投 资来 管理组 合
的风险。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ A B S ） 、住房抵押贷款支持证券（M B S ）
等证 券品 种。本 基金 将重点 对市 场利率 、发 行条 款、支 持资 产的构 成及 质量、 提前 偿还率 、
风险 补偿 收益和 市场 流动性 等影 响资产 支持 证券 价值的 因素 进行分 析， 并辅助 采用 蒙特卡 洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（三）股票投资策略
在严 格控 制风 险、保 持资 产流 动性 的 前提 下， 本基金 将适 度参 与股票 、权 证等 权益 类 资
产的投资，以增加基金收益。
1、新股申购策略
本产 品主 要从 上市公 司基 本面 、估 值 水平 、市 场环境 三方 面确 定参与 标的 、参 与规 模 和
退出时机， 并综合考虑新股中签率、 股价估值水平等因素， 在有效识别和防范风险的前提下，
获取较高的申购收益。
2、二级市场股票投资策略
本 基金 将 主 要采 用 “ 自 下而 上 ” 的 个股 选 择 方法 ， 在 拟配 置 的行 业 内 部通 过 定量 与 定 性相
结合的分析方法选筛选个股。
（1） 首先 ， 使用定量分析的方法， 通过财务和运营数据进行企业价值评估， 初步筛选出
具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。1 6
①盈利能力
本基 金通 过盈 利能力 分析 评估 上市 公 司创 造利 润的能 力， 主要 参考的 指标 包括 净资 产 收
益率（R O E ） ，毛利率，净利率，E B I T D A / 主营业务收入等。
②成长能力
投资 方法 上重 视投资 价值 与成 长潜 力 的平 衡， 一方面 利用 价值 投资标 准筛 选低 价股 票 ，
避免 市场 波动时 的风 险和股 票价 格高企 的风 险； 另一方 面， 利用成 长性 投资可 分享 高成长 收
益的 机会 。本基 金通 过成长 能力 分析评 估上 市公 司未来 的盈 利增长 速度 ，主要 参考 的指标 包
括 E P S 增长率 和主营业务收入增长率等。
③估值水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P / E ） 、市 净率（ P / B ） 、市 盈增长 比率 （ P E G ） 、自 由现金 流贴 现（ F C F F ，F C F E ）和 企业价
值/ E B I T D A 等。
（2） 其次 ， 使用定性分析的方法， 从持续成长性、 市场前景以及公司治理结构等方面对
上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。
② 在市场前景方面， 需要考量的因素包括市场的广度、 深度、 政策扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略、 创新能力、 盈利能力乃至估值水平都有至 关重
要的 影响 。本基 金将 从上市 公司 的管理 层评 价、 战略定 位和 管理制 度体 系等方 面对 公司治 理
结构进行评价。
（四）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基 金投 资股 指期货 将根 据风 险管 理 的原 则， 以套期 保值 为目 的，选 择流 动性 好、 交 易
活跃 的期 货合约 ，并 根据对 证券 市场和 期货 市场 运行趋 势的 研判， 以及 对股指 期货 合约的 估
值定 价， 与股票 现货 资产进 行匹 配，实 现多 头或 空头的 套期 保值操 作， 由此获 得股 票组合 产
生的 超额 收益。 本基 金在运 用股 指期货 时， 将充 分考虑 股指 期货的 流动 性及风 险收 益特征 ，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
2、权证投资策略1 7
权证 为本 基金 辅助性 投资 工具 ，投 资 原则 为有 利于加 强基 金风 险控制 ，有 利于 基金 资 产
增值 。在 进行权 证投 资时， 基金 管理人 将通 过对 权证标 的证 券基本 面的 研究， 并结 合权证 定
价模 型寻 求其合 理估 值水平 ，根 据权证 的高 杠杆 性、有 限损 失性、 灵活 性等特 性， 通过限 量
投资 、趋 势投资 、优 化组合 、获 利等投 资策 略进 行权证 投资 。基金 管理 人将充 分考 虑权证 资
产的 收益 性、流 动性 及风险 性特 征，通 过资 产配 置、品 种与 类属选 择， 谨慎进 行投 资，追 求
较稳定的当期收益。
3、国债期货投资策略
国债 期货 作为 利率衍 生品 的一 种， 有 助于 管理 债券组 合的 久期 、流动 性和 风险 水平 。 管
理人 将按 照相关 法律 法规的 规定 ，结合 对宏 观经 济形势 和政 策趋势 的判 断、对 债券 市场进 行
定性 和定 量分析 。构 建量化 分析 体系， 对国 债期 货和现 货基 差、国 债期 货的流 动性 、波动 水
平、 套期 保值的 有效 性等指 标进 行跟踪 监控 ，在 最大限 度保 证基金 资产 安全的 基础 上，力 求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
二、 投资 决策 依据和 投资 程序
（一）投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二）投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、 研 究 发 展 部 根 据 自 身 或 者 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成 果 ， 构 建 股 票 备 选 库 ， 对 拟 投 资 对
象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
3 、 基 金 经 理 小 组 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 投 资 战 略 ， 根 据 投 研 联 席 会 议 的 决 议 ， 结 合 对
证券 市场 、上市 公司 、投资 时机 的分析 ，拟 订所 辖基金 的具 体投资 计划 ，包括 ：资 产配置 、
行业配置、重仓个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
5 、 根 据 决 策 纪 要 ， 基 金 经 理 小 组 构 造 具 体 的 投 资 组 合 及 操 作 方 案 ， 交 由 中 央 交 易 部 执
行。
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
7 、 监 察 稽 核 部 的 绩 效 评 估 与 风 险 管 理 小 组 重 点 控 制 基 金 投 资 组 合 的 市 场 风 险 和 流 动 性1 8
风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
第九 部分 基金 的业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准：30%×沪深 300 指数收益率＋70%×中证全债指数收益率。
第十 部分 基金 的风 险收益 特征
本基 金是 混合 型基金 ，其 预期 收益 及 风险 水平 高于货 币市 场基 金和债 券型 基金 ，低 于 股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
第十 一部 分 基金 投资 组合报 告
广发 基金 管理 有限公 司董 事会 及董 事 保证 本报 告所载 资料 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈 述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托管 人中 国 工商 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金基 金合 同规 定，于 2017 年 4 月 28 日
复核 了本 报告中 的财 务指标 、净 值表现 和投 资组 合报告 等内 容，保 证复 核内容 不存 在虚假 记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。
1、 报告 期末 基金资 产组 合情况
序
号
项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产 的
比例( % )
1 权益投资 101,461,014.01 27.53
其中：股票 101,461,014.01 27.53
2 固定收益投资 228,871,346.80 62.1 1
其中：债券 228,871,346.80 62.1 1
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -1 9
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 13,100,000.00 3.55
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金 融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 21,455,929.17 5.82
7 其他各项资产 3,634,704.07 0.99
8 合计 368,522,994.05 100.00
2、报 告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
2 .1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代码 行业类别
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、 牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
63,949,036.86 18.41
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
7,596,000.00 2.19
E 建筑业
15,592.23 0.00
F 批发和零 售业
4,355,400.00 1.25
G 交通运输 、仓储和邮政业
2,851,108.65 0.82
H 住宿和餐 饮业
- -
I 信息传输 、软件和信息技术服务业
2,979,000.00 0.86
J 金融业
16,043,181.95 4.62
K 房地产业
- -
L 租赁和商 务服务业
3,671,694.32 1.06
M 科学研究 和技术服务业
- -
N 水利、环 境和公共设施管理业
- -
O 居民服务 、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社 会工作
- -
R 文化、体 育和娱乐业
- -2 0
S 综合
- -
合计
101,461,014.01 29.20
2 .2 报告 期末 按行业 分类 的沪港 通投资 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 002736 国信证券 1,024,849 15,936,401.95 4.59
2 300463 迈克生物 590,000 14,484,500.00 4.17
3 600276 恒瑞医药 207,980 9,463,090.00 2.72
4 600079 人福医药 400,000 7,980,000.00 2.30
5 600900 长江电力 600,000 7,596,000.00 2.19
6 600703 三安光电 520,000 6,962,800.00 2.00
7 600867 通化东宝 265,000 5,81 1 ,450.00 1.67
8 002572 索菲亚 101,562 5,500,597.92 1.58
9 600998 九州通 210,000 4,355,400.00 1.25
10 000651 格力电器 150,000 3,693,000.00 1.06
4、报 告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资 组合
序号 债 券品种 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(％)
1 国 家债券 - -
2 央 行票据 - -
3 金 融债券 20,168,000.00 5.81
其 中：政策性金融债 20,168,000.00 5.81
4 企 业债券 27,088,346.80 7.80
5 企 业短期融资券 89,923,000.00 25.88
6 中 期票据 91,692,000.00 26.39
7 可 转债（可交换债） - -
8 同 业存单 - -
9 其 他 - -
10 合 计 228,871,346.80 65.882 1
5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例
（％）
1 1282140 12 华润电
M T N 1
300,000 30,942,000.00 8.91
2 101354006 13 中南方
M T N 003
300,000 30,555,000.00 8.79
3 101661019 16 中建材
M T N 001
300,000 30,195,000.00 8.69
4 01 1 699781 16 中金集
S C P 003
300,000 30,090,000.00 8.66
5 041654057 16 船重 C P 001 300,000 29,832,000.00 8.59
6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净 值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
1 0 、报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货 交易 情况说 明2 2
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
1 1 、投 资组 合报告 附注
（ 1 ） 根 据 公 开 市 场 信 息 ， 本 基 金 本 报 告 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门
立案 调查 ，或在 本报 告编制 日前 一年内 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体未 受到 公开谴 责
和处罚。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号
名称 金额( 元)
1
存出保证金 22,762.99
2
应收证券清算款 -
3
应收股利 -
4
应收利息 3,611,941.08
5
应收申购款 -
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 3,634,704.07
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。2 3
第十 二 部 分 基金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数
据截至2016年12月31日。
1、 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期 业 绩比 较基准 收益率 的比 较
广 发 聚 安 混 合 A ：
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 5 . 3 . 2 5 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 1 6 . 4 0 % 0 . 9 4 % 3 . 1 0 % 0 . 7 9 % 1 3 . 3 0 % 0 . 1 5 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 1 2 . 3 1 1 2 . 3 8 % 0 . 6 0 % - 1 . 9 9 % 0 . 4 3 % 1 4 . 3 7 % 0 . 1 7 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 3 0 . 8 1 % 0 . 7 7 % 1 . 4 2 % 0 . 6 1 % 2 9 . 3 9 % 0 . 1 6 %
广 发 聚 安 混 合 C ：
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 5 . 3 . 2 5 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 1 1 . 7 0 % 0 . 8 4 % 3 . 1 0 % 0 . 7 9 % 8 . 6 0 % 0 . 0 5 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 1 2 . 3 1 2 . 5 5 % 0 . 1 7 % - 1 . 9 9 % 0 . 4 3 % 4 . 5 4 % - 0 . 2 6 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 1 4 . 5 5 % 0 . 5 7 % 1 . 4 2 % 0 . 6 1 % 1 3 . 1 3 % - 0 . 0 4 %
2、 自 基 金 合同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变动 及 其 与 同 期 业 绩 比较 基 准 收 益 率 变
动的 比较
广 发 聚 安 混 合 型 证 券 投 资 基 金
自 基 金 合 同 生 效 以 来 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图
( 2 0 1 5 年 3 月 2 5 日 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 )
广 发 聚 安 混 合 A 类2 4
广 发 聚 安 混 合 C 类2 5
第十 三部 分 基金 的费 用
一、 基金 费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类 基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、 基金 费用计 提方 法、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。管理费的计算方法如下 ：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基 金管 理费划 款指 令，基 金托 管人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性 支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H
＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费2 6
E 为前一日基金资产净值
基金 托管 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取 。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基 金 A 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ， C 类基 金份 额的 销售服 务费 按前 一日 C 类基
金份额资产净值的 0.40% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金 销售 服务 费每日 计提 ，按 月支 付 。由 基金 管理人 向基 金托 管人发 送基 金销 售服 务 费
划付 指令 ，经基 金托 管人复 核后 于次月 前 5 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性 划出， 由注 册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假 日 、
公休日等，支付日期顺延。
销售 服务 费主 要用于 支付 销售 机构 佣 金、 以及 基金管 理人 的基 金行销 广告 费、 促销 活 动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列 入基金 费用 的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。2 7
四、 费用 调整
基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致 后 ，可 根据 基金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、基 金 托
管费和基金销售服务费率等相关费率。
调低 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 和 基金 销售 服务费 率等 费率 ，无需 召开 基金 份额 持 有
人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。2 8
第 十 四 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基 金管 理人依 据《 中华人 民共 和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法 》 、
《证 券投 资基金 销售 管理办 法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露管 理办 法》及 其它 有关法 律法 规 的
要求 , 结合 本基 金管理 人对 本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对 原广 发聚 安混合 型证 券投资 基金
招募说明书更新进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2. 在 “ 第四部分 基金托管人” 部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金 托管
人信息进行了相应更新。
3. 在 “第五部 分 相关服务机构” 部分， 对原有销售机构的资料进行了更新 ， 更新了经办注
册会计师的信息。
4. 在“第六部分 基金的募集”部分，对相关内容进行了精简与概括。
5. 在 “ 第九部分 基金的投资” 部分， 更新了截至 2016 年 12 月 31 日的基金投资组合报 告 。
6. 在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年 12 月 31 日的基金业绩。
7. 根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年五月六日
