鹏华港股通中证香港中小企业投资主题
指数证券投资基金（LOF ）
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
二零一七 年 五月
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重要提 示
本基金 经 2016 年 7 月 26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 准予 鹏华 港 股通中 证
香港中 小企 业投 资主 题指 数证券 投资 基金 （LOF ） 注册的 批复 》 注册 ， 进行 募集 。 根 据相 关
法律法 规 ， 本 基金 基金 合 同已 于 2016 年9 月29 日 正式生 效 ， 基 金管 理人 于 该日起 正式 开始
对基金 财产 进行 运作 管理 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包括 但不 限于 ： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、
流动性 风险 、 本基 金特 定 风险及 其他 风险 等 。 本 基 金投资 相关 股票 市场 交易 互联互 通机 制试
点允许买卖的规定范围内 的香港联合交易所上市的 股票（以下简称“ 港股通标 的股票” ）的，
将承担 汇率 风险 以及 境外 市场的 风险 。
本基金 为股 票型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金及
货币市 场基 金。 本基 金为 指数型 基金 ，具 有与 标的 指数相 似的 风险 收益 特征 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则 ， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承担 。
投资有 风险 ， 投资 人在 投 资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同 ， 自 主判 断
基金的 投资 价值 ，自 主做 出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 3 月 28 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2016 年 12 月 31 日( 未 经审 计) 。
更新的招募说明书摘 要
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第 一部 分 基 金管理 人
一、基金管理人概况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、 圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆先 生，副总 裁，经 济学硕士 ，国籍： 中国。 历任国家 开发银行 资金局 主任科员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 。
4、本 基金 基金 经理
陈龙先 生， 国籍 中国， 经 济学硕 士，8 年 证券 从业 经验。 曾任 杭州 衡泰 软件 公司金 融工
程师，2009 年 12 月 加盟 鹏 华基金 管理 有限 公司 ， 历 任监察 稽核 部金 融工 程总 监助理 、 量 化
及衍生 品投 资部 量化 研究 总监助 理， 先后 从事 金融 工程、 量化 研究 等工 作 ；2015 年 9 月起
担任鹏 华钢 铁分 级基 金基 金经理 ，2016 年 7 月起 兼 任鹏华 创业 板分 级基 金基 金经理 ，2016
年 9 月 起兼 任鹏 华地 产分 级、 鹏华 香港 中小 企业 指 数 （LOF ） 基金经 理，2016 年 10 月 起兼
任鹏华 互联 网分 级基 金基 金经理 。陈 龙先 生具 备基 金从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2015 年 9 月起 担任 鹏华 钢 铁分级 基金 基金 经理 ；
2016 年 7 月起 兼任 鹏华 创 业板分 级基 金基 金经 理；
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 地 产分级 基金 经理 ；
2016 年 10 月起 兼任 鹏华 互联网 分级 基金 基金 经理 。
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5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁 。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技混
合基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部 分 基 金托管 人
1、基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“ 中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
2、基 金托 管部 门及 主要 人 员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商
更新的招募说明书摘 要
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资产管 理计 划 、 信 托计 划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等 门
类齐全 、 产品 丰富 的托 管 业务体 系 。 在 国 内 ， 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估 、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截至 2016 年 06 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管 475 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 444 只，
QDII 基金 31 只， 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混合 型 、 货 币型 、 指 数型 等多 种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
场外销 售机 构：
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
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办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、银行 销 售机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：陈 洪源
公司网 站：www.boc.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
（3） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
更新的招募说明书摘 要
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
3、证 券公 司销 售机 构
（1） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（2） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
更新的招募说明书摘 要
10
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（4） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（5） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（6） 长江 证券 股份 有限 公 司
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注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（7） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（8） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（9） 方正 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
更新的招募说明书摘 要
12
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（10） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
（11） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（12） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
更新的招募说明书摘 要
13
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（14） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（15） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（16） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
更新的招募说明书摘 要
14
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
（17） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：95396
网址：www.gzs.com.cn
（18） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（19） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（20） 西部 证券 股份 有限 公司
更新的招募说明书摘 要
15
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（21） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服 务电 话: 95391/4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（22） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（23） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
更新的招募说明书摘 要
16
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（24） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（25） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话：021 －38637463
传真：0755-82435367
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（26） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓F 座 渤海 证券
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
更新的招募说明书摘 要
17
（27） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（28） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
联系电 话：0755-23838750
传真：0755-25838701
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
（29） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
（30） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
更新的招募说明书摘 要
18
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（31） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
客服电 话：95390
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（33） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
更新的招募说明书摘 要
19
（34） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（35） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
业务联 系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
网址：www.962518.com
（36） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（37） 国都 证券 股份 有限 公司
更新的招募说明书摘 要
20
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：汪 嘉楠
客户服 务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311
网址：www.guodu.com
（38） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（39） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 冯鹤 年
联系人 ：周 照清
电话：010-85127561
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
4、期 货公 司销 售机 构
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司
注册地 址 ： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
更新的招募说明书摘 要
21
客户服 务电 话：400-8877-780-0
联系电 话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人 ：刘 芸
网址： www.cfc108.com
（2） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
5、第 三方 销售 机构
（1） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
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22
（3） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（4） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：戴 稽汉
网址：www.ehowbuy.com
（5） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马林
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
（6） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
更新的招募说明书摘 要
23
网址：www.1234567.com.cn
（7)和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（8） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
联系人 ：文 雯
联系电 话：010-83363101
客服电 话：400-850-7771
网址：8.jrj.com.cn
（9） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
网址：www.noah-fund.com
（10) 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
联系电 话：010-57756074
更新的招募说明书摘 要
24
客服电 话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
（11） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
(12 ） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
（13） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 凌 顺平
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ：刘 宁
网址：www.10jqka.com.cn
（14） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴软 件 园10 号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：王 淼晶
联系电 话：021- 50583533
更新的招募说明书摘 要
25
客服电 话：400-033-7933
（15） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（16） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（17） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所：北京 市海淀 区东北 旺西路中关 村软件 园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪 总部科研
楼5 层518 室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话： 010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的 机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
场内发 售机 构：
更新的招募说明书摘 要
26
（1）本基 金的场内 发售机 构为具有 基金销售 业务资 格的上海 证券交易 所会员 单位（ 具
体名单 可在 上海 证券 交易 所网站 查询 ） 。
（2）本基 金募集结 束前获 得基金销 售资格的 上海证 券交易所 会员单位 可新增 为本基 金
的场内 发售 机构 。
二、登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系电 话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人 ：朱 立元
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、陈 颖华
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
更新的招募说明书摘 要
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第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华港 股通 中证香 港中 小企 业投 资主 题指数 证券 投资 基金 （LOF ）
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
上市契 约型 开放 式（LOF ），股 票型 证券 投资 基金
第 六部 分 基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数 ， 追 求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 ， 力 争将 日均 跟踪 偏 离度控 制在
0.5 ％ 以内 ，年 跟踪 误差 控 制在 6 ％以 内。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括标的 指数 成份 股 、 备 选 成份股 、 依
法发行上市 的其他 股票（ 包括港股 通标的股 票和中 国证监会 核准发行 上市的 股票） 、固定收
益资产 （国 债、 金 融债、 企业债 、 公 司债、 次级 债 、 可转 换债 券、 可 交换 债 券、 分 离交 易可
转债、央 行票据、 中期票 据、短期 融资券（ 含超短 期融资券） 、资产 支持证券 、质押及 买 断
式回购 、 银行 存款 （ 包括 银 行定期 存款 、 银行 协议 存 款、 银行 通知 存款 等 ） 等） 、 股 指期 货、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 （但 须符 合中 国 证监会 的相 关
规定） 。 如 法律 法规 或监 管 机构以 后允 许基 金投 资其 他品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为：
投资于 股票资产的比例不低于基 金资产 的 80% ，其中投资 于标的指数成份股及其备 选
成份股的比 例不低于非现金基金资产 的 80% ；每 个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴 纳
的交易 保证 金后 ， 基 金保 留 的现金 或者 投资 于到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以变 更后 的 比例为 准 ， 本 基金 的投 资 范围会 做相
应调整 。
本基金 通过 港股 通投 资标 的指数 的成 份股 、 备选 成 份股 ， 未 来如 果港 股通 业 务规 则 发生
变化或 出现 法律 法规 或监 管部门 允许 投资 的其 他模 式， 基 金管 理人 可 在 履行 适 当程序 后相应
调整。
第 八部 分 基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数化 投资方 法， 按照 成份 股在 标 的指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 ，并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 。
更新的招募说明书摘 要
28
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对本 基金跟踪 标的指 数的效果 可能带来 影响时 ，或因某 些特殊情 况导致 流动性不 足时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
本基金 力争 将日 均跟 踪偏 离度控 制在 0.5 ％ 以内 ，年 跟踪误 差控 制在 6 ％以 内 。如因 指
数编制 规则 调整 或其 他因 素导致 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差超 过上 述范 围， 基金 管 理人应 采取 合
理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步 扩大 。
1、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内 ， 将 按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下 ， 本 基 金可采 取适 当方 法 ， 以 降 低买入 成本 。 当遇 到成 份 股停牌 、 流动 性
不足等其他市场因素 而无 法依指数权重购买某 成份 股及预期标的指数的 成份 股即将调整或
其他影 响指 数复 制的 因素 时， 本基 金可 以根 据市 场 情况 ， 结 合研 究分 析， 对 基金财 产进 行适
当调整 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所 构建的股 票投资 组合将根 据标的指 数成份 股及其权 重的变动 而进行 相应调整 ，
本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制 、 申 购 赎回变 动情 况 ， 对 其进 行 适时调 整 ， 以 保
证基金 份额 净值 增长 率与 标的指 数收 益率 间的 高度 正相关 和跟 踪误 差最 小化 。 基金管 理人 将
对成份 股的 流动 性进 行分 析， 如发 现流 动性 欠佳 的 个股将 可能 采用 合理 方法 寻求替 代 。 由 于
受到各 项持 股比 例限 制 ， 基金可 能不 能按 照成 份股 权重持 有成 份股 ， 基金 将 会采用 合理 方法
寻求替 代。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
根据指 数编 制规 则 ， 当 标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新
调整时 ，本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规 定， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
2、债 券投 资策 略
更新的招募说明书摘 要
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本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资策 略 ， 根据宏 观经 济分 析 、 资 金 面动向 分析
等判断 未来 利率 变化 ，并 利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择。
3、衍 生品 投资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投 资股指期 货将根 据风险管 理的原则 ，以套 期保 值为 目的，主 要选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 ， 降 低申 购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项， 同时 针对 股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
4、资 产支 持证 券的 投资 策略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 ， 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 ， 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定， 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。
5、融 资及 转融 通投 资策 略
本基金 将在 充分 考虑 风险 和收益 特征 的基 础上 ， 审 慎参与 融资 及转 融通 业务 。 本 基金 将
根据市 场情 况和 组合 风险 收益 ， 确 定投 资时 机、 标 的证券 以及 投资 比例 。 若 相关融 资及 转融
通业务 的法 律法 规发 生变 化， 本基 金将 从其 最新 规 定， 以符 合上 述法 律法 规 和监管 要求 的变
化。
未来，随 着证券市 场投资 工具的发 展和丰富 ，本基 金可相应 调整和更 新相关 投资策略 ，
并在招 募说 明书 中更 新公 告。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
中证香 港中 小企 业投 资主 题指数 收益 率× 95 ％＋ 银行 活期存 款利 率（ 税后 ）×5 ％
中证香港中小企业投资主 题指数在满足港股通资格 的香港上市公司中挑选中 小型企业
的股票 作为 成份 股。 该指 数 反映港 股通 标的 股票 范围 内的 中 小型 企业 发行 的股 票的整 体表 现 ，
同时也 为市 场提 供相 关的 投资标 的。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基 金管理 人与 基金
更新的招募说明书摘 要
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托管人 协商 一致 后可 以在 报中国 证监 会备 案以 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告， 但 不需 要 召
开基金 份额 持有 人大 会。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金及
货币市 场基 金 。 本 基金 为 指数型 基金 ， 具有 与标 的 指数相 似的 风险 收益 特征 。 本 基金 将投 资
港股通 标的 股票 ，需 承担 汇率风 险以 及境 外市 场的 风险。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 已于 2017 年 1 月 16 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年 12 月 31 日（ 未 经审计 ） 。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 279,236,523.74 88.28
其中： 股票 279,236,523.74 88.28
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,501,398.71 8.06
8 其他资 产 11,569,990.60 3.66
9 合计 316,307,913.05 100.00
更新的招募说明书摘 要
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2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末 指 数投资 按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
注：无 。
2.3 报告期 末积 极 投资 按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
注：无 。
2.3 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
电信业 务 6,223,785.90 2.02
房地产 22,449,879.74 7.27
非日常 生活 消费 品 54,694,428.42 17.73
工业 49,797,604.28 16.15
公用事 业 12,848,026.04 4.16
金融 20,900,002.51 6.79
能源 7,214,080.02 2.34
日常消 费品 24,948,071.74 8.10
信息技 术 41,089,772.16 13.34
医疗保 健 17,095,409.98 5.54
原材料 21,975,462.95 7.14
合计 279,236,523.74 90.58
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS ）
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的股 票投 资明细
3.1 报告期 末指 数投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 00981 中芯国 际 2,682,300 29,224,012.03 9.48
2 00175 吉利汽 车 860,000 5,700,354.43 1.85
3 02282 美高梅 中国 322,800 4,643,065.07 1.51
4 02020 安踏体 育 221,000 4,576,447.34 1.48
5 00522 ASM PACIFIC 61,500 4,519,265.78 1.47
6 01114 BRILLIANCE 466,000 4,451,868.93 1.44
更新的招募说明书摘 要
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CHI
7 06808 高鑫零 售 694,000 4,221,371.59 1.37
8 03311
中国建 筑国
际
402,000 4,171,279.03 1.35
9 03606 福耀玻 璃 188,400 4,053,042.70 1.31
10 00525
广深铁 路股
份
966,000 4,043,972.37 1.31
3.2 报告期 末积 极投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票
投 资明 细
注：无 。
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
注：无 。
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
注：无 。
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
注：无 。
7 、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资明细
注：无 。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
注：无 。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
注：本 基金 本报 告期 内未 发生股 指期 货投 资。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流 动 性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 ， 降 低申 购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
更新的招募说明书摘 要
33
10 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组 合报 告附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 本期没 有发 行主 体被 监管 部门立 案调 查的 、 或 在报 告 编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的证 券。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 11,370,076.63
3 应收股 利 189,674.89
4 应收利 息 5,577.31
5 应收申 购款 4,661.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,569,990.60
11.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：无 。
11.5 报告期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注： 无。
更新的招募说明书摘 要
34
11.6 报 告 期 末积极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注： 无。
11.7 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
净值增
长率 1
净值增
长率标 准差
2
业绩比
较基准 收益
率 3
业绩比
较基准
收益率
标准 差4
1-3 2-4
2016 年9 月29
日 （ 基 金 合 同 生 效
日） 至 2016 年 12
月31 日
-1.02%
0.60% 2.40% 0.78% -3.42% -0.18%
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券/ 期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券/ 期货 账户 开户 费 用、账 户维 护费 用；
10、基 金上 市费 用和 年费 ；
更新的招募说明书摘 要
35
11 、 因投 资港 股通 标的 股 票而产 生的 各项 合理 费用 ；
12、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.75% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 0.75%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ， 由 基金 托管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一 致后 ， 由基金 托管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金 托
管人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
本基金 的标 的指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02% 的年 费率 计提 。 标的指 数
许可使 用费 的计 算方 法如 下：
H=E× 0.02%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标的 指 数许可 使用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 至每 季季 末，按 季支 付（ 当季 不足 50,000 元
的， 按 50,000 元 计算 ） ， 计 费期间 不足 一季 度的 ， 根 据实际 天数 按比 例计 算。 由基金 管理 人
向基金 托管 人发 送标 的指 数许可 使用 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工 作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给标 的指 数供 应商 。 若遇 法定节 假日 、 公休 日等 ， 支 付日期 顺 延 。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时， 基 金
更新的招募说明书摘 要
36
管理人需 依照有关 规定最 迟于新的 费率和计 费方式 实施日前 2 日在 指定媒 介 公告并书 面通
知托管 人。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 4 －12 项费 用” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
（1） 场外 申购
投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购费 按每 笔申 购申 请单独 计算 。
本基金基金份额对 通 过 直销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人实 施 差 别
的申购 费率 。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保险 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 、 商业养 老保 险组 合 。 如 将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养
老基金类 型，基金 管理人 可在招募 说明书更 新时或 发布临时 公告将其 纳入养 老金客户 范围 ，
并按规 定向 中国 证监 会备 案。非 养老 金客 户指 除养 老金客 户外 的其 他投 资人 。
通过基金 管理人的 直销中 心申购本 基金 基金 份额 的 养老金客 户 适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金 基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.20% 0.48%
100 万≤ M <500 万 0.60% 0.18%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2） 场内 申购
投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购费 按每 笔申 购申 请单独 计算 。
本基金 的场 内申 购费 率由 上海证 券交 易所 会员 单位 参照场 外申 购费 率设 定。
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
2、赎 回费
更新的招募说明书摘 要
37
（1） 场外 赎回
本基金 的场 外赎 回费 率如 下表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.25%
Y≥2 年
0.00%
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其中 赎回费总 额的 25 ％应归基 金财产， 其余用 于支付市 场推广、 注册登 记费和其 他必
要的手 续费 。
（2） 场内 赎回
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.50% 。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其 中赎 回费 总额 的 25 ％应归 基金 财产 ，其 余用 于支付 市场 推广 、注 册登 记费和 其他 必
要的手 续费 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
更新的招募说明书摘 要
38
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第 六部 分 基 金的 募集与 基金 合同 的生 效” 内容进 行了 更新 。
6、对 “第 七部 分 基 金份 额的上 市交 易” 部 分内 容 进行了 更新 。
7、对 “第 八部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ” 部分 内 容进行 了更 新。
8、对 “第 九部 分 基 金的 投资” 部分 内容 进行 了更 新。
9、新 增了 “第 十部 分 基 金的业 绩” 的内 容。
10、对 “第 二十 二部 分 其 他应披 露事 项” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2017 年 5 月
